諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金基金產品資料概要更新
諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金
基金產品資料概要更新
編制日期：2025年11月24日
送出日期：2025年11月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱諾安利鑫靈活配置混合基金代碼002137
基金簡稱A諾安利鑫靈活配置混合A基金代碼A 002137
基金簡稱C諾安利鑫靈活配置混合C基金代碼C 014521
基金簡稱D諾安利鑫靈活配置混合D基金代碼D 026201
中國工商銀行股份有限公
基金管理人諾安基金管理有限公司基金托管人
司
基金合同生效日2017年12月12日基金類型混合型
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔任本基金基
2022年07月23日
金經理的日期基金經理趙森
證券從業日期2009年08月13日
注：自2021年12月22日起，本基金分設A類基金份額和C類基金份額，自2025年11月25日起，
本基金增加D類基金份額，分設A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額。
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
本基金通過大類資產的優化配置和個股精選，在有效控制風險的前提下，謀求基
投資目標
金資產的長期增值，力爭實現超越業績比較基準的投資回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票
（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準發行并上市的股票）、存托憑證、
債券（包含國債、金融債、公司債/企業債、次級債、可轉換債券（含分離交易可
轉債）、可交換債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等）、資
產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、權證以及法律法
投資范圍
規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。
本基金為混合型基金，股票、存托憑證資產占基金資產的比例為0-95%，在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金或到期日在一年以內的政府債券的投資
比例不低于基金資產凈值的5%，其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保證
金、應收申購款。
本基金通過積極配置大類資產，動態控制組合風險，并在各大類資產中進行個股、
個券精選。以獲取超越業績比較基準的投資回報。主要策略包括：大類資產配置、
主要投資策略
股票投資分析、存托憑證投資策略、固定收益資產投資策略、可轉換債券投資策
略、權證投資策略、股指期貨投資策略。
業績比較基準滬深300指數×60%+中證全債指數×40%
本基金屬于混合型基金，預期風險與收益低于股票型基金，高于債券型基金與貨
風險收益特征
幣市場基金，屬于證券投資基金中的中高風險、中高收益的品種。
注：投資者可閱讀招募說明書中基金的投資章節了解詳細情況。
(二)投資組合資產配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：1、基金合同生效當年期間的相關數據按實際存續期計算。
2、基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
諾安利鑫靈活配置混合A：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
申購費（前收費）
100萬元≤M
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費30天≤N
365天≤N
N≥730天0.00%-
諾安利鑫靈活配置混合C：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
N
贖回費7天≤N
N≥30天0.00%-
諾安利鑫靈活配置混合D：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費30天≤N
180天≤N
N≥365天0.00%-
申購費：M：申購金額；單位：元；本基金C類基金份額不收取申購費。
贖回費：1個月指30天，6個月指180天，1年指365天。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構
托管費0.20%基金托管人
諾安利鑫靈活配置混合C銷售服銷售機構
0.40%
務費
審計費用25,000.00元會計師事務所
信息披露費120,000.00元規定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的-
律師費、訴訟費、基金份額持有人
大會費用、基金的證券交易費用、
基金的銀行匯劃費用、基金的開戶
其他費用費用和賬戶維護費用及按照國家
有關規定可以列入的其他費用，按
費用實際支出金額，列入當期費
用，由基金托管人從基金資產中支
付。
注：①本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
②本基金審計費、信息披露費等費用，為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
諾安利鑫靈活配置混合A：
基金運作綜合費率（年化）
1.55%
諾安利鑫靈活配置混合C：
基金運作綜合費率（年化）
1.95%
諾安利鑫靈活配置混合D：
基金運作綜合費率（年化）
1.55%
注：本基金管理費率、托管費率、諾安利鑫靈活配置混合C的銷售服務費率為現行合同規定費率，
其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金所面臨的風險包括但不限于市場風險、管理風險、流動性風險、投資股指期貨的風險、
投資存托憑證的風險、本基金特有風險及其他風險等。
本基金的特有風險：本基金為靈活配置混合型基金，存在大類資產配置風險，有可能受到經濟
周期、市場環境或管理人對市場所處的經濟周期和產業周期的判斷不足等因素的影響，導致基金的
大類資產配置比例偏離最優化水平，給基金投資組合的績效帶來風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有
權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規
則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.lionfund.com.cn][客服電話：400-888-8998]
1《、諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同《》諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金托
管協議》《諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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