嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書(2025年12月01日更新)
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資
基金（QDII）更新招募說明書
(2025年12月01日更新)
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
重要提示
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）（以下簡稱“本基金”）經中國
證監會2022年12月16日證監許可[2022]3190號《關于準予嘉實全球產業升級股票型發起
式證券投資基金（QDII）注冊的批復》注冊募集。本基金基金合同于2023年2月9日正式
生效，自該日起本基金管理人開始管理本基金。
本招募說明書是對原《嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）招募說明
書》的更新，原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書為準。基金管理人保
證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會
對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的
金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔
基金投資所帶來的損失。
本基金可以投資于境外證券市場，基金凈值會因為境外證券市場波動等因素產生波動，
投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資者在投資本基
金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承
擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響
而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產
生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。本基金的境內投資品種包含股指期貨、國債期
貨、股票期權等金融衍生品、資產支持證券等品種，可能給本基金帶來額外風險。
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
本基金投資相關股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所
上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標
的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港
股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股估價可能表現出比A股更為劇烈
的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易
日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能
及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于
港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。
本基金的投資范圍包括中國存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的
共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與
中國存托憑證發行機制相關的風險。
本基金屬于股票型基金產品，預期風險和收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣
市場基金。本基金投資境外市場，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等
一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、國家/地區風險等境外投資面臨的特有風險，
詳見本基金招募說明書“風險揭示”章節。
基金合同生效之日起三年后的對應日（指自然日），若基金資產凈值低于兩億元的，基
金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議決定，且不得通過召開基金份額持有人
大會延續基金合同期限；另外，基金合同生效三年后本基金繼續存續的，連續50個工作日
出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人
經與基金托管人協商一致，可對本基金進行清算，終止本基金合同，無需召開基金份額持有
人大會進行表決。因此，投資者將面臨基金合同提前終止的不確定性風險。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可
以啟用側袋機制，具體詳見本招募說明書“側袋機制”章節。側袋機制實施期間，基金管理
人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀
相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金產品資料概要和基金
合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性
判斷市場，謹慎做出投資決策。
投資者應當通過本基金管理人或非直銷銷售機構購買和贖回基金。本基金在募集期內按
1元面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1元面值購買基金份額以后，有可能
面臨基金份額凈值跌破1元，從而遭受損失的風險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金
一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。
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本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護?；鸸芾?
人承諾按照法律法規和相關監管要求的規定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直
銷、銷售機構或場內經紀機構購買嘉實基金管理有限公司旗下基金產品的所有個人投資者。
基金管理人需處理的機構投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經辦人等個人
信息，也將遵守上述承諾進行處理。詳情請關注嘉實基金官網
（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）披露的“嘉實基金隱私政
策”及其后續作出的不時修訂。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2025年10月
28日,有關財務數據和凈值表現截止日為2025年9月30日（未經審計），特別事項注明除
外。
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
目錄
一、緒言............................................................................................................................................5
二、釋義............................................................................................................................................6
三、風險揭示..................................................................................................................................11
四、基金的投資..............................................................................................................................18
五、基金的業績..............................................................................................................................35
六、基金管理人..............................................................................................................................38
七、基金的募集..............................................................................................................................47
八、基金合同的生效......................................................................................................................51
九、基金份額的申購與贖回..........................................................................................................52
十、基金的費用與稅收..................................................................................................................63
十一、基金的財產..........................................................................................................................65
十二、基金資產的估值..................................................................................................................67
十三、基金的收益與分配..............................................................................................................73
十四、基金的會計與審計..............................................................................................................75
十五、基金的信息披露..................................................................................................................76
十六、側袋機制..............................................................................................................................82
十七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算......................................................................84
十八、基金托管人..........................................................................................................................86
十九、境外托管人..........................................................................................................................89
二十、相關服務機構......................................................................................................................90
二十一、基金合同的內容摘要....................................................................................................113
二十二、基金托管協議的內容摘要............................................................................................127
二十三、對基金份額持有人的服務............................................................................................148
二十四、其它應披露事項............................................................................................................150
二十五、招募說明書存放及查閱方式........................................................................................152
二十六、備查文件........................................................................................................................153
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
一、緒言
《嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）招募說明書》（以下簡稱“本
招募說明書”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《證券投資基金信息披露內
容與格式準則第5號＜招募說明書的內容與格式＞》、《合格境內機構投資者境外證券投資管
理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、《關于實施＜合格境內機構投資者境外證券
投資管理試行辦法＞有關問題的通知》（以下簡稱“《通知》”）等有關法律法規以及《嘉
實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）
編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷贤羌s定基金
合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權
利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基
金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合
同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金/本基金：指嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）
2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法規規定的條件，根據基金托管人與其簽訂的合同，為本
基金提供境外資產托管服務的境外金融機構
5、基金合同：指《嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
6、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實全球產業升級股票型
發起式證券投資基金（QDII）托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
7、招募說明書：指《嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）招募說明
書》及其更新后的版本
8、基金份額發售公告：指《嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）基
金份額發售公告》
9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、司法解釋、行政規章、
規范性文件以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等，包括頒布機關對前
述文件不時做出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，
并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修訂的《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修
訂
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15、《試行辦法》：指中國證監會2007年6月18日頒布、同年7月5日實施的《合格
境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
16、《通知》：指中國證監會2007年6月18日頒布、同年7月5日實施的《關于實施
＜合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關問題的通知》
17、中國證監會：指中國證券監督管理委員會
18、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局等對銀行業金
融機構進行監督和管理的機構
19、證券交易所：指根據法律法規的規定，由國家決定或批準設立的證券交易場所
20、外管局：指國家外匯管理局或其分支機構
21、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
23、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
24、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內
證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定，可以使用來自境外的資金投資于在中國境內
依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格
境外機構投資者
25、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發起資金提供方
以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
27、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，開立基金交易賬戶，發售
基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶
信息查詢等業務
28、銷售機構：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取
得公開募集證券投資基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議，辦理基金
銷售業務的機構
29、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
30、登記機構：指辦理登記業務的機構。本基金的登記機構為基金管理人或接受基金管
理人委托代為辦理登記業務的機構
31、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
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32、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
33、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規及基金合同規定的條件，基金管理人向
中國證監會辦理完畢基金備案手續，并獲得中國證監會書面確認的日期
34、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，
清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過3
個月
36、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37、交易日：證券交易所的正常交易之日
38、工作日：同交易日
39、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
40、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日。證券交易所和
本基金的境外主要投資場所同時開放交易的工作日為本基金的開放日（若該工作日為非港股
通交易日，則基金管理人有權決定本基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業務），基金
管理人公告暫停申購或贖回時除外
42、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
43、業務規則：指基金管理人制定并不時修訂的，規范基金管理人所管理的開放式證券
投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守
44、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同、招募說明書及相關公告的規定申
請購買基金份額的行為
45、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書及相關公告的規定申
請購買基金份額的行為
46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及相關公告規
定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
47、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
48、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
49、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
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50、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
超過上一工作日基金總份額的10%
51、元：如無特指，指人民幣元
52、匯率：如無特指，指中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價
53、基金份額類別：指本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基
金份額分為不同的類別。各基金份額類別分別設置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各
類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值
A類基金份額：指在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不再從本類別
基金資產中計提銷售服務費的基金份額
C類基金份額：指從本類別基金資產中計提銷售服務費，并不收取認購/申購費用的基
金份額
54、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、投資其他基金
份額所得收益、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用
的節約
55、基金資產總值：指基金擁有的其他基金份額、各類有價證券、銀行存款本息、基金
應收款項及其他資產的價值總和
56、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
57、基金份額凈值：針對本基金各類基金份額，指計算日某一類基金份額的基金資產凈
值除以計算日該類基金份額的基金份額總數
58、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程
59、銷售服務費：指從相應類別基金份額的基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、
銷售以及基金份額持有人服務的費用
60、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電
子披露網站）等媒介
61、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
62、基金產品資料概要：指《嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）基
金產品資料概要》及其更新
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63、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方式，
將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待
64、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
65、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在
重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的資產
66、中國：指中華人民共和國（僅為基金合同目的，不包括香港特別行政區、澳門特別
行政區及臺灣地區）
67、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
68、港股通：指內地投資者經由內地證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合
交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票的交易機制，或有權機構對
該交易機制的修改或調整
69、發起式基金：指符合《運作辦法》和中國證監會規定的相關條件而募集、運作，由
基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員承諾認購一定金
額并持有一定期限的證券投資基金
70、發起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人
員或者基金經理（指基金管理人員工中依法具有基金經理資格者，包括但不限于本基金的基
金經理，同時也可以包括基金經理之外的投研人員，下同）等人員參與認購的資金。發起資
金認購本基金的金額不低于1000萬元，且發起資金認購的基金份額持有期限不低于三年
71、發起資金提供方：指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基金份額持有
期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人
員
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三、風險揭示
本基金屬于股票型基金產品，預期風險和收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣
市場基金。本基金投資境外市場，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等
一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、國家/地區風險等境外投資面臨的特有風險。
本基金將重點分析和跟蹤全球市場范圍內在產業升級變遷中具有核心競爭優勢的公司，并力
爭在嚴格控制風險的前提下，通過精選個股獲取超額投資回報。投資者投資本基金可能面臨
的風險包括：
（一）全球投資風險
1、境外市場風險
由于本基金投資于境外證券市場，各國或地區處于不同產業景氣循環周期位置，將對基
金的投資績效產生影響。境外證券市場可能對于特定事件、該國或地區特有的政治因素、法
律法規、市場狀況、經濟發展趨勢的反應較境內證券市場有諸多不同。并且擬投資市場如美
國的證券交易市場對每日證券交易價格并無漲跌幅上下限的規定，這些國家或地區證券的每
日漲跌幅空間可能相對較大。以上所述因素可能帶來市場的急劇波動，從而帶來投資風險的
增加。
2、國家風險和政府管制風險
本基金投資于全球不同國家的市場，各國對市場的管制程度和具體措施不同，可能通過
該國該地區的財政、貨幣、產業等方面的政策進行管制，由此導致市場波動而影響基金收益。
3、政治風險
基金所投資的國家/地區因政治局勢變化（如罷工、暴動、戰爭等）或法令的變動，可
能導致市場的較大波動，從而給本基金的投資收益造成直接或間接的影響。此外，基金所投
資的國家/地區可能會不時采取某些管制措施，如資本或外匯管制、對公司或行業的國有化
以及征收高額稅收等，從而對基金收益以及基金資產帶來不利影響。
4、匯率風險
本基金投資的海外市場金融品種以外幣計價，如果所投資市場的貨幣相對于人民幣貶值，
將對基金收益產生不利影響。
5、法律風險
由于各個國家適用不同法律法規的原因，可能導致本基金的某些投資行為在部分國家受
到限制或合同不能正常執行，從而使得基金資產面臨損失的可能。
6、會計核算風險
會計核算風險主要是指由于會計核算及會計管理上違規操作形成的風險或錯誤。由于各
個國家/地區對上市公司日常經營活動的會計處理、財務報表披露等會計核算標準的規定存
在一定差異，可能導致基金經理對公司盈利能力、投資價值的判斷產生偏差，從而給本基金
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投資帶來潛在風險。同時基金管理人在計算、整理、制證、填單、登賬、編表、保管及其相
關業務處理中，可能由于客觀原因與非主觀故意造成行為過失，從而對基金收益造成影響。
7、稅收風險
在投資各國家或地區市場時，因各國家、地區稅務法律法規的不同，可能會就股息、利
息、資本利得等收益向各國、地區稅務機構繳納稅金，包括預扣稅，該行為可能會使得資產
回報受到一定影響。此外，各個國家/地區的稅收規定可能發生變化，或者實施具有追溯力
的修訂，從而導致基金向該國家/地區繳納在基金銷售、估值或者出售投資當日并未預計的
額外稅項。
（二）基金投資風險
1、投資標的風險
本基金投資組合中股票及存托憑證占基金資產的比例不低于80%，且投資于全球市場，
包括境外市場和境內市場。受全球宏觀經濟以及上市公司自身經營狀況等的影響，股票價格
可能出現較大幅度的波動，進而影響基金凈值的表現。
2、流動性風險
市場流動性風險是指由于市場深度不夠或者其他原因，導致投資機構不能在不影響市場
價格的情況下買入或賣出證券。由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現金比
例以應付贖回的要求。由于全球證券市場波動性較大，在市場下跌時經常出現交易量急劇減
少的情況，如果在這時出現較大數額贖回申請，則基金資產倉位調整和/或變現困難，或成
本很高，基金面臨流動性風險，可能影響基金份額凈值。同時，由于本基金涉及跨境交易，
其贖回到賬期通常需要比現有開放式基金更長的時間。
2.1本基金的申購、贖回安排
投資人在開放日的開放時間辦理基金份額的申購和贖回（若該工作日為非港股通交易日，
則基金管理人有權決定本基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業務），具體辦理時間為
證券交易所以及境外主要投資市場同時開放交易的工作日的交易時間，但基金管理人根據法
律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
2.2擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
（1）投資市場的流動性風險
針對境外投資，本基金可投資于已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或
地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；
在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公
募基金；銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政
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府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持
證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；與固定收益、股權、信用、商品指
數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易
所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品；法律、法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金可以進行境外證券借貸交易、境外
正回購交易、逆回購交易。
針對境內投資，本基金可投資于依法發行上市的股票（包含創業板、中國存托憑證及其
他依法發行上市的股票）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交
易所上市股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（國債、地方政府債、金融債、企業
債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換公司債券、央行票據、短
期融資券、超短期融資券、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、
股指期貨、國債期貨、股票期權、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，
參與融資業務。
上述資產均存在規范的交易場所，運作時間長，市場透明度較高，運作方式規范，歷史
流動性狀況良好，正常情況下能夠及時滿足基金變現需求，保證基金按時應對贖回要求。極
端市場情況下，上述資產可能出現流動性不足，導致基金資產無法變現，從而影響投資者按
時收到贖回款項。根據過往經驗統計，絕大部分時間上述資產流動性充裕，流動性風險可控，
當遇到極端市場情況時，基金管理人會按照基金合同及相關法律法規要求，及時啟動流動性
風險應對措施，保護基金投資者的合法權益。
（2）投資資產的流動性風險
本基金針對流動性較低資產的投資進行了嚴格的限制，以降低基金的流動性風險：針對
境外投資，本基金持有非流動性資產市值不得超過基金資產凈值的10%；針對境內投資，本
基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%。
2.3巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
工作日基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。
當本基金發生巨額贖回情形時，基金管理人可能采用以下流動性風險管理措施，以控制
因巨額贖回可能產生的流動性風險：
（1）部分延期贖回，并有權對當日申請贖回的份額超過前一工作日基金總份額20%的
單個贖回申請人實施部分延期辦理；
（2）暫停贖回；
（3）采用擺動定價機制；
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（4）中國證監會認定的其他措施。
2.4實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法規及基金合同的約定，
綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理
人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請
具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額贖回的情形
及處理方式”，詳細了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（2）暫停接受贖回申請
具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩
支付贖回款項的情形”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。
（3）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩
支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
（4）收取短期贖回費
本基金對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全
額計入基金財產。
（5）暫停基金估值
投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被
暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
（6）擺動定價
當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將
會根據投資組合的市場沖擊成本而進行調整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖
回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受
損害并得到公平對待。
（7）實施側袋機制
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投資人具體請參見招募說明書“十五、側袋機制”，詳細了解本基金側袋機制的情形及
程序。
2.5實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但
基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金凈值信息，并不得辦理申購、贖回和轉
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側
袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產
的變現時間具有不確定性，最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制
時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，也不作為特定資產最終變現價格的
承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產，并根據相關規定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。
3、衍生品風險
衍生品所特有的風險在于增加組合的杠桿率，放大收益或損失，例如，支付少量保證金
或期權費可以獲得大量的期貨或期權所代表的基礎資產的風險敞口，尤其在市場面臨突發事
件時，可能會導致投資虧損高于初始投資金額，從而對基金收益帶來不利影響。此外衍生品
的交易可能不夠活躍，在市場變化時，可能因無法及時找到交易對手或交易對手方壓低報價
導致基金資產的額外損失。
4、利率風險
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。息票利率、期限和到期收益
率水平都將影響債券的利率風險水平，企業的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券和債券回購，
其收益水平可能會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。
5、信用風險
信用風險是指基金在交易過程發生交收違約，或者基金所投資債券之發行人出現違約、
拒絕支付到期本息，都可能導致基金資產損失和收益變化。一般認為：國債的信用風險較低，
而其它債券的信用風險可按專業機構的信用評級確定，信用等級的變化或市場對某一信用等
級水平下債券率的變化都會迅速的改變債券的價格，從而影響到基金資產。通常來講，低信
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用級別機構所發行的債券會提供高于其他優質信用級別債券的回報，但也會伴隨著更大的損
失的風險。
6、大宗交易風險
大宗交易的成交價格并非完全由市場供需關系形成，可能與市場價格存在一定差異，從
而導致大宗交易參與者的非正常損益。
7、金融模型風險
本基金所用的金融模型是建立在金融理論，數據統計和計算程序上的。其中任何一個環
節的微小問題，都有可能導致模型的結果偏差。模型風險主要來源于：理論模型不夠完善，
模型參數調整不當，欠缺足夠的軟件硬件網絡計算能力以及統計分析得到的數據關系不夠穩
定。我們通過以下措施用以降低模型風險，提高模型的精確性和有效性。(1)基礎模型必須
建立在完善的金融理論與推導之上；(2)模型需要有專業人員進行調試、維護和評價；(3)
統計模型必須通過嚴謹的統計置信度檢驗；(4)在有同類商用模型的情況下，將選取具有代
表性的債券品種集合用內部模型同外部第三方模型進行驗證。在結果有較大差異時要找出其
中原因。
8、證券借貸/正回購/逆回購風險
證券借貸/正回購/逆回購風險的主要風險在于交易對手風險，具體講，對于證券借貸，
交易期滿時借方未如約償還所借證券，或在交易期間未如約支付已借出證券產生的所有股息、
利息和分紅；對于正回購，交易期滿時買方未如約賣回已買入證券，或在交易期間未如約支
付售出證券產生的所有股息、利息和分紅；對于逆回購，交易期滿時賣方未如約買回已售出
證券。
9、境內資產支持證券投資風險
本基金可以投資境內資產支持證券，資產本身質量的變化將影響到未來產生現金流的確
定性和穩定性。另外證券化過程中也存在信用評級風險、風險隔離風險、法律風險等。
10、交易結算風險
在基金的投資交易中，因交易的對手方無法履行對一位或多位的交易對手的支付義務而
使得基金在投資交易中蒙受損失的可能性。
（三）引入境外托管人的風險
本基金由境外托管人提供境外資產托管服務，存在因適用法律不同導致基金資產損失的
風險：由于境外所適用法律法規與中國法律法規有所不同的原因，可能導致本基金的某些投
資及運作行為在境外受到限制或合同不能正常執行，從而使得基金資產面臨損失風險。
（四）發起式基金的風險及基金合同自動終止風險
本基金為發起式基金，本基金發起資金提供方對本基金的認購，并不代表對本基金的風
險或收益的任何判斷、預測、推薦和保證，發起資金也并不用于對投資者投資虧損的補償，
投資者及發起資金提供方均自行承擔投資風險。本基金發起資金認購的基金份額持有期限自
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基金合同生效日起滿3年后，發起資金提供方將根據自身情況決定是否繼續持有，屆時發起
資金提供方有可能贖回認購的基金份額。
基金合同生效之日起三年后的對應日（指自然日），若基金資產凈值低于兩億元的，基
金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議決定，且不得通過召開基金份額持有人
大會延續基金合同期限；另外，基金合同生效三年后本基金繼續存續的，連續50個工作日
出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人
經與基金托管人協商一致，可對本基金進行清算，終止本基金合同，無需召開基金份額持有
人大會進行表決。因此，投資者將面臨基金合同提前終止的不確定性風險。
（五）其他風險
1、管理風險
本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素，而影響基金收益
水平。例如資產配置、類屬配置因市場原因可能無法達到預期收益目標；也可能表現在個券
的選擇不能符合本基金的投資風格和投資目標等。
2、操作風險和技術風險
相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規程等原因可能引致風險。例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT
系統故障等風險。在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障
或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基
金管理人、基金托管人、境外托管人、登記結算機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結
算機構等等。
3、不可抗力風險
戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金
資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
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四、基金的投資
（一）投資目標
本基金將重點分析和跟蹤全球市場范圍內在產業升級變遷中具有核心競爭優勢的公司，
并力爭在嚴格控制風險的前提下，通過精選個股獲取超額投資回報。
（二）投資范圍
針對境外投資，本基金可投資于已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或
地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；
在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公
募基金；銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政
府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持
證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；與固定收益、股權、信用、商品指
數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易
所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品；法律、法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金可以進行境外證券借貸交易、境外
正回購交易、逆回購交易。
針對境內投資，本基金可投資于依法發行上市的股票（包含創業板、中國存托憑證及其
他依法發行上市的股票）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交
易所上市股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（國債、地方政府債、金融債、企業
債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換公司債券、央行票據、短
期融資券、超短期融資券、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、
股指期貨、國債期貨、股票期權、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，
參與融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票及存托憑證占基金資產的比例不低于80%；現金或到期日在一年
以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應
收申購款等。
本基金投資于全球市場，包括境外市場和境內市場。本基金投資于境外市場的資產占基
金資產的比例不低于20%，本基金投資于境內市場的資產占基金資產的比例不低于20%。香
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
港市場可通過合格境內機構投資者（QDII）境外投資額度或內地與香港股票市場交易互聯互
通機制進行投資。
（三）投資策略
A、資產配置策略
本基金將根據對全球宏觀經濟發展走向、區域經濟發展態勢、中國大國戰略部署的分析
研究，結合基本面、市場面、政策面等多種因素的綜合考量，以確定組合中股票、債券、貨
幣市場工具及其他金融工具的比例并不時進行調整，以保持基金資產配置的有效性。
B、股票投資策略
1、個股精選策略
挖掘受益于產業升級變遷的優質上市公司，主要采取“自下而上”的選股策略，深入分
析企業的基本面和發展前景，基于對上市公司成長性和估值水平的綜合考量，使用定性與定
量相結合的方法精選個股。
在定性分析方面，主要考察：
（1）公司的核心競爭力、市場地位、經營管理能力、人才競爭優勢等；
（2）公司治理結構的優劣對包括公司戰略、創新能力、盈利能力乃至估值水平都有至
關重要的影響。本基金將從上市公司的管理層評價、戰略定位和管理制度體系等方面對公司
治理結構進行評價；
（3）公司在發展過程中受政策的扶持程度、公司發展方向、核心產品發展前景、公司
規模增長及經營效益、公司在同業中的地位，核心產品的競爭力等因素。
在定量分析方面，本基金利用財務和運營數據進行企業價值評估。本基金主要從行業景
氣度、盈利能力、成長能力以及估值水平等方面進行考量：
（1）行業景氣度
本基金通過一系列定量指標對行業景氣度進行研判。這些指標包括行業銷售收入增長率、
行業毛利率和凈利率、原材料和商品價格指數以及庫存率等。通過與歷史和市場平均水平進
行比較，并結合定性分析的結果來評判行業的景氣度水平。
（2）盈利能力
本基金通過盈利能力分析評估上市公司創造利潤的能力，主要參考的指標包括凈資產收
益率（ROE），毛利率，凈利率，EBITDA/主營業務收入等。
（3）成長能力
本基金通過成長能力分析評估上市公司未來的盈利增長速度，主要參考的指標包括EPS
增長率和主營業務收入增長率等。
（4）估值水平
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本基金通過估值水平分析評估當前市場估值的合理性，主要參考的指標包括市盈率
（P/E）、市凈率（P/B）、市盈增長比率（PEG）、自由現金流貼現（FCFF，FCFE）和企業
價值/EBITDA等。
2、港股投資策略
本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制或合格境內機構投資者（QDII）境
外投資額度投資于香港股票市場。本基金將遵循上述投資策略，將符合上述選股標準的優質
港股納入本基金的股票投資組合。
3、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業景氣度、公司競爭優勢、
公司治理結構、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的存托憑證進行投資。
C、固定收益投資策略
本基金的固定收益投資主要用于基金流動性管理。
固定收益投資采取“自上而下”的策略，深入分析宏觀經濟、貨幣政策和利率變化趨勢
以及不同固定收益品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，以價值發現為基礎，采取
以久期管理策略為主，輔以收益率曲線策略、收益率利差策略等，確定和構造能夠提供穩定
收益、較高流動性的債券和貨幣市場工具組合。
D、衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴格遵守證監會及相關法律法規的約束，合理利用衍生工具。投
資原則為有利于基金資金的風險管理及流動性管理，控制下跌風險，實現保值和鎖定收益。
1、境外衍生工具投資策略
本基金可利用遠期、期貨、期權、互換等品種，以規避市場風險，尤其是外幣資產對人
民幣的匯率風險，避免匯率劇烈波動對基金的業績產生不良影響；可利用利率衍生產品，以
規避利率風險；可利用證券其它相關的衍生產品，以規避單個證券市場在短時期內的劇烈波
動。
2、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據風險管理的原則，以套期保值為目的。本基金將在風險
可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善
組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行
股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，并結合股指期貨的定價模
型尋求其合理的估值水平。
基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確保研究分析、
投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作，并明確相關崗位職責。
3、國債期貨投資策略
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
本基金參與國債期貨投資將根據風險管理的原則，以套期保值為目的。本基金將在風險
可控的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善
組合的風險收益特性。
基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確保研究分析、
投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作，并明確相關崗位職責。
4、股票期權投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權的投資。本基金
將在有效控制風險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的股票期權合約進行投資。本基金將
基于對證券市場的預判，并結合股票期權定價模型，選擇估值合理的股票期權合約進行投資。
基金管理人將針對股票期權交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確保投資、
風控等核心崗位人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力，嚴格防范股票期權投資的風
險。
E、資產支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經濟、提前償還率、資產池結構及資產池資產所在行業景氣變化等
因素的研究，預測資產池未來現金流變化；研究標的證券發行條款，預測提前償還率變化對
標的證券的久期與收益率的影響，同時密切關注流動性對標的證券收益率的影響。綜合運用
久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況
下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期
穩定收益。
F、融資策略
為更好地實現投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據投資
管理的需要參與融資業務。若相關融資業務的法律法規發生變化，本基金將從其最新規定。
G、風險管理策略
本基金將借鑒國外風險管理的成功經驗，并結合公司現有的風險管理流程，在各個投資
環節中來識別、度量和控制投資風險，并通過調整投資組合的風險結構，來優化基金的風險
收益匹配。
具體而言，在大類資產配置策略的風險控制上，由投資決策委員會及宏觀策略研究小組
進行監控；在個股投資的風險控制上，本基金將嚴格遵守公司的內部規章制度，控制單一個
股投資風險。
H、投資決策依據和決策程序
1、投資決策依據
（1）國家有關法律、法規、基金合同和基金管理人管理制度的有關規定。依法決策是
本基金進行投資的前提；
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（2）宏觀經濟發展態勢、行業發展變化、微觀企業運作狀況及證券市場走勢。這是本
基金投資決策的基礎；
（3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下做
出投資決策。
2、投資決策程序
（1）決定主要投資原則：投資決策委員會必要時決定基金的主要投資原則，并對資產
配置等提出指導性意見。
（2）提出投資建議：研究員以內外部研究報告、實地調研以及其他信息來源作為參考，
對宏觀經濟運行狀況、行業發展趨勢及個股、個券基本面進行多維度研究，推薦投資標的。
（3）制定投資決策：基金經理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下，根據研
究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
（4）進行風險評估：風險管理部門對本基金的風險進行監測和評估，并出具風險監控
報告。
（5）動態的組合管理：基金經理根據證券市場和投資標的基本面的變化，結合本基金
的投資目標及流動性管理等因素，對投資組合進行動態調整。
3、對于因交易對手違約、境外證券經紀機構破產等情形給基金資產造成損失的，基金
管理人應代表基金份額持有人的利益向交易對手、境外證券經紀機構主張權利。
（四）投資限制
1、組合限制
A、基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）股票及存托憑證占基金資產的比例不低于80%。
（2）現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（3）本基金總資產不得超過基金凈資產的140%。
除上述（2）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在所涉
證券可交易之日起30個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規
另有規定的，從其規定。
B、本基金境外投資應遵循以下限制：
（1）本基金投資于境外市場的資產占基金資產的比例不低于20%。
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（2）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產凈值的20%，其中銀行應當是中
資商業銀行在境外設立的分行或在最近一個會計年度達到中國證監會認可的信用評級機構
評級的境外銀行，但存放于基金托管賬戶的存款可以不受上述限制。
（3）本基金持有同一機構（政府、國際金融組織除外）發行的證券市值不得超過基金
資產凈值的10%。
（4）本基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國
家或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金資產凈值的10%，其中持有任一國家或
地區市場的證券資產不得超過基金資產凈值的3%。
（5）本基金不得購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層，基金管理人
管理的全部基金不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發行總量。
前項投資比例限制應當合并計算同一機構境內外上市的總股本，同時應當一并計算全球
存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎證券，并假設對持有的股本權證行使轉換。
（6）本基金持有非流動性資產市值不得超過基金資產凈值的10%。
前項非流動性資產是指法律或《基金合同》規定的流通受限證券以及中國證監會認定的
其他資產。
（7）本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金資產凈值的10%，持有貨幣市場基
金可以不受前述限制。
（8）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額
的20%。
（9）為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金資產凈值的10%。
（10）金融衍生品投資
本基金投資衍生品應當僅限于投資組合避險或有效管理，不得用于投機或放大交易，同
時應當嚴格遵守下列規定：
①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產凈值的100%。
②本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權支付或收取的期權費、投資柜臺交易衍
生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產凈值的10%。
③本基金投資于遠期合約、互換等柜臺交易金融衍生品，應當符合以下要求：
a）所有參與交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有不低于中國證監會認可的信
用評級機構評級；
b）交易對手方應當至少每個工作日對交易進行估值，并且基金可在任何時候以公允價
值終止交易；
c）任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產凈值的20%。
④基金管理人應當在本基金會計年度結束后60個工作日內向中國證監會提交包括衍生
品頭寸及風險分析年度報告。
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⑤本基金不得直接投資與實物商品相關的衍生品。
（11）本基金可以參與證券借貸交易，并且應當遵守下列規定：
①所有參與交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有中國證監會認可的信用評級機
構評級。
②應當采取市值計價制度進行調整以確保擔保物市值不低于已借出證券市值的102%。
③借方應當在交易期內及時向本基金支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅。一
旦借方違約，本基金根據協議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要。
④除中國證監會另有規定外，擔保物可以是以下金融工具或品種：
a）現金；
b）存款證明；
c）商業票據；
d）政府債券；
e）中資商業銀行或由不低于中國證監會認可的信用評級機構評級的境外金融機構（作
為交易對手方或其關聯方的除外）出具的不可撤銷信用證。
⑤本基金有權在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內要求歸還
任一或所有已借出的證券。
⑥基金管理人應當對基金參與證券借貸交易中發生的任何損失負相應責任。
（12）本基金可以根據正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應當遵守下列
規定：
①所有參與正回購交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有中國證監會認可的信用
評級機構信用評級。
②參與正回購交易，應當采取市值計價制度對賣出收益進行調整以確保現金不低于已售
出證券市值的102%。一旦買方違約，本基金根據協議和有關法律有權保留或處置賣出收益
以滿足索賠需要。
③買方應當在正回購交易期內及時向本基金支付售出證券產生的所有股息、利息和分紅。
④參與逆回購交易，應當對購入證券采取市值計價制度進行調整以確保已購入證券市值
不低于支付現金的102%。一旦賣方違約，本基金根據協議和有關法律有權保留或處置已購
入證券以滿足索賠需要。
⑤基金管理人應當對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發生的任何損失負相應責
任。
（13）本基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有
已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產的50%。前項比例限制計算，基金因參與
證券借貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現金不得計入基金總資產。
（14）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
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因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
基金投資不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在30個交易日內進行調整，但中國
證監會規定的特殊情形除外。
C、本基金境內投資應遵循以下限制：
（1）本基金投資于境內市場的資產占基金資產的比例不低于20%。
（2）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%。
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%。
（4）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈
值的10%。
（5）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%。
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支
持證券規模的10%。
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得
超過其各類資產支持證券合計規模的10%。
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。基金持有
資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3
個月內予以全部賣出。
（9）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
的40%，本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期。
（10）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（11）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%。
因證券市場波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
（13）本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的
10%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保
持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等；
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③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、
買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合基金合同關于股票投資比例的有關規定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產凈值的20%。
（14）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的
15%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保
持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、
買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值，不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產凈值的30%。
（15）本基金參與股票期權交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的
10%；
②本基金開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽股票期權的，
應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵股票期權保證金的現金等價物；
③本基金未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按
照行權價乘以合約乘數計算。
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（16）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。
（17）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。
（18）本基金投資中國存托憑證的比例限制依照境內依法發行上市的股票執行，與境內
依法發行上市的股票合并計算。
（19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（8）、（10）、（11）項外，因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基
金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規定投資比例的，基金管理人
應當在所涉證券可交易之日起10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。
D、基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合
同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（6）購買不動產；
（7）購買房地產抵押按揭；
（8）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（9）購買實物商品；
（10）除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金；
（11）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（12）參與未持有基礎資產的賣空交易；
（13）購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層；
（14）直接投資與實物商品相關的衍生品；
（15）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交
易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利
益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事
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先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議，并經過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪?
年對關聯交易事項進行審查。
3、法律法規或監管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等
作出強制性調整的，本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執行。
（五）業績比較基準
MSCI全球指數（MSCI All Country World Index）收益率×75%+滬深300指數收益率
×20%+境內銀行活期存款利率(稅后)×5%
MSCI全球指數是摩根士丹利資本國際公司主持開發的全球性證券市場指數，是全球投
資組合經理作為投資基準最為廣泛應用的指數。該指數覆蓋了包含發達國家以及新興國家證
券市場上市的股票，反映了全球主要股票市場價格走勢的總體狀況。滬深300指數為中證指
數有限公司開發的中國A股市場指數，滬深300指數由上海和深圳證券市場中市值大、流動
性好的300只股票組成，綜合反映中國A股市場上市股票價格的整體表現，是A股市場最具
代表性的指數之一。
如果今后法律法規發生變化，或上述業績比較基準涉及的指數停止編制或更改名稱，或
者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于
本基金的業績基準的指數時，基金管理人可以根據本基金的投資范圍和投資策略，確定變更
基金的比較基準或其權重構成。
經基金管理人與基金托管人協商一致，在按照監管部門要求履行適當程序后本基金可以
變更業績比較基準并及時公告，無須召開基金份額持有人大會。
（六）風險收益特征
本基金屬于股票型基金產品，預期風險和收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣
市場基金。本基金投資境外市場，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等
一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、國家/地區風險等境外投資面臨的特有風險。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產的安全與增值；
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4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
（八）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等
對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。
（九）基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2025年10月24日
復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2025年9月30日（“報告期末”），本報告所列財務數
據未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額（人民幣元） 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 1,029,789,356.00 85.86
其中：普通股 908,386,317.07 75.74
優先股 - -
存托憑證 121,403,038.93 10.12
房地產信托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 39,761,837.86 3.32
其中：債券 39,761,837.86 3.32
資產支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠期 - -
期貨 - -
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期權 - -
權證 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
6 貨幣市場工具 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 83,770,282.32 6.98
8 其他資產 46,037,644.22 3.84
9 合計 1,199,359,120.40 100.00
注：通過港股通交易機制投資的港股公允價值為57,784,056.27元，占基金資產凈值的比例
為5.02%。
2.報告期末在各個國家（地區）證券市場的股票及存托憑證投資分布
國家（地區） 公允價值（人民幣元） 占基金資產凈值比例（%）
美國 671,661,758.39 58.33
中國 215,915,944.08 18.75
中國香港 142,211,653.53 12.35
合計 1,029,789,356.00 89.43
3.報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合
行業類別 公允價值（人民幣元） 占基金資產凈值比例(%)
通信服務 - -
非必需消費品 63,613,823.59 5.52
必需消費品 3,520.05 0.00
能源 - -
金融 - -
醫療保健 7,695.70 0.00
工業 12,522,943.39 1.09
信息技術 938,710,026.10 81.52
原材料 14,931,347.17 1.30
房地產 - -
公用事業 - -
合計 1,029,789,356.00 89.43
注：以上分類采用彭博提供的國際通用行業分類標準。
4.期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的權益投資明細
(1)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑
證投資明細
序 公司名稱(英 公司名 證券 所 所屬 數量 公允價值（人民 占基金資
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號 文) 稱(中文) 代碼 在證券市場 國家（地區） (股) 幣元） 產凈值比例(%)
1 NVIDIACorp 英偉達公司 NVDAUW 納斯達克證券交易所 美國 60,000 79,544,651.40 6.91
2 BroadcomInc 博通股份有限公司 AVGOUW 納斯達克證券交易所 美國 31,400 73,607,110.86 6.39
3 TaiwanSemiconductorManufacturingCoLtd 臺灣集成電路制造股份有限公司 TSMUN＜/td>紐約證券交易所 美國 37,000 73,426,318.52 6.38
4 HuaHongSemiconductorLtd 華虹半導體有限公司 1347HK 香港證券交易所 中國香港 817,000 59,672,372.80 5.18
5 SynopsysInc 新思科技公司 SNPSUW 納斯達克證券交 美國 14,700 51,535,004.88 4.48
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易所
6 MonolithicPowerSystemsInc 芯源系統有限公司 MPWRUW 納斯達克證券交易所 美國 7,540 49,323,720.70 4.28
7 MicronTechnologyInc 美光科技股份有限公司 MUUW 納斯達克證券交易所 美國 39,000 46,366,798.14 4.03
8 TexasInstrumentsInc 德州儀器公司 TXNUW 納斯達克證券交易所 美國 35,000 45,692,273.03 3.97
9 SemiconductorManufacturingInternationalCorp 中芯國際集成電路制造有限公司 981HK 香港證券交易所 中國香港 545,000 39,582,019.66 3.44
10 MarvellTechnologyInc 美滿電子科技公司 MRVLUW 納斯達克證券交易 美國 65,000 38,828,360.03 3.37
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所
注：本表所使用的證券代碼為彭博代碼。
5.報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
債券信用等級 公允價值（人民幣元） 占基金資產凈值比例（%）
AAA - -
AA+ - -
AA - -
AA- - -
A+ - -
A 39,761,837.86 3.45
A- - -
BBB+ - -
BBB - -
BBB- - -
BB+ - -
BB - -
BB- - -
B+ - -
B - -
B- - -
CCC+ - -
CCC - -
CCC- - -
注：本基金持有的債券主要采用國際權威評級機構（標普、惠譽、穆迪等）提供的債券信用
評級信息，上述機構未提供評級信息的債券采用內部評級。
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數量 公允價值（人民幣元） 占基金資產凈值比例（%）
1 019773 25國債08 21,000,000 21,133,209.04 1.84
2 019758 24國債21 18,400,000 18,628,628.82 1.62
注：（1）報告期末，本基金僅持有上述2只債券；（2）數量列示債券面值，以外幣計價的債
券面值按照期末中國人民銀行公布的人民幣兌外幣匯率中間價折算為人民幣。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券
投資明細
無。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
資明細
無。
9.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
無。
10.投資組合報告附注
(1)本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
基金管理人未發現本基金投資的前十名證券的發行主體出現本期被監管部門立案調查，
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
(2)基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
(3)其他資產構成
序號 名稱 金額（人民幣元）
1 存出保證金 91,308.44
2 應收證券清算款 18,000,586.26
3 應收股利 257,173.13
4 應收利息 -
5 應收申購款 27,688,576.39
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 46,037,644.22
(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
無。
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
五、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2023年02月09日（基金合同生效日）至2023年12月31日 27.74% 1.37% 5.13% 0.58% 22.61% 0.79%
2024年 31.56% 1.84% 15.16% 0.61% 16.40% 1.23%
2025年1月1日至2025年9月30日 42.16% 1.89% 16.56% 0.86% 25.60% 1.03%
嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2023年02月09日（基金合同生效日）至2023年12月31日 27.03% 1.37% 5.13% 0.58% 21.90% 0.79%
2024年 30.81% 1.84% 15.16% 0.61% 15.65% 1.23%
2025年1月1日至 41.55% 1.89% 16.56% 0.86% 24.99% 1.03%
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
2025年9月30日
該時間區間歷任基金經理
本基金在該時間區間內無歷任基金經理。
（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動
的比較
注：按基金合同和招募說明書的約定，本基金自基金合同生效日起6個月為建倉期，建倉期
結束時本基金的各項資產配置比例符合基金合同約定。
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
六、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱 嘉實基金管理有限公司
注冊地址 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經雷
成立日期 1999年3月25日
注冊資本 1.5億元
股權結構 中誠信托有限責任公司40%，DWSInvestmentsSingaporeLimited30%，立信投資有限責任公司30%。
存續期間 持續經營
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
聯系人 羅朝偉
嘉實基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1999]5號文批準，于1999年3月25日
成立。公司注冊地上海，總部設在北京并設北京、深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、
廣州、北京懷柔、武漢分公司。公司獲得首批全國社?；?、企業年金投資管理人、QDII
和特定資產管理業務等資格。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、總經理及其他高級管理人員基本情況
安國勇先生，董事長，博士研究生，中共黨員。曾任中國人民財產保險股份有限公司船
舶貨運保險部總經理，華夏銀行副行長（掛職），中國人保資產管理有限公司黨委委員、副
總裁?，F任中誠信托有限責任公司黨委書記。
王會妙女士，董事，北京大學經濟學博士。曾就職于河北定州師范學院、國投信托有限
責任公司。2011年5月加入中誠信托有限責任公司，曾任信托業務總部業務團隊負責人（MD）、
信托業務三部總經理、財富管理中心副總經理、資產配置部總經理、中誠資本管理（北京）
有限公司總經理等職，現任中誠信托有限責任公司黨委副書記、總裁。
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
StefanHoops先生，董事，德國籍，畢業于德國拜羅伊特大學（UniversityofBayreuth），
獲得工商管理學位及經濟學博士學位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志銀行）并擔
任過債券銷售負責人、融資與解決方案負責人、全球市場部負責人、全球交易銀行部負責人、
企業銀行業務全球負責人等多個職務?，F任DWS Group GmbH & Co.KGaA首席執行官、總裁
部負責人以及投資部負責人。
王靜雯女士，董事，畢業于明尼蘇達大學（University of Minnesota），獲得數學與
精算碩士學位。曾于安永會計師事務所（ERNST & YOUNG）擔任精算咨詢集團高級顧問；于
美世集團（MERCER）擔任首席咨詢顧問，退休、風險和金融業務的合伙人兼亞洲主管；于花
旗集團（CITIGROUP）擔任董事總經理兼亞太區養老金、全球市場與證券服務主管；于東方
匯理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）擔任董事總經理兼北亞機構業務主管；于東方
匯理美國（AmundiUS）擔任資深董事總經理兼美國機構業務主管。于2021年9月加入德意
志投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）擔任DWS Group董事總經理
兼亞太區客戶主管，現任DWS Group GmbH & Co KGaA亞太區負責人及亞太區客戶部負責人，
德意志投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事會主席兼董事。
韓家樂先生，董事，清華大學經濟管理學院工業企業管理專業，碩士研究生。1990年2
月至2000年5月任海問證券投資咨詢有限公司總經理。1994年至今任北京德恒有限責任公
司總經理，2001年11月至今任立信投資有限責任公司董事長，2004年至今任陜西秦明電子
（集團）有限公司董事長，2013年至今任麥克傳感器股份有限公司董事長。
王巍先生，獨立董事，美國Fordham University經濟學博士。并購公會創始會長，金
融博物館理事長。曾長期擔任中歐國際工商學院和長江商學院的客座教授。2004年主持創
建了全聯并購公會；2005年擔任經濟合作與發展組織（OECD）投資委員會專家委員，2007
年起擔任上海證券交易所公司治理專家委員會成員；2010年創建了系列金融博物館，在北
京、上海、天津、寧波、蘇州、成都、沈陽、鄭州和井岡山有十處不同主題的分館，也參與
香港金融博物館的創建?，F兼任神州數碼信息服務股份有限公司獨立董事、北京首創生態環
保集團股份有限公司獨立董事、美年大健康產業控股股份有限公司獨立董事。
湯欣先生，獨立董事，法學博士，清華大學法學院教授、博士生導師，清華大學商法研
究中心主任、清華大學全球私募股權研究院副院長。曾兼任中國證監會第一、二屆并購重組
審核委員會委員，中國上市公司協會第一、二屆獨立董事委員會主任委員、上海證券交易所
第四、五屆上市委員會委員。現兼任最高人民法院執行特邀咨詢專家、深圳證券交易所法律
專業咨詢委員會委員、中國證券投資基金業協會法制工作委員會委員、中國上市公司協會學
術顧問委員會委員、銀行間市場交易商協會法律專業委員會委員。
陳重先生，獨立董事，博士，中共黨員，現任明石創新技術集團股份有限公司董事。曾
任中國企業聯合會研究部副主任、主任，常務副理事長、黨委副書記；重慶市人民政府副秘
書長（分管金融工作）；新華基金管理股份有限公司董事長?，F兼任重慶銀行股份有限公司
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
外部監事、愛美客技術發展股份有限公司監事會主席、重慶國際信托股份有限公司獨立董事、
中國人壽養老保險股份有限公司獨立董事、深圳光韻達光電科技股份有限公司獨立董事。
類承曜先生，獨立董事，中共黨員，中國人民大學財政金融學院財政系專業畢業，經濟
學博士?，F任中國人民大學財政金融學院金融學教授、博士生導師、中債研究所所長，兼任
International Journal of Innovation and Entrepreneurship中方副主編、《投資研究》
編委會委員等職。2020年受聘為財政部財政風險研究專家工作室專家。現兼任余姚農商行
獨立董事、中華聯合人壽保險監事。
經雷先生，董事，總經理，財務負責人，美國佩斯大學金融學和財會專業畢業，雙學士，
特許金融分析師（CFA）。1998年6月至2008年5月在美國國際集團（AIG）國際投資公司
美國紐約總部從事研究投資工作；2008年5月至2013年9月，歷任友邦保險中國區資產管
理中心副總監、首席投資總監及資產管理中心負責人；2013年10月入職嘉實基金管理有限
公司，2013年10月至2018年3月任機構投資和固定收益業務首席投資官；2018年3月至
今任嘉實基金管理有限公司總經理；2018年10月至今任嘉實基金管理有限公司董事、總經
理。
沈樹忠先生，監事長，正高級會計師，管理學碩士。曾任中國糖業酒類集團公司財務部
科員、財務部副經理、審計部經理、財務部經理、財務總監、副總經理、常務副總經理（主
持工作）、法定代表人；兼任北京華堂商場有限公司董事、中日合資成都伊藤洋華堂商場有
限公司副董事長、酒鬼酒股份有限公司董事?，F任中誠信托有限責任公司財務總監。
穆群先生，監事，經濟師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學助教，長安信息產業（集
團）股份有限公司董事會秘書，北京德恒有限責任公司財務主管，立信投資有限公司財務總
監?，F任立信投資有限公司監事。
羅麗麗女士，監事，經濟學碩士。2000年7月至2004年8月任北京兆維科技股份有限
公司證券事務代表，2004年9月至2006年1月任平泰人壽保險股份有限公司（籌）法律事
務主管，2006年2月至2007年10月任上海浦東發展銀行北京分行法務經理，2007年10
月至2010年12月任工銀瑞信基金管理有限公司法律合規經理。2010年12月加入嘉實基金
管理有限公司,曾任稽核部執行總監、基金運營部總監、財務管理部總監。
高華女士，監事，法學碩士，中共黨員。2006年9月至2010年7月任安永華明會計師
事務所高級審計師，2010年7月至2011年1月任聯想（北京）有限公司流程分析師，2011
年1月至2013年11月任銀華基金管理有限公司監察稽核部內審主管。2013年11月加入嘉
實基金管理有限公司，曾任合規管理部稽核組總監，現任人力資源總監兼董事會辦公室主任。
郭松先生，督察長，碩士研究生。曾任職于國家外匯管理局、中匯儲投資有限責任公司、
國新國際投資有限公司。2019年12月加入嘉實基金管理有限公司，現任公司督察長。
程劍先生，副總經理，碩士研究生。2006年7月至2022年4月，歷任海通證券股份有
限公司固定收益部業務員、研究策略部經理及固定收益部總經理助理、副總經理。2022年4
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
月加入嘉實基金管理有限公司，現任公司副總經理、機構業務聯席首席投資官兼啟航解決方
案戰隊負責人。
姚志鵬先生，副總經理，碩士研究生。2011年加入嘉實基金管理有限公司，曾任股票
研究部研究員、基金經理、成長風格投資總監兼權益投資部總監，現任公司副總經理、股票
投研首席投資官。
魯令飛先生，副總經理，碩士研究生。2000年10月加入嘉實基金管理有限公司，歷任
機構業務部機構銷售、保險業務部總監、機構銷售業務板塊負責人，現任公司副總經理、首
席市場官。
張敏女士，副總經理，博士研究生。2010年3月加入嘉實基金管理有限公司，歷任風
險管理部副總監、總監、首席風險官，現任公司副總經理、養老首席投資官兼公募REITs
業務部負責人。
劉偉先生，首席信息官，碩士研究生。2010年4月加入嘉實基金管理有限公司，歷任
信息技術部高級軟件工程師、C-Lab科技總監、數字業務部總監，現任公司首席信息官。
2、投資總監
歸凱先生，成長風格投資總監，碩士研究生。曾任國都證券研究所研究員、投資經理。
2014年5月加入嘉實基金管理有限公司，曾任機構投資部投資經理、策略組投資總監。
張金濤先生，價值風格投資總監，碩士研究生。曾任中金公司研究部能源組組長，潤暉
投資高級副總裁負責能源和原材料等行業的研究和投資。2012年10月加入嘉實基金管理有
限公司，曾任海外研究組組長、策略組投資總監。
胡永青先生，投資總監（固收+），碩士研究生。曾任天安保險固定收益組合經理，信
誠基金投資經理，國泰基金固定收益部總監助理、基金經理。2013年11月加入嘉實基金管
理有限公司，曾任策略組組長。
趙國英女士，投資總監（純債），碩士研究生。曾任天安保險債券交易員，興業銀行資
金營運中心債券交易員，美國銀行上海分行環球金融市場部副總裁，中歐基金策略組負責人、
基金經理。2020年8月加入嘉實基金管理有限公司。
3、基金經理
（1）現任基金經理
劉杰先生，碩士研究生，19年證券從業經歷，具有基金從業資格，中國國籍。2006年
7月加入嘉實基金管理有限公司，歷任研究部分析師、機構投資部投資經理?，F任股票研究
部總監。2021年5月27日至今任嘉實先進制造股票型證券投資基金基金經理、2021年11
月23日至今任嘉實北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金基金經理、2023年2月9
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
日至今任嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）基金經理、2023年3月31
日至今任嘉實碳中和主題混合型證券投資基金基金經理、2024年3月23日至今任嘉實資源
精選股票型發起式證券投資基金基金經理、2024年12月16日至今任嘉實遠見企業精選兩
年持有期混合型證券投資基金基金經理、2024年12月24日至今任嘉實紅利精選混合型發
起式證券投資基金基金經理、2024年12月27日至今任嘉實價值成長混合型證券投資基金
基金經理。
陳俊杰先生，碩士研究生，10年證券從業經歷，具有基金從業資格，中國國籍。曾任
浙商證券股份有限公司研究所電子行業分析師，天風證券股份有限公司研究所電子行業高級
分析師。2021年3月加入嘉實基金管理有限公司任制造行業研究組行業主分析師。2023年
2月21日至今任嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）基金經理。
（2）歷任基金經理
本基金無歷任基金經理。
4、海外投資決策委員會
海外投資決策委員會的成員包括：嘉實國際資產管理有限公司首席執行官兼首席投資官
韓同利先生，資深基金經理蔣一茜女士、張琴女士，基金經理高峰先生。
5、上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售、申購、贖回、轉換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金資產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金資產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金資產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守相關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，建
立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反有關法律法規、基金合同和中國證監會有關
規定的行為發生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》（以下簡“《證券法》”）、
《基金法》及有關法律法規，建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發生：
（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金資產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產；
（3）利用基金資產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規或中國證監會規定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法
律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不得將基金資產用于以下投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（6）購買不動產；
（7）購買房地產抵押按揭；
（8）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（9）購買實物商品；
（10）除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金；
（11）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（12）參與未持有基礎資產的賣空交易；
（13）購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層；
（14）直接投資與實物商品相關的衍生品；
（15）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交
易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利
益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
審議，并經過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪?
年對關聯交易事項進行審查。
4、基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現行有效的有關法律法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，泄
露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資
計劃等信息；
（4）不從事損害基金資產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內部控制制度
1、內部控制制度概述
為加強內部控制，防范和化解風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障基金份額持
有人利益，根據《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》并結合公司具體情況，公司已
建立健全內部控制體系和內部控制制度。
公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。公司內
部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。
基本管理制度包括投資管理、信息披露、信息技術管理、公司財務管理、基金會計、人力資
源管理、資料檔案管理、業績評估考核、合規管理和風險控制、緊急應變等制度。部門業務
規章是對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等具體說明。
2、內部控制的原則
（1）健全性原則：內部控制包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵
蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；
（2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度
的有效執行；
（3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位在職能上必須保持相對獨立；
（4）相互制約原則：組織結構體現職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權
分工，操作相互獨立；
（5）成本效益原則：運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合
理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
3、內部控制組織體系
（1）公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任。董事會下設
風控與內審委員會，負責檢查公司內部管理制度的合法合規性及內控制度的執行情況，充分
發揮獨立董事監督職能，保護投資者利益和公司合法權益。
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
（2）投資決策委員會為公司投資管理的最高決策機構，由總經理、投資總監及資深基
金經理組成，負責指導基金資產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）風險控制委員會為公司風險管理的最高決策機構，由公司總經理、督察長及相關
總監組成，負責全面評估公司經營管理過程中的各項風險，并提出防范化解措施。
（4）督察長積極對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況
進行監察、稽核，定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況。
（5）合規管理部門：公司管理層重視和支持合規風控工作，并保證合規管理部門的獨
立性和權威性，配備了充足合格的合規風控人員，明確合規管理部門及其各崗位的職責和工
作流程、組織紀律。合規管理部門具體負責公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控
制制度的執行情況的監控檢查工作。
（6）業務部門：部門負責人為所在部門的風險控制第一責任人，對本部門業務范圍內
的風險負有管控及時報告的義務。
（7）崗位員工：公司努力樹立內控優先和風險管理理念，培養全體員工的風險防范意
識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度，
使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。員工在其崗位職責范圍內承擔相應
的內控責任，并負有對崗位工作中發現的風險隱患或風險問題及時報告、反饋的義務。
4、內部控制措施
公司確立“制度上控制風險、技術上量化風險”，積極吸收或采用先進的風險控制技術
和手段，進行內部控制和風險管理。
（1）公司逐步健全法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，嚴禁不正
當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資者利益和公司合法權益。
（2）公司設置的組織結構，充分體現職責明確、相互制約的原則，各部門均有明確的
授權分工，操作相互獨立。公司逐步建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制，包括
民主、透明的決策程序和管理議事規則，高效、嚴謹的業務執行系統，以及健全、有效的內
部監督和反饋系統。
（3）公司設立了順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線：
①各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉并
以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任；
②建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗
位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。
（5）公司建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，
及時防范和化解風險。
（6）授權控制應當貫穿于公司經營活動的始終，授權控制的主要內容包括：
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①股東會、董事會、監事會和管理層充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標
準和程序，確保授權制度的貫徹執行；
②公司各部門、分公司及員工在規定授權范圍內行使相應的職責；
③重大業務授權采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效；
④對已獲授權的部門和人員建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改
或取消授權。
（7）建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統和資產分離制度，基金資產與公司
自有資產、其他委托資產以及不同基金的資產之間實行獨立運作，分別核算，及時、準確和
完整地反映基金資產的狀況。
（8）建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清
算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業
務部門和崗位進行物理隔離。
（9）建立和維護信息管理系統，嚴格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實和完
整。積極維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統，各級領導、部門及員工均有明確
的報告途徑。
（10）建立和完善客戶服務標準，加強基金銷售管理，規范基金宣傳推介，不得有不正
當銷售行為和不正當競爭行為。
（11）制訂切實有效的應急應變措施，建立危機處理機制和程序，對發生嚴重影響基金
份額持有人利益、可能引起系統性風險、嚴重影響社會穩定的突發事件，按照預案妥善處理。
（12）公司建立健全內控制度，督察長、合規管理部門對公司內部控制制度的執行情況
進行持續的監督，保證內部控制制度落實；定期評價內部控制的有效性并適時改進。
①對公司各項制度、業務的合法合規性進行監控核查，確保公司各項制度、業務符合有
關法律、行政法規、部門規章及行業監管規則；
②對內部風險控制制度的持續監督。合規管理部門持續完善“風險責任授權體系”機制，
組織相關業務部門、崗位共同識別風險點，界定風險責任人，確保所有識別出的關鍵風險點
均有對應控制措施，及時防范和化解風險；
③督察長按照公司規定，向董事會、經營管理主要負責人報告公司經營管理的合法合規
情況和合規管理工作開展情況。
5、基金管理人關于內部控制的聲明
（1）基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；
（2）基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人發展不斷完善內部控制體系和內部控
制制度。
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七、基金的募集
（一）基金募集的依據
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《試行辦法》、
《通知》基金合同及其他有關規定募集，并經中國證監會2022年12月16日《關于準予嘉
實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）注冊的批復》（證監許可[2022]3190
號文）注冊募集。
（二）基金類型和存續期間
1、基金的類別：股票型證券投資基金（QDII基金）
2、基金的運作方式：契約型開放式
3、基金存續期限：不定期
（三）基金份額類別
本基金根據認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不再從本類別基金資產中計提銷
售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產中計提銷售服務費，并不收取
認購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金各類基金份額分別設置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類基金份額的基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇認購/申購的基金份額類別。
本基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書、基金產
品資料概要或相關公告中列明。
在不違反法律法規規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人
可為本基金增設新的基金份額類別并設置相應費率、減少或調整基金份額類別設置、對基金
份額分類辦法及規則進行調整，無需召開基金份額持有人大會審議決定?；鸸芾砣藨谡{
整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
（四）基金份額的募集期限、募集方式及場所、募集對象、募集目標和募集規模
1、募集期限：2023年1月30日至2023年2月7日
2、募集方式及場所
本基金通過銷售機構公開發售。銷售機構的具體名單見基金份額發售公告或在基金管理
人網站列明，基金管理人可不時變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示。
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3、募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資
者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、募集規模
基金管理人可根據中國證監會、外管局核準的境外證券投資額度（外匯額度需折算為人
民幣）等對募集期間的本基金募集規模設置上限。募集期內超過募集規模上限時，基金管理
人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體規模限制和確認辦法參見基金份額發售公告
或相關公告。
基金合同生效后，基金的資產規模不受上述限制，但基金管理人有權根據基金的外匯額
度等控制基金申購規模并暫?；鸬纳曩?。
（五）募集幣種
人民幣
（六）基金的認購
1、認購程序：投資者認購時間安排、認購時應提交的文件和辦理的手續，詳見本基金
的基金份額發售公告。
2、本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金A類基
金份額采用前端收費模式收取基金認購費用。投資者在一天之內如果有多筆認購，適用費率
按單筆分別計算。A類基金份額的具體認購費率如下：
認購金額（M，含認購費） 認購費率
M＜100萬元 1.2%
100萬元≤M＜200萬元 0.8%
200萬元≤M＜500萬元 0.5%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔，不列入基金資產，
認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。
本基金C類基金份額認購費率為0。
3、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的數量以登記機構的記錄為準。
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4、認購份額的計算
本基金A類、C類基金份額的初始面值均為人民幣1元。
（1）當投資者選擇認購A類基金份額時，認購份額的計算方法如下：
①認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/(1＋認購費率)
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/1元
②認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購資金利息）/1元
例一：某投資者投資100,000元認購本基金A類基金份額，如果其認購資金的利息為
50.50元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23元
認購費用＝100,000–98,814.23＝1,185.77元
認購份額＝(98,814.23+50.50)/1＝98,864.73份
即投資者投資100,000元認購本基金A類基金份額，加上募集期間利息后一共可以得到
98,864.73份A類基金份額。
（2）當投資者選擇認購C類基金份額時，認購份額的計算方法如下：
認購份額＝(認購金額＋認購資金利息)/1元
例二：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假設這100,000元在募集期
間產生的利息為50.50元，則其可得到的基金份額計算如下：
認購份額＝(100,000+50.50)/1＝100,050.50份
即投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，加上募集期間利息后一共可以得到
100,050.50份C類基金份額。
（3）認購份額的計算結果按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的損
益歸入基金財產。
5、募集資金
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何
人不得動用。
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6、發起資金認購
本基金為發起式基金，其中，發起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元人
民幣，且持有期限不少于3年，法律法規和監管機構另有規定的除外。
本基金發起資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。
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八、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金基金合同于2023年2月9日正式生效，自該日起本基金管理人開始管理本基金。
（二）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金合同生效之日起三年后的對應日（指自然日），若基金資產凈值低于兩億元的，基
金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議決定，且不得通過召開基金份額持有人
大會延續基金合同期限。若屆時的法律法規或監管部門規定發生變化，上述終止規定被取消
或更改的，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或監管部門的規定執行。
基金合同生效三年后本基金繼續存續的，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不
滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續50個工作日出現前述情形的，基金管理人經與基金托管人協商一致，可對本基金進行
清算，終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
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九、基金份額的申購與贖回
本基金同時設立A類基金份額、C類基金份額，以人民幣計價并進行認購、申購、贖回。
基金管理人可以在不違反法律法規規定的情況下，設立以其它幣種計價的基金份額以及接受
其它幣種的申購、贖回。以其他外幣種類進行基金份額申贖的原則、費用等屆時由基金管理
人確定并提前公告。
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明
書或基金管理人網站列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r對某類基金份額變更或增減銷售機構，并
在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售
機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日的開放時間辦理基金份額的申購和贖回（若該工作日為非港股通交易日，
則基金管理人有權決定本基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業務），具體辦理時間為
證券交易所以及境外主要投資市場同時開放交易的工作日的交易時間，但基金管理人根據法
律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
本基金自2023年5月8日開始辦理基金份額的申購、贖回業務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或轉換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請，登記機構有權拒絕，
如登記機構接收的，視為投資人在下一開放日提出的申購、贖回或轉換申請，并按照下一開
放日的申請處理。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購、贖回價格以受理申請當日對應基金份額類別的基
金份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；
4、除指定贖回外，贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序
進行順序贖回，先認購或申購的基金份額先贖回；
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5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新
規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人應根據銷售機構規定的程序，在開放日的開放時間內提出申購或贖回的申請。
投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵
守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為準。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規定時間內全額交付申購款項，投資人交付申購款項，
申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋10日(含本日)內支付贖回款項。遇證券、期貨
交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障、本基金投資的境
外主要市場及外匯市場休市或暫停交易等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響
業務處理流程時，贖回款項的支付時間相應順延。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫
停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付按照基金合同有關條款處理。外管局相關
規定有變更或本基金境外投資主要市場的交易清算規則有變更時，贖回款項支付日期將相應
調整。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+2日內對該交易的有效性進行確認。本基金
份額登記機構確認申購或贖回的，申購或贖回生效。T日提交的有效申請，投資人可在T+3
日后(包括該日)到辦理申購或贖回業務的銷售機構或以銷售機構規定的其他方式查詢申請
的確認情況。若申購未被確認，則申購款項（無利息）退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定會被確認，而僅代表銷售機構確實
接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資者
應及時查詢。
4、如未來法律法規或監管機構對上述內容另有規定，從其規定。
在法律法規允許的范圍內，本基金登記機構可根據相關業務規則，對上述業務辦理時間
進行調整，本基金管理人將于開始實施前按照有關規定予以公告。
（五）申購和贖回的數量限制
1、申請申購基金的金額限制
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投資者通過非直銷銷售機構或嘉實基金管理有限公司網上直銷首次申購單筆最低限額
為人民幣1元（含申購費），追加申購單筆最低限額為人民幣1元（含申購費）；投資者通
過直銷中心柜臺首次申購單筆最低限額為人民幣20,000元（含申購費），追加申購單筆最
低限額為人民幣1元（含申購費）。各銷售機構對本基金的具體申購最低限額及交易級差有
其他規定的，以各銷售機構規定為準。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設上限限制，但單一投資者累計持有
份額不得達到或者超過本基金總份額的50%，且不得變相規避50%集中度要求。法律法規、
中國證監會或基金合同另有規定的除外。
2、申請贖回基金的份額限制
投資者通過銷售機構贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回；
單筆贖回不得少于1份，每個基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導致
某一銷售機構的某一基金交易賬戶的基金份額余額少于1份時，基金管理人有權將投資者在
該銷售機構的某一基金交易賬戶剩余基金份額一次性全部贖回。各銷售機構對本基金的具體
贖回份額限制有其他規定的，以各銷售機構規定為準。
3、基金管理人有權規定本基金的總規模限額或基金單日凈申購比例上限，具體規定請
參見更新的招募說明書或相關公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險
控制的需要，可采取上述一項或多項措施對基金規模予以控制，具體以基金管理人相關公告
為準。
5、基金管理人可在不違反法律法規的情況下，調整上述申購金額和贖回份額的數量限
制，或者新增基金申購或贖回的控制措施。基金管理人應在調整前依照《信息披露辦法》的
有關規定在規定媒介上公告。
（六）申購和贖回的費用
1、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額采用
前端收費模式收取基金申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別
計算。A類基金份額的具體申購費率如下：
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M＜100萬元 1.50%
100萬元≤M＜200萬元 1.00%
200萬元≤M＜500萬元 0.60%
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M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，主要用于本基金的市
場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。
本基金C類基金份額申購費率為0。
個人投資者通過本基金管理人直銷網上交易系統申購本基金業務實行申購費率優惠，其
申購費率不按申購金額分檔，統一優惠為申購金額的0.6％，但中國銀行長城借記卡持卡人，
申購本基金的申購費率優惠按照相關公告規定的費率執行；機構投資者通過本基金管理人直
銷網上交易系統申購本基金，其申購費率不按申購金額分檔，統一優惠為申購金額的0.6％。
優惠后費率如果低于0.6％，則按0.6％執行?；鹫心颊f明書及相關公告規定的相應申購
費率低于0.6%時，按實際費率收取申購費。個人投資者于本公司網上直銷系統通過匯款方
式申購本基金的，前端申購費率按照相關公告規定的優惠費率執行。
2、贖回費率
本基金對基金份額收取贖回費，在投資者贖回基金份額時收取?；鸱蓊~的贖回費率按
照持有時間遞減，即相關基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
本基金A類基金份額的贖回費用由基金份額持有人承擔：對持續持有期少于30天的基
金份額持有人，贖回費全額計入基金財產；對持續持有期大于等于30天但少于90天的基金
份額持有人，贖回費總額的75%計入基金財產；對持續持有期大于等于90天但少于180天
的基金份額持有人，贖回費總額的50%計入基金財產；未歸入基金財產的部分用于支付登記
費和其他必要的手續費。本基金C類基金份額的贖回費用由基金份額持有人承擔，對于所收
取的C類基金份額的贖回費，基金管理人將其總額的100%計入基金財產。
A類基金份額具體贖回費率如下表所示：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜180天 0.5%
N≥180天 0
C類基金份額具體贖回費率如下表所示：
持有期限（N） 贖回費率
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.5%
N≥30天 0
3、基金管理人可以按照基金合同的約定調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或
收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
4、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的
規定。
5、基金銷售機構可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制
定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
（七）申購份額、贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
（1）當投資者申購本基金A類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
1）申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
2）申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例一：某投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類基金份額凈值為
1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元
申購費用＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購份額＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份
即：投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500
元，則其可得到46,915.31份A類基金份額。
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（2）當投資者選擇申購C類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
例二：某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值為
1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
即：投資人投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日本基金C類基金份額的
基金份額凈值為1.0500元，則其可得到本基金C類基金份額47,619.05份。
（3）申購份額計算結果按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失
由基金財產承擔。
2、基金贖回金額的計算
本基金的贖回采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的各類基金份額凈值為基準進行
計算，本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
（1）贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類/C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
（2）贖回金額計算結果按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失
由基金財產承擔。
例三：假定三筆A類基金份額贖回申請的贖回份額均為10,000份，但持有時間長短不同，
其中A類基金份額凈值為假設數，那么各筆贖回負擔的贖回費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（份，a） 10,000 10,000 10,000
基金份額凈值（元，b） 1.1000 1.2000 1.3000
持有時間N＜/td>N＜7天 30天≤N＜180天 N≥180天
適用贖回費率（c） 1.5% 0.5% 0
贖回總額（元，d=a×b） 11,000.00 12,000.00 13,000.00
贖回費（e=c×d） 165.00 60.00 0.00
贖回金額（f=d-e） 10,835.00 11,940.00 13,000.00
3、本基金各類基金份額的基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第
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5位四舍五入，由此產生的收益或損失歸入基金財產。T日的各類基金份額凈值在T+1日計
算，并在T+2日內公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。
3、基金進行交易的主要證券交易所、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導
致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業
績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
5、基金管理人、基金托管人、銷售機構、登記機構、支付結算機構等因異常情況導致
基金銷售系統、基金注冊登記系統、基金會計系統等無法正常運行。
6、占前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當
暫停接受基金申購申請。
7、當繼續接受申購申請，可能會導致本基金資產規模或份額數量超過基金管理人規定
的上限（基金管理人可根據外管局的審批及市場情況進行調整）時；或使本基金單日凈申購
比例超過基金管理人規定的當日凈申購比例上限。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形。
9、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益。
10、當接受某筆或某些申購申請，可能會導致該投資人累計持有的份額超過單個投資人
累計持有的份額上限；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限。
11、因外匯額度、港股通交易每日額度等原因需要控制基金申購規模。
12、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第1項至第7項及第11、12項拒絕或暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據《信息披露辦法》的規定在規定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項（無利息）
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。發生
上述第8、9、10項拒絕或暫停申購情形之一的，基金管理人有權按照維護存量基金份額持
有人利益的原則，決定拒絕或暫停接受投資人申購申請，或采取部分確認等方式對該投資人
的申購申請進行限制。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
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發生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況。
3、基金進行交易的主要證券交易所、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導
致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
6、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形。
7、占前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形（第4、5項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項
時，基金管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；
如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；?
金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情
況消除時（上述第5項除外），基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
工作日基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當本基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支
付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人
在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日
受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
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回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期
贖回處理。
若本基金發生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當日接受贖回比例不低于
上一工作日基金總份額10%的前提下，如出現單個基金份額持有人超過前一工作日基金總份
額20%的贖回申請（“大額贖回申請人”）的，基金管理人有權按照優先確認其他贖回申請
人（“小額贖回申請人”）贖回申請的原則，對當日的贖回申請按照以下原則辦理：如小額
贖回申請人的贖回申請能在當日被全部確認，則在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申
請人的贖回申請按比例（單個大額贖回申請人的贖回申請量/當日大額贖回申請總量）確認，
對大額贖回申請人未予確認的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當日不能
被全部確認，則按照單個小額贖回申請人的贖回申請量占當日小額贖回申請總量的比例，確
認當日受理的贖回申請量，對當日全部未確認的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申
請與大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規定的延
期贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應當對延期辦理的事宜按照《信息披露辦
法》的規定在規定媒介上刊登公告。
（3）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應當按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真、公告或者招募說
明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并依照《信
息披露辦法》的有關規定在規定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，按照《信息披露辦法》的
規定在規定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份
額凈值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據《信息披露辦法》的規定自行確定增加
公告的次數，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開放日在規定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告，或根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，
屆時可不再另行發布重新開放的公告。
（十二）基金轉換
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基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人
屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質的基金會或社會團體；司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書和協助執行通知書要求登記機構將基金份額持有人持有的基
金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要
求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，并按基金
登記機構規定的標準收費。
（十四）基金的轉托管
基金份額持有人可向其銷售機構申請辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托
管，基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。盡管有前述約定，基金銷售機構仍有
權決定是否辦理基金份額的轉托管業務。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分
配。法律法規或監管機構另有規定的除外。
（十七）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”部分的
規定或相關公告。
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（十八）基金管理人在不違反法律法規、且對基金份額持有人的利益無實質不利影響的
前提下，經履行適當程序，可對上述申購和贖回安排進行調整，或者安排本基金的一類或多
類基金份額在證券交易所上市、申購和贖回，無需召開基金份額持有人大會進行審議。
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十、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用及在境外市場的交易、清算、登記等實際發生的費用；
8、基金的銀行匯劃費用和外匯兌換交易的相關費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、基金依照有關法律法規應當繳納的、購買或處置證券有關的任何稅收、征費、關稅、
印花稅、交易及其他稅收及預扣提稅（以及與前述各項有關的任何利息、罰金及費用）以及
相關手續費、匯款費、基金的稅務代理費等；
11、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，
自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，
自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金
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劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
3、基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.6%，按
前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.6%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，
自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。
4、上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規及相應協議規定，
按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬
戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
“側袋機制”部分的規定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家或投資市場所在國家或地區的
稅收法律、法規執行，但本基金運作過程中應繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產承
擔，按照稅務機關的要求以基金管理人名義繳納。
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十一、基金的財產
（一）基金資產總值
基金資產總值是指基金持有的其他基金份額、各類有價證券、銀行存款本息和基金應收
款項以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產的賬戶
基金托管人及境外托管人根據境內及投資所在地相關法律法規、規范性文件為本基金開
立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、境外托管人、基金銷售機構和基金服務機構自有的財產賬戶以及其他基金財產
賬戶相獨立。
（四）基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機構的財產，并由
基金托管人和/或其委托的境外托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、境外托管人、基金
登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財
產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外，基金財產不得
被處分。
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，但基金管理人、基金托管人的
固有財產不包括：（1）由基金托管人在清算機構或其他證券集中處理系統中持有的證券；
（2）在過戶代理人處保存的集合投資工具中的無憑證份額或其他權益?；鸸芾砣?、基金
托管人不對證券托管機構負責。
境外托管人根據基金財產所在地法律法規、證券交易所規則、市場慣例及其與基金托管
人簽訂的次托管協議并保管基金財產。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過
失、疏忽、欺詐或故意不當行為，基金管理人、基金托管人不對境外托管人依據當地法律法
規、證券交易所規則、市場慣例的作為或不作為承擔責任。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的，基金財產不屬于其清算財產?，F金存入托管賬戶時構成境外托管人的等額無擔保債務，
除非法律法規及撤銷或清盤程序明文規定該等現金不歸于清算財產外。境外托管人在因依法
解散、被依法撤銷或者被依法宣告清盤或破產等原因進行終止清算時，除非在相關法律法規
強制要求下，不得將托管資產項下的證券、非現金資產歸入其清算資產?；鸸芾砣斯芾磉\
作基金財產所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不
同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對
基金財產強制執行。
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基金份額持有人、基金管理人和基金托管人理解并接受在全球托管模式下，現金于存入
托管賬戶時即構成基金托管人境外托管人的等額無擔保債務，該等現金歸入其清算財產并不
視為基金托管人違反基金合同的規定，除非法律法規及撤銷或清盤程序明文規定該等現金不
得歸于其清算財產。
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十二、基金資產的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規規定需
要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、基金、債券和銀行存款本息、應收款項、金融衍生品、資產支持證
券及其它投資等資產及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為基礎，并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和
其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，使潛在估值
調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定公允價
值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
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（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最
近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價估值；如最近交易日
后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近
交易市價，確定公允價格；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；
（6）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、首次公開
發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監管機構或行業協會有關規定確定
公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存
在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券/股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券/股票所處的市場分別估
值。
5、衍生工具估值方法
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
（1）上市流通衍生工具按估值日當日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易
的，以最近交易日的收盤價估值。
（2）未上市衍生工具按成本價估值，如成本價不能反映公允價值，則采用估值技術確
定公允價值。
6、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以
最近交易日的收盤價估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。
7、估值中的匯率選取原則
估值計算中涉及美元、港幣、日元、歐元、英鎊等五種主要貨幣對人民幣匯率的，將依
據下列信息提供機構所提供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯
率中間價。主要外匯種類以中國人民銀行或其授權機構最新公布為準。
其他貨幣采用美元作為中間貨幣進行換算，與美元的匯率則以估值日下午四點（倫敦時
間）彭博信息(Bloomberg)數據為準。
8、存托憑證估值方法
公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價估值。
9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新
規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協商解決。
基金管理人擔任本基金的會計責任方，負責本基金資產凈值計算和基金會計核算。就與
本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（五）估值程序
1、本基金T日各類基金份額凈值是按照T日該類基金資產凈值除以T日該類基金份額
的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由
基金財產承擔。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規
定的，從其規定。
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2、基金管理人應每個估值日對前一估值日的基金資產估值。但基金管理人根據法律法
規或基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后，將各類基
金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按照規定對外公
布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、
及時性。當某一類別基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為該類
基金份額凈值錯誤?；鸷贤漠斒氯藨凑找韵录s定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投資人自身的原因造成估
值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受
損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則有協助義務的當事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向
有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得
不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方；
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（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人和基金托管人應當立即予以糾正，并
采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，通
報基金托管人并報中國證監會備案。
（3）如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、外匯交易市場、登記結算公司、
第三方估值機構、存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤，或國家會計政策、市場規則變更
等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查，仍未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金
托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
（3）由于時差、通訊或其他非可控的客觀原因，在基金管理人和基金托管人協商一致
的時間點前無法確認的交易，導致的對基金資產凈值的影響，不作為基金資產估值錯誤處理。
（4）對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與基金按照權責發生制進
行估值的應交稅金有差異的，相關估值調整不作為基金資產估值錯誤處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
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基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個估值日交易結束后計算前一估值日的基金資產凈值和各類基金份額凈
值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金
管理人按照《信息披露辦法》的規定進行披露。
（九）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
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十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資。投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。同一類別的每一基金份額享有同等分
配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人經與基金托管人協商一
致，可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變
更實施日前按照《信息披露辦法》的要求在規定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規定在規定媒介公告。
（六）基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金份額登記機構可將基金份
額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照業務規則
執行。
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（七）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側袋機制”部分
的規定。
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十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度，并在法律法規允許的范圍內參考國際會計準則；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規定的會計
師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規或監管機關就基金的信息披
露做出新的規定或予以調整的，本基金按照其最新規定執行，無需基金份額持有人大會審議
批準。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律法規和中國
證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過符合
中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及符合《信息披露辦法》規定
的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同
約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
I、基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人大會
召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當按照法律法規和監管要求披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份
額持有人服務等內容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理
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人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網站上；基金招募說明書其他信
息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金
招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?；鸷贤Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網點；
基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當按照《信息披露辦法》的規定，將
基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規定報刊上，
將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協議登載
在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應
當同時將基金合同、基金托管協議登載在規定網站上。
II、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明
書的當日按照《信息披露辦法》的規定登載于規定媒介上。
III、基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日按照《信息披露辦法》的規定在規定
媒介上登載基金合同生效公告。
IV、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規
定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日后的第二個
工作日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日各類基金份額的基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日后的第二個工作日，在規定網站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
V、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查
閱或者復制前述信息資料。
VI、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險
分析等。
VII、臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的有關規定編制
臨時報告書，并登載在規定報刊和規定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、本基金轉換基金運作方式、與其他基金合并；
4、本基金更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份額登記機構，本基金改
聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控制人；
8、本基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；
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11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關
聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；
14、本基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率
發生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、本基金調整基金份額類別設置、增減外幣種類的基金份額類別或銷售幣種；
24、基金合同生效三年后本基金繼續存續的，連續30個工作日、40個工作日、45個工
作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，對基金
合同可能面臨終止的不確定性風險進行提示；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
IIX、澄清公告
在基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息
披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
IX、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決議，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。
X、清算報告
發生基金合同終止事由的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行
清算并制作清算報告。基金財產清算報告報中國證監會備案后按照《信息披露辦法》的規定
由基金財產清算小組進行公告。
XI、發起資金認購份額報告
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基金管理人應當按照相關法律的規定和監管機構的要求，在基金合同生效公告、基金年
度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、
基金經理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。
XII、實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明
書的規定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。
XIII、中國證監會規定應予公開披露的其他信息
針對本基金境內投資：
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨、國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，
并充分揭示股指期貨、國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和
投資目標等。
基金管理人應在定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況，包括投資政策、
持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期權交易對基金總體風險的
影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占
基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明
細。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露參與港股通標的股票交易的相關情況。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情
況等。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，對基金管理
人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金
產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人
進行書面或電子確認。
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基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，應
當制作工作底稿，相關檔案的保存期限不低于法律法規規定的最低年限。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。
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十六、側袋機制
（一）側袋機制的實施條件
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告，并在五個工作日內聘請符合《證
券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確認
相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據主袋賬戶運
作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回
按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的10%認定。
（三）實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
整，因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。
（四）實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。側袋賬戶的會計核算應符合《企
業會計準則》的相關要求。
（五）實施側袋賬戶期間的基金費用
與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有
關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付
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特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方式，及時向側袋賬戶份額持
有人支付對應變現款項。
側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理人都應當及時向側
袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變
現，基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法規要求及時發布臨時公告。
側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符合《證券法》
規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側袋機制的信息披露
在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利益產生重
大影響的事項后基金管理人應及時發布臨時公告，并在基金定期報告中披露特定資產的運作
情況。
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十七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監會備案或變更注冊。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效。信息披露義務人
應在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現基金合同的終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，
基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同
和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規定的注冊會計師、律師組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）基金財產清算小組成立后，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
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6、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現、結算保證金相關規定等客觀因素，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類
基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各類別基金份額持有
人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對
基金財產清算后本類別基金份額的剩余資產具有同等的分配權。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項應及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》規定的會
計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算
報告報中國證監會備案后按照《信息披露辦法》的規定由基金財產清算小組進行公告。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規規定的最低
年限。
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十八、基金托管人
（一）基金托管人情況
（1）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：王小飛
聯系電話：(021)6063 7103
（2）主要人員情況
中國建設銀行總行設資產托管業務部，下設綜合處、基金業務處、證券保險業務處、理
財信托業務處、全球業務處、養老金業務處、新興業務處、客戶服務與業務協同處、運營管
理處、跨境與外包管理處、托管應用系統支持處、內控合規處等12個職能處室，在北京、
上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會
計師事務所對托管業務進行內部控制審計，并已經成為常規化的內控工作手段。
（3）基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維
護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國
建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在內
的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2024年末，中國
建設銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，
贏得了業內的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環球金融》
雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續多年榮獲中央國債登記結算有限責任
公司（中債）“優秀資產托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優秀托
管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發的2017年度“最佳托管系統實施獎”、2019
年度“中國年度托管業務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數字化資產托管銀行”、以
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及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環球金
融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀
行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024
年度，榮獲《中國基金報》“優秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態圈卓越托
管機構（銀行）”、《環球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。
（二）基金托管人的內部控制制度
（1）內部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章
和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格檢查，確保業務的穩健運行，保證基金
財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權
益。
（2）內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業
務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托
管業務的內控合規工作，具有獨立行使內控合規工作職權和能力。
（3）內部控制制度及措施
資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業
務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施
音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事
故的發生，技術系統完整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
（1）監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用自
行開發的“新一代托管應用監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基
金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
（2）監督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統，對各基金投資運作比例控制等情況進
行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，
督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。
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3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋
或舉證，如有必要將及時報告中國證監會。
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十九、境外托管人
一、境外資產托管人
名稱：紐約梅隆銀行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）
注冊地址：240 Greenwich Street,New York,New York 10286 USA
辦公地址：240 Greenwich Street,New York,New York 10286 USA
法定代表人：Robin Vince (President & CEO–主席兼首席執行官)
成立時間：1784年
股東權益：386.26億美元（截止2025年09月30日）
托管和/或行政服務資產規模：57.8萬億美元（截止2025年09月30日）
組織形式：股份有限公司
存續期間：持續經營
信用等級：Aa1評級（穆迪），AA-（標普）（截止2025年09月30日）
紐約梅隆銀行公司總部設在美國紐約240 Greenwich Street，是美國歷史最悠久的商
業銀行，也是全球最大的金融服務公司之一。公司集多元化及其配套業務于一體，服務內容
包括資產管理、資產服務、發行人服務、清算服務、資金服務和財富管理。公司通過在全球
35個國家和地區設立的分支機構，為超過100個金融市場的投資提供證券托管服務，為全
球最大的托管行，并且是全球最大的資產管理服務提供商之一。公司在存托憑證、公司信托、
股東服務、清算貿易、融資服務、傭金管理等業務方面都位居全球前列，并且是領先的美元
現金管理、結算服務和全球支付服務供應公司。
截至2025年09月30日，紐約梅隆銀行托管和/或行政服務資產規模達57.8萬億美元，
管理資產規模為2.1萬億美元。
截至2025年09月30日，紐約梅隆銀行股東權益為386.26億美元，一級資本充足率為
11.7%。全球員工總人數約49,200。
二、境外托管人的職責
1.安全保管受托財產；
2.計算境外受托資產的資產凈值；
3.按照相關合同的約定，及時辦理受托資產的清算、交割事宜；
4.按照相關合同的約定和所適用國家、地區法律法規的規定，開設受托資產的資金賬
戶以及證券賬戶；
5.按照相關合同的約定，提供與受托資產業務活動有關的會計記錄、交易信息；
6.保存受托資產托管業務活動的記錄、賬冊以及其他相關資料；
7.其他由基金托管人委托其履行的職責。
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二十、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
（1）嘉實基金管理有限公司直銷中心
辦公地址 北京市豐臺區麗澤路16號院4號樓匯亞大廈12層
電話 （010）65215588 傳真 （010）65215577
聯系人 黃娜
（2）嘉實基金管理有限公司網上直銷
具體信息詳見本公司網站（www.jsfund.cn）。
2、非直銷銷售機構
序號 銷售機構名稱 銷售機構信息
1 交通銀行股份有限公司注:只銷售A份額。 注冊地址，辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號法定代表人：任德奇聯系人：高天電話：021-58781234傳真：021-58408483客服電話：95559網址：www.bankcomm.com
2 招商證券股份有限公司注:只銷售A份額。 注冊地址，辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號住所：深圳市福田區福田街道福華一路111號法定代表人：霍達聯系人：業清揚電話：0755-82943666傳真：0755-83734343客服電話：95565網址：http://www.cmschina.com
3 上海證券有限責任公司注:只銷售A份額。 注冊地址，辦公地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓住所：上海市黃浦區四川中路213號7樓
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法定代表人：李海超聯系人：邵珍珍電話：(021)53686888傳真：(021)53686100-7008客服電話：4008918918網址：http://www.shzq.com
4 中國建設銀行股份有限公司 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院注冊地址：北京市西城區金融大街25號住所：北京市西城區金融大街25號法定代表人：張金良聯系人：黃志凌電話：010-66215533傳真：010-66218888客服電話：95533網址：http://www.ccb.com;http://www.ccb.cn
5 招商銀行股份有限公司 注冊地址，辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號住所：深圳市福田區深南大道7088號法定代表人：繆建民聯系人：季平偉電話：（0755）83198888傳真：（0755）83195050客服電話：95555網址：http://www.cmbchina.com
6 中信銀行股份有限公司 辦公地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓中信大廈注冊地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層住所：北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層法定代表人：方合英聯系人：豐靖電話：95558客服電話：95558網址：http://www.citicbank.com
7 上海浦東發展銀行股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區博成路1306號B棟注冊地址：上海市中山東一路12號住所：上海市中山東一路12號法定代表人：張為忠聯系人：江逸舟、趙守良電話：(021)61618888傳真：(021)63604199客服電話：95528網址：http://www.spdb.com.cn
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8 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 辦公地址：北京市西城區金融大街3號A座注冊地址：北京市西城區金融大街3號住所：北京市西城區金融大街3號法定代表人：鄭國雨聯系人：李雪萍電話：95580客服電話：95580網址：www.psbc.com
9 廣發銀行股份有限公司 注冊地址，辦公地址：廣州市越秀區東風東路713號住所：廣州市越秀區東風東路713號法定代表人：王凱聯系人：詹全鑫、張揚眉電話：（020）38322256傳真：（020）87310955客服電話：400-830-8003網址：http://www.cgbchina.com.cn
10 平安銀行股份有限公司 辦公地址：中國廣東省深圳市深南東路5047號注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號住所：深圳市羅湖區深南東路5047號法定代表人：謝永林聯系人：張青電話：0755-22166118傳真：0755-82080406客服電話：95511-3網址：http://www.bank.pingan.com
11 寧波銀行股份有限公司 注冊地址，辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號住所：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號法定代表人：陸華裕聯系人：胡技勛電話：（0574）89068340傳真：（0574）87050024客服電話：95574網址：http://www.nbcb.com.cn
12 北京農村商業銀行股份有限公司 注冊地址，辦公地址：北京市西城區月壇南街1號院2號樓住所：北京市西城區月壇南街1號院2號樓法定代表人：關文杰聯系人：王薇娜電話：(010)85605006傳真：(010)85605345客服電話：96198網址：http://www.bjrcb.com
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13 江蘇銀行股份有限公司 注冊地址，辦公地址：江蘇省南京市中華路26號住所：江蘇省南京市中華路26號法定代表人：夏平聯系人：張洪瑋電話：(025)58587036傳真：(025)58587820客服電話：95319網址：http://www.jsbchina.cn
14 渤海銀行股份有限公司 注冊地址，辦公地址：天津市河東區海河東路218號住所：天津市河東區海河東路218號法定代表人：王錦虹聯系人：王宏電話：(022)58316666傳真：(022)58316569客服電話：400-888-8811網址：http://www.cbhb.com.cn
15 匯豐銀行(中國)有限公司 辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓20樓01-05、07-09室，22樓01-03室，23樓，25樓01-04、12-16室、26樓01-12、15、16室，27樓01-11室、28樓01-09,12-16室，29樓、30樓04-08室、31樓01、03-16室、32樓、33樓01-03、15、16室、35樓、36樓01-02、04-16室、37樓、38樓01-08、10-16室注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓21樓02-03室,25樓01室,26樓01室,27樓01室,28樓01室,30樓01室,31樓01室,32樓,33樓,35樓,36樓,37樓,38樓01室住所：中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓21樓02-03室,25樓01室,26樓01室,27樓01室,28樓01室,30樓01室,31樓01室,32樓,33樓,35樓,36樓,37樓,38樓01室法定代表人：王云峰聯系人：蔣燕丹電話：021-38881107傳真：021-23208329客服電話：95366網址：http://www.hsbc.com.cn
16 錦州銀行股份有限公司 辦公地址：遼寧省錦州市太和區科技路68號錦州銀行注冊地址：遼寧省錦州市科技路68號住所：遼寧省錦州市科技路68號
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法定代表人：魏學坤聯系人：張華陽電話：0416-3220085傳真：0416-3220017客服電話：400-6696178網址：http://www.jinzhoubank.com
17 眾惠基金銷售有限公司 注冊地址，辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區第C4棟30層1號住所：貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區第C4棟30層1號法定代表人：李春蓉聯系人：許木根電話：0851-82209888傳真：0851-86909950客服電話：400-839-1818網址：www.hyzhfund.com
18 上海陸享基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓10層注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室住所：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室法定代表人：粟旭聯系人：張宇明、王玉、李佳電話：021-53398968客服電話：400-168-1235網址：www.luxxfund.com
19 博時財富基金銷售有限公司 辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層住所：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層法定代表人：王德英聯系人：崔丹電話：0755-83169999客服電話：4006105568網址：www.boserawealth.com
20 諾亞正行基金銷售有限公司 辦公地址：上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心A棟3樓注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層住所：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層法定代表人：王強
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聯系人：張裕電話：021-38509735傳真：021-38509777客服電話：400-821-5399網址：http://www.noah-fund.com
21 上海好買基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號10樓注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元住所：上海市虹口區東大名路501號6211單元法定代表人：陶怡聯系人：張茹電話：021-20613999傳真：021-68596916客服電話：4007009665網址：http://m.xioulaser.com/
22 上海長量基金銷售有限公司 辦公地址：上海浦東新區濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A座6F注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室住所：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室法定代表人：張躍偉聯系人：單丙燁電話：021-20691869傳真：021-20691861客服電話：400-089-1289網址：http://www.erichfund.com
23 上海利得基金銷售有限公司 辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36室住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36室法定代表人：李興春聯系人：曹怡晨電話：021-50583533傳真：021-50583633客服電話：400-032-5885網址：www.leadfund.com.cn
24 嘉實財富管理有限公司 辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層(100020)注冊地址：海南省三亞市吉陽區迎賓路198號的三亞太平金融產業港項目2號樓13層1315號房住所：海南省三亞市吉陽區迎賓路198號的三亞太平金融產業港項目2號樓13層1315號房
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法定代表人：經雷聯系人：閆歡電話：400-021-8850傳真：--客服電話：400-021-8850網址：http://www.harvestwm.cn
25 北京創金啟富基金銷售有限公司 注冊地址，辦公地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A住所：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A法定代表人：梁蓉聯系人：魏素清電話：010-66154828傳真：010-63583991客服電話：400-6262-818網址：http://www.5irich.com
26 北京匯成基金銷售有限公司 辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座4層注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2住所：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2法定代表人：王偉剛聯系人：宋子琪電話：010-62680527傳真：010-62680527客服電話：400-619-9059網址：www.hcfunds.com
27 上海聯泰基金銷售有限公司 辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室住所：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室法定代表人：尹彬彬聯系人：蘭敏電話：021-52822063傳真：021-52975270客服電話：400-118-1188網址：www.66liantai.com
28 泰信財富基金銷售有限公司 辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈1206注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206住所：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206法定代表人：彭浩聯系人：孔安琪電話：010-53579668
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29 上?；匣痄N售有限公司 辦公地址：上海浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元住所：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元法定代表人：王翔聯系人：藍杰電話：021-65370077傳真：021-55085991客服電話：4008-205-369網址：http://www.jiyufund.com.cn
30 深圳新華信通基金銷售有限公司 辦公地址：深圳市福田區深南大道2003號華嶸大廈710、711室注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）法定代表人：張憲琴聯系人：郭佶欣電話：400-000-5767客服電話：400-000-5767網址：xintongfund.com
31 上海攀贏基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區銀城路116號703室注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7樓層（名義樓層，實際樓層6層）03室住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7樓層（名義樓層，實際樓層6層）03室法定代表人：鄭新林聯系人：鄧琦電話：021-68889082客服電話：021-68889082網址：www.weonefunds.com
32 奕豐基金銷售有限公司 辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)法定代表人：TEOWEEHOWE聯系人：葉健
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電話：0755-89460500傳真：0755-21674453客服電話：400-684-0500網址：https://www.ifastps.com.cn/
33 大連網金基金銷售有限公司 辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2F注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室住所：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室法定代表人：樊懷東聯系人：于舒電話：0411-39027828傳真：0411-39027835客服電話：4000-899-100網址：http://www.yibaijin.com/
34 上海證達通基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區金葵路118號(云璟峰匯G3棟)3-B區注冊地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區住所：上海市浦東新區金葵路118號3層B區法定代表人：姚楊聯系人：朱翔宇電話：021-20538888傳真：021-20538999客服電話：4008201515網址：zhengtongfunds.com
35 上海中歐財富基金銷售有限公司 辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室法定代表人：鄭焰聯系人：屠帥穎電話：021-68609600客服電話：400-700-9700網址：https://www.zocaifu.com/
36 上海華夏財富投資管理有限公司 辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座16層注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室住所：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室法定代表人：毛淮平
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聯系人：仲秋玥電話：010-88066632傳真：010-88066214客服電話：400-817-5666網址：www.amcfortune.com
37 匯豐保險經紀有限公司 注冊地址，辦公地址：北京市順義區安祥街12號院3號樓2層201室住所：北京市順義區安祥街12號院3號樓2層201室法定代表人：周莉莉聯系人：黃以清客服電話：400-818-6676網址：https://www.hsbcbroker.com.cn
38 國泰海通證券股份有限公司 辦公地址：上海市靜安區南京西路768號注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號法定代表人：朱健聯系人：黃博銘電話：(021)38676666傳真：(021)38670666客服電話：95521網址：www.gtht.com
39 中信建投證券股份有限公司 辦公地址：北京市朝陽區光華路10號注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓法定代表人：劉成聯系人：謝欣然電話：010-86451810客服電話：(8610)65608107網址：http://www.csc108.com
40 國信證券股份有限公司 辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈注冊地址：廣東深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層住所：廣東深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層法定代表人：張納沙聯系人：李穎電話：0755-81682519客服電話：95536網址：http://www.guosen.com.cn
41 廣發證券股份有限公司 辦公地址：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
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注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室住所：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室法定代表人：林傳輝聯系人：陳姍姍電話：（020）66338888客服電話：95575或致電各地營業網點網址：http://www.gf.com.cn
42 中信證券股份有限公司 辦公地址：深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈;北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座住所：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：張佑君聯系人：王一通電話：010-60838888客服電話：95548網址：http://www.citics.com
43 中國銀河證券股份有限公司 辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101住所：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101法定代表人：王晟聯系人：辛國政客服電話：4008-888-888或95551網址：https://www.chinastock.com.cn
44 海通證券股份有限公司 辦公地址：上海市黃浦區中山南路888號海通外灘金融廣場注冊地址：上海市黃浦區廣東路689號住所：上海市黃浦區廣東路689號法定代表人：朱健聯系人：張家瑞電話：021-23185429傳真：021-63809892客服電話：95553或撥打各城市營業網點咨詢電話網址：http://www.htsec.com
45 申萬宏源證券有限公司 注冊地址，辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層住所：上海市徐匯區長樂路989號45層法定代表人：張劍
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聯系人：王昊洋電話：021-33389888傳真：021-33388224客服電話：95523或4008895523網址：http://www.swhysc.com
46 國投證券股份有限公司 注冊地址，辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈住所：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈法定代表人：王蘇望聯系人：彭潔聯電話：0755-81682531客服電話：95517網址：www.sdicsc.com.cn
47 國元證券股份有限公司 注冊地址，辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座住所：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座法定代表人：沈和付聯系人：汪先哲電話：0551-62207400傳真：0551-62207148客服電話：95578網址：www.gyzq.com.cn
48 中信證券（山東）有限責任公司 辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001住所：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001法定代表人：肖海峰聯系人：趙如意電話：0532-85725062客服電話：95548網址：http://sd.citics.com
49 中信證券華南股份有限公司 注冊地址，辦公地址：廣州市天河區臨江大道395號901室1001室住所：廣州市天河區臨江大道395號901室1001室法定代表人：陳可可聯系人：郭杏燕電話：020-88834787客服電話：95548網址：http://www.gzs.com.cn
50 南京證券股份有限公司 辦公地址：江蘇省南京市建鄴區江東中路389號注冊地址：江蘇省南京市江東中路389號
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住所：江蘇省南京市江東中路389號法定代表人：李劍鋒聯系人：曹夢媛電話：025-58519529客服電話：95386網址：http://www.njzq.com.cn
51 平安證券股份有限公司 辦公地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座22-25層注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層住所：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層法定代表人：何之江聯系人：王陽傳真：021-58991896客服電話：95511-8網址：http://www.stock.pingan.com
52 東莞證券股份有限公司 辦公地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓注冊地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號住所：廣東省東莞市莞城區可園南路1號法定代表人：陳照星聯系人：梁微電話：0769-22115712客服電話：95328網址：http://www.dgzq.com.cn/
53 申萬宏源西部證券有限公司 注冊地址，辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室住所：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室法定代表人：王獻軍聯系人：王昊洋電話：021-33389888傳真：021-33388224客服電話：95523或4008895523網址：www.swhysc.com
54 中國中金財富證券有限公司 辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第20層注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608住所：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608法定代表人：高濤聯系人：陳梓基
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55 東方財富證券股份有限公司 辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓住所：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓法定代表人：戴彥聯系人：陳亞男電話：021-23586583傳真：021-23586789客服電話：95357網址：http://www.18.cn
56 國金證券股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號7樓注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號住所：成都市青羊區東城根上街95號法定代表人：冉云聯系人：郭元媛電話：15690849268客服電話：95310網址：http://www.gjzq.com.cn
57 華寶證券股份有限公司 注冊地址，辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層住所：中國(上海)自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層法定代表人：劉加海聯系人：夏元電話：（021）68777222傳真：（021）68777822客服電話：4008209898網址：http://www.cnhbstock.com
58 財達證券股份有限公司 注冊地址，辦公地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈住所：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈法定代表人：張明聯系人：高晨婧電話：0311-86273151客服電話：河北省內:95363;河北省外:0311-95363網址：https://www.95363.com/
59 湘財證券股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新
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南城商務中心A棟11樓住所：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓法定代表人：高振營聯系人：江恩前電話：(021)38784580客服電話：95351網址：http://www.xcsc.com
60 萬聯證券股份有限公司 辦公地址：廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層注冊地址：廣東省廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層住所：廣東省廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層法定代表人：王達聯系人：丁思電話：020-83988334客服電話：95322網址：http://www.wlzq.cn
61 國聯民生證券股份有限公司 注冊地址，辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號住所：江蘇省無錫市金融一街8號法定代表人：顧偉聯系人：龐芝慧電話：15006172037客服電話：95570網址：http://www.glms.com.cn
62 中信期貨有限公司 辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1303-1305室、14層注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、14層住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、14層法定代表人：竇長宏聯系人：梁美娜傳真：021-60819988客服電話：400-990-8826網址：http://www.citicsf.com/
63 江海證券有限公司 辦公地址：哈爾濱市松北區創新三路833號注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號住所：哈爾濱市香坊區贛水路56號法定代表人：趙洪波聯系人：周俊客服電話：956007網址：http://www.jhzq.com.cn/
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64 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 辦公地址：北京市豐臺區麗澤平安幸福中心B座31層注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2棟3401住所：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2棟3401法定代表人：張斌聯系人：孫博文電話：010-83363002傳真：010-83363072客服電話：400-166-1188-2網址：http://www.new-rand.cn
65 和訊信息科技有限公司 辦公地址：北京市朝陽區朝陽門外泛利大廈10層注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室住所：北京市朝陽區朝外大街22號1002室法定代表人：羅佳聯系人：陳慧慧電話：010-85657353傳真：8610-65884788客服電話：4009200022網址：http://licaike.hexun.com/
66 上海挖財基金銷售有限公司 注冊地址，辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區錦康路258號第10層(實際樓層第9層)02A單元住所：中國(上海)自由貿易試驗區錦康路258號第10層(實際樓層第9層)02A單元法定代表人：方磊聯系人：毛善波電話：021-50810687傳真：021-58300279客服電話：021-50810673網址：http://www.wacaijijin.com
67 貴州省貴文文化基金銷售有限公司 辦公地址：貴州省貴陽市南明區小碧鄉興業西路CCDI大樓一樓注冊地址：貴州省貴陽市南明區龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層17號住所：貴州省貴陽市南明區龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層17號法定代表人：陳成聯系人：唐宜為電話：18616726630客服電話：0851-85407888網址：http://www.gwcaifu.com
68 騰安基金銷售(深圳)有限公司 辦公地址：深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海
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大廈15樓注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）法定代表人：譚廣鋒聯系人：譚廣鋒電話：0755-86013388-80618傳真：-客服電話：95017網址：http://www.tenganxinxi.com或http://www.txfund.com
69 北京百度百盈基金銷售有限公司 辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室住所：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室法定代表人：盛超聯系人：林天賜電話：010-59403028傳真：010-59403027客服電話：95055網址：http://www.duxiaomanfund.com
70 上海天天基金銷售有限公司 辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號金座注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層住所：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層法定代表人：其實聯系人：潘世友電話：95021傳真：（021）64385308客服電話：400-1818-188網址：http://www.1234567.com.cn
71 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 辦公地址：浙江省杭州市西湖區留下街道西溪路569號間9號樓小郵局注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室住所：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室法定代表人：王珺聯系人：韓愛彬電話：021-60897840傳真：0571-26697013客服電話：95188-8
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72 浙江同花順基金銷售有限公司 辦公地址：浙江省杭州市余杭區同順街18號同花順大廈注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室住所：浙江省杭州市文二西路1號903室法定代表人：吳強聯系人：林海明電話：0571-88920897傳真：0571-86800423客服電話：952555網址：http://www.5ifund.com
73 泛華普益基金銷售有限公司 辦公地址：四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室住所：成都市成華區建設路9號高地中心1101室法定代表人：王建華聯系人：史若芬電話：028-86645380傳真：028-82000996-805客服電話：400-080-3388網址：https://www.puyifund.com
74 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址，辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號住所：南京市玄武區蘇寧大道1-5號法定代表人：錢燕飛聯系人：馮鵬鵬電話：025-66996699-887226傳真：025-66996699-887226客服電話：95177網址：http://www.snjijin.com/
75 上海大智慧基金銷售有限公司 注冊地址，辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元住所：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元法定代表人：張俊聯系人：張蜓電話：021-20219988-37492傳真：021-20219923客服電話：021-20292031網址：https://www.wg.com.cn/
76 北京新浪倉石基金銷售有限公司 辦公地址：北京市海淀區中關村軟件園二期新浪總部科研樓注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園
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二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室住所：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室法定代表人：李柳娜聯系人：邵文靜電話：010-62675768傳真：010-62676582客服電話：010-62675369網址：www.xincai.com
77 上海萬得基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦明路1500號萬得大廈7樓注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座住所：中國(上海)自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座法定代表人：簡夢雯聯系人：徐亞丹電話：021-68882280傳真：021-68882281客服電話：400-799-1888網址：https://www.520fund.com.cn/
78 上海國信嘉利基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區居里路99號注冊地址：上海市徐匯區華涇路507號4幢2層223室住所：上海市徐匯區華涇路507號4幢2層223室法定代表人：付鋼聯系人：張力文電話：021-68770223傳真：021-68770679客服電話：021-68809999網址：gxjlcn.com
79 上海陸金所基金銷售有限公司 辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區源深路1088號7層(實際樓層6層)注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6層）住所：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6層）法定代表人：陳祎彬聯系人：湯艷麗電話：021-20665952傳真：021-22066653客服電話：4008219031網址：http://www.lufunds.com
80 珠海盈米基金銷售有限公司 辦公地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、
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1609、1610辦公注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室住所：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室法定代表人：肖雯聯系人：邱湘湘電話：020-89629019傳真：020-89629011客服電話：020-89629099網址：http://www.yingmi.com
81 和耕傳承基金銷售有限公司 辦公地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)普惠路55號1號樓9層30-910住所：河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)普惠路55號1號樓9層30-910法定代表人：溫麗燕聯系人：高培電話：0371-85518395傳真：0371-85518397客服電話：4000-555-671網址：https://www.hgccpb.com/
82 京東肯特瑞基金銷售有限公司 辦公地址：北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層注冊地址：北京市海淀區知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2住所：北京市海淀區知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2法定代表人：王珊珊聯系人：李丹電話：4000988511傳真：010-89188000客服電話：010-89187658網址：kenterui.jd.com
83 北京雪球基金銷售有限公司 辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室住所：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室法定代表人：李楠聯系人：吳迪電話：010-57319532傳真：010-61840699
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客服電話：400-159-9288網址：https://danjuanfunds.com/
84 深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司 辦公地址：深圳市福田區沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）法定代表人：楊柳聯系人：周圓圓電話：400-666-7388傳真：400-666-7388客服電話：400-666-7388網址：ppwfund.com
85 華瑞保險銷售有限公司 辦公地址：上海市嘉定區眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層住所：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層法定代表人：王樹科聯系人：張爽爽電話：021-68595976傳真：021-68595766客服電話：952303網址：http://www.huaruisales.com
86 玄元保險代理有限公司 辦公地址：上海市嘉定區銀翔路799號506-2注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2住所：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2法定代表人：馬永諳聯系人：姜帥伯電話：021-50701003傳真：021-50701053客服電話：021-50701003網址：www.licaimofang.com
87 深圳前海微眾銀行股份有限公司 辦公地址：廣東省深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）法定代表人：顧敏聯系人：鄒榆
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電話：95384傳真：0755-86700688客服電話：95384網址：http://www.webank.com/
（二）登記機構
名稱 嘉實基金管理有限公司
住所 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經雷
聯系人 梁凱
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱 上海源泰律師事務所
住所、辦公地址 上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人 廖海 聯系人 劉佳
電話 （021）51150298 傳真 （021）51150398
經辦律師 廖海、劉佳
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
住所 北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址 北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執行事務合伙人 肖厚發、劉維 聯系人 蔡曉慧
電話 010-66001391 傳真 010-66001392
經辦注冊會計師 蔡曉慧、柴瀚英
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二十一、基金合同的內容摘要
（一）基金合同當事人的權利與義務
A、基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自
依據基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持
有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或
簽字為必要條件。
除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等的合法
權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》、《試行辦法》、《通知》及其他有關規定，基金
份額持有人的權利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》、《試行辦法》、《通知》及其他有關規定，基金
份額持有人的義務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要、業務規則以及基金
管理人按照規定就本基金發布的相關公告；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
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（9）發起資金提供方持有發起資金認購的基金份額不少于3年；
（10）如實提供基金管理人或其銷售機構依法要求提供的信息，并不時予以更新和補充；
（11）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他義務。
B、基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》、《試行辦法》、《通知》及其他有關規定，基金
管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財產；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合
同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉換申請；
（10）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權利，為基金的利益行
使因基金財產投資所產生的其他權利；
（11）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結算、基金份額注冊登記、估值、投資顧問、
法律、會計等服務的機構并確定相關費率，對該等服務機構的相關行為進行監督和處理；
（14）在不違反法律法規的前提下，制訂和調整有關基金開戶、認購、申購、贖回、轉
換和非交易過戶及其他相關業務的業務規則；
（15）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》、《試行辦法》、《通知》及其他有關規定，基金
管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；
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（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式
管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基
金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回
的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）按照法律規定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關規定另有規定或有權機關另有要求，或向審計、法律等外部專業顧問提供外，
在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不低
于法律法規要求的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者
能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金
托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承
擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托管人違反基
金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
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（22）基金管理人對其委托的境外投資顧問及其他第三方機構的行為承擔責任?；鸸?
理人委托的第三方機構不包括相關司法管轄區域內的證券登記、清算機構、第三方數據和信
息來源機構、根據當地市場慣例無法向該服務提供方追償的其他機構，但法律法規另有規定
的除外；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理
人應當將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認
購人；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）管理人應按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關反洗錢的法律法規和監管要求
履行反洗錢義務，包括但不限于委托人身份識別、委托人身份和交易資料留存、資金來源和
用途合法性審查、大額可疑交易報告、制裁篩查等，并為托管人開展反洗錢工作提供充分的
協助，法律法規另有規定的除外；
（28）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他義務。
C、基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》、《試行辦法》、《通知》及其他有關規定，基金
托管人的權利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金合同及國家
法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監會，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人并與之簽署有關協議；
（8）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》、《試行辦法》、《通知》及其他有關規定，基金
托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產，準時將公司行為信息通
知基金管理人，確?；鸺皶r收取所有應得收入；
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（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管（或委托境外托管人保管）由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大
合同及有關憑證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合同的約
定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定或有權機
關另有要求，或向審計、法律等外部專業顧問提供外，在基金信息公開披露前予以保密，不
得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合
同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法規要求
的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人大會或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行業監
督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任
而免除；
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（20）當基金托管人將其義務委托第三方處理時，對其委托第三方機構相關事項的法律
后果承擔責任?；鹜泄苋宋械牡谌綑C構不包括相關司法管轄區域內的證券登記、清算
機構、第三方數據和信息來源機構、根據當地市場慣例無法向該服務提供方追償的其他機構，
但法律法規另有規定的除外；
（21）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金管理人
因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（22）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（23）選擇符合《試行辦法》第十九條規定的境外托管人。對基金的境外財產，基金托
管人可授權境外托管人代為履行其承擔的職責；境外托管人在履行職責過程中，因本身過錯、
疏忽原因而導致的基金財產受損的，基金托管人承擔相應責任；在決定境外托管人是否存在
過錯、疏忽等不當行為時，應根據基金托管人與境外托管人之間的協議適用法律及當地的證
券市場慣例決定；
（24）保護基金份額持有人利益，按照規定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施
監督，如發現投資指令或資金匯出入違法、違規，應當及時向中國證監會、外管局報告；
（25）每月結束后7個工作日內，向中國證監會和外管局報告基金管理人境外投資情況，
并按相關規定進行國際收支申報；
（26）辦理基金管理人就管理本基金的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算
業務；
（27）保存本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄
等相關資料不低于法律法規要求的最低年限；
（28）法律法規、中國證監會或外管局規定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會事宜，除法律法規另有
規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的權利。
A、召開事由
1、除法律法規或中國證監會或基金合同另有規定外，當需要決定下列事由之一的，應
當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
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（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（11）法律法規或基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事
項。
2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管人協商并履
行適當程序后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規要求增加的基金費用的收??；
（2）在基金合同規定的范圍內，且對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前
提下，調整本基金的申購費率、調低贖回費率、降低銷售服務費率或變更收費方式、調整本
基金的基金份額類別的設置；
（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合
同當事人權利義務關系發生變化；
（5）基金管理人、登記機構、銷售機構在法律法規和中國證監會規定范圍內調整有關
基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、收益分配等業務的規則；
（6）對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金推出新業務或服務；
（7）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
B、會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設日常機構。除法律法規規定或基金合同另有約定外，
基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）
的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書
面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日
起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為
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有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開，并告知基金管理人，基金管理
人應當配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上的基金份額持有
人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金
份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
C、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，按照《信息披露辦法》
的規定在規定媒介公告會議通知?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見送達的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。
D、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構、基金
合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
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或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以書面形式或
基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達召集人指定的地址。通訊開會應
以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示
性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式統計基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參與書面表決意見統計的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人
代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明應符合法律法規、基金合同和會議通知
的規定，并與基金登記機構記錄相符。
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3、在不與法律法規沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書面、網絡、
電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
E、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為本部分“A、召開事由”中所述應由基金份額持有人大會審議決定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有議事內容的修改應當在基
金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第G條規定程序確定和公布計票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止時間前至少
提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作日內在公證機關監督下
由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。
F、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
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2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為
有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的
書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出
具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
G、計票
1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名人士共同擔任計票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有
人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔任計票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）計票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議，可以在
宣布表決結果后立即要求對所投票數進行重新清點。計票人應當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名人士在基金托管人授權代
表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對
計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的，
不影響計票和表決結果。
H、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
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基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金份額持有人
大會計票完成且計票結果符合法律法規和基金合同規定的決議通過條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
I、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
以上（含10%）；
2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選
舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
J、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定，
凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被
取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協商一致報監管機關并提前公告后，可直接對本
部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財產的清算
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A、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不
經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監會備案或變更注冊。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效。信息披露義務人
應在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
B、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
C、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現基金合同的終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，
基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同
和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）基金財產清算小組成立后，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
6、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現、結算保證金相關規定等客觀因素，清算期限相應順延。
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D、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
E、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類
基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各類別基金份額持有
人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對
基金財產清算后本類別基金份額的剩余資產具有同等的分配權。
F、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項應及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》規定的會
計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
報告報中國證監會備案后按照《信息披露辦法》的規定由基金財產清算小組進行公告。
G、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規規定的最低
年限。
（四）爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，各方當事人應盡
量通過協商、調解解決。協商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟
貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地
點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，
除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同
規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區
和臺灣地區法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
1、基金合同正本一式六份，除上報有關監管機構一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
2、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。
嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）更新招募說明書（2025年12月01日更新）
二十二、基金托管協議的內容摘要
（一）基金托管協議當事人
A、基金管理人
名稱：嘉實基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
郵政編碼：100020
法定代表人：經雷
成立日期：1999年3月25日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1999]5號
組織形式：有限責任公司（外商投資，非獨資）
注冊資本：1.5億元
存續期間：持續經營
經營范圍：010-65215588
B、基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年9月17日
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承
兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付
款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他
業務。
（二）基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
A、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投
資對象進行監督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按
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照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統，對基金實際
投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項進行核查。
針對境外投資，本基金可投資于已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或
地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；
在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公
募基金；銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政
府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持
證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；與固定收益、股權、信用、商品指
數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易
所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品；法律、法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金可以進行境外證券借貸交易、境外
正回購交易、逆回購交易。
針對境內投資，本基金可投資于依法發行上市的股票（包含創業板、中國存托憑證及其
他依法發行上市的股票）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交
易所上市股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（國債、地方政府債、金融債、企業
債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換公司債券、央行票據、短
期融資券、超短期融資券、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、
股指期貨、國債期貨、股票期權、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，
參與融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票及存托憑證占基金資產的比例不低于80%；現金或到期日在一年
以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應
收申購款等。
本基金投資于全球市場，包括境外市場和境內市場。本基金投資于境外市場的資產占基
金資產的比例不低于20%，本基金投資于境內市場的資產占基金資產的比例不低于20%。香
港市場可通過合格境內機構投資者（QDII）境外投資額度或內地與香港股票市場交易互聯互
通機制進行投資。
B、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資比
例進行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督：
1、基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）股票及存托憑證占基金資產的比例不低于80%。
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（2）現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（3）本基金總資產不得超過基金凈資產的140%。
除上述（2）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在所涉
證券可交易之日起30個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規
另有規定的，從其規定。
2、本基金境外投資應遵循以下限制：
（1）本基金投資于境外市場的資產占基金資產的比例不低于20%。
（2）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產凈值的20%，其中銀行應當是中
資商業銀行在境外設立的分行或在最近一個會計年度達到中國證監會認可的信用評級機構
評級的境外銀行，但存放于基金托管賬戶的存款可以不受上述限制。
（3）本基金持有同一機構（政府、國際金融組織除外）發行的證券市值不得超過基金
資產凈值的10%。
（4）本基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國
家或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金資產凈值的10%，其中持有任一國家或
地區市場的證券資產不得超過基金資產凈值的3%。
（5）本基金不得購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層，基金管理人
管理的全部基金不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發行總量。
前項投資比例限制應當合并計算同一機構境內外上市的總股本，同時應當一并計算全球
存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎證券，并假設對持有的股本權證行使轉換。
（6）本基金持有非流動性資產市值不得超過基金資產凈值的10%。
前項非流動性資產是指法律或《基金合同》規定的流通受限證券以及中國證監會認定的
其他資產。
（7）本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金資產凈值的10%，持有貨幣市場基
金可以不受前述限制。
（8）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額
的20%。
（9）為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金資產凈值的10%。
（10）金融衍生品投資
本基金投資衍生品應當僅限于投資組合避險或有效管理，不得用于投機或放大交易，同
時應當嚴格遵守下列規定：
①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產凈值的100%。
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②本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權支付或收取的期權費、投資柜臺交易衍
生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產凈值的10%。
③本基金投資于遠期合約、互換等柜臺交易金融衍生品，應當符合以下要求：
a）所有參與交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有不低于中國證監會認可的信
用評級機構評級；
b）交易對手方應當至少每個工作日對交易進行估值，并且基金可在任何時候以公允價
值終止交易；
c）任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產凈值的20%。
④基金管理人應當在本基金會計年度結束后60個工作日內向中國證監會提交包括衍生
品頭寸及風險分析年度報告。
⑤本基金不得直接投資與實物商品相關的衍生品。
（11）本基金可以參與證券借貸交易，并且應當遵守下列規定：
①所有參與交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有中國證監會認可的信用評級機
構評級。
②應當采取市值計價制度進行調整以確保擔保物市值不低于已借出證券市值的102%。
③借方應當在交易期內及時向本基金支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅。一
旦借方違約，本基金根據協議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要。
④除中國證監會另有規定外，擔保物可以是以下金融工具或品種：
a）現金；
b）存款證明；
c）商業票據；
d）政府債券；
e）中資商業銀行或由不低于中國證監會認可的信用評級機構評級的境外金融機構（作
為交易對手方或其關聯方的除外）出具的不可撤銷信用證。
⑤本基金有權在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內要求歸還
任一或所有已借出的證券。
⑥基金管理人應當對基金參與證券借貸交易中發生的任何損失負相應責任。
（12）本基金可以根據正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應當遵守下列
規定：
①所有參與正回購交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有中國證監會認可的信用
評級機構信用評級。
②參與正回購交易，應當采取市值計價制度對賣出收益進行調整以確保現金不低于已售
出證券市值的102%。一旦買方違約，本基金根據協議和有關法律有權保留或處置賣出收益
以滿足索賠需要。
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③買方應當在正回購交易期內及時向本基金支付售出證券產生的所有股息、利息和分紅。
④參與逆回購交易，應當對購入證券采取市值計價制度進行調整以確保已購入證券市值
不低于支付現金的102%。一旦賣方違約，本基金根據協議和有關法律有權保留或處置已購
入證券以滿足索賠需要。
⑤基金管理人應當對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發生的任何損失負相應責
任。
（13）本基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有
已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產的50%。前項比例限制計算，基金因參與
證券借貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現金不得計入基金總資產。
（14）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
基金投資不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在30個交易日內進行調整，但中國
證監會規定的特殊情形除外。
3、本基金境內投資應遵循以下限制：
（1）本基金投資于境內市場的資產占基金資產的比例不低于20%。
（2）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%。
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%。
（4）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈
值的10%。
（5）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%。
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支
持證券規模的10%。
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得
超過其各類資產支持證券合計規模的10%。
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟?
資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3
個月內予以全部賣出。
（9）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
的40%，本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期。
（10）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（11）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%。
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因證券市場波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
（13）本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的
10%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保
持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、
買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合基金合同關于股票投資比例的有關規定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產凈值的20%。
（14）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的
15%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保
持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、
買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值，不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
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⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產凈值的30%。
（15）本基金參與股票期權交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的
10%；
②本基金開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽股票期權的，
應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵股票期權保證金的現金等價物；
③本基金未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按
照行權價乘以合約乘數計算。
（16）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。
（17）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。
（18）本基金投資中國存托憑證的比例限制依照境內依法發行上市的股票執行，與境內
依法發行上市的股票合并計算。
（19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（8）、（10）、（11）項外，因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基
金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規定投資比例的，基金管理人
應當在所涉證券可交易之日起10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。
4、基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合
同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
C、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對本托管協議第十五
條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交
易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利
益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議，并經過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半
年對關聯交易事項進行審查。
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D、法律法規或監管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等
作出強制性調整的，本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執行。
E、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規
及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易
對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場
選擇交易對手?；鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單
進行交易。基金管理人可以定期或不定期對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更
新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結
算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，
應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。
如基金管理人未提供名單，視為可與全市場交易對手進行交易。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并負
責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及
損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其
他相關法律責任的，基金管理人向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易
對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造
成的任何損失和責任。
F、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資流
通受限證券進行監督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監會相關規定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性風險處置預案以及
相關投資額度和比例等的情況進行監督。
1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票
網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或其
他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基
金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記
結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作的
落實和協調，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記
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存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及因流通受限證券存管
直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。風
險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流
動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處置。基金管理人應在首次投
資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生
劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定
處理并承擔相應責任。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔
任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，
基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管人提
交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有調
整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
（1）中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。
（2）非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。
（3）非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有
限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。
（4）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監會規定媒介
披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基
金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
5.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督：
（1）本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。
（2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與
完善情況。
（3）有關比例限制的執行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的，從其規定。
G、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
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H、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、
《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
后應及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，
說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金托管人
有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規
事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。
I、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協
議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復并
改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、《基金合
同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合
提供相關數據資料和制度等。
J、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和
其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，但不承擔由此造
成的損失。
K、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓基
金托管人根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有
效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。
L、當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持
有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以
依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。
（三）基金管理人對基金托管人的業務核查
A、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計
算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露
和監督基金投資運作等行為。
B、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執
行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，
并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
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提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理
人并改正。
C、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對
方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重
或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。
（四）基金財產的保管
A、基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可另
行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何
資產（不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易交收、
開戶銀行或登記結算機構扣收結算費和賬戶維護費等費用）。
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理
人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
8、基金托管人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告清盤或破產等原因進行終止
清算時，不得將托管證券及其收益歸入其清算財產；基金管理人和基金托管人理解，現金于
存入托管賬戶時構成基金托管人、境外托管人的等額債務，除非法律法規及撤銷或清盤程序
明文許可該等現金不歸于清算財產外，該等現金歸入清算財產并不構成基金托管人違反托管
協議的規定。
B、基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，發起資金的認購金額、發起資金提供方及其承諾的
持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的全
部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定時間內，聘請符合《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗
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資報告需對發起資金的持有人及其持有份額進行專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規定辦理
退款等事宜。
C、基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，并根據基金管理人合
法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和供境內資金劃撥使
用?；鹜泄苋丝晌芯惩馔泄苋碎_立資金賬戶（境外），境外托管人根據基金托管人的指
令辦理境外資金收付。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業務以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
4.在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資
產的支付。
5.基金管理人應于本基金清算后及時完成收益兌付、費用結清及其他應收應付款項資金
劃轉，在確保后續不再發生款項進出后的10個工作日內向基金托管人發出銷戶申請。
D、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯名的
證券賬戶?；鹜泄苋丝晌芯惩馔泄苋嗽跀M投資的境外市場按市場規則或慣例開立境外證
券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待托管產品啟始運營后,基金管理人可向基金
托管人發送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金
賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基
金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、交收資金等的收取按照中國證券登記
結算有限責任公司的規定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協議》
執行。
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5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規定執行。
E、債券托管賬戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆
借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記
結算機構的有關規定，在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結
算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷?
訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。
F、期貨賬戶的開立和管理
由基金管理人代表基金與期貨經紀商訂立期貨合同，基金管理人應在其經紀商處以基金
名義開立期貨賬戶，并將相關的賬戶信息發送基金托管人。
基金托管人和其境外托管人不承擔與期貨投資相關資產（包括但不限于期貨合約、保證
金）的保管責任?；鸸芾砣藨诩s定的截止時間之前向基金托管人發送經基金管理人確認
的期貨經紀商報告，包括期貨交易明細、保證金余額等期貨數據?；鸸芾砣艘部蔀榛鹜?
管人開通權限，提供數據查詢功能?；鹜泄苋烁鶕鸸芾砣颂峁┎樵兊臄祿虬凑栈?
管理人指定的查詢途徑取得的數據進行估值和核算，不承擔核實該數據的責任。
G、遠期投資賬戶的開立和管理
由基金管理人以基金名義在交易對手處開立保證金賬戶，并將相關賬戶的信息發送基金
托管人。
基金托管人和其境外托管人不承擔與遠期投資相關資產（包括但不限于遠期合約、保證
金）的保管責任?；鸸芾砣藨诩s定的截止時間之前向基金托管人發送經基金管理人確認
的遠期交易數據，包括交易明細、保證金余額等。基金管理人也可為托管人開通權限，提供
數據查詢功能?；鹜泄苋烁鶕鸸芾砣颂峁┑臄祿虬凑栈鸸芾砣酥付ǖ牟樵兺緩饺?
得的數據進行估值和核算，不承擔核實該數據的責任。
H、其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定
的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協助托管人
根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并
管理。
2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
I、基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人或境外托管人處的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場
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清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司
或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書
等有價憑證的購買和轉讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫?
托管人及其境外托管人以外機構實際有效控制或保管的資產不承擔保管責任。
J、與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、
基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大
合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
限不低于法律法規規定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同復印
件或傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。
（五）基金資產凈值計算和會計核算
A、基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。本基金T日各類基金份額凈
值是按照T日該類基金資產凈值除以T日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，
小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。基金管理人可以設立大
額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。
2.基金管理人應每個估值日對前一估值日的基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后，將各類基金
份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按照規定對外公布。
B、基金資產估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、基金、債券和銀行存款本息、應收款項、金融衍生品、資產支持證
券及其它投資等資產及負債。
2.估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的
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報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為基礎，并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（3）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，使潛在估
值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定公允
價值。
3.估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最
近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價估值；如最近交易日
后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近
交易市價，確定公允價格；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；
（6）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
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允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、首次公開
發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監管機構或行業協會有關規定確定
公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存
在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券/股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券/股票所處的市場分別估
值。
5、衍生工具估值方法
（1）上市流通衍生工具按估值日當日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易
的，以最近交易日的收盤價估值。
（2）未上市衍生工具按成本價估值，如成本價不能反映公允價值，則采用估值技術確
定公允價值。
6、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以
最近交易日的收盤價估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。
7、估值中的匯率選取原則
估值計算中涉及美元、港幣、日元、歐元、英鎊等五種主要貨幣對人民幣匯率的，將依
據下列信息提供機構所提供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯
率中間價。主要外匯種類以中國人民銀行或其授權機構最新公布為準。
其他貨幣采用美元作為中間貨幣進行換算，與美元的匯率則以估值日下午四點（倫敦時
間）彭博信息(Bloomberg)數據為準。
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8、存托憑證估值方法
公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價估值。
9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估
值的公平性。
11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新
規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協商解決。
基金管理人擔任本基金的會計責任方，負責本基金資產凈值計算和基金會計核算。就與
本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后按照基金管理人對基金凈值信息的計
算結果對外予以公布。
C、基金份額凈值錯誤的處理方式
1.當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時，視為基金份額凈值錯誤；
基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的
措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公
告；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損
失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管
理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：
(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方
在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，由此給基金份額
持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持
有人損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支
付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
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(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導
致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠
付。
3.特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、外匯交易市場、登記結算公司、
第三方估值機構、存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤，或國家會計政策、市場規則變更
等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查，仍未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金
托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
（3）由于時差、通訊或其他非可控的客觀原因，在基金管理人和基金托管人協商一致
的時間點前無法確認的交易，導致的對基金資產凈值的影響，不作為基金資產估值錯誤處理。
（4）對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與基金按照權責發生制進
行估值的應交稅金有差異的，相關估值調整不作為基金資產估值錯誤處理。
D、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
E、基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
F、基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信
息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
G、基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
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基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季度結束之日
起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報
告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制。基金年度報告中的財務會
計報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。《基金合同》生效不足兩個月的，
基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核
過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，
調整以國家有關規定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
H、基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提供
基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。
I、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分
別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規規定的最低期限。如不能妥善保管，則
按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管的
基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
（七）爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能
解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
人均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
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本協議受中國法律（為本協議之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣
地區法律）管轄。
（八）托管協議的變更、終止與基金財產的清算
A、托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與
《基金合同》的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中國證監會備案。
B、托管協議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；
4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。
C、基金財產的清算
1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2.在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和
托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
3.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證
券法》規定的注冊會計師、律師組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產清算程序：
(1)基金財產清算小組成立后，由基金財產清算小組統一接管基金；
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；
(3)對基金財產進行估值和變現；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告；
(7)對基金剩余財產進行分配。
6.基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現、結算保證金相關規定等客觀因素，清算期限相應順延。
7.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
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8.基金財產清算剩余資產的分配：
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類
基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各類別基金份額持有
人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對
基金財產清算后本類別基金份額的剩余資產具有同等的分配權。
9.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合證券法規定的會計師
事務所審計，并由律師事務所出具法律意見書后，報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算
報告報中國證監會備案后按照《信息披露辦法》的規定由基金財產清算小組進行公告。
10.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法規規定的最
低期限。
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二十三、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，并將根據基金份額持有人的需要
和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：
（一）資料寄送/發送
1、開戶確認書和交易對賬單
首次基金交易（除基金開戶外其他交易類型）后的15個工作日內向基金份額持有人寄
送或郵件發送開戶確認書和交易對賬單。
2、基金份額持有人對賬單
每月向定制電子對帳單服務的份額持有人發送電子對帳單。
3、由于投資者提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或郵局
投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法
正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過本公司網站，或撥打本公司客服熱線查詢、核對、
變更您的預留聯系方式。
（二）定期定額投資計劃
基金管理人可通過銷售機構為投資者提供定期定額投資服務。通過定期定額投資計劃，
投資者可以通過銷售渠道定期定額申購基金份額。定期定額投資計劃的有關規則另行公告。
（三）在線服務
通過本公司網站www.jsfund.cn，基金份額持有人還可獲得如下服務：
1、查詢服務
基金份額持有人均可通過基金管理人網站實現基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信息
查詢。
2、信息資訊服務
投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基金的法律文
件、業績報告及基金管理人最新動態等資料。
3、網上交易
本基金管理人已開通個人和機構投資者的網上直銷交易業務。個人和機構投資者通過基
金管理人網站www.jsfund.cn可以辦理基金認購、申購、贖回、賬戶資料修改、交易密碼
修改、交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業務。
（四）咨詢服務
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
產品與服務等信息，可撥打基金管理人全國統一客服電話：400-600-8800（免長途話費）、
(010)85712266，傳真：（010）65215577。
2、網站和電子信箱
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公司網址：http://www.jsfund.cn
電子信箱：service@jsfund.cn
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二十四、其它應披露事項
以下信息披露事項已通過規定媒介（含基金管理人網站）公開披露。
序號 臨時報告名稱 披露時間
1 嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）調整大額申購（含定期定額投資）業務的公告 2024年11月14日
2 嘉實基金管理有限公司關于旗下基金改聘會計師事務所的公告 2024年11月16日
3 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2024年11月28日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告 2024年11月26日
4 嘉實基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2024年12月4日
5 嘉實基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2024年12月19日
6 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2024年12月25日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告 2024年12月23日
7 嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）調整大額申購（含定期定額投資）業務的公告 2024年12月26日
8 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2025年1月9日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告 2025年1月7日
9 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2025年1月20日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告 2025年1月16日
10 嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）暫停申購（含定期定額投資）業務的公告 2025年1月23日
11 嘉實基金管理有限公司關于調低旗下部分基金管理費率、托管費率并修訂基金合同及托管協議的公告 2025年1月25日
12 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2025年2月17日暫停贖回業務的公告 2025年2月13日
13 嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）恢復申購（含定期定額投資）業務并暫停大額申購（含定期定額投資）業務的公告 2025年3月15日
14 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2025年4月18日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告 2025年4月16日
15 嘉實基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025年5月22日
16 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2025年5月26 2025年5月22日
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日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告
17 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2025年6月19日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告 2025年6月17日
18 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2025年7月4日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告 2025年7月2日
19 嘉實基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025年7月5日
20 嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）調整大額申購（含定期定額投資）業務的公告 2025年7月23日
21 關于嘉實全球產業升級股票發起式（QDII）2025年9月1日暫停申購、贖回及定期定額投資業務的公告 2025年8月28日
22 嘉實基金管理有限公司關于旗下基金投資非公開發行股票的公告 2025年10月11日
23 嘉實基金管理有限公司關于旗下基金投資非公開發行股票的公告 2025年10月21日
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二十五、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，
投資者可免費查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復印件。
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二十六、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監會準予嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）注冊的批復
文件。
2、《嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）基金合同》。
3、《嘉實全球產業升級股票型發起式證券投資基金（QDII）托管協議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業務資格批件、營業執照。
6、基金托管人業務資格批件、營業執照。
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內取得備查文
件的復制件或復印件。
嘉實基金管理有限公司
2025年12月01日
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