華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金更新的招募說明書（2025年第1號）
華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金
更新的招募說明書
（2025年第1號）
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二〇二五年十二月十六日
重要提示
華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金（以下簡稱“本基金”）
由華安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）依照有關法律法規進行
募集，并經中國證券監督管理委員會2013年6月8日證監許可[2013]771號文
核準。本基金的基金合同自2013年8月22日正式生效。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。
本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并
不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基
金沒有風險。
本基金為華安易富黃金交易型開放式證券投資基金（簡稱“華安黃金易
（ETF）”）的聯接基金，基金凈值會因為華安黃金易（ETF）凈值波動等因素
產生波動，華安黃金易（ETF）主要跟蹤中國國內市場的黃金現貨價格（簡稱
“國內黃金現貨價格”），其投資的相關風險可能直接或間接成為本基金的風
險。投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。
本基金投資中的風險包括：我國市場政治、經濟、社會等環境因素對黃金價格
和證券價格產生影響而形成的風險；由于基金份額持有人連續大量贖回基金產
生的流動性風險；本基金的特定風險等。
本基金為華安黃金易（ETF）的聯接基金，主要通過投資華安黃金易（ETF）
來緊密跟蹤國內黃金現貨價格的表現，與華安黃金易（ETF）在投資方法、交易
方式、業績表現等方面存在著聯系和區別。
在投資方法上，本基金為目標ETF的聯接基金，主要通過投資于目標ETF
來實現投資目標；本基金的目標ETF主要采用投資黃金現貨合約來實現投資目
標。
在交易方式上，本基金不上市交易，投資者只能通過場外銷售機構以現金
的方式申購、贖回；本基金的目標ETF屬于交易型開放式證券投資基金，投資
者可以在二級市場上買賣基金份額，也可以根據申購贖回清單按照申購、贖回
對價來申購、贖回基金份額。
在業績表現上，雖然本基金與目標ETF的投資目標一致，但由于投資范圍、
投資方法、交易方式、基金規模、費用稅收等的不同，本基金的業績表現與目
標ETF的業績表現可能出現差異。
華安黃金易（ETF）為黃金ETF，因此本基金的風險收益特征與國內黃金現
貨價格的風險收益特征相似，不同于股票基金、混合基金、債券基金和貨幣市
場基金。
投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、
基金產品資料概要和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，
并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金
投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化
引致的投資風險，由投資者自行負擔。
本招募說明書中涉及與基金托管人相關的基金信息已經與基金托管人復核。
本次招募說明書更新相關信息截止日為2025年12月15日，有關財務數據截止
日為2025年9月30日，凈值表現截止日為2025年6月30日。
目錄
一、緒言..............................................................................................................4
二、釋義..............................................................................................................5
三、基金管理人................................................................................................11
四、基金托管人................................................................................................23
五、相關服務機構............................................................................................26
六、基金的募集................................................................................................84
七、基金合同的生效........................................................................................85
八、基金份額的申購、贖回與轉換................................................................86
九、基金的投資................................................................................................99
十、基金的業績..............................................................................................107
十一、基金的財產..........................................................................................113
十二、基金資產的估值..................................................................................114
十三、基金的收益與分配..............................................................................120
十四、基金的費用與稅收..............................................................................122
十五、基金的會計與審計..............................................................................126
十六、基金的信息披露..................................................................................127
十七、風險揭示..............................................................................................133
十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算......................................137
十九、基金合同的內容摘要..........................................................................139
二十、基金托管協議的內容摘要..................................................................140
二十一、對基金投資人的服務......................................................................141
二十二、其他應披露事項............................................................................143
二十三、招募說明書存放及查閱方式..........................................................145
二十四、備查文件..........................................................................................146
附件一：基金合同內容摘要..........................................................................147
附件二：托管協議內容摘要..........................................................................164
一、緒言
《華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金招募說明書》（以下
簡稱“本招募說明書”或“招募說明書”）依據《中華人民共和國證券投資基
金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督
管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）及其他有關規定以及《華安易
富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金基金合同》（以下簡稱“基金合
同”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱
“《流動性風險管理規定》”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說
明書所載明的資料申請募集的?；鸸芾砣藳]有委托或授權任何其他人提供未
在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準?；鸷?
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利
和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金
2.基金管理人：指華安基金管理有限公司
3.基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《華安易富黃金交易型開放式證券投資基金
聯接基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5.托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華安易富黃金
交易型開放式證券投資基金聯接基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修
訂和補充
6.招募說明書：指《華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金招
募說明書》及其更新
7.基金份額發售公告：指《華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接
基金基金份額發售公告》
8.法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等
9.《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第
三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的，并經2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10.《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
11.《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂
12.《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13.《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
14.流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉
讓或交易的債券等
15.中國證監會：指中國證券監督管理委員會
16.銀行保險監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局
17.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18.個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
19.機構投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的企業法
人、事業法人、社會團體或其他組織
20.合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規規定
使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外
機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
21.投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規或
中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱
22.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
者
23.目標ETF或華安黃金易（ETF）：指華安易富黃金交易型開放式證券投
資基金
24.ETF聯接基金：指將絕大多數基金資產投資于目標ETF，與目標ETF的
投資目標類似，采用開放式運作方式的基金，簡稱聯接基金
25.基金銷售業務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉換及定期定額投資等業務
26.銷售機構：指直銷機構和代銷機構
27.直銷機構：指華安基金管理有限公司
28.代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基
金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金
銷售業務的機構
29.基金銷售網點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點
30.注冊登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和交收業務，具體內容
包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、
清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
31.注冊登記機構：指辦理注冊登記業務的機構?；鸬淖缘怯洐C構為華
安基金管理有限公司或接受華安基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務
的機構
32.基金賬戶：指注冊登記機構為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
33.基金交易賬戶：指銷售機構為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機
構買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
34.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認
的日期
35.基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財
產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
36.基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長
不得超過3個月
37.存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39.T日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的
工作日
40.T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
41.開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
42.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
43.《業務規則》：指《華安基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是
規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業務規則，由基
金管理人和投資者共同遵守
44.貨幣市場工具：指銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、
商業票據、回購協議、短期政府債券等中國證監會、中國人民銀行認可的具有
良好流動性的金融工具
45.黃金品種：指在上海黃金交易所掛盤交易的黃金現貨合約以及其他依法
批準的黃金品種
46.黃金現貨合約：指依據《上海黃金交易所現貨交易規則》（及其不時修
訂）在上海黃金交易所掛盤交易的黃金現貨實盤合約、黃金現貨延期交收合約
以及其他依法批準的合約
47.黃金賬戶：指用于交易上海黃金交易所黃金現貨合約的賬戶及其所對應
的交易編碼
48.認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
49.申購：指基金合同生效后，投資者根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
50.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
51.基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
52.轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
53.定期定額投資計劃：指投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行
賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
54.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
55.元：指人民幣元
56.基金利潤：指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入
扣除相關費用后的余額
57.基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、黃金現貨合約等黃金品種、
銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和
58.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
59.基金份額凈值：指計算日某一類基金資產凈值除以計算日該類基金份額
總數
60.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
61.銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用
62.基金份額類別：指本基金根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費
收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購
/申購費用并在贖回時收取贖回費用的，稱為A類；在投資者認購/申購時不收
取認購/申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類、I
類
63.規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人
網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介
64.不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使本基金合同當事人
無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他
自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法
律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
65.基金產品資料概要：指《華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接
基金基金產品資料概要》及其更新。關于基金產品資料概要編制、披露與更新
要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行
第10頁共186頁
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：華安基金管理有限公司
2、住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B
樓2118室
3、辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期
31－32層
4、法定代表人：徐勇
5、設立日期：1998年6月4日
6、批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]20號
7、聯系電話：（021）38969999
8、聯系人：王艷
9、客戶服務中心電話：40088-50099
10、網址：www.huaan.com.cn
（二）注冊資本和股權結構
1、注冊資本：1.5億元人民幣
2、股權結構
持股單位 持股占總股本比例
國泰海通證券股份有限公司 51%
國泰君安投資管理股份有限公司 20%
上海工業投資（集團）有限公司 12%
上海錦江國際投資管理有限公司 12%
上海國際集團投資有限公司 5%
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事、高級管理人員的姓名、從業簡歷、學歷及兼職情況等。
（1）董事會
徐勇先生，博士研究生。曾任上海市政府辦公廳秘書處調研員，中國太平
洋人壽保險股份有限公司黨委委員兼中國太平洋人壽保險股份有限公司上海分
公司黨委書記、總經理，太保安聯健康保險股份有限公司黨委委員、副總經理，
長江養老保險股份有限公司黨委副書記、總經理，招商基金管理有限公司黨委
副書記、總經理、董事。現任華安基金管理有限公司黨委書記、董事長、法定
代表人。
張霄嶺先生，博士研究生。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家、摩根斯坦
利紐約總部信用衍生品交易模型風險主管、中國銀行業監督管理委員會銀行監
管三部副主任、華夏基金管理有限公司副總經理兼華夏基金（香港）有限公司
首席執行官。現任華安基金管理有限公司總經理。
鐘茂軍先生，民建會員，研究生學歷，法學碩士、工商管理碩士，現任上
海國際集團有限公司董事、總審計師、總法律顧問。歷任東方證券股份有限公
司投資銀行部總經理助理、改制辦副主任，上海市金融服務辦公室金融機構處
副處長、金融穩定處副處長（主持工作）、金融穩定處處長、金融機構服務處
處長、市屬金融國資監管服務處處長，上海國際集團有限公司運營總監、董事，
戰略研究部總經理、資本運營部總經理，上海國際集團有限公司董事、運營總
監、總法律顧問，兼任上海國有資產經營有限公司監事長。
郭傳平先生，碩士研究生學歷。歷任國泰君安證券哈爾濱西大直街營業部
副總經理（主持工作）、總經理（兼齊齊哈爾營業部總經理）、黑龍江營銷總
部副總經理（主持工作）、總經理、黑龍江分公司總經理、上海市委市政府聯
席辦督查專員助理、國泰君安證券公司業務巡視督導委員會委員、國泰君安期
貨有限公司黨委委員、紀委書記、監事長等職務。現任國泰海通證券公司巡察
委員會巡察專員、國泰君安投資管理股份有限公司黨委書記、董事長。
顧傳政女士，研究生學歷。歷任中國銀行上海市分行職員；上海天道投資
咨詢有限公司副總經理；畢博管理咨詢（上海）公司咨詢顧問；上海工業投資
集團資產管理有限公司業務主管、總經理助理、副總經理、黨支部副書記（主
持工作）；上海工業投資（集團）有限公司人力資源部經理、總裁助理、投資
部經理、投資研究部總經理等?，F任上海工業投資（集團）有限公司黨委委員、
副總裁。
張羽翀先生，碩士學歷，歷任錦江國際（集團）有限公司金融事業部常務
副總經理，上海錦江國際實業投資股份有限公司首席執行官，錦江國際（集團）
有限公司資產財務部總監。現任錦江國際（集團）有限公司投資總監，上海錦
江資產管理有限公司執行董事、總經理，上海錦江國際投資管理有限公司執行
董事、首席執行官，建信人壽保險股份有限公司監事。
獨立董事：
嚴弘先生，博士研究生學歷，教授。歷任美國得克薩斯大學奧斯汀分校金
融學助理教授、美國南卡羅來納大學達拉莫爾商學院金融學終身教職、美國證
券交易委員會及美國聯邦儲備局訪問學者、長江商學院和香港大學客座教授、
亞洲金融學會會刊《金融國際評論》主編?，F任上海交通大學上海高級金融學
院金融學教授、學術副院長，中國私募證券投資研究中心主任和全球商業領袖
學者項目（GES）學術主任。
胡光先生，碩士學歷。歷任上海胡光律師事務所主任，上海市邦信陽律師
事務所合伙人，飛利浦電子中國集團法律顧問，美國俄亥俄州舒士克曼律師事
務所律師。曾任第十二屆、第十三屆上海市政協常委、社法委副主任?，F任上
海市君悅律師事務所主任，兼任國家高端智庫武漢大學國際法治研究院兼職研
究員，上海市政府行政復議委員會委員，上海仲裁委員會仲裁員，重慶仲裁委
員會仲裁員。
呂長江先生，博士研究生學歷，教授?，F任復旦大學管理學院黨委副書記、
副院長，教育部長江學者特聘教授。兼任《中國會計評論》共同主編、美國管
理會計學會（IMA）中國區學術委員會主任。曾任海通證券股份有限公司、東方
財富信息股份有限公司、瀾起科技股份有限公司等多家上市公司獨立董事。曾
獲國務院政府特殊津貼、全國先進會計工作者、財政部會計名家、寶鋼優秀教
師教育獎、復旦大學教學名師獎等榮譽獎項。
陳詩一先生，博士研究生學歷，教授?，F任復旦大學經濟學院教授、復旦
大學保險應用創新研究院院長、復旦大學綠色金融研究中心主任。兼任太平再
保險（中國）有限公司獨立董事、中國數量經濟學會副理事長。
職工董事：
楊牧云先生，本科學歷、碩士學位。歷任上海市人民檢察院科員，上海證
監局副主任科員、主任科員、副處長、處長?，F任華安基金管理有限公司督察
長。
（2）高級管理人員
徐勇先生，博士研究生，徐勇先生，博士研究生，27年政府、金融行業從
業經驗。曾任上海市政府辦公廳秘書處調研員，中國太平洋人壽保險股份有限
公司黨委委員兼中國太平洋人壽保險股份有限公司上海分公司黨委書記、總經
理，太保安聯健康保險股份有限公司黨委委員、副總經理，長江養老保險股份
有限公司黨委副書記、總經理，招商基金管理有限公司黨委副書記、總經理、
董事?，F任華安基金管理有限公司黨委書記、董事長、法定代表人。
張霄嶺先生，博士研究生，25年金融、基金行業從業經驗。歷任美國聯邦
儲備委員會經濟學家、摩根斯坦利紐約總部信用衍生品交易模型風險主管、中
國銀行業監督管理委員會銀行監管三部副主任、華夏基金管理有限公司副總經
理兼華夏基金（香港）有限公司首席執行官。現任華安基金管理有限公司總經
理。
翁啟森先生，碩士研究生學歷，31年金融、證券、基金行業從業經驗。歷
任臺灣富邦銀行資深領組，臺灣JP摩根證券投資經理，臺灣摩根投信基金經理，
臺灣中信證券自營部協理，臺灣保德信投信基金經理，華安基金管理有限公司
全球投資部總監、基金投資部兼全球投資部高級總監、公司總經理助理?，F任
華安基金管理有限公司副總經理、首席投資官。
楊牧云先生，本科學歷、碩士，24年金融法律監管工作經驗。歷任上海市
人民檢察院科員，上海證監局副主任科員、主任科員、副處長、處長。現任華
安基金管理有限公司督察長。
姚國平先生，碩士研究生學歷，21年金融、基金行業從業經驗。歷任香港
恒生銀行上海分行交易員，華夏基金管理有限公司上海分公司區域銷售經理，
華安基金管理有限公司上海業務部助理總監、機構業務總部高級董事總經理、
公司總經理助理。現任華安基金管理有限公司副總經理。
范伊然女士，碩士研究生，5年證券、基金行業從業經驗。歷任洛陽廣播電
視局記者、主持人，中央電視臺新聞中心記者、編導，中國文化遺產研究院
（國家水下文化遺產保護中心）副主任，國家文物局政策法規司副司長、國務
院新聞辦國家文物局新聞發言人（2019年、2020年），國泰君安證券股份有限
公司行政辦公室品牌中心主任、戰略客戶部副總經理。現任華安基金管理有限
公司副總經理。
任志浩先生，碩士研究生學歷，28年證券、基金行業從業經驗。歷任原國
泰證券、國泰君安證券信息技術部系統開發、維護和分析崗、國泰君安證券交
易技術總監、總經理助理兼創新業務總監、副總經理兼創新業務主管、副總經
理兼服務體系開發主管、副總經理兼部門一線合規風控負責人?，F任華安基金
管理有限公司首席信息官。
2、本基金基金經理
許之彥先生,理學博士，22年證券、基金從業經驗，CQF(國際數量金融工
程師)。曾在廣發證券和中山大學經濟管理學院博士后流動站從事金融工程工作，
2005年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發展部數量策略分析師，2008
年4月至2012年12月擔任華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金的基金
經理，2009年9月起同時擔任上證180交易型開放式指數證券投資基金及其聯
接基金的基金經理。2010年11月至2012年12月擔任上證龍頭企業交易型開
放式指數證券投資基金及其聯接基金的基金經理。2011年9月至2019年1月，
同時擔任華安深證300指數證券投資基金（LOF）的基金經理。2019年1月至
2019年3月，同時擔任華安量化多因子混合型證券投資基金（LOF）的基金經
理。2013年7月起同時擔任華安易富黃金交易型開放式證券投資基金的基金經
理。2013年8月起同時擔任華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金
的基金經理。2014年11月至2015年12月擔任華安中證高分紅指數增強型證
券投資基金的基金經理。2015年6月至2021年1月擔任華安中證全指證券公
司指數型證券投資基金（由華安中證全指證券公司指數分級證券投資基金于
2021年1月轉型而來）、華安中證銀行指數型證券投資基金（由華安中證銀行
指數分級證券投資基金于2021年1月轉型而來）的基金經理。2015年7月至
2021年1月擔任華安創業板50指數型證券投資基金（由華安創業板50指數分
級證券投資基金于2021年1月轉型而來）的基金經理。2016年6月起擔任華
安創業板50交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2017年12月至2025
年1月，同時擔任華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金、華安滬深300
量化增強型指數證券投資基金的基金經理。2018年11月起，同時擔任華安創
業板50交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（由華安中證定向增發事件指
數證券投資基金（LOF）轉型而來）的基金經理。2019年12月至2024年6月，
同時擔任華安滬深300交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2020年8
月至2024年6月，同時擔任華安滬深300交易型開放式指數證券投資基金發起
式聯接基金的基金經理。2020年11月至2024年6月，同時擔任華安中證電子
50交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2021年10月至2023年11月，
同時擔任華安上證科創板50成份交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。
2022年5月至2024年6月，同時擔任華安中證電子50交易型開放式指數證券
投資基金發起式聯接基金的基金經理。2022年12月至2025年6月，同時擔任
華安滬深300增強策略交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2024年7
月至2025年3月，同時擔任華安深證主板50交易型開放式指數證券投資基金
的基金經理。2024年9月起，同時擔任華安中證有色金屬礦業主題指數型發起
式證券投資基金的基金經理。2024年11月至2024年12月，同時擔任華安中
證A500指數型發起式證券投資基金的基金經理。2024年12月起，同時擔任華
安中證A500交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金（由華安中證
A500指數型發起式證券投資基金轉型而來）的基金經理。2024年11月起，同
時擔任華安中證A500交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2025年4
月起，同時擔任華安中證全指自由現金流交易型開放式指數證券投資基金的基
金經理。2025年6月起，同時擔任華安滬深300增強策略交易型開放式指數證
券投資基金發起式聯接基金的基金經理。
歷任基金經理：
徐宜宜先生，自2013年8月22日至2018年9月28日擔任本基金的基金
經理。
3、本公司采取集體投資決策制度，公司投資決策委員會成員的姓名和職務
如下：
張霄嶺先生，總經理
翁啟森先生，副總經理、首席投資官
楊明先生，投資研究部高級總監
許之彥先生，任首席指數投資官、總經理助理、兼指數與量化投資部高級
總監
賀濤先生，聯席首席固收投資官
蘇圻涵先生，全球投資部副總監
萬建軍先生，聯席首席權益投資官，兼任投資研究部聯席總監
鄒維娜女士，首席固收投資官
胡宜斌先生，聯席首席權益投資官
上述人員之間不存在親屬關系。
4、業務人員的準備情況：
截至2025年9月30日，公司目前共有員工545人（不含子公司），其中
74.7%具有碩士及以上學位，92.8%以上具有三年證券業或五年金融業從業經歷，
具有豐富的實際操作經驗。所有上述人員在最近三年內均未受到所在單位及有
關管理部門的處罰。公司業務由投資研究、市場營銷、IT運營、綜合行政、合
規風控等五個業務板塊組成。
（四）基金管理人的職責
根據《基金法》的規定，基金管理人應履行以下職責：
1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、按照規定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
12、中國證監會規定的其他職責。
（五）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中
華人民共和國證券法》行為的發生；
2、基金管理人承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《基
金法》及相關法律法規的行為的發生；
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國
家有關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規經營；
（2）違反基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規定履行職責；
（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關的交易活動；
（8）其他法律法規以及中國證監會禁止的行為。
4、基金管理人關于履行誠信義務的承諾
基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨，按照誠實信用、勤
勉盡責的原則，嚴格遵守有關法律法規和中國證監會發布的監管規定，不斷更
新投資理念，規范基金運作。
5、基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取
不當利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動。
（六）基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
（1）健全性原則
內部控制包括公司各項業務、各個部門或機構和全體人員，并涵蓋到決策、
執行、監督、反饋等各個環節。
（2）有效性原則
通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制程序，維護內控制
度的有效執行。
（3）獨立性原則
公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資
產、其他資產的運作應當分離。
（4）相互制約原則
公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則
公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的
控制成本達到最佳的內部控制效果。
2、內部控制的組織體系
公司的內部控制組織體系是一個權責分明、分工明確的組織結構，以實現
對公司從決策層到管理層、操作層的全面監督和控制。具體而言，包括以下組
成部分：
（1）董事會：董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責
任。
（2）審計委員會：公司設立審計委員會，監督及評估公司的內部控制制度，
負責行使《公司法》規定的監事會的職權。
（3）督察長：督察長對董事會直接負責。對公司的日常經營管理活動進行
合規性監督和檢查，直接向公司董事會和中國證監會報告。
（4）合規與風險管理委員會：合規與風險管理委員會是為加強公司在業務
運作過程中的風險控制而成立的非常設機構，以召開例會形式開展工作，向公
司總經理負責。主要職責是定期和不定期審議公司合規報告、風險管理報告以
及其他風險控制重大事項。
（5）合規監察稽核部：合規監察稽核部負責對公司內部控制制度的執行情
況進行合規性監督檢查，對督察長負責。
（6）各業務部門：內部控制是每一個業務部門和員工最首要和基本的職責。
各部門的主管在權限范圍內，對其負責的業務進行檢查監督和風險控制。各位
員工根據國家法律法規、公司規章制度、道德規范和行為準則、自己的崗位職
責進行自律。
3、內部控制制度概述
公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分
組成。
公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基
本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制
環境、內控措施等內容。
基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披
露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、業績評估考核制
度等。
部門業務規章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設
置、崗位責任、操作守則等的具體說明。
4、基金管理人內部控制五要素
內部控制的基本要素包括：控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、
內部監控。
（1）控制環境
控制環境構成公司內部控制的基礎，包括公司治理結構體系和內部控制體
系。公司內部控制體系又包括公司的經營理念和內控文化、內部控制的組織體
系、內部控制的制度體系、員工的道德操守和素質等內容。
公司自成立以來，通過不斷加強公司管理層和員工對內部控制的認識和控
制意識，致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營造良好的控制環境
氛圍，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業務環節。逐步完善
了公司治理結構、加強了公司內部合規控制建設，建立了公司內部控制體系。
（2）風險評估
公司通過對組織結構、業務流程、經營運作活動進行分析、測試檢查，發
現風險，將風險進行分類、按重要性排序，找出風險分布點，分析其發生的可
能性及對目標的影響程度，評估目前的控制程度和風險高低，找出引致風險產
生的原因，采取定性定量的手段分析考量風險的高低和危害程度。在風險評估
后，確定應進一步采取的對應措施，對內部控制制度、規則、公司政策等進行
修訂和完善，并監督各個環節的改進實施。
（3）控制活動
公司的一系列規章制度、業務規則在制定、修訂的過程中，也得到了一貫
的實施。主要包括：組織結構控制、操作控制、會計控制。
①組織結構控制
公司各個部門的設置體現了部門之間的職責分工，及部門間相互合作與制
衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場營銷等業務部門有明確的授權分工，
各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統，形成權責分明、嚴
格有效的三道監控防線：
以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線：各部門內部工作崗位合理
分工、職責明確，對不相容的職務、崗位分離設置，使不同的崗位之間形成一
種相互檢查、相互制約的關系，以減少差錯或舞弊發生的風險。
各相關部門、相關崗位之間相互監督和牽制的第二道防線：公司在相關部
門、相關崗位之間建立標準化的業務操作流程、重要業務處理表單傳遞及信息
溝通制度，后續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督和檢查的責任。
以合規監察稽核部對各部門、各崗位、各項業務全面實施監督反饋的第三
道監控防線。
②操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如風險控制制度、投資管理制度、基
金會計制度、公司財務制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制
度、業績評估考核制度等，控制日常運作和經營中的風險。公司各業務部門在
實際操作中遵照實施。
③會計控制
公司確?；鹳Y產與公司自有資產完全分開，分賬管理，獨立核算；公司
會計核算與基金會計核算在業務規范、人員崗位和辦公區域上嚴格分開。公司
對所管理的不同基金分別設立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產的
完整獨立。
基本的會計控制措施主要包括：復核、對賬制度；憑證、資料管理制度；
會計賬務的組織和處理制度。運用會計核算與賬務系統，準確計算基金資產凈
值，采取科學、明確的資產估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值時點
的價值。
（4）信息溝通
為了及時實現信息的溝通，有效地達成自下而上的報告和自上而下的反饋，
公司采取以下措施：
建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息交
流渠道，保證公司各級管理人員和員工可以充分了解與其職責相關的信息，保
證信息及時送達適當的人員進行處理。
制定了管理和業務報告制度，包括定期報告和不定期報告制度。按既定的
報告路線和報告頻率，在適當的時間向適當的內部人員和外部機構進行報告。
（5）內部監控
監控是監督和評估內部控制體系設計合理性和運行有效性的過程，對控制
環境、控制活動等進行持續的檢驗和完善。
監察稽核人員負責日常監督工作，促使公司員工積極參與和遵循內部控制
制度，保證制度的有效實施。
公司合規監察稽核部對各業務部門內部控制制度的實施情況進行持續的檢
查。檢驗其是否符合設計要求，并及時地充實和完善，反映政策法規、市場環
境、組織調整等因素的變化趨勢，確保內控制度的有效性。
5、基金管理人內部控制制度聲明
基金管理人聲明以上關于內部控制制度的披露真實、準確，并承諾公司將
根據市場變化和業務發展來不斷完善內部風險控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：王小飛
聯系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設銀行總行設資產托管業務部，下設綜合處、基金業務處、證券保
險業務處、理財信托業務處、全球業務處、養老金業務處、新興業務處、客戶
服務與業務協同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應用系統支持處、
內控合規處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設有托管運營中心，共有員
工300余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行
內部控制審計，并已經成為常規化的內控工作手段。
（三）基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行
托管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質
量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資產規模不斷擴大，托
管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本
養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在內的托管業
務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2024年末，中
國建設銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能
力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、
《財資》、《環球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連
續多年榮獲中央國債登記結算有限責任公司（中債）“優秀資產托管機構”、
銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優秀托管銀行”獎項、并先后榮
獲《亞洲銀行家》頒發的2017年度“最佳托管系統實施獎”、2019年度“中
國年度托管業務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數字化資產托管銀行”、
以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，
榮獲《環球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》
“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25
年最佳基金托管銀行”獎項。2024年度，榮獲《中國基金報》“優秀ETF托管
人”、《中國證券報》“ETF金牛生態圈卓越托管機構（銀行）”、《環球金
融》“中國最佳次托管人”等獎項。
二、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、
行業監管規章和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格檢查，確保
業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完
整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
（二）內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工
作，對托管業務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產托管業務部配備
了專職內控合規人員負責托管業務的內控合規工作，具有獨立行使內控合規工
作職權和能力。
（三）內部控制制度及措施
資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制
制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；
業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作
實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約
機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由
專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，
技術系統完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
（一）監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資
運作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”，嚴格按照現行法律法
規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節
中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情
況進行檢查監督。
（二）監督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統，對各基金投資運作比例
控制等情況進行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與
基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監
會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。
3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管
理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監會。
五、相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、直銷機構
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓
2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-
32層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務統一咨詢電話：40088-50099
公司網站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
2、代銷機構
代銷華安黃金易(ETF聯接) A（基金代碼：000216)
(1)名稱：貴州銀行股份有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區永昌路9號
客戶服務電話：96655（全省）4000696655（全國）
網址：www.bgzchina.com
(2)名稱：廣東順德農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省佛山市順德區大良街道德和社區興業路8號
聯系電話：0757-22223388
網址：www.sdebank.com
(3)名稱：中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市復興門內大街1號
聯系電話：95566
網址：www.boc.cn
(4)名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
聯系電話：95559
網址：www.bankcomm.com
(5)名稱：內蒙古銀行股份有限公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市賽罕區騰飛南路33號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市賽罕區騰飛南路33號
客服電話：4000596019
公司網站：www.boimc.com
(6)名稱：上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山南路688號
聯系電話：95594
網址：www.bosc.cn
(7)名稱：中信百信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安定路5號院3號樓8層
客服熱線：956186
網址：www.aibank.com
(8)名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：95384
網址：www.webank.com
(9)名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
(10)名稱：中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
聯系電話：95599
網址：www.abchina.com
(11)名稱：中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
聯系電話：95533
網址：www.ccb.com
(12)名稱：中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層,32-42層
聯系電話：95558
網址：www.citicbank.com
(13)名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山東一路12號
聯系電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
(14)名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
聯系電話：95561
網址：www.cib.com.cn
(15)名稱：中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區太平橋大街25號,甲25號中國光大中心
聯系電話：95595
網址：www.cebbank.com
(16)名稱：中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
聯系電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
(17)名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街3號
聯系電話：95580
網址：www.psbc.com
(18)名稱：北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
聯系電話：95526
網址：www.bankofbeijing.com.cn
(19)名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
聯系電話：95577
網址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn
(20)名稱：廣發銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市越秀區東風東路713號
聯系電話：400-830-8003
網址：www.cgbchina.com.cn
(21)名稱：平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
聯系電話：95511轉3
網址：bank.pingan.com
(22)名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
聯系電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
(23)名稱：中原銀行股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
聯系電話：95186
網址：www.zybank.com.cn
(24)名稱：上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山東二路70號
聯系電話：021-962999
網址：www.srcb.com
(25)名稱：青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區秦嶺路6號3號樓
聯系電話：400-66-96588
網址：www.qdccb.com
(26)名稱：浙商銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市蕭山區鴻寧路1788號
聯系電話：95527
網址：www.czbank.com
(27)名稱：東莞銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區體育路21號
聯系電話：956033
網址：www.dongguanbank.cn
(28)名稱：南京銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市玄武區中山路288號
聯系電話：95302
網址：www.njcb.com.cn
(29)名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
聯系電話：95319
網址：www.jsbchina.cn
(30)名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河東區海河東路218號
聯系電話：95541
網址：www.cbhb.com.cn
(31)名稱：烏魯木齊銀行股份有限公司
注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市會展大道599號A座烏魯
聯系電話：（0991）96518
網址：www.uccb.com.cn
(32)名稱：大連銀行股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區中山路88號
聯系電話：4006640099
網址：www.bankofdl.com
(33)名稱：哈爾濱銀行股份有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市道里區尚志大街160號
聯系電話：95537/4006095537
網址：www.hrbb.com.cn
(34)名稱：東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
聯系電話：(0769) 961122
網址：www.drcbank.com
(35)名稱：河北銀行股份有限公司
注冊地址：河北省石家莊市平安北大街28號
聯系電話：400-612-9999
網址：www.hebbank.com
(36)名稱：嘉興銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
聯系電話：96528
網址：www.bojx.com
(37)名稱：廣州銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市天河區珠江東路30號
聯系電話：400-83-96699
網址：www.gzcb.com.cn
(38)名稱：江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省常熟市新世紀大道58號
聯系電話：956020
網址：www.csrcbank.com
(39)名稱：江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號
聯系電話：956111
網址：www.szrcb.com
(40)名稱：江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進區延政中路9號
聯系電話：(0519)96005
網址：www.jnbank.com.cn
(41)名稱：長沙銀行股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座
聯系電話：0731-96511
網址：www.bankofchangsha.com
(42)名稱：江蘇昆山農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省昆山市前進東路828號
聯系電話：0512-96079
網址：www.ksrcb.cn
(43)名稱：鄭州銀行股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區商務外環路22號
聯系電話：95097
網址：www.zzbank.cn
(44)名稱：蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州市蘇州工業園區鐘園路728號
聯系電話：96067
網址：www.suzhoubank.com
(45)名稱：珠海華潤銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號
聯系電話：0756-96588
網址：www.crbank.com.cn
(46)名稱：四川天府銀行股份有限公司
注冊地址：四川省南充市順慶區涪江路1號
聯系電話：400-16-96869
網址：www.tf.cn
(47)名稱：東亞銀行(中國)有限公司
注冊地址：上海市中國(上海)自由貿易試驗區花園石橋路66號23樓,25
樓,26樓,27樓,28樓,37樓,38樓
聯系電話：95382
網址：www.hkbea.com.cn
(48)名稱：晉商銀行股份有限公司
注冊地址：山西省太原市小店區長風街59號
聯系電話：9510-5588
網址：www.jshbank.com
(49)名稱：福建海峽銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道358號海峽銀行大廈
聯系電話：400-893-9999
網址：www.fjhxbank.com
(50)名稱：浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省紹興市柯橋區柯橋笛揚路1363號
聯系電話：400-88-96596
網址：www.borf.cn
(51)名稱：廣東南海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省佛山市南海區桂城街道南海大道北26號
聯系電話：96138
網址：www.nanhaibank.com
(52)名稱：中國國際期貨有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11
層、12層
聯系電話：95162
網址：www.cifco.net
(53)名稱：東海期貨有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23,25,27,29號
聯系電話：95531
網址：www.qh168.com.cn
(54)名稱：泉州銀行股份有限公司
注冊地址：福建省泉州市豐澤區泉泰路266號
聯系電話：400-88-96312
網址：www.qzccbank.com
(55)名稱：長城華西銀行股份有限公司
注冊地址：四川省德陽市蒙山街14號
聯系電話：028-96836
網址：www.gwbank.com.cn
(56)名稱：廈門國際銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層
聯系電話：956085
網址：www.xib.com.cn
(57)名稱：云南紅塔銀行股份有限公司
注冊地址：云南省玉溪市東風南路2號
聯系電話：0877-96522
網址：www.ynhtbank.com
(58)名稱：北京農村商業銀行股份有限公司
聯系電話：010-96198；4008896198
網址：www.bjrcb.com
(59)名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
聯系電話：95555
網址：www.cmbchina.com
(60)名稱：東海證券股份有限公司
注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
聯系電話：86-0519-81595100
網址：www.longone.com.cn
(61)名稱：金融街證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業
綜合樓
客戶服務電話：956088
網址：www.cnht.com.cn
(62)名稱：國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室
聯系電話：010-85556017
網址：www.hrsec.com.cn
(63)名稱：財達證券股份有限公司
注冊地址：石家莊市自強路35號
聯系電話：86-311-66006224
網址：www.95363.com
(64)名稱：渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
聯系電話：86-22-23839177
網址：www.bhzq.cn
(65)名稱：山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
聯系電話：86-351-8686668
網址：www.sxzq.com
(66)名稱：天風證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術開發區高新大道446號天風證券大廈20層
聯系電話：86-27-87618867
網址：www.tfzq.com
(67)名稱：德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
聯系電話：021-68761616
網址：www.tebon.com.cn
(68)名稱：東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈
聯系電話：021-63325888
網址：www.dfzq.com.cn
(69)名稱：華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
聯系電話：86-591-88017334
網址：www.hfzq.com.cn
(70)名稱：財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓
聯系電話：86-571-87821312
網址：www.ctsec.com
(71)名稱：財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B
座）26層
聯系電話:86-731-84403396
網址：www.lezhuan365.com
(72)名稱：第一創業證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
聯系電話：86-755-23838868
網址：www.firstcapital.com.cn
(73)名稱：東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態大街6666號
聯系電話：86-431-85096806
網址：www.nesc.cn
(74)名稱：東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號
聯系電話：86-512-62601555
網址：www.dwzq.com.cn
(75)名稱：東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街5號（新盛大廈）12、15層
聯系電話：86-10-66555171
網址：www.dxzq.net
(76)名稱：誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路27號樓12層
聯系電話：010-83561000
網址：www.cctgsc.com.cn
(77)名稱：方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-
3717
聯系電話：0731-85832367
網址：www.foundersc.com
(78)名稱：光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
聯系電話：86-21-22169914
網址：www.ebscn.com
(79)名稱：廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
聯系電話：86-20-87550265
網址：www.gf.com.cn
(80)名稱：國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
聯系電話：86-771-5539038
網址：www.ghzq.com.cn
(81)名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號
聯系電話：86-28-86690021
網址：www.gjzq.com.cn
(82)名稱：國聯民生證券股份有限公司
注冊地址：無錫市金融一街8號
聯系電話：086-510-82833209
網址：www.glsc.com.cn
(83)名稱：大同證券有限責任公司
注冊地址：山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層
聯系電話：86-4007121212
網址：www.dtsbc.com.cn
(84)名稱：國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號
聯系電話：0791-88250701
網址：www.gszq.com
(85)名稱：國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
聯系電話：86-21-38676798
網址：www.gtht.com
(86)名稱：東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路一號
聯系電話：0769-26621306
網址：www.dgzq.com.cn
(87)名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
聯系電話：86-755-82130188
網址：www.guosen.com.cn
(88)名稱：國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
聯系電話：86-551-62207323
網址：www.gyzq.com.cn
(89)名稱：紅塔證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路155號附1號
聯系電話：0871-63577888
網址：www.hongtastock.com
(90)名稱：天府證券有限責任公司
注冊地址：成都市錦江區人民南路二段十八號川信大廈10樓
聯系電話：028-86199665
網址：www.hxzq.cn
(91)名稱：華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號
聯系電話：86-551-65161691
網址：www.hazq.com
(92)名稱：華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層
聯系電話：86-21-20321056
網址：www.cnhbstock.com
(93)名稱：華金證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區天目西路128號19層1902室
聯系電話：021-20655588
網址：www.huajinsc.cn
(94)名稱：華林證券股份有限公司
注冊地址：拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5
聯系電話：86-755-82707766
網址：www.chinalin.com
(95)名稱：華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
聯系電話：0931-4890606
網址：www.hlzq.com
(96)名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
聯系電話：86-25-83387793
網址：www.htsc.com.cn
(97)名稱：華西證券股份有限公司
注冊地址：中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區天府二街198號
聯系電話：86-28-86150207
網址：www.hx168.com.cn
(98)名稱：華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
聯系電話：86-21-54967388
網址：www.cfsc.com.cn
(99)名稱：江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
聯系電話：86-451-82269280*510
網址：www.jhzq.com.cn
(100)名稱：開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
聯系電話：86-29-81208820
網址：www.kysec.cn
(101)名稱：民生證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區浦明路8號
聯系電話：86-21-80508585
網址：www.mszq.com
(102)名稱：南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
聯系電話：86-25-58519900
網址：www.njzq.com.cn
(103)名稱：平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
聯系電話：86-755-38635562
網址：stock.pingan.com
(104)名稱：上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區人民路366號
聯系電話：086-21-53686888
網址：www.shzq.com
(105)名稱：華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號
聯系電話：86-10-57672000
網址：www.tyzq.com.cn
(106)名稱：聯儲證券股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區香港東路195號8號樓15層
聯系電話：86-532-80958800
網址：www.lczq.com
(107)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
聯系電話：0991-2301863
網址：www.swhysc.com
(108)名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
聯系電話：86-21-33389888
網址：www.swhysc.com
(109)名稱：太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
聯系電話：86-871-68898121
網址：www.tpyzq.com
(110)名稱：萬聯證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層
聯系電話：86-20-38286588
網址：www.wlzq.cn
(111)名稱：西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
聯系電話：86-29-87406171
網址：www.westsecu.com
(112)名稱：湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
聯系電話：86-731-84430252
網址：www.xcsc.com
(113)名稱：信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
聯系電話：86-10-63080906
網址：www.cindasc.com
(114)名稱：興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
聯系電話：86-591-38507869
網址：www.xyzq.com.cn
(115)名稱：英大證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
聯系電話：86-755-83236188,86-755-83007058
網址：www.ydsc.com.cn
(116)名稱：甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層
聯系電話：0574-87082030
網址：www.yongxingsec.com
(117)名稱：長城國瑞證券有限公司
注冊地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
聯系電話：86-10-68085359
網址：www.gwgsc.com
(118)名稱：銀泰證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
聯系電話：86-755-83706665
網址：www.ytzq.com
(119)名稱：長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
聯系電話：86-755-83516072
網址：www.cgws.com
(120)名稱：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
聯系電話：027-65799866
網址：www.cjsc.com.cn
(121)名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
聯系電話：86-755-82960432
網址：www.cmschina.com.cn
(122)名稱：浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號
聯系電話：86-571-87901964
網址：www.stocke.com.cn
(123)名稱：中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
聯系電話：010-63211666
網址：www.cicc.com.cn
(124)名稱：中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
聯系電話：86-10-80926716
網址：www.chinastock.com.cn
(125)名稱：中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
1301-1305室,14層
聯系電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
(126)名稱：東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
聯系電話：86-891-6526117
網址：www.xzsec.com
(127)名稱：華創證券有限責任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區中華北路216號
聯系電話：86-851-86820115
網址：www.hczq.com
(128)名稱：五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈
2401
聯系電話：86-755-23375559
網址：www.wkzq.cn
(129)名稱：中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
聯系電話：0755-82026586
網址：www.ciccwm.com
(130)名稱：中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
聯系電話：86-10-59562582
網址：www.avicsec.com
(131)名稱：中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區芳芷一路13號舜遠金融大廈1
棟23層
聯系電話：0755-82943755
網址：www.zszq.com.cn
(132)名稱：中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
聯系電話：86-531-68889038
網址：www.zts.com.cn
(133)名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
聯系電話：86-10-56052830
網址：www.csc108.com
(134)名稱：中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
聯系電話：0532-85022313
網址：sd.citics.com
(135)名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
聯系電話：86-755-23835383
網址：www.citics.com
(136)名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001
室（部位:自編01號）
聯系電話：020-88836999
網址：www.gzs.com.cn
(137)名稱：中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
聯系電話：86-21-20328000
網址：www.bocifunds.com
(138)名稱：國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
聯系電話：86-10-83321376
網址：www.essence.com.cn
(139)名稱：西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區金沙門路32號
聯系電話：86-23-63786433
網址：hwww.swsc.com.cn
(140)名稱：愛建證券有限責任公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區前灘大道199弄5號10層
聯系電話：021-32229888
網址：www.ajzq.com
(141)名稱：中郵證券有限責任公司
注冊地址：陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政信息大廈9-11層)
聯系電話：86-10-67017788*8008
網址：www.cnpsec.com
(142)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
https://www.hcfunds.com/
(143)名稱：上?；匣痄N售有限公司
https://www.jigoutong.com/
(144)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
客服熱線：400-817-5666
網址：www.amcfortune.com
(145)名稱：北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
客服熱線：010-66154828
網址：www.5irich.com
(146)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
客服熱線：400-6099-200
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(147)名稱：玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
聯系方式：010-58732782
網址：www.licaimofang.cn
(148)名稱：海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號401室
客服熱線:400-808-1016
網址:www.fundhaiyin.com（已暫停）
(149)名稱：上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區九江路769號1807-3室
客服熱線:021-34013999
網址:www.hotjijin.com
(150)名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
客服熱線：95021
網址：www.1234567.com.cn
(151)名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司
注冊地址：北京是西城區新街口外大街28號C座六層605室
客服熱線：400-616-7531
網站:www.niuniufund.com
(152)名稱：中宏人壽保險有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道88號金茂大廈6樓、35
樓和36樓
客服熱線:95383
網址:www.manulife-sinochem.com
(153)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-000-5767
網址：www.xintongfund.com
(154)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室
客服熱線：4001019301
網址:www.tonghuafund.com
(155)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海浦東新區金葵路118號3樓B區
客服熱線：021-20538880
網址：https://www.zhengtongfunds.com/#/home
(156)名稱：中國人壽保險（集團）公司
注冊地址：北京市西城區金融大街17號
聯系電話：010-66009999
網址：www.chinalife.com.cn
(157)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5
樓503
客服熱線：4000-555-671
網址：www.hgccpb.com
(158)名稱：奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-684-0500
網站：www.ifastps.com.cn
(159)名稱：和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
客服熱線：400-920-0022
網址：funds.hexun.com
(160)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
客服熱線：95177
網址：www.snjijin.com/fsws/index.htm
(161)名稱：浦領基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號16層1611
客服熱線：400-012-5899
網址：www.prolinkfund.com
(162)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
客服熱線：400-888-0800轉3
網址:www.wanjiawealth.com
(163)名稱：大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26
層1號
客服熱線：400-888-0008
網址：www.urainf.com
(164)名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號
208-36室
客服熱線:400-032-5885
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(165)名稱：嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號
客服熱線：4000218850
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(166)名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業
園2棟3401
客服熱線：400-066-1199
網址：www.xinlande.com.cn
(167)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
客服熱線：010-62675369
網址：fund.sina.com.cn
(168)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室
聯系電話：021-53398816
網址：www.luxxfund.com
(169)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
客服熱線：400-004-8821
網址：www.taixincf.com
(170)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室
客服熱線：400-100-2666
網址：www.zocaifu.com
(171)名稱：貴州眾惠基金管理有限公司
注冊地址：貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鐘經濟開發區C棟標準
廠房
客服熱線：0851-82209888
網址：www.hyzhfund.com
(172)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室
客服熱線:400-6767-523
網址:www.zzwealth.cn
(173)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址:中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7層（名義樓
層，實際樓層6層）03室
客服熱線：021-68889082
網址：www.weonefunds.com
(174)名稱：深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-680-3928
網址：www.simuwang.com
(175)名稱：大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
聯系電話：4000-899-100
網址：https://www.yibaijin.com
(176)名稱：博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
聯系電話：4006105568
網址：www.boserawealth.com
(177)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道科技園社區科苑路15號科興科學園B
棟B3-1801
客服熱線：400-8224-888
網址：www.jfz.com
(178)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
客服熱線：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
(179)名稱：螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
客服熱線：95188-8
網址:www.fund123.cn
(180)名稱：華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
14層
客服熱線：952303
網址：www.huaruisales.com
(181)名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
客服熱線：025-66046166轉856
網址：www.huilinbd.com
(182)名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：4000-890-555
網址：www.tenganxinxi.com
(183)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
客服熱線：4006788887
網址：www.zlfund.cn
(184)名稱：北京加和基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區平原里21號樓4層A502
客戶服務電話：010-56534588
公司網址：www.bzfunds.com
(185)名稱：上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號1806-13室
客服熱線：400-803-2733
網址：www.ajwm.com.cn
(186)名稱：天津國美基金銷售有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805
客服熱線：400-111-0889
公司網址：www.gomefund.com
(187)名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005
客服熱線：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
(188)名稱：洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司
注冊地址：山東省青島市市南區岳陽路10號十號樓
客服熱線：400-8189-598
網址：www.hongtaiwealth.com
(189)名稱：上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區泥城鎮新城路2號24幢N3187室
客服熱線：021-52265861
網址：www.jp-fund.com
(190)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
客服熱線：400-821-9031
網址：www.lufunds.com
(191)名稱：上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
客服熱線:400-118-1188
網址：www.66liantai.com
(192)名稱：北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室
客服熱線:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
(193)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座
聯系電話：021-20700800
網址：www.520fund.com.cn
(194)名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
客服熱線：400-080-5828
網址：www.licai.com
(195)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公
客服熱線:020-89629066
網站：www.yingmi.cn
(196)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
客服熱線：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
(197)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
客服熱線：021-20292031
網址：www.wg.com.cn
(198)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
客服熱線：400-159-9288
網站：danjuanfunds.com
(199)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
客服熱線：95118
網址：kenterui.jd.com
(200)名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區金麗南路3號院2號樓1至16層01內六層1-
253室
客服熱線:4008909998
網址:www.jnlc.com
(201)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
客服熱線：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
(202)名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址：廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
客服熱線：400-6533-789
網址：www.xds.com.cn
(203)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元
客服熱線：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
(204)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
客服熱線：952555
網址：https://fund.10jqka.com.cn/
(205)名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元
客服電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
(206)名稱：上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
客服熱線：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
(207)名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A
客服熱線：400-818-8000
網址：www.myfund.com
代銷華安黃金易(ETF聯接) C（基金代碼：000217)
(1)名稱：貴州銀行股份有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區永昌路9號
客戶服務電話：96655（全?。?000696655（全國）
網址：www.bgzchina.com
(2)名稱：中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市復興門內大街1號
聯系電話：95566
網址：www.boc.cn
(3)名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
聯系電話：95559
網址：www.bankcomm.com
(4)名稱：內蒙古銀行股份有限公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市賽罕區騰飛南路33號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市賽罕區騰飛南路33號
客服電話：4000596019
公司網站：www.boimc.com
(5)名稱：上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山南路688號
聯系電話：95594
網址：www.bosc.cn
(6)名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：95384
網址：www.webank.com
(7)名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
(8)名稱：中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
聯系電話：95599
網址：www.abchina.com
(9)名稱：中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
聯系電話：95533
網址：www.ccb.com
(10)名稱：中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層,32-42層
聯系電話：95558
網址：www.citicbank.com
(11)名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山東一路12號
聯系電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
(12)名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
聯系電話：95561
網址：www.cib.com.cn
(13)名稱：中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區太平橋大街25號,甲25號中國光大中心
聯系電話：95595
網址：www.cebbank.com
(14)名稱：中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
聯系電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
(15)名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街3號
聯系電話：95580
網址：www.psbc.com
(16)名稱：北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
聯系電話：95526
網址：www.bankofbeijing.com.cn
(17)名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
聯系電話：95577
網址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn
(18)名稱：廣發銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市越秀區東風東路713號
聯系電話：400-830-8003
網址：www.cgbchina.com.cn
(19)名稱：平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
聯系電話：95511轉3
網址：bank.pingan.com
(20)名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
聯系電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
(21)名稱：中原銀行股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
聯系電話：95186
網址：www.zybank.com.cn
(22)名稱：上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山東二路70號
聯系電話：021-962999
網址：www.srcb.com
(23)名稱：青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區秦嶺路6號3號樓
聯系電話：400-66-96588
網址：www.qdccb.com
(24)名稱：浙商銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市蕭山區鴻寧路1788號
聯系電話：95527
網址：www.czbank.com
(25)名稱：東莞銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區體育路21號
聯系電話：956033
網址：www.dongguanbank.cn
(26)名稱：南京銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市玄武區中山路288號
聯系電話：95302
網址：www.njcb.com.cn
(27)名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
聯系電話：95319
網址：www.jsbchina.cn
(28)名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河東區海河東路218號
聯系電話：95541
網址：www.cbhb.com.cn
(29)名稱：烏魯木齊銀行股份有限公司
注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市會展大道599號A座烏魯
聯系電話：（0991）96518
網址：www.uccb.com.cn
(30)名稱：大連銀行股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區中山路88號
聯系電話：4006640099
網址：www.bankofdl.com
(31)名稱：哈爾濱銀行股份有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市道里區尚志大街160號
聯系電話：95537/4006095537
網址：www.hrbb.com.cn
(32)名稱：東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
聯系電話：(0769) 961122
網址：www.drcbank.com
(33)名稱：河北銀行股份有限公司
注冊地址：河北省石家莊市平安北大街28號
聯系電話：400-612-9999
網址：www.hebbank.com
(34)名稱：嘉興銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
聯系電話：96528
網址：www.bojx.com
(35)名稱：江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省常熟市新世紀大道58號
聯系電話：956020
網址：www.csrcbank.com
(36)名稱：江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號
聯系電話：956111
網址：www.szrcb.com
(37)名稱：江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進區延政中路9號
聯系電話：(0519)96005
網址：www.jnbank.com.cn
(38)名稱：長沙銀行股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座
聯系電話：0731-96511
網址：www.bankofchangsha.com
(39)名稱：江蘇昆山農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省昆山市前進東路828號
聯系電話：0512-96079
網址：www.ksrcb.cn
(40)名稱：蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州市蘇州工業園區鐘園路728號
聯系電話：96067
網址：www.suzhoubank.com
(41)名稱：珠海華潤銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號
聯系電話：0756-96588
網址：www.crbank.com.cn
(42)名稱：四川天府銀行股份有限公司
注冊地址：四川省南充市順慶區涪江路1號
聯系電話：400-16-96869
網址：www.tf.cn
(43)名稱：福建海峽銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道358號海峽銀行大廈
聯系電話：400-893-9999
網址：www.fjhxbank.com
(44)名稱：廣東南海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省佛山市南海區桂城街道南海大道北26號
聯系電話：96138
網址：www.nanhaibank.com
(45)名稱：中國國際期貨有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11
層、12層
聯系電話：95162
網址：www.cifco.net
(46)名稱：東海期貨有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23,25,27,29號
聯系電話：95531
網址：www.qh168.com.cn
(47)名稱：泉州銀行股份有限公司
注冊地址：福建省泉州市豐澤區泉泰路266號
聯系電話：400-88-96312
網址：www.qzccbank.com
(48)名稱：長城華西銀行股份有限公司
注冊地址：四川省德陽市蒙山街14號
聯系電話：028-96836
網址：www.gwbank.com.cn
(49)名稱：廈門國際銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層
聯系電話：956085
網址：www.xib.com.cn
(50)名稱：云南紅塔銀行股份有限公司
注冊地址：云南省玉溪市東風南路2號
聯系電話：0877-96522
網址：www.ynhtbank.com
(51)名稱：北京農村商業銀行股份有限公司
聯系電話：010-96198；4008896198
網址：www.bjrcb.com
(52)名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
聯系電話：95555
網址：www.cmbchina.com
(53)名稱：東海證券股份有限公司
注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
聯系電話：86-0519-81595100
網址：www.longone.com.cn
(54)名稱：金融街證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業
綜合樓
客戶服務電話：956088
網址：www.cnht.com.cn
(55)名稱：國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室
聯系電話：010-85556017
網址：www.hrsec.com.cn
(56)名稱：財達證券股份有限公司
注冊地址：石家莊市自強路35號
聯系電話：86-311-66006224
網址：www.95363.com
(57)名稱：渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
聯系電話：86-22-23839177
網址：www.bhzq.cn
(58)名稱：山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
聯系電話：86-351-8686668
網址：www.sxzq.com
(59)名稱：天風證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術開發區高新大道446號天風證券大廈20層
聯系電話：86-27-87618867
網址：www.tfzq.com
(60)名稱：德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
聯系電話：021-68761616
網址：www.tebon.com.cn
(61)名稱：東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈
聯系電話：021-63325888
網址：www.dfzq.com.cn
(62)名稱：華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
聯系電話：86-591-88017334
網址：www.hfzq.com.cn
(63)名稱：財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓
聯系電話：86-571-87821312
網址：www.ctsec.com
(64)名稱：財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B
座）26層
聯系電話:86-731-84403396
網址：www.lezhuan365.com
(65)名稱：第一創業證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
聯系電話：86-755-23838868
網址：www.firstcapital.com.cn
(66)名稱：東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態大街6666號
聯系電話：86-431-85096806
網址：www.nesc.cn
(67)名稱：東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號
聯系電話：86-512-62601555
網址：www.dwzq.com.cn
(68)名稱：東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街5號（新盛大廈）12、15層
聯系電話：86-10-66555171
網址：www.dxzq.net
(69)名稱：誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路27號樓12層
聯系電話：010-83561000
網址：www.cctgsc.com.cn
(70)名稱：方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-
3717
聯系電話：0731-85832367
網址：www.foundersc.com
(71)名稱：光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
聯系電話：86-21-22169914
網址：www.ebscn.com
(72)名稱：廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
聯系電話：86-20-87550265
網址：www.gf.com.cn
(73)名稱：國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
聯系電話：86-771-5539038
網址：www.ghzq.com.cn
(74)名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號
聯系電話：86-28-86690021
網址：www.gjzq.com.cn
(75)名稱：國聯民生證券股份有限公司
注冊地址：無錫市金融一街8號
聯系電話：086-510-82833209
網址：www.glsc.com.cn
(76)名稱：大同證券有限責任公司
注冊地址：山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層
聯系電話：86-4007121212
網址：www.dtsbc.com.cn
(77)名稱：國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號
聯系電話：0791-88250701
網址：www.gszq.com
(78)名稱：國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
聯系電話：86-21-38676798
網址：www.gtht.com
(79)名稱：東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路一號
聯系電話：0769-26621306
網址：www.dgzq.com.cn
(80)名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
聯系電話：86-755-82130188
網址：www.guosen.com.cn
(81)名稱：國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
聯系電話：86-551-62207323
網址：www.gyzq.com.cn
(82)名稱：紅塔證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路155號附1號
聯系電話：0871-63577888
網址：www.hongtastock.com
(83)名稱：天府證券有限責任公司
注冊地址：成都市錦江區人民南路二段十八號川信大廈10樓
聯系電話：028-86199665
網址：www.hxzq.cn
(84)名稱：華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號
聯系電話：86-551-65161691
網址：www.hazq.com
(85)名稱：華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層
聯系電話：86-21-20321056
網址：www.cnhbstock.com
(86)名稱：華金證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區天目西路128號19層1902室
聯系電話：021-20655588
網址：www.huajinsc.cn
(87)名稱：華林證券股份有限公司
注冊地址：拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5
聯系電話：86-755-82707766
網址：www.chinalin.com
(88)名稱：華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
聯系電話：0931-4890606
網址：www.hlzq.com
(89)名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
聯系電話：86-25-83387793
網址：www.htsc.com.cn
(90)名稱：華西證券股份有限公司
注冊地址：中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區天府二街198號
聯系電話：86-28-86150207
網址：www.hx168.com.cn
(91)名稱：華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
聯系電話：86-21-54967388
網址：www.cfsc.com.cn
(92)名稱：江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
聯系電話：86-451-82269280*510
網址：www.jhzq.com.cn
(93)名稱：開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
聯系電話：86-29-81208820
網址：www.kysec.cn
(94)名稱：民生證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區浦明路8號
聯系電話：86-21-80508585
網址：www.mszq.com
(95)名稱：南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
聯系電話：86-25-58519900
網址：www.njzq.com.cn
(96)名稱：平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
聯系電話：86-755-38635562
網址：stock.pingan.com
(97)名稱：上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區人民路366號
聯系電話：086-21-53686888
網址：www.shzq.com
(98)名稱：華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號
聯系電話：86-10-57672000
網址：www.tyzq.com.cn
(99)名稱：聯儲證券股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區香港東路195號8號樓15層
聯系電話：86-532-80958800
網址：www.lczq.com
(100)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
聯系電話：0991-2301863
網址：www.swhysc.com
(101)名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
聯系電話：86-21-33389888
網址：www.swhysc.com
(102)名稱：太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
聯系電話：86-871-68898121
網址：www.tpyzq.com
(103)名稱：萬聯證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層
聯系電話：86-20-38286588
網址：www.wlzq.cn
(104)名稱：西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
聯系電話：86-29-87406171
網址：www.westsecu.com
(105)名稱：湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
聯系電話：86-731-84430252
網址：www.xcsc.com
(106)名稱：信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
聯系電話：86-10-63080906
網址：www.cindasc.com
(107)名稱：興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
聯系電話：86-591-38507869
網址：www.xyzq.com.cn
(108)名稱：英大證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
聯系電話：86-755-83236188,86-755-83007058
網址：www.ydsc.com.cn
(109)名稱：甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層
聯系電話：0574-87082030
網址：www.yongxingsec.com
(110)名稱：長城國瑞證券有限公司
注冊地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
聯系電話：86-10-68085359
網址：www.gwgsc.com
(111)名稱：銀泰證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
聯系電話：86-755-83706665
網址：www.ytzq.com
(112)名稱：長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
聯系電話：86-755-83516072
網址：www.cgws.com
(113)名稱：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
聯系電話：027-65799866
網址：www.cjsc.com.cn
(114)名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
聯系電話：86-755-82960432
網址：www.cmschina.com.cn
(115)名稱：浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號
聯系電話：86-571-87901964
網址：www.stocke.com.cn
(116)名稱：中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
聯系電話：010-63211666
網址：www.cicc.com.cn
(117)名稱：中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
聯系電話：86-10-80926716
網址：www.chinastock.com.cn
(118)名稱：中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
1301-1305室,14層
聯系電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
(119)名稱：東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
聯系電話：86-891-6526117
網址：www.xzsec.com
(120)名稱：華創證券有限責任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區中華北路216號
聯系電話：86-851-86820115
網址：www.hczq.com
(121)名稱：五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈
2401
聯系電話：86-755-23375559
網址：www.wkzq.cn
(122)名稱：中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
聯系電話：0755-82026586
網址：www.ciccwm.com
(123)名稱：中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
聯系電話：86-10-59562582
網址：www.avicsec.com
(124)名稱：中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區芳芷一路13號舜遠金融大廈1
棟23層
聯系電話：0755-82943755
網址：www.zszq.com.cn
(125)名稱：中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
聯系電話：86-531-68889038
網址：www.zts.com.cn
(126)名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
聯系電話：86-10-56052830
網址：www.csc108.com
(127)名稱：中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
聯系電話：0532-85022313
網址：sd.citics.com
(128)名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
聯系電話：86-755-23835383
網址：www.citics.com
(129)名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001
室（部位:自編01號）
聯系電話：020-88836999
網址：www.gzs.com.cn
(130)名稱：中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
聯系電話：86-21-20328000
網址：www.bocifunds.com
(131)名稱：國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
聯系電話：86-10-83321376
網址：www.essence.com.cn
(132)名稱：西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區金沙門路32號
聯系電話：86-23-63786433
網址：hwww.swsc.com.cn
(133)名稱：愛建證券有限責任公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區前灘大道199弄5號10層
聯系電話：021-32229888
網址：www.ajzq.com
(134)名稱：中郵證券有限責任公司
注冊地址：陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政信息大廈9-11層)
聯系電話：86-10-67017788*8008
網址：www.cnpsec.com
(135)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
https://www.hcfunds.com/
(136)名稱：上?；匣痄N售有限公司
https://www.jigoutong.com/
(137)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
客服熱線：400-817-5666
網址：www.amcfortune.com
(138)名稱：北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
客服熱線：010-66154828
網址：www.5irich.com
(139)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
客服熱線：400-6099-200
網址：https://jj.puzefund.com/pc-web/index.html
(140)名稱：玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
聯系方式：010-58732782
網址：www.licaimofang.cn
(141)名稱：海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號401室
客服熱線:400-808-1016
網址:www.fundhaiyin.com（已暫停）
(142)名稱：上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區九江路769號1807-3室
客服熱線:021-34013999
網址:www.hotjijin.com
(143)名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
客服熱線：95021
網址：www.1234567.com.cn
(144)名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司
注冊地址：北京是西城區新街口外大街28號C座六層605室
客服熱線：400-616-7531
網站:www.niuniufund.com
(145)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-000-5767
網址：www.xintongfund.com
(146)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室
客服熱線：4001019301
網址:www.tonghuafund.com
(147)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海浦東新區金葵路118號3樓B區
客服熱線：021-20538880
網址：https://www.zhengtongfunds.com/#/home
(148)名稱：中國人壽保險（集團）公司
注冊地址：北京市西城區金融大街17號
聯系電話：010-66009999
網址：www.chinalife.com.cn
(149)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5
樓503
客服熱線：4000-555-671
網址：www.hgccpb.com
(150)名稱：奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-684-0500
網站：www.ifastps.com.cn
(151)名稱：和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
客服熱線：400-920-0022
網址：funds.hexun.com
(152)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
客服熱線：95177
網址：www.snjijin.com/fsws/index.htm
(153)名稱：浦領基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號16層1611
客服熱線：400-012-5899
網址：www.prolinkfund.com
(154)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
客服熱線：400-888-0800轉3
網址:www.wanjiawealth.com
(155)名稱：大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26
層1號
客服熱線：400-888-0008
網址：www.urainf.com
(156)名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號
208-36室
客服熱線:400-032-5885
網址:www.leadfund.com.cn
(157)名稱：嘉實財富管理有限公司
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客服熱線：4000218850
網址：www.harvestwm.cn
(158)名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
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園2棟3401
客服熱線：400-066-1199
網址：www.xinlande.com.cn
(159)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
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(160)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
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(161)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
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(162)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
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(163)名稱：貴州眾惠基金管理有限公司
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(164)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
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(165)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
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層，實際樓層6層）03室
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(166)名稱：深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
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前海商務秘書有限公司）
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(167)名稱：大連網金基金銷售有限公司
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(168)名稱：博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
聯系電話：4006105568
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(169)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道科技園社區科苑路15號科興科學園B
棟B3-1801
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(170)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
客服熱線：400-821-5399
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(171)名稱：螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
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(172)名稱：華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
14層
客服熱線：952303
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(173)名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
客服熱線：025-66046166轉856
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(174)名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：4000-890-555
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(175)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
客服熱線：4006788887
網址：www.zlfund.cn
(176)名稱：北京加和基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區平原里21號樓4層A502
客戶服務電話：010-56534588
公司網址：www.bzfunds.com
(177)名稱：上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號1806-13室
客服熱線：400-803-2733
網址：www.ajwm.com.cn
(178)名稱：天津國美基金銷售有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805
客服熱線：400-111-0889
公司網址：www.gomefund.com
(179)名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005
客服熱線：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
(180)名稱：洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司
注冊地址：山東省青島市市南區岳陽路10號十號樓
客服熱線：400-8189-598
網址：www.hongtaiwealth.com
(181)名稱：上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區泥城鎮新城路2號24幢N3187室
客服熱線：021-52265861
網址：www.jp-fund.com
(182)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
客服熱線：400-821-9031
網址：www.lufunds.com
(183)名稱：上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
客服熱線:400-118-1188
網址：www.66liantai.com
(184)名稱：北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室
客服熱線:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
(185)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座
聯系電話：021-20700800
網址：www.520fund.com.cn
(186)名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
客服熱線：400-080-5828
網址：www.licai.com
(187)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公
客服熱線:020-89629066
網站：www.yingmi.cn
(188)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
客服熱線：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
(189)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
客服熱線：021-20292031
網址：www.wg.com.cn
(190)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
客服熱線：400-159-9288
網站：danjuanfunds.com
(191)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
客服熱線：95118
網址：kenterui.jd.com
(192)名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區金麗南路3號院2號樓1至16層01內六層1-
253室
客服熱線:4008909998
網址:www.jnlc.com
(193)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
客服熱線：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
(194)名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址：廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
客服熱線：400-6533-789
網址：www.xds.com.cn
(195)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元
客服熱線：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
(196)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
客服熱線：952555
網址：https://fund.10jqka.com.cn/
(197)名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元
客服電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
(198)名稱：上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
客服熱線：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
(199)名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A
客服熱線：400-818-8000
網址：www.myfund.com
基金管理人可以根據情況變更或增減其他銷售代理機構，并在基金管理人
網站公示。
二、登記機構
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓
2118室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯系人：趙良
客戶服務中心電話：40088-50099
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯系人：陳穎華
經辦律師：安冬、陳穎華
四、會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執行事務合伙人：毛鞍寧
聯系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯系人：石靜筠
經辦注冊會計師：石靜筠、費澤旭
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基
金合同及其他有關規定募集，并經中國證監會2013年6月8日證監許可
[2013]771號文批準。
本基金自2013年7月24日起向全社會公開募集，截至2013年8月20日
募集工作順利結束。
本基金為華安黃金易（ETF）的聯接基金，主要通過投資于華安黃金易
（ETF）來實現投資目標，華安黃金易（ETF）的投資目標和本基金的投資目標
相似。本基金運作方式為契約型開放式，基金存續期間為不定期。
本基金的發售對象為個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及
法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
經安永華明會計師事務所驗資，本次募集的凈認購金額為410,808,618.33
元人民幣，其中A類319,195,006.96元，C類91,613,611.37元；認購資金在
募集期間產生的銀行利息共計76,670.34人民幣，其中A類57,736.69元，C
類18,933.65元。募集資金已于2013年8月22日劃入本基金在基金托管人中
國建設銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
本次募集有效認購總戶數為1,580戶。按照每份基金份額初始發售面值
1.00元人民幣計算，設立募集期間募集的有效份額共計410,808,618.33份基
金份額，其中A類319,195,006.96份，C類91,613,611.37份；利息結轉的基
金份額為76,670.34份基金份額，其中A類57,736.69份，C類18,933.65份。
兩項合計共410,885,288.67份基金份額，已全部計入基金份額持有人賬戶，歸
各基金份額持有人所有。其中，華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”
或“本基金管理人”）基金從業人員認購持有的基金份額總額為56,728.80份
（含募集期利息結轉的份額），占本基金總份額的比例為0.0138%。按照有關
法律規定，本基金募集期間所發生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他
費用由本基金管理人承擔，不從基金資產中列支。
七、基金合同的生效
根據《基金法》、《運作辦法》等法律法規以及本基金基金合同、招募說
明書的有關規定，本基金本次募集符合有關條件，本基金管理人已向中國證監
會辦理完畢基金備案手續，并于2013年8月22日獲得中國證監會的書面確認，
基金合同自該日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理
本基金。
八、基金份額的申購、贖回與轉換
（一）申購、贖回與轉換場所
本基金的銷售機構包括基金管人和基金管理人委托的代銷機構。具體的銷
售網點將由基金管理人在本招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可
根據情況變更或增減代銷機構，并在基金管理人網站公示。投資者應當在銷售
機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申
購、贖回與轉換。
若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式，投
資者可以通過上述方式進行申購、贖回與轉換，具體辦法由基金管理人另行公
告。
（二）基金規模控制
基金管理人可根據目標ETF的規模限制、監管機構的相關規定等，對基金
規模進行控制。
（三）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購、贖回與轉換，具體辦理時間為上海
證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。目前，上海證券交易
所、深圳證券交易所的交易時間為交易日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00時
間段?；鸸芾砣烁鶕煞ㄒ?、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫
停申購、贖回與轉換時除外。
基金合同生效后，若出現新的交易市場、交易所交易時間變更或其他特殊
情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在
實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
（四）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。
基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整?；鸸?
理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上
公告。
（五）申購、贖回與轉換的程序
1、申購、贖回與轉換的申請方式
投資者必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提
出申購、贖回與轉換的申請?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者
時間辦理基金份額的申購、贖回或轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和
時間提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一
開放日該類基金份額申購、贖回或轉換的價格。
投資者在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金，投資者
在提交贖回或轉換申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖
回或轉換申請無效。
2、申購、贖回與轉換申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理申購、贖回與轉換申請的當天作為申
購、贖回與轉換申請日（T日），在正常情況下，本基金注冊登記機構在T+1
日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者可在T+2日后
（包括該日）到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情
況?；痄N售機構對申購、贖回與轉換申請的受理并不代表申請一定成功，而
僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回與轉換的確認以注冊登記機構或
基金管理人的確認結果為準。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成
功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資者
已繳付的申購款項退還給投資者。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回
款項。如遇特殊情況，如目標ETF投資市場暫停交易、目標ETF暫停交易或贖
回、目標ETF延遲支付贖回對價、交易清算規則發生較大變化等，贖回款項支
付的時間可相應調整。在發生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法參照基金合同
有關條款處理。
4、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述業務的確認及辦理的
時間和程序進行調整，并提前公告。
（六）申購、贖回與轉換的數額限制
1、申購的金額
投資者通過代銷機構或華安電子交易平臺首次申購本基金A類份額的單筆
最低限額為人民幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；首次申購本基
金C類、I類份額的單筆最低限額為人民幣0.1元，追加申購單筆最低限額為
人民幣0.1元；投資者通過直銷機構柜臺首次申購基金份額的單筆最低限額為
人民幣10萬元，追加申購單筆最低限額為人民幣10萬元?；痄N售機構另有
規定的，以基金銷售機構的規定為準。投資者當期分配的基金收益轉購基金份
額時，不受最低申購金額的限制。
2、贖回或轉出的份額
基金份額持有人在銷售機構贖回或轉出時，每次贖回或轉出申請不得低于
1份基金份額。投資者賬戶持有份額最低保留余額為1份。基金份額持有人贖
回或轉換轉出時，單個交易賬戶保留的基金份額余額不足1.00份的，余額部分
基金份額應一次性全額贖回或轉換轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購
限額限制。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權
益，基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模
予以控制。具體規定請參見相關公告。
4、基金管理人可以根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述規
定申購和贖回的數額限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的
有關規定在規定媒介上公告。
（七）申購費用和贖回費用
1、本基金A類基金份額在申購時收取申購費；C類基金份額、I類基金份
額在申購時不收取申購費，而是從該類別基金資產中計提銷售服務費。本基金
A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者在一天之內如果有
多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金的申購費用由申購人承擔，不列
入基金財產，主要用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。具體申購費率
如下表所示：
申購金額M（元）（含申購費） A類份額申購費率
M＜100萬 0.6%
100萬≤M＜300萬 0.4%
300萬≤M＜500萬 0.15%
M≥500萬 每筆1000元
申購金額M（元）（含申購費） C類份額申購費率
- 0
申購金額M（元）（含申購費） I類份額申購費率
- 0
通過基金管理人直銷機構申購本基金A類基金份額的養老金客戶申購費率
為500元/每筆。
2、對A類份額來說，對于持續持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%
的贖回費并全額計入基金財產，對于持續持有期不少于7日的投資者收取的贖
回費率最高不超過贖回總金額的0.5%，按持有期遞減。對于持有期限少于30
日的C類基金份額所收取的贖回費，全額計入基金財產；其余贖回費總額的25%
歸基金財產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費；對于持有期限少
于7日的I類基金份額所收取的贖回費，全額計入基金財產。具體贖回費率如
下表所示：
持有時間（天） A類份額贖回費率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜1年 0.1%
1年≤Y 0
持有時間(天) C類份額贖回費率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.1%
30天≤Y 0
持有時間(天) I類份額贖回費率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y 0
注：一年指365天。
3、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據基金合同的
規定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內
調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露
辦法》的有關規定在規定媒介公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
場情況制定基金促銷計劃。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必
要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
5、對特定交易方式（如網上交易、電話交易等），在不違背法律法規規定
的情況下，基金管理人可以采用低于柜臺交易方式的基金申購費率和基金贖回
費率。
（八）申購份額、贖回金額與基金轉換份額的計算
1、申購份額的計算
（1）若投資者選擇申購A類基金份額，則申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費金額
申購費用＝申購金額－凈申購金額，或固定申購費金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
例五，某投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，對應費率為0.6%，
假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額＝100,000/（1+0.6%）＝99,403.58元
申購費用＝100,000－99,403.58＝596.42元
申購份額＝99,403.58/1.0150＝97,934.56份
即投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類基金份
額凈值為1.0150元，則可得到97,934.56份A類基金份額。
例六，某投資者一次性投資5000萬元申購本基金A類基金份額，對應單筆
申購費為1,000元，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到
的申購份額為：
凈申購金額＝50,000,000-1,000＝49,999,000元
申購費用＝1,000元
申購份額＝49,999,000/1.0150＝49,260,098.52份
即投資者投資5000萬元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類基金
份額凈值為1.0150元，則可得到49,260,098.52份A類基金份額。
（2）若投資者選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例七，投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類
基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0150=98,522.17份
即投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金
份額凈值為1.0150元，則可得到98,522.17份C類基金份額。
（3）若投資者選擇申購I類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額＝申購金額/申購當日I類基金份額凈值
例八，投資者投資10萬元申購本基金I類基金份額，假設申購當日I類基
金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0150=98,522.17份
即投資者投資10萬元申購本基金I類基金份額，假設申購當日I類基金份額凈
值為1.0150元，則可得到98,522.17份I類基金份額。
2、贖回金額的計算
（1）若投資者贖回A類基金份額，則贖回金額的計算公式為：
贖回總額＝贖回份額×贖回當日A類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
例九，某投資者贖持有本基金10萬份A類基金份額60天后贖回，贖回費
率為0.1%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到的贖回
金額為：
贖回總額＝100,000×1.0150＝101,500元
贖回費用＝101,500×0.1%＝101.50元
贖回金額＝101,500－101.50＝101,398.50元
即投資者持有本基金10萬份A類基金份額60天后贖回，假設贖回當日A
類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到的贖回金額為101,398.50元。
（2）若投資者持有三個月后贖回C類基金份額，則贖回金額的計算公式
為：
贖回金額＝贖回份額×贖回當日C類基金份額凈值
例十，某投資者持有三個月后贖回本基金10萬份C類基金份額，假設贖
回當日C類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝100,000×1.0150＝101,500元
（3）若投資者持有30天后贖回I類基金份額，則贖回金額的計算公式為：
贖回金額＝贖回份額×贖回當日I類基金份額凈值
例十一，某投資者持有30天后贖回本基金10萬份I類基金份額，假設贖
回當日I類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝100,000×1.0150＝101,500元
3、基金轉換份額的計算
基金轉換的總費用包括轉出基金的贖回費和申購補差費。
轉出基金贖回費＝轉出份額×轉出基金T日基金份額凈值×轉出基金贖回
費率
轉出金額＝轉出份額×轉出基金T日基金份額凈值-轉出基金贖回費
基金轉換申購補差費按轉入與轉出基金之間申購費的差額計算收取，具體
計
算公式如下：
基金轉換申購補差費＝max[（轉入基金的申購費－轉出基金的申購費），
0 ]，即轉入基金申購費減去轉出基金申購費，如為負數則取0
轉入金額＝轉出金額—基金轉換申購補差費
轉入份額＝轉入金額÷轉入基金T日基金份額凈值
轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
其中：
轉入基金的申購費＝[轉出金額-轉出金額÷（1＋轉入基金的申購費率）]
或
轉入基金固定收費金額
轉出基金的申購費＝[轉出金額-轉出金額÷（1＋轉出基金的申購費率）]
或
轉出基金固定收費金額
注1：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位，由此產生的誤
差
計入基金資產。
注2：本基金暫未開通后端收費模式的基金轉換業務。
4、基金份額凈值的計算
T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，
經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。
T日A類基金份額凈值＝T日A類基金份額的基金資產凈值總額/發行在外
的A類基金份額總數
T日C類基金份額凈值＝T日C類基金份額的基金資產凈值總額/發行在外
的C類基金份額總數
T日I類基金份額凈值＝T日I類基金份額的基金資產凈值總額/發行在外
的I類基金份額總數
本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位
四舍五入，由此誤差產生的收益或損失計入基金財產。
4、申購份額、余額的處理方式
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日該
類基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結果保留到小數點后2位，小數點
后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失計入基金財產。
5、贖回金額的處理方式
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日該類基金份額凈值為基準并
扣除相應的費用，贖回金額計算結果保留到小數點后2位，小數點后兩位以后
的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失計入基金財產。
（九）申購、贖回與轉換的注冊登記
1、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者增
加權益并辦理注冊登記手續，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。
2、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者扣
除權益并辦理相應的注冊登記手續。
3、投資者轉換基金成功后，基金注冊與過戶登記人在T+1工作日為投資
人辦理轉出基金權益的扣除以及轉入基金的權益登記并同時辦理相關注冊與過
戶登記手續，投資者于T+2工作日起（含該日）起可以贖回或轉出該轉入部分
的基金份額。
4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行
調整，并依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
（十）拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力或其他不可控因素導致基金管理人無法接受投資者的申購申
請。
2、上海證券交易所臨時停市。
3、本基金的目標ETF所投資的交易市場休市。
4、本基金的目標ETF暫停申購、暫停交易、達到或接近申購上限。
5、本基金的目標ETF暫停估值。
6、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。
7、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份
額持有人利益時。
8、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形。
9、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述除第7項以外的暫停申購情形時，基金管理人應當根據有關規定
在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕的，
被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應
及時恢復申購業務的辦理。
（十一）暫停贖回、暫停轉換或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回、轉換轉出申請或
延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力或其他不可控因素導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、上海證券交易所臨時停市。
3、本基金的目標ETF所投資的交易市場休市。
4、本基金的目標ETF暫停贖回、暫停交易、達到或接近贖回上限。
5、本基金的目標ETF暫停估值。
6、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
7、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況。
8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形時，基金管理人應在當日報中國證監會備案，已接受的贖回
申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個
賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并
以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若連續兩個或兩個以上開
放日發生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在規定媒介上公告。
投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖
回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并予以公告。
（十二）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基
金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
為因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的各類基金份額凈值為基礎計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。
若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日
基金總份額的20%，基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出20%的贖
回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人20%以內（含20%）的贖回申
請與其他投資者的贖回申請按前述條款處理，具體見招募說明書或相關公告。
（3）暫停贖回：連續2日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管理人認
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處
理方法，并在2日內在規定媒介上刊登公告。
（十三）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最近
1個開放日的各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關規定，最遲于重新開放日在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；
也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再
另行發布重新開放的公告。
（十四）基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關機構。
（十五）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
而產生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按
基金注冊登記機構的規定辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收費。
（十六）基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。
（十七）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人
在屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計劃
時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告
或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十八）基金份額折算
為提高投資者交易便利性，基金管理人根據實際情況可向本基金注冊登記
機構申請辦理基金份額折算與變更登記?；鸱蓊~折算后，基金的基金份額總
額與基金份額持有人持有的基金份額數額將發生調整，但調整后的基金份額持
有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發生變化?；鸱蓊~折算對基金
份額持有人的權益無實質性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折
算后的基金份額享有權利并承擔義務?；鸸芾砣藨推渚唧w事宜進行必要公
告，并提前通知基金托管人。
（十九）基金的凍結和解凍
基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，
以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
九、基金的投資
（一）投資目標
本基金主要通過對目標ETF基金份額的投資，緊密跟蹤中國黃金現貨價格
的表現。
（二）投資范圍
本基金主要投資于目標ETF基金份額以及上海黃金交易所掛盤交易的黃金
現貨合約等黃金品種。此外，本基金還可以投資于固定收益類證券、貨幣市場
工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
正常情況下，本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%，
現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
本基金主要通過交易所買賣或申購贖回的方式投資于目標ETF。根據投資
者申購、贖回的現金流情況，本基金將綜合目標ETF的流動性、折溢價率等因
素分析，對投資組合進行監控和調整，密切跟蹤國內黃金現貨價格表現。其中
本基金參與目標ETF二級市場交易將基于基金管理人對一二級市場折溢價率、
二級市場流動性、綜合成本、上海黃金交易所市場交易特征等研究和分析制定
適當的交易策略。本基金還將適度參與目標ETF基金份額交易和申購、贖回的
組合套利，以增強基金收益。本基金也可以通過買入黃金現貨合約來跟蹤國內
黃金現貨價格的表現。為了更好地實現投資目標，基金還可投資于債券、貨幣
市場工具等產品，并在法規允許的條件下參與證券借貸，以增加收益。
在目標ETF開放申購贖回之前，本基金可通過特殊申購的方式用基金資產
換購目標ETF份額，以進行基金建倉。
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
基金管理人可根據市場情況調整和更新相關投資策略，并在招募說明書更
新中公告。
（四）投資管理程序
1、投資決策體系
本基金管理人實行三級決策體系下的基金經理負責制。三級決策體系的責
任主體是投資決策委員會、投資協調小組和基金經理。決策管理的原則是集體
決策、分層授權、職責明確和運作規范。投資決策委員會是基金投資的最高決
策機構，投資協調小組是基金投資的協調機構和中間橋梁，投資協調小組由基
金投資部、投資研究部、固定收益部、指數投資部負責人及業務骨干組成?；?
金經理是基金運作的直接管理人。
2、投資管理程序
研究支持、投資決策、組合構建、交易、評估、組合維護的有機配合共同
構成了本基金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確
執行，避免重大風險的發生。
（1）研究支持：指數投資部依托公司整體研究平臺，整合外部研究機構的
研究成果開展國內黃金現貨價格的追蹤，通過對目標ETF、黃金現貨合約等相
關信息的搜集與分析，進行基金資產流動性分析及業績歸因分析等工作，作為
基金投資決策的重要依據。
（2）投資決策：投資決策委員會依據指數投資部提供的研究報告，定期召
開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關事項?；鸾浝砀鶕顿Y決策
委員會的決議，每日進行基金投資管理的日常決策。
（3）組合構建：根據國內黃金現貨價格的表現情況，結合研究支持，基金
經理對目標ETF采取申購或二級市場交易的方式來構建組合，以降低買入成本、
控制投資風險。
（4）交易執行：集中交易部負責具體的交易執行，同時履行一線監控的職
責。
（5）績效評估：風險管理部定期和不定期對投資組合相對業績比較基準的
跟蹤效果進行跟蹤和評估，并對風險隱患提出預警?？冃гu估能夠確認組合是
否實現了投資預期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經理可以據此
檢討投資策略，進而調整投資組合。
（6）組合監控與調整：基金經理將根據國內黃金現貨價格的變動，結合目
標ETF的市場流動性狀況、基金申購和贖回的現金流量情況以及組合投資績效
評估的結果，采取適當的跟蹤技術對投資組合進行監控和調整，密切緊跟國內
黃金現貨價格。
（7）合規監察：合規稽核部對整個投資管理流程進行實時監控。
基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際
需要對上述投資管理程序做出調整，并在基金招募說明書更新中公告。
（五）業績比較基準
本基金的業績比較基準為：國內黃金現貨價格收益率×95%＋人民幣活期存
款稅后利率×5%
目前國內黃金現貨價格收益率以Au99.99合約價格為基礎進行計算。如果
上海黃金交易所Au99.99合約終止交易，或者上海黃金交易所推出其他代表性
更強、更適合作為我國黃金現貨的基準價格的計算依據時，基金管理人可以依
據維護投資者合法權益的原則，有權變更本基金的業績比較基準的計算依據，
不需另行召開持有人大會。
（六）風險收益特征
本基金是目標ETF的聯接基金，目標ETF為黃金ETF，因此本基金的風險
收益特征與國內黃金現貨價格的風險收益特征相似，不同于股票基金、混合基
金、債券基金和貨幣市場基金。
（七）投資限制
1、組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%；
（2）保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投
資；
(4)基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
(5)法律法規、基金合同規定的其他比例限制。
如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投
資不再受相關限制。
由于本基金的申購贖回和目標ETF的申購贖回存在確認和交收時間上的差
異，基金規模變動可能導致基金投資比例在短期內不符合基金合同的約定。此
外，因證券市場波動、目標ETF申購、贖回、交易被暫停或交收延遲等基金管
理人之外的因素也可能致使基金投資比例不符合上述規定投資比例。對于除上
述第（2）、（3）、（4）項外，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
但因目標ETF申購、贖回、交易被暫停或交收延遲致使不能在10個交易日內完
成調整的，基金管理人應當在合理時間內進行調整。法律法規另有規定時，從
其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生
效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定或投資目標ETF的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管
人發行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的
證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（8）辦理黃金實物的出、入庫業務；
（9）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動；
（10）法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投
資不再受相關限制。
（八）基金的黃金租借和黃金質押
本基金可以進行黃金租借和黃金質押。
（九）基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使權利，保護基金份額持
有人的利益；
2、有利于基金財產的安全與增值；
3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
（十）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券以及參與轉融通等相關業
務，不需召開持有人大會。
（十一）基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2025年
10月24日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保
證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2025年9月30日。
1、報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 25,130,334,184.76 91.17
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 1,845,603,457.41 6.70
8 其他資產 588,570,652.30 2.14
9 合計 27,564,508,294.47 100.00
2、期末投資目標基金明細
序號 基金名稱 基金類型 運作方式 管理人 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 華安易富黃金交易型開放式證券投資基金 指數型 交易型開放式 華安基金管理有限公司 25,130,334,184.76 91.97
3、報告期末按行業分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
（2）報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
4、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細
本基金本報告期末未持有股票投資。
5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細
本基金本報告期末未持有債券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明
細
本基金本報告期末未持有權證投資。
10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
無。
11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
無。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
無。
12、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調
查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查
的,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫
之外的股票。
（3）其他資產構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 325,345,396.13
2 應收證券清算款 12,739,154.00
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 250,486,102.17
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 588,570,652.30
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不代表其
未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后
實際收益水平要低于所列數字。
（一）基金凈值表現
歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較
（截止時間2025年6月30日）
1.華安黃金ETF聯接A
段 份階額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效日（2013 -11.90% 0.69% -12.48% 0.84% 0.58% -0.15%
-8-22）至2013-12-31
2014-1-1至20 1.93% 0.84% 1.68% 0.83% 0.25% 0.01%
14-12-31
2015-1-1至2015-12-31 -6.79% 0.85% -6.98% 0.82% 0.19% 0.03%
2 17.47% 0.90% 17.51% 0.88% -0.04% 0.02%
016-1-1至2016-12-31
2017-1-1至2 2.84% 0.50% 3.29% 0.49% -0.45% 0.01%
017-12-31
2018-1-1至2018-12-31 3.49% 0.39% 4.05% 0.38% -0.56% 0.01%
2019-1-1至2019-12-31 19.13% 0.77% 18.78% 0.75% 0.35% 0.02%
2020-1-1至 13.90% 1.13% 13.73% 1.09% 0.17% 0.04%
2020-12-31
2021-1-1至2021-12-3 -4.77% 0.74% -3.92% 0.72% -0.85% 0.02%
1
2022-1-1至2022-12-31 9.07% 0.68% 9.33% 0.66% -0.26% 0.02%
自2023-1- 15.95% 0.69% 16.01% 0.68% -0.06% 0.01%
1至2023-12-31
自2024-1-1至2024-1 25.96% 0.80% 26.68% 0.78% -0.72% 0.02%
2-31
自2025-1-1至2025-6-30 23.76% 1.09% 23.05% 1.08% 0.71% 0.01%
2.華安黃金ETF聯接C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差 ①－③ ②－④
④
自基金合同生效日（2013-8-22）至2013-12-31 -12.00% 0.69% -12.48% 0.84% 0.48% -0.15%
2014-1-1至2014-12-31 1.59% 0.83% 1.68% 0.83% -0.09% 0.00%
2015-1-1至2015-12-31 -6.71% 0.84% -6.98% 0.82% 0.27% 0.02%
2016-1-1至2016-12-31 17.49% 0.90% 17.51% 0.88% -0.02% 0.02%
2017-1-1至2017-12-31 2.55% 0.50% 3.29% 0.49% -0.74% 0.01%
2018-1-1至2018-12-31 3.56% 0.39% 4.05% 0.38% -0.49% 0.01%
2019-1-1至2019-12-31 19.20% 0.77% 18.78% 0.75% 0.42% 0.02%
2020-1-1至2020-12-31 13.51% 1.13% 13.73% 1.09% -0.22% 0.04%
2021-1-1至2021-12-31 -5.11% 0.74% -3.92% 0.72% -1.19% 0.02%
2022-1-1至2022-12-31 8.70% 0.68% 9.33% 0.66% -0.63% 0.02%
自2023-1-1至2023-12-31 15.55% 0.69% 16.01% 0.68% -0.46% 0.01%
自2024-1-1至2024-12-31 25.52% 0.80% 26.68% 0.78% -1.16% 0.02%
自2025-1-1至2025-6-30 23.55% 1.09% 23.05% 1.08% 0.50% 0.01%
3.華安黃金ETF聯接I
段 份階額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效日（2024-11 1.07% 0.68% 1.18% 0.66% -0.11% 0.02%
-19）至2024-12-31
自2025-1-1至202 23.76% 1.09% 23.05% 1.08% 0.71% 0.01%
5-6-30
基金的過往業績并不預示其未來表現。
十一、基金的財產
（一）基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、黃金現貨合約等黃金品種、
黃金結算保證金存款本息、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他資產的價
值總和。
（二）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
（三）基金財產的賬戶
本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金管理人的名義開立上海
黃金交易所資金結算專用賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金的
結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯名的方式開立本基金的黃金賬戶和
證券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與
基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及
其他基金財產賬戶相獨立。
（四）基金財產的處分
基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a的管理、運用或者其他情
形而取得的財產和收益歸入基金財產。基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。基金財產的債權、
不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權
債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，
其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。
除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外，基金財產不得被處
分。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。
十二、基金資產的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金的開放日以及國家法律法規規定需要對外披露基
金凈值的非開放日。
（二）估值方法
1、目標ETF的估值
本基金投資的目標ETF按照估值日目標ETF的基金份額凈值估值，如該日
目標ETF未公布凈值，則按該日目標ETF的最近公布的凈值估值。如果基金管
理人認為按上述基金份額凈值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據
具體情況與基金托管人協商后，按最能反映其公允價值的價格估值。
2、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括權證等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近
交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，
確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、本基金投資的黃金現貨實盤合約，以其估值日在上海黃金交易所場內的
市價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最
近交易日的市價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類
似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
6、本基金投資的黃金現貨延期交收合約，以其估值日在上海黃金交易所的
當日結算價估值；估值日無交易的，以最近結算價估值。
7、本基金參與上海黃金交易所場內黃金租借的租金收入或支出，在租約持
有期間按租借合同約定的費率和計算方法逐日確認。
8、本基金參與上海黃金交易所場內黃金質押的利息收入或支出，在質押期
間按質押合同約定的費率和計算方法逐日確認。
9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
10.相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
（三）估值對象
基金所擁有的目標ETF份額、黃金現貨合約、債券、銀行存款本息、應收
款項、其它投資等資產。
（四）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。
國家另有規定的，從其規定。每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈
值，并按規定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值?；鸸芾砣嗣總€工作日對基
金資產估值后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核
無誤后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目
的核對同時進行。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估
值的準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）
發生差錯時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、
或代銷機構、或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過
錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下
述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若
系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照
下述規定執行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該
差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各
方，及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任
方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方對直接損失
承擔賠償責任；若差錯責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠
的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正
的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并
且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差
錯責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返
還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償
受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有
要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利
返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產損
失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯
造成基金財產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸?
理人和托管人之外的第三方造成基金財產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金
管理人負責向差錯方追償；追償過程中產生的有關費用，應列入基金費用，從
基金資產中支付。
（6）如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律法
規、基金合同或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損
方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，并有權
要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。
（7）按法律法規規定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發生的原因確
定差錯的責任方；
（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數據的，由基
金注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）某一類基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告。
（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應
由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（5）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、本基金所投資的目標ETF暫停估值或暫停公告基金份額凈值時；
4、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障
投資者的利益，已決定延遲估值；如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何
情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的；
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
6、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負
責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值
并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理
人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，
或國家會計政策變更、市場規則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采
取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資
產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類、I類基金份額收取
銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，本基金同一基金
份額類別內的每一基金份額享有同等分配權；
2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金
注冊登記機構可將投資者的現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為相應的同一
類別的基金份額；
3、本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于收益分
配基準日可供分配利潤的10%；
4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇
現金紅利或將現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為基金份額進行再投資；若
投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅。基金份額持有人可對
各類基金份額分別選擇不同的分紅方式，選擇采取紅利再投資方式的，同一類
別基金份額的分紅資金將按紅利發放日該類別除權后的單位凈值轉成相應的同
一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收申購費。同一投資者持有的同一類
別的基金份額只能選擇一種分紅方式，如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方
式不同，則注冊登記機構將以投資者最后一次選擇的分紅方式為準；
6、基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的
時間不得超過15個工作日；
7、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基
金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方
式等內容。
（五）收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金
紅利向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行
分紅資金的劃付。
十四、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1.基金管理人的管理費；
2.基金托管人的托管費；
3.本基金從C類、I類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；
4.基金財產撥劃支付的銀行費用；
5.基金合同生效后的基金信息披露費用；
6.基金份額持有人大會費用；
7.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；
8.基金的證券交易或結算產生的費用；
9.基金的黃金現貨合約交易或結算產生的相關費用（包括但不限于交易手
續費、延期費、結算、過戶費、倉儲費、運保費等相關費用及其他類似性質的
費用）；
10、基金的黃金租借業務及質押業務相關費用；
11.基金的開戶費用、賬戶維護費用；
12.數據使用費；
13.基金投資目標ETF的相關費用（包括但不限于目標ETF的交易費用、申
購贖回費用等）；
14.基金收益分配中所發生的費用；
15.為了基金利益與基金有關的訴訟、追索費用，基金管理人與基金托管人
因自身原因而導致的除外；
16.基金依照有關法律法規應當繳納或預提到的任何稅收、征費及相關利息、
費用和罰金；
17.按照國家有關規定、基金合同約定或行業慣例可以列入的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
在中國證監會規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務
費，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價
格確定，法律法規另有規定時從其規定。
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、與基金運作有關的費用
（1）基金管理人的管理費
本基金投資目標ETF部分不收取管理費。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值扣除基金資產中目標
ETF份額所對應資產凈值后剩余部分的0.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值扣除基金資產中目標ETF份額所對應資產凈值后
剩余部分，若為負數，則E取0
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一
致的財務數據，自動在月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期
順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系
基金托管人協商解決。
（2）基金托管人的托管費
本基金投資目標ETF部分不收取托管費。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值扣除基金資產中目標
ETF份額所對應資產凈值后剩余部分的0.1%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值扣除基金資產中目標ETF份額所對應資產凈值后
剩余部分，若為負數，則E取0
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一
致的財務數據，自動在月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期
順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系
基金托管人協商解決。
（3）銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費。
本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.35%年
費率計提。C類基金份額銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.35%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
本基金I類基金份額的銷售服務費按前一日I類基金資產凈值的0.10%年
費率計提。I類基金份額銷售服務費的計算方法如下：
I類基金份額銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為I類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為I類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一
致的財務數據，自動在月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期
順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系
基金托管人協商解決。
C類、I類基金份額的銷售服務費將專門用于本基金的推廣、銷售與基金份額持
有人服務。
2、與基金銷售有關的費用
（1）基金份額的認購費
本基金認購費的費率水平、計算公式和收取方式詳見本招募說明書第六章
的相關規定。
（2）基金份額的申購費
本基金申購費的費率水平、計算公式和收取方式詳見本招募說明書第八章
的相關規定。
（3）基金份額的贖回費
本基金贖回費的費率水平、計算公式和收取方式詳見本招募說明書第八章
的相關規定。
本基金與基金管理人所管理的其他基金之間的轉換費率由基金管理人根據
有關法律法規和基金合同的原則另行制定并公告。
3、除管理費、托管費和銷售服務費之外的基金費用，由基金托管人根據其
他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費
用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基
金財產中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和
基金托管費率?；鸸芾砣藨皶r按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介進
行公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十五、基金的會計與審計
（一）基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有
關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并書面確認。
（二）基金的審計
1、基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所及
其注冊會計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所
及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經基
金托管人（或基金管理人）同意后可以更換。就更換會計師事務所，基金管理
人應當依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
十六、基金的信息披露
基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時，本
基金從其最新規定。本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召
集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構（如有）等法律法規和
中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法
律法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）和
《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”，包括基金管理
人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介披露，并保
證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露
的信息資料。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有法律法規或中國
證監會禁止的行為。
本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
公開披露的基金信息包括：
（一）招募說明書、基金產品資料概要
招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明的法律文件。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理
人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網站上；基金招募
說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規
定網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基
金產品資料概要。
（二）基金合同、托管協議
基金管理人應在基金份額發售的3日前，將基金合同摘要登載在規定媒介
和網站上；基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協議登載在各自網站
上。
（三）基金份額發售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規定，就基金份
額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明書的當日登載于
規定媒介和網站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人將在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介和網站上登載
基金合同生效公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。
（五）基金凈值信息
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金
管理人將至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值；
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放
日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值；
3、基金管理人將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（六）基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1、基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，
將年度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定
的會計師事務所審計。
2、基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
3、基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報
刊上。
4、基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
5、報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在季度報告、中期報
告、年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露
該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本
基金的特有風險。中國證監會認定的特殊情形除外。
本基金持續運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合
資產情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告與公告
基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
并登載在規定報刊和規定網站上：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制人；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發生變更；
16、某一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金變更業績比較基準；
22、基金份額折算與變更登記；
23、本基金推出新業務或服務；
24、基金接受其他幣種的申購、贖回；
25、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資人贖回等重大事項
時；
26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會或基金合同規定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同存續期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關情況立即報告中國證監會。
（九）基金份額持有人大會決議
（十）清算報告
基金合同出現終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對
基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在
規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
（十一）中國證監會規定的其他信息
在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件
中披露黃金現貨合約交易情況。
(十二)信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基
金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、
基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進
行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露
的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需
要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于規定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從
基金財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
(十三)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本
費后，可在合理時間內取得上述文件復制件或復印件。
投資者也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項
將在規定媒介上公告。
本基金的信息披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。
十七、風險揭示
本基金將主要面臨以下風險，其中部分或全部風險因素可能對基金份額凈
值、收益率、和／或實現投資目標的能力造成影響。
（一）本基金的特有風險
1、聯接基金風險
本基金為ETF聯接基金，基金資產主要投資于華安黃金易（ETF），在多數
情況下將維持較高的華安黃金易（ETF）投資比例，基金凈值可能會隨華安黃金
易（ETF）的凈值波動而波動，華安黃金易（ETF）的相關風險可能直接或間接
成為本基金的風險，投資者應知悉并關注華安黃金易（ETF）招募說明書等文件
中的風險揭示內容。
2、贖回資金到賬時間較晚的風險
本基金為ETF聯接基金，主要通過買賣或申購贖回華安黃金易（ETF）來實
現投資目標，由于華安黃金易（ETF）主要投資上海黃金交易所掛盤交易的黃金
現貨合約等黃金品種，贖回資金到賬時間較長，受此影響本基金的贖回資金到
賬時間可能會較晚。
3、跟蹤偏離風險
本基金主要投資于華安黃金易（ETF）基金份額，追求獲得與國內黃金現貨
價格相似的回報。以下因素可能會影響到基金的投資組合與國內黃金現貨價格
之間產生偏離：
（1）華安黃金易（ETF）與國內黃金現貨價格的偏離。
（2）基金買賣華安黃金易（ETF）時所產生的價格差異、交易成本和交易
沖擊。
（3）基金調整資產配置結構時所產生的偏離。
（4）基金申購、贖回因素所產生的偏離。
（5）基金現金資產拖累所產生的偏離。
（6）基金的管理費和托管費所產生的偏離。
（7）其他因素所產生的偏離。
4、與目標ETF業績差異的風險
本基金為華安黃金易（ETF）的聯接基金，但由于投資范圍、投資方法、交
易方式、基金規模、費用稅收等方面與華安黃金易（ETF）不同，本基金的業績
表現與華安黃金易（ETF）的業績表現可能出現差異。
5、上海黃金交易所場內黃金現貨市場投資風險
本基金主要投資于上海黃金交易所場內黃金現貨市場，基金可能面臨黃金
現貨合約投資的相關風險，包括但不限于市場風險、法律風險、政治風險、會
計制度風險、稅務風險、信用風險、衍生品及相關投資工具的風險等。
6、流動性風險評估及流動性風險管理工具
（1）在基金建倉時，可能由于華安黃金易（ETF）流動性不足等原因而無
法按預期進行建倉，從而對基金運作產生不利影響。
（2）在華安黃金易（ETF）暫停交易或者暫停申購、贖回的情況下，基金
管理人可能無法迅速、低成本地調整基金投資組合，從而對基金收益造成不利
影響。
（3）由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現金比例以應付
贖回要求，在管理現金頭寸時，有可能存在現金不足的風險或現金過多所導致
的收益下降風險。
（4）流動性風險評估及流動性風險管理工具
1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回
與轉換”章節。
2）本基金擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
①基金合同約定：“本基金主要投資于目標ETF基金份額以及上海黃金交
易所掛盤交易的黃金現貨合約等黃金品種。此外，本基金還可以投資于固定收
益類證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
工具”，從投資范圍上看，基金資產的流動性良好；
②從投資限制上看，基金合同約定：“本基金主動投資于流動性受限資產
的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%”，本基金流動性受限資產的比例
設置符合《流動性風險規定》。
綜上所述，本基金擬投資市場、行業及資產的流動性良好，流動性風險相
對可控。
3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金出現巨額贖回情形時，本基金管理人經內部決策，并與基金托管
人協商一致后，將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調整，以
應對流動性風險，保護基金份額持有人的利益，包括但不限于：
a.暫停接受贖回申請；
b．延緩支付贖回款項；
c.延期辦理；
d.中國證監會認可的其他措施。
具體措施，詳見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中
“（十二）巨額贖回的情形及處理方式”的相關內容。
4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經與基金托管人協商，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖
回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措
施，包括但不限于：
a.暫停接受贖回申請
具體措施，詳見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中
“（十一）暫停贖回、暫停轉換或延緩支付贖回款項的情形”的相關內容。
b.延緩支付贖回款項或延期辦理
上述具體措施，詳見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中
“（十二）巨額贖回的情形及處理方式”的相關內容。
C.收取短期贖回費
對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回
費全額計入基金財產。
d.暫?；鸸乐?
當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確
認后，基金管理人應當暫停基金估值，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基
金申購贖回申請的措施。
e.中國證監會認定的其他措施。
7、募集失敗風險
在本基金目標ETF華安黃金易（ETF）未能符合基金備案條件時，本基金將
不能設立，面臨募集失敗的風險。
8、操作或技術風險
相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規程等原因可能引致風險，例如，越權違規交易、會
計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差
錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能
來自基金管理人、基金托管人、注冊登記機構、銷售機構、黃金交易所、證券
交易所、證券登記結算機構等等。
（二）政策變更風險
因相關法律法規或監管機構政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，
使基金或投資者利益受到影響的風險，例如，監管機構基金估值政策的修改導
致基金估值方法的調整而引起基金凈值波動的風險；相關法規的修改導致基金
投資范圍變化，基金管理人為調整投資組合而引起基金凈值波動的風險等。
（三）不可抗力風險
戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響國內黃金市場和證
券市場的運行，可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理機
構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基
金份額持有人利益受損。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同第八條第（二）款第1項約
定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決
議通過。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會備案，并自表
決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介
公告。
3、但如變更基金合同的事項屬于基金合同第八條第（二）款第2項約定的
情形，可不經基金份額持有人大會決議，而經基金管理人和基金托管人同意修
改后公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職
務，而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；
3、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職
務，而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；
4、中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監
會的監督下進行基金清算。
（2）基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；?
財產清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基
金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
基金合同終止，應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清
算?；鹭敭a清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發布基金財產清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產清算組統一接管基金財產；
（3）對基金財產進行清理和確認；
（4）對基金財產進行估價和變現；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（6）聘請律師事務所出具法律意見書；
（7）將基金財產清算結果報告中國證監會；
（8）參加與基金財產有關的民事訴訟；
（9）公布基金財產清算結果；
（10）對基金剩余財產進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理
費用，清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款（1）－（3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由
基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算
結果經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算組
報中國證監會備案并公告。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規規定的最低期限。
十九、基金合同的內容摘要
基金合同的內容摘要詳見附件一。
二十、基金托管協議的內容摘要
基金托管協議的內容摘要詳見附件二。
二十一、對基金投資人的服務
本公司承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，并將根據基金份額持有
人的需要和市場的變化，適時對服務項目進行調整。主要服務內容如下：
（一）投資人對賬單服務
本公司對有紙質版對賬單需求的客戶可提供賬單郵寄服務；每月向定制電
子對賬單服務的基金份額持有人發送電子對賬單。
（二）數字服務部電話服務
數字服務部提供7X24小時的基金凈值信息、投資人賬戶交易情況、基金產
品與服務等信息的自助查詢。
數字服務部人工座席在交易日提供人工服務，基金投資人可以通過客服熱
線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、賬戶資料修改等專項服務。
（三）網絡在線服務
投資人可以通過本公司網站的“在線客服”在線就基金投資、交易操作中
的各種問題進行咨詢互動。
（四）信息定制服務
投資人可以通過撥打本公司客服熱線、發送郵件或者直接登錄本公司網站
定制電子對賬單及資訊服務等各類信息服務。
（五）投訴受理服務
投資人可以通過各銷售機構網點柜臺、客服熱線人工服務、在線客服、客
服電子郵箱、紙質信函等多種不同的渠道提出投訴或意見。本公司將在收到投
訴之日起3個工作日作出處理回復，情況復雜的，可以延長處理期限，但延長
期限不得超過20日，并及時告知投訴人延長期限及理由。
（六）網站交易服務
依據相關的招募說明書、基金合同的約定以及《業務規則》的規定，本公
司可向個人投資人和機構投資人提供基金電子直銷交易服務。具體業務規則詳
見基金管理人網站說明。
（七）基金管理人客戶服務聯系方式
客戶服務熱線：40088-50099（免長途話費）
公司網址：www.huaan.com.cn
電子信箱：fuwu@huaan.com.cn
服務地址：上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈37層
郵政編碼：200120
（八）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請聯系基金管
理人客戶服務熱線，或通過電子郵件、信件等方式聯系基金管理人。請確保投
資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
二十二、其他應披露事項
1.近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員沒有受到過中國證監
會及工商、財稅等有關機關的處罰。
2.本期公告事項
序號 公告事項 信息披露媒介名稱 披露日期
1 關于基金電子直銷平臺延長“微錢寶”賬戶交易費率優惠活動的公告 《中國證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-12-26
2 關于基金電子交易平臺延長工行直聯結算方式費率優惠活動的公告 《中國證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-12-26
3 華安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加珠海盈米基金銷售有限公司為銷售機構的公告 《中國證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-12-30
4 華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金2024年第4季度報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-01-22
5 華安基金管理公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-03-29
6 華安基金管理有限公司旗下部分基金2024年年度報告的提示性公告 《中國證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-03-31
7 華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金2024年年度報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-03-31
8 華安基金管理有限公司旗下部分基金2025年第1季度報告的提示性公告 《中國證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-04-22
9 華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金2025 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-04-22
年第1季度報告
10 華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金2025年第2季度報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-07-21
11 華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金2025年中期報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-08-30
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業場所，
投資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件
或復印件。
二十四、備查文件
（一）備查文件
1、中國證監會批準本基金募集的文件
2、基金合同
3、法律意見書
4、基金管理人業務資格批件和營業執照
5、基金托管人業務資格批件和營業執照
6、托管協議
7、中國證監會要求的其他文件
（二）存放地點：基金管理人的住所。
（三）查閱方式：投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印
件。
華安基金管理有限公司
二〇二五年十二月十六日
附件一：基金合同內容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
(一)基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓
2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-
32層
郵政編碼：200120
法定代表人：朱學華
成立時間：1998年6月4日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]20號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元
存續期間：持續經營
(二)基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立時間：2004年9月17日
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服
務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
(三)基金份額持有人
投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和
基金合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當
事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
(四)基金管理人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規，基金管理人的權利為：
1.依法申請并募集基金，辦理基金備案手續；
2.自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立
運用基金財產；
3.依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他
收入；
4.根據法律法規和基金合同之規定銷售基金份額；
5.依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
6.在符合有關法律法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則，制定收益分配方案，在法律法規和
本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的
相關費率結構和收費方式；
7.根據本基金合同及有關規定監督基金托管人，對于基金托管人違反了本
基金合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重
大損失的情形，應及時呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關當事
人的利益；
8.在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
9.在法律法規允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金申請和
辦理黃金租借、黃金質押、融資、融券、轉融通等相關業務；
10.自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并對
注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查；
11.選擇、更換代銷機構，并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規，
對其行為進行必要的監督和檢查；
12.選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供
服務的外部機構；
13.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
14.依法召集基金份額持有人大會；
15.法律法規和基金合同規定的其他權利。
(五)基金管理人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規，基金管理人的義務為：
1.依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續；
3.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
財產；
4.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的
經營方式管理和運作基金財產；
5.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資；
6.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
7.依法接受基金托管人的監督；
8.計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
9.采取適當合理的措施使計算各類基金份額認購、申購和贖回價格的方法
符合基金合同等法律文件的規定；
10.按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
12.編制季度報告、中期報告和年度報告；
13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告
義務；
14.保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，
不得向他人泄露；
15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
16.依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為；
19.組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配；
20.因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21.基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
22.按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并
通知基金托管人；
24.執行生效的基金份額持有人大會決議；
25.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
26.依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于黃金現貨合約和證券
所產生的權利；
27.法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。
(六)基金托管人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規，基金托管人的權利為：
1.依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其
他收入；
2.監督基金管理人對本基金的投資運作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產；
4.在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
5.根據本基金合同及有關規定監督基金管理人，對于基金管理人違反本基
金合同或有關法律法規規定的行為，對基金資產、其他當事人的利益造成重大
損失的情形，應及時呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關當事人
的利益；
6.依法召集基金份額持有人大會；
7.按規定取得基金份額持有人名冊資料；
8.法律法規和基金合同規定的其他權利。
(七)基金托管人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規，基金托管人的義務為：
1.安全保管基金財產；
2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
3.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
4.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6.按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
7.保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
8.對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金
管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當
的措施；
9.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
10.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
11.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
12.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值和各類
基金份額申購、贖回價格；
13.按照規定監督基金管理人的投資運作；
14.按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
15.依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
16.按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會；
17.因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因
其退任而免除；
18.基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理
人追償；
19.參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配；
20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和
銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；
21.執行生效的基金份額持有人大會決議；
22.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
23.建立并保存基金份額持有人名冊；
24.法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。
(八)基金份額持有人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規，基金份額持有人的權利為：
1.分享基金財產收益；
2.參與分配清算后的剩余基金財產；
3.依法申請贖回其持有的基金份額；
4.按照規定要求召開基金份額持有人大會；
5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權；
6.查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7.監督基金管理人的投資運作；
8.對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為
依法提起訴訟；
9.法律法規和基金合同規定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
(九)基金份額持有人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規，基金份額持有人的義務為：
1.遵守法律法規、基金合同及其他有關規定；
2.交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；
3.在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；
5.執行生效的基金份額持有人大會決議；
6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利；
7.法律法規和基金合同規定的其他義務。
(十)本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據，不因基金財產
賬戶名稱而有所改變。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的
每一基金份額具有同等的投票權。
(二)召開事由
1.當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標、投資范圍，法律法規、基金合同和中國證監會另有
規定的除外；
(5)變更基金份額持有人大會程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規要求提高該等報
酬標準的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
(10)單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
(11)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；
(12)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
2.出現以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合
同，不需召開基金份額持有人大會：
(1)調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金承擔的費用；
(2)法律法規要求增加的基金費用的收?。?
(3)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、調低贖
回費率或變更收費方式；
(4)經中國證監會允許，基金推出新業務或服務；
(5)經中國證監會允許，基金管理人、注冊登記機構、代銷機構在法律法規
規定的范圍內調整有關基金申購、贖回、轉換、收益分配、非交易過戶、轉托
管等業務的規則；
(6)在不違反法律法規的情況下，調整各類基金份額凈值的計算和公告時間
或頻率；
(7)在不違反法律法規的情況下，增加、減少、調整基金份額類別設置；
(8)變更業績比較基準、調整業績比較基準計算依據或計算方法；
(9)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；
(10)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生重大變
化；
(11)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
(12)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理
人召集?；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷偌瘯r，由基金托管人召集。
2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
自行召集。
3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有
人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h
之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必
要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h
之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上
的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向
中國證監會備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基
金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會
時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會
議召開日前30日在規定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內
容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日；
(6)代理投票的授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權
限和代理有效期限等)、送達時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務常設聯系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面
表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和
收取方式。
3.如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金
管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有
人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的
計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進
行監督的，不影響計票和表決結果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1.會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會、通訊方式開會及法律法
規、中國證監會允許的其他方式開會。
(2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。
(4)在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，基金份額持
有人也可以采用網絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網絡、電話或其他
方式授權他人代為出席會議并表決。
(5)會議的召開方式由召集人確定。
2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現場開會方式
在同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：
1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示，全部有效憑證所對應
的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備，到會者出具的相關
文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定，并且持有基金份額的憑
證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相
關提示性公告；
2)召集人按基金合同規定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；
3)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統
計基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經通知拒不到
場監督的，不影響表決效力；
4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同
和會議通知的規定，并與注冊登記機構記錄相符。
(六)議事內容與程序
1.議事內容及提案權
(1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內
容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額
10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會
召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案
進行審核：
關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，
并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提
交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有
人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出
決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，
并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提
交基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份
額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提
案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另
有規定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議
的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序
及注意事項，確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行
表決，經合法執業的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權代表未能主
持大會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表
的基金份額50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主
持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(
或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部
有效表決并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督，則在公證機關監督下
形成的決議有效。
3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%
以上通過方為有效，除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分
之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準或者備案，
并予以公告。
4.采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則
表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意
見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額
持有人所代表的基金份額總數。
5.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分
開審議、逐項表決。
(八)計票
1.現場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監
票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當
在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人；但
如果基金管理人和基金托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉三
名基金份額持有人代表擔任監票人。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場
公布計票結果。
(3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議，可以對投票數進行重新清點；
如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會
主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，
大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監票人
在監督人派出的授權代表的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以
公證；如監督人經通知但拒絕到場監督，則大會召集人可自行授權3名監票人
進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(九)基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方
式
1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之
日起5日內報中國證監會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中
國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行
生效的基金份額持有人大會決議。
3.基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在規定媒介公告。如果
采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
(十)關于本基金所持目標ETF份額行使表決權的方式
鑒于本基金是目標ETF的聯接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持
有的本基金份額行使與目標ETF相關的持有人權利，如ETF持有人大會召集權、
參加ETF持有人大會的表決權。計算參會份額和計票時，本基金基金份額持有
人的參會份額數和票數按權益登記日本基金所持有的目標ETF的基金份額、該
持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例折算。本基金持有人，如經
基金管理人確認其單獨或合計持有的聯接基金份額所對應的目標ETF份額不少
于目標ETF總份額的10%的，可對目標ETF行使基金份額持有人大會的召集權。
如目標ETF召開基金份額持有人大會，本基金的基金份額持有人有權親自
出席/出具書面表決意見或以代理投票授權委托書委派代表出席/出具書面表決
意見，并有權按照所持有的本基金基金份額對應的目標ETF份額參與投票表決。
本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有
人以目標ETF的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受本基金的基金份
額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標ETF的基金
份額持有人大會并參與表決。
(十一)法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。
三、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
（一）基金合同的變更
1.變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同第八條第（二）款第1項
約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會
決議通過。
2.變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會備案，并自
表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒
介公告。
3.但如變更基金合同的事項屬于本基金合同第八條第(二)款第2項約定的
情形，可不經基金份額持有人大會決議，而經基金管理人和基金托管人同意修
改后公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
1.基金份額持有人大會決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職
務，而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；
3.基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職
務，而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；
4.中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1.基金財產清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監
會的監督下進行基金清算。
（2）基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；?
財產清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；?
金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產清算程序
基金合同終止，應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行
清算?；鹭敭a清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發布基金財產清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產清算組統一接管基金財產；
（3）對基金財產進行清理和確認；
（4）對基金財產進行估價和變現；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（6）聘請律師事務所出具法律意見書；
（7）將基金財產清算結果報告中國證監會；
（8）參加與基金財產有關的民事訴訟；
（9）公布基金財產清算結果；
（10）對基金剩余財產進行分配。
3.清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理
費用，清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。
4.基金財產按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款（1）－（3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由
基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算
結果經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算組
報中國證監會備案并公告。
6.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規規定的最低期限。
四、爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基
金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解
解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國
國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。
仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構和
注冊登記機構辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。
附件二：托管協議內容摘要
一、托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓
2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-
32層
郵政編碼：200120
法定代表人：朱學華
成立日期：1998年6月4日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]20號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元
存續期間：持續經營
經營范圍：基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批準
的其他業務
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服
務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準
的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管
人運用相關技術系統，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的
約定進行監督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金主要投資于目標ETF基金份額以及上海黃金交易所掛盤交易的黃金
現貨合約等黃金品種。此外，本基金還可以投資于固定收益類證券、貨幣市場
工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%，現金或者到期
日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投
資、融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：
(1)本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%；
(2)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，
其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
(3)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值
的15%；因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
(4)基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致。
本基金在開始進行黃金現貨實盤合約和黃金現貨延期交收合約投資以及黃
金租借等業務之前，應與基金托管人就相關開戶、清算、估值、交收等事宜另
行具體協商。
如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。
法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關限制。
由于本基金的申購贖回和目標ETF的申購贖回存在確認和交收時間上的差
異，基金規模變動可能導致基金投資比例在短期內不符合基金合同的約定。此
外，因證券市場波動、目標ETF申購、贖回、交易被暫?；蚪皇昭舆t等基金管
理人之外的因素也可能致使基金投資比例不符合上述規定投資比例。對于除上
述第（2）、（3）、（4）項外，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
但因目標ETF申購、贖回、交易被暫?；蚪皇昭舆t致使不能在10個交易日內完
成調整的，基金管理人應當在合理時間內進行調整。法律法規另有規定時，從
其規定。
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管
協議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監督方
式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基
金禁止從事關聯交易的規定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機
構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯方
發行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯交易名單的真實性、
準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發送給對方。
若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法
規禁止基金從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措
施阻止該關聯交易的發生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易
發生時，基金托管人有權向中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交
易，基金托管人事前無法阻止該關聯交易的發生，只能進行事后結算，基金托
管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監會報告。
（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金
托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間
債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾?
人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管
人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協
議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對
手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前
3個工作日內與基金托管人協商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理
人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t
根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人
應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管
理人參與上海黃金交易所市場進行監督。
（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資
產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
據等進行監督和核查。
（七）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
違反法律法規、基金合同和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的
監督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面
形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規
原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金托
管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。
（八）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同
和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理
人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基
金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基
金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
（九）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法
律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金
管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（十）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金管理
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應報告中國證監會。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核
基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦
理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行
分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形
式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式
給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時
改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基
金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內
答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鹜泄?
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監會。
四、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，與基金管理
人共同在上海黃金交易所開立黃金賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完
整與獨立。
5.基金托管人按照基金合同和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情況
雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令，不得自行運用、處
分、分配本基金的任何資產（不包含基金托管人依據中國結算公司結算數據完
成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用）。
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔
任何責任。
7.除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開
立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理
人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在
規定時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗
資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會
計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，并根據
基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
4.在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產的支付。
（四）基金黃金賬戶的開立和管理
1.黃金賬戶的開立
基金管理人與基金托管人共同在上海黃金交易所以基金產品的名義開立黃
金賬戶。賬戶預留印鑒為基金托管人為本基金刻制的印章。
黃金賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓該賬戶，亦不得使用該賬戶進
行本基金業務以外的活動。
2.交易結算
基金管理人負責為本基金資產開立獨立的上海黃金交易所資金結算專用賬
戶，并代表本基金完成與上海黃金交易所的清算、結算工作。
3.資產的保管
基金黃金賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金
管理人負責。
在獲取黃金賬戶當日持倉余額及交易回報數據的前提下，托管行通過對上
海黃金交易所開立的黃金賬戶內的資產進行核對來履行保管職責，因上海黃金
交易所自身原因造成資產損失的除外?；鸸芾砣素撠熁鹕虾｜S金交易所資
金結算專用賬戶以及交易清算準備金的保管。
本基金黃金在上海黃金交易所開立的資金結算專用賬戶僅能用于支付本基
金在上海黃金交易所清算款和相關費用以及向基金托管人為本基金開立的銀行
賬戶劃回清算款，不得向其他任何賬戶劃付資金。
基金管理人和基金托管人任何一方均不得辦理黃金實物的出、入庫業務。
（五）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金
等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。
5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基
金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機
構的有關規定，在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶，持有人賬戶和
資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托
管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規
定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。
2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦
理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托
管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保
管庫，保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和
基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的資
產不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業
務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同
的保管期限不低于法律法規規定的最低期限。
五、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。
各類基金份額凈值是指各類基金資產凈值除以該類基金份額總數，各類基
金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，國家另有規
定的，從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，經基金托
管人復核，按規定公告。
2.復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額凈值結果發
送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
3.根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有
關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見
的，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的目標ETF份額、黃金現貨合約、債券和銀行存款本息、應收
款項、其它投資等資產。
2.估值方法
a、目標ETF的估值
本基金投資的目標ETF按照估值日目標ETF的基金份額凈值估值，如該日
目標ETF未公布凈值，則按該日目標ETF的最近公布的凈值估值。如果基金管
理人認為按上述基金份額凈值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據
具體情況與基金托管人協商后，按最能反映其公允價值的價格估值。
b、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括權證等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近
交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，
確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
c、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
d、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
e、本基金投資的黃金現貨實盤合約，以其估值日在上海黃金交易所場內的
市價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最
近交易日的市價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類
似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
f、本基金投資的黃金現貨延期交收合約，以其估值日在上海黃金交易所的
當日結算價估值；估值日無交易的，以最近結算價估值。
g.本基金參與上海黃金交易所場內黃金租借的租金收入或支出，在租約持
有期間按租借合同約定的費率和計算方法逐日確認。
h.本基金參與上海黃金交易所場內黃金質押的利息收入或支出，在質押期
間按質押合同約定的費率和計算方法逐日確認。
i.如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
j、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第i項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金份額凈值錯誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當某一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時，視
為該類基金份額凈值錯誤；某一類基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當
立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯
誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應
當公告；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持
有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，
有權向其他當事人追償。
（2）當某一類基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需
要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，
經確認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，
如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議
執行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的某一類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公
告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，該類
基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規的規定對投
資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人
與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對某一類基金份額凈值的計算結果，雖然多
次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布該類基金份額凈
值的情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金
造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導致某一類基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金
財產的損失，由基金管理人負責賠付。
（3）由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，有關會計制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤而造成的某一類基金份額凈值計算
錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（5）前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業
另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
協商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時；
（3）本基金所投資的目標ETF暫停估值或暫停公告基金份額凈值時；
（4）占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保
障投資者的利益，已決定延遲估值；如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的
任何情況，導致基金管理人不能出售或評估基金資產時；
（5）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
（6）中國證監會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立
地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊
為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。
核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據
完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個
季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起
兩個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度
報告的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計?；鸷贤Р蛔?
兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金
托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向
基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。
如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的
其他用途，并應遵守保密義務。
七、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協
商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承
擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼
續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
本協議受中國法律管轄。
八、托管協議的修改與終止
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，
其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。
（二）基金托管協議終止出現的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金更新的招募說明書（2025年第1號）.pdf