博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書
2025-09-30 文字大小【小中大】【打印】
            
              博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

博時中證淘金大數據100指數型證券

投資基金

更新招募說明書

基金管理人:博時基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

【重要提示】

本基金經中國證監會2015年3月13日證監許可[2015]393號文準予注冊。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注

冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益

作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金的標的指數為中證淘金大數據100指數，編制方案如下：

（1）樣本空間

同中證全指指數的樣本空間

（2）選樣方法

對樣本空間內證券，按照綜合財務因子、市場驅動因子和大數據因子計算的綜合評分由

高到低排名，選取排名前100的上市公司證券作為指數樣本。單個證券的綜合評分計算如

下：

1）綜合財務因子：

選取估值類因子，包括：市盈率、市凈率、市銷率、資產市值比等；成長類因子，包括：

主營業務收入增長率、凈利潤增長率、EPS增長率、總資產增長率等，根據上述所有因子

長期歷史回報和穩定性進行加權計算，得到綜合財務因子；

2）市場驅動因子：

選取短期收益率、長期收益率、特定波動率、交易量變化、自由流通市值等，再根據上

述所有因子的長期歷史回報和穩定性進行加權計算，得到市場驅動因子；

3）大數據因子：

選取線上銷售數據、分析師預期數據、新聞輿情數據、專利數據，構建選股指標，包括：

銷售金額增長率、價格變化率、分析師預期變化率、輿情情感得分、專利得分等，根據上述

所有因子的長期歷史回報和穩定性進行加權計算，得到大數據因子；

4）綜合評分：

以綜合財務因子、市場驅動因子、大數據因子相應長期及近期歷史表現間的相關性作為

加權依據，對這三類因子得分進行加權計算，得到各證券綜合評分。

（3）指數計算

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

計算公式為：報告期指數=報告期樣本的調整市值/除數×1000。其中，調整市

值＝∑(證券價格×調整股本數×權重因子)。調整股本數的計算方法、除數修正方法參見計

算與維護細則。權重因子介于0和1之間，以使所有樣本股權重相等。

有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站，網址：

http://www.csindex.com.cn/。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據所

持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：市場

風險、管理風險、職業道德風險、流動性風險、合規性風險、本基金特定投資策略帶來的風

險及其他風險等。本基金屬于股票型基金，預期收益和預期風險高于混合型基金、債券型基

金和貨幣市場基金，同時，本基金為指數基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，

具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含存托

憑證）、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須

符合中國證監會的相關規定），在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條

件下，如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回以及其他未能預見的特殊情形

下，可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產價格造成較大沖擊，發生基金份額凈值波

動幅度較大、無法進行正常贖回業務、基金不能實現既定的投資決策等風險。

本基金與傳統指數基金存在差異，本基金的特有風險包括基金管理人主動量化選股模型

存在失效導致基金表現不佳的風險等。并且，指數的歷史業績僅能代表過去選股策略的結果，

并不能代表標的指數和本基金未來的表現。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國

存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地

位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等

方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造

成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的

風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風

險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

本基金以1.00元初始面值募集基金份額，在市場波動等因素的影響下，基金投資有可

能出現虧損或基金份額凈值低于初始面值。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀基金合同、本招募說明書、基金

產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投

資風險。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成

新基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，

在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。

本招募說明書更新所載內容截止日為2025年8月31日，有關財務數據和凈值表現截止

日為2025年6月30日。（財務數據未經審計）

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

目錄

【重要提示】.............................................................2

第一部分緒言...........................................................6

第二部分釋義...........................................................7

第三部分基金管理人....................................................12

第四部分基金托管人....................................................22

第五部分相關服務機構..................................................25

第六部分基金的募集與基金合同的生效.....................................60

第七部分基金份額的申購與贖回..........................................61

第八部分基金的投資....................................................74

第九部分基金的業績.....................................................85

第十部分基金的財產....................................................87

第十一部分基金資產的估值..............................................88

第十二部分基金的收益分配..............................................93

第十三部分基金費用與稅收..............................................95

第十四部分基金的會計與審計............................................99

第十五部分基金的信息披露.............................................100

第十六部分風險揭示...................................................106

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算.......................112

第十八部分基金合同的內容摘要.........................................114

第十九部分基金托管協議的內容摘要.....................................129

第二十部分對基金份額持有人的服務.....................................144

第二十一部分其他應披露的事項..........................................147

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式.................................149

第二十三部分備查文件.................................................150

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第一部分緒言

《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”

或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金

銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦

法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理

規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3

號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指引》”）以及《博時中證淘金大數據100

指數型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真

實性、準確性、完整性承擔法律責任。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根

據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未

在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中

國證監會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資

人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份

額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關

規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基

金合同。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金

2、基金管理人：指博時基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司

4、基金合同：指《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金基金合同》及對基金

合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時中證淘金大數據100

指數型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金招

募說明書》及其更新

7、基金份額發售公告：指《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金基金份額發

售公告》

8、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會

議通過，并經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券

投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修

訂

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

14、《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公

開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關對其不時做出的修訂

15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

16、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并

存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相

關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

21、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證

監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24、銷售機構：指博時基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其

他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基

金銷售業務的機構

25、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為博時基金管理有限公司或接

受博時基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、

申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管理

人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，

清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過3

個月

32、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業務規則》：指《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金

份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金

份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要

求將基金份額兌換為現金的行為

42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額

銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

48、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產的價值總和

49、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

51、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份

額凈值的過程

52、指定媒介：指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站

（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

53、基金份額分類：指本基金分設三類基金份額：A類基金份額、C類基金份額和I類

基金份額。三類基金份額分設不同的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日

各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數

54、A類基金份額、I類基金份額：指在投資者申購時收取前端申購費用，在贖回時根

據持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額

55、C類基金份額：指在投資者申購時不收取前端申購費用，在贖回時根據持有期限收

取贖回費用，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額

56、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務的費用

57、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

58、標的指數：指中證指數有限公司編制并發布的中證淘金大數據100指數及其未來可

能發生的變更，或基金管理人按照基金合同約定更換的其他指數

59、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產

支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

60、基金產品資料概要：指《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金基金產品資

料概要》及其更新

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層

法定代表人：江向陽

成立時間：1998年7月13日

注冊資本：2.5億元人民幣

存續期間：持續經營

聯系人：王濟帆

聯系電話：（0755）8316 9999

博時基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基字[1998]26號文批

準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49%；中國長城資產管理股份有

限公司，持有股份25%；天津港（集團）有限公司，持有股份6％；上海匯華實業有限公司，

持有股份12％；上海盛業股權投資基金有限公司，持有股份6％；浙江省國際貿易集團有限

公司，持有股份2%。注冊資本為2.5億元人民幣。

公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投

資策略和投資組合的原則。

公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

二、主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

江向陽先生，博士。中共黨員，南開大學國際金融博士，清華大學金融媒體EMBA。

1986-1990年就讀于北京師范大學信息與情報學系，獲學士學位；1994-1997年就讀于中國

政法大學研究生院，獲法學碩士學位；2003-2006年，就讀于南開大學國際經濟研究所，獲

國際金融博士學位。1997年8月至2014年12月就職于中國證監會，歷任辦公廳、黨辦副

主任兼新聞辦（網信辦）主任；中國證監會辦公廳副巡視員；中國證監會深圳專員辦處長、

副專員；中國證監會期貨監管部副處長、處長。2015年1月至7月，任招商局金融集團副

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。2015年7月至2020年10月任博時基金管理

有限公司總經理。自2020年1月9日至2020年4月15日代為履行博時基金董事長職務。

自2023年11月10日至2024年5月24日代為履行博時基金管理有限公司總經理職務。自

2020年4月1日起任博時基金管理有限公司黨委書記。自2020年4月15日起，任博時基

金管理有限公司董事長。

李德林先生，現任招商局金融控股有限公司副總經理。武漢大學金融學專業在職博士，

高級經濟師。曾任建銀國際控股有限公司總裁助理，中德證券有限責任公司執行委員會委員，

德意志銀行董事總經理、中國區金融機構主管，招商銀行總行辦公室主任、戰略客戶部總經

理兼機構客戶部總經理，招商銀行上海分行行長，招商銀行行長助理、副行長等職務。

張東先生，碩士，總經理。1989年至2024年先后在中國銀行、招商銀行從事零售金融、

財富業務和財務會計等工作。2024年加入博時基金管理有限公司，現任公司總經理。自2024

年7月5日起，任博時基金管理有限公司董事。

羅立女士，畢業于中央財經大學經濟學院，獲經濟學碩士學位，美國注冊管理會計師，

香港證券及投資學會高級從業資格，高級經濟師?，F任招商局集團財務部（產權部）部長，

招商局國際財務有限公司總經理。歷任中國外運長航集團財務部資金主管、中外運長航財務

有限公司（現更名為招商局集團財務有限公司）結算部總經理、總經理助理、黨委委員、招

商局集團財務部（產權部）總經理助理、招商局國際財務有限公司副總經理。

郭智君先生，高級經濟師。1993年7月至2000年2月歷任中國農業銀行內蒙古分行

會計、信貸員、人事教育處科員、副主任科員。2000年2月至2008年5月歷任中國長城資

產管理公司呼和浩特辦事處副處長、處長。2008年5月至2013年1月歷任中國長城資產管

理公司人力資源部高級經理、總經理助理、副總經理。2013年1月至2022年2月歷任中國

長城資產管理股份有限公司內蒙古分公司黨委副書記、副總經理（主持工作）、總經理、黨

委書記。2022年2月至今歷任中國長城資產管理股份有限公司資產經營六部總經理級干部、

總經理。

方甌華先生，復旦大學碩士，中級經濟師。2009年起，加入交通銀行，歷任交行上海

分行市南支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位，主要負責營運及個人金融

業務。2011年起，調入交通銀行投資部，擔任高級經理，負責交行對外戰略投資及對下屬

子公司股權管理工作。2015年，加入上海信利股權投資基金管理有限公司并工作至今，歷

任高級投資經理、總經理、董事等職，同時兼任上海匯華實業有限公司總經理、上海盛業股

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

權投資基金公司執行董事（法人代表）、上海永泰房地產開發公司總經理等職，負責公司整

體運營。2018年，出任博時基金管理公司第七屆董事會董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博時基金管理有限公司董事。

鄒月嫻女士，香港大學博士，新加坡歸國學者?，F任北京大學教授/博士生導師，北京

大學深圳研究生院黨委副書記，鵬城實驗室兼職教授，中國計算機學會語音對話與聽覺專委

會委員，中國自動化學會模式識別與機器智能專業委員會委員，深圳市人工智能學會常務副

理事長兼秘書長；榮獲深圳市地方級高層次專業人才、深圳市三八紅旗手等稱號；曾獲中國

電子工業部科技進步三等獎，深圳市科學技術獎技術開發一等獎；在國際頂級期刊和旗艦會

議發表高水平論文300多篇，入選全球前2%頂尖科學家榜單。

陸海天先生，法學博士?，F任香港理工大學內地發展處總監、可持續技術基金會會計及

金融學教授。歷任香港理工大學商學院副院長、會計及金融學院副院長、紐約大學斯特恩商

學院客座研究教授。香港理工大學終身教授。

張博輝先生，2008年8月參加工作，新加坡南洋理工大學金融學專業畢業，博士研究

生學歷，博士學位。2008年至2018年在澳大利亞新南威爾士大學工作，歷任金融系講師、

副教授、國際金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大學（深圳）工作，歷任深

圳高等金融研究院副院長、經管學院執行副院長，現任經管學院執行院長、校長講座教授、

深圳數據經濟研究院副院長、深圳高等金融研究院金融科技與社會金融研究中心主任。

2、基金管理人監事會成員

胡艷君女士，經濟師。本科畢業于中南財經政法大學財稅系，取得學士學位；后取得中

國財政科學研究院碩士學位。現任招商局集團有限公司財務部（產權部）副部長。歷任招商

局集團財務部總監，曾就職國家財政部。

蔣偉先生，碩士。2011年3月至2017年5月就職于中國長城資產管理公司，分別任辦

公室外事處一級業務員、業務副主管、業務主管。2017年5月至2020年7月就職于香港長

城羅斯基金管理有限公司任行政總監/執行董事。2020年7月至2024年7月歷任中國長城

資產管理股份有限公司資產經營三部、資產經營六部副高級經理、一級業務主管。2024年7

月至今任中國長城資產管理股份有限公司資產經營六部高級經理。

馮春寶先生，碩士。2006年至2009年于天津港生活服務中心國際物流分總司任綜合管

理員；2009年至2017年就職于天津港（集團）有限公司，歷任辦公室公文文書、招商部綜

合科綜合管理員、副科長；招商一部綜合科副科長、科長；2017年至2023年就職于天津港

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

經濟技術合作有限公司，歷任股權管理部部長、投資管理部部長、投資運營部經理、黨委副

書記、副總經理；2023年至今就職于天津津港產業發展有限公司，曾任黨委副書記，現任

天津津港產業發展有限公司副總經理，天津港（集團）有限公司多元經營管理中心主任（兼）。

車宏原先生，工學碩士。1985年至1989年在四川大學計算機系學習，獲得學士學位。

1989年至1992年在清華大學計算機系學習，獲得碩士學位。1992年至1995年深圳市天元

金融電子有限公司任技術部負責人，1995年至2000年在中國農業銀行總行南方軟件開發中

心擔任副總工程師，2001年至2003年在太極華清信息系統有限公司擔任副總經理，2003

年至2014年在景順長城基金管理有限公司擔任信息技術總監，2014年至2015年任中財國

信（深圳）有限公司總經理，2015年11月加入博時基金管理有限公司，任信息技術部總經

理。2022年3月16日起任董事總經理兼信息技術部總經理。2023年8月15日起任董事總

經理兼信息技術部總經理、人工智能實驗室主任。2024年4月2日起任首席數字官（總經

理助理級）兼人工智能實驗室主任。

嚴斌先生，碩士。1997年7月起先后在華僑城集團公司、博時基金管理有限公司工作。

現任博時基金管理有限公司提質增效辦主任。自2015年5月起，任博時基金管理有限公司

監事。

何京京先生，碩士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建設工程有限公司

工作，任會計、審計。2006年3月20日加入博時基金管理有限公司，任基金運作部基金清

算會計。2013年7月1日起任基金運作部高級清算會計。2014年10月20日起任基金運作

部TA資金清算組主管。2015年11月30日起任基金運作部副總經理兼TA資金清算組主管。

2018年9月14日起任登記清算部總經理。2024年3月7日起任審計部總經理。

3、高級管理人員

江向陽先生，簡歷同上。

張東先生，簡歷同上。

吳慧峰先生，碩士，副總經理、財務負責人、董事會秘書。1996年至2023年先后在中

國南山開發集團股份有限公司、上海誠南房地產開發有限公司、招商局金融集團有限公司、

招商證券股份有限公司從事財務、公司管理等工作。2023年加入博時基金管理有限公司，

現任公司副總經理、財務負責人、董事會秘書，兼任博時財富基金銷售有限公司董事。

王德英先生，碩士，副總經理。1995年起先后在北京清華計算機公司任開發部經理、

清華紫光股份公司CAD與信息事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司，歷

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

任行政管理部副經理，電腦部副經理、信息技術部總經理。現任公司副總經理、首席信息官，

主管IT、指數與量化投資、養老金等工作，兼任博時財富基金銷售有限公司董事長和博時

資本管理有限公司董事長。

吳曼女士，碩士，督察長。2003年至2024年先后在中國證券監督管理委員會深圳監管

局歷任副主任科員、主任科員、副處長等職務，北京市君合（深圳）律師事務所任合伙人，

招商證券股份有限公司任法律合規部總經理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商證券

資產管理有限公司合規總監。2024年加入博時基金管理有限公司，現任公司督察長。

4、本基金基金經理

楊振建先生，博士。2013年至2015年在中證指數有限公司工作（期間借調中國證監會

任產品審核員）。2015年加入博時基金管理有限公司。歷任研究員、研究員兼基金經理助

理、基金經理助理、博時中證銀聯智惠大數據100指數型證券投資基金(2018年12月3日

-2021年7月16日)、博時中證A500指數型證券投資基金(2024年10月30日-2024年11

月28日)的基金經理?，F任博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金(2018年12月3

日—至今)、博時中證央企創新驅動交易型開放式指數證券投資基金(2019年9月20日—至

今)、博時中證央企創新驅動交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(2019年11月13日

—至今)、博時裕富滬深300指數證券投資基金(2020年12月23日—至今)、博時中證500

增強策略交易型開放式指數證券投資基金(2023年3月3日—至今)、博時中證國新央企現

代能源交易型開放式指數證券投資基金(2023年7月27日—至今)、博時中證1000增強策

略交易型開放式指數證券投資基金(2023年11月2日—至今)、博時中證紅利低波動100交

易型開放式指數證券投資基金(2024年4月16日—至今)、博時中證紅利低波動100交易型

開放式指數證券投資基金聯接基金(2024年7月19日—至今)、博時中證A500交易型開放

式指數證券投資基金(2024年11月21日—至今)、博時中證國新央企現代能源交易型開放

式指數證券投資基金發起式聯接基金(2024年11月27日—至今)、博時中證A500交易型開

放式指數證券投資基金聯接基金(2024年11月29日—至今)、博時中證全指自由現金流交

易型開放式指數證券投資基金(2025年5月14日—至今)、博時中證800指數增強型證券投

資基金(2025年9月2日—至今)的基金經理。

本基金歷任基金經理：趙云陽（2015年5月4日-2016年5月30日）、桂征輝（2015

年7月21日-2024年7月5日）。

5、投資決策委員會成員

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

公司首席資產配置官黃健斌先生。

公司投資決策委員會專職委員兼年金投資部總經理于善輝先生。

首席基金經理過鈞先生。

首席投資官兼權益投研一體化總監、權益投資四部總經理、境外投資部總經理曾鵬先生。

權益投資三部總經理兼權益投資三部投資總監蔡濱先生。

行業研究部總經理魏立先生。

宏觀策略部總經理兼行業研究部研究總監金晟哲先生。

指數與量化投資部總經理兼指數與量化投資部投資總監趙云陽先生。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管

理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證

券投資；

6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7、依法接受基金托管人的監督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息、各類基金份額的申購、

贖回價格；

9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

12、保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收

益；

14、按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年

以上；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者能

夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理

成本的條件下得到有關資料的復印件；

18、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托

管人；

20、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當

承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違反

《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為

承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行

為；

24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后

30日內退還基金認購人；

25、執行生效的基金份額持有人大會的決議；

26、建立并保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內

部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發生；

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律

法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責；

5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。

五、基金經理承諾

1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

六、基金管理人的內部控制制度

1、風險管理的原則

（1）全面性原則

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節。

（2）獨立性原則

公司設立獨立的法律合規部，法律合規部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部

門風險控制工作進行監督和檢查。

（3）相互制約原則

公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間

的制衡體系。

（4）定性和定量相結合原則

建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。

2、風險管理和內部風險控制體系結構

公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險

管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，法律合規部負責監督和檢查

公司的風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。

（2）風險管理委員會

作為董事會下的專業委員會之一，風險管理委員會負責批準公司風險管理系統文件，即

負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險，負責批準每一個部

門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。

（3）督察長

獨立行使督察權利；直接對董事會負責；按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報

告和風險管理建議。

（4）法律合規部

法律合規部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監督和檢查，并為每一個部

門的風險管理系統的發展提供協助，使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。

（5）風險管理部

風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管理

與績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。

（6）業務部門

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負責

履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護，用于識別、監

控和降低風險。

3、風險管理和內部風險控制的措施

（1）建立內控結構，完善內控制度

公司建立、健全了內控結構，高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業務活動有恰

當的組織和授權，確保監察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并

定期更新。

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制

建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同

部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。

（3）建立、健全崗位責任制

建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領

域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序

建立了評估風險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司

建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風

險狀況，從而以最快速度作出決策。

（5）建立有效的內部監控系統

建立了足夠、有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資監控系統，對可能出現的各

種風險進行全面和實時的監控。

（6）使用數量化的風險管理手段

采取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、

行業及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，盡可能

地減少損失。

（7）提供足夠的培訓

制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，

控制風險。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人：王小飛

聯系電話：(021)6063 7103

（二）主要人員情況

中國建設銀行總行設資產托管業務部，下設綜合處、基金業務處、證券保險業務處、理

財信托業務處、全球業務處、養老金業務處、新興業務處、客戶服務與業務協同處、運營管

理處、跨境與外包管理處、托管應用系統支持處、內控合規處等12個職能處室，在北京、

上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會

計師事務所對托管業務進行內部控制審計，并已經成為常規化的內控工作手段。

（三）基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶

為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維

護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國

建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保

基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在內

的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2024年末，中國

建設銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

贏得了業內的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環球金融》

雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續多年榮獲中央國債登記結算有限責任

公司（中債）“優秀資產托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優秀托

管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發的2017年度“最佳托管系統實施獎”、2019

年度“中國年度托管業務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數字化資產托管銀行”、以

及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環球金

融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀

行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024

年度，榮獲《中國基金報》“優秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態圈卓越托

管機構（銀行）”、《環球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。

二、基金托管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章

和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格檢查，確保業務的穩健運行，保證基金

財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權

益。

（二）內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業

務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托

管業務的內控合規工作，具有獨立行使內控合規工作職權和能力。

（三）內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職

責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業

務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存

放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施

音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事

故的發生，技術系統完整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

（一）監督方法

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用自

行開發的“新一代托管應用監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基

金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運

作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基

金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

（二）監督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統，對各基金投資運作比例控制等情況進

行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，

督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。

3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋

或舉證，如有必要將及時報告中國證監會。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

名稱：博時基金管理有限公司北京直銷中心

地址：北京市東城區建國門內大街8號中糧廣場C座3層301

電話：010-65187055

傳真：010-65187032

聯系人：韓明亮

博時一線通：95105568（免長途話費）

2、代銷機構

(1)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市東城區建國門內大街69號 

辦公地址： 北京市東城區建國門內大街69號 

法定代表人： 谷澍 

客戶服務電話： 95599 

網址： http://www.abchina.com 



(2)交通銀行股份有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號 

辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號 

法定代表人： 任德奇 

聯系人： 高天 

電話： 021-58781234 

傳真： 021-58408483 

客戶服務電話： 95559 

網址： http://www.bankcomm.com/ 



(3)招商銀行股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 

辦公地址： 深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 

法定代表人： 繆建民 

聯系人： 季平偉 

電話： 0755－83198888 

傳真： 0755－83195049 

客戶服務電話： 95555 

網址： http://www.cmbchina.com/ 



(4)中信銀行股份有限公司

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

注冊地址： 北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座 

辦公地址： 北京市東城區朝陽門北大街9號文化大廈 

法定代表人： 朱鶴新 

聯系人： 王曉琳 

電話： 010－89937325 

客戶服務電話： 95558 

網址： http://bank.ecitic.com/ 



(5)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址： 上海市中山東一路12號 

辦公地址： 上海市北京東路689號東銀大廈25樓 

法定代表人： 鄭楊 

聯系人： 吳斌 

電話： 021－61618888 

傳真： 021－63602431 

客戶服務電話： 95528 

網址： http://www.spdb.com.cn 



(6)興業銀行股份有限公司

注冊地址： 福州市湖東路154號 

辦公地址： 上海市江寧路168號 

法定代表人： 呂家進 

聯系人： 曾鳴 

電話： 021-52629999 

客戶服務電話： 95561 

網址： www.cib.com.cn 



(7)中國民生銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區復興門內大街2號 

辦公地址： 北京市西城區復興門內大街2號 

法定代表人： 高迎欣 

聯系人： 王繼偉 

電話： 010－58560666 

傳真： 010－57092611 

客戶服務電話： 95568 

網址： http://www.cmbc.com.cn/ 



(8)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融大街3號 

辦公地址： 北京市西城區金融大街3號 

法定代表人： 張金良 

傳真： 010－68858117 

客戶服務電話： 95580 

網址： http://www.psbc.com 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(9)北京銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融大街甲17號首層 

辦公地址： 北京市西城區金融大街丙17號 

法定代表人： 張東寧 

聯系人： 周黎 

傳真： 010－66226045 

客戶服務電話： 95526 

網址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ 



(10)華夏銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市東城區建國門內大街22號 

辦公地址： 北京市東城區建國門內大街22號 

法定代表人： 李民吉 

聯系人： 鄭鵬 

電話： 010－85238667 

傳真： 010－85238680 

客戶服務電話： 95577 

網址： http://www.hxb.com.cn/ 



(11)廣發銀行股份有限公司

注冊地址： 廣州市越秀區東風東路713號 

辦公地址： 廣州市越秀區東風東路713號 

法定代表人： 王凱 

聯系人： 劉偉 

電話： 020-38321497/020-38322566 

傳真： 020-38321676 

客戶服務電話： 4008308003 

網址： http://www.cgbchina.com.cn/ 



(12)平安銀行股份有限公司

注冊地址： 深圳市深南東路5047號 

辦公地址： 深圳市深南東路5047號 

法定代表人： 謝永林 

聯系人： 施藝帆 

電話： 021-50979384 

傳真： 021-50979507 

客戶服務電話： 95511-3 

網址： http://bank.pingan.com 



(13)寧波銀行股份有限公司

注冊地址： 寧波市鄞州區寧南南路700號 

辦公地址： 寧波市鄞州區寧南南路700號 

法定代表人： 陸華裕 

聯系人： 胡技勛 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

電話： 0574-89068340 

傳真： 0574-87050024 

客戶服務電話： 95574 

網址： http://www.nbcb.com.cn 



(14)上海農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓 

辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓 

法定代表人： 冀光恒 

聯系人： 施傳榮 

電話： 021－38576666 

傳真： 021－50105124 

客戶服務電話： 021-962999;4006962999 

網址： http://www.srcb.com/ 



(15)杭州銀行股份有限公司

注冊地址： 杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 

辦公地址： 杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 

法定代表人： 陳震山 

聯系人： 嚴峻 

電話： 0571－85108195 

傳真： 0571－85106576 

客戶服務電話： 95398 

網址： http://www.hzbank.com.cn 



(16)南京銀行股份有限公司

注冊地址： 南京市白下區淮海路50號 

辦公地址： 南京市玄武區中山路288號 

法定代表人： 林復 

聯系人： 劉曄 

電話： 025－86775335 

傳真： 025－86775376 

客戶服務電話： 95302 

網址： http://www.njcb.com.cn 



(17)漢口銀行股份有限公司

注冊地址： 江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈 

辦公地址： 武漢市江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈 

法定代表人： 陳新民 

聯系人： 張曉歡 

電話： 027-82656924 

傳真： 027-82656099 

客戶服務電話： 96558（武漢）；40060-96558（全國） 

網址： http://www.hkbchina.com 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(18)江蘇銀行股份有限公司

注冊地址： 南京市洪武北路55號 

辦公地址： 南京市中華路26號 

法定代表人： 夏平 

聯系人： 田春慧 

電話： 025-58587018 

傳真： 025-58587038 

客戶服務電話： 95319 

網址： http://www.jsbchina.cn 



(19)江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 張家港市楊舍鎮人民中路66號 

辦公地址： 張家港市楊舍鎮人民中路66號 

法定代表人： 王自忠 

聯系人： 孫瑜 

電話： 0512-58236370 

傳真： 0512-58236370 

客戶服務電話： 0512-96065 

網址： http://www.zrcbank.com 



(20)哈爾濱銀行股份有限公司

注冊地址： 哈爾濱市道里區尚志大街160號 

辦公地址： 哈爾濱市道里區上江街888號 

法定代表人： 郭志文 

聯系人： 李至北 

電話： 0451-87792450 

傳真： 0451-87792682 

客戶服務電話： 95537 

網址： http://www.hrbb.com.cn 



(21)東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 

辦公地址： 廣東省東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈 

法定代表人： 王耀球 

聯系人： 楊亢 

電話： 0769-22866270 

傳真： 0769-22866282 

客戶服務電話： 961122 

網址： http://www.drcbank.com/ 



(22)河北銀行股份有限公司

注冊地址： 河北省石家莊市建設南大街21號 

辦公地址： 河北省石家莊市建設南大街21號 

法定代表人： 梅愛斌 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

聯系人： 李博 

電話： 0311-88627587 

傳真： 0311-88627027 

客戶服務電話： 400-612-9999 

網址： http://www.hebbank.com 



(23)嘉興銀行股份有限公司

注冊地址： 嘉興市昌盛南路1001號 

辦公地址： 嘉興市昌盛南路1001號 

法定代表人： 林斌 

聯系人： 顧曉光 

電話： 0573-82099660 

傳真： 0573-82099660 

客戶服務電話： 0573-96528 

網址： http://www.jxccb.com/ 



(24)江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號 

辦公地址： 江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號 

法定代表人： 徐曉軍 

聯系人： 葛曉亮 

電話： 0512-63969209 

傳真： 0512-63969209 

客戶服務電話： 956111 

網址： www.szrcb.com 



(25)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 常州市武進區延政中路9號 

辦公地址： 常州市武進區延政中路9號 

法定代表人： 陸向陽 

聯系人： 李仙 

電話： 0519-80585939 

傳真： 0519-89995170 

客戶服務電話： 0519-96005 

網址： http://www.jnbank.com.cn 



(26)廣州農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 廣州市天河區珠江新城華夏路1號 

辦公地址： 廣州市天河區珠江新城華夏路1號 

法定代表人： 王繼康 

聯系人： 王帆 

電話： 020-28852675 

傳真： 020-28852675 

客戶服務電話： 95313 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

網址： www.grcbank.com 



(27)成都農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 四川省成都市武侯區科華中路88號 

辦公地址： 四川省成都市武侯區科華中路88號 

法定代表人： 黃建軍 

聯系人： 楊琪 

電話： 028-85029649 

傳真： 028-85190961 

客戶服務電話： 95392 

網址： http://www.cdrcb.com/ 



(28)蘇州銀行股份有限公司

注冊地址： 江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 

辦公地址： 江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 

法定代表人： 崔慶軍 

聯系人： 吳駿 

電話： 0512-69868373 

傳真： 0512-69868370 

客戶服務電話： 96067 

網址： www.suzhoubank.com 



(29)威海銀行股份有限公司

注冊地址： 山東省威海市青島北路137A號 

辦公地址： 濟南市經十路11666號奧體金融中心D棟 

法定代表人： 孟東曉 

聯系人： 楊童童 

電話： 0531-68978175 

傳真： 0531-68978176 

客戶服務電話： 省內96636、境內4000096636 

網址： http://www.whccb.com/ 



(30)四川天府銀行股份有限公司

注冊地址： 四川省南充市順慶區涪江路1號 

辦公地址： 四川省南充市濱江中路一段97號26棟泰和尚渡南充市商業銀行 

法定代表人： 黃光偉 

聯系人： 李俊輝 

電話： 0817-7118079 

傳真： 0817-7118322 

客戶服務電話： 400-16-96869 

網址： www.tf.cn 



(31)晉商銀行股份有限公司

注冊地址： 山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

辦公地址： 山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈 

法定代表人： 閻俊生 

聯系人： 董嘉文 

電話： 0351-6819926 

傳真： 0351-6819926 

客戶服務電話： 95105588 

網址： http://www.jshbank.com 



(32)恒豐銀行股份有限公司

注冊地址： 山東省濟南市歷下區濼源大街8號 

辦公地址： 上海市黃浦區開平路88號瀛通綠地大廈 

法定代表人： 陳穎 

聯系人： 孔曉晴 

電話： 0531-59666666 

傳真： 0531-59666666 

客戶服務電話： 95395 

網址： www.hfbank.com.cn 



(33)浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 浙江紹興柯橋笛揚路1363號 

辦公地址： 浙江紹興柯橋笛揚路1363號 

法定代表人： 俞俊海 

聯系人： 孟建潮 

電話： 0575-84788101 

傳真： 0575-84788134 

客戶服務電話： 400-889-6596 

網址： http://www.borf.cn 



(34)天相投資顧問有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融街19號富凱大廈B座 

辦公地址： 北京市西城區新街口外大街28號C座5層 

法定代表人： 林義相 

聯系人： 尹伶 

電話： 010-66045529 

傳真： 010－66045500 

客戶服務電話： 010-66045678 

網址： http://www.txsec.com 



(35)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址： 深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2棟3703-A 

辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層 

法定代表人： 張斌 

聯系人： 張燕 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

電話： 010-58325388 

傳真： 010-58325300 

客戶服務電話： 4000661199-2 

網址： www.xinlande.com.cn 



(36)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司

注冊地址： 南京市秦淮區太平南路389號1002室 

辦公地址： 南京市鼓樓區平安里74號 

法定代表人： 金婷婷 

聯系人： 黃丹昀 

電話： 025-66001159 

傳真： 025-66001172 

客戶服務電話： 025-962155 

網址： www.tdtz888.com 



(37)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5樓01、02、03室 

辦公地址： 上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓5層01、02、03室 

法定代表人： 呂柳霞 

聯系人： 陳璐 

電話： 021-50810687 

傳真： 021-58300279 

客戶服務電話： 021-50810673 

網址： http://wacaijijin.com/ 



(38)騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 

辦公地址： 深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層 

法定代表人： 劉明軍 

聯系人： 譚廣鋒 

傳真： 0755-86013399 

客戶服務電話： 95017(撥通后轉1再轉8)；4000890555 

網址： https://www.txfund.com/ 



(39)北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 

辦公地址： 北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓 

法定代表人： 葛新 

聯系人： 孫博超 

電話： 010-59403028 

傳真： 010-59403027 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

客戶服務電話： 95055-4 

網址： www.duxiaomanfund.com 



(40)博時財富基金銷售有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層 

辦公地址： 廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層 

法定代表人： 王德英 

聯系人： 崔丹 

電話： 0755-83169999 

傳真： 0755-83195220 

客戶服務電話： 400-610-5568 

網址： www.boserawealth.com 



(41)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址： 深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 

辦公地址： 深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 

法定代表人： 薛峰 

聯系人： 童彩平 

電話： 0755-33227950 

傳真： 0755-33227951 

客戶服務電話： 400-678-8887 

網址： https://www.zlfund.cn/ 



(42)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 

辦公地址： 上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓 

法定代表人： 其實 

聯系人： 潘世友 

電話： 021-54509998 

傳真： 021-64385308 

客戶服務電話： 400-181-8188 

網址： http://www.1234567.com.cn 



(43)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室 

辦公地址： 上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室 

法定代表人： 楊文斌 

聯系人： 張茹 

電話： 021-20613610 

客戶服務電話： 400-700-9665 

網址： http://m.xioulaser.com 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(44)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址： 浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 

辦公地址： 浙江省杭州市西湖區西溪路556號 

法定代表人： 王珺 

聯系人： 韓愛彬 

電話： 021-60897840 

傳真： 0571-26697013 

客戶服務電話： 95188-8 

網址： http://www.fund123.cn 



(45)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 

辦公地址： 上海市浦東新區東方路1267號11層 

法定代表人： 張躍偉 

聯系人： 敖玲 

電話： 021-58788678-8201 

傳真： 021—58787698 

客戶服務電話： 400-820-2899 

網址： http://www.erichfund.com 



(46)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址： 杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室 

辦公地址： 浙江省杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓 

法定代表人： 凌順平 

聯系人： 吳杰 

電話： 0571-88911818 

傳真： 0571-86800423 

客戶服務電話： 952555 

網址： www.5ifund.com 



(47)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市寶山區蘊川路5475號1033室 

辦公地址： 上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓 

法定代表人： 李興春 

聯系人： 徐鵬 

電話： 021-50583533 

傳真： 021-50583633 

客戶服務電話： 400-921-7755 

網址： http://a.leadfund.com.cn/ 



(48)嘉實財富管理有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

辦公地址： 北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層 

法定代表人： 趙學軍 

聯系人： 余永鍵 

電話： 010-85097570 

傳真： 010-65215433 

客戶服務電話： 400-021-8850 

網址： www.harvestwm.cn 



(49)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 

辦公地址： 北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座18層1809 

法定代表人： 戎兵 

聯系人： 程剛 

電話： 010-52855713 

傳真： 010-85894285 

客戶服務電話： 400-609-9200 

網址： http://www.yixinfund.com 



(50)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 

辦公地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 

法定代表人： 錢燕飛 

聯系人： 喻明明 

電話： 025-66996699-884131 

傳真： 025-66996699-884131 

客戶服務電話： 95177 

網址： www.snjijin.com 



(51)浦領基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區建國路乙118號16層1611 

辦公地址： 北京市朝陽區建國路乙118號16層1611 

法定代表人： 張蓮 

聯系人： 李艷 

電話： 010-59497361 

客戶服務電話： 400-012-5899 

網址： www.prolinkfund.com 



(52)華源證券股份有限公司（鑫理財）

注冊地址： 青海省西寧市南川工業園區創業路108號 

辦公地址： 湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心32F-34F 

法定代表人： 鄧暉 

聯系人： 叢瑞豐 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

電話： 15069421014 

傳真： - 

客戶服務電話： 95305 

網址： www.huayuanstock.com 



(53)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2 

辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2 

法定代表人： 王偉剛 

聯系人： 丁向坤 

電話： 010-56282140 

傳真： 010-62680827 

客戶服務電話： 010-63158805 

網址： www.hcfunds.com 



(54)上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元 

辦公地址： 上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元 

法定代表人： 張俊 

聯系人： 張蜓 

電話： 021-20219988-35374 

傳真： 021-20219923 

客戶服務電話： 021-20292031 

網址： wg.com.cn 



(55)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 

辦公地址： 上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 

法定代表人： 王廷富 

聯系人： 姜吉靈 

電話： 021-51327185 

傳真： 021-68882281 

客戶服務電話： 400-821-0203 

網址： www.520fund.com.cn 



(56)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室 

辦公地址： 上海市虹口區溧陽路735號2幢3層 

法定代表人： 尹彬彬 

聯系人： 蘭敏 

電話： 021-62680166 

傳真： 021-52975270 

客戶服務電話： 400-118-1188 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

網址： www.66liantai.com 



(57)上?；匣痄N售有限公司

注冊地址： 上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 

辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 

法定代表人： 王翔 

聯系人： 藍杰 

電話： 021-65370077 

傳真： 021-55085991 

客戶服務電話： 400-820-5369 

網址： www.jiyufund.com.cn 



(58)上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室 

辦公地址： 上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室 

法定代表人： 黃欣 

聯系人： 何源 

電話： 021-33768132 

傳真： 021-33768132-802 

客戶服務電話： 4006767523 

網址： www.zhongzhengfund.com 



(59)深圳新華信通基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 

辦公地址： 深圳市福田區深南大道2003號華嶸大廈710室 

法定代表人： 戴媛 

聯系人： 郭佶欣 

電話： 15135080478 

客戶服務電話： 400-000-5767 

網址： www.xintongfund.com 



(60)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 

辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 

法定代表人： 郭堅 

聯系人： 寧博宇 

電話： 021-20665952 

傳真： 021-22066653 

客戶服務電話： 400-821-9031 

網址： www.lufunds.com 



(61)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址： 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 

辦公地址： 廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

 B1201-1203 

法定代表人： 肖雯 

聯系人： 吳煜浩 

電話： 020-89629099 

傳真： 020-89629011 

客戶服務電話： 020-89629066 

網址： www.yingmi.cn 



(62)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址： 河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503 

辦公地址： 河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503 

法定代表人： 溫麗燕 

聯系人： 董亞芳 

電話： 0371-85518396 

傳真： 0371-85518397 

客戶服務電話： 400-0555-671 

網址： www.hgccpb.com 



(63)京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15 

辦公地址： 北京市經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座4層A428室 

法定代表人： 江卉 

聯系人： 徐伯宇 

電話： 400-098-8511 

傳真： 010-89188000 

客戶服務電話： 400-088-8816 

網址： http://jr.jd.com/ 



(64)深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 

辦公地址： 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 

法定代表人： 賴任軍 

聯系人： 劉昕霞 

電話： 0755-29330513 

傳真： 0755-26920530 

客戶服務電話： 400-822-4888 

網址： www.jfzinv.com 



(65)北京雪球基金銷售有限公司

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

注冊地址： 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 

辦公地址： 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 

法定代表人： 李楠 

聯系人： 戚曉強 

電話： 15810005516 

傳真： 010-85659484 

客戶服務電話： 400-061-8518 

網址： danjuanapp.com 



(66)深圳前海財厚基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 

辦公地址： 深圳市南山區深圳灣科技生態園三區11棟A座3608室 

法定代表人： 楊艷平 

聯系人： 葉見云 

電話： 0755-86575665 

傳真： 0755-26640652 

客戶服務電話： 4001286800 

網址： www.caiho.cn 



(67)上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路333號502室 

辦公地址： 上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層 

法定代表人： 許欣 

聯系人： 劉弘義 

電話： 15608193006 

傳真： +862135073616 

客戶服務電話： 021-68609700 

網址： https://www.zocaifu.com/ 



(68)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址： 上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 

辦公地址： 上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 

法定代表人： 毛淮平 

聯系人： 張靜怡 

電話： 010-88066326 

客戶服務電話： 400-817-5666 

網址： https://www.amcfortune.com/ 



(69)洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司

注冊地址： 山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室 

辦公地址： 山東省青島市嶗山區海爾路188號浦發銀行大廈706 

法定代表人： 任淑楨 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

聯系人： 任淑楨 

電話： 0532-66728591 

傳真： 0532-66728591 

客戶服務電話： 400-670-6863 

網址： www.hongtaiwealth.com 



(70)中信期貨有限公司

注冊地址： 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 

辦公地址： 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 

法定代表人： 張皓 

聯系人： 梁美娜 

電話： 021-80365243 

傳真： 021-60819988 

客戶服務電話： 400-990-8826 

網址： www.citicsf.com 



(71)國泰海通證券股份有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號 

辦公地址： 上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 

法定代表人： 朱健 

聯系人： 鐘偉鎮 

電話： 021-38676666 

傳真： 021-38670666 

客戶服務電話： 95521/4008888666 

網址： https://www.gtht.com 



(72)中信建投證券股份有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區安立路66號4號樓 

辦公地址： 北京市朝陽區光華路10號 

法定代表人： 劉成 

聯系人： 陳海靜 

電話： 010-65608231 

傳真： 010－65182261 

客戶服務電話： 4008888108/95587 

網址： http://www.csc108.com/ 



(73)國信證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 

辦公地址： 深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈37樓 

法定代表人： 張納沙 

聯系人： 于智勇 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

電話： 0755-81981259 

傳真： 0755-82133952 

客戶服務電話： 95536 

網址： http://www.guosen.com.cn/ 



(74)招商證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道福華一路111號 

辦公地址： 深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓 

法定代表人： 霍達 

聯系人： 業清揚 

電話： 0755-83081954 

傳真： 0755-83734343 

客戶服務電話： 95565 

網址： http://www.cmschina.com/ 



(75)廣發證券股份有限公司

注冊地址： 廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 

辦公地址： 廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 

法定代表人： 林傳輝 

聯系人： 黃嵐 

電話： 020－87555888 

傳真： 020－87555305 

客戶服務電話： 95575、020-95575或致電各地營業網點 

網址： http://www.gf.com.cn/ 



(76)中信證券股份有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 

辦公地址： 北京朝陽區新源南路6號京城大廈 

法定代表人： 張佑君 

聯系人： 杜杰 

電話： 010-60833889 

傳真： 010－84865560 

客戶服務電話： 95548 

網址： http://www.cs.ecitic.com/ 



(77)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址： 北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101 

辦公地址： 北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈 

法定代表人： 王晟 

電話： 010-80928123 

客戶服務電話： 4008-888-888或95551 

網址： http://www.chinastock.com.cn/ 



(78)海通證券股份有限公司

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

注冊地址： 上海市淮海中路98號 

辦公地址： 上海市廣東路689號海通證券大廈 

法定代表人： 周杰 

聯系人： 李笑鳴 

電話： 021-23219275 

傳真： 021－63602722 

客戶服務電話： 95553 

網址： http://www.htsec.com/ 



(79)申萬宏源證券有限公司

注冊地址： 上海市徐匯區長樂路989號45層 

辦公地址： 上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 

法定代表人： 張劍 

電話： 021-33388999 

傳真： 021-33388224 

客戶服務電話： 95523 

網址： www.swhysc.com 



(80)長江證券股份有限公司

注冊地址： 湖北省武漢市江漢區淮海路88號 

辦公地址： 湖北省武漢市江漢區淮海路88號 

法定代表人： 劉正斌 

聯系人： 奚博宇 

電話： 027-65799999 

傳真： 027-85481900 

客戶服務電話： 95579 

網址： http://www.95579.com/ 



(81)國投證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 

辦公地址： 深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 

法定代表人： 王蘇望 

電話： 0755-82558266 

客戶服務電話： 95517 

網址： http://www.sdicsc.com.cn 



(82)西南證券股份有限公司

注冊地址： 重慶市江北區金沙門路32號 

辦公地址： 重慶市江北區金沙門路32號 

法定代表人： 楊雨松 

聯系人： 宋澗喬 

電話： 023-67747414 

傳真： 023-63786212 

客戶服務電話： 4008096096 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

網址： http://www.swsc.com.cn 



(83)湘財證券股份有限公司

注冊地址： 湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 

辦公地址： 湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 

法定代表人： 林俊波 

聯系人： 孫越 

電話： 021-38784580-8920 

客戶服務電話： 95351 

網址： http://www.xcsc.com 



(84)萬聯證券股份有限公司

注冊地址： 廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 

辦公地址： 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層 

法定代表人： 王達 

聯系人： 丁思 

電話： 020-83988334 

客戶服務電話： 95322 

網址： http://www.wlzq.cn 



(85)國元證券股份有限公司

注冊地址： 安徽省合肥市壽春路179號 

辦公地址： 安徽省合肥市壽春路179號 

法定代表人： 鳳良志 

聯系人： 李蔡 

電話： 0551－2272101 

傳真： 0551－2272100 

客戶服務電話： 全國統一熱線4008888777，安徽省內熱線96888 

網址： http://www.gyzq.com.cn 



(86)渤海證券股份有限公司

注冊地址： 天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 

辦公地址： 天津市南開區賓水西道8號 

法定代表人： 安志勇 

聯系人： 王星 

電話： 022-23861692 

傳真： 022－28451892 

客戶服務電話： 956066 

網址： https://www.bhzq.com 



(87)華泰證券股份有限公司

注冊地址： 南京市江東中路228號 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

辦公地址： 南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區益田路5999號基金大廈 

法定代表人： 張偉 

電話： 0755-22660831 

客戶服務電話： 95597 

網址： http://www.htsc.com.cn/ 



(88)山西證券股份有限公司

注冊地址： 太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 

辦公地址： 太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 

法定代表人： 王怡里 

電話： 0351－8686659 

傳真： 0351－8686619 

客戶服務電話： 4006661618 

網址： http://www.i618.com.cn/ 



(89)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址： 青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 

辦公地址： 青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 

法定代表人： 肖海峰 

聯系人： 趙如意 

電話： 0532-85725062 

客戶服務電話： 95548 

網址： sd.citics.com 



(90)東興證券股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融大街5號（新盛大廈）12、15層 

辦公地址： 北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 

法定代表人： 魏慶華 

聯系人： 鄭曠怡 

電話： 010-66559039 

傳真： 010-66555133 

客戶服務電話： 95309 

網址： http://www.dxzq.net 



(91)東吳證券股份有限公司

注冊地址： 江蘇省蘇州市翠園路181號 

辦公地址： 江蘇省蘇州市星陽街5號 

法定代表人： 范力 

聯系人： 陸曉 

電話： 0512-62938521 

傳真： 0512－65588021 

客戶服務電話： 95330 

網址： https://www.dwzq.com.cn 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(92)信達證券股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 

辦公地址： 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 

法定代表人： 祝瑞敏 

聯系人： 王薇安 

電話： 010－83252170 

傳真： 010－63081344 

客戶服務電話： 95321 

網址： http://www.cindasc.com 



(93)方正證券股份有限公司

注冊地址： 湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層 

辦公地址： 湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層 

法定代表人： 施華 

聯系人： 胡創 

電話： 010-56437060 

傳真： 0731-85832214 

客戶服務電話： 95571 

網址： http://www.foundersc.com 



(94)長城證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市深南大道6008號特區報業大廈16、17層 

辦公地址： 深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 

法定代表人： 丁益 

聯系人： 沈曉 

電話： 0755-83464734 

傳真： 0755－83515567 

客戶服務電話： 4006666888 

網址： http://www.cgws.com 



(95)光大證券股份有限公司

注冊地址： 上海市靜安區新閘路1508號 

辦公地址： 上海市靜安區新閘路1508號 

法定代表人： 劉秋明 

聯系人： 李芳芳 

電話： 021-22169089 

傳真： 021－22169134 

客戶服務電話： 4008888788；95525 

網址： http://www.ebscn.com/ 



(96)中信證券華南股份有限公司

注冊地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 

辦公地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

 層、20層 

法定代表人： 陳可可 

聯系人： 郭杏燕 

電話： 020-88836999 

傳真： 020-88836984 

客戶服務電話： 95548 

網址： http://www.gzs.com.cn 



(97)東北證券股份有限公司

注冊地址： 長春市生態大街6666號 

辦公地址： 長春市生態大街6666號 

法定代表人： 李福春 

聯系人： 安巖巖 

電話： 0431-85096517 

傳真： 0431-85096795 

客戶服務電話： 95360 

網址： http://www.nesc.cn 



(98)南京證券股份有限公司

注冊地址： 江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號 

辦公地址： 江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號 

法定代表人： 李劍鋒 

聯系人： 潘月 

電話： 025－52310569 

傳真： 025－52310586 

客戶服務電話： 4008285888 

網址： http://www.njzq.com.cn 



(99)上海證券有限責任公司

注冊地址： 上海市黃浦區四川中路213號7樓 

辦公地址： 上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓 

法定代表人： 李俊杰 

聯系人： 魏熠琿 

電話： 021-53686278 

傳真： 021-53686835 

客戶服務電話： 4008918918 

網址： https://www.shzq.com/ 



(100)誠通證券股份有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區東三環北路27號樓12層 

辦公地址： 北京市朝陽區東三環北路27號樓12層 

法定代表人： 張威 

電話： 010-83561146 

客戶服務電話： 95399 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

網址： www.cctgsc.com.cn 



(101)大同證券有限責任公司

注冊地址： 山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層 

辦公地址： 山西省太原市小店區長治路111號山西世貿中心A座F12、F13 

法定代表人： 董祥 

聯系人： 薛津 

電話： 0351－4130322 

傳真： 0351-7219891 

客戶服務電話： 4007121212 

網址： www.dtsbc.com.cn 



(102)平安證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 

辦公地址： 深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 

法定代表人： 何之江 

聯系人： 王陽 

電話： 021-38632136 

傳真： 0755－82400862 

客戶服務電話： 0755-22628888/95511-8 

網址： http:www.stock.pingan.com 



(103)華安證券股份有限公司

注冊地址： 安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 

辦公地址： 安徽省合肥市南二環959號財智中心B1座 

法定代表人： 章宏韜 

聯系人： 孫懿 

電話： 0551-65161821 

傳真： 0551－65161672 

客戶服務電話： 95318 

網址： http://www.hazq.com/ 



(104)國海證券股份有限公司

注冊地址： 廣西桂林市輔星路13號 

辦公地址： 深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3樓 

法定代表人： 張雅鋒 

聯系人： 武斌 

電話： 0755－83707413 

傳真： 0755－83700205 

客戶服務電話： 4008888100（全國），96100（廣西） 

網址： http://www.ghzq.com.cn 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(105)財信證券股份有限公司

注冊地址： 長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 

辦公地址： 長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 

法定代表人： 蔡一兵 

聯系人： 郭磊 

電話： 0731-84403319 

傳真： 0731-84403439 

客戶服務電話： 0731-84403360 

網址： http://www.cfzq.com/ 



(106)東莞證券股份有限公司

注冊地址： 東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 

辦公地址： 東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 

法定代表人： 陳照星 

聯系人： 葉玉琪 

電話： 0769-22119351 

傳真： 0769-22115712 

客戶服務電話： 95328 

網址： http://www.dgzq.com.cn 



(107)中原證券股份有限公司

注冊地址： 鄭州市鄭東新區商務外環路10號 

辦公地址： 鄭州市鄭東新區商務外環路10號 

法定代表人： 魯智禮 

聯系人： 李盼盼 

電話： 0371-69099882 

傳真： 0371--65585665 

客戶服務電話： 95377 

網址： http://www.ccnew.com/ 



(108)東海證券股份有限公司

注冊地址： 江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 

辦公地址： 上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 

法定代表人： 錢俊文 

聯系人： 王一彥 

電話： 021-20333333 

傳真： 021-50498825 

客戶服務電話： 95531;4008888588 

網址： http://www.longone.com.cn 



(109)恒泰證券股份有限公司

注冊地址： 內蒙古呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 

法定代表人： 祝艷輝 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

聯系人： 熊麗 

電話： 0471－4972675 

客戶服務電話： 956088 

網址： http://www.cnht.com.cn/ 



(110)國盛證券有限責任公司

注冊地址： 江西省南昌市新建區子實路1589號 

辦公地址： 江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行大廈 

法定代表人： 劉朝東 

聯系人： 占文馳 

電話： 0791－86283372 

傳真： 0791－6289395 

客戶服務電話： 956080 

網址： https://www.gszq.com/ 



(111)華西證券股份有限公司

注冊地址： 四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 

辦公地址： 四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 

法定代表人： 楊炯洋 

聯系人： 趙靜靜 

電話： 010-58124967 

傳真： 028-86150040 

客戶服務電話： 95584 

網址： https://www.hx168.com.cn/ 



(112)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址： 新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 

辦公地址： 新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 

法定代表人： 王獻軍 

聯系人： 梁麗 

電話： 0991-2307105 

傳真： 010-88085195 

客戶服務電話： 95523或4008895523 

網址： www.swhysc.com 



(113)中泰證券股份有限公司

注冊地址： 濟南市市中區經七路86號 

辦公地址： 山東省濟南市市中區經七路86號證券大廈2309 

法定代表人： 王洪 

聯系人： 張峰源 

電話： 021-20315719 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

客戶服務電話： 95538 

網址： www.zts.com.cn 



(114)世紀證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對沖基金中心406 

辦公地址： 廣東省深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25樓 

法定代表人： 李強 

聯系人： 徐玲娟 

電話： 0755-83199599-9135 

傳真： 0755－83199545 

客戶服務電話： 4008323000 

網址： http://www.csco.com.cn/ 



(115)第一創業證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 

辦公地址： 深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓 

法定代表人： 青美平措 

聯系人： 單晶 

電話： 0755-23838750 

傳真： 0755-25838701 

客戶服務電話： 95358 

網址： http://www.firstcapital.com.cn/ 



(116)華林證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓 

辦公地址： 深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓 

法定代表人： 林立 

電話： 0755－82707855 

傳真： 0755－23613751 

客戶服務電話： 4001883888 

網址： http://www.chinalin.com/ 



(117)德邦證券股份有限公司

注冊地址： 上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 

辦公地址： 上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓 

法定代表人： 武曉春 

聯系人： 劉熠 

電話： 021-68761616 

傳真： 021-68767981 

客戶服務電話： 4008888128 

網址： http://www.tebon.com.cn 



(118)西部證券股份有限公司

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

注冊地址： 陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室 

辦公地址： 西安市新城區東新街319號 

法定代表人： 徐朝暉 

聯系人： 張吉安 

電話： 029-87211668 

傳真： 029-87406117 

客戶服務電話： 95582 

網址： http://www.west95582.com/ 



(119)華福證券有限責任公司

注冊地址： 福州市五四路157號新天地大廈7、8層 

辦公地址： 福州市五四路157號新天地大廈7至10層 

法定代表人： 黃金琳 

聯系人： 王虹 

電話： 021-20655183 

傳真： 0591－87383610 

客戶服務電話： 95547 

網址： http://www.hfzq.com.cn 



(120)華龍證券股份有限公司

注冊地址： 蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 

辦公地址： 甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈19樓 

法定代表人： 祁建邦 

電話： 0931-4890208 

傳真： 0931-4890628 

客戶服務電話： 95368 

網址： https://www.hlzq.com/ 



(121)中國國際金融股份有限公司

注冊地址： 中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層 

辦公地址： 中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層 

法定代表人： 沈如軍 

聯系人： 任敏 

電話： 010－65051166 

傳真： 010－65051156 

客戶服務電話： 010-65051166 

網址： http://www.cicc.com.cn/ 



(122)財通證券股份有限公司

注冊地址： 杭州市解放路111號 

辦公地址： 浙江省杭州市天目山路198號財通雙冠大廈西樓1201室 

法定代表人： 陸建強 

聯系人： 蔡還 

電話： 0571-87789160 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

傳真： 0571－85071387 

客戶服務電話： 95336（上海地區962336） 

網址： http://www.ctsec.com 



(123)五礦證券有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈2401 

辦公地址： 深圳市南山區濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈（18-25層） 

法定代表人： 黃海洲 

聯系人： 趙曉棋 

電話： 0755-23375447 

客戶服務電話： 4001840028 

網址： http://www.wkzq.com.cn 



(124)華鑫證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房 

辦公地址： 上海市黃浦區福州路666號6樓 

法定代表人： 俞洋 

聯系人： 劉熠 

電話： 021-54967656 

傳真： 021-64333051 

客戶服務電話： 95323,021-32109999,029-68918888 

網址： http://www.cfsc.com.cn 



(125)中國中金財富證券有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-4608 

辦公地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層 

法定代表人： 高濤 

聯系人： 萬玉琳 

電話： 0755-82026907 

傳真： 0755-82026539 

客戶服務電話： 4006008008/95532 

網址： http://www.china-invs.cn/ 



(126)中山證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 

辦公地址： 深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 

法定代表人： 李永湖 

聯系人： 羅藝琳 

電話： 0755-82943755 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

傳真： 0755-82960582 

客戶服務電話： 95329 

網址： http://www.zszq.com 



(127)東方財富證券股份有限公司

注冊地址： 西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 

辦公地址： 上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 

法定代表人： 戴彥 

聯系人： 付佳 

電話： 021-23586603 

傳真： 021-23586860 

客戶服務電話： 95357 

網址： http://www.18.cn 



(128)江海證券有限公司

注冊地址： 黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 

辦公地址： 黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 

法定代表人： 孫名揚 

聯系人： 王金嬌 

電話： 0451-87765732 

傳真： 0451－82287211 

客戶服務電話： 956007 

網址： http://www.jhzq.com.cn 



(129)國金證券股份有限公司

注冊地址： 四川省成都市東城根上街95號 

辦公地址： 四川省成都市東城根上街95號 

法定代表人： 冉云 

聯系人： 賈鵬 

電話： 028-86690057、028-86690058 

傳真： 028-86690126 

客戶服務電話： 4006-600109/95310 

網址： http://www.gjzq.com.cn 



(130)華寶證券股份有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓 

辦公地址： 上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓 

法定代表人： 劉加海 

聯系人： 劉聞川 

電話： 021-68777222 

傳真： 021－68777822 

客戶服務電話： 4008209898;021-38929908 

網址： http://www.cnhbstock.com 



(131)愛建證券有限責任公司

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓 

辦公地址： 上海市浦東新區世紀大道1600號32樓 

法定代表人： 祝健 

聯系人： 姚盛盛 

電話： 021-32229888 

傳真： 021-68728703 

客戶服務電話： 4001-962-502 

網址： http://www.ajzq.com 



(132)英大證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 

辦公地址： 深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 

法定代表人： 吳駿 

聯系人： 吳爾暉 

電話： 0755-83007159 

傳真： 0755-83007034 

客戶服務電話： 4000-188-688 

網址： http://www.ydsc.com.cn 



(133)財達證券股份有限公司

注冊地址： 河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 

辦公地址： 河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 

法定代表人： 翟建強 

聯系人： 劉亞靜 

電話： 0311-66006393 

傳真： 0311-66006249 

客戶服務電話： 4006128888 

網址： http://www.S10000.com 



(134)首創證券股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 

辦公地址： 北京市朝陽區安定路5號院北投投資大廈A座18層 

法定代表人： 畢勁松 

聯系人： 劉宇 

電話： 010－81152418 

傳真： 010－81152982 

客戶服務電話： 95381 

網址： www.sczq.com.cn 



(135)聯儲證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區華強北路圣廷苑酒店B座26樓 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

辦公地址： 深圳市福田區華強北路圣廷苑酒店B座26樓 

法定代表人： 呂春衛 

聯系人： 張婉婷 

電話： 010-86499765 

傳真： 0755-82075835 

客戶服務電話： 4006206868/010-56177851 

網址： http://www.lczq.com/ 



(136)華瑞保險銷售有限公司

注冊地址： 上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層 

辦公地址： 上海市浦東區向城路288號國華金融大廈8樓 

法定代表人： 路昊 

聯系人： 張爽爽 

電話： 021-68595976 

傳真： 021-68595766 

客戶服務電話： 4001115818 

網址： www.huaruisales.com 



(137)玄元保險代理有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室 

辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室 

法定代表人： 馬永諳 

聯系人： 盧亞博 

電話： 021-50701053 

傳真： 021-50701053 

客戶服務電話： 4000808208 

網址： www.licaimofang.com 



(138)陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址： 海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 

辦公地址： 北京市朝陽區朝外大街20號聯合大廈701A室 

法定代表人： 李科 

聯系人： 王超 

電話： 010-59053660 

傳真： 010-85632773 

客戶服務電話： 95510 

網址： http://fund.sinosig.com/ 



(139)中國人壽保險股份有限公司

注冊地址： 中國北京市西城區金融大街16號 

辦公地址： 中國北京市西城區金融大街16號 

法定代表人： 白濤 

聯系人： 秦澤偉 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

電話： 010-63631539 

傳真： 010-66222276 

客戶服務電話： 95519 

網址： www.e-chinalife.com 



(140)湖南銀行股份有限公司

注冊地址： 湖南省長沙市天心區湘江中路二段210號 

辦公地址： 湖南省長沙市天心區湘江中路二段210號 

法定代表人： 黃衛忠 

聯系人： 張鵬君 

電話： 0731-96599 

傳真： 0731-89828806 

客戶服務電話： 0731-96599 

網址： www.hunan-bank.com 



(141)龍江銀行股份有限公司

注冊地址： 黑龍江省哈爾濱市道里區友誼路436號 

辦公地址： 黑龍江省哈爾濱市道里區友誼路436號 

法定代表人： 張建輝 

聯系人： 閆勇 

電話： 0451-85706107 

傳真： 0451-85706107 

客戶服務電話： 4006458888 

網址： www.lj-bank.com 



(142)深圳前海微眾銀行股份有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 

辦公地址： 深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座 

法定代表人： 顧敏 

聯系人： 白冰 

電話： 89959999-3306 

客戶服務電話： 95384 

網址： http://www.webank.com/ 



(143)桂林銀行股份有限公司

注冊地址： 桂林市臨桂區公園北路8號 

辦公地址： 桂林市臨桂區公園北路8號 

法定代表人： 吳東 

聯系人： 陳林鍇 

電話： 0773-3879905 

傳真： 0773-3820180 

客戶服務電話： 400-86-96299 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

網址： www.guilinbank.com.cn 



(144)德州銀行股份有限公司

注冊地址： 山東省德州市三八東路1266號 

辦公地址： 山東省德州市三八東路1266號 

法定代表人： 孫玉芝 

聯系人： 王方震 

電話： 0534-2297326 

傳真： 0534-2297327 

客戶服務電話： 40084-96588 

網址： www.dzbchina.com 



(145)中原銀行股份有限公司

注冊地址： 河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 

辦公地址： 河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 

法定代表人： 徐諾金 

聯系人： 田力源 

電話： 0371-61910219 

傳真： 0371-85519869 

客戶服務電話： 95186 

網址： www.zybank.com.cn 



(146)蘭州銀行股份有限公司

注冊地址： 甘肅省蘭州市城關區酒泉路211號 

辦公地址： 甘肅省蘭州市城關區酒泉路211號 

法定代表人： 許建平 

聯系人： 司艷春 

電話： 0931-4600239 

傳真： 0931-4600239 

客戶服務電話： 0931-96799 

網址： www.lzbank.com 



(147)湖北銀行股份有限公司

注冊地址： 武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟 

辦公地址： 武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟 

法定代表人： 陳大林 

聯系人： 李昕雅 

電話： 027-87139129 

傳真： 027-87135931 

客戶服務電話： （湖北）96599（全國）400-85-96599 

網址： http://www.hubeibank.cn 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

二、登記機構

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：北京市東城區建國門內大街8號中糧廣場C座3層301

法定代表人：江向陽

電話：010-65171166

傳真：010-65187068

聯系人：佀方方

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

負責人：俞衛鋒

聯系人：安冬

經辦律師：安冬、孫睿

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26

辦公地址：北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26

執行事務合伙人：劉維、肖厚發

聯系電話：010-66001391

傳真：010-66001392

聯系人：吳琳杰

經辦注冊會計師：薛競吳琳杰

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第六部分基金的募集與基金合同的生效

一、基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定

募集本基金，并于2015年3月13日中國證監會證監許可[2015]393號文準予注冊。

本基金募集期從2015年4月27日起至2015年4月29日止，基金份額博時中證淘金大

數據100A共募集3,513,120,283.01份（含利息結轉的份額），博時中證淘金大數據100I

共募集561,848,729.34份（含利息結轉的份額），兩者合計共募集4,074,969,012.35份（含

利息結轉的份額），有效認購戶數為96,759戶。

本基金運作方式為契約型開放式，存續期間為不定期。

二、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2015年5月4日正式生效。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金在基金合同生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者

基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日

出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與

其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規另有規定時，從其規定。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明

書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網

站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他

方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購、贖回開始日及業務辦理時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金

合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金已于2015年6月5日起開始辦理申購贖回業務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接

受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的數額限制

1、A類份額通過其他銷售機構申購的，首次申購的最低金額為10元，追加申購最低金

額為10元，各銷售機構在不低于上述規定的前提下，可根據自己的情況調整首次最低申購

金額和最低追加申購金額限制；通過直銷機構申購A類份額的，首次申購的最低金額為10

元，追加申購最低金額為10元。

2、I類份額首次最低申購的最低金額為10元人民幣,追加申購的最低金額為10元。

3、C類份額首次最低申購的最低金額為10元人民幣,追加申購的最低金額為10元。

4、A類份額每個交易賬戶最低持有基金份額余額為10份，若某筆贖回導致單個交易賬

戶的基金份額余額少于10份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

5、I類份額每個交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導致單個交易賬

戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

6、C類份額每個交易賬戶最低持有基金份額余額為10份，若某筆贖回導致單個交易賬

戶的基金份額余額少于10份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

7、基金管理人可以規定單個投資者累計持有的基金份額數量限制，具體規定見更新的

招募說明書或相關公告，但法律法規、監管機構的另有規定或基金合同另有約定的除外。

8、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。

9、基金管理人可以根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述規定的數量或

比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公

告。

四、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為

基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

五、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購申請成立；

基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額

贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提

交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其

他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實

接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投

資者應及時查詢。

六、申購費用、贖回費用

1、申購贖回費率

（1）A類和I類基金份額的申購費和贖回費

本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其他投資者實

施差別的申購費率。

對于申購本基金A類基金份額的特定投資群體，本基金申購費率如下表所示：

表：A類基金份額的特定投資群體的申購費率表

A類基金份額的特定投資群體 

申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 0.48% 

100萬元≤M＜500萬元 0.32% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.12% 

M≥1000萬元 1000元/筆 



對于申購本基金A類基金份額的非特定投資群體，本基金申購費率如下表所示：

表：A類基金份額的非特定投資群體的申購費率表

A類基金份額 

申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 1.20% 

100萬元≤M＜500萬元 0.80% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.30% 

M≥1000萬元 1000元/筆 



A類基金份額贖回費率：

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

表：A類基金份額的贖回費率表

持有基金份額期限（Y） 贖回費率 

Y 1.50% 

7日≤Y＜3個月 0.30% 

Y≥3個月 0 



I類基金份額申購費率：

表：I類基金份額的申購費率表

申購金額（M） 申購費率（%） 

M＜100萬元 0.60% 

100萬元≤M＜500萬元 0.40% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.30% 

M≥1000萬元 1000元/筆 



I類基金份額贖回費：

表：I類基金份額的贖回費率表

持有基金份額期限（Y） 贖回費率（%） 

Y 1.50% 

7日≤Y＜3個月 0.30% 

Y≥3個月 0 



（2）C類基金份額的申購費與贖回費

1）本基金C類基金份額不收取申購費。

2）本基金C類基金份額贖回費率隨申請份額持有時間增加而遞減。具體如下表所示：

持有基金份額期限（Y） C類基金份額的贖回費率 

Y＜7日 1.50% 

Y≥7日 0 



贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收

取。對于A類和I類基金份額，對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金

財產；對持續持有期不少于7日的投資者將不低于贖回費總額的25%應歸基金財產，其余用

于支付登記費和其他必要的手續費。對于C類基金份額，對持續持有期少于7日的投資者收

取的贖回費全額計入基金財產。

對于每份申購份額，持有期指自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不

含該日）。

2、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費

率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

3、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定

基金促銷計劃，針對投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金

管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后，對投資者適當調低基金申購費率、贖回費率

等相關費率。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：

1）申購費用適用比例費率的情形下：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額凈值

2）申購費用適用固定金額的情形下：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-固定金額

申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額凈值

上述計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基

金財產承擔。

例：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人（非特定投資群體）本次申購

本基金A類基金份額40萬元，對應的本次申購費率為1.20%，該投資人可得到的基金份額

為：

凈申購金額=400,000/（1+1.20%）＝395,256.92元

申購費用=400,000-395,256.92＝4,743.08元

申購份額=395,256.92/1.0560＝374,296.33份

即：投資人（非特定投資群體）投資40萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當日

基金份額凈值為1.0560元，可得到374,296.33份基金份額。

例：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人（特定投資群體）在直銷中心

申購本基金A類基金份額40萬元，對應的本次申購費率為0.48%，該投資人可得到的基金

份額為：

凈申購金額=400,000/（1+0.48%）＝398,089.17元

申購費用=400,000-398,089.17＝1,910.83元

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

申購份額=398,089.17/1.0560＝376,978.38份

即：投資人（特定投資群體）投資40萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當日基

金份額凈值為1.0560元，可得到376,978.38份基金份額。

例：假定T日I類基金份額凈值為1.0560元，某投資人在申購本基金I類基金份額40

萬元，對應的本次申購費率為0.60%，該投資人可得到的基金份額為：

凈申購金額=400,000/（1+0.60%）＝397,614.31元

申購費用=400,000-397,614.31＝2,385.69元

申購份額=397,614.31/1.0560＝376,528.70份

即：投資人投資40萬元申購本基金I類基金份額，假定申購當日基金份額凈值為1.0560

元，可得到376,528.70份基金份額。

2、贖回金額的計算方式：

贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

例：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為三年，對應的贖回費率為

0%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元

贖回費用=12,500×0%=0.00元

凈贖回金額=12,500-0=12,500.00元

即：投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為三年，假設贖回當日A類基金

份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500元。

3、本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，

由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并按

照基金合同約定公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。

八、申購與贖回的登記業務

投資人申購基金成功后，在正常情況下，基金登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦

理登記手續，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

投資人贖回基金成功后，在正常情況下，基金登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益

的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調整，但不得實質

影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介

公告。

九、拒絕或暫停申購的情形及處理

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈

值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現有基金份額持有人利益或對存量基金

份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業

績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷

售系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。

7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當

暫停接受基金申購申請。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形時。

9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資

人的申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資

人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金

管理人應及時恢復申購業務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈

值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的贖回

申請。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷

售系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。

7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當

延緩支付贖回款項或暫停接受贖回申請。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回申請

時，基金管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合同的

相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的

贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選

擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。

（3）本基金發生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日

基金總份額10%以上的部分，基金管理人有權對其進行延期辦理（被延期贖回的贖回申請，

將自動轉入下一個開放日繼續贖回，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優

先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為

止）；對于該基金份額持有人申請贖回的份額中未超過上一開放日基金總份額10％的部分，

基金管理人根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份

額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當

日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過

20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規

定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在指定

媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫

停公告。

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規定，

最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情況在暫

停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。

3、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最近1個工作日

各類基金份額的基金份額凈值。

十三、基金轉換

1、基金轉換的辦理時間

本基金已于2015年10月15日開通轉換轉入、轉換轉出業務。

投資人在開放日辦理A類基金基金份額的日常轉換和定期定額投資業務，具體辦理時間

為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。開放日對投資者的業務辦理

時間是9：30-15：00，具體以銷售網點的公告和安排為準。

2、日常轉換業務

（1）轉換費用

基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成，其中：申購費補差具體收取

情況，視每次轉換時的兩只基金的申購費率的差異情況而定?；疝D換費用由基金持有人承

擔。

（2）其他與轉換相關的事項

1）、業務規則

①基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一

基金管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的基金。

②前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其它基金（申購費為零的基金

視同為前端收費模式），后端收費模式的基金可以轉換到前端或后端收費模式的其它基金，

非QDII基金不能與QDII基金進行互轉。

③基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間?；疝D出視為贖回，轉入視為申購。

基金轉換后可贖回的時間為T＋2日。

④基金分紅時再投資的份額可在權益登記日的T＋2日提交基金轉換申請。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

⑤基金轉換以申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提交

申請。轉出基金份額必須是可用份額，并遵循“先進先出”的原則。

4）暫?；疝D換的情形及處理

基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此有關轉出基金和轉入基金暫停

或拒絕申購、暫停贖回的有關規定適用于基金轉換。

出現法律、法規、規章規定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明

并獲中國證監會批準的特殊情形時，基金管理人可以暫?；疝D換業務。

5）重要提示

①本基金轉換業務適用于可以銷售包括博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金A

類基金份額在內的兩只以上（含兩只），且基金注冊登記機構為同一機構的博時旗下基金的

銷售機構。

②轉換業務的收費計算公式及舉例參見2010年3月16日刊登于本公司網站的《博時基

金管理有限公司關于旗下開放式基金轉換業務的公告》。

③本公司管理基金的轉換業務的解釋權歸本公司。

十四、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監

會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登

記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理

人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非

交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是

指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十六、基金的轉托管

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可

以按照規定的標準收取轉托管費。

十七、定期定額投資計劃

本基金已于2015年10月15日開通定期定額投資業務。

（1）適用投資者范圍

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會規定允許購

買證券投資基金的其他投資者。

（2）申購費率

本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其他投資者實

施差別的申購費率。特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依

法制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金（包括企

業年金單一計劃以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以

投資基金的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經養老基金監管部門認可的新的養

老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。非特定投資群體指除特定投資群體

外的其他投資者。

對于申購本基金A類基金份額的特定投資群體，本基金申購費率如下表所示：

表：A類基金份額的特定投資群體的申購費率表

A類基金份額的特定投資群體 

申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 0.48% 

100萬元≤M＜500萬元 0.32% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.12% 

M≥1000萬元 1000元/筆 



對于申購本基金A類基金份額的非特定投資群體，本基金申購費率如下表所示：

表：A類基金份額的非特定投資群體的申購費率表

A類基金份額 

申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 1.20% 

100萬元≤M＜500萬元 0.80% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.30% 

M≥1000萬元 1000元/筆 



本基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，用于基金的市場推廣、銷售、登記

等各項費用。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（3）扣款日期和扣款金額

投資者須遵循各銷售機構有關扣款日期的規定，并與銷售機構約定每月扣款金額，但最

低每次不少于人民幣10.00元（含10.00元）。

（4）重要提示

1）凡申請辦理本基金A類基金份額“定期定額投資計劃”的投資者須首先開立本公司

開放式基金基金賬戶。

2）本基金A類基金份額定期定額投資計劃的每月實際扣款日即為基金申購申請日，并

以該日（T日）的基金份額凈值為基準計算申購份額。投資者可以從T+2日起通過本定期定

額投資計劃辦理網點、致電本公司客服電話或登錄本公司網站查詢其每次申購申請的確認情

況。申購份額將在確認成功后直接計入投資者的基金賬戶。

十八、基金份額的凍結和解凍與質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理人

將制定和實施相應的業務規則。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第八部分基金的投資

一、投資目標

本基金采用被動式投資策略，通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管理手段，力爭控

制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度小于0.50%，年跟蹤誤差不超

過6%，實現對中證淘金大數據100指數的有效跟蹤。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以中證淘金大數據100指數的成份股

及其備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。為更好地實現投資目標，本基金也可少量

投資于其他股票（非標的指數成份股及其備選成份股、存托憑證）、銀行存款、債券、債券

回購、權證、股指期貨、資產支持證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許本基

金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產（含存托憑證）占基金資產的比例不低于90%，其中，

投資標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終

在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日

在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序

后，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金為指數型基金，原則上采用完全復制法，按照成份股在中證淘金大數據100指數

中的基準權重構建指數化投資組合。

（一）資產配置策略

本基金以追求標的指數長期增長的穩定收益為宗旨，在降低跟蹤誤差和控制流動性風險

的雙重約束下構建指數化的投資組合。

本基金股票資產占基金資產的比例不低于90%，其中，標的指數成份股及其備選成份股

的投資比例不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中，

現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

（二）股票投資策略

1、股票組合構建原則

本基金采用完全復制法跟蹤中證淘金大數據100指數，按照個股在標的指數中的基準權

重構建股票組合。

2、股票組合構建方法

本基金采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資

組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。

當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，以及因基金的申購和

贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，基金管理人會對投資組合進行適當調整，

降低跟蹤誤差。

如出現股票停牌、股票流動性較差或其他影響指數復制的因素，使基金管理人無法依指

數權重購買成份股時，基金管理人可以根據市場情況，結合經驗判斷，對投資組合進行適當

調整，以獲得更接近標的指數的收益率。

3、股票組合調整

（1）定期調整

本基金股票組合根據所跟蹤的中證淘金大數據100指數對其成份股的調整而進行相應

的定期跟蹤調整。

（2）不定期調整

1）與指數相關的調整

根據指數編制規則，當中證淘金大數據100指數成份股因增發、送配等股權變動而需進

行成份股權重重新調整時，本基金將進行相應調整。

2）申購贖回調整

根據本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調整，從而有效跟蹤標的指數。

3）其它調整

根據法律、法規和基金合同的規定，成份股在標的指數中的權重因其他特殊原因發生相

應變化的，本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調整，力求降低跟蹤誤差。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

本基金采用被動式投資策略，通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管理手段，力爭控

制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度小于0.50%，年跟蹤誤差不超

過6%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金

管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

4、存托憑證投資策略

本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的深入研究

判斷，進行存托憑證的投資。

（三）債券投資策略

基于基金流動性管理和有效利用基金資產的需要，本基金將投資于流動性較好的國債、

央行票據等債券，保證基金資產流動性，提高基金資產的投資收益。本基金將根據宏觀經濟

形勢、貨幣政策、證券市場變化等分析判斷未來利率變化，結合債券定價技術，進行個券選

擇。

（四）股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動性好、交易

活躍的期貨合約，并根據對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判，以及對股指期貨合約的估

值定價，與股票現貨資產進行匹配，實現多頭或空頭的套期保值操作，以對沖風險資產組合

的系統性風險和流動性風險。并利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調整的交易成

本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數的目的。

（五）權證投資策略

權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于加強基金風險控制，有利于提高基金

資產的投資效率，控制基金投資組合風險水平，更好地實現本基金的投資目標。

若未來法律法規或監管部門有新規定的，本基金將按最新規定執行。

四、投資管理程序

研究支持、投資決策、組合構建、交易執行、投資績效評估、組合監控與調整各環節的

相互協調與配合，構成了本基金的投資管理程序。

1、研究支持?；鸸芾砣说难芯坎恳劳泄菊w研究平臺，整合外部信息包括券商等

外部研究力量的研究成果，開展標的指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、

成份股流動性分析、誤差及其歸因分析等工作，并撰寫相關的研究報告，作為本基金投資決

策的重要依據。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

2、投資決策?；鸸芾砣说耐顿Y決策委員會依據研究部提供的研究報告，定期或遇重

大事件時臨時召開投資決策委員會議，對相關事項做出決策?；鸾浝砀鶕顿Y決策委員會

的決議，做出基金投資管理的日常決策。

3、組合構建。根據標的指數情況，結合研究報告，基金經理做出日常標的指數跟蹤維

護過程中的組合構建、組合調整等決策，構建以標的指數成份股為主的投資組合。在追求跟

蹤誤差和跟蹤偏離度最小化的前提下，基金經理可采取適當的方法，提高投資效率，降低交

易成本，控制投資風險。

4、交易執行。基金管理人的交易部負責本基金的具體交易執行，交易部同時履行一線

監控的職責。

5、投資績效評估。本基金管理人定期和不定期對本基金的投資績效進行評估，并撰寫

相關的績效評估報告，確認基金組合是否實現了投資預期，投資策略是否成功，并對基金組

合誤差的來源進行歸因分析等。基金經理依據績效評估報告總結或檢討以往的投資策略，如

果需要，亦對投資組合進行相應的調整。

6、組合監控與調整?；鸾浝砀鶕说闹笖档拿咳兆儎忧闆r，結合成份股等的基本面

情況、流動性狀況、基金申購贖回的現金流量情況，以及基金投資績效評估結果等，對基金

投資組合進行動態監控和調整，密切跟蹤標的指數。

7、當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整

的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數中

的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份股替代策略，并對投資組合進行調整。

基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，根據環境的變化和基金實際投資的需

要，有權對上述投資程序做出調整，并將調整內容在基金招募說明書及招募說明書更新中予

以公告。

五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金股票資產（含存托憑證）占基金資產的比例不低于90%，其中，投資標的

指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資

產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券；其中，現金不包括結算備付金、存出

保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

（5）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的

0.5％；

（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈

值的10％；

（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持

證券規模的10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得

超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（10）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資

產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3

個月內予以全部賣出；

（11）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基

金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（12）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

的40%；

（13）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（14）本基金參與股指期貨投資的，應遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值

的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超

過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債

券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市

值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當

符合基金合同關于股票投資比例的有關規定；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產凈值的20%；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（17）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（10）、（15）、（16）項以外，因證券、期貨市場波動、上市公司

合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例

不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規

定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關限制，或以變更后的規定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交

易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范利

益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會

審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事

項進行審查。

法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。

六、業績比較基準

本基金的標的指數為：中證淘金大數據100指數。

本基金業績比較基準為：95%×中證淘金大數據100指數收益率+5%×銀行活期存款利率

(稅后)。

未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致

使標的指數不符合要求以及法律法規、監管機構另有規定的情形除外）、指數編制機構退出

等情形，基金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方

案，如更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6

個月內召集基金份額持有人大會進行表決。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指

數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金

投資運作。

七、風險收益特征

本基金為股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基

金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數以及

標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。

八、基金的融資、融券及轉融通

本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和監管部門的有關規定進行融資、融券以及轉

融通等相關業務。待基金參與融資融券和轉融通業務的相關規定頒布后，基金管理人可以在

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

不改變本基金既有投資目標、策略和風險收益特征并在控制風險的前提下，參與融資融券業

務以及通過證券金融公司辦理轉融通業務，以提高投資效率及進行風險管理。屆時基金參與

融資融券、轉融通等業務的風險控制原則、具體參與比例限制、費用收支、信息披露、估值

方法及其他相關事項按照中國證監會的規定及其他相關法律法規的要求執行，無需召開基金

份額持有人大會。

九、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據基金合同規定，復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容，保

證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2025年6月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

1報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%) 

1 權益投資 199,496,896.99 92.35 

 其中：股票 199,496,896.99 92.35 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產 - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 

7 銀行存款和結算備付金合計 16,001,410.37 7.41 

8 其他資產 514,983.29 0.24 

9 合計 216,013,290.65 100.00 



2報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％） 

A 農、林、牧、漁業 1,877,750.00 0.87 

B 采礦業 12,078,106.00 5.61 

C 制造業 111,533,810.19 51.85 

D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 1,979,796.00 0.92 

E 建筑業 - - 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

F 批發和零售業 7,401,741.82 3.44 

G 交通運輸、倉儲和郵政業 5,740,197.98 2.67 

H 住宿和餐飲業 - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 16,277,782.20 7.57 

J 金融業 22,612,903.40 10.51 

K 房地產業 3,926,873.00 1.83 

L 租賃和商務服務業 446.00 0.00 

M＜/td>科學研究和技術服務業 4,153,684.40 1.93 

N＜/td>水利、環境和公共設施管理業 1,917,553.00 0.89 

O 居民服務、修理和其他服務業 - - 

P 教育 3,780,045.00 1.76 

Q 衛生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業 6,216,208.00 2.89 

S 綜合 - - 

 合計 199,496,896.99 92.74 



2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(％) 

1 300803 指南針 31,890 2,572,247.40 1.20 

2 300101 振芯科技 106,700 2,414,621.00 1.12 

3 300772 運達股份 179,100 2,306,808.00 1.07 

4 002414 高德紅外 223,700 2,292,925.00 1.07 

5 002487 大金重工 69,100 2,273,390.00 1.06 

6 688297 中無人機 41,600 2,221,440.00 1.03 

7 003043 華亞智能 50,400 2,199,960.00 1.02 

8 300291 百納千成 383,500 2,189,785.00 1.02 

9 300199 翰宇藥業 132,100 2,186,255.00 1.02 

10 002073 軟控股份 245,100 2,178,939.00 1.01 



4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明

細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

代碼 名稱 持倉量 合約市值（元） 公允價值變動（元） 風險說明 

IC2509 IC2509 3.00 3,465,480.00 118,080.00 - 

公允價值變動總額合計(元) 118,080.00 

股指期貨投資本期收益(元) 125,724.27 

股指期貨投資本期公允價值變動(元) 138,800.00 



9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原

則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。本基

金的股指期貨交易對基金總體風險影響不大，符合本基金的投資政策和投資目標。

10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末未持有國債期貨。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11投資組合報告附注

11.1基金投資前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或編制日前一年內受到公開

譴責、處罰的投資決策程序說明

本基金投資的前十名證券的發行主體中，深圳翰宇藥業股份有限公司在報告編制前一年

受到坪山海關的處罰。本基金對上述證券的投資決策程序符合相關法規及公司制度的要求。

除上述主體外，基金管理人未發現本基金投資的前十名證券發行主體出現本期被監管部門立

案調查，或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情形。

11.2報告期內基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之

外的股票。本基金管理人從制度和流程上要求股票必須先入庫再買入。

11.3其他資產構成

序號 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 441,591.85 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

2 應收證券清算款 10,106.96 

3 應收股利 - 

4 應收利息 - 

5 應收申購款 63,284.48 

6 其他應收款 - 

7 待攤費用 - 

8 其他 - 

9 合計 514,983.29 



11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第九部分基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投

資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

歷史各時間段基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較：

博時中證淘金大數據100A

期間 ①凈值增長率 ②凈值增長率標準差 ③業績比較基準收益率 ④業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④ 

2015.05.04-2015.12.31 -14.49% 3.45% 21.68% 3.39% -36.17% 0.06% 

2016.01.01-2016.12.31 2.35% 1.84% 2.31% 1.78% 0.04% 0.06% 

2017.01.01-2017.12.31 12.44% 0.90% 14.13% 0.90% -1.69% 0.00% 

2018.01.01-2018.12.31 -28.39% 1.48% -26.91% 1.46% -1.48% 0.02% 

2019.01.01-2019.12.31 35.32% 1.36% 33.38% 1.38% 1.94% -0.02% 

2020.01.01-2020.12.31 20.32% 1.70% 16.55% 1.70% 3.77% 0.00% 

2021.01.01-2021.12.31 -2.26% 1.22% -8.36% 1.23% 6.10% -0.01% 

2022.01.01-2022.12.31 -19.71% 1.48% -20.10% 1.54% 0.39% -0.06% 

2023.01.01-2023.12.31 -0.10% 0.78% -1.61% 0.80% 1.51% -0.02% 

2024.01.01-2024.12.31 10.75% 1.65% 6.92% 1.68% 3.83% -0.03% 

2025.01.01-2025.06.30 10.09% 1.34% 9.17% 1.36% 0.92% -0.02% 

2015.05.04-2025.06.30 9.67% 1.63% 35.74% 1.63% -26.07% 0.00% 



博時中證淘金大數據100C

期間 ①凈值增長率 ②凈值增長率標準差 ③業績比較基準收益率 ④業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④ 

2023.09.13-2023.12.31 -5.73% 0.76% -6.09% 0.77% 0.36% -0.01% 

2024.01.01-2024.12.31 10.43% 1.65% 6.92% 1.68% 3.51% -0.03% 

2025.01.01-2025.06.30 9.93% 1.34% 9.17% 1.36% 0.76% -0.02% 

2023.09.13-2025.06.30 14.43% 1.45% 9.62% 1.47% 4.81% -0.02% 



博時中證淘金大數據100I

期間 ①凈值增長率 ②凈值增長率標準差 ③業績比較基準收益率 ④業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④ 

2015.05.04-2015.12.31 -14.47% 3.45% 21.68% 3.39% -36.15% 0.06% 

2016.01.01-2016.12.31 2.36% 1.84% 2.31% 1.78% 0.05% 0.06% 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

2017.01.01-2017.12.31 12.44% 0.90% 14.13% 0.90% -1.69% 0.00% 

2018.01.01-2018.12.31 -28.39% 1.48% -26.91% 1.46% -1.48% 0.02% 

2019.01.01-2019.12.31 35.32% 1.36% 33.38% 1.38% 1.94% -0.02% 

2020.01.01-2020.12.31 20.33% 1.70% 16.55% 1.70% 3.78% 0.00% 

2021.01.01-2021.12.31 -2.27% 1.22% -8.36% 1.23% 6.09% -0.01% 

2022.01.01-2022.12.31 -19.71% 1.48% -20.10% 1.54% 0.39% -0.06% 

2023.01.01-2023.12.31 -0.10% 0.78% -1.61% 0.80% 1.51% -0.02% 

2024.01.01-2024.12.31 10.75% 1.65% 6.92% 1.68% 3.83% -0.03% 

2025.01.01-2025.06.30 10.09% 1.34% 9.17% 1.36% 0.92% -0.02% 

2015.05.04-2025.06.30 9.70% 1.63% 35.74% 1.63% -26.04% 0.00% 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷

售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的

法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和基

金合同的規定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算

的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權，不得與其固

有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不

得相互抵銷。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十一部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資

等資產及負債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發

行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交

易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類

似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市的債券，采用估值技術確定公允價值。對在交易所市場上市交易的不

含權債券，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值；對在交易所市場上市

交易的含權債券，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價

估值；

（3）交易所上市不存在活躍市場的非固定收益類有價證券，采用估值技術確定公允價

值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公

允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值

技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規

定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確

定公允價值。

第三方估值機構應根據以下原則確定估值品種公允價值：對于存在活躍市場的情況下，

應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表計量日

公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動

或市場活動很少的情況下，則應采用估值技術確定其公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，

且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。

6、中小企業私募債券，采用估值技術確定公允價值。在估值技術難以可靠計量公允價

值的情況下，按成本估值。

7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新

規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的

基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平

等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外

予以公布。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日該類基金份額

的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的，從其

規定。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規定

公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同

的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將各類基金份額的基金

份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、

及時性。當任何一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為該類

基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、

系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利

造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得

不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償

額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并

報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商一致，應當暫停估值；

4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責

進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

的基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管

理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結算公司發送的數據錯誤等原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發

現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。

但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將

現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類和I

類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金

分紅；

2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、由于本基金A類、I類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，

各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一基金份額類別的每一基金份額享

有同等分配權；

4、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關規定在指定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過

15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份額持

有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》

執行。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十三部分基金費用與稅收

一、與基金運作有關的費用

（一）、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費;

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規、中國證監會另有規定的除

外；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、證券、期貨賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

（二）、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管理

人核對一致的財務數據，自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基

金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。費用自動

扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管理

人核對一致的財務數據，自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基

金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。費用自動

扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。

3、銷售服務費

本基金A類、I類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為

0.30%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.30%年費率計提。計算

方法如下：

H=E×0.30%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據與基

金管理人核對一致的財務數據，自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支

付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。費

用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。

銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。

上述“（一）基金費用的種類中第4－10項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按

費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

二、與基金銷售有關的費用

1、A類和I類基金份額的申購費和贖回費

本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其他投資者實

施差別的申購費率。

對于申購本基金A類基金份額的特定投資群體，本基金申購費率如下表所示：

表：A類基金份額的特定投資群體的申購費率表

A類基金份額的特定投資群體 

申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 0.48% 

100萬元≤M＜500萬元 0.32% 



博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

500萬元≤M＜1000萬元 0.12%  

M≥1000萬元 1000元/筆 



對于申購本基金A類基金份額的非特定投資群體，本基金申購費率如下表所示：

表：A類基金份額的非特定投資群體的申購費率表

A類基金份額 

申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 1.20% 

100萬元≤M＜500萬元 0.80% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.30% 

M≥1000萬元 1000元/筆 



A類基金份額贖回費率：

表：A類基金份額的贖回費率表

持有基金份額期限（Y） 贖回費率 

Y＜7日 1.50% 

7日≤Y＜3個月 0.30% 

Y≥3個月 0 



I類基金份額申購費率：

表：I類基金份額的申購費率表

申購金額（M） 申購費率（%） 

M＜100萬元 0.60% 

100萬元≤M＜500萬元 0.40% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.30% 

M≥1000萬元 1000元/筆 



I類基金份額贖回費：

表：I類基金份額的贖回費率表

持有基金份額期限（Y） 贖回費率（%） 

Y＜7日 1.50% 

7日≤Y＜3個月 0.30% 

Y≥3個月 0 



贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收

取。對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產；對持續持有期不少于

7日的投資者將不低于贖回費總額的25%應歸基金財產，其余用于支付登記費和其他必要的

手續費。

2、C類基金份額的申購費與贖回費

（1）本基金C類基金份額不收取申購費。

（2）本基金C類基金份額贖回費率隨申請份額持有時間增加而遞減。具體如下表所示：

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

持有基金份額期限（Y） C類基金份額的贖回費率 

Y＜7日 1.50% 

Y≥7日 0 



贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收

取。對于C類基金份額，對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、基金合同生效前的相關費用；

4、標的指數許可使用費。標的指數許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產中

列支；

5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資

格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金

合同及其他有關規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律法規和中國

證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國

證監會指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制

公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露

義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人大會

召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三

個工作日內，更新基金招募說明書并登載在指定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更

的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網

點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作

的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。

5、基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的3日前，將基金

招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將基金合同、

基金托管協議登載在網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于指定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金合同生效公

告。

（四）基金凈值信息

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在指

定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過指定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基

金份額累計凈值。

基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半年度和年度最

后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價

格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查

閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在指定網站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報

告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在指定網站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季

度報告登載在指定網站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度

報告。

本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的

特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

（七）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在指

定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯交易事項，中國證監會另有規定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率

發生變更；

16、任何一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

19、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

22、調整本基金份額類別設置；

23、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大

影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（八）澄清公告

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

在基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份

額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信

息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十）清算報告

基金終止運作的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作

出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上，并將清算報告提示性公

告登載在指定報刊上。

（十一）投資股指期貨的信息披露

基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指

標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資

目標等。

（十二）投資資產支持證券的信息披露

本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支

持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金

凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

（十三）基金跟蹤指數情況的信息披露

基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告里披露基金

管理人嚴格跟蹤指數情況，包括跟蹤誤差、嚴格復制跟蹤的執行等情況。

（十四）中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規的規定。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，對基金管理

人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期

報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行復核、審

查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，

并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備于公司住所，以供公眾查閱、復制。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十六部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險

1．市場風險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產面臨潛在的風險。

市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。

股票投資風險主要包括：

（1）國家貨幣政策、財政政策、產業政策等的變化對證券市場產生一定的影響，導致

市場價格水平波動的風險。

（2）宏觀經濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產生影響的風險。

（3）上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會

導致公司盈利發生變化，從而導致股票價格變動的風險。

債券投資風險主要包括：

（1）市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。

（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格

變化的風險。

（3）債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發行人信用質量降低導致

債券價格下跌的風險。

2．指數化投資風險

本基金的主要投資標的為標的指數中證淘金大數據100指數的成份股。本基金的資產

凈值會隨標的指數的波動而波動。

3．跟蹤偏離風險

以下因素可能導致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標的指數的收益率：

（1）基金有投資成本、各種費用及稅收，而指數編制不考慮費用和稅收，這將導致基

金收益率落后于標的指數收益率，產生負的跟蹤偏離度。

（2）指數成份股派發現金紅利、新股市值配售收益等因素將導致基金收益率超過標的

指數收益率，產生正的跟蹤偏離度。

（3）當標的指數調整成份股構成，或成份股公司發生配股、增發等行為導致該成份股

在指數中的權重發生變化，或標的指數變更編制方法時，基金在相應的組合調整中可能暫

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

時擴大與標的指數的構成差異，而且會產生相應的交易成本，導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差

擴大。

（4）投資者申購、贖回可能帶來一定的現金流或變現需求，在遇到標的指數成份股停

牌、摘牌或流動性較差等情形時，基金可能無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本，導致

跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

（5）在基金進行指數化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數的水平、

技術手段、買入賣出的時機選擇等，都會對基金收益產生影響，從而影響基金跟蹤偏離度

和跟蹤誤差。

（6）其他因素產生的偏離。如因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本

較高；因指數發布機構指數編制錯誤等產生的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

4．投資標的過分集中的風險

本基金對標的指數成份股和備選成份股的投資比例不低于非現金基金資產的80%，投資

標的單一且過分集中有可能會給本基金帶來風險。

5．巨額申購贖回所隱含的風險

在巨額申購發生時，可能會出現在短期內對標的指數成份股的投資比例被迫處于較低

水平的狀況，從而導致跟蹤誤差的大幅增加；在巨額贖回發生時，可能會出現在短期內被

迫賣出大量的標的指數成份股，這種流動性買賣壓力也可能導致跟蹤誤差的大幅增加。

6．流動性風險

在市場或個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調整基金投

資組合，從而對基金收益造成不利影響。

基于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現金比例以應對基金贖回，在管

理現金頭寸時，有可能存在現金不足的風險和現金過多帶來的風險。

（1）基金申購、贖回安排

本基金在客戶集中度控制、巨額贖回監測及應對在投資者申購贖回方面均明確了管理

機制，在接受申購申請對存量客戶利益構成潛在重大不利影響，以及市場大幅波動、流動

性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基金管理人在保障投資者合

法權益的前提下可按照法律法規及基金合同的規定，審慎確認申購贖回申請并綜合運用各

類流動性風險管理工具作為輔助措施，全面應對流動性風險。

（2）擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交

易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內依法發行上市的股票、債

券和貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度

的特征，綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

基金出現巨額贖回情形下，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回

份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個

開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權對其采取延期

辦理贖回申請的措施。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時，

基金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規及基金合同的規定，謹慎

選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費等

流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管理人將

依照嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風險進行監測和評估，使用前經過內部審

批程序并與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖回

申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的

約定進行操作，全面保障投資者的合法權益。

7.指數編制機構停止服務的風險

本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各

種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個

工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他

基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照

指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基

金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在

差異，影響投資收益。

8、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

本基金采用被動式投資策略，通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管理手段，力爭

控制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度小于0.50%，年跟蹤誤差不

超過6%，實現對中證淘金大數據100指數的有效跟蹤。但因標的指數編制規則調整或其他

因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。

9、成份股停牌的風險

標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時可能面臨如下風

險：

（1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

（2）在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股

以獲取足額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能設置較低的贖回份額上限或者采

取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。

10、成份股退市的風險

標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市，且指數編制機構暫未作出調整的，基金

管理人將按照基金份額持有人利益優先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數中

的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份股替代策略，并對投資組合進行相應調整。

11、操作或技術風險

相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失

誤或違反操作規程等引致的風險，例如越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統

故障等風險。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統故障或者差錯而影

響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、

登記結算機構、銷售機構、證券交易所等。

12、政策變更風險

因相關法律法規或監管機構政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或

投資者利益受到影響的風險。例如，監管機構基金估值政策的修改導致基金估值方法的調

整而引起基金凈值波動的風險；相關法規的修改導致基金投資范圍變化，基金管理人為調

整投資組合而引起基金凈值波動的風險。

13、其他風險

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基

金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制

能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。

14、本基金的特有風險

（1）本基金與傳統指數基金存在差異

本基金與傳統指數基金的主要差異是跟蹤標的指數的不同。

本基金的標的指數屬于策略指數，與傳統指數主要區別在于兩點：一是選股策略，標

的指數采用量化模型進行選股，不僅使用財務指標和市場驅動指標，還通過大數據因子來

衡量樣本股所在行業景氣度，共同形成選股機制；二是加權方式，區別于傳統指數，標的

指數采用等權重的加權方式。

（2）基金管理人主動量化選股模型存在失效導致基金表現不佳的風險

本基金為策略指數基金，所跟蹤的標的指數為策略指數?；鸸芾砣送ㄟ^主動量化選

股模型確定指數編制策略。標的指數因子模型和優化模型的構建與計算是由基金管理人采

用量化投資策略確定的。因此，本基金存在基金管理人主動量化選股模型失效導致基金表

現不佳的風險。當基金管理人主動量化選股模型失效時，本基金的業績表現可能受到影響。

并且，指數的歷史業績僅能代表過去選股策略的結果，并不能代表指數和本基金未來的表

現。

（3）投資于存托憑證的風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共

同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與

中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在

法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使

表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因

多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存

托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可

能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

二、聲明

1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保?；鹜顿Y者自愿投資于本基金，須自

行承擔投資風險。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機構進行銷售，但

是，基金資產并不是銷售機構的存款或負債，也沒有經銷售機構擔保收益，銷售機構并不

能保證其收益或本金安全。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過

的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，并自決議生效后

按規定在指定媒介公告。

二、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，

基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財

產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金

財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組

進行公告。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十八部分基金合同的內容摘要

一、基金合同當事人及權利義務

（一）、基金管理人的權利與義務

1）、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限

于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合

同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資

者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得基金

合同規定的費用；

（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供服

務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換

和非交易過戶等業務規則；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（17）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2）、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限

于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的

發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式

管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基

金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購、

贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合

同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金

托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15

年以上；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者

能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成

本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金

托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承

擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托管人違反基

金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行

為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理

人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內

退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

（二）、基金托管人的權利與義務

1）、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限

于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金合同及國家

法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監會，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦

理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2）、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限

于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合同的約

定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基

金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、各類基金份額申購、

贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合

同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人大會或配合基

金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管

機構，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任

而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金管理人

因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

（三）、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自

依據基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持

有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或

簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1）、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但

不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2）、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但

不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但根據法律法規

的要求提高該等報酬標準的除外；

（6）變更基金類別；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事

項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費率和其他應由基金承擔的費用；

（2）法律法規要求增加的基金費用的收?。?
（3）在法律法規和基金合同規定的范圍內且對現有基金份額持有人利益無實質性不利

影響的前提下調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式、調整本基金的基金份

額類別設置；

（4）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合

同當事人權利義務關系發生重大變化；

（6）若將來本基金管理人推出投資同一標的指數的交易型開放式指數證券投資基金

（ETF），則基金管理人在履行適當程序后使本基金采取ETF聯接基金模式并相應修改基金

合同；

（7）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起

60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起

10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提

出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的

計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并

且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會者在權益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的

基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示

性公告；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書

面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、

6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大

會應當有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人

代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和會議通知的

規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書

面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中

列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式

相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基

金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及基金合同規定的

其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確定和公布監票

人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金

管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大

會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選

舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托

管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通

知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關

對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督

的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規定在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等

一同公告。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等

規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，

基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大

會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通

過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，并自決議生效后

按規定在指定媒介公告。

（二）、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，

基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭?
產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

4、基金財產清算程序：

（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

（四）、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。

（六）、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；?
財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組

進行公告。

（七）、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未

能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會當時有效的

仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，

仲裁費由敗訴方承擔。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律管轄。

五、基金合同的存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營

業場所查閱。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第十九部分基金托管協議的內容摘要

一、托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：博時基金管理有限公司

注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層

郵政編碼：518040

法定代表人：江向陽

成立日期：1998年7月13日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]26號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.5億元人民幣

存續期間：持續經營

經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理；中國證監會許可的其他業務

（二）基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：張金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承

兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；

從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他

業務。

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、

投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應

按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統，對基金實

際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項進行核

查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以中證淘金大數據100指數的成份股

及其備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。為更好地實現投資目標，本基金也可少量

投資于其他股票（非標的指數成份股及其備選成份股、存托憑證）、銀行存款、債券、債券

回購、權證、股指期貨、資產支持證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許本基

金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產（含存托憑證）占基金資產的比例不低于90%，其中，

投資標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終

在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日

在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，

可以調整上述投資品種的投資比例。

（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資

比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：

1.本基金股票資產（含存托憑證）占基金資產的比例不低于90%，其中，投資標的指數

成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；

2.每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產

凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券；其中，現金不包括結算備付金、存出保

證金、應收申購款等；

3.本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

4.本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有的同一權證，不得超過該權

證的10％；

5.本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5％；

6.本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的

10％；

7.本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

8.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券

規模的10％；

9.本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資

產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

10.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產

支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月

內予以全部賣出；

11.基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金

所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

12.本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的

40％；

13.本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

14本基金參與股指期貨投資的，應遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值

的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過

基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、

權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市

值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當

符合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產凈值的20%。

15本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

16．本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

本基金在開始進行股指期貨投資之前，應與基金托管人、期貨公司三方一同就股指期貨

開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署協議。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。

除上述第2、10、15、16項以外，因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規模變

動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投

資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金

托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對本托管協議第十

五條第九款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交

易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范利

益沖突，相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務。

（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與

銀行間債券市場進行監督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法

規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交

易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市

場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名

單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。

如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向

基金托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并負

責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律

責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責

任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對

手追償?；鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人

事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及

時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值計

算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收

益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

（六）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、

《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限

期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進

行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限

內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托

管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

（七）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管

協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復

并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、《基金合同》

和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供

相關數據資料和制度等。

（八）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規

和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損

失由基金管理人承擔。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（九）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知

基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓

對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情

節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人

安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶所需賬戶、復核基金管

理人計算的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交

收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未

執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基

金合同》、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜?
管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，

并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復

查，督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：

提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理

人并改正。

（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓

對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴

重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可另

行協商解決?；鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说闹噶?，不得自行運用、處分、分配本基金的任何

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

資產（不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易交收、

托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用）。

6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期

并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理

人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基

金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。

7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立的“基金募

集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持

有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的全

部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定時間內，聘請具有從事證券相關業

務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2

名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規定辦理

退款等事宜。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

1.基金托管人應以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，并根據基金管理人合

法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金

業務以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

4.在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資

產的支付。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基

金托管人與基金聯名的證券賬戶。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶

進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用

由基金管理人負責。

證券賬戶開戶費由本基金財產承擔，于證券賬戶開立次月第七個工作日由基金托管人從

本基金銀行存款賬戶中直接扣收；若因基金銀行存款余額不足導致證券賬戶開戶費無法扣收，

基金托管人順延至次月第七個工作日進行扣收；證券賬戶開立后連續六個月內，因本基金銀

行存款余額持續不足導致證券賬戶開戶費無法扣收的，基金管理人有義務先行支付基金托管

人墊付的開戶費用。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金

賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基

金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?；?、交收價差資金等的收取按照中國證

券登記結算有限責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬

戶開立、使用的規定執行。

（五）債券托管專戶的開設和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆

借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記

結算機構的有關規定，在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結

算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷?
訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約

定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協助基金

托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規則

使用并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基

金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任

公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實

物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓，按基金管理人和基金托管人雙方約

定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的資產不承擔保管責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、

與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定

外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、

基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大

合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期

限為《基金合同》終止后15年。

五、基金資產凈值計算與復核

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個交

易日閉市后，基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，

小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規定

公告。

2.基金管理人應每工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金合同》

的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將各類基金份額的基金

份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資

等資產及負債。

2.估值方法

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(1)證券交易所上市的有價證券的估值

1)交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價

（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機

構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日

后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投

資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

2)交易所上市的債券，采用估值技術確定公允價值。對在交易所市場上市交易的不含

權債券，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值；對在交易所市場上市交

易的含權債券，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估

值；

3)交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的

資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，

按成本估值。

(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估

值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

3)首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一

股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定確

定公允價值。

(3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確

定公允價值。

(4)本基金轉為ETF聯接基金后，本基金投資的目標ETF份額以目標ETF估值日的凈值

估值。

(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

(6)本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，

且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(7)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

(8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最

新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及相

關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原

因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的

基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平

等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書

面說明后，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。

3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金

資產估值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結算公司發送的數據錯誤等原因，

基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該

錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基

金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

1.當任何一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時，視為該類基金份

額凈值錯誤；基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金

管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%

時，基金管理人應當公告；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份

額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其

他當事人追償。

2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管

理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方

在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，由此給基金份額

持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管

人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持

有人損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支

付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對

外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導

致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠

付。

3.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金管理

人計算結果為準。

4.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業另有通行做法，

雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3.當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商一致，應當暫停估值；

4.法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

（五）基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金托管人分別

獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而

影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（七）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，

應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

(1)報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季度結束之日

起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報

告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘?
報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉?
個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

(2)報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核

過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，

調整以國家有關規定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。

（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提

供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持

有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分

別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關法規承擔責

任。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

在基金托管人要求或編制中期報和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，

不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管

的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能

解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按

照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事

人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠實、勤勉、

盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與

《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案。

（二）基金托管協議終止出現的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；

4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從

事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a

清算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現

和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4.基金財產清算程序：

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

(1)《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；

(3)對基金財產進行估值和變現；

(4)制作清算報告；

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律

意見書；

(6)將清算結果報中國證監會備案并公告；

(7)對基金剩余財產進行分配。

5.基金財產清算的期限為6個月。

6.清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

7.基金財產清算剩余資產的分配：

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

8.基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務

資格的會計師事務所審計、并由律師事務所出具法律意見書后，報中國證監會備案并公告。

基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算

小組進行公告。

9.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第二十部分對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、基金銷售機構提供?；鸸芾砣顺兄Z為

基金份額持有人提供一系列的服務，根據基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加或

變更服務項目，主要服務內容如下：

一、持有人交易資料的寄送服務

1、交易確認單

基金合同生效后正常開放期，每次交易結束后，投資者可在T+2個工作日后通過銷售機

構的網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢和打印交易確認單，或在T+1個工作日后通

過博時一線通電話、博時網站查詢交易確認情況?；鸸芾砣瞬幌蛲顿Y者寄送交易確認單。

2、電子對賬單

每月結束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對賬單的投資者發送電子郵件對賬單。

投資者可以登錄基金管理人網站（http://www.bosera.com）自助訂閱；或發送“訂閱

電子對賬單”郵件到客服郵箱service@bosera.com；也可直接撥打博時一線通95105568（免

長途話費）訂閱。

由于投資者提供的電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或通訊故障、延誤等原因有可能造

成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過本

基金管理人網站，或撥打博時一線通客服電話查詢、核對、變更您的預留聯系方式。

二、網上理財服務

通過基金管理人網站，投資者可獲得如下服務：

1、自助開戶交易

投資者可登錄基金管理人網站網上交易系統，與本公司達成電子交易的相關協議，接受

本公司有關服務條款并辦理相關手續后，即可自助開戶并進行網上交易，如基金認/申購、

定投、轉換、贖回、贖回轉申購及分紅方式變更等。具體業務辦理情況及業務規則請登錄本

公司網站查詢。

2、查詢服務

投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息，同時可

以修改基金賬戶信息等基本資料。

3、信息資訊服務

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、

基金管理人最新動態、熱點問題等。

4、在線客服

投資者可以通過基金管理人網站首頁“在線客服”功能進行在線咨詢。也可以在“您問

我答”欄目中，直接提出有關本基金的問題和建議。

三、短信服務

基金管理人向訂制短信服務的基金份額持有人提供相應短信服務。

四、電子郵件服務

基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業務咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務。

五、手機理財服務

投資者通過博時App版直銷網上交易系統，可以使用基金理財所需的基金交易、理財查

詢、賬戶管理、信息資訊等功能和服務。

六、信息訂閱服務

投資者可以通過基金管理人網站、客服中心提交信息訂制的申請，基金管理人將以電子

郵件、手機短信的形式定期為投資者發送所訂制的信息。

七、電話理財服務

投資者撥打博時一線通：95105568（免長途話費）可享有投資理財交易的一站式綜合服

務：

1、自助語音服務：基金管理人自助語音系統提供7×24小時的全天候服務，投資者可

以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息，也可以進行直銷交易、密碼修改、傳真

索取等操作。

2、電話交易服務：本公司直銷投資者可通過博時一線通電話交易平臺在線辦理基金的

贖回、變更分紅方式、撤單等直銷交易業務。

3、人工電話服務：投資者可以獲得業務咨詢、信息查詢、資料修改、投訴受理、信息

訂制等服務。

4、電話留言服務：非人工服務時間或線路繁忙時，投資者可進行電話留言。

八、基金管理人聯系方式

公司網址：www.bosera.com

電子信箱：service@bosera.com

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

博時一線通客服電話：95105568（免長途話費）

九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式聯系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第二十一部分其他應披露的事項

（一）、2025年8月29日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券投資

基金2025年中期報告》；

（二）、2025年8月7日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金投資

關聯方承銷期內承銷證券的公告》；

（三）、2025年7月21日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券投資

基金2025年第2季度報告》；

（四）、2025年6月26日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金投資

關聯方承銷期內承銷證券的公告》、《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金（博時

中證淘金大數據100A）基金產品資料概要更新》、《博時中證淘金大數據100指數型證券

投資基金（博時中證淘金大數據100I）基金產品資料概要更新》、《博時中證淘金大數據

100指數型證券投資基金（博時中證淘金大數據100C）基金產品資料概要更新》；

（五）、2025年6月6日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250606》；

（六）、2025年6月3日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250603》；

（七）、2025年4月22日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券投資

基金2025年第1季度報告》；

（八）、2025年4月8日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于運用公司固有

資金投資旗下公募基金的公告》、《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股

票調整估值方法的公告-20250408》；

（九）、2025年3月31日，我公司公告了《博時基金管理有限公司旗下公募基金通過

證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）》、《博時中證淘金大數據100指數型證

券投資基金2024年年度報告》；

（十）、2025年3月25日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250325》；

（十一）、2025年3月22日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券投

資基金（博時中證淘金大數據100A）基金產品資料概要更新》、《博時中證淘金大數據100

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

指數型證券投資基金（博時中證淘金大數據100C）基金產品資料概要更新》、《博時中證

淘金大數據100指數型證券投資基金（博時中證淘金大數據100I）基金產品資料概要更新》；

（十二）、2025年3月21日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券投

資基金更新招募說明書》；

（十三）、2025年3月19日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券投

資基金基金合同》、《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金托管協議》、《關于博

時基金管理有限公司旗下部分指數基金指數使用費調整為基金管理人承擔并修訂基金合同

的公告》；

（十四）、2025年1月22日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券投

資基金2024年第4季度報告》；

（十五）、2024年12月27日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下193

只基金改聘會計師事務所的公告》；

（十六）、2024年12月7日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于高級管理人

員變更的公告》；

（十七）、2024年11月18日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于終止乾道

基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業務的公告》；

（十八）、2024年11月14日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金

投資關聯方承銷期內承銷證券的公告》；

（十九）、2024年11月6日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持

有的長期停牌股票調整估值方法的公告-20241106》；

（二十）、2024年10月25日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券

投資基金2024年第3季度報告》；

（二十一）、2024年9月30日，我公司公告了《博時中證淘金大數據100指數型證券

投資基金更新招募說明書》；

（二十二）、2024年9月25日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金

持有的長期停牌股票調整估值方法的公告-20240925》；

（二十三）、2024年9月21日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于董事會成

員變更的公告》。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備于公司住所，以供公眾查閱、復制；投資人在支付工本費后，可在合理時間內取得上

述文件復制件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人保證文

本的內容與所公告的內容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網站（www.bosera.com）查閱和下載招募說明書。

博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書

第二十三部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監會準予博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金募集注冊的文件

（二）《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金基金合同》

（三）《博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金托管協議》

（四）基金管理人業務資格批件、營業執照

（五）基金托管人業務資格批件、營業執照

（六）關于申請募集博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金的法律意見書

（七）中國證監會要求的其他文件

查閱方式：投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。

博時基金管理有限公司

2025年9月30日


              
                
               博時中證淘金大數據100指數型證券投資基金更新招募說明書.pdf