華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書(更新)

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書(更新)
2025-09-03 文字大小【小中大】【打印】
            
              華商計算機行業量化股票型發起式證券投

資基金招募說明書(更新)

基金管理人：華商基金管理有限公司

基金托管人：浙商銀行股份有限公司

二零二五年九月

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

重要提示

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經

中國證監會2019年7月26日證監許可[2019]1405號文注冊，本基金基金合同于

2019年10月30日生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中

國證監會變更注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的

價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。本基金投

資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據所持

有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包

括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統

性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金份額持有人連續大量贖回基金

產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險，本

基金的特定風險等。

本基金是股票型證券投資基金，其預期收益和預期風險水平高于混合型證券

投資基金、債券型證券投資基金及貨幣市場基金。本基金采用量化模型構建投資

組合，量化模型僅是選股模型，并不基于量化模型進行高頻交易。在實際運作過

程中，本基金通過量化模型選擇股票并構建股票投資組合，存在失效并導致基金

虧損的風險，同時宏觀經濟環境、股票市場環境、交易規則等發生重大變化也可

能會影響模型的有效性，無法達到預期的投資效果。

本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托

憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創新企

業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險。

當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應

程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等

有關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦

理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用

側袋機制時的特定風險。

投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書和

基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險

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承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書所載內容截止日為2025年8月18日,有關財務數據和凈值表現

截止日為2025年6月30日（財務數據未經審計）。

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目錄

一、緒言...........................................................................................................................................1

二、釋義...........................................................................................................................................2

三、基金管理人...............................................................................................................................7

四、基金托管人.............................................................................................................................20

五、相關服務機構.........................................................................................................................24

六、基金的募集.............................................................................................................................54

七、基金合同的生效.....................................................................................................................55

八、基金份額的申購、贖回與轉換.............................................................................................55

九、基金的投資.............................................................................................................................67

十、基金的業績.............................................................................................................................79

十一、基金的財產.........................................................................................................................81

十二、基金資產的估值.................................................................................................................81

十三、基金的收益與分配.............................................................................................................88

十四、基金的費用與稅收.............................................................................................................89

十五、基金的會計與審計.............................................................................................................92

十六、基金的信息披露.................................................................................................................92

十七、側袋機制...........................................................................................................................100

十八、風險揭示...........................................................................................................................103

十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算...................................................................109

二十、基金合同的內容摘要.......................................................................................................111

二十一、基金托管協議的內容摘要...........................................................................................137

二十二、對基金份額持有人的服務...........................................................................................153

二十三、其他應披露事項...........................................................................................................155

二十四、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................157

二十五、備查文件.......................................................................................................................157

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一、緒言

《華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱

“本招募說明書”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基

金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集

證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規

定》”）及其他有關規定以及《華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金

基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金的投

資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在作出

投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及

基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；?
合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依

基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其

持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作

為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税?
照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了

解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

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二、釋義

本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金

2、基金管理人：指華商基金管理有限公司

3、基金托管人：指浙商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金基金合

同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華商計算機行

業量化股票型發起式證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和

補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《華商計算機行業量化股票型發起式證

券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產品資料概要：指《華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基

金產品資料概要》及其更新

8、基金份額發售公告：指《華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基

金基金份額發售公告》

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、

司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會

關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施

的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

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13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布

機關對其不時做出的修訂

15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

16、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委

員會

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會

團體或其他組織

20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理

辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中

國境外的機構投資者

21、人民幣合格境外機構投資者：指按照《人民幣合格境外機構投資者境內

證券投資試點辦法》及相關法律法規規定，運用來自境外的人民幣資金進行境內

證券投資的境外法人

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、

人民幣合格境外機構投資者和發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許

購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

24、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

25、銷售機構：指華商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監

會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務

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協議，辦理基金銷售業務的機構

26、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為華商基金管理有

限公司或接受華商基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份

額變動及結余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，

基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的

日期

31、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

33、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正常

交易日

35、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、《業務規則》：指《華商基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人

和投資人共同遵守

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40、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

43、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

44、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入

申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

49、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

款項及其他資產的價值總和

50、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

51、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

52、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值和基金份額凈值的過程

53、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及符合《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管

人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

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54、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券等

55、發起式基金：指符合《運作辦法》和中國證監會規定的相關條件而募集、

運作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理等

人員承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金

56、發起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人

高級管理人員、基金經理等人員參與認購的資金。發起資金認購本基金的金額不

低于1000萬元，且發起資金認購的基金份額持有期限不低于三年

57、發起資金提供方：指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基

金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管

理人員或基金經理等人員

58、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份

額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益

不受損害并得到公平對待

59、A類基金份額：指在投資者申購時收取前端申購費用，不從本類別基金

資產中計提銷售服務費，在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額

60、C類基金份額：指從本類別基金資產中計提銷售服務費、不收取申購費

用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額

61、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務的費用

62、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側袋賬戶

63、特定資產：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致

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公允價值存在重大不確定性的資產；（2）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍

導致資產價值存在重大不確定性的資產；（3）其他資產價值存在重大不確定性的

資產

64、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

件

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

1、名稱：華商基金管理有限公司

2、住所：北京市西城區平安里西大街28號樓19層

3、辦公地址：北京市西城區平安里西大街28號樓19層

4、法定代表人：蘇金奎

5、成立時間：2005年12月20日

6、注冊資本：壹億元

7、電話：010－58573600傳真：010－58573520

8、聯系人：高敏

9、股權結構

股東名稱出資比例

華龍證券股份有限公司46％

深圳市五洲協和投資有限公司34％

濟鋼集團有限公司20％

10、客戶服務電話：010-58573300 400-700-8880

11、管理基金情況：目前管理華商領先企業混合型開放式證券投資基金、華

商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態

阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產業升級混合型證券投資基金、華商

穩健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華

商穩定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、華商主題

精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、華商大盤量化精選靈活

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配置混合型證券投資基金、華商價值共享靈活配置混合型發起式證券投資基金、

華商紅利優選靈活配置混合型證券投資基金、華商優勢行業靈活配置混合型證券

投資基金、華商創新成長靈活配置混合型發起式證券投資基金、華商新量化靈活

配置混合型證券投資基金、華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金、華商未

來主題混合型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商

量化進取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投

資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、

華商新動力混合型證券投資基金、華商新常態靈活配置混合型證券投資基金、華

商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投

資基金、華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混

合型證券投資基金、華商萬眾創新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期

開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤

豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商

瑞豐短債債券型證券投資基金、華商消費行業股票型證券投資基金、華商研究精

選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商

可轉債債券型證券投資基金、華商上游產業股票型證券投資基金、華商改革創新

股票型證券投資基金、華商電子行業量化股票型發起式證券投資基金、華商計算

機行業量化股票型發起式證券投資基金、華商高端裝備制造股票型證券投資基金、

華商醫藥醫療行業股票型證券投資基金、華商恒益穩健混合型證券投資基金、華

商科技創新混合型證券投資基金、華商龍頭優勢混合型證券投資基金、華商鴻益

一年定期開放債券型發起式證券投資基金、華商鴻暢39個月定期開放利率債債券

型證券投資基金、華商轉債精選債券型證券投資基金、華商量化優質精選混合型

證券投資基金、華商雙擎領航混合型證券投資基金、華商鴻盈87個月定期開放債

券型證券投資基金、華商甄選回報混合型證券投資基金、華商均衡成長混合型證

券投資基金、華商嘉悅平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）、

華商遠見價值混合型證券投資基金、華商核心引力混合型證券投資基金、華商嘉

悅穩健養老目標一年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）、華商嘉逸養老目標

日期2040三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）、華商新能源汽車混合型證

券投資基金、華商醫藥消費精選混合型證券投資基金、華商穩健添利一年持有期

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混合型證券投資基金、華商競爭力優選混合型證券投資基金、華商卓越成長一年

持有期混合型證券投資基金、華商品質慧選混合型證券投資基金、華商鴻源三個

月定期開放純債債券型證券投資基金、華商鴻盛純債債券型證券投資基金、華商

鑫選回報一年持有期混合型證券投資基金、華商300智選混合型證券投資基金、

華商鴻豐純債債券型證券投資基金、華商均衡30混合型證券投資基金、華商安遠

穩進一年持有期混合型基金中基金（FOF）、華商核心成長一年持有期混合型證券

投資基金、華商鴻悅純債債券型證券投資基金、華商研究回報一年持有期混合型

證券投資基金、華商穩健泓利一年持有期混合型證券投資基金、華商嘉逸養老目

標日期2045五年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）、華商創新醫療混合型證

券投資基金、華商利欣回報債券型證券投資基金、華商鴻裕利率債債券型證券投

資基金、華商科創板量化選股混合型證券投資基金、華商中證同業存單AAA指數7

天持有期證券投資基金、華商產業機遇混合型證券投資基金、華商品質價值混合

型證券投資基金、華商安恒債券型證券投資基金、華商數字經濟混合型證券投資

基金、華商鴻信純債債券型證券投資基金、華商融享穩健配置3個月持有期混合

型基金中基金（FOF）、華商中證A500指數增強型證券投資基金、華商恒鑫回報混

合型證券投資基金、華商研究驅動混合型證券投資基金、華商上證科創板綜合指

數增強型證券投資基金、華商中證500指數增強型證券投資基金、華商致遠回報

混合型證券投資基金、華商中證800指數增強型證券投資基金。

（二）基金管理人主要人員情況

1、董事會成員

蘇金奎：董事長。男，本科，會計師?，F任華龍證券股份有限公司黨委副書

記、總經理、董事，曾任華龍證券股份有限公司投資銀行部項目經理，計劃財務

總部會計、副總經理、總經理，華龍證券股份有限公司總會計師、副總經理。曾

就職于化學工業部化工機械研究院，上海恒科科技發展有限公司。

曹鋒：董事。男，研究生?，F任華龍證券股份有限公司黨委副書記、工會主

席，曾任華龍證券股份有限公司辦公室主任、黨委辦公室主任、黨委組織部部長、

人力資源總部總經理。曾就職于蘭州石油化工機器總廠，甘肅隴達期貨經紀有限

公司，華龍期貨股份有限公司。

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賀強：董事。男，本科?，F任華龍證券股份有限公司副總經理、證券投資總

部總經理，金城資本管理有限公司董事，曾任華龍證券股份有限公司民主東路營

業部部門經理、中山路營業部總經理、烏魯木齊揚子江路證券營業部總經理，華

龍證券股份有限公司金融發展部總經理、辦公室主任，華龍證券股份有限公司總

經理助理、固定收益總部總經理。曾就職于蔚深證券有限責任公司，珠海泰柯瑪

有限公司。

錢寧波：董事。男，碩士研究生?，F任成都農村商業銀行股份有限公司資產

保全部總經理。曾就職于成都市水利電力勘察設計院，北京市天鐸律師事務所，

華夏銀行成都分行。

陳亞禹：董事。男，碩士研究生。現任成都農村商業銀行股份有限公司董事

會辦公室主任助理，曾任成都農村商業銀行股份有限公司董事會辦公室經理。曾

就職于蚌埠坦克學院，共青團安徽省鳳陽縣委員會，中國人民銀行滁州市中心支

行，成都市地方金融管理局，成都市委辦公廳，成都銀行。

曹孟博：董事。男，工程碩士，高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司董事會

審計與風險委員會工作組組長，濟南空天產業發展投資有限公司監事，中國重型

汽車集團有限公司監事，山東省冶金科學研究院股份有限公司監事，曾任濟鋼集

團有限公司煉鐵廠科員，財務部科員、科長、副處長、部長，黨委委員，董事，

董事會薪酬與考核委員會工作組組長。曾就職于山東鋼鐵股份有限公司財務部、

濟南分公司。

王小剛：董事。男，理學碩士?，F任華商基金管理有限公司黨支部書記、總

經理、財務負責人。曾任華龍證券股份有限公司定西服務部經理，蘭州東崗西路

營業部副總經理、總經理，華龍證券股份有限公司總經理助理、經紀業務管理總

部總經理，華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、固

定收益總部總經理，華商基金管理有限公司首席信息官。曾就職于天水市信托投

資公司。

劉志軍：獨立董事。女，博士研究生?，F任蘭州財經大學教授，蘭州黃河企

業股份有限公司獨立董事，方大炭素新材料科技股份有限公司獨立董事，蘭州銀

行股份有限公司獨立董事。

高菠陽：獨立董事。女，博士研究生。現任中央財經大學管理科學與工程學

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院教授，中央財經大學-電子科技大學聯合數據研究中心副主任，國壽健康產業

投資有限公司獨立董事，北京納爾頓咨詢有限公司監事。曾任國務院發展研究中

心產業經濟部訪問學者，中央財經大學管理科學與工程學院講師、副教授、產教

融合部主任。

王玨：獨立董事。男，博士研究生?，F任西南財經大學研究生院院長、黨委

委員，四川省普通本科高等學校經濟與貿易類專業教學指導委員會主任委員，中

國國際貿易學會常委理事。曾任西南財經大學國際商學院教師，中英FDI研究所

所長，國際商務系系主任，國際商學院院長助理、副院長、院長，工商管理學院

院長。

張涵：獨立董事。男，博士研究生?，F任山東政法學院副教授，山東文泉坤

園律師事務所講師。曾任山東政法學院科員。

2、總經理及其他高級管理人員

王小剛：總經理、財務負責人。簡歷同上。

高敏：督察長、董事會秘書。女，會計專業碩士，高級會計師、注冊會計師、

注冊評估師、注冊稅務師、國際注冊內部審計師。2007年5月加入華商基金管理

有限公司，曾任綜合管理部總經理、深圳分公司總經理、公司副總經理；曾就職

于蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務總部任主管會計，甘肅金信會計師事務所

任審計主管，蘭州金瑞稅務師事務所業務部任副主任，華龍證券股份有限公司計

劃財務總部任副總經理。

王華：副總經理。男，工商管理碩士。2007年4月加入華商基金管理有限公

司，曾任證券交易部主管、總經理，機構投資一部總經理、投資經理，混合資產

投資部總經理，公司總經理助理，深圳分公司總經理；曾任中國物資再生利用總

公司上海期貨交易部投資分析員、部門副經理、部門經理，上海宏達期貨有限公

司投資結算部總監，中國經濟開發信托投資公司北京證券營業部總經理助理、研

究發展部經理，中海基金籌備組成員，北京華商投資有限公司副總經理。

吳林謙：副總經理。男，大學本科。2019年1月加入華商基金管理有限公司，

曾任上海分公司總經理；曾就職于國家地震局蘭州地震研究所，任助理研究員；

上海新蘭德證券投資咨詢公司，任總經理助理；金新信托股份有限公司，從事投

資管理工作；新疆新界集團公司，從事房地產開發項目投資工作；金元證券股份

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有限公司烏魯木齊黃河路營業部，從事投行及機構客戶服務工作；華龍證券股份

有限公司烏魯木齊揚子江路證券營業部，歷任副總經理、總經理；華龍證券股份

有限公司新疆分公司，任總經理。

陳杰：副總經理、基金經理、深圳分公司總經理。男，管理學碩士。2018

年9月加入華商基金管理有限公司，曾任固定收益部總經理、公司總經理助理；

曾就職于中國冶金設備南京有限公司，任財務部會計；南京證券股份有限公司，

任固定收益部高級經理；華龍證券股份有限公司，任固定收益部副總經理；聯訊

證券股份有限公司，任固定收益部董事總經理；華龍證券股份有限公司，任固定

收益部常務副總經理。

姜麗榮：副總經理、機構業務部總經理、上海分公司總經理。男，經濟學碩

士。2022年1月加入華商基金管理有限公司，曾任公司總經理助理；曾就職于寧

波銀行股份有限公司，歷任職員、非銀同業部負責人；永贏基金管理有限公司，

歷任市場部副總監、機構部副總監、機構部總監。

秦哲：首席信息官、信息技術部總經理。男，工程碩士。2007年8月加入華

商基金管理有限公司，曾任運營保障部員工、運營保障部副總經理、信息技術部

副總經理、信息技術總監；曾就職于深圳逸新計算機開發公司，任軟件開發部程

序員；深圳金證科技股份有限公司，任金融軟件中心項目經理。

3、基金經理

艾定飛：男，中國籍，應用物理博士，具有基金從業資格。2014年7月至

2017年6月，就職于高盛集團金融部，任副總裁；2017年7月加入華商基金管

理有限公司，曾任量化研究員；2017年9月13日至2019年10月23日擔任華

商量化進取靈活配置混合型證券投資基金的基金經理助理；2018年11月26日

至2019年12月18日擔任華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金的基金

經理；2019年9月17日起至今擔任華商電子行業量化股票型發起式證券投資基

金的基金經理；2019年10月30日起至今擔任華商計算機行業量化股票型發起

式證券投資基金的基金經理；2022年1月10日起至今擔任華商大盤量化精選靈

活配置混合型證券投資基金的基金經理；2022年8月18日起至今擔任華商300

智選混合型證券投資基金的基金經理；2023年11月27日起至今擔任華商科創

板量化選股混合型證券投資基金的基金經理；2025年5月28日起至今擔任華商

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上證科創板綜合指數增強型證券投資基金的基金經理；現任量化投資部總經理助

理。

鄧默：男，中國籍，數學博士，具有基金從業資格。2019年10月30日至

2020年12月15日擔任本基金的基金經理。

4、投資決策委員會成員

本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：

（1）公司投資決策委員會

王小剛：簡歷同上。

王華：簡歷同上。

吳林謙：簡歷同上。

陳杰：簡歷同上。

鄧默：華商基金管理有限公司量化投資總監、量化投資部總經理、基金經理。

童立：華商基金管理有限公司研究總監、研究發展部總經理、基金經理。

張永志：華商基金管理有限公司多資產投資部（原固定收益部）總經理、基

金經理。

張明昕：華商基金管理有限公司權益投資副總監、權益投資部（原投資管理

部）副總經理、基金經理。

孫志遠：華商基金管理有限公司資產配置部總經理、基金經理。

（2）公司公募業務權益投資決策委員會

王小剛：簡歷同上。

吳林謙：簡歷同上。

鄧默：簡歷同上。

童立：簡歷同上。

張明昕：簡歷同上。

王毅文：華商基金管理有限公司權益投資部（原投資管理部）總經理助理、

基金經理。

余懿：華商基金管理有限公司權益投資部（原投資管理部）基金經理。

張楊：華商基金管理有限公司交易總監、證券交易部總經理。

（3）公司公募業務固收投資決策委員會

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王小剛：簡歷同上。

陳杰：簡歷同上。

張永志：簡歷同上。

胡中原：華商基金管理有限公司多資產投資部（原固定收益部）副總經理、

基金經理。

厲騫：華商基金管理有限公司多資產投資部（原固定收益部）固收投資副總

監、基金經理。

張楊：簡歷同上。

（4）公司公募業務FOF投資決策委員會。

王小剛：簡歷同上。

王華：簡歷同上。

孫志遠：簡歷同上。

張楊：簡歷同上。

上述人員之間無近親屬關系。

（三）基金管理人職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金

財產；

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的

經營方式管理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進行證券投資；

6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7、依法接受基金托管人的監督；

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8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金資產凈值，確定

基金份額申購、贖回的價格；

9、按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

10、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

11、編制季度、中期和年度基金報告；

12、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告

義務；

13、保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向

他人泄露，向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外；

14、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

15、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規定保存基金財產管理業務活動的記錄、會計賬冊、報表和其他相關

資料15年以上；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公

開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為；

19、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配；

20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，

應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托管

人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基

金托管人追償；

22、建立并保存基金份額持有人名冊；

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23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并

通知基金托管人；

24、執行生效的基金份額持有人大會決議；

25、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金

事務的行為承擔責任；

26、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基

金募集期結束后30日內退還基金認購人；

27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

（四）基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證

券法》”）的行為，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證

券法》行為的發生；

2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內部

控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國

家有關法律、法規、規章及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規經營；

（2）違反基金合同或托管協議；

（3）故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益；

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（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基

金投資內容、基金投資計劃等信息；

（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資；

（9）協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）以不正當手段謀求業務發展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其它法律、行政法規禁止的行為。

4、基金管理人關于禁止行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以

上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

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法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

（五）基金經理承諾

1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著敬業、誠信和謹慎的原則為

基金份額持有人謀取最大利益；

2、不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，

不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益；

3、不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規

定，不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金

投資內容、基金投資計劃等信息；

4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（六）基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的目標和原則

（1）內部控制目標

1）保證基金管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，

自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和

基金資產的安全完整，實現基金管理人持續、穩定、健康發展。

3）確?；?、基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

（2）內部控制原則

1）健全性原則。內部控制應當包括基金管理人的各項業務、各部門或機構

和各級人員，并涵蓋決策、執行、監督、反饋等各個環節。

2）有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制程

序，維護內部控制制度的有效執行。

3）獨立性原則。基金管理人各部門、機構和崗位職責應當保持相對獨立，

基金資產、自有資產等的運作應當分離。

4）相互制約原則?；鸸芾砣烁鞑块T、機構和崗位的設置應當權責分明、

相互制衡。

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5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\用科學化的經營管理方法降低運作成本，

提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

2、內部控制基本要素

內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部

監控：

（1）控制環境是內部控制的基礎?；鸸芾砣送ㄟ^持續完善經營理念和內

部控制文化、治理結構、組織結構、員工道德素質等內容，強化環境控制。

（2）基金管理人建立科學嚴密的風險評估體系，對內外部風險進行識別、

評估和分析，及時防范和化解風險。

（3）基金管理人通過建立授權控制、資產分離、崗位分離、危機處理等業

務機制，實現對內部活動的控制。

（4）基金管理人維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統。

（5）基金管理人建立有效的內部監控制度，設置督察長和獨立的合規部門，

對內部控制制度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度落實。

3、內部控制制度的制訂原則、體系架構和主要內容

（1）制訂原則

1）合法合規性原則。內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定。

2）全面性原則。內部控制制度應當涵蓋經營管理的各個環節，不得留有制

度上的空白或漏洞。

3）審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出

發點。

4）適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金

管理人經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完

善。

（2）體系架構

基金管理人建立合理、完備、有效并易于操作的內部控制制度體系。內部控

制制度體系按照制度的效力等級分為五個層面：第一個層面是公司章程，是基金

管理人經營管理遵循的最高文件；第二個層面是內部控制大綱，是基金管理人制

定各項基本管理制度的基礎和依據；第三個層面是基本管理制度，是基金管理人

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日常運作的、有針對性的基礎性規范；第四個層面部門管理制度，是對某一類業

務的具體職責分工、管理流程、管理方式、風險控制等進行的規范；第五個層面

是部門內部管理制度，是基金管理人對僅涉及部門內部業務的某項事務的處理流

程、具體操作進行的規范。

（3）主要內容

基金管理人的內部控制制度覆蓋了投資管理、基金銷售、信息披露、信息技

術、會計核算與基金運營、合規管理、反洗錢和反恐怖融資、從業人員管理等業

務，確?；鸸芾砣嗽诮洜I管理以及員工在執業過程中遵守法律法規、監管要求

和內部規章制度，防范化解各類風險，保護基金份額持有人的合法權益。

4、基金管理人關于內部控制的聲明

（1）基金管理人知悉建立、實施和維持內部控制制度是董事會及管理層的

責任，董事會承擔最終責任；

（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；

（3）基金管理人承諾將根據市場環境的變化及自身發展不斷完善內部控制

制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人情況

1.基本情況

名稱：浙商銀行股份有限公司

住所：浙江省杭州市蕭山區鴻寧路1788號

法定代表人：陳海強（代為履行法定代表人職責）

聯系人：林彬

電話：0571-88269636

傳真：0571-88268688

成立時間：1993年04月16日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣27,464,635,963元

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存續期間：持續經營

批準設立機關和批準設立文號：中國銀行業監督管理委員會銀監復〔2004〕

91號

基金托管資格批文及文號：《關于核準浙商銀行股份有限公司證券投資基金

托管資格的批復》；證監許可〔2013〕1519號

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經國

務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。本行經中國人民銀行批準，可以經營

結匯、售匯業務。

2.主要人員情況

趙剛先生，本公司資產托管部總經理。趙先生曾任中國工商銀行四川省分行

項目信貸處經理，浙商銀行成都分行風險管理、授信評審、公司銀行部總經理助

理、副總、總經理，浙商銀行蘭州分行風險監控官、副行長，浙商銀行成都分行

副行長，浙商銀行重慶分行行長。

3.發展概況及基金托管業務經營情況

浙商銀行股份有限公司（以下簡稱“浙商銀行”）是十二家全國性股份制商

業銀行之一，于2004年8月18日正式開業，總部設在浙江杭州，系全國第13

家“A+H”上市銀行。開業以來，浙商銀行立足浙江，放眼全球，穩健發展，已

成為一家基礎扎實、效益優良、風控完善的優質商業銀行。

浙商銀行以“一流的商業銀行”愿景為統領，全面構建“正、簡、專、協、

廉”五字政治生態，踐行善本金融，堅持智慧經營，建設人文浙銀，全面開展以

客戶為中心的綜合協同改革，以數字化改革為主線，以“深耕浙江”為首要戰略，

大零售、大公司、大投行、大資管、大跨境五大業務板塊齊頭并進、綜合協同發

展，財富管理全新啟航，實施“客戶基礎、人才基礎、系統基礎、投研基礎”四

大攻堅，全面開啟高質量發展的新征程。

2024年，浙商銀行營業收入676.50億元，較上年增長6.19%；歸屬于本行

股東的凈利潤151.86億元，較上年增長0.92%。截至報告期末，總資產3.33萬

億元，較上年末增長5.78%，其中：發放貸款和墊款總額1.86萬億元，較上年

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末增長8.21%；總負債3.12萬億元，較上年末增長5.70%，其中：吸收存款余額

1.92萬億元，較上年末增長2.87%。不良貸款率1.38%、撥備覆蓋率178.67%；

資本充足率12.61%、一級資本充足率9.61%、核心一級資本充足率8.38%，均保

持合理水平。

浙商銀行在全國22個?。ㄗ灾螀^、直轄市）及香港特別行政區，設立了362

家分支機構，實現了對浙江大本營、長三角、粵港澳大灣區、環渤海、海西地區

和部分中西部地區的有效覆蓋。在英國《銀行家》(The Banker)雜志“2024年

全球銀行1000強”榜單中，浙商銀行按一級資本計位列84位。中誠信國際給予

浙商銀行金融機構評級中最高等級AAA主體信用評級。

浙商銀行資產托管部是總行獨立的一級管理部門，下設業務管理中心、營銷

中心、運營中心、監督中心、數字化中心等5個二級部門，保證了托管業務前、

中、后臺的完整與獨立。截至2024年12月31日，浙商銀行資產托管部從業人員共

50名，估值清算合作機構派駐人員18人。

浙商銀行于2013年11月13日取得基金托管資格。截至2024年12月31日，浙商

銀行托管證券投資基金265只，托管基金的基金資產凈值合計5237.68億元，基金

份額合計5055.80億份。

（二）基金托管人內部風險控制制度說明

1.內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律、法規、規章、行政性規定、行業準則和

行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保

證基金資產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份

額持有人的合法權益。

2.內部控制組織結構

浙商銀行總行資產托管部是全行資產托管業務的管理和運營部門，資產托管

部專門設置了監督稽核團隊，配備了專職內部監察稽核人員負責托管業務的內部

控制和風險管理工作，具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。

3.內部風險控制原則

資產托管部建立了托管系統和完善的制度控制體系。制度體系包含管理制度、

實施細則、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作、順利進行；

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業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實

行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制

嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信

息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系

統完整、獨立。

（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基

金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定，

托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和

支付方式、基金會計核算、基金資產估值和基金凈值的計算、收益分配、申

購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項，對基金管理人進行業務監督、

核查。

基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《公開募集證券投資基金

運作管理辦法》、基金合同和有關法律法規規定的行為，應及時以書面形式

通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式

對基金托管人發出回函。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復

查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在

限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，立即報告中國證監會，同

時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，

或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向

中國證監會報告。

基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行

政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理

人，并及時向中國證監會報告。

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五、相關服務機構

（一）基金份額發售機構

1、直銷機構：

名稱：華商基金管理有限公司

住所：北京市西城區平安里西大街28號樓19層

辦公地址：北京市西城區平安里西大街28號樓19層

法定代表人：陳牧原

直銷中心：華商基金管理有限公司

電話：010-58573768

傳真：010-58573737

網址：www.hsfund.com

2、代銷機構：

(1)浙商銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市蕭山區鴻寧路1788號

辦公地址：浙江省杭州市蕭山區鴻寧路1788號

法定代表人：陸建強

客服電話：95527

公司網址：www.czbank.com

(2)交通銀行股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

法定代表人：任德奇

客服電話：95559

公司網址：www.bankcomm.com

(3)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法定代表人：谷澍

客服電話：95599

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公司網址：www.abchina.com

(4)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

客服電話：95533

公司網址：www.ccb.com

(5)招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客服電話：95555

公司網址：www.cmbchina.com

(6)中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

客服電話：95566

公司網址：www.boc.cn

(7)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街3號

辦公地址：北京市西城區金融大街3號A座

法定代表人：鄭國雨

客服電話：95580

公司網址：www.psbc.com

(8)晉商銀行股份有限公司

注冊地址：山西省太原市小店區長風街59號

辦公地址：山西省太原市長風西街59號

法定代表人：郝強

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客服電話：9510-5588

公司網址：www.jshbank.com

(9)興業銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈

辦公地址：上海市銀城路167號興業銀行大廈

法定代表人：呂家進

客服電話：95561

公司網址：www.cib.com.cn

(10)平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號

辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號

法定代表人：謝永林

客服電話：95511-3

公司網址:bank.pingan.com

(11)寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號

法定代表人：陸華裕

客服電話：95574

公司網址：https://www.nbcb.com.cn/

(12)江蘇銀行股份有限公司

注冊地址：南京市中華路26號

辦公地址：南京市中華路26號

法定代表人：葛仁余

客服電話：95319

公司網址：http://www.jsbchina.cn/

(13)渤海銀行股份有限公司

注冊地址：天津市河東區海河東路218號

辦公地址：天津市河東區海河東路218號

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法定代表人：王錦虹

客服電話：95541

公司網址：www.cbhb.com.cn

(14)深圳前海微眾銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道金港街88號微眾銀行大廈1層、7-10

層、12-21層、23-30層

辦公地址：廣東省深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座

法定代表人：顧敏

客服電話：95384

公司網址：https://www.webank.com/

(15)華龍證券股份有限公司

注冊地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓

辦公地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心19樓

法定代表人：祁建邦

客服電話：95368

公司網址：www.hlzqgs.com

(16)中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305、14層

辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305、14層

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

公司網址：https://www.citicsf.com

(17)國泰海通證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址：上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈

法定代表人：朱健

客服電話：95521、400-8888-666

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公司網址：www.gtht.com

(18)中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區光華路10號

法定代表人：劉成

客服電話：95587、4008-888-108

公司網址：www.csc108.com

(19)國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

公司網址：www.guosen.com.cn

(20)招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓

法定代表人：霍達

客服電話：95565、4008888111

公司網址：www.cmschina.com

(21)廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、

44樓

法定代表人：林傳輝

客服電話：95575或致電各營業網點

公司網址：www.gf.com.cn

(22)中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

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法定代表人：張佑君

客服電話：95548

公司網址：www.cs.ecitic.com

(23)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

客服電話：4008-888-888或95551

公司網址：www.chinastock.com.cn

(24)申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場45層

法定代表人：張劍

客服電話：95523/400-889-5523

公司網址：www.swhysc.com

(25)長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

法定代表人：劉正斌

客服電話：95579或4008-888-999

公司網址：www.cjsc.com

(26)國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：王蘇望

客服電話：95517

公司網址：https://www.sdicsc.com.cn/

(27)湘財證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

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辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

法定代表人：高振營

客服電話：95351

公司網址：www.xcsc.com

(28)萬聯證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層

辦公地址：廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層

法定代表人：王達

客服電話：95322

公司網址：www.wlzq.cn

(29)民生證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路8號

辦公地址：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層

法定代表人：顧偉

客服電話：95376

公司網址：www.mszq.com

(30)渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區賓水西道8號

法定代表人：安志勇

客服電話：956066

公司網址：www.bhzq.com

(31)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

客服電話：95548

公司網址：sd.citics.com

(32)東吳證券股份有限公司

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注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號

辦公地址：蘇州市工業園區星陽街5號東吳證券大廈

法定代表人：范力

客服電話：95330

公司網址：www.dwzq.com.cn

(33)光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

客服電話：95525

公司網址：www.ebscn.com

(34)中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01）,1001室

辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

法定代表人：陳可可

客服電話：95396

公司網址：www.gzs.com.cn

(35)東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市生態大街6666號

辦公地址：長春市生態大街6666號

法定代表人：李福春

客服電話：95360

公司網址：www.nesc.cn

(36)南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

客服電話：95386

公司網址：www.njzq.com.cn

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(37)上海證券有限責任公司

注冊地址：上海市黃浦區人民路366號

辦公地址：上海市黃浦區人民路366號

法定代表人：李海超

客服電話：4008918918

公司網址：www.shzq.com

(38)誠通證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區東三環北路27號樓12層

辦公地址：北京市朝陽區東三環北路27號樓12層

法定代表人：張威

客服電話：95399

公司網址：http://www.cctgsc.com.cn

(39)國聯民生證券股份有限公司

注冊地址：無錫市金融一街8號

辦公地址：江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層

法定代表人：顧偉

客服電話：95570

公司網址：www.glsc.com.cn

(40)平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

辦公地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

法定代表人：何之江

客服電話:95511-8

公司網址：stock.pingan.com

(41)東莞證券股份有限公司

注冊地址：東莞市莞城區可園南路一號

辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

法定代表人：陳照星

客服電話：95328

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公司網址：www.dgzq.com.cn

(42)國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：錢文海

客服電話：400-818-8118

公司網址：www.guodu.com

(43)東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：王文卓

客服電話：95531；400-8888-588

公司網址：www.longone.com.cn

(44)中銀國際證券股份有限公司

注冊地址：中國上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F

法定代表人：寧敏

客服電話：400-620-8888、021-61195566

公司網址：www.bocichina.com

(45)國盛證券有限責任公司

注冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行大樓

法定代表人:劉朝東

客服電話：956080

公司網址:www.gszq.com

(46)華西證券股份有限公司

注冊地址：中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區天府二街198號

辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

法定代表人：楊炯洋

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客服電話：95584

公司網址：www.hx168.com.cn

(47)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓

2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓

2005室

法定代表人：王獻軍

客服電話：95523/400-889-5523

公司網址：www.swhysc.com

(48)中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區經七路86號

辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號

法定代表人：王洪

客服電話：95538

公司網址：www.zts.com.cn

(49)第一創業證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

法定代表人：吳禮順

客服電話：95358

公司網址：www.firstcapital.com.cn

(50)財通證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓

辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

法定代表人：章啟誠

客服電話：95336、40086-96336

公司網址：www.ctsec.com

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(51)華鑫證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中心一

期A棟2301A

辦公地址：上海市黃浦區福州路666號6樓

法定代表人：俞洋

客服電話：95323、4001099918

公司網址：www.cfsc.com.cn

(52)東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓

法定代表人：戴彥

客服電話：95357

公司網址：http://www.18.cn

(53)粵開證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、22、23層

辦公地址：廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、22、23層

法定代表人：郭川舟

客服電話：95564

公司網址：http://www.ykzq.com

(54)國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址：成都市東城根上街95號

法定代表人：冉云

客服電話：95310

公司網址：www.gjzq.com.cn

(55)華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

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客服電話：400-820-9898

公司網址：http://touker.com

(56)長城國瑞證券有限公司

注冊地址：廈門市思明區蓮前西路2號蓮富大廈17樓

辦公地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13層

法定代表人：李鵬

客服電話：400-0099-886

公司網址：www.gwgsc.com

(57)英大證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

法定代表人：段光明

客服電話:4008-698-698

公司網址：www.ydsc.com.cn

(58)國新證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室

辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層

法定代表人：張海文

客服電話：95390

公司網址：www.hrsec.com.cn

(59)天風證券股份有限公司

注冊地址：武漢東湖新技術開發區高新大道446號天風證券大廈20層

辦公地址：湖北省武漢市武漢市武昌區中北路217號2號樓19樓

法定代表人：龐介民

客服電話：4008005000、95391

公司網址：www.tfzq.com

(60)中天證券股份有限公司

注冊地址：沈陽市和平區光榮街23甲

辦公地址：沈陽市和平區光榮街23甲

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法定代表人：李安有

客服電話：024-95346

公司網址：www.iztzq.com

(61)首創證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安定路5號院13號樓A座11-21層

辦公地址：北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座

法定代表人：畢勁松

客服電話：95381

公司網址：www.sczq.com.cn

(62)信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：祝瑞敏

客服電話：95321

公司網址：www.cindasc.com

(63)世紀證券有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道夢海大道5073號民生互聯網大廈C

座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

辦公地址：廣東省深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25樓

法定代表人：李劍峰

客服電話：4008323000

公司網址：www.csco.com.cn

(64)中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈

L4601-L4608

辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

法定代表人：王建力

客服電話:95532

公司網址：www.ciccwm.com

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(65)中郵證券有限責任公司

注冊地址：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）

辦公地址：北京市東城區珠市口東大街17號

法定代表人：龔啟華

公司網址：www.cnpsec.com

客服電話：4008-888-005

(66)開源證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

法定代表人：李剛

客服電話：400-860-8866

公司網址：www.kysec.cn

(67)中航證券有限公司

注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟

41層

辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟

41層

法定代表人：戚俠

客服電話：95335

公司網址：www.avicsec.com

(68)華福證券有限責任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行大廈18樓

法定代表人：黃德良

客服電話：95547

公司網址：www.hfzq.com.cn

(69)麥高證券有限責任公司

注冊地址：遼寧省沈陽市沈河區熱鬧路49號

辦公地址：遼寧省沈陽市沈河區熱鬧路49號

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

法定代表人：宋成

客服電話：400-618-3355

公司網址：https://www.mgzq.com/

(70)興業證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

辦公地址：上海市浦東新區長柳路36號

法定代表人：楊華輝

客服電話：95562

公司網址：www.xyzq.com.cn

(71)西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區金沙門路32號

辦公地址：重慶市江北區金沙門路32號西南證券總部大樓

法定代表人:姜棟林

客服電話：95355、4008096096

公司網址：www.swsc.com.cn

(72)國元證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號

辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號

法定代表人：沈和付

客服電話：全國：400-8888-777?安徽地區：96888

公司網址：www.gyzq.com

(73)東興證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層

法定代表人：李娟

客服電話：400-8888-993

公司網址：www.dxzq.net

(74)長城證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

辦公地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

法定代表人：王軍

客服電話:0755-33680000、4006666888

公司網址：www.cgws.com

(75)華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人：章宏韜

客服電話：95318

公司網址：www.hazq.com

(76)甬興證券有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層

法定代表人：李抱

客服電話：400-916-0666

公司網址：www.yongxingsec.com

(77)五礦證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈2401

辦公地址：深圳市南山區濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融

大廈（18-25層）

法定代表人：鄭宇

客服電話：40018-40028

公司網址：www.wkzq.com.cn

(78)國融證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層

法定代表人：張智河

客服電話：95385

公司網址：www.grzq.com

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(79)銀泰證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓

辦公地址：深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓

法定代表人：劉強

客服電話：95341

公司網址：www.ytzq.com

(80)聯儲證券有限責任公司

注冊地址：山東省青島市嶗山區苗嶺路15號金融中心大廈15層

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1366號富士康大廈9、10層

法定代表人：張強

客服電話：400-620-6868

公司網址：www.lczq.com

(81)天津國美基金銷售有限公司

注冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805

辦公地址：北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座9層

法定代表人：陳萍

客服電話：400-111-0889

公司網址：www.gomefund.com

(82)北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號樓18層2101

辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號樓18層2101

法定代表人：何未未

客服電話：400-080-5828

公司網址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel

(83)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區源深路1088號7層(實際樓層6層)

辦公地址：上海市浦東新區源深路1088號平安財富大廈7樓

法定代表人：陳祎彬

客服電話：4008219031

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公司網址：www.lufunds.com

(84)深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道科技園社區科苑路15號科興科學園B棟

B3-1801

辦公地址：深圳市南山區粵海街道科技園社區科苑路15號科興科學園B棟

B3-1801

法定代表人：賴任軍

客服電話：400-8224-888

公司網址：www.jfz.com

(85)玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室

法定代表人：馬永諳

客服電話：400-080-8208

公司網址：https://www.licaimofang.cn/

(86)中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街16號

辦公地址：北京市西城區金融大街16號

法定代表人：蔡希良

客服電話：95519

公司網址：www.e-chinalife.com

(87)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際樓層第9

層）02A單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際樓層第9

層）02A單元

法定代表人：方磊

客服電話：400-711-8718

公司網址:www.wacaijijin.com

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(88)上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103單

元

法定代表人：張俊

客服電話：021-20292031

公司網址：www.wg.com.cn

(89)北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區光華路5號院2號樓8層901內906單元

辦公地址：北京市朝陽區光華路5號院2號樓8層901內906單元

法定代表人：鄧偉

客服電話：400-618-0707

公司網址：www.hongdianfund.com

(90)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2

棟3703-A

辦公地址：北京豐臺麗澤商務區平安幸福中心b座7層

法定代表人：張斌

客服電話：400-066-1199轉2

公司網址：http://www.xinlande.com.cn

(91)和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

客服電話：400-920-0022

公司網址：licaike.hexun.com

(92)和信證券投資咨詢股份有限公司

注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東新區）商鼎路78號升龍廣場2單元

2127

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

辦公地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東新區）商鼎路78號升龍廣場2單元

2127

法定代表人：宋鑫

客服電話：0371-61777518

公司網址：http://www.hexinsec.com

(93)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

辦公地址：南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

客服電話：025-66046166

公司網址：www.huilinbd.com

(94)上海陸享基金銷售有限公司

注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室

辦公地址：上海市浦東新區濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A座10樓

法定代表人：粟旭

客服電話：400-168-1235

公司網址：www.luxxfund.com

(95)騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈2棟

（南塔）L1401-L1501

辦公地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈2棟

（南塔）L1401-L1501

法定代表人：譚廣鋒

客服電話：4000-890-555

公司網址：www.txfund.com

(96)北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓

法定代表人：盛超

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客服電話：95055-4

公司網址：www.duxiaomanfund.com

(97)博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19

層

辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19

層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

公司網址：www.boserawealth.com

(98)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層

辦公地址：上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心

法定代表人：王強

客服電話:400-821-5399

公司網址：www.noah-fund.com

(99)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13

室

辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13

室

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

公司網址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

(100)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：95021/400-1818-188

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公司網址：www.1234567.com.cn

(101)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10F、11F、14F

法定代表人：陶怡

客服電話：400-700-9665

公司網址：www.ehowbuy.com

(102)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區學院路77號黃龍國際中心E座

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

公司網址：www.fund123.cn

(103)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

公司網址：www.erichfund.com

(104)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室

辦公地址：浙江省杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人：吳強

客服電話:952555

公司網址：www.5ifund.com

(105)北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A

辦公地址：北京市朝陽區北四環中路27號盤古大廈A座6層

法定代表人：閆振杰

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客服電話：400-818-8000

公司網址：www.myfund.com

(106)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36

室

辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

客服電話：400-032-5885

公司網址：www.leadfund.com.cn

(107)嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市吉陽區迎賓路198號的三亞太平金融產業港項目2號樓

13層1315號房

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層

法定代表人：經雷

客服電話：400-021-8850

公司網址：www.harvestwm.cn

(108)北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A

辦公地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓3層309

法定代表人：梁蓉

客服電話：010-66154828-8032

公司網址：www.5irich.com

(109)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區西宸龍湖國際B座12樓

法定代表人：王建華

客服電話：400-080-3388

公司網址：www.puyifund.com

(110)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C

辦公地址：北京市朝陽區建國路118號招商局大廈24F

法定代表人：湯蕾

客服電話：400-6099-200

公司網址：www.puzefund.com

(111)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

客服電話：95177

公司網址：www.snjijin.com

(112)浦領基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號16層1611

辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號16層1611

法定代表人：張蓮

客服電話：400-012-5899

公司網址：www.prolinkfund.com

(113)華源證券股份有限公司

注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

客服電話：95305-8

公司網址：www.huayuanstock.com

(114)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401

法定代表人：王偉剛

客服電話：010-63158805

公司網址：www.hcfunds.com

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(115)一路財富（深圳）基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111

辦公地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111

法定代表人：吳雪秀

客服電話：400-001-1566

公司網址：www.yilucaifu.com

(116)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新

浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區8號樓新浪總部大廈

法定代表人：李柳娜

客服電話：010-62675369

公司網址：www.xincai.com

(117)北京濟安基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓11層1105

法定代表人：楊健

公司網址：www.jianfortune.com

客服電話：400-673-7010

(118)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈8樓

法定代表人：簡夢雯

客服電話：021-50712782

公司網址：www.520fund.com.cn

(119)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層

法定代表人：尹彬彬

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

客服電話：400-118-1188

公司網址：www.66liantai.com

(120)上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區九江路769號1807-3室

辦公地址：上海市徐匯區宜山路700號普天軟件園二期C5幢

法定代表人：金佶

客服電話：021-34013999

公司網址：www.hotjijin.com

(121)泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206

辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

客服電話：4000048821

公司網址：www.taixincf.com

(122)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

公司網址：www.jiyufund.com.cn

(123)上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室

辦公地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

客服電話：4006767523

公司網址：https://www.zhongzhengfund.com

(124)上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7樓層（名義樓層，

實際樓層6層）03室

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

辦公地址：上海市浦東新區銀城路116號大華銀行大廈703

法定代表人：鄭新林

客服電話：021-68889082

公司網址：www.weonefunds.com

(125)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公

辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

公司網址：www.yingmi.com

(126)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910

辦公地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910

法定代表人：溫麗燕

客服電話：4000-555-671

公司網址：http://www.hgccpb.com/

(127)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商

務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

客服電話：400-684-0500

公司網址：www.ifastps.com.cn

(128)中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區金麗南路3號院2號樓1至16層01內六層1-253室

辦公地址：北京市豐臺區麗澤金融商務區銘豐大廈4層401

法定代表人：吳志堅

客服電話：4008-909-998

公司網址：www.jnlc.com

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(129)上海愛建基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號1806-13室

辦公地址：上海市徐匯區肇嘉浜路746號1106、1121室

法定代表人：吳文新

客服電話：4008032733

公司網址：www.ajwm.com.cn

(130)京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部

A座17層

法定代表人：王珊珊

客服電話：95118

公司網址：kenterui.jd.com

(131)大連網金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客服電話：4000-899-100

公司網址：http://www.yibaijin.com/

(132)上海證達通基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區

辦公地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區

法定代表人：姚楊

客服電話：021-20538880

公司網址：www.zdt.fund

(133)北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層

法定代表人：李楠

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客服電話：4001599288

公司網址：https://danjuanfunds.com/

(134)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商

務秘書有限公司)

辦公地址：深圳市福田區沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓

法定代表人：楊柳

客服電話：400-666-7388

公司網址：www.simuwang.com

(135)上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室

辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層

法定代表人：鄭焰

客服電話：400-100-2666

公司網址：www.zocaifu.com

(136)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

客服電話：400-817-5666

公司網址：www.amcfortune.com

（二）登記機構

名稱：華商基金管理有限公司

注冊地址：北京市西城區平安里西大街28號樓19層

法定代表人：蘇金奎

電話：010-58573571

傳真：010-58573580

聯系人：董士偉

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網址：www.hsfund.com

（三）律師事務所和經辦律師

名稱：上海源泰律師事務所

注冊地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

電話：021-5115 0298

傳真：021-5115 0398

經辦律師：劉佳、姜亞萍

（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執行事務合伙人：毛鞍寧

聯系電話：（010）58153000

傳真：（010）85188298

經辦注冊會計師：王珊珊、王蕊

聯系人：王珊珊

六、基金的募集

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金由基金管理人依照《基金

法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關規定募集，于2019年7月26

日經中國證券監督管理委員會《關于準予華商計算機行業量化股票型發起式證券

投資基金注冊的批復》（證監許可[2019]1405號）文注冊。自2019年10月14

日起向全社會公開募集，截止至2019年10月25日，本基金募集工作已順利結

束。

本基金為股票型發起式證券投資基金，基金的運作方式為契約開放式，存續

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期為不定期。

七、基金合同的生效

根據《基金法》、《運作辦法》以及基金合同、招募說明書、基金份額發售公

告的有關規定，本基金的募集情況已符合基金合同生效的條件。本基金于2019

年10月30日得到中國證監會書面確認，基金備案手續辦理完畢，基金合同自該

日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

《基金合同》生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于2億元，基

金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。

《基金合同》生效滿三年后繼續存續的，連續20個工作日出現基金份額持

有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當

在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向

中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基

金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。

八、基金份額的申購、贖回與轉換

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人

在相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，并在管理人網

站公示。基金投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構

提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人

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根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應

的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業務辦

理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦

理時間在贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日該

類基金份額申購、贖回或轉換的價格。

（三）申購和贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金

份額凈值為基準進行計算。

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回。

5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保

投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規允許且對基金份額持有人利益無實質性不利影響

的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信

息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

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（四）申購和贖回的數額限制及余額的處理方式

1.在直銷機構銷售網點首次申購的最低金額為人民幣1.00元（含申購費，

下同），超過部分不設最低級差限制；追加申購的最低金額為人民幣1.00元，超

過1.00元的部分不設最低級差限制；已在直銷機構銷售網點有認購基金記錄的基

金投資人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制；在代銷

機構銷售網點首次申購的最低金額為人民幣1.00元，超過1.00元的部分不設最低

級差限制；追加申購的最低金額為人民幣1.00元，超過1.00元的部分不設最低級

差限制；

2.贖回的最低份額為1.00份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分

基金份額贖回，但某筆贖回導致在一個銷售機構的基金份額余額少于1.00份時，

余額部分基金份額必須一并贖回；

3.單個基金份額持有人持有本基金的最低限額為1.00份；

4.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控

制。具體見基金管理人相關公告；

5.基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回

份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規

定在規定媒介上公告；

6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當日的

該類基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法，保留

到小數點后2位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔；

7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日

該類基金份額凈值，并扣除相應的贖回費用，贖回金額單位為元。上述計算結果

均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此誤差產生的收益或損失由基金財

產承擔。

（五）申購和贖回的程序

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1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，

贖回生效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支

付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款

項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障

或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款

順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。

基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內，對上述業務辦理時間

進行調整，基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規

定媒介上公告。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的

有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷

售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或

無效，則申購款項本金退還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表

銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果

為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，

否則，由此產生的任何損失由投資人自行承擔。

（六）申購和贖回費率

1、申購費率

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本基金A類基金份額申購采用前端收費模式，C類基金份額不收取申購費用。

投資人繳納申購費用時，按單次申購金額采用比例或固定費率，投資人在一天之

內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金對通過基金管理人的直銷

中心申購A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費

率。

養老金客戶包括全國社會保障基金、基本養老保險基金、企業年金、職業年

金以及養老目標基金、個人稅收遞延型商業養老保險、養老理財、專屬商業養老

保險、商業養老金等第三支柱養老保險相關產品。如將來出現經監管部門認可的

新的養老金類型，基金管理人可通過招募說明書更新或發布臨時公告將其納入養

老金客戶范圍。

（1）通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養老金客戶申購

費率如下：

申購金額區間  申購費率  

50萬元以下  0.15％  

50萬元（含）以上200萬元以下  0.12％  

200萬元（含）以上500萬元以下  0.08％  

500萬元（含）以上  1000元/筆  



（2）其他投資者申購本基金A類基金份額的具體費率如下：

申購金額區間  申購費率  

50萬元以下  1.5％  

50萬元（含）以上200萬元以下  1.2％  

200萬元（含）以上500萬元以下  0.8％  

500萬元（含）以上  1000元/筆  



投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。

本基金的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項

費用，不列入基金資產。

2、贖回費率

本基金A類、C類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，

在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持有期少于30日的基金份額所收取

的贖回費，全額計入基金財產；對于持有期不少于30日但少于3個月的基金份額

所收取的贖回費，其75%計入基金財產；對于持有期不少于3個月但少于6個月的

基金份額所收取的贖回費，其50%計入基金財產；對于持有期不少于6個月的基金

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份額所收取的贖回費，其25%計入基金財產。未計入基金財產部分用于支付登記

費和必要的手續費。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減。具體費率

如下：

持有基金份額期限（T）  A類贖回費率  

T ＜ 7 日  1.5%  

7日≤ T ＜ 30 日  0.75％  

30日≤ T ＜ 1 年  0.5％  

1 年≤ T ＜ 2 年  0.25%  

T ≥ 2年  0  

持有基金份額期限（T）  C類贖回費率  

T ＜ 7 日  1.5%  

7 日≤ T ＜ 30 日  0.5%  

T ≥ 30日  0  



注：1年指365日，1個月指30日，以此類推。

3、基金管理人可以根據法律法規規定及基金合同調整申購費率、贖回費率

或收費方式，最新的申購費率、贖回費率或收費方式在招募說明書（更新）或相

關公告中列示。費率或收費方式如發生變更，基金管理人最遲應于新的費率或收

費方式開始實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市

場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金銷售

費率。

5、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及

監管部門、自律規則的規定。

（七）申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算

（1）A類基金份額

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中：

申購份額的計算方式如下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

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申購費用=申購金額－凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

對于適用固定金額申購費的申購：凈申購金額＝申購金額－申購費用

例：某投資人（非養老金客戶）投資10,000元申購本基金A類基金份額，假

設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額=10,000/（1+1.5％）=9,852.22元

申購費用=10,000－9,852.22=147.78元

申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份

即：投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對應費率為1.5％，假

設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到9,383.07份A類基金份額。

（2）C類基金份額

如果投資人選擇申購C類基金份額，則申購份數的計算方法如下：

申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值

例：某投資者投資5萬元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類基金

份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

申購份額=50,000/1.0500=47,619.05份

即：投資者投資5萬元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類基金份

額凈值為1.0500元，則其可得到47,619.05份C類基金份額。

2、贖回金額的計算

（1）A類基金份額

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中：

贖回總額＝贖回份數×T日A類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額＝贖回總額－贖回費用

例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為一年三個月，

對應的贖回費率為0.25％，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可

得到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.050=10,500元

贖回費用=10,500×0.25％=26.25元

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贖回金額=10,500-26.25=10,473.75元

即：投資人贖回本基金1萬份A類基金份額，假設贖回當日A類基金份額凈值

是1.050元，則其可得到的贖回金額為10,473.75元。

（2）C類基金份額

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中：

贖回總額＝贖回份數×T日C類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額－贖回費用

例：某投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為一年六個月，假設

贖回當日C類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00元

即：投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有期限為一年六個月，假設贖

回當日C類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。

3、T日基金份額凈值的計算

由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份

額凈值。

T日A/C類基金份額凈值=T日（A/C）基金資產凈值/T日（A/C）基金份額

總數。

T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，均精確到0.0001元，小數點后

第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內公告。遇特殊情

況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。

（八）拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日

基金資產凈值。

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4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上時，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接

受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購

公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。

在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日

基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上時，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合

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同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的

辦理并公告。

（十）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回

部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

（4）當基金發生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總

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份額30%以上的贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理該基金份額持有人的

贖回申請。當辦理延期贖回時，基金管理人對于其超過基金總份額30%以上部分

的贖回申請，自動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請，應

當按單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量

的比例，確定當日受理的贖回份額。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖

回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部

分作自動延期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，同時在規定媒介上刊登公告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值；如

發生暫停的時間超過1日，則基金管理人可以根據需要增加公告次數，但基金管

理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開放日在規定媒介上刊登重新開放申

購或贖回的公告，或根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，

屆時可不再另行發布重新開放的公告。

（十二）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，

相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關機構。

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（十三）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶或者按

照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情

況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者按照

相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

（十四）基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金

銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另

行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

（十六）基金的凍結、解凍與質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額

被凍結的，被凍結基金份額所產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收

益分配，法律法規另有規定的除外。

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如相關法律法規允許且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，

基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理人將制定和實施

相應的業務規則。

（十七）基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請并由登記

機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的，將提前

公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

（十八）在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響

的前提下，基金管理人可根據具體情況對上述申購和贖回以及相關業務的安排進

行補充和調整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。

（十九）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋

機制”章節的規定或屆時發布的相關公告。

九、基金的投資

（一）投資目標

本基金重點投資于計算機行業上市公司，在嚴格控制投資風險的前提下，構

建量化投資組合，力求為基金份額持有人獲取長期穩定超過業績比較基準的收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括中小板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會核準或注冊上市的股

票）、債券（包括國內依法發行交易的國債、央行票據、金融債券、政府支持債

券、政府支持機構債券、地方政府債券、企業債券、公司債券、可轉換債券（含

可分離交易可轉換債券）、可交換公司債券、次級債券、中期票據、短期融資券、

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超短期融資券等）、貨幣市場工具、債券回購、同業存單、銀行存款（含協議存

款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨、資產支持證券以及法律法規或中國

證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產的80%-95%，其中投資

于計算機行業上市公司相關股票的比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易

日日終，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產

凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、

存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（三）投資策略

本基金投資于計算機行業上市公司，使用量化策略對計算機行業界定內的股

票進行篩選并進行權重的優化，力爭在跟蹤計算機行業整體市場表現的同時，獲

得相對于業績比較基準的長期穩定超額收益。

1、資產配置策略

本基金的資產配置策略作為股票投資策略的輔助手段，通過對宏觀經濟數據、

資本市場數據等因子構建量化模型，判斷當前時點的市場風險，適當調整各類資

產的比例，適度降低組合系統性投資風險，提升本基金的風險調整后收益。

2、計算機行業的界定

本基金界定的計算機行業包括但不限于計算機硬件、PC及服務器硬件、專

用計算機設備、基礎軟件及套裝軟件、行業應用軟件、IT外包服務、系統集成

及IT咨詢等領域。

一般情況下，本基金將按照中信行業分類體系對計算機行業股票進行界定，

包括屬于中信計算機一級行業分類的成分股的上市公司。隨著中國經濟結構調整

及產業升級的加快，計算機行業包括的公司將發生變化，本基金將視實際情況將

其納入計算機行業。

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如果未來基金管理人認為有更適當的計算機行業界定標準，在履行必要的程

序后，基金管理人有權對計算機行業的界定方法進行變更。

3、股票投資策略

本基金的股票投資策略，以基金管理人量化團隊自主開發的多因子選股模型

為核心，投資策略將人工智能算法與基于大數據的量化策略相結合，采用完全遵

循模型、嚴守投資紀律性、除極端情況不進行人為干預的方式進行股票投資。本

基金的多因子選股模型，采用經典多因子選股模型與人工智能算法相結合的方式

進行構建，以經典多因子模型為基礎，依靠人工智能算法的強大學習能力與自適

應性，跟隨市場變化動態實時有效地調整因子選擇與因子權重，充分發揮機器學

習算法的非線性性，學習性與應變能力，優化多因子模型的捕捉非線性關系能力、

適應性、風險控制能力與收益能力。

（1）因子庫的建立

本基金管理人量化團隊根據對中國證券市場運行特征的長期研究，目前主要

選取估值、成長、盈利、流動性和波動性等五大類因子構建本基金的因子庫。未

來，本基金管理人也將基于證券市場的發展變化以及信息科技技術的進步，挖掘

更多長期有效的因子納入因子庫。

1）估值因子：如市值、PE、PB等指標；

2）成長因子：凈利潤增長率、主營業務利潤增長率、總資產增長率等指標；

3）盈利能力因子：如ROE、ROIC、銷售毛利率、銷售凈利率、凈利潤/營

業收入等指標；

4）流動性因子：成交額、換手率等指標；

5）波動性因子：振幅、漲跌幅及年化波動率等指標。

（2）人工智能算法

本基金在傳統多因子模型的基礎上引入人工智能算法（目前主要為自適應增

強分類器算法），通過不斷對歷史數據的訓練學習，充分發揮機器學習在非線性

和自適應性等方面的計算能力，尋找有效因子并根據有效性的置信度賦予因子權

重，產生新的適應性更強并能捕捉股票收益與因子間非線性關系的多因子模型，

增強傳統多因子模型的有效性。

具體構建方式如下：

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1）以股票的單個因子來定義和構筑弱分類器。

2）通過不斷自適應地循環構筑一系列弱分類器區分漲跌幅靠前的股票來優

選，劣選股票分類。

3）在循環構筑弱分類器過程中通過提高權重的方式來著重強調上個循環分

類錯誤的股票以達到糾正上期分類錯誤的目的。

4）綜合所有的弱分類器來構筑最終的強分類器。

同時本基金將在運作過程中定期優化與檢驗機器學習算法的有效性，適當調

整算法細節，提高模型與機器學習算法的有效性與極端條件下的表現性。

（3）股票篩選及投資組合構建

基于上述方法得到有效因子以及因子權重，對股票在各個因子上進行總打分，

選擇綜合得分靠前的股票構建本基金的投資組合。

對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量分

析相結合的方式，精選出具有比較優勢的存托憑證。

4、債券投資策略

本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經濟數據、貨幣政策和利率變化

趨勢以及不同類屬的收益率水平、流動性和信用風險等因素，以久期控制和結構

分析策略為主，以收益率曲線策略、利差策略等為輔，構造能夠提供穩定收益的

債券和貨幣市場工具組合。

5、資產支持證券投資策略

本基金將在嚴格遵守相關法律法規和基金合同的前提下，秉持穩健投資原則，

綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面分析等

積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調

整后收益較高的品種進行投資，以期獲得基金資產的長期穩健回報。

6、可轉換債券投資策略

可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風險、

分享股票價格上漲收益的特點?？赊D換債券的選擇結合其債性和股性特征，在對

公司基本面和轉債條款深入研究的基礎上進行估值分析，投資于公司基本面優良、

具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券，獲取穩健的投資回報。

7、股指期貨投資策略

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本基金將依據法律法規并根據風險管理的原則參與股指期貨投資。本基金將

通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，以套期保值為目的，采用流動性好、

交易活躍的期貨合約，并充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金股票資產的投資比例占基金資產的80%-95%，其中投資于計算

機行業上市公司相關股票的比例不低于非現金基金資產的80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，

保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現

金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超

過該資產支持證券規模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證

券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應

在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

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金資產凈值的40%，進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，

債券回購到期后不得展期；

（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（13）本基金投資股指期貨，遵循以下中國證監會規定的投資限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金

資產凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之

和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日

在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）

等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定，即占基金資產的比例為

80%～95%；

（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產

的投資；

（15）本基金投資流通受限證券，基金管理人應根據中國證監會相關規定，

與基金托管人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據比例進

行投資?；鸸芾砣藨贫▏栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度，防范流動性風

險、法律風險和操作風險等各種風險；

（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

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保持一致；

（17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合并計算；

（19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（14）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發

行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規

定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

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法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

（五）業績比較基準

本基金的業績比較基準是：

中信計算機指數收益率×80%+中證全債指數收益率×20%

本基金股票部分主要投資于計算機行業上市公司相關的股票。中信計算機指

數反應了滬深A股中計算機行業公司股票的整體表現，具有較強的代表性，適

合作為本基金股票部分的業績比較基準。中證全債指數是中證指數公司編制的綜

合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數。

根據本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業績比較基準能夠客觀、合理

地反映本基金的風險收益特征。

如果指數編制單位停止計算編制以上指數或更改指數名稱、或今后法律法規

發生變化、或有更適當的更能為市場普遍接受的業績比較基準推出、或市場上出

現更加適用于本基金的業績比較基準的指數時，本基金管理人可以根據本基金的

投資范圍和投資策略，調整基金的業績比較基準，但應在取得基金托管人同意后

報中國證監會備案，并及時公告，且無須召開基金份額持有人大會審議。

（六）風險收益特征

本基金是股票型證券投資基金，其預期收益和預期風險水平高于混合型證券

投資基金、債券型證券投資基金及貨幣市場基金。

（七）基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產的安全與增值；

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4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

（八）側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并向符合《證券

法》規定的會計師事務所就特定資產認定的相關事宜咨詢專業意見后，可以依照

法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節

的規定。

（九）基金投資組合報告

本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關于投

資組合報告的要求披露基金的投資組合。

1.報告期末基金資產組合情況

截至2025年6月30日，華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金A

類資產凈值為244,630,195.38元，C類資產凈值為145,403,206.93元，A類份額

凈值為1.1754元，C類份額凈值為1.1642元，A類累計份額凈值為1.1754元，

C類累計份額凈值為1.1642元。其投資組合情況如下：

序號  項目  金額（元）  占基金總資產的比例（%）  

1  權益投資  364,804,808.20  91.42  

 其中：股票   364,804,808.20  91.42  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資   -  -  

 其中：債券    -  -  

 資產支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產   -  -  

 其中：買斷式回購的買入返 -  -  



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 售金融資產      

7  銀行存款和結算備付金合計   32,750,380.67  8.21  

8  其他資產    1,501,233.43  0.38  

9  合計      399,056,422.30  100.00  



2.報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼  行業類別  公允價值（元）  占基金資產凈值比例(%)  

A  農、林、牧、漁業  -  -  

B  采礦業  -  -  

C  制造業  54,066,922.12  13.86  

D  電力、熱力、燃氣及水生產和供應業  -  -  

E  建筑業  -  -  

F  批發和零售業  5,358,416.00  1.37  

G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  

H  住宿和餐飲業  -  -  

I  信息傳輸、軟件和信息技術服務業  290,397,729.14  74.45  

J  金融業  13,051,404.40  3.35  

K  房地產業  -  -  

L  租賃和商務服務業  1,904,856.00  0.49  

M  科學研究和技術服務業  25,480.54  0.01  

N  水利、環境和公共設施管理業  -  -  

O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  

P  教育  -  -  

Q  衛生和社會工作  -  -  

R  文化、體育和娛樂業  -  -  

S  綜合  -  -  

 合計  364,804,808.20  93.53  



2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通股票。

3.期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

3.1報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明

細

序號  股票代碼  股票名稱  數量（股）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  



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1  002230  科大訊飛  309,500  14,818,860.00  3.80  

2  603019  中科曙光  175,900  12,383,360.00  3.17  

3  000977  浪潮信息  229,100  11,656,608.00  2.99  

4  688111  金山辦公  39,364  11,023,888.20  2.83  

5  000938  紫光股份  386,200  9,264,938.00  2.38  

6  300378  鼎捷數智  249,000  9,113,400.00  2.34  

7  600570  恒生電子  265,000  8,888,100.00  2.28  

8  603039  泛微網絡  151,300  8,427,410.00  2.16  

9  300674  宇信科技  274,969  8,328,811.01  2.14  

10  603881  數據港  324,120  8,281,266.00  2.12  



4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券投資。

5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明

細

本基金本報告期末未持有債券投資。

6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證

券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細

本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明

細

本基金本報告期末未持有權證投資。

9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期內未投資股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金將依據法律法規并根據風險管理的原則參與股指期貨投資。本基金將通過對證券

市場和期貨市場運行趨勢的研究，以套期保值為目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，

并充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征。

10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

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10.1本期國債期貨投資政策

根據本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期內未投資國債期貨。

10.3本期國債期貨投資評價

根據本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。

11.投資組合報告附注

11.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調

查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查，且在本報告編制日前

一年內未受到公開譴責、處罰。

11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫

本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

11.3其他資產構成

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  148,240.24  

2  應收證券清算款  69,572.71  

3  應收股利  -  

4  應收利息  -  

5  應收申購款  1,283,420.48  

6  其他應收款  -  

7  其他  -  

8  合計  1,501,233.43  



11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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十、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不代表其未來表

現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

華商計算機行業量化股票發起式A

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

基金成立日至2020/12/31  31.52%  1.87%  17.13%  1.68%  14.39%  0.19%  

2020/01/01--2020/12/31  31.26%  2.03%  15.72%  1.77%  15.54%  0.26%  

2021/01/01--2021/12/31  0.05%  1.42%  4.13%  1.12%  -4.08%  0.30%  

2022/01/01--2022/12/31  -24.87%  1.71%  -19.86%  1.48%  -5.01%  0.23%  

2023/01/01--2023/12/31  0.23%  1.97%  9.04%  1.56%  -8.81%  0.41%  

2024/01/01--2024/12/31  13.67%  2.44%  11.80%  2.21%  1.87%  0.23%  

基金成立日至2025/06/30  17.54%   1.95%   29.51%   1.68%   -11.97%   0.27%  



華商計算機行業量化股票發起式C

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

基金成立日至2023/12/31  3.43%  1.95%  9.81%  1.54%  -6.38%  0.41%  

2023/01/01--2023/12/31  -0.13%  1.97%  9.04%  1.56%  -9.17%  0.41%  

2024/01/01--2024/12/31  13.23%  2.44%  11.80%  2.21%  1.43%  0.23%  

基金成立日至2025/06/30  21.96%   2.22%   33.41%   1.90%   -11.45%   0.32%  



注：

①本章業績按照《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規定》第四

條的規定列示。

②本基金歷任基金經理情況詳見“三、基金管理人”。

③本基金于2020年12月28日修改投資范圍，增加存托憑證作為投資標的，

增加存托憑證的投資策略。

2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基

準收益率變動的比較

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注：

①本基金合同生效日為2019年10月30日。本基金從2022年12月20日起

新增C類份額。

②根據基金合同的規定，自基金合同生效之日起6個月內基金各項資產配置

比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結束時，各項資產配置比例符合基金

合同有關投資比例的約定。

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十一、基金的財產

（一）基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購

款及其他資產的價值總和。

（二）基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

（四）基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自

有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣

押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，

不得對基金財產強制執行。

十二、基金資產的估值

（一）估值日

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本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的股票、股指期貨、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資

等資產及負債。

（三）估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會

計準則》、監管部門有關規定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產

或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量

的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日

或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價

值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值

為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的

溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可

利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值

時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或

取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，

使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值

進行調整并確定公允價值。

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（四）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大

變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，

調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三

方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方

估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

（4）交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；

（6）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的

公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定

其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、

首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監

管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

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3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供

的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第

三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含

投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的

按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構

未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期

間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。

4、本基金投資同業存單，按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值；選

定的第三方估值機構未提供估值價格的，按監管機構或行業協會有關規定確定

公允價值。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

6、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日

無結算價的，且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，采用最近

交易日結算價估值。當日結算價及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》

為準。

7、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值

價格數據。

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

10、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確保基金估值的公平性。

11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

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承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。

（五）估值程序

1、基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）是按照每個工

作日閉市后，相應類別的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，

均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回

情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人于每個工作日計算各類基金份額的基金資產凈值及基金份額凈

值，并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，

將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管

理人對外公布。

（六）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

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（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當

事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不

當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

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基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，并報中國證監會備案。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上時，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫?；鸸乐担?
4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

（八）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

（九）基金凈值的確認

各類基金份額的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金

托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的各類別

基金份額的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢?
值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

（十）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于證券/期貨交易場所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由于其他

不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施

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進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人

和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措

施減輕或消除由此造成的影響。

十三、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為4

次，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基

準日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于

面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷

售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的

每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性

不利影響的情況下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，不需召

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開基金份額持有人大會。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規定在

規定媒介公告。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投

資的計算方法，依照《業務規則》執行。

（七）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側

袋機制”章節的規定。

十四、基金的費用與稅收

（一）基金費用

1、基金費用的種類

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管費；

（3）基金的銷售服務費；

（4）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規或中國證

監會另有規定的除外；

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（5）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

（6）基金份額持有人大會費用；

（7）基金的證券、期貨交易費用；

（8）基金的銀行匯劃費用；

（9）證券賬戶、期貨賬戶開戶費用，銀行賬戶維護費用；

（10）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其

他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（1）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.2%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等，支付日

期順延。

（2）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休日等，支付日

期順延。

（3）基金銷售服務費

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本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率

為0.40%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。

基金的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.40%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人

根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月月初5個工作日內、按照指

定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節

假日、公休日等，支付日期順延。

上述“1、基金費用的種類”中第（4）－（10）項費用，根據有關法規及相

應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支

付。

3、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出

或基金財產的損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關費用；

（4）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的

項目。

（二）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

（三）實施側袋機制期間的基金費用

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本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定或相關公告。

十五、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨

從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需按規定在規定媒介公告。

十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

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《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息

披露的規定發生變化時，本基金從其最新規定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）和符合

《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”，包括基金管理人

網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介披露，并保證基

金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息

資料。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券、期貨投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中

文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

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（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》、基金托管協議

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確

基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項的法律文件。

（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容。

基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的

基金概要信息。基金管理人應當依照法律法規和中國證監會的規定編制、披露與

更新基金產品資料概要。

基金合同生效后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更

的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要，

并登載在規定網站上，其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或

營業網點。其他情況下，基金管理人至少每年更新一次基金招募說明書、基金產

品資料概要。

基金終止運作后，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產品資料

概要。

（3）基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金

運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的3日前，

將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在

規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基

金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，其中基金產品資料概要還應當登載

在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托

管協議登載在規定網站上。

關于基金產品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國證監會規定之日起

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開始執行。

2、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

當至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

份額銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含

資產組合季度報告）

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，并將

年度報告正文登載于規定網站上，將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事

務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，并

將中期報告正文登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度

報告，將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊

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上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

7、臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當按《信息披露辦法》的有關

規定編制臨時報告書，并登載在規定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師

事務所；

（5）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

（6）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值

等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實

際控制人；

（8）基金募集期延長或提前結束募集；

（9）基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十；

（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近

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12個月內變動超過百分之三十；

（12）涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁；

（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托

管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（14）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；

（15）基金收益分配事項；

（16）基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提

標準、計提方式和費率發生變更；

（17）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

（18）本基金開始辦理申購、贖回；

（19）本基金發生巨額贖回并延期辦理；

（20）本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（21）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（22）發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

（23）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

（24）本基金推出新業務或服務；

（25）調整基金份額類別設置；

（26）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的

價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

8、澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金

份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，

并將有關情況立即報告中國證監會。

9、基金份額持有人大會決議

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基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

10、清算報告

《基金合同》出現終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組

對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在

規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

11、投資股指期貨的信息披露

在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件

中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，

并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策

和投資目標等。

12、投資資產支持證券的信息披露

基金管理人在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產

支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?；鸸?
理人在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基

金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支

持證券明細。

13、發起資金認購份額報告

基金管理人應當按照相關法律法規的規定，在基金合同生效公告、基金年報、

中期報告、季報中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基

金經理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

14、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。

15、實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同

和招募說明書的規定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定。

16、中國證監會規定的其他信息。

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

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基金管理人、基金托管人及相關從業人員不得泄露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回

價格、基金定期報告、招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披

露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的

基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

為強化投資者保護，提升信息披露服務質量，基金管理人應當自中國證監會

規定之日起，按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的

信息。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產

中列支。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復制。

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（八）暫?；蜓舆t披露基金信息的情形

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信

息：

（1）不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時；

（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

（3）發生暫停估值的情形；

（4）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。

十七、側袋機制

（一）側袋機制的實施條件、實施程序

基金管理人按照法律法規和基金合同約定，綜合考慮投資組合的流動性、特

定資產的估值公允性、潛在的贖回壓力等因素，根據最大限度保護基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并向符合《證券法》規定

的會計師事務所就特定資產認定的相關事宜咨詢專業意見后，可以依照法律法規

及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?
當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案。

啟用側袋機制當日，基金管理人和基金服務機構應以基金份額持有人的原有

賬戶份額為基礎，確認側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。

（二）側袋機制實施期間的基金運作安排

1、基金份額的申購與贖回

對于啟用側袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回

申請并支付贖回款項。對于當日收到的申購申請，視為投資者對側袋機制啟用后

的主袋賬戶提交的申購申請。

當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確

認后，基金管理人應當暫?；鸸乐担和＝邮芑鹕曩徻H回申請或延緩支付

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贖回款項。

（1）側袋賬戶

側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金

份額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉換申

請將被拒絕。

（2）主袋賬戶

基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，

并根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，具體事項屆時將由基金管理人在相

關公告中規定。

2、基金的投資

側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋

賬戶資產為基準。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶

投資組合的調整，但因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操

作。

3、基金的估值與會計核算

側袋機制啟用當日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產為基數對主

袋賬戶和側袋賬戶的資產進行分割，與特定資產可明確對應的資產類科目余額、

除應交稅費外的負債類科目余額一并納入側袋賬戶?；鸸芾砣藨獙⑻囟ㄙY產作

為一個整體，不能僅分割其公允價值無法確定的部分。

側袋機制實施期間，基金管理人、基金服務機構在計算基金業績相關指標時

僅考慮主袋賬戶資產，分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少在計算基金業績

相關指標時按投資損失處理。

側袋機制實施期間，基金管理人對側袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核算。

如果本基金同時存在多個側袋賬戶，不同側袋賬戶分開進行核算。側袋賬戶的會

計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。

4、基金的費用

側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。

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基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支，但應待特

定資產變現后方可列支。因啟用側袋機制產生的咨詢、審計費用等由基金管理人

承擔。

5、基金的收益分配

側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，

基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。

6、基金的信息披露

（1）基金凈值信息

側袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的各類基金份額凈值。

（2）定期報告

側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資

產處置進展情況，披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，該凈值或凈

值區間并不代表特定資產最終的變現價格，不作為基金管理人對特定資產最終變

現價格的承諾。側袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主

袋賬戶進行編制。

（3）臨時報告

基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可

能對投資者利益產生重大影響的事項后應及時發布臨時公告。

啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和

估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋賬

戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。

側袋機制實施期間，若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變現，基金管理人

在每次處置變現后均應按照相關法律、法規要求及時發布臨時公告。

7、特定資產處置清算

特定資產恢復流動性后，基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，

采取將特定資產予以處置變現等方式，無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，均

應及時向側袋賬戶份額持有人支付已變現部分對應的款項。

8、側袋的審計

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基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《證券法》

規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

側袋機制啟用后五個工作日內，基金管理人應聘請于側袋機制啟用日發表意

見的會計師事務所針對側袋機制啟用日該基金持有的特定資產情況出具專項審

計意見，內容應包含側袋賬戶的初始資產、份額、凈資產等信息。會計師事務所

對基金年度報告進行審計時，應對報告期間基金側袋機制運行相關的會計核算和

年報披露，執行適當程序并發表審計意見。

當側袋賬戶資產全部完成變現后，基金管理人應參照基金清算報告的相關要

求，聘請符合《證券法》規定的會計師事務所對側袋賬戶進行審計并披露專項審

計意見。

（三）本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規或監管規則

的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，或將來

法律法規或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的，基金管理人經與基金

托管人協商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響

的前提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會

審議。

十八、風險揭示

（一）投資于本基金的主要風險

基金風險表現為基金收益的波動，基金管理過程中任何影響基金收益的因素

都是基金風險的來源。作為代理基金投資人進行投資的工具，科學嚴謹的風險管

理對于基金投資管理成功與否至關重要。因此在基金管理過程中，對風險的識別、

評估和控制應貫穿基金投資管理的全過程?；鸬娘L險按來源可以分為市場風險、

管理風險、流動性風險、股指期貨等金融衍生品投資風險、本基金特有的風險和

其他風險。

1、市場風險

金融資產價格受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影

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響，資產價格的變化導致基金收益水平變化，產生風險。

（1）政策風險

貨幣政策、財政政策、產業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證

券市場產生一定的影響，可能導致市場價格波動，從而影響基金收益。

（2）利率風險

金融市場利率波動會導致股票市場價格及利息收益的變動，同時直接影響企

業的融資成本和利潤水平。基金投資于股票和債券，收益水平會受到利率變化的

影響。

（3）信用風險

指基金在交易過程發生交收違約，或者基金所投資債券之發行人出現違約、

拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實、不完整，都可能導致基金資

產損失和收益變化。

（4）通貨膨脹風險

由于通貨膨脹率提高，基金的實際投資價值會因此降低。

（5）再投資風險

再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益

的影響。當利率下降時，基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行

再投資時，將獲得比以前少的收益率。

（6）法律風險

由于法律法規方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執行，導

致了基金資產損失的風險。

2、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會

影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水

平。因此，本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素

影響基金收益水平。

3、流動性風險

（1）擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金是股票型基金，與此同時，本基金嚴格控制流動性受限資產的投資比

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例。

按照基金合同中投資限制部分約定，本基金主動投資于流動性受限資產的市

值合計不得超過基金資產凈值的15%，整體資產流動性狀況良好，可以滿足本基

金的日常運作需求。

（2）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請

時，按正常贖回程序執行。當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

此外，連續2個開放日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管理人認為有

必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，

但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

當基金發生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額30%

以上的贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理該基金份額持有人的贖回申請。

當辦理延期贖回時，基金管理人對于其超過基金總份額30%以上部分的贖回申請，

自動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請，應當按單個賬戶

非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當

日受理的贖回份額。

（3）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

本基金的備用流動性風險管理工具包括延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖

回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐?、擺動定價、側袋

機制等。

延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情

形、程序見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”之“（九）暫停

贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“（十）巨額贖回的情形及處理方式”的相

關規定。若本基金延期辦理巨額贖回申請，投資者被延期辦理的基金份額將面臨

基金份額凈值波動的風險并對投資者資金安排形成影響。若本基金暫停接受贖回

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申請，投資者將面臨無法贖回本基金的風險。若本基金延緩支付贖回款項，贖回

款到賬時間將延后，可能對投資者的資金安排帶來不利影響。

本基金收取的短期贖回費適用于持續持有期少于7日的投資者，費率為1.5%。

短期贖回費由上述投資者承擔，在贖回基金份額時收取，并全額計入基金財產。

短期贖回費將增加持續持有期少于7天投資者的投資成本，對其可獲取得贖回款

項造成不利影響。

暫?；鸸乐颠m用于當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的情形，

屆時基金管理人與基金托管人協商確認后，將暫停基金估值，并采取延緩支付贖

回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。若本基金暫停基金估值，一方面投

資者將無法獲知該估值日的各類基金份額凈值信息；另一方面基金將延緩支付贖

回款項或暫停接受基金的申購贖回申請。延緩支付贖回款項可能影響投資者的資

金安排，暫停接受基金申購贖回將導致投資者無法申購或者贖回本基金。

當本基金發生大額申購或贖回情形時，本基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管

部門、自律規則規定。當日參與申購和贖回交易的投資者存在承擔申購或者贖回

產生的交易及其他成本的風險。

4、股指期貨等金融衍生品投資風險

金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，其

評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場

風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠

桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，有時候比投資標的資產要承擔更高的風

險。并且由于衍生品定價相當復雜，不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風

險。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現不利

行情時，股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采

用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制

平倉，可能給投資帶來重大損失。

5、資產支持證券的投資風險

本基金投資資產支持證券，資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性

風險、信用風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資產支持證券

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的收益率和價格波動。流動性風險指的是受資產支持證券市場規模及交易活躍程

度的影響，資產支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出，

存在一定的流動性風險。信用風險指的基金所投資的資產支持證券之債務人出

現違約，或在交易過程中發生交收違約，或由于資產支持證券信用質量降低導致

證券價格下降，造成基金財產損失。

6、投資存托憑證的風險

本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托

憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創新企

業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險，包括存托憑證持有人與境外

基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；

存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存

托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及

波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境

外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；

境內外證券交易機制、法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

7、啟用側袋機制的風險

若本基金啟用側袋機制，則實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露各

類基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換，基金份額持有人可能面臨無法

及時獲得側袋賬戶對應部分的資金的流動性風險?；鸸芾砣藢凑栈鸱蓊~持

有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方式，及時向側袋賬戶份

額持有人支付對應款項，但因特定資產的變現時間具有不確定性，最終變現價格

也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金份

額持有人可能因此面臨損失。

8、本基金特有的風險

（1）量化模型構建投資組合的投資風險

本基金采用量化模型構建投資組合，量化模型僅是選股模型，并不基于量化

模型進行高頻交易。在實際運作過程中，本基金通過量化模型選擇股票并構建股

票投資組合，存在失效并導致基金虧損的風險，同時宏觀經濟環境、股票市場環

境、交易規則等發生重大變化也可能會影響模型的有效性，無法達到預期的投資

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效果。

（2）行業配置風險本基金為股票型基金，股票投資占基金資產的比例為

80%-95%，其中投資于計算機行業上市公司相關股票不低于非現金基金資產的80%。

該類型股票的波動會受到宏觀經濟環境、行業周期和公司自身經營狀況等因素的

影響。

因此本基金需承擔股票市場的下跌風險；本基金堅持價值和長期投資理念，

重視股票投資風險的防范，但是基于投資范圍的規定，本基金無法完全規避股票

市場和債券市場的下跌風險。

9、其他風險

（1）技術風險

計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況，

可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系

統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。

（2）戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運

行，可能導致基金資產的損失。

（3）金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、托管行違約等超出基金管

理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人的利益受

損。

（二）聲明

1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，

須自行承擔投資風險。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構銷售，

但是，本基金并不是代銷機構的存款或負債，也沒有經代銷機構擔?；蛘弑硶?，

代銷機構并不能保證其收益或本金安全。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保

證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預

示其未來業績表現?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做

出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負

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擔。

十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或合同約定應經基金份額持有人大會決

議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基

金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托

管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，

自決議生效后按規定在規定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》生效滿三年之日，基金資產凈值低于2億元的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行

基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人

員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

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估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額持有人持有的

相應類別的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所

審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算

公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小

組進行公告。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

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基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

二十、基金合同的內容摘要

（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

1、基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外，同一類別內每份基金份額具

有同等的合法權益。

（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權

利包括但不限于：

1）分享基金財產收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財產；

3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權；

6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

7）監督基金管理人的投資運作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法

提起訴訟或仲裁；

9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價

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值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有

限責任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

9）發起資金提供方持有認購的基金份額不少于3年；

10）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

2、基金管理人的權利與義務

（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包

括但不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并

管理基金財產；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準

的其他費用；

4）銷售基金份額；

5）按照規定召集基金份額持有人大會；

6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人

違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；

9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并

獲得《基金合同》規定的費用；

10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請；

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12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益

行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實

施其他法律行為；

14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為基

金提供服務的外部機構；

15）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖

回、轉換和非交易過戶的業務規則；

16）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包

括但不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產；

4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的

經營方式管理和運作基金財產；

5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進行證券投資；

6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7）依法接受基金托管人的監督；

8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10）編制季度、中期和年度基金報告；

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11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報

告義務；

12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露，向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配基金收益；

14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關

資料15年以上；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公

開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并

通知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權

益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金

事務的行為承擔責任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他

法律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生

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效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基

金募集期結束后30日內退還基金認購人；

25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

3、基金托管人的權利與義務

（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包

括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保

管基金財產；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準

的其他費用；

3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金

合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情

形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包

括但不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確

?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基

金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

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4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規

定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向審計、法律等外部

專業顧問提供的情況除外；

8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金

份額申購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

10）對基金財務會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明基金

管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管

理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當

的措施；

11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收基金份額持有人名冊；

13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分

配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和

銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責

任不因其退任而免除；

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20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，

基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益

向基金管理人追償；

21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或本基金合同

另有約定外，基金份額持有人持有的同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會未設日常機構。

1、召開事由

（1）除法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定的外，當出現

或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉換基金運作方式；

5）調高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持

有人大會的事項。

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（2）在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利

益無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

1）調低管理費、托管費或其他應由基金承擔的費用；

2）法律法規要求增加的基金費用的收??；

3）調整本基金的申購費率、調低贖回費率，調低銷售服務費率，或增加、

減少或調整基金份額類別設置及對基金份額分類辦法、規則進行調整；

4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改

不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；

6）基金管理人、登記機構、基金銷售機構在調整有關申購、贖回、轉換、

非交易過戶、轉托管等業務規則；

7）基金推出新業務或服務；

8）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他

情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由

基金管理人召集；

（2）基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理

人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日

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起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的

基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜?
管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決

定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求

召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提

前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和

權益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理

有效期限等）、送達時間和地點；

5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通

知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其

聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對

表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另

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行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意

見的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管

機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

（1）現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委

派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場

開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》

和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有

效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。

若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總

份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的

基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基

金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書

面形式或大會通知載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式或大會通知載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續

公布相關提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則

為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管

人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議

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通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經通

知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；

若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有

的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基

金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以

上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決

意見；

4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出

具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代

理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合

法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符；

5）會議通知公布前報中國證監會備案。

（3）在不與法律法規沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網絡、電

話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方

式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（4）基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用

書面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

5、議事內容與程序

（1）議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

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（2）議事程序

1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規定程序確定和公

布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該

次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規定

的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所

持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規、中國證監

會另有規定或基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基

金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

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符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

7、計票

（1）現場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人

應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金

份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金

份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理

人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后

宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場

公布計票結果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，

可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新

清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結

果。

4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大

會的，不影響計票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

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備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規定在規定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

9、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相

關基金份額10%以上（含10%）；

（2）現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益

登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份

額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二

分之一）；

（4）當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額

小于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持

有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或

授權他人參與基金份額持有人大會投票；

（5）現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以

上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

（6）一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二

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分之一以上（含二分之一）通過；

（7）特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的

三分之二以上（含三分之二）通過。

側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶

的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶

內的同一類別每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側

袋賬戶份額無表決權。

側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內

容為準，本節沒有規定的適用上文相關約定。

10、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管

規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協商一致并

提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大

會審議。

（三）基金收益分配原則、執行方式

1、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

2、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

3、基金收益分配原則

（1）在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為

4次，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

（2）本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇

現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

（3）基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配

基準日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低

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于面值；

（4）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取

銷售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別

的每一基金份額享有同等分配權；

（5）法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性

不利影響的情況下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，不需召

開基金份額持有人大會。

4、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

5、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規定在規

定媒介公告。

6、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投

資的計算方法，依照《業務規則》執行。

7、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。

（四）與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

1、基金費用的種類

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管費；

（3）基金的銷售服務費；

（4）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規或中國證

監會另有規定的除外；

（5）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

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（6）基金份額持有人大會費用；

（7）基金的證券、期貨交易費用；

（8）基金的銀行匯劃費用；

（9）證券賬戶、期貨賬戶開戶費用，銀行賬戶維護費用；

（10）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其

他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（1）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.2%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等，支付日

期順延。

（2）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休日等，支付日

期順延。

（3）基金銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

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率為0.40%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。

基金的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.40%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人

根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月月初5個工作日內、按照指

定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節

假日、公休日等，支付日期順延。

上述“1、基金費用的種類”中第（4）－（10）項費用，根據有關法規及相

應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支

付。

3、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出

或基金財產的損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關費用；

（4）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的

項目。

4、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

5、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規定。

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（五）基金財產的投資方向和投資限制

1、投資目標

本基金重點投資于計算機行業上市公司，在嚴格控制投資風險的前提下，構

建量化投資組合，力求為基金份額持有人獲取長期穩定超過業績比較基準的收益。

2、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括中小板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會核準或注冊上市的股

票）、債券（包括國內依法發行交易的國債、央行票據、金融債券、政府支持債

券、政府支持機構債券、地方政府債券、企業債券、公司債券、可轉換債券（含

可分離交易可轉換債券）、可交換公司債券、次級債券、中期票據、短期融資券、

超短期融資券等）、貨幣市場工具、債券回購、同業存單、銀行存款（含協議存

款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨、資產支持證券以及法律法規或中國

證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產的80%-95%，其中投資

于計算機行業上市公司相關股票的比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易

日日終，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產

凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、

存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

3、投資限制

（1）組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

1）本基金股票資產的投資比例占基金資產的80%-95%，其中投資于計算機

行業上市公司相關股票的比例不低于非現金基金資產的80%；

2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保

持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金

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不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券

的10％；

5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10％；

6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10％；

8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證

券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40%，進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債

券回購到期后不得展期；

12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合

持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

13）本基金投資股指期貨，遵循以下中國證監會規定的投資限制：

?本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資

產凈值的10%；

?本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，

不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一

年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

?本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的

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股票總市值的20%；

④本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計

算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定，即占基金資產的比例為

80%～95%；

14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的

因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的

投資；

15）本基金投資流通受限證券，基金管理人應根據中國證監會相關規定，與

基金托管人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據比例進行

投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、

法律風險和操作風險等各種風險；

16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍

保持一致；

17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內

上市交易的股票合并計算；

19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2）、9）、14）、16）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行人合

并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投

資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特

殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

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法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。

（2）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

1）承銷證券；

2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

3）從事承擔無限責任的投資；

4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出資；

6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

（六）基金資產凈值的計算方法和公告方式

1、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

2、估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

?交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變

化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生

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影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，

調整最近交易市價，確定公允價格。

?交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估

值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；

?交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值

機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

④交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價；

⑤交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交

易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；

⑥對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況

下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價

未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允

價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公

允價值。

（2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

?送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同

一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

?首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在估值

技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

?在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、首

次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票

等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監管

機構或行業協會有關規定確定公允價值。

（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提

供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照

第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于

含投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權

的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機

構未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市

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期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。

（4）本基金投資同業存單，按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值；

選定的第三方估值機構未提供估值價格的，按監管機構或行業協會有關規定確定

公允價值。

（5）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別

估值。

（6）本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當

日無結算價的，且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，采用最

近交易日結算價估值。當日結算價及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細

則》為準。

（7）本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估

值價格數據。

（8）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

（9）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

（10）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫?。

（11）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。

3、基金凈值的公告

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

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當至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（七）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規規定或合同約定應經基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和

基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金

托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，

自決議生效后按規定在規定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

（3）《基金合同》生效滿三年之日，基金資產凈值低于2億元的；

（4）《基金合同》約定的其他情形；

（5）相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

3、基金財產的清算

（1）基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進

行基金清算。

（2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金

托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會

指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

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（3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清

理、估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

3）對基金財產進行估值和變現；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報

告出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

7）對基金剩余財產進行分配。

（5）基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限

制而不能及時變現的，清算期限相應順延。

4、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

5、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額持有人持有的

相應類別的基金份額比例進行分配。

6、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所

審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算

公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小

組進行公告。

7、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

（八）爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭

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議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲

裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決是

終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業場所查閱。

二十一、基金托管協議的內容摘要

（一）托管協議當事人

1、基金管理人

名稱：華商基金管理有限公司

住所：北京市西城區平安里西大街28號樓19層

法定代表人：陳牧原

成立時間：2005年12月20日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字【2005】160號

注冊資本：壹億元人民幣

組織形式：有限責任公司

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務

存續期間：持續經營

電話：010-58573600

傳真：010－58573520

聯系人：高敏

2、基金托管人

名稱：浙商銀行股份有限公司

住所：浙江省杭州市蕭山區鴻寧路1788號

法定代表人：沈仁康

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聯系人：鄧凱

電話：0571-88261570

傳真：0571-88268688

成立時間：1993年04月16日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣21,268,696,778元

存續期間：持續經營

批準設立機關和批準設立文號：中國銀行業監督管理委員會銀監復【2004】

91號

基金托管資格批文及文號：《關于核準浙商銀行股份有限公司證券投資基金

托管資格的批復》；證監許可【2013】1519號

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經國

務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。本行經中國人民銀行批準，可以經營

結匯、售匯業務。

（二）基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

（1）基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，對下述

基金投資范圍、投資對象進行監督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括中小板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會核準或注冊上市的股

票）、債券（包括國內依法發行交易的國債、央行票據、金融債券、政府支持債

券、政府支持機構債券、地方政府債券、企業債券、公司債券、可轉換債券（含

可分離交易可轉換債券）、可交換公司債券、次級債券、中期票據、短期融資券、

超短期融資券等）、貨幣市場工具、債券回購、同業存單、銀行存款（含協議存

款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨、資產支持證券以及法律法規或中國

證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

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如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產的80%-95%，其中投資于

計算機行業上市公司相關股票的比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易日

日終，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈

值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存

出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

本基金界定的計算機行業包括但不限于計算機硬件、PC及服務器硬件、專

用計算機設備、基礎軟件及套裝軟件、行業應用軟件、IT外包服務、系統集成

及IT咨詢等領域。

一般情況下，本基金將按照中信行業分類體系對計算機行業股票進行界定，

包括屬于中信計算機一級行業分類的成分股的上市公司。隨著中國經濟結構調整

及產業升級的加快，計算機行業包括的公司將發生變化，本基金將視實際情況將

其納入計算機行業。

如果未來基金管理人認為有更適當的計算機行業界定標準，在履行必要的程

序后，基金管理人有權對計算機行業的界定方法進行變更。

（2）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基

金投融資比例進行監督：

1）本基金股票資產的投資比例占基金資產的80%-95%，其中投資于計算機

行業上市公司相關股票的比例不低于非現金基金資產的80%；

2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保

持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金

不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券

的10％；

5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

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金資產凈值的10％；

6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10％；

8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證

券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40%，進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債

券回購到期后不得展期；

12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合

持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

13）本基金投資股指期貨，遵循以下中國證監會規定的投資限制：

?本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資

產凈值的10%；

②本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，

不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一

年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

③本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的

股票總市值的20%；

④本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計

算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定，即占基金資產的比例為

80%～95%；

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14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的

因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的

投資；

15）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值

的15%；本基金持有的單只流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈

值的5%；經基金管理人和基金托管人協商一致，可對以上比例進行調整；因流

通受限證券價格波動、基金規模變動、上市公司合并等基金管理人無法控制的因

素導致上述比例被動超標的，基金管理人應當停止主動買入流通受限證券并在流

通受限期結束后盡快賣出流通受限證券；

16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內

上市交易的股票合并計算；

19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2）、9）、14）、16）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行人合

并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投

資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特

殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。

根據《中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所

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債券質押式回購交易結算風險控制指引》要求，基金托管人應對以下投資比例進

行監控：

1）本基金開展交易所債券質押式回購的，融資回購交易未到期金額與其證

券賬戶中的債券托管量的比例不得高于80%。

2）本基金開展交易所債券質押式回購的，其持有的債券主體評級為AA+級、

AA級的信用債入庫集中度占比不得超過10%。

因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外

的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，應當在發生后的五個交易

日內調整完畢。若經基金托管人書面提示，本基金仍未在五個交易日內調整完畢

的，中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所或深圳證券交易所因此對

基金托管人采取自律監管措施或紀律處分措施的，應由基金管理人負責向中國證

券登記結算有限責任公司、上海證券交易所或深圳證券交易所進行解釋，基金托

管人保留向基金管理人追究責任的權利。如果法律法規對上述投資組合比例限制

進行變更的，以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用

于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

（3）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基

金投資禁止行為進行監督：

根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

1）承銷證券；

2）違反規定向他人貸款或提供擔保；

3）從事承擔無限責任的投資；

4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出資；

6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金

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份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法

律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二

以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

（4）基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管

理人參與銀行間債券市場進行監督。

1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資

信風險控制措施進行監督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易

對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交

易結算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內回函確認收到該名單?；?
管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新，名單

中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人于

2個工作日內回函確認收到后，對名單進行更新。基金管理人收到基金托管人書

面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手

所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。如基金管理人在基金投資運

作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認

可全市場交易對手。

基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名

單進行交易。如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對

手進行交易，應及時提醒基金管理人撤銷交易，經提醒后基金管理人仍執行交易

并造成基金資產損失的，基金托管人不承擔責任，發生此種情形時，基金托管人

有權報告中國證監會。

2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中

約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金管

理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理

人與交易對手重新確定交易方式，經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的，基

金托管人不承擔責任。

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3）基金管理人在通知基金托管人后，可以根據當時的市場情況調整交易對

手名單?；鸸芾砣擞胸熑慰刂平灰讓κ值馁Y信風險，在與交易對手名單以外的

交易對手進行交易時，由于交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔，

其后有權要求相關責任人進行賠償?；鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提供的

名單進行事后監督，審核交易對手是否在名單內列明。

（5）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。

本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行

的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險?；鹜顿Y銀行存款的，基金管理

人應根據法律法規的規定及基金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名

單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對

手是否符合有關規定進行監督。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管

人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可所有銀行。基金管理人在通知基金

托管人后，可以根據當時的市場情況對于存款銀行名單進行調整?；鹜泄苋说?
監督責任僅限于根據已提供的名單，審核存款銀行是否在名單內列明。

（6）基金托管人對基金投資流通受限證券的監督

1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通

受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

流通受限證券，包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行

股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，

不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回

購交易中的質押券等流通受限證券。

2）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基

金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制

度?；鹜顿Y非公開發行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流

動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度

和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發

至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上

述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法

規要求的有關書面信息，包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、

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發行證券數量、發行價格、鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本

占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付

時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應至少于擬執行投資指令

前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進

行審核。

4）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關

問題的通知》規定，對基金管理人是否遵守法律法規進行監督，并審核基金管理

人提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的，有

權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充

書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的

風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕執行有關指令。因

拒絕執行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告

中國證監會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監會請求解

決。如果基金托管人切實履行監督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒

有切實履行監督職責，導致基金出現風險，基金托管人應承擔連帶責任。

（7）基金托管人應當依照證監會《存托憑證發行與交易管理辦法（試行）》

等有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，加強對基金投資存托憑證的監督

和核查。

2、基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對各類

基金份額的基金資產凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到

賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材

料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

3、基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基

金合同》、基金托管協議有關規定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾

正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托

管人發出回函，進行解釋或舉證。

在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報

告中國證監會。基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而

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致使投資者遭受的損失。

對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令，

基金托管人發現該投資指令違反相關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的，

應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并向中國證監會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投

資指令，基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的，

應當立即通知基金管理人，并報告中國證監會。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，必須在規定時間內

答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按

照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相

關數據資料和制度等。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時

通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。

4、當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護

基金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并向符合《證

券法》規定的會計師事務所就特定資產認定的相關事宜咨詢專業意見后，可以依

照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

基金托管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、

特定資產處置和信息披露等方面進行復核和監督。側袋機制實施期間的具體規則

依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。

（三）基金管理人對基金托管人的業務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限

于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所

需賬戶、復核基金管理人計算的各類基金份額的基金資產凈值和基金份額凈值、

根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、

無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時，基金管理人應及時以

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書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以

書面形式向基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進

行復查，督促基金托管人改正，并予協助配合。基金托管人對基金管理人通知的

違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義

務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會和銀行

業監督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資

料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理

人并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

（四）基金財產的保管

1、基金財產保管的原則

（1）基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

（2）基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得

自行運用、處分、分配基金的任何財產。

（3）基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需

賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的

其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨

立。

（5）對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金

管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產

沒有到達基金資產托管專戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施

進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基

金的損失，基金托管人對此不承擔責任。

2、募集資金的驗證

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募集期內銷售機構按銷售與服務協議的約定，將認購資金劃入基金管理人在

具有托管資格的商業銀行開設的華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基

金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，發起資金提供方

認購本基金的金額及其承諾持有本基金的期限符合《基金法》、《運作辦法》等有

關規定后，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為

基金開立的基金資產托管專戶中，由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會

計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發起資金的持有人及其持有

份額進行專門說明。出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注

冊會計師簽字有效。驗資完成，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規定辦理退款事宜。

3、基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以本基金的名義在其營業機構開設基金資產托管專戶，保管基金

的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活

動，均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。

資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的

任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫

行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及

銀行業監督管理機構的其他規定。

4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責

任公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分

公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

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5、債券托管賬戶的開立和管理

（1）《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入

全國銀行間同業拆借市場的交易資格，并代表本基金進行交易；基金托管人負責

以本基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有

限公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責基金的債券

的后臺匹配及資金的清算。

（2）基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券

市場回購主協議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

6、其他賬戶的開設和管理

在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和管理，由基

金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立

有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

7、基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其

中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限

責任公司上海分公司/深圳分公司或銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業

中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令

辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、

滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構

實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。

8、與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金

托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與

基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內

通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與原件核

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對一致后加蓋授權業務章的合同傳真件或復印件，未經雙方協商或未在合同約定

范圍內，合同原件不得轉移。

（五）基金資產凈值的計算和會計核算

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值?；鸱蓊~凈值（含

各類基金份額的基金份額凈值，下同）是按照每個工作日閉市后，相應類別的

基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小

數點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急

調整機制。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規或

基金合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》及其他法律、

法規的規定?；鹳Y產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管

人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值、各

類基金份額凈值并以雙方認可的方式發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?
算結果復核后以雙方認可的方式發送給基金管理人，由基金管理人按規定對基

金凈值予以公布。

根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復核、審查

基金管理人計算的基金凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與

本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成

一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。法律法規

以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新規定估值。

（六）基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年

6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須

包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和

保管，保存期限為自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年，法律法規或監管部門

另有規定的除外?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨凑漳壳跋嚓P規則分別保管基金份

額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。

基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：

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《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊

的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31

日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合同》生效日、

《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生

日后十個工作日內提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備

份，保存期限為15年，法律法規或監管部門另有規定的除外?；鹜泄苋瞬坏?
將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保

密義務。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名

冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責任。

（七）托管協議的變更、終止與基金財產的清算

1、托管協議的變更與終止

（1）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更后的托管

協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中

國證監會備案。

（2）基金托管協議終止的情形

發生以下情況，本托管協議終止：

1）《基金合同》終止；

2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因其

他事由造成其他基金托管人接管基金財產；

3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因其

他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；

4）發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律、法規規定的終

止事項。

2、基金財產的清算

（1）基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進

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行基金清算。

（2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金

托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會

指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清

理、估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

3）對基金財產進行估值和變現；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報

告出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

7）對基金剩余財產進行分配。

（5）基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限

制而不能及時變現的，清算期限相應順延。

（6）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（7）基金財產按下列順序清償：

1）支付清算費用；

2）交納所欠稅款；

3）清償基金債務；

4）按各類基金份額持有人持有的相應類別的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款1)－3)項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

3、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所

審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算

公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小

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組進行公告。

4、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

（八）爭議解決方式

各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，如經友好

協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據

該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局性的并對

各方當事人具有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，本協議當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地

履行基金合同和本協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

二十二、對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構提供。

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣藢⒏鶕?
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：

（一）資料發送

1、注冊登記人保留持有人名冊上列明的所有持有人的基金交易記錄，持有

人可通過本公司提供的網站、微信、APP等查詢方式，快速獲取交易信息；

2、基金管理人根據持有人賬單訂制情況向賬單期內發生交易或賬單期末仍

持有本公司基金份額的基金份額持有人以電子郵件、微信、APP等形式定期或不

定期發送對賬單，但由于基金份額持有人在本公司未詳實填寫電子郵箱或未通過

微信綁定個人基金賬戶導致基金管理人無法發送的除外；

3、其他相關的信息資料。

（二）直銷電子（網上交易、微信、APP）業務

本基金管理人已開通個人投資者直銷電子交易業務。個人投資者通過基金管

理人網站、微信及APP可以辦理基金認購、申購、贖回、分紅方式修改、賬戶資

料修改、交易密碼修改、交易明細查詢和賬戶資料查詢等各類業務。

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

（三）紅利再投資

本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金，

登記機構將其所獲紅利按分紅權益再投資日（具體以屆時的分紅公告為準）的基

金份額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資免收申購費用。

（四）定期定額投資

本基金管理人為基金投資人提供普通定期定額投資計劃和網上直銷智能定

投服務，投資人可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額。定期定額投資計

劃的有關規則另行公告。

（五）在線客服

基金管理人利用自己的網站為基金投資人提供在線交流咨詢與留言服務。

（六）信息定制服務

本基金管理人通過手機短信、Email、微信、APP等方式為定制客戶提供信息

服務，內容包括：交易確認、基金凈值、最新產品及公司公告、生日祝福等信息。

（七）資訊服務

投資人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務

等信息，可撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網站。

1、客戶服務中心

電話熱線：4007008880，010－58573300

傳真：010-58573737

2、公司網站

公司網址：www.hsfund.com

網上交易：https：//trade.hsfund.com

電子信箱：services@hsfund.com

3、電子數據服務

華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

微信公眾號、APP客戶端：華商基金

（八）客戶投訴和建議受理服務

投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務電話熱線、在線客服、書信、電

子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。

二十三、其他應披露事項

自本基金上一次披露招募說明書所載內容截止日至本招募說明書所載內容

截止日，本基金及基金管理人的有關更新公告：

序號  公告事項  法定披露方式  法定披露日期  

1  華商基金管理有限公司關于變更高級管理人員的公告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2024-8-23  

2  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金2024年中期報告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2024-8-30  

3  華商基金管理有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告  公司網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2024-8-30  

4  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書(更新)  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2024-9-5  

5  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金（華商計算機行業量化股票發起式A份額）基金產品資料概要（更新）  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2024-9-5  

6  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金（華商計算機行業量化股票發起式C份額）基金產品資料概要（更新）  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2024-9-5  

7  華商基金管理有限公司關于旗下基金改聘會計師事務所的公告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2024-10-9  

8  華商基金管理有限公司旗下基金2024年第三季度報告提示性公告  公司網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2024-10-25  

9  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金2024年第3季度報告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2024-10-25  

10  華商基金管理有限公司關于參加招商銀行股份有限公司基金轉換業務補差費率優惠活動的公告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2024-12-27  



華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

11  華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參加光大證券股份有限公司申購費率優惠活動的公告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2024-12-31  

12  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金2024年第4季度報告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2025-1-22  

13  華商基金管理有限公司旗下基金2024年第四季度報告提示性公告  公司網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2025-1-22  

14  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金2024年年度報告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2025-3-31  

15  華商基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告  公司網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2025-3-31  

16  華商基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年7月1日至2024年12月31日）  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2025-3-31  

17  華商基金管理有限公司關于旗下基金調整停牌股票估值方法的提示性公告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2025-4-8  

18  華商基金管理有限公司旗下基金2025年第一季度報告提示性公告  公司網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2025-4-22  

19  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金2025年第1季度報告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2025-4-22  

20  華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參加麥高證券有限責任公司申購費率優惠活動的公告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2025-5-14  

21  華商基金管理有限公司關于旗下基金調整停牌股票估值方法的提示性公告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2025-6-6  

22  華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金2025年第2季度報告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站  2025-7-21  

23  華商基金管理有限公司旗下基金2025年第二季度報告提示性公告  公司網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2025-7-21  

24  華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參加國泰海通證券股份有限公司申購費率優惠活動的公告  公司網站、中國證監會基金電子披露網站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報  2025-7-24  



華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金招募說明書（更新）

二十四、招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書公布后，置備于基金管理人的住所，供公眾查閱、復制。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。

二十五、備查文件

(一)中國證監會注冊華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金的文件。

(二)《華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金基金合同》。

(三)《華商計算機行業量化股票型發起式證券投資基金托管協議》。

(四)法律意見書。

(五)基金管理人業務資格批件、營業執照。

(六)基金托管人業務資格批件、營業執照。

(七)中國證監會要求的其他文件。

華商基金管理有限公司

2025年9月3日


              
                
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