廣發中債7-10年期國開行債券指數證券投資基金（廣發中債7-10年國開債指數A）基金產品資料概要更新
廣發中債7-10年期國開行債券指數證券投資基金（廣
發中債7-10年國開債指數A）基金產品資料概要更新
編制日期：2025年11月26日
送出日期：2025年12月1日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
廣發中債7-10年國開債
基金簡稱基金代碼003376
指數
廣發中債7-10年國開債
下屬基金簡稱下屬基金代碼003376
指數A
基金管理人廣發基金管理有限公司基金托管人寧波銀行股份有限公司
基金合同生效日2016-09-26
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2022-02-28
基金經理的日期
吳迪
證券從業日期2014-10-30
基金經理
開始擔任本基金
2025-11-26
基金經理的日期
古渥
證券從業日期2016-07-01
《基金合同》生效后，連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不
滿二百人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在
定期報告中予以披露；連續六十個工作日出現前述情形的，基金管理
其他
人應當向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規或基金合同另有規定時，從其規定。
注：本基金自2021年1月6日起增設E類份額，自2024年6月3日起增設D類份額。
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
本基金通過指數化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數相
投資目標
似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標的指數（中債-7-10年期國開行債券指數）成份國
家開發銀行債券，為更好實現投資目標，還可以投資于具有良好流動
投資范圍性的金融工具，包括國內依法發行上市的國債、政策性金融債、債券
回購、銀行存款、同業存單等固定收益類資產、國債期貨以及法律法
規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會
相關規定。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資
產的80%；其中標的指數成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現
金基金資產的80%；扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后現金或者
到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
本基金為指數基金，主要采用抽樣復制和動態最優化的方法，投資于
標的指數中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成
主要投資策略份券作為替代，構造與標的指數風險收益特征相似的資產組合，以實
現對標的指數的有效跟蹤。在正常市場情況下，本基金力爭追求日均
跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，將年化跟蹤誤差控制在2%以內。
業績比較基準中債-7-10年期國開行債券指數收益率
本基金為債券型指數基金，其預期風險和預期收益低于股票基金、混
風險收益特征
合基金，高于貨幣市場基金。
注：詳見《廣發中債7-10年期國開行債券指數證券投資基金招募說明書》及其更新文件中
“基金的投資”。
(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較
圖
注：1、本基金份額成立當年（2016年）按實際存續期計算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
N
7日≤N
贖回費30日≤N
365日≤N
N≥730日0.00%
注：1、本基金A類基金份額的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等
各項費用，不列入基金資產。基金銷售機構可以對銷售費用實行一定的優惠，具體以實際收
取為準。
2、本基金對通過本公司直銷中心申購基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投資者
實施差別的申購費率，特定投資者范圍以及具體費率優惠詳見基金管理人發布的相關公告。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費0.15%基金管理人、銷售機構
托管費0.05%基金托管人
審計費用72,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金
份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基
金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護
其他費用費用等費用，以及按照國家有關規定和《基金合相關服務機構
同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準（金額單位為人民幣元）。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.20%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風險
（1）標的指數的風險
①標的指數下跌的風險：標的指數成份券的價格可能受到政治因素、經濟因素、投資者
心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數值波動，從而使基金收益水平發生變化，
產生風險。
②標的指數計算出錯的風險：指數編制方法的缺陷可能導致標的指數的表現與總體市場
表現產生差異，從而使基金收益發生變化。同時，中央國債登記結算有限責任公司不對指數
的實時性、完整性和準確性做出任何承諾。標的指數值可能出現錯誤，投資者若參考指數值
進行投資決策可能導致損失。
③標的指數變更的風險：根據基金合同的規定，如果今后法律法規發生變化，或者標的
指數停止編制，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者市場上出
現更加適用于本基金的業績基準的指數時，基金管理人可以變更標的指數和調整基金的業績
比較基準?；鹜顿Y組合將隨之調整，基金的風險收益特征將與新標的指數一致，投資者須
承擔此項調整帶來的風險與成本。
（2）基金跟蹤偏離風險
基金在跟蹤標的指數時由于各種原因導致基金的業績表現與標的指數表現之間可能產
生差異，主要影響因素可能包括：
①本基金采用分層抽樣和動態最優化策略，投資于標的指數中具有代表性和流動性的成
份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，基金投資組合與標的指數構成可能存在差異，
從而可能導致基金實際收益率與標的指數收益率產生偏離。
②在標的指數編制中，債券利息計算再投資收益，而基金再投資中未必能獲得相同的收
益率。
③指數調整成份券時，基金在相應的組合調整中可能暫時擴大與標的指數的構成差異，
而且會產生相應的交易成本。
（3）投資國債期貨的風險
國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價
格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是
指由于期貨與現貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發生意外損益的風險。
流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或
了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是
指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
（4）本基金的特有風險還包括跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數編制機構停止
服務的風險、成份券停牌或違約的風險等。
2、市場風險：證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導致基金收益水平變化而產生的風險。
3、開放式基金所共有的管理風險、職業道德風險、合規性風險、流動性風險、本基金
法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險等。
4、其他風險
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時
公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關章節。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發基金官方網站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發中債7-10年期國開行債券指數證券投資基金基金合同》
（2）《廣發中債7-10年期國開行債券指數證券投資基金托管協議》
（3）《廣發中債7-10年期國開行債券指數證券投資基金招募說明書》
（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機構及聯系方式
（7）其他重要資料
廣發中債7-10年期國開行債券指數證券投資基金（廣發中債7-10年國開債指數A）基金產品資料概要更新.pdf