博時北證50成份指數型發起式證券投資基金更新招募說明書

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博時北證50成份指數型發起式證券

投資基金

更新招募說明書

基金管理人:博時基金管理有限公司

基金托管人:交通銀行股份有限公司

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【重要提示】

本基金經中國證監會2023年3月6日證監許可[2023]475號文注冊募集?；鸸芾砣?
保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會

對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金的標的指數為北證50成份指數，編制方案如下：

（1）樣本空間

北證50指數樣本空間由在審核截止日同時滿足以下條件的北交所上市公司證券組成：

1）上市時間超過6個月，上市以來日均總市值排名在北交所市場前5名且發行總市值

超過100億元的除外；待北交所上市滿12個月的上市公司證券數量達200只至300只后，

上市時間調整為超過12個月；

2）非退市風險警示及其他風險警示類上市公司證券。

（2）選樣方法

北證50指數樣本按照以下方法選擇經營狀況良好、無違法違規事件、財務報告無重大

問題、價格無明顯異常波動或市場操縱的上市公司證券：

1）對樣本空間內的證券按照過去六個月的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后20%

的證券；

2）對剩余證券按照過去六個月的日均總市值由高到低排名，選取排名前50的證券，構

成最新一期北證50指數樣本。

（3）指數計算

1）基日與基點

指數以2022年4月29日為基日，基點為1000點。

2）指數計算公式為：報告期指數=報告期樣本的調整市值/除數×1000

其中，調整市值=Σ（證券價格×調整股本數×權重因子）。

調整股本數的計算方法、除數修正法參見指數計算與維護細則。權重因子介于0和1

之間，以使單個樣本權重不超過10%，前五大樣本權重合計不超過40%。

有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見北京證券交易所或中證指數有限公司網

站，網址分別為：http://www.bse.cn/、http://www.csindex.com.cn/。

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本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、

貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會

的相關規定），在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條件下，如證券市

場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回以及其他未能預見的特殊情形下，可能導致基

金資產變現困難或變現對證券資產價格造成較大沖擊，發生基金份額凈值波動幅度較大、無

法進行正常贖回業務、基金不能實現既定的投資決策等風險。

本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股（含存托憑證）。為更好地實現基金的

投資目標，本基金可能會少量投資于依法發行上市的非成份股（包括創業板、北京證券交易

所上市的股票及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、

央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級

債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券、可分離交易可轉債、可

交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、股指期貨、國

債期貨、股票期權、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基

金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，參與融資業務和轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以

將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投

資于標的指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在

扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值

5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應

收申購款等；股指期貨、股票期權、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監

管機構的規定執行。

若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許，本基金管理人在履行適當程序后，可

對上述資產配置比例進行調整。

本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨

幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數基金，跟蹤北證50成份指數，其風險收益

特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。

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本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨標的指數回報與股票市場平均回報偏離的

風險、標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、跟蹤誤差控制

未達約定目標、指數編制機構停止服務、成份股停牌或退市等潛在風險，具體風險詳見本基

金招募說明書。

本基金主要投資于北證50成份指數成份股和備選成份股（含存托憑證）。北證50成份

指數成份股由在北京證券交易所上市的股票組成。北京證券交易所主要服務于創新型中小企

業，在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他交易場所存在差異，本基金須承受與之

相關的特有風險，包括但不限于中小企業經營風險、股價大幅波動風險、退市風險、企業流

動性風險、投資集中風險、監管規則變化的風險等。

本基金可投資資產支持證券（ABS）。資產支持證券（ABS）是一種債券性質的金融工具，

其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債券不同，

資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權，而是對基礎資產池所產生的現金流和剩余

權益的要求權，是一種以資產信用為支持的證券，所面臨的風險主要包括交易結構風險、各

種原因導致的基礎資產池現金流與對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍

導致的流動性風險等。

本基金可投資股指期貨、國債期貨。股指期貨、國債期貨采用保證金交易制度，由于保

證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價、指數微小的變動就可能會使投資者權益遭

受較大損失。股指期貨、國債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足

保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。

本基金可參與股票期權交易，以套期保值為主要目的，若參與股票期權交易，可能面臨

價格波動風險、市場流動性風險、強制平倉風險、合約到期風險、行權失敗風險、交易違約

風險等。

基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。本基金將在充分考慮風險

和收益特征的基礎上，審慎參與融資及轉融通證券出借業務。投資者需承擔相應的風險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證

發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有

權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特

殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑

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證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已

在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內

外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

本基金為發起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值

低于兩億元的，本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，無需召開基金份額

持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續。若屆時的法律法規或中

國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效

的法律法規或中國證監會規定執行。本基金在基金合同生效三年后繼續存續的，基金存續期

內，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元

情形的，本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，且無需召開基金份額持有

人大會，同時基金管理人應履行相關的監管報告和信息披露程序。因此本基金有面臨自動清

算的風險。

當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可

以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關章節。側袋機制實施期間，基金

管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不得辦理側袋賬戶份額的申購贖回等業務。請基

金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

本基金以1.00元初始面值募集基金份額，在市場波動等因素的影響下，基金投資有可

能出現虧損或基金份額凈值低于初始面值。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀基金合同、本招募說明書、基金

產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投

資風險?；鸬倪^往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成

新基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，

在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。

本招募說明書（更新）所載內容截止日2025年8月31日，有關財務數據和凈值表現截

止日為2025年6月30日（財務數據未經審計）。

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目錄

【重要提示】.............................................................2

第一部分緒言...........................................................7

第二部分釋義...........................................................8

第三部分基金管理人....................................................14

第四部分基金托管人....................................................24

第五部分相關服務機構..................................................28

第六部分基金的募集與基金合同的生效.....................................54

第七部分基金份額的申購與贖回..........................................55

第八部分基金的投資....................................................66

第九部分基金的業績.....................................................78

第十部分基金的財產....................................................79

第十一部分基金資產的估值..............................................80

第十二部分基金的收益與分配............................................87

第十三部分基金的費用與稅收............................................89

第十四部分基金的會計與審計............................................92

第十五部分基金的信息披露..............................................93

第十六部分側袋機制....................................................100

第十七部分風險揭示...................................................104

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算.......................113

第十九部分基金合同的內容摘要.........................................116

第二十部分基金托管協議的內容摘要.....................................133

第二十一部分對基金份額持有人的服務...................................152

第二十二部分其他應披露的事項..........................................155

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式...............................157

第二十四部分備查文件.................................................158

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第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱

“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資

基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流

動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資基金

運作指引第3號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指引》”）以及《博時北證

50成份指數型發起式證券投資基金基金合同》編寫。

本招募說明書闡述了博時北證50成份指數型發起式證券投資基金的投資目標、策略、

風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在作出投資決策前應仔細閱讀本招

募說明書?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，

并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申

請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，

或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷贤羌s定基金

合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基

金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同

的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜?
資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

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第二部分釋義

在《招募說明書》中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指博時北證50成份指數型發起式證券投資基金

2、基金管理人：指博時基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司

4、基金合同：指《博時北證50成份指數型發起式證券投資基金基金合同》及對基金合

同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時北證50成份指數型發

起式證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或者本招募說明書：指《博時北證50成份指數型發起式證券投資基金招

募說明書》及其更新

7、基金份額發售公告：指《博時北證50成份指數型發起式證券投資基金基金份額發售

公告》

8、基金產品資料概要：指《博時北證50成份指數型發起式證券投資基金基金產品資料

概要》及其更新

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次

會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第30次會議修訂，

自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律

的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并

經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修改的《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

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13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修

訂

15、《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公

開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關對其不時做出的修訂

16、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

17、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會

18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并

存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

21、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者

境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于中國境內依法募集的證券投資

基金的中國境外的機構投資者

22、人民幣合格境外機構投資者：指按照《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構

投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定，運用來自境外的人民幣資金進行

境內證券投資的境外法人

23、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格

境外機構投資者和發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其

他投資人的合稱

24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

25、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

26、銷售機構：指博時基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其

他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議，辦理基金銷售業

務的機構

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27、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機構：指辦理登記業務的機構。本基金的登記機構為博時基金管理有限公司

29、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、

申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶

31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管理

人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日期

32、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，

清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過3

個月

34、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所

的正常交易日

36、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

37、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數

38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

40、《業務規則》：指《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人、銷售機構和投資人

共同遵守

41、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定，申請購買基

金份額的行為

42、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定，申請購買基

金份額的行為

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43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件，

要求將基金份額兌換為現金的行為

44、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

45、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額

銷售機構的操作

46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）

超過上一開放日基金總份額的10%

48、元：指人民幣元

49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、證券持有期間

的公允價值變動、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費

用的節約

50、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他

資產的價值總和

51、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

52、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

53、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份

額凈值的過程

54、基金份額分類：指本基金分設兩類基金份額：A類基金份額和C類基金份額。兩類

基金份額分設不同的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產

凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數

55、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖回時根據持有

期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額類別

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56、C類基金份額：指在投資者認購、申購時不收取認購、申購費用，在贖回時根據持

有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額類別

57、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務的費用

58、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產

支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

59、擺動定價機制：指當基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方式，將

基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份

額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待

60、轉融通證券出借業務：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業務平臺向中國證

券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券

及相應權益補償并支付費用的業務

61、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電

子披露網站）等媒介

62、中國：指中華人民共和國，就基金合同而言，不包括香港特別行政區、澳門特別行

政區和臺灣地區

63、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

64、發起資金：指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理

人員或基金經理（指基金管理人員工中依法具有基金經理資格者，包括但可能不限于本基金

的基金經理，下同）等人員參與認購的資金

65、發起資金提供方：指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基金份額持有

期限不少于3年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人的高級管理人員及基金經理等

人員

66、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至專門賬戶進行處置清

算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。

側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶

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67、特定資產：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值

存在重大不確定性的資產；（2）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在

重大不確定性的資產；（3）其他資產價值存在重大不確定性的資產

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層

法定代表人：江向陽

成立時間：1998年7月13日

注冊資本：2.5億元人民幣

存續期間：持續經營

聯系人：王濟帆

聯系電話：（0755）8316 9999

博時基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基字[1998]26號文批

準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49%；中國長城資產管理股份有

限公司，持有股份25%；天津港（集團）有限公司，持有股份6％；上海匯華實業有限公司，

持有股份12％；上海盛業股權投資基金有限公司，持有股份6％；浙江省國際貿易集團有限

公司，持有股份2%。注冊資本為2.5億元人民幣。

公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投

資策略和投資組合的原則。

公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

二、主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

江向陽先生，博士。中共黨員，南開大學國際金融博士，清華大學金融媒體EMBA。

1986-1990年就讀于北京師范大學信息與情報學系，獲學士學位；1994-1997年就讀于中國

政法大學研究生院，獲法學碩士學位；2003-2006年，就讀于南開大學國際經濟研究所，獲

國際金融博士學位。1997年8月至2014年12月就職于中國證監會，歷任辦公廳、黨辦副

主任兼新聞辦（網信辦）主任；中國證監會辦公廳副巡視員；中國證監會深圳專員辦處長、

副專員；中國證監會期貨監管部副處長、處長。2015年1月至7月，任招商局金融集團副

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總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。2015年7月至2020年10月任博時基金管理

有限公司總經理。自2020年1月9日至2020年4月15日代為履行博時基金董事長職務。

自2023年11月10日至2024年5月24日代為履行博時基金管理有限公司總經理職務。自

2020年4月1日起任博時基金管理有限公司黨委書記。自2020年4月15日起，任博時基

金管理有限公司董事長。

李德林先生，現任招商局金融控股有限公司副總經理。武漢大學金融學專業在職博士，

高級經濟師。曾任建銀國際控股有限公司總裁助理，中德證券有限責任公司執行委員會委員，

德意志銀行董事總經理、中國區金融機構主管，招商銀行總行辦公室主任、戰略客戶部總經

理兼機構客戶部總經理，招商銀行上海分行行長，招商銀行行長助理、副行長等職務。

張東先生，碩士，總經理。1989年至2024年先后在中國銀行、招商銀行從事零售金融、

財富業務和財務會計等工作。2024年加入博時基金管理有限公司，現任公司總經理。自2024

年7月5日起，任博時基金管理有限公司董事。

羅立女士，畢業于中央財經大學經濟學院，獲經濟學碩士學位，美國注冊管理會計師，

香港證券及投資學會高級從業資格，高級經濟師?，F任招商局集團財務部（產權部）部長，

招商局國際財務有限公司總經理。歷任中國外運長航集團財務部資金主管、中外運長航財務

有限公司（現更名為招商局集團財務有限公司）結算部總經理、總經理助理、黨委委員、招

商局集團財務部（產權部）總經理助理、招商局國際財務有限公司副總經理。

郭智君先生，高級經濟師。1993年7月至2000年2月歷任中國農業銀行內蒙古分行

會計、信貸員、人事教育處科員、副主任科員。2000年2月至2008年5月歷任中國長城資

產管理公司呼和浩特辦事處副處長、處長。2008年5月至2013年1月歷任中國長城資產管

理公司人力資源部高級經理、總經理助理、副總經理。2013年1月至2022年2月歷任中國

長城資產管理股份有限公司內蒙古分公司黨委副書記、副總經理（主持工作）、總經理、黨

委書記。2022年2月至今歷任中國長城資產管理股份有限公司資產經營六部總經理級干部、

總經理。

方甌華先生，復旦大學碩士，中級經濟師。2009年起，加入交通銀行，歷任交行上海

分行市南支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位，主要負責營運及個人金融

業務。2011年起，調入交通銀行投資部，擔任高級經理，負責交行對外戰略投資及對下屬

子公司股權管理工作。2015年，加入上海信利股權投資基金管理有限公司并工作至今，歷

任高級投資經理、總經理、董事等職，同時兼任上海匯華實業有限公司總經理、上海盛業股

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權投資基金公司執行董事（法人代表）、上海永泰房地產開發公司總經理等職，負責公司整

體運營。2018年，出任博時基金管理公司第七屆董事會董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博時基金管理有限公司董事。

鄒月嫻女士，香港大學博士，新加坡歸國學者?，F任北京大學教授/博士生導師，北京

大學深圳研究生院黨委副書記，鵬城實驗室兼職教授，中國計算機學會語音對話與聽覺專委

會委員，中國自動化學會模式識別與機器智能專業委員會委員，深圳市人工智能學會常務副

理事長兼秘書長；榮獲深圳市地方級高層次專業人才、深圳市三八紅旗手等稱號；曾獲中國

電子工業部科技進步三等獎，深圳市科學技術獎技術開發一等獎；在國際頂級期刊和旗艦會

議發表高水平論文300多篇，入選全球前2%頂尖科學家榜單。

陸海天先生，法學博士?，F任香港理工大學內地發展處總監、可持續技術基金會會計及

金融學教授。歷任香港理工大學商學院副院長、會計及金融學院副院長、紐約大學斯特恩商

學院客座研究教授。香港理工大學終身教授。

張博輝先生，2008年8月參加工作，新加坡南洋理工大學金融學專業畢業，博士研究

生學歷，博士學位。2008年至2018年在澳大利亞新南威爾士大學工作，歷任金融系講師、

副教授、國際金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大學（深圳）工作，歷任深

圳高等金融研究院副院長、經管學院執行副院長，現任經管學院執行院長、校長講座教授、

深圳數據經濟研究院副院長、深圳高等金融研究院金融科技與社會金融研究中心主任。

2、基金管理人監事會成員

胡艷君女士，經濟師。本科畢業于中南財經政法大學財稅系，取得學士學位；后取得中

國財政科學研究院碩士學位。現任招商局集團有限公司財務部（產權部）副部長。歷任招商

局集團財務部總監，曾就職國家財政部。

蔣偉先生，碩士。2011年3月至2017年5月就職于中國長城資產管理公司，分別任辦

公室外事處一級業務員、業務副主管、業務主管。2017年5月至2020年7月就職于香港長

城羅斯基金管理有限公司任行政總監/執行董事。2020年7月至2024年7月歷任中國長城

資產管理股份有限公司資產經營三部、資產經營六部副高級經理、一級業務主管。2024年7

月至今任中國長城資產管理股份有限公司資產經營六部高級經理。

馮春寶先生，碩士。2006年至2009年于天津港生活服務中心國際物流分總司任綜合管

理員；2009年至2017年就職于天津港（集團）有限公司，歷任辦公室公文文書、招商部綜

合科綜合管理員、副科長；招商一部綜合科副科長、科長；2017年至2023年就職于天津港

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經濟技術合作有限公司，歷任股權管理部部長、投資管理部部長、投資運營部經理、黨委副

書記、副總經理；2023年至今就職于天津津港產業發展有限公司，曾任黨委副書記，現任

天津津港產業發展有限公司副總經理，天津港（集團）有限公司多元經營管理中心主任（兼）。

車宏原先生，工學碩士。1985年至1989年在四川大學計算機系學習，獲得學士學位。

1989年至1992年在清華大學計算機系學習，獲得碩士學位。1992年至1995年深圳市天元

金融電子有限公司任技術部負責人，1995年至2000年在中國農業銀行總行南方軟件開發中

心擔任副總工程師，2001年至2003年在太極華清信息系統有限公司擔任副總經理，2003

年至2014年在景順長城基金管理有限公司擔任信息技術總監，2014年至2015年任中財國

信（深圳）有限公司總經理，2015年11月加入博時基金管理有限公司，任信息技術部總經

理。2022年3月16日起任董事總經理兼信息技術部總經理。2023年8月15日起任董事總

經理兼信息技術部總經理、人工智能實驗室主任。2024年4月2日起任首席數字官（總經

理助理級）兼人工智能實驗室主任。

嚴斌先生，碩士。1997年7月起先后在華僑城集團公司、博時基金管理有限公司工作。

現任博時基金管理有限公司提質增效辦主任。自2015年5月起，任博時基金管理有限公司

監事。

何京京先生，碩士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建設工程有限公司

工作，任會計、審計。2006年3月20日加入博時基金管理有限公司，任基金運作部基金清

算會計。2013年7月1日起任基金運作部高級清算會計。2014年10月20日起任基金運作

部TA資金清算組主管。2015年11月30日起任基金運作部副總經理兼TA資金清算組主管。

2018年9月14日起任登記清算部總經理。2024年3月7日起任審計部總經理。

3、高級管理人員

江向陽先生，簡歷同上。

張東先生，簡歷同上。

吳慧峰先生，碩士，副總經理、財務負責人、董事會秘書。1996年至2023年先后在中

國南山開發集團股份有限公司、上海誠南房地產開發有限公司、招商局金融集團有限公司、

招商證券股份有限公司從事財務、公司管理等工作。2023年加入博時基金管理有限公司，

現任公司副總經理、財務負責人、董事會秘書，兼任博時財富基金銷售有限公司董事。

王德英先生，碩士，副總經理。1995年起先后在北京清華計算機公司任開發部經理、

清華紫光股份公司CAD與信息事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司，歷

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任行政管理部副經理，電腦部副經理、信息技術部總經理?，F任公司副總經理、首席信息官，

主管IT、指數與量化投資、養老金等工作，兼任博時財富基金銷售有限公司董事長和博時

資本管理有限公司董事長。

吳曼女士，碩士，督察長。2003年至2024年先后在中國證券監督管理委員會深圳監管

局歷任副主任科員、主任科員、副處長等職務，北京市君合（深圳）律師事務所任合伙人，

招商證券股份有限公司任法律合規部總經理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商證券

資產管理有限公司合規總監。2024年加入博時基金管理有限公司，現任公司督察長。

4、本基金基金經理

唐屹兵先生，碩士。2015年從美國羅格斯大學碩士研究生畢業后加入博時基金管理有

限公司。歷任研究員、高級研究員、投資經理助理、基金經理助理、上證超級大盤交易型開

放式指數證券投資基金(2022年7月22日-2024年2月2日)、博時創業板指數證券投資基

金(2022年7月22日-2024年2月2日)、博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基

金聯接基金(2022年7月22日-2024年2月2日)的基金經理?，F任博時滬深300交易型開

放式指數證券投資基金(2022年7月22日—至今)、博時中證紅利交易型開放式指數證券投

資基金(2022年7月22日—至今)、博時中證可持續發展100交易型開放式指數證券投資基

金(2022年7月22日—至今)、博時上證科創板新材料交易型開放式指數證券投資基金(2022

年9月30日—至今)、博時中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金(2023年3月23

日—至今)、博時中證機器人指數型發起式證券投資基金(2023年4月4日—至今)、博時上

證科創板50成份指數型發起式證券投資基金(2023年5月18日—至今)、博時北證50成份

指數型發起式證券投資基金(2023年5月23日—至今)、博時上證科創板100交易型開放式

指數證券投資基金(2023年9月6日—至今)、博時中證醫療指數型發起式證券投資基金

(2023年10月24日—至今)、博時國證2000交易型開放式指數證券投資基金(2023年11

月23日—至今)、博時中證新能源汽車交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金

(2023年11月28日—至今)、博時上證科創板100交易型開放式指數證券投資基金聯接基

金(2023年12月1日—至今)、博時中證紅利低波動100指數型發起式證券投資基金(2023

年12月19日—至今)、博時中證紅利交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金(2024

年4月26日—至今)、博時中證2000交易型開放式指數證券投資基金(2024年5月28日—

至今)、博時滬深300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金(2025年1月14日—

至今)、博時創業板指數增強型證券投資基金(2025年9月2日—至今)的基金經理。

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5、投資決策委員會成員

公司首席資產配置官黃健斌先生。

公司投資決策委員會專職委員兼年金投資部總經理于善輝先生。

首席基金經理過鈞先生。

首席投資官兼權益投研一體化總監、權益投資四部總經理、境外投資部總經理曾鵬先生。

權益投資三部總經理兼權益投資三部投資總監蔡濱先生。

行業研究部總經理魏立先生。

宏觀策略部總經理兼行業研究部研究總監金晟哲先生。

指數與量化投資部總經理兼指數與量化投資部投資總監趙云陽先生。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管

理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證

券投資；

6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7、依法接受基金托管人的監督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

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12、保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因監

管機構、司法機關等有權機關要求，或向審計、法律等外部專業顧問提供的除外；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收

益；

14、按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保存

期限不低于法律法規規定的最低期限；

17、確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資人能

夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理

成本的條件下得到有關資料的復印件；

18、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托

管人；

20、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當

承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違反

《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為

承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人

承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日

內退還基金認購人；

25、執行生效的基金份額持有人大會的決議；

26、建立并保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

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四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內

部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發生；

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律

法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責；

5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。

五、基金經理承諾

1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

六、基金管理人的內部控制制度

1、風險管理的原則

（1）全面性原則

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公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節。

（2）獨立性原則

公司設立獨立的法律合規部，法律合規部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部

門風險控制工作進行監督和檢查。

（3）相互制約原則

公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間

的制衡體系。

（4）定性和定量相結合原則

建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。

2、風險管理和內部風險控制體系結構

公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險

管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，法律合規部負責監督和檢查

公司的風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。

（2）風險管理委員會

作為董事會下的專業委員會之一，風險管理委員會負責批準公司風險管理系統文件，即

負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險，負責批準每一個部

門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。

（3）督察長

獨立行使督察權利；直接對董事會負責；按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報

告和風險管理建議。

（4）法律合規部

法律合規部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監督和檢查，并為每一個部

門的風險管理系統的發展提供協助，使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。

（5）風險管理部

風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管理

與績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。

（6）業務部門

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風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負責

履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護，用于識別、監

控和降低風險。

3、風險管理和內部風險控制的措施

（1）建立內控結構，完善內控制度

公司建立、健全了內控結構，高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業務活動有恰

當的組織和授權，確保監察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并

定期更新。

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制

建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同

部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。

（3）建立、健全崗位責任制

建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領

域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序

建立了評估風險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司

建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風

險狀況，從而以最快速度作出決策。

（5）建立有效的內部監控系統

建立了足夠、有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資監控系統，對可能出現的各

種風險進行全面和實時的監控。

（6）使用數量化的風險管理手段

采取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、

行業及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，盡可能

地減少損失。

（7）提供足夠的培訓

制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，

控制風險。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

（一）基金托管人概況

公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,Ltd.

法定代表人：任德奇

住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號

郵政編碼：200336

注冊時間：1987年3月30日

注冊資本：742.63億元

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號

聯系人：方圓

電話：95559

交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發鈔行之一。

1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業，成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀

行，總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市，2007年5月在上海

證券交易所掛牌上市。交通銀行連續16年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強，營業收入排

名第154位；列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。

截至2025年3月31日，交通銀行資產總額為人民幣15.29萬億元。2025年一季度，

交通銀行實現凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣253.72億元。

交通銀行總行設資產托管部/資產托管業務發展中心（下文簡稱“托管部/托管發展中

心”）?，F有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，以及經濟師、

會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業

技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托

管從業人員隊伍。

（二）主要人員情況

任德奇先生，董事長、執行董事，高級經濟師。

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任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長

職責）、執行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019年4月至2020

年1月代為履行董事長職責）、執行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長；2016

年12月至2018年6月任中國銀行執行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月

兼任中銀香港（控股）有限公司非執行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海

人民幣交易業務總部總裁；2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長，2003年8月至

2014年5月歷任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部總經理、授信管理部總經

理、湖北省分行行長、風險管理部總經理；1988年7月至2003年8月先后在中國建設銀行

岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風

險管理部工作。任先生1988年于清華大學獲工學碩士學位。

張寶江先生，副董事長、執行董事、行長，高級經濟師。

張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農業發展銀行副行長，安徽省分行行長，

總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、

研究室副主任等職務。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經濟學碩士學位，2004年于

中央黨校研究生院獲經濟學博士學位。

徐鐵先生，資產托管部/資產托管業務發展中心總經理。

徐鐵先生2022年4月起任本行資產托管部總經理；2014年12月至2022年4月任本行

資產托管部副總經理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產托管部客戶經理、

保險與養老金部副高級經理、高級經理、保險保障業務部高級經理、總經理助理。徐先生

2000年于復旦大學獲經濟學碩士學位。

（三）基金托管業務經營情況

截至2025年3月31日，交通銀行共托管證券投資基金854只。此外，交通銀行還托管

了基金公司特定客戶資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、理財產品、信托計劃、私

募投資基金、保險資金、全國社保基金、基本養老保險基金、劃轉國有資本充實社保基金、

養老保障管理產品、企業年金基金、職業年金基金、企業年金養老金產品、期貨公司資產管

理計劃、QFI證券投資資產、QDII證券投資資產、RQDII證券投資資產、QDIE、QDLP和QFLP

等產品。

二、基金托管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

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交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定，加強內部管理，托管

部/托管發展中心業務制度健全并確保貫徹執行各項規章，通過對各種風險的識別、評估、

控制及緩釋，有效地實現對各項業務的風險管控，確保業務穩健運行，保護基金持有人的合

法權益。

（二）內部控制原則

1、合法性原則：托管部/托管發展中心制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的

監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動始終。

2、全面性原則：托管部/托管發展中心建立各二級部自我監控和風險合規部風險管控的

內部控制機制，覆蓋各項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等

各個經營環節，建立全面的風險管理監督機制。

3、獨立性原則：托管部/托管發展中心獨立負責受托基金資產的保管，保證基金資產與

交通銀行的自有資產相互獨立，對不同的受托基金資產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理。

4、制衡性原則：托管部/托管發展中心貫徹適當授權、相互制約的原則，從組織架構的

設置上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內部控

制中的盲點。

5、有效性原則：托管部/托管發展中心在崗位、業務二級部和風險合規部三級內控管理

模式的基礎上，形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制，通過行之有效的

控制流程、控制措施，建立合理的內控程序，保障各項內控管理目標被有效執行。

6、效益性原則：托管部/托管發展中心內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作

環節的風險控制要求相適應，盡量降低經營運作成本，以合理的控制成本實現最佳的內部控

制目標。

（三）內部控制制度及措施

根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行資產托管業務

指引》等法律法規，托管部/托管發展中心制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管管

理規章制度，確?；鹜泄軜I務運行的規范、安全、高效，包括《交通銀行資產托管業務管

理辦法》、《交通銀行資產托管業務風險管理辦法》、《交通銀行資產托管業務商業秘密管

理規定》、《交通銀行資產托管業務從業人員行為規范》、《交通銀行資產托管業務運營檔

案管理辦法》等，并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工科學合理，

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技術系統管理規范，業務管理制度健全，核心作業區實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，

相關信息披露由專人負責。

托管部/托管發展中心通過對基金托管業務各環節的事前揭示、事中控制和事后檢查措

施實現全流程、全鏈條的風險管理，聘請國際著名會計師事務所對基金托管業務運行進行國

際標準的內部控制評審。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

交通銀行作為基金托管人，根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管

理辦法》和有關證券法規的規定，對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產

的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支

付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規性進行監督和核

查。

交通銀行作為基金托管人，發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證

券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為，及時通知基金管理人予

以糾正，基金管理人收到通知后及時確認并進行調整。交通銀行有權對通知事項進行復查，

督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通知的違規事項未能及時糾正的，交通銀行按

規定報告中國證監會。

交通銀行作為基金托管人，發現基金管理人有重大違規行為，按規定報告中國證監會，

同時通知基金管理人限期糾正。

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第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

名稱：博時基金管理有限公司北京直銷中心

地址：北京市東城區建國門內大街8號中糧廣場C座3層301

電話：010-65187055

傳真：010-65187032

聯系人：韓明亮

博時一線通：95105568（免長途話費）

2、代銷機構

(1)交通銀行股份有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號 

辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號 

法定代表人： 任德奇 

聯系人： 高天 

電話： 021-58781234 

傳真： 021-58408483 

客戶服務電話： 95559 

網址： http://www.bankcomm.com/ 



(2)招商銀行股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 

辦公地址： 深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 

法定代表人： 繆建民 

聯系人： 季平偉 

電話： 0755－83198888 

傳真： 0755－83195049 

客戶服務電話： 95555 

網址： http://www.cmbchina.com/ 



(3)中信銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座 

辦公地址： 北京市東城區朝陽門北大街9號文化大廈 

法定代表人： 朱鶴新 

聯系人： 王曉琳 

電話： 010－89937325 

客戶服務電話： 95558 



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網址： http://bank.ecitic.com/ 



(4)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融大街3號 

辦公地址： 北京市西城區金融大街3號 

法定代表人： 張金良 

傳真： 010－68858117 

客戶服務電話： 95580 

網址： http://www.psbc.com 



(5)北京農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區月壇南街1號院2號樓 

辦公地址： 北京市西城區月壇南街1號院2號樓 

法定代表人： 王金山 

聯系人： 魯娟 

電話： 010-89198762 

傳真： 010-89198678 

客戶服務電話： 96198 

網址： http://www.bjrcb.com 



(6)浙商銀行股份有限公司

注冊地址： 浙江省杭州市慶春路288號 

辦公地址： 浙江省杭州市慶春路288號 

法定代表人： 張達洋 

聯系人： 毛真海 

電話： 0571-87659546 

傳真： 0571-87659188 

客戶服務電話： 95527 

網址： http://www.czbank.com 



(7)渤海銀行股份有限公司

注冊地址： 天津市河東區海河東路218號 

辦公地址： 天津市河東區海河東路218號 

法定代表人： 李伏安 

聯系人： 王宏 

電話： 022-58316666 

傳真： 022-58316569 

客戶服務電話： 95541 

網址： http://www.cbhb.com.cn 



(8)東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 

辦公地址： 廣東省東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈 

法定代表人： 王耀球 

聯系人： 楊亢 



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電話： 0769-22866270 

傳真： 0769-22866282 

客戶服務電話： 961122 

網址： http://www.drcbank.com/ 



(9)江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號 

辦公地址： 江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號 

法定代表人： 徐曉軍 

聯系人： 葛曉亮 

電話： 0512-63969209 

傳真： 0512-63969209 

客戶服務電話： 956111 

網址： www.szrcb.com 



(10)廈門銀行股份有限公司

注冊地址： 福建省廈門市思明區湖濱北路101號商業銀行大廈 

辦公地址： 福建省廈門市思明區湖濱北路101號商業銀行大廈 

法定代表人： 姚志萍 

聯系人： 孫瑜 

電話： 0592-5310251 

傳真： 0592-5061952 

客戶服務電話： 400-858-8888 

網址： www.xmbankonline.com 



(11)蘇州銀行股份有限公司

注冊地址： 江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 

辦公地址： 江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 

法定代表人： 崔慶軍 

聯系人： 吳駿 

電話： 0512-69868373 

傳真： 0512-69868370 

客戶服務電話： 96067 

網址： www.suzhoubank.com 



(12)福建海峽銀行股份有限公司

注冊地址： 福建省福州市臺江區江濱中大道358號 

辦公地址： 福州臺江區江濱中大道358號福建海峽銀行 

法定代表人： 俞敏 

聯系人： 吳白玫、張翠娟、黃鈺雯 

電話： 0591-87332762 

傳真： 0591-87330926 

客戶服務電話： 400-893-9999 

網址： www.fjhxbank.com 



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(13)鼎信匯金（北京）投資管理有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室 

辦公地址： 北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室 

法定代表人： 齊凌峰 

聯系人： 陳臣 

電話： 010-84489488-8702 

傳真： 010-82086110 

客戶服務電話： 400-158-5050 

網址： www.9ifund.com 



(14)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址： 深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2棟3703-A 

辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層 

法定代表人： 張斌 

聯系人： 張燕 

電話： 010-58325388 

傳真： 010-58325300 

客戶服務電話： 4000661199-2 

網址： www.xinlande.com.cn 



(15)廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址： 廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場1501-1504 

辦公地址： 廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場1501-1504 

法定代表人： 陳洪生 

聯系人： 徐明靜 

電話： 0592-3122716 

傳真： 0592-8060771 

客戶服務電話： 400-918-0808 

網址： www.xds.com.cn 



(16)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5樓01、02、03室 

辦公地址： 上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓5層01、02、03室 

法定代表人： 呂柳霞 

聯系人： 陳璐 

電話： 021-50810687 

傳真： 021-58300279 

客戶服務電話： 021-50810673 

網址： http://wacaijijin.com/ 



(17)騰安基金銷售（深圳）有限公司

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注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 

辦公地址： 深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層 

法定代表人： 劉明軍 

聯系人： 譚廣鋒 

傳真： 0755-86013399 

客戶服務電話： 95017(撥通后轉1再轉8)；4000890555 

網址： https://www.txfund.com/ 



(18)北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 

辦公地址： 北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓 

法定代表人： 葛新 

聯系人： 孫博超 

電話： 010-59403028 

傳真： 010-59403027 

客戶服務電話： 95055-4 

網址： www.duxiaomanfund.com 



(19)博時財富基金銷售有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層 

辦公地址： 廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層 

法定代表人： 王德英 

聯系人： 崔丹 

電話： 0755-83169999 

傳真： 0755-83195220 

客戶服務電話： 400-610-5568 

網址： www.boserawealth.com 



(20)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市虹口區飛虹路360弄9號6層 

辦公地址： 上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心 

法定代表人： 吳衛國 

聯系人： 黃欣文 

電話： 021-38602377 

傳真： 021-38509777 

客戶服務電話： 400-821-5399 

網址： http://www.noah-fund.com 



(21)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 

辦公地址： 上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓 



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法定代表人： 其實 

聯系人： 潘世友 

電話： 021-54509998 

傳真： 021-64385308 

客戶服務電話： 400-181-8188 

網址： http://www.1234567.com.cn 



(22)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室 

辦公地址： 上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室 

法定代表人： 楊文斌 

聯系人： 張茹 

電話： 021-20613610 

客戶服務電話： 400-700-9665 

網址： http://m.xioulaser.com 



(23)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址： 浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 

辦公地址： 浙江省杭州市西湖區西溪路556號 

法定代表人： 王珺 

聯系人： 韓愛彬 

電話： 021-60897840 

傳真： 0571-26697013 

客戶服務電話： 95188-8 

網址： http://www.fund123.cn 



(24)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 

辦公地址： 上海市浦東新區東方路1267號11層 

法定代表人： 張躍偉 

聯系人： 敖玲 

電話： 021-58788678-8201 

傳真： 021—58787698 

客戶服務電話： 400-820-2899 

網址： http://www.erichfund.com 



(25)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址： 杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室 

辦公地址： 浙江省杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓 

法定代表人： 凌順平 

聯系人： 吳杰 

電話： 0571-88911818 



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傳真： 0571-86800423 

客戶服務電話： 952555 

網址： www.5ifund.com 



(26)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市寶山區蘊川路5475號1033室 

辦公地址： 上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓 

法定代表人： 李興春 

聯系人： 徐鵬 

電話： 021-50583533 

傳真： 021-50583633 

客戶服務電話： 400-921-7755 

網址： http://a.leadfund.com.cn/ 



(27)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址： 四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室 

辦公地址： 四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室 

法定代表人： 于海鋒 

聯系人： 鄧鵬 

電話： 028-66980977 

傳真： 028-82000996-805 

客戶服務電話： 028-84252474 

網址： www.puyiwm.com 



(28)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 

辦公地址： 北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座18層1809 

法定代表人： 戎兵 

聯系人： 程剛 

電話： 010-52855713 

傳真： 010-85894285 

客戶服務電話： 400-609-9200 

網址： http://www.yixinfund.com 



(29)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 

辦公地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 

法定代表人： 錢燕飛 

聯系人： 喻明明 

電話： 025-66996699-884131 

傳真： 025-66996699-884131 

客戶服務電話： 95177 

網址： www.snjijin.com 



(30)華源證券股份有限公司（鑫理財）

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注冊地址： 青海省西寧市南川工業園區創業路108號 

辦公地址： 湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心32F-34F 

法定代表人： 鄧暉 

聯系人： 叢瑞豐 

電話： 15069421014 

傳真： - 

客戶服務電話： 95305 

網址： www.huayuanstock.com 



(31)上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元 

辦公地址： 上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元 

法定代表人： 張俊 

聯系人： 張蜓 

電話： 021-20219988-35374 

傳真： 021-20219923 

客戶服務電話： 021-20292031 

網址： wg.com.cn 



(32)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 

辦公地址： 北京市海淀區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座 

法定代表人： 趙芯蕊 

聯系人： 趙芯蕊 

電話： 010-62675768 

傳真： 010-62676582 

客戶服務電話： 010-62675369 

網址： www.xincai.com 



(33)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室 

辦公地址： 上海市虹口區溧陽路735號2幢3層 

法定代表人： 尹彬彬 

聯系人： 蘭敏 

電話： 021-62680166 

傳真： 021-52975270 

客戶服務電話： 400-118-1188 

網址： www.66liantai.com 



(34)上?；匣痄N售有限公司

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注冊地址： 上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 

辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 

法定代表人： 王翔 

聯系人： 藍杰 

電話： 021-65370077 

傳真： 021-55085991 

客戶服務電話： 400-820-5369 

網址： www.jiyufund.com.cn 



(35)上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室 

辦公地址： 上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室 

法定代表人： 黃欣 

聯系人： 何源 

電話： 021-33768132 

傳真： 021-33768132-802 

客戶服務電話： 4006767523 

網址： www.zhongzhengfund.com 



(36)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 

辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 

法定代表人： 郭堅 

聯系人： 寧博宇 

電話： 021-20665952 

傳真： 021-22066653 

客戶服務電話： 400-821-9031 

網址： www.lufunds.com 



(37)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址： 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 

辦公地址： 廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203 

法定代表人： 肖雯 

聯系人： 吳煜浩 

電話： 020-89629099 

傳真： 020-89629011 

客戶服務電話： 020-89629066 

網址： www.yingmi.cn 



(38)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址： 河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503 

辦公地址： 河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北 



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 6號樓5樓503 

法定代表人： 溫麗燕 

聯系人： 董亞芳 

電話： 0371-85518396 

傳真： 0371-85518397 

客戶服務電話： 400-0555-671 

網址： www.hgccpb.com 



(39)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 

辦公地址： 深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1703-04室 

法定代表人： TEOWEEHOWE 

聯系人： 葉健、左琴 

電話： 0755-89460507 

傳真： 0755-21674453 

客戶服務電話： 400-684-0500 

網址： www.ifastps.com.cn 



(40)中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 

辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座4層、5層（郵寄填寫4層） 

法定代表人： 吳志堅 

聯系人： 焦金巖 

電話： 010-63156530 

傳真： 010-63156532 

客戶服務電話： 400-890-9998 

網址： www.jnlc.com 



(41)京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15 

辦公地址： 北京市經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座4層A428室 

法定代表人： 江卉 

聯系人： 徐伯宇 

電話： 400-098-8511 

傳真： 010-89188000 

客戶服務電話： 400-088-8816 

網址： http://jr.jd.com/ 



(42)深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科 



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 學園B棟3單元11層1108 

辦公地址： 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 

法定代表人： 賴任軍 

聯系人： 劉昕霞 

電話： 0755-29330513 

傳真： 0755-26920530 

客戶服務電話： 400-822-4888 

網址： www.jfzinv.com 



(43)北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 

辦公地址： 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 

法定代表人： 李楠 

聯系人： 戚曉強 

電話： 15810005516 

傳真： 010-85659484 

客戶服務電話： 400-061-8518 

網址： danjuanapp.com 



(44)上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路333號502室 

辦公地址： 上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層 

法定代表人： 許欣 

聯系人： 劉弘義 

電話： 15608193006 

傳真： +862135073616 

客戶服務電話： 021-68609700 

網址： https://www.zocaifu.com/ 



(45)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址： 上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 

辦公地址： 上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 

法定代表人： 毛淮平 

聯系人： 張靜怡 

電話： 010-88066326 

客戶服務電話： 400-817-5666 

網址： https://www.amcfortune.com/ 



(46)中信期貨有限公司

注冊地址： 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 



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辦公地址： 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 

法定代表人： 張皓 

聯系人： 梁美娜 

電話： 021-80365243 

傳真： 021-60819988 

客戶服務電話： 400-990-8826 

網址： www.citicsf.com 



(47)蘇豪弘業期貨股份有限公司

注冊地址： 南京市建鄴區江東中路399號3幢 

辦公地址： 南京市建鄴區江東中路399號3幢 

法定代表人： 儲開榮 

聯系人： 張蘇怡 

電話： 025-52278981 

傳真： 025-52278982 

客戶服務電話： 400-828-1288 

網址： www.ftol.com.cn 



(48)國泰海通證券股份有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號 

辦公地址： 上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 

法定代表人： 朱健 

聯系人： 鐘偉鎮 

電話： 021-38676666 

傳真： 021-38670666 

客戶服務電話： 95521/4008888666 

網址： https://www.gtht.com 



(49)中信建投證券股份有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區安立路66號4號樓 

辦公地址： 北京市朝陽區光華路10號 

法定代表人： 劉成 

聯系人： 陳海靜 

電話： 010-65608231 

傳真： 010－65182261 

客戶服務電話： 4008888108/95587 

網址： http://www.csc108.com/ 



(50)國信證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 

辦公地址： 深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈37樓 

法定代表人： 張納沙 



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聯系人： 于智勇 

電話： 0755-81981259 

傳真： 0755-82133952 

客戶服務電話： 95536 

網址： http://www.guosen.com.cn/ 



(51)招商證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道福華一路111號 

辦公地址： 深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓 

法定代表人： 霍達 

聯系人： 業清揚 

電話： 0755-83081954 

傳真： 0755-83734343 

客戶服務電話： 95565 

網址： http://www.cmschina.com/ 



(52)廣發證券股份有限公司

注冊地址： 廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 

辦公地址： 廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 

法定代表人： 林傳輝 

聯系人： 黃嵐 

電話： 020－87555888 

傳真： 020－87555305 

客戶服務電話： 95575、020-95575或致電各地營業網點 

網址： http://www.gf.com.cn/ 



(53)中信證券股份有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 

辦公地址： 北京朝陽區新源南路6號京城大廈 

法定代表人： 張佑君 

聯系人： 杜杰 

電話： 010-60833889 

傳真： 010－84865560 

客戶服務電話： 95548 

網址： http://www.cs.ecitic.com/ 



(54)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址： 北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101 

辦公地址： 北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈 

法定代表人： 王晟 

電話： 010-80928123 

客戶服務電話： 4008-888-888或95551 

網址： http://www.chinastock.com.cn/ 



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(55)海通證券股份有限公司

注冊地址： 上海市淮海中路98號 

辦公地址： 上海市廣東路689號海通證券大廈 

法定代表人： 周杰 

聯系人： 李笑鳴 

電話： 021-23219275 

傳真： 021－63602722 

客戶服務電話： 95553 

網址： http://www.htsec.com/ 



(56)申萬宏源證券有限公司

注冊地址： 上海市徐匯區長樂路989號45層 

辦公地址： 上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 

法定代表人： 張劍 

電話： 021-33388999 

傳真： 021-33388224 

客戶服務電話： 95523 

網址： www.swhysc.com 



(57)興業證券股份有限公司

注冊地址： 福州市湖東路268號 

辦公地址： 上海市浦東民生路1199弄五道口廣場1號樓21層 

法定代表人： 楊華輝 

電話： 021-38565547 

傳真： 021－38565783 

客戶服務電話： 95562 

網址： http://www.xyzq.com.cn/ 



(58)長江證券股份有限公司

注冊地址： 湖北省武漢市江漢區淮海路88號 

辦公地址： 湖北省武漢市江漢區淮海路88號 

法定代表人： 劉正斌 

聯系人： 奚博宇 

電話： 027-65799999 

傳真： 027-85481900 

客戶服務電話： 95579 

網址： http://www.95579.com/ 



(59)國投證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 

辦公地址： 深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 

法定代表人： 王蘇望 

電話： 0755-82558266 

客戶服務電話： 95517 



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網址： http://www.sdicsc.com.cn 



(60)西南證券股份有限公司

注冊地址： 重慶市江北區金沙門路32號 

辦公地址： 重慶市江北區金沙門路32號 

法定代表人： 楊雨松 

聯系人： 宋澗喬 

電話： 023-67747414 

傳真： 023-63786212 

客戶服務電話： 4008096096 

網址： http://www.swsc.com.cn 



(61)湘財證券股份有限公司

注冊地址： 湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 

辦公地址： 湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 

法定代表人： 林俊波 

聯系人： 孫越 

電話： 021-38784580-8920 

客戶服務電話： 95351 

網址： http://www.xcsc.com 



(62)萬聯證券股份有限公司

注冊地址： 廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 

辦公地址： 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層 

法定代表人： 王達 

聯系人： 丁思 

電話： 020-83988334 

客戶服務電話： 95322 

網址： http://www.wlzq.cn 



(63)國元證券股份有限公司

注冊地址： 安徽省合肥市壽春路179號 

辦公地址： 安徽省合肥市壽春路179號 

法定代表人： 鳳良志 

聯系人： 李蔡 

電話： 0551－2272101 

傳真： 0551－2272100 

客戶服務電話： 全國統一熱線4008888777，安徽省內熱線96888 

網址： http://www.gyzq.com.cn 



(64)渤海證券股份有限公司

注冊地址： 天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 



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辦公地址： 天津市南開區賓水西道8號 

法定代表人： 安志勇 

聯系人： 王星 

電話： 022-23861692 

傳真： 022－28451892 

客戶服務電話： 956066 

網址： https://www.bhzq.com 



(65)華泰證券股份有限公司

注冊地址： 南京市江東中路228號 

辦公地址： 南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區益田路5999號基金大廈 

法定代表人： 張偉 

電話： 0755-22660831 

客戶服務電話： 95597 

網址： http://www.htsc.com.cn/ 



(66)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址： 青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 

辦公地址： 青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 

法定代表人： 肖海峰 

聯系人： 趙如意 

電話： 0532-85725062 

客戶服務電話： 95548 

網址： sd.citics.com 



(67)光大證券股份有限公司

注冊地址： 上海市靜安區新閘路1508號 

辦公地址： 上海市靜安區新閘路1508號 

法定代表人： 劉秋明 

聯系人： 李芳芳 

電話： 021-22169089 

傳真： 021－22169134 

客戶服務電話： 4008888788；95525 

網址： http://www.ebscn.com/ 



(68)中信證券華南股份有限公司

注冊地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 

辦公地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 

法定代表人： 陳可可 

聯系人： 郭杏燕 

電話： 020-88836999 



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傳真： 020-88836984 

客戶服務電話： 95548 

網址： http://www.gzs.com.cn 



(69)東北證券股份有限公司

注冊地址： 長春市生態大街6666號 

辦公地址： 長春市生態大街6666號 

法定代表人： 李福春 

聯系人： 安巖巖 

電話： 0431-85096517 

傳真： 0431-85096795 

客戶服務電話： 95360 

網址： http://www.nesc.cn 



(70)南京證券股份有限公司

注冊地址： 江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號 

辦公地址： 江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號 

法定代表人： 李劍鋒 

聯系人： 潘月 

電話： 025－52310569 

傳真： 025－52310586 

客戶服務電話： 4008285888 

網址： http://www.njzq.com.cn 



(71)大同證券有限責任公司

注冊地址： 山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層 

辦公地址： 山西省太原市小店區長治路111號山西世貿中心A座F12、F13 

法定代表人： 董祥 

聯系人： 薛津 

電話： 0351－4130322 

傳真： 0351-7219891 

客戶服務電話： 4007121212 

網址： www.dtsbc.com.cn 



(72)國聯民生證券股份有限公司

注冊地址： 無錫市縣前東街168號 

辦公地址： 江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702室 

法定代表人： 顧偉 

客戶服務電話： 95570 

網址： http://www.glsc.com.cn 



(73)平安證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座 



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 第22-25層 

辦公地址： 深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 

法定代表人： 何之江 

聯系人： 王陽 

電話： 021-38632136 

傳真： 0755－82400862 

客戶服務電話： 0755-22628888/95511-8 

網址： http:www.stock.pingan.com 



(74)華安證券股份有限公司

注冊地址： 安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 

辦公地址： 安徽省合肥市南二環959號財智中心B1座 

法定代表人： 章宏韜 

聯系人： 孫懿 

電話： 0551-65161821 

傳真： 0551－65161672 

客戶服務電話： 95318 

網址： http://www.hazq.com/ 



(75)東莞證券股份有限公司

注冊地址： 東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 

辦公地址： 東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 

法定代表人： 陳照星 

聯系人： 葉玉琪 

電話： 0769-22119351 

傳真： 0769-22115712 

客戶服務電話： 95328 

網址： http://www.dgzq.com.cn 



(76)東海證券股份有限公司

注冊地址： 江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 

辦公地址： 上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 

法定代表人： 錢俊文 

聯系人： 王一彥 

電話： 021-20333333 

傳真： 021-50498825 

客戶服務電話： 95531;4008888588 

網址： http://www.longone.com.cn 



(77)恒泰證券股份有限公司

注冊地址： 內蒙古呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 

法定代表人： 祝艷輝 



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聯系人： 熊麗 

電話： 0471－4972675 

客戶服務電話： 956088 

網址： http://www.cnht.com.cn/ 



(78)國盛證券有限責任公司

注冊地址： 江西省南昌市新建區子實路1589號 

辦公地址： 江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行大廈 

法定代表人： 劉朝東 

聯系人： 占文馳 

電話： 0791－86283372 

傳真： 0791－6289395 

客戶服務電話： 956080 

網址： https://www.gszq.com/ 



(79)華西證券股份有限公司

注冊地址： 四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 

辦公地址： 四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 

法定代表人： 楊炯洋 

聯系人： 趙靜靜 

電話： 010-58124967 

傳真： 028-86150040 

客戶服務電話： 95584 

網址： https://www.hx168.com.cn/ 



(80)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址： 新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 

辦公地址： 新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 

法定代表人： 王獻軍 

聯系人： 梁麗 

電話： 0991-2307105 

傳真： 010-88085195 

客戶服務電話： 95523或4008895523 

網址： www.swhysc.com 



(81)中泰證券股份有限公司

注冊地址： 濟南市市中區經七路86號 

辦公地址： 山東省濟南市市中區經七路86號證券大廈2309 

法定代表人： 王洪 

聯系人： 張峰源 

電話： 021-20315719 



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客戶服務電話： 95538 

網址： www.zts.com.cn 



(82)西部證券股份有限公司

注冊地址： 陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室 

辦公地址： 西安市新城區東新街319號 

法定代表人： 徐朝暉 

聯系人： 張吉安 

電話： 029-87211668 

傳真： 029-87406117 

客戶服務電話： 95582 

網址： http://www.west95582.com/ 



(83)華福證券有限責任公司

注冊地址： 福州市五四路157號新天地大廈7、8層 

辦公地址： 福州市五四路157號新天地大廈7至10層 

法定代表人： 黃金琳 

聯系人： 王虹 

電話： 021-20655183 

傳真： 0591－87383610 

客戶服務電話： 95547 

網址： http://www.hfzq.com.cn 



(84)華龍證券股份有限公司

注冊地址： 蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 

辦公地址： 甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈19樓 

法定代表人： 祁建邦 

電話： 0931-4890208 

傳真： 0931-4890628 

客戶服務電話： 95368 

網址： https://www.hlzq.com/ 



(85)五礦證券有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈2401 

辦公地址： 深圳市南山區濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈（18-25層） 

法定代表人： 黃海洲 

聯系人： 趙曉棋 

電話： 0755-23375447 

客戶服務電話： 4001840028 

網址： http://www.wkzq.com.cn 



(86)華鑫證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳 



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 凰大廈1棟20C-1房 

辦公地址： 上海市黃浦區福州路666號6樓 

法定代表人： 俞洋 

聯系人： 劉熠 

電話： 021-54967656 

傳真： 021-64333051 

客戶服務電話： 95323,021-32109999,029-68918888 

網址： http://www.cfsc.com.cn 



(87)中國中金財富證券有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-4608 

辦公地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層 

法定代表人： 高濤 

聯系人： 萬玉琳 

電話： 0755-82026907 

傳真： 0755-82026539 

客戶服務電話： 4006008008/95532 

網址： http://www.china-invs.cn/ 



(88)中山證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 

辦公地址： 深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 

法定代表人： 李永湖 

聯系人： 羅藝琳 

電話： 0755-82943755 

傳真： 0755-82960582 

客戶服務電話： 95329 

網址： http://www.zszq.com 



(89)東方財富證券股份有限公司

注冊地址： 西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 

辦公地址： 上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 

法定代表人： 戴彥 

聯系人： 付佳 

電話： 021-23586603 

傳真： 021-23586860 

客戶服務電話： 95357 

網址： http://www.18.cn 



(90)粵開證券股份有限公司

注冊地址： 廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、21、22、23層 



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辦公地址： 廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、21、22、23層 

法定代表人： 郭川舟 

聯系人： 彭蓮 

電話： 0755-83331195 

客戶服務電話： 95564 

網址： http://www.ykzq.com 



(91)江海證券有限公司

注冊地址： 黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 

辦公地址： 黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 

法定代表人： 孫名揚 

聯系人： 王金嬌 

電話： 0451-87765732 

傳真： 0451－82287211 

客戶服務電話： 956007 

網址： http://www.jhzq.com.cn 



(92)國金證券股份有限公司

注冊地址： 四川省成都市東城根上街95號 

辦公地址： 四川省成都市東城根上街95號 

法定代表人： 冉云 

聯系人： 賈鵬 

電話： 028-86690057、028-86690058 

傳真： 028-86690126 

客戶服務電話： 4006-600109/95310 

網址： http://www.gjzq.com.cn 



(93)華寶證券股份有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓 

辦公地址： 上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓 

法定代表人： 劉加海 

聯系人： 劉聞川 

電話： 021-68777222 

傳真： 021－68777822 

客戶服務電話： 4008209898;021-38929908 

網址： http://www.cnhbstock.com 



(94)長城國瑞證券有限公司

注冊地址： 廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20樓 

辦公地址： 廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20樓 

法定代表人： 李鵬 

聯系人： 布前 

電話： 010-68080680 



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傳真： 0592-2079228 

客戶服務電話： 0592-5163588 

網址： http://www.xmzq.cn 



(95)愛建證券有限責任公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓 

辦公地址： 上海市浦東新區世紀大道1600號32樓 

法定代表人： 祝健 

聯系人： 姚盛盛 

電話： 021-32229888 

傳真： 021-68728703 

客戶服務電話： 4001-962-502 

網址： http://www.ajzq.com 



(96)國新證券股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室 

辦公地址： 北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12層 

法定代表人： 張海文 

聯系人： 孫燕波 

電話： 010-85556048 

客戶服務電話： 95390 

網址： http://www.crsec.com.cn 



(97)天風證券股份有限公司

注冊地址： 湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓 

辦公地址： 湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓 

法定代表人： 余磊 

聯系人： 王雅薇 

電話： 027-87107535 

客戶服務電話： 400-800-5000/95391 

網址： http://www.tfzq.com/ 



(98)開源證券股份有限公司

注冊地址： 陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 

辦公地址： 陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 

法定代表人： 李剛 

聯系人： 張蕊 

電話： 029-88365809 

傳真： 86-29-88365835 

客戶服務電話： 95325/400-860-8866 

網址： http://www.kysec.cn/ 



(99)華瑞保險銷售有限公司

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注冊地址： 上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層 

辦公地址： 上海市浦東區向城路288號國華金融大廈8樓 

法定代表人： 路昊 

聯系人： 張爽爽 

電話： 021-68595976 

傳真： 021-68595766 

客戶服務電話： 4001115818 

網址： www.huaruisales.com 



(100)玄元保險代理有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室 

辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室 

法定代表人： 馬永諳 

聯系人： 盧亞博 

電話： 021-50701053 

傳真： 021-50701053 

客戶服務電話： 4000808208 

網址： www.licaimofang.com 



(101)陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址： 海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 

辦公地址： 北京市朝陽區朝外大街20號聯合大廈701A室 

法定代表人： 李科 

聯系人： 王超 

電話： 010-59053660 

傳真： 010-85632773 

客戶服務電話： 95510 

網址： http://fund.sinosig.com/ 



(102)中國人壽保險股份有限公司

注冊地址： 中國北京市西城區金融大街16號 

辦公地址： 中國北京市西城區金融大街16號 

法定代表人： 白濤 

聯系人： 秦澤偉 

電話： 010-63631539 

傳真： 010-66222276 

客戶服務電話： 95519 

網址： www.e-chinalife.com 



(103)錦州銀行股份有限公司

注冊地址： 遼寧省錦州市科技路68號 

辦公地址： 遼寧省錦州市科技路68號 

法定代表人： 魏學坤 



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聯系人： 吳舒鈺 

電話： 0416-4516095 

傳真： 0416-3220186 

客戶服務電話： 400-66-96178 

網址： www.jinzhoubank.com 



(104)深圳前海微眾銀行股份有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 

辦公地址： 深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座 

法定代表人： 顧敏 

聯系人： 白冰 

電話： 89959999-3306 

客戶服務電話： 95384 

網址： http://www.webank.com/ 



(105)蘭州銀行股份有限公司

注冊地址： 甘肅省蘭州市城關區酒泉路211號 

辦公地址： 甘肅省蘭州市城關區酒泉路211號 

法定代表人： 許建平 

聯系人： 司艷春 

電話： 0931-4600239 

傳真： 0931-4600239 

客戶服務電話： 0931-96799 

網址： www.lzbank.com 



二、登記機構

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：北京市東城區建國門內大街8號中糧廣場C座3層301

法定代表人：江向陽

電話：010-65171166

傳真：010-65187068

聯系人：佀方方

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海源泰律師事務所

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注冊地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

電話：021-51150298

傳真：021-51150398

聯系人：劉佳

經辦律師：廖海、劉佳

四、審計基金財產的會計師事務所

本基金的法定驗資機構為安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

執行事務合伙人：毛鞍寧

聯系電話：（010）58153000

傳真電話：（010）85188298

經辦注冊會計師：樓堅、王海彥、朱燕

聯系人：朱燕

本基金的年度財務報表及其他規定事項的審計機構為安永華明會計師事務所（特殊普通

合伙）

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

執行事務合伙人：毛鞍寧

聯系電話：（010）58153000

傳真電話：（010）85188298

經辦注冊會計師：樓堅、王海彥、朱燕

聯系人：朱燕

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第六部分基金的募集與基金合同的生效

一．基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定

募集本基金，并經中國證監會2023年3月6日證監許可[2023]475號文準予募集注冊。

本基金募集期自2023年5月8日至2023年5月19日期間，基金份額共募集

299,789,723.89份（含利息結轉的份額），募集有效認購總戶數為305戶。

本基金的運作方式為契約型開放式，存續期間為不定期。

二、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2023年5月23日正式生效。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金為發起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值

低于兩億元的，本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，無需召開基金份額

持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續。若屆時的法律法規或中

國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效

的法律法規或中國證監會規定執行。

本基金在基金合同生效三年后繼續存續的，基金存續期內，連續20個工作日出現基

金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當

在定期報告中予以披露；連續50個工作日出現前述情形的，本基金將根據基金合同的約定

進行基金財產清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會，同時基金管理人應履行相關的

監管報告和信息披露程序。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。

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第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明

書或基金管理人網站公示。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構?；鹜顿Y者應當在

銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購

與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為北京證券交易所、上

海證券交易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人

根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易時間變更或

其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施

日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金已于2023年5月30日開放日常申購、贖回業務。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類別基金份額凈值

為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資者的合

法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

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投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基

金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資者的贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。在

發生巨額贖回或基金合同載明的暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參

照基金合同有關條款處理。

遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其他非基

金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款項劃付時間相應順延。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日

提交的有效申請，投資人應在T+2日后（包括該日）及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定

的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。

基金銷售機構受理申請并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到該申請。

申購和贖回申請的確認以基金登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，

投資者應及時查詢。

基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內，對上述業務辦理時間進行調整，

并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

五、申購和贖回的數量限制

1、本基金A類基金份額或C類基金份額首次申購和單筆追加申購的最低金額均為1.00

元（含申購費），各銷售機構在符合上述規定的前提下，可根據情況調高首次申購和單筆追

加申購的最低金額，具體以銷售機構公布的為準，投資人需遵循銷售機構的相關規定。

2、每個交易賬戶最低持有A類基金份額或C類基金份額余額為1.00份，若某筆贖回導

致單個交易賬戶的A類基金份額或C類基金份額余額少于1.00份時，該類別基金份額余額

部分必須一同贖回。

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3、投資者通過銷售機構贖回基金份額時，本基金單筆贖回申請不得低于1.00份，若投

資者單個交易賬戶持有的基金份額余額不足1.00份，將不受此限制，但投資者在提交贖回

申請時須全部贖回。各銷售機構在符合上述規定的前提下，可根據自己的情況調整單筆贖回

申請限制，具體以銷售機構公布的為準，投資者需遵循銷售機構的相關規定。

4、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請參見更新的

招募說明書或相關公告。

5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險

控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

6、基金管理人可在不違反法律法規的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份額等數

量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

六、申購費用和贖回費用

1、本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用；C類基金份額不收取申購費用。

本基金申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用，不列入基

金財產。本基金各類基金份額的申購費率如下表所示：

認/申購金額（M） A類份額申費率 C類份額申購費率 

M＜100萬元 1.00% 0 

100萬元≤M＜300萬元 0.50% 

M≥300萬元 每筆300元 



2、贖回費用

本基金的A類基金份額和C類基金份額贖回費率隨申請份額持有時間增加而遞減。具

體如下表所示：

持有基金份額期限（Y） A類份額贖回費率 C類份額贖回費率 

Y＜7日 1.50% 1.50% 

Y≥7日 0 0 



本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份

額時收取。本基金對持續持有期在7日以內的投資人收取的贖回費，全額計入基金資產。對

于每份申購份額，持有期指自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不含該日）。

3、基金管理人可以針對特定投資人（如養老金客戶等）開展費率優惠活動，具體見基

金管理人相關公告。

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4、基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新

的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定并對現有份額持有人利益無

實質性不利影響的情況下，根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷

活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后，對基金投

資者適當調低基金申購費率、贖回費率和銷售服務費率。

6、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以確?；?
金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規

定。

七、申購份額與贖回金額的計算

1、本基金申購份額的計算方式

（1）A類基金份額

申購費用適用比例費率時：

凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

申購費用適用固定金額時：

申購費用＝固定金額

凈申購金額＝申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

（2）C類基金份額

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

例1：假定T日A類基金份額凈值為1.0160元，某投資人本次通過申購本基金A類基

金份額10萬元，對應的本次申購費率為1.00%，該投資人可得到的A類基金份額為：

凈申購金額＝100,000/(1＋1.00%)＝99,009.90元

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申購費用＝100,000－99,009.90=990.10元

申購份額＝99,009.90/1.0160＝97,450.69份

即：投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當日A類基金份額凈值為

1.0160元，可得到97,450.69份A類基金份額。

例2：假設某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，申購當日本基金C類基金

份額凈值為1.0600元，則可得到的申購份額為：

申購份額＝100,000/1.0600＝94,339.62份

即：投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日本基金C類基金份額

凈值為1.0600元，則其可得到94,339.62份C類基金份額。

2、贖回金額的計算方式：

贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

例3：某投資者贖回本基金A類基金份額1萬份，持有時間為1年，對應的贖回費率為

0%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元

贖回費用=12,500.00×0%=0.00元

凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元

即：投資者贖回本基金A類基金份額1萬份，持有時間為1年，假設贖回當日A類基金

份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。

3、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額

凈值和各類基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，

小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈

值在當天收市后計算，按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延

遲計算或公告。

八、申購和贖回的登記

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投資人申購基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資人登記權益并辦理登記手續，投

資人自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資人贖回基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調整，但不得實質

影響投資人的合法權益，并最遲于實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

九、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時。

3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日

基金資產凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或

對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業

績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷

售系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。

7、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上，經與基金托管人協商確認后，基

金管理人應當暫停接受基金申購申請。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形時。

9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資

人的申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資

人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情

況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

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2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時。

3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日

基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上，經與基金托管人協商確認后，基

金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一（第4項除外）且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，

基金管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫

時不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合同的相關

條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在

暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回、

部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的

贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選

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擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）本基金發生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日

基金總份額10%以上的部分，基金管理人有權對其進行延期辦理（被延期贖回的贖回申請，

將自動轉入下一個開放日繼續贖回，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優

先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為

止）；對于該基金份額持有人申請贖回的份額中未超過上一開放日基金總份額10％的部分，

基金管理人根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份

額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當

日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續2個開放日以上（含2個開放日）發生巨額贖回，如基金管理人

認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但

不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規

定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在規定

媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒介上刊登暫

停公告。

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規定，

最遲于重新開放日在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情況在暫

停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。

3、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最近1個工作日

各類基金份額凈值。

十三、基金轉換

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本基金已于2023年5月30日開放轉換業務。

1轉換費率

基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成，其中：申購費補差具體收取

情況，視每次轉換時的兩只基金的申購費率的差異情況而定?；疝D換費用由基金持有人承

擔。

2其他與轉換相關的事項

1）業務規則

①基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一

基金管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的基金。

②前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其它基金（申購費為零的基金

視同為前端收費模式），后端收費模式的基金可以轉換到前端或后端收費模式的其它基金，

非QDII基金不能與QDII基金進行互轉。

③基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間。基金轉出視為贖回，轉入視為申購。

基金轉換后可贖回的時間為T＋2日。

④基金分紅時再投資的份額可在權益登記日的T＋2日提交基金轉換申請。

⑤基金轉換以申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提交

申請。轉出基金份額必須是可用份額，并遵循“先進先出”的原則。

2）暫?；疝D換的情形及處理

基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫?；疝D換適用有關轉出基

金和轉入基金關于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回的有關規定。

出現法律、法規、規章規定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明

并獲中國證監會批準的特殊情形時，基金管理人可以暫?；疝D換業務。

3）重要提示

①本基金轉換業務適用于可以銷售包括本基金在內的兩只以上（含兩只），且基金注冊

登記機構為同一機構的博時旗下基金的銷售機構。

②轉換業務的收費計算公式及舉例參見2010年3月16日刊登于本公司網站的《博時基

金管理有限公司關于旗下開放式基金轉換業務的公告》。

③本公司管理基金的轉換業務的解釋權歸本公司。

十四、基金份額的轉讓

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對基金份額持有人無實質不利影響，在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人

履行相關程序后可受理基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行

份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業

務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業

務。

十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非

交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是

指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十六、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可

以按照規定的標準收取轉托管費。

十七、定期定額投資計劃

本基金已于2023年5月30日開放定期定額投資業務。

（1）適用投資者范圍

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律

法規或中國證監會規定允許購買證券投資基金的其他投資者。

（2）申購費率

本基金定期定額投資的申購費率與普通申購業務的費率相同，見上文。

（3）扣款日期和扣款金額

投資者須遵循各銷售機構有關扣款日期的規定，定投金額A類基金份額每次不少于人民

幣1.00元（含1.00元），定投金額C類基金份額每次不少于人民幣1.00元（含1.00元）。

（4）重要提示

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1）凡申請辦理本基金“定期定額投資計劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基

金賬戶。

2）本基金定期定額投資計劃的每月實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日（T日）

的基金份額凈值為基準計算申購份額。投資者可以從T+2日起通過本定期定額投資計劃辦理

網點、致電本公司客服電話或登錄本公司網站查詢其每次申購申請的確認情況。申購份額將

在確認成功后直接計入投資者的基金賬戶。

十八、基金份額的凍結和解凍與質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結的，被凍結部分產生的權益

一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規或基金合同另有規定的除外。

對基金份額持有人無實質不利影響的前提下，如相關法律法規允許，基金管理人履行相

關程序后可辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理人將制定和實施相應的業務

規則。

十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機制”章節

或相關公告。

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第八部分基金的投資

一、投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常情況下，本基金力爭

控制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的預期日均跟蹤偏離度的絕對值小于

0.35%，預期年化跟蹤誤差不超過4%。

二、投資范圍

本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股（含存托憑證），為更好地實現基金的

投資目標，本基金可能會少量投資于依法發行上市的非成份股（包括創業板、北京證券交易

所上市的股票及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、

央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級

債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、

可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、股指期貨、

國債期貨、股票期權、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許

基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，參與融資業務和轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投

資于標的指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在

扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值

5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應

收申購款等；股指期貨、股票期權、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監

管機構的規定執行。

若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許，本基金管理人在履行適當程序后，可

對上述資產配置比例進行調整。

三、投資策略

1、組合復制策略

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本基金主要采用完全復制法進行投資，即按照成份股在標的指數中的基準權重來構建指

數化投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。但因特殊情況（比如

流動性不足等）導致本基金無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金管理人可使用其他合理方

法進行適當的替代。特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規的限制；（2）標的指

數成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股長期停牌；（4）其它合理原因導致本基

金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。

在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的預期日均

跟蹤偏離度的絕對值小于0.35%，預期年化跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數編制規則調整

等其他原因，導致基金日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差變大，基金管理人應采取合理措施，避免

日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。

當指數編制方法變更、成份股發生變更、成份股權重由于自由流通量調整而發生變化、

成份股派發現金股息、配股及增發、股票長期停牌、市場流動性不足等情況發生時，基金管

理人將對投資組合進行優化，盡量降低跟蹤誤差。

為了實現更好的跟蹤標的指數的目的，基金管理人還將綜合考慮標的指數成份股的數量、

流動性、投資限制、交易費用及成本，以及稅務及其他監管限制，決定是否采用抽樣復制的

策略。對于復制方法的變更，本基金管理人需在方法變更前按規定在規定媒介公告，并闡明

變更復制方法的原因。

2、債券（除可轉換債券、可交換債券）投資策略

本基金債券投資組合將著重考慮基金的流動性管理及策略性投資的需要，選取債券進行

配置。債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，以更好的跟蹤標的指數。

3、資產支持證券的投資策略

本基金投資資產支持證券將綜合運用戰略資產配置和戰術資產配置進行資產支持證券

投資組合管理，并根據信用風險、利率風險和流動性風險變化積極調整投資策略，嚴格遵守

法律法規和基金合同，在力爭本金安全和基金資產流動性基礎上獲得長期穩定收益。

4、可轉換債券及可交換債券投資策略

在分析宏觀經濟運行特征并對各類市場大勢做出判斷的前提下，本基金著重對可轉換債

券所對應的基礎股票進行分析和研究，從行業選擇和個券選擇兩方面進行全方位的評估，對

盈利能力或成長性較好的行業和上市公司的可轉換債券進行重點關注，并結合基金管理人可

轉債評級系統對可轉換債券投資價值進行有效的評估，選擇投資價值較高的個券進行投資。

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可交換債券在換股期間用于交換的股票是發行人持有的其他上市公司(以下簡稱“目標

公司”)的股票?？山粨Q債券同樣兼具股票和債券的特性。其中，債券特性與可轉換債券相

同，指持有至到期獲取的票面利息和票面價值。股票特性則指目標公司的成長能力、盈利能

力及目標公司股票價格的成長性等。本基金將通過對可交換債券的純債價值和目標公司的股

票價值進行研究分析,綜合開展投資決策。

5、衍生品投資策略

（1）股指期貨投資策略

本基金將按照風險管理的原則，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，以套期保值為目

的，適度參與股指期貨投資。本基金將根據對現貨和期貨市場的分析，充分考慮股指期貨的

風險收益特征進行股指期貨投資，以改善投資組合的投資效果。

（2）股票期權投資策略

本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權交易。本基金將結

合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要求，確定參與股票期權

交易的投資時機和投資比例。

（3）國債期貨投資策略

本基金投資國債期貨，以套期保值為目的，將根據風險管理的原則，充分考慮國債期貨

的流動性和風險收益特征，在風險可控的前提下，適度參與國債期貨投資。

6、融資及轉融通證券出借業務投資策略

本基金將在充分考慮風險和收益特征的基礎上，審慎參與融資及轉融通證券出借業務。

本基金將基于對市場行情和組合風險收益的分析，確定投資時機、標的證券以及投資比例。

本基金將根據市場情況、投資者類型和結構、本基金的歷史申贖情況、出借證券流動性情況

等因素，合理確定出借證券的范圍和品類。若相關融資及轉融通證券出借業務法律法規發生

變化，本基金將從其最新規定，以符合上述法律法規和監管要求的變化。

7、存托憑證投資策略

本基金將根據本基金的投資目標，基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷，進行存托

憑證的投資。

今后，隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等，基金還將積極尋求

其他投資機會，如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當程

序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

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四、投資決策依據和流程

1、投資決策依據

有關法律、法規、基金合同以及標的指數的相關規定是基金管理人運用基金財產的決策

依據。

2、投資管理體制

本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會負責做出

有關標的指數重大調整的應對決策、基金組合重大調整的決策，以及其他單項投資的重大決

策。基金經理負責做出日常標的指數跟蹤維護過程中的組合構建、組合調整及基金每日申購

贖回清單的編制等決策。

3、投資管理程序

研究、投資決策、組合構建、交易執行、投資績效評估、組合監控與調整各環節的相互

協調與配合，構成了本基金的投資管理程序。

（1）研究?；鸸芾砣说难芯坎恳劳泄菊w研究平臺，整合外部信息包括券商等外

部研究力量的研究成果，開展標的指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、流

動性分析、誤差及其歸因分析等工作，并撰寫相關的研究報告，作為本基金投資決策的重要

依據。

（2）投資決策?；鸸芾砣说耐顿Y決策委員會依據研究部提供的研究報告，定期或遇

重大事件時臨時召開投資決策委員會議，對相關事項做出決策?；鸾浝砀鶕顿Y決策委員

會的決議，做出基金投資管理的日常決策。

（3）組合構建。結合研究報告，基金經理主要采取完全復制法，即完全按照標的指數

的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動而進

行相應的調整。在追求跟蹤誤差和跟蹤偏離度最小化的前提下，基金經理可采取適當的方法，

提高投資效率，降低交易成本，控制投資風險。

（4）交易執行?；鸸芾砣说慕灰撞控撠煴净鸬木唧w交易執行，交易部同時履行一

線監控的職責。

（5）投資績效評估。本基金管理人定期和不定期對本基金的投資績效進行評估，并撰

寫相關的績效評估報告，確認基金組合是否實現了投資預期，投資策略是否成功，并對基金

組合誤差的來源進行歸因分析等。基金經理依據績效評估報告總結或檢討以往的投資策略，

如果需要，亦對投資組合進行相應的調整。

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（6）組合監控與調整。基金經理根據標的指數的每日變動情況，結合成份股等的基本

面情況、流動性狀況、基金申購贖回的現金流量情況，以及基金投資績效評估結果等，對基

金投資組合進行動態監控和調整，密切跟蹤標的指數。

基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，根據環境的變化和基金實際投資的需

要，有權對上述投資程序做出調整，并將調整內容在基金招募說明書及招募說明書更新中予

以公告。當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整

的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數中

的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份股替代策略，并對投資組合進行調整。

五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投資于標的指數成份股

和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金

后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包

括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%，但完全按

照標的指數的構成比例進行投資的部分不受此限制；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%，

但完全按照標的指數的構成比例進行投資的部分不受此限制；

（5）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（6）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

的40%，在全國銀行間同業市場中進行的債券回購期限不得超過1年，債券回購到期后不得

展期；

（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈

值的10%；

（8）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持

證券規模的10%；

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（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得

超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪钟匈Y

產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3

個月內予以全部賣出；

（12）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基

金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（13）在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他有價證券市值之和，不得超過基

金資產凈值的95%；

（14）本基金投資于股指期貨和國債期貨，還應遵循如下投資組合限制：

1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值不超過基金資產凈值的10%；

在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值15%；

2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不超過基金持有的股票總市值的

20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的

30%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當

符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內

的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關

于債券投資比例的有關約定；

4）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券市

值之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一

年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產凈值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交

金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

（15）本基金投資于股票期權，還應遵循如下投資組合限制：

1）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；

2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行

權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；

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3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價

乘以合約乘數計算；

（16）本基金參與轉融通證券出借業務，需遵守下列投資限制：

1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借

證券應納入《流動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍；

2）參與出借業務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；

3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；

4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；

因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資

不符合上述規定的，基金管理人不得新增出借業務；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；

（20）相關法律法規以及監管部門規定的和基金合同約定的其它投資比例限制。

除上述第（2）、（11）、（16）、（17）、（18）項外，因證券、期貨市場波動、證

券發行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等基金管

理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交

易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金

托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關限制，或以變更后的規定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

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（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯

交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范

利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須

事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務。重大關聯交易應提交基金管理人董事會

審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事

項進行審查。

法律、行政法規或監管部門變更或取消上述規定，如適用于本基金，在履行適當程序后，

本基金可按變更后的規定執行或不受上述規定的限制。

六、標的指數與業績比較基準

本基金的標的指數為：北證50成份指數。

本基金業績比較基準為：北證50成份指數收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%。

北證50成份指數由北京證券交易所編制，由北京證券交易所規模大、流動性好的最具

市場代表性的50只上市公司證券組成，以綜合反映市場整體表現。

未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致

使標的指數不符合要求以及法律法規、監管機構另有規定的情形除外）、指數編制機構退出

等情形，基金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方

案，如更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6

個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表

決未通過的，基金合同終止。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指

數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金

投資運作。

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七、風險收益特征

本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨

幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數基金，跟蹤北證50成份指數，其風險收益

特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。

八、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。

九、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等

對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定。

十、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據本基金合同規定，復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容，

保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2025年6月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

1報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%) 

1 權益投資 745,949,617.38 89.03 

 其中：股票 745,949,617.38 89.03 



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2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產 - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 

7 銀行存款和結算備付金合計 69,737,906.39 8.32 

8 其他各項資產 22,136,088.73 2.64 

9 合計 837,823,612.50 100.00 



2報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％） 

A 農、林、牧、漁業 - - 

B 采礦業 8,561,808.00 1.09 

C 制造業 617,856,658.07 78.45 

D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - - 

E 建筑業 - - 

F 批發和零售業 - - 

G 交通運輸、倉儲和郵政業 15,767,556.45 2.00 

H 住宿和餐飲業 - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 84,341,830.60 10.71 

J 金融業 - - 

K 房地產業 - - 

L 租賃和商務服務業 - - 

M＜/td>科學研究和技術服務業 19,421,764.26 2.47 

N＜/td>水利、環境和公共設施管理業 - - 

O 居民服務、修理和其他服務業 - - 

P 教育 - - 

Q 衛生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業 - - 

S 綜合 - - 

 合計 745,949,617.38 94.72 



2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(％) 

1 832982 錦波生物 195,320 69,526,107.20 8.83 



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2 835185 貝特瑞 1,912,611 44,563,836.30 5.66 

3 832522 納科諾爾 620,521 31,410,773.02 3.99 

4 920799 艾融軟件 474,544 29,388,509.92 3.73 

5 834599 同力股份 1,293,715 27,685,501.00 3.52 

6 872808 曙光數創 452,420 26,946,135.20 3.42 

7 839493 并行科技 166,400 24,953,344.00 3.17 

8 430047 諾思蘭德 1,085,731 23,234,643.40 2.95 

9 835368 連城數控 796,639 22,839,640.13 2.90 

10 430139 華嶺股份 762,070 20,537,786.50 2.61 



4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末未持有股指期貨。

10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末未持有國債期貨。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11投資組合報告附注

11.1基金投資前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或編制日前一年內受到公開

譴責、處罰的投資決策程序說明

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基金管理人未發現本基金投資的前十名證券的發行主體出現本期被監管部門立案調查，

或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

11.2報告期內基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外

的股票。本基金管理人從制度和流程上要求股票必須先入庫再買入。

11.3其他資產構成

序號 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 588,994.89 

2 應收證券清算款 14,075,105.69 

3 應收股利 - 

4 應收利息 - 

5 應收申購款 7,471,988.15 

6 其他應收款 - 

7 待攤費用 - 

8 其他 - 

9 合計 22,136,088.73 



11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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第九部分基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投

資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

自基金合同生效開始，基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

博時北證50成份指數發起式A

期間 ①凈值增長率 ②凈值增長率標準差 ③業績比較基準收益率 ④業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④ 

2023.05.23-2023.12.31 13.69% 2.02% 12.28% 2.11% 1.41% -0.09% 

2024.01.01-2024.12.31 6.97% 3.29% -3.24% 3.50% 10.21% -0.21% 

2025.01.01-2025.06.30 38.46% 2.85% 37.53% 2.86% 0.93% -0.01% 

2023.05.23-2025.06.30 68.38% 2.86% 49.41% 3.00% 18.97% -0.14% 



博時北證50成份指數發起式C

期間 ①凈值增長率 ②凈值增長率標準差 ③業績比較基準收益率 ④業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④ 

2023.05.23-2023.12.31 13.27% 2.02% 12.28% 2.11% 0.99% -0.09% 

2024.01.01-2024.12.31 6.53% 3.29% -3.24% 3.50% 9.77% -0.21% 

2025.01.01-2025.06.30 38.20% 2.85% 37.53% 2.86% 0.67% -0.01% 

2023.05.23-2025.06.30 66.76% 2.86% 49.41% 3.00% 17.35% -0.14% 



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第十部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資產

的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的

法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基

金合同》的規定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算

的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權，不得與其固

有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不

得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

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第十一部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規規定需

要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票（含存托憑證）、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、債

券和銀行存款本息、應收款項、資產支持證券、其它投資等資產及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會計準則》、

監管部門有關規定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，

除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的

報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，

應對報價進行調整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為基礎，并

在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據

和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，使潛在估

值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定公允

價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

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（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，最近交易日后經濟環境未發生重大變化且證券發行機構未發

生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟

環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種

的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（基金合同另有約定的除外），

選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構由基金管理

人與基金托管人共同確定；

（3）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收

利息得到的凈價確定公允價值；估值日沒有交易的，且最近交易日后未發生影響公允價值計

量的重大事件的，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈

價進行估值。如有充足證據表明估值日或最近交易日的收盤價不能真實反映公允價值的，應

對收盤價進行調整，確定公允價格。

交易所上市實行全價交易的固定收益品種（可轉換債券除外），選取第三方估值機構提

供的估值全價減去估值全價中所含的固定收益品種（稅后）應收利息得到的凈價進行估值；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）流通受限的股票，指在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開

發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等（不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監管機構或

行業協會有關規定確定公允價值。

3、銀行間的有價證券的估值

（1）對銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種當

日的估值凈價確定公允價值；

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（2）對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種當日

的唯一估值凈價或推薦估值凈價確定公允價值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回售

登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值；

（3）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發行利率與

二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估

值。

4、資產支持證券的估值

（1）交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

（2）對全國銀行間市場上的資產支持證券，按照第三方估值機構提供的相應品種當日

的估值凈價確定公允價值。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

6、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值

當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。

7、本基金投資股票期權，根據相關法律法規以及監管部門的規定估值。

8、本基金參與融資及/或轉融通證券出借業務的，應參照行業協會的相關規定進行估值，

確保估值的公允性。

9、匯率

本基金外幣資產價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中國人

民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準；涉及到其它幣種與人民幣之間的匯率，

參照數據服務商提供的當日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進行折算。

10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新

規定估值。

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如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結果

對外予以公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算

順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負責賠付。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金

份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O

立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同

的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將各類基金份額凈值結

果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、

及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、

系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

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（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利

造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得

不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償

額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

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（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并

報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并

報中國證監會備案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金

管理人計算結果為準。

（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行業另有通行

做法，基金管理人、基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。

基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發

送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人

對基金凈值按約定予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產估值錯誤處理。

2、由于有關會計制度變化或不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結算公司

及存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤、遺漏或市場規則變更等非基金管理人與基金托管

人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未

能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。

但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十、實施側袋機制期間的基金資產估值

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本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶凈值信息。

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第十二部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各

基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分

配權；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將

現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金

份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，

基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規定在規定媒介公告。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份額持

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有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》

執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側袋機制”章

節的規定。

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第十三部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規、中國證監會另有規定的除

外；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨、期權交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、基金財產投資運營過程中的增值稅；

11、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.50%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與基金管理

人核對一致的財務數據，自動在月初3個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基

金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付

的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系

基金托管人協商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

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H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與基金管理

人核對一致的財務數據，自動在月初3個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基

金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付

的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系

基金托管人協商解決。

3、C類份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×年銷售服務費率÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與基金

管理人核對一致的財務數據，自動在月初3個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支

付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯

系基金托管人協商解決。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費

用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、指數許可使用費

本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所規定的指數

許可使用費計提方法支付指數許可使用費，該指數許可使用費由基金管理人承擔，不得從基

金財產中列支。

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如果指數許可使用費的計算方法、費率、支付方式和費用承擔方等發生調整，本基金將

采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費；

4、《基金合同》生效前的相關費用；

5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬

戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明

書“側袋機制”章節的規定。

五、基金稅收

基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?；鹭敭a

投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅

收征收的規定代扣代繳。

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適用中國稅

務主管機關的規定。

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第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立且符合《證券法》規定的會計

師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需按規定在規定媒介公告。

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第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流

動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定

發生變化時，本基金從其最新規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律法規和中國

證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過符合

中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）和《信息披露辦法》規定的互

聯網網站（以下簡稱“規定網站”，包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基

金電子披露網站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式

查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露

義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》、基金托管協議

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1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持

有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的

法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內容。

基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信

息?；鸸芾砣藨斠勒辗煞ㄒ幒椭袊C監會的規定編制、披露與更新基金產品資料概要。

基金合同生效后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人

應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要，并登載在規定網站上，其

中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或營業網點。除此之外，基金招募說明

書、基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的，除基金合同另有約定外，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和

基金產品資料概要。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的3日前，將基金份額

發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規定報刊上，將基金份

額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協議登載在規定網

站上，其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當

同時將《基金合同》、基金托管協議登載在規定網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定報刊和規定網站上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周

在規定網站公告一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

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在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份

額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站公告半年度和年

度最后一日各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或者營業

網點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產組合

季度報告）

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

于規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下

披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特

有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險

分析等。

（七）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書，并登載在規定

報刊和規定網站上。

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前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控制人；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變

動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動

超過百分之三十；

12、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率

發生變更；

17、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

18、基金改聘會計師事務所；

19、更換基金登記機構；

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20、本基金開始辦理申購、贖回；

21、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

22、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

24、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

25、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

26、調整基金份額類別的設置；

27、基金推出新業務或服務；

28、《基金合同》生效三年后繼續存續的，連續30個工作日、40個工作日及45個工

作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的；

29、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大

影響的其他事項或中國證監會規定的和基金合同約定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關

信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）清算報告

基金終止運作的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作

出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公

告登載在規定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十一）投資股指期貨、國債期貨、股票期權的信息披露

基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中披露股指期貨、國債期貨、股票期權交易情況，包括投資政策、持倉情

況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨、國債期貨、股票期權交易對基金總體風

險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

（十二）投資資產支持證券的信息披露

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基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持

證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺?
度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期

末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

（十三）參與融資和轉融通證券出借業務的信息披露

本基金參與融資和轉融通證券出借業務的，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年

度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資和轉融通證券出借業務情況，

包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等。

本基金參與轉融通證券出借業務的，基金管理人應當在基金定期報告等文件中就報告期

內發生的重大關聯交易事項做詳細說明。

（十四）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明

書的規定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”章節的規定。

（十五）發起資金認購份額報告

基金管理人應當按照相關法律法規的規定，在基金合同生效公告、基金年度報告、中期

報告、季度報告中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人股東、基金管理人高級管理人

員或基金經理等持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

（十六）中國證監會規定的其他信息

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、

更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行復核、審查，并

向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇披露信息的報刊。

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基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，

并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會相關規定。前述自主披露

如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

2、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停營

業時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。

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第十六部分側袋機制

一、側袋機制的實施條件、實施程序和特定資產范圍

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?
在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案。

特定資產包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重

大不確定性的資產；（2）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不

確定性的資產；（3）其他資產價值存在重大不確定性的資產。

二、側袋機制實施期間的基金運作安排

（一）基金份額的申購與贖回

1、側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換?；鸱?
額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶份額的，該申購、贖回或轉換申請將被拒絕。

2、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確認后，

基金管理人應當暫停基金估值，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、基金管理人依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，并根據主

袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時由基金管理人在相關公告中規定。

對于啟用側袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付

贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側袋機制啟用后的主袋賬戶

提交的申購申請。

（二）基金份額的登記

側袋機制實施期間，基金管理人對側袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶沿用原基金代

碼，側袋賬戶使用獨立的基金代碼。側袋賬戶份額的名稱以“基金簡稱+側袋標識S+側袋賬

戶建立日期”格式設定，同時主袋賬戶份額的名稱增加大寫字母M標識作為后綴?；鹚?
側袋賬戶注銷后，將取消主袋賬戶份額名稱中的M標識。

啟用側袋機制當日，基金管理人和基金服務機構將以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎，確認相應側袋賬戶持有人名冊和份額。

側袋賬戶資產完全清算后，基金管理人將注銷側袋賬戶。

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（三）基金的投資及業績

側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資產為

基準?；鸸芾砣瞬坏迷趥却~戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。

基金管理人、基金服務機構在展示基金業績時，將就前述情況進行充分的解釋說明，避

免引起投資者誤解。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調

整，但因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

（四）基金的估值

側袋機制啟用當日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產為基數對主袋賬戶和側

袋賬戶的資產進行分割，與特定資產可明確對應的資產類科目余額、除應交稅費外的負債類

科目余額一并納入側袋賬戶。基金管理人應將特定資產作為一個整體，不能僅分割其公允價

值無法確定的部分。

側袋機制實施期間，基金管理人將對側袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核算。如果本基

金同時存在多個側袋賬戶，不同側袋賬戶將分開進行核算。側袋賬戶的會計核算應符合《企

業會計準則》的相關要求。

（五）基金的費用

側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。如法律法規或監管機構對于側袋賬戶

資產托管費的收取另有規定的，以法律法規或監管機構最新要求為準。因啟用側袋機制產生

的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。

基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支，但應待特定資產變現

后方可列支。

（六）基金的收益分配

側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人

可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶份額不再適用基金合同的收益與分配條款。

（七）基金的信息披露

1、基金凈值信息

側袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。

2、定期報告

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側袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側袋

賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不限于：

（1）側袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側袋賬戶成立日期等基本信息；

（2）側袋賬戶的初始資產、初始負債；

（3）特定資產的名稱、代碼、發行人等基本信息；

（4）報告期內的特定資產處置進展情況、與處置特定資產相關的費用情況及其他與特

定資產狀況相關的信息；

（5）可根據特定資產處置進展情況披露特定資產的可變現凈值或凈值參考區間，該凈

值或凈值區間并不代表特定資產最終的變現價格，不作為基金管理人對特定資產最終變現價

格的承諾；

（6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關風險提示。

3、臨時報告

基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者

利益產生重大影響的事項后應及時發布臨時公告。

啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和估值情況、

對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋賬戶份額持有

人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。側袋機制實施期間，若側袋賬戶資產無法一

次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均將按規定及時發布臨時公告。

（八）特定資產處置清算

基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方

式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金

管理人都將及時向側袋賬戶份額持有人支付已變現部分對應的款項。

（九）側袋的審計

基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《證券法》規定的會

計師事務所進行審計并披露專項審計意見，具體如下：

基金管理人應當在啟用側袋機制時，就特定資產認定的相關事宜取得符合《證券法》規

定的會計師事務所的專業意見。

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基金管理人應當在啟用側袋機制后五個工作日內，聘請于側袋機制啟用日發表意見的會

計師事務所針對側袋機制啟用日本基金持有的特定資產情況出具專項審計意見，內容應包含

側袋賬戶的初始資產、份額、凈資產等信息。

會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期間基金側袋機制運行相關的會計

核算和年報披露，執行適當程序并發表審計意見。

當側袋賬戶資產全部完成變現后，基金管理人應參照基金清算報告的相關要求，聘請符

合《證券法》規定的會計師事務所對側袋賬戶進行審計并披露專項審計意見。

三、本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法

規修改導致相關內容被取消或變更的，或將來法律法規針對側袋機制的內容有進一步規定

的，基金管理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無

實質性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改、調整或補充，無需召開基金份

額持有人大會審議。

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第十七部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險

1、市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致

基金收益水平變化而產生風險，主要包括：

（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策

等）發生變化，導致市場價格波動而產生風險。

（2）經濟周期風險。隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變

化，本基金的投資品種可能發生價格波動，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

（3）利率風險。利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場

資金供求關系，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定程度上影響本

基金的收益。

（4）上市公司經營風險

上市公司的經營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、

人員素質等都會導致公司盈利發生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降，其股票價

格可能會下跌，或能夠用于分配的利潤減少，導致本基金投資收益減少。

（5）購買力風險

本基金的利潤將主要采取現金形式來分配，而通貨膨脹將使現金購買力下降，從而影響

基金所產生的實際收益率。

2、信用風險

信用風險主要指債券、資產支持證券等信用證券發行主體信用狀況惡化，導致信用評級

下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括證券交易對手因違約而

產生的證券交割風險。

3、流動性風險

流動性風險是指因證券市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地變現的風險。流

動性風險還包括基金出現巨額贖回，致使沒有足夠的現金應付贖回支付所引致的風險。

（1）基金申購、贖回安排

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本基金在客戶集中度控制、巨額贖回監測及應對在投資者申購贖回方面均明確了管理機

制，在接受申購申請對存量客戶利益構成潛在重大不利影響，以及市場大幅波動、流動性枯

竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基金管理人在保障投資者合法權益

的前提下可按照法律法規及基金合同的規定，審慎確認申購贖回申請并綜合運用各類流動性

風險管理工具作為輔助措施，全面應對流動性風險。

（2）擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交易

場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內依法發行上市的股票、債券和

貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征，

綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

基金出現巨額贖回情形下，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份

額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放

日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權對其采取延期辦理贖

回申請的措施。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基

金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規及基金合同的規定，謹慎選取

延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；?
金估值、擺動定價、基金實施側袋機制等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動

性風險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風險

進行監測和評估，使用前經過內部審批程序并與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動

性風險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將

嚴格依照法律法規及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權益。

（5）啟用側袋機制的風險

當本基金啟用側袋機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露各類基金凈值

信息，并不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資產的變現時間具有不確定性，最終變現價格

也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金份額持有人可

能因此面臨損失。

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4、操作風險

操作風險是指基金運作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反

操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等

風險。

5、管理風險

在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，

如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不充分、投資操作出現失誤

等，都會影響基金的收益水平。

6、合規風險

合規風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者違反《基金合同》

有關規定的風險。

二、本基金特有的風險

1、投資于北京證券交易所股票所帶來的風險

本基金主要投資于北證50成份指數成份股和備選成份股（含存托憑證）。北證50成份

指數成份股由在北京證券交易所上市的股票組成。北京證券交易所主要服務于創新型中小企

業，在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他交易場所存在差異，本基金須承受與之

相關的特有風險。

（1）中小企業經營風險

北京證券交易所上市企業為創新型中小企業，該類企業往往具有規模小、對技術依賴高、

迭代快、議價能力不強等特點，抗市場風險和行業風險能力較弱，存在因產品、經營模式、

相關政策變化而出現經營失敗的風險；另一方面，部分中小企業可能尚處于初步發展階段，

業務收入、現金流及盈利水平等具有較大不確定性，個股投資風險較大。因此，基金在追求

北京證券交易所上市企業帶來收益的同時，可能面臨相關企業無法盈利甚至產生導致較大虧

損的風險。

（2）股價大幅波動風險

北京證券交易所在證券發行、交易、投資者適當性等方面與滬深證券交易所的制度規則

存在一定差別，包括北京證券交易所競價交易較滬深證券交易所設置了更寬的漲跌幅限制

（上市后的首日不設漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為30%），可能導致較大的股票價格波動。

（3）退市風險

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根據北京證券交易所退市制度，上市企業退市情形較多，一旦所投資的北京證券交易所

上市企業進入退市流程，有可能退入新三板創新層或基礎層掛牌交易，或轉入退市公司板塊，

基金可能無法及時將該企業調出投資組合，從而面臨退出難度較大、流動性變差、變現成本

較高以及股價大幅波動的風險，可能對基金凈值造成不利影響。

（4）企業流動性風險

北京證券交易所投資門檻較高，個人投資者參與度相對較低；此外，由于北京證券交易

所上市企業規模小，部分企業股權較為集中，由此可能導致整體流動性相對較弱。若投資者

在特定階段對個券形成一致預期，基金可能面臨無法及時變現及其他相關流動性風險。

（5）投資集中風險

北京證券交易所上市公司主要屬于創新型中小企業，其商業模式、盈利、風險和業績波

動等特征較為相似，因此基金難以通過分散投資來降低風險，若股票價格同向波動，將引起

基金凈值較大波動。

（6）監管規則變化的風險

北京證券交易所相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和交易所業務規則，可能

根據市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規和業務規則，可能對基金投資運作

產生影響，或導致基金投資運作相應調整變化。

2、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險

標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份券的平均回報率與整個股票市場

的平均回報率可能存在偏離。

3、標的指數波動的風險

標的指數成份券的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理

和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生

風險。

4、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險

由于標的指數調整成份券或變更編制方法、標的指數成份券發生配股或增發等行為導致

成份券在標的指數中的權重發生變化、成份券派發現金紅利、新股市值配售、成份券摘牌、

流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合以及與基金運作相關的費用等因素使本基

金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

5、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險

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本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的預期日均跟蹤偏離度的

絕對值小于0.35%，預期年化跟蹤誤差不超過4%，但因標的指數編制規則調整或其他因素可

能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。

6、指數編制機構停止服務的風險

本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種

原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作

日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合

并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人

大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨更換基金

標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風險。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指

數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金

投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，

影響投資收益。

7、成份股停牌的風險

標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時可能面臨如下風險：

（1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

（2）在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股

以獲取足額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能采取延緩支付贖回款項或者暫停贖

回的措施，投資者將面臨無法按時獲得贖回款項或者無法贖回全部或部分基金份額的風

險。

8、成份股退市的風險

標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基

金管理人將按照基金份額持有人利益優先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數中

的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份股替代策略，并對投資組合進行相應調整。

9、投資股票期權的風險

流動性風險：由于股票期權合約眾多，交易較為分散，股票期權市場的流動性一般較期

貨市場要低，尤其是深度實值和虛值的股票期權，成交量稀少，持有這些股票期權的投資者

容易遇到無法成交、平倉出局的局面。

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價格風險：股票期權買方的價格風險即為他所付出的權利金，風險具有確定性。股票期

權賣方的價格風險不定，不過其所收取的權利金可以提供相應保護，當發生虧損時，可以抵

消部分損失。

操作風險：操作風險是指由于管理不善或者制度執行出現問題等原因所導致的風險。股

票期權作為一種衍生品，雖然可以用來管理風險，但若使用不當，也會產生巨額損失。

10、投資股指期貨的風險

本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風險：

（1）市場風險：是指由于股指期貨價格變動而給投資人帶來的風險。

（2）流動性風險：是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。

（3）基差風險：是指股指期貨合約價格和標的指數價格之間的價格差的波動所造成的

風險。

（4）保證金風險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所

要求的保證金而帶來的風險。

（5）杠桿風險：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產可能因此產生更大

的收益波動。

（6）信用風險：是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。

（7）操作風險：是指由于內部流程的不完善，業務人員出現差錯或者疏漏，或者系統

出現故障等原因造成損失的風險。

11、投資國債期貨的風險

本基金的一部分資產將可能投資于國債期貨，國債期貨市場的風險類型較為復雜，涉及

面廣，具有放大性與可預防性等特征。其風險主要有由利率波動原因造成的市場價格風險、

由宏觀因素和政策因素變化而引起的系統風險、由市場和資金流動性原因引起的流動性風險、

由交易制度不完善而引發的制度性風險以及由技術系統故障及操作失誤造成的技術系統風

險等。

12、資產支持證券（ABS）的風險

資產支持證券（ABS）是一種債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎

資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經營實

體的利益要求權，而是對基礎資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權，是一種以資產信

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用為支持的證券，所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流

與對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。

13、融資及轉融通證券出借業務的主要風險

（1）流動性風險

出借人在出借證券后，除與借入人協商一致可提前了結的情形外，其他情形無法在合約

到期前提前收回出借證券。當委托人擬贖回安排與投資人策略安排之間存在期限偏離，或當

市場變化導致投資人員策略顯著調整與前期合約期限安排不匹配時，可能存在由于出借證券

無法及時收回并變現而導致的流動性風險。

（2）交易對手違約風險

存在由于交易對手違約而導致證券到期不能按時或足額歸還、相應權益補償和借券費用

不能支付等交易對手違約風險。

（3）市場風險

轉融通出借收益按照證券當日收市后市值、融出日（或展期日）費率和實際出借天數計

算，因此可能面臨證券市值波動、費率變動而導致的市場風險。

（4）提前或延遲了結風險

證券出借期間，如發生標的證券范圍調整、標的證券暫停交易、標的證券對應的上市公

司被以終止上市為目的進行收購、終止上市等情況，可能面臨合約提前了結或延遲了結的風

險。

（5）跟蹤誤差風險

對于指數型組合，當組合發生大額贖回或市場大幅波動時，存在由于轉融通出借證券無

法提前了結并變現，單一股票占比被動上升而導致組合跟蹤誤差擴大的風險。

（6）杠桿效應放大風險

投資者通過融資及轉融通證券出借業務可以擴大交易額度，利用較少資本來獲取較大利

潤,這必然也放大了風險。投資者將股票作為擔保品進行融資時，既需要承擔原有的股票價

格變化帶來的風險，又得承擔新投資股票帶來的風險,還得支付相應的利息或費用，如判斷

失誤或操作不當，會加大虧損。

（7）擔保能力及限制交易風險

單只或全部證券被暫停融資及轉融通證券出借業務、投資者賬戶被暫?；蛉∠谫Y及轉

融通證券出借業務資格等，這些影響可能給投資者造成經濟損失。此外，投資者也可能面臨

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由于自身維持擔保比例低于融資及轉融通證券出借業務合同約定的擔保要求,且未能及時補

充擔保物，導致信用賬戶交易受到限制，從而造成經濟損失。

（8）強制平倉風險

投資者在從事融資交易及轉融通證券出借業務期間，如果不能按照約定的期限清償債務，

或上市證券價格波動，導致日終清算后維持擔保比例低于警戒線，且不能按照約定追加擔保

物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險，由此可能給投資者造成經濟損失。

（9）操作風險

融資交易和轉融通業務具體實施過程中，在投資決策、交易等環節，可能面臨由于操作

人員操作失誤、系統不完善等原因引發的操作風險。

（10）法律合規風險

在融資交易和轉融通證券出借過程中，存在由于標的證券價格波動導致組合合規指標超

標且無法進行調整的風險，以及在業務開展過程中發生操縱價格、利益輸送等法律合規風險。

14、投資于存托憑證的風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證

發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有

權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特

殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑

證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已

在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內

外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

15、自動清算的風險

本基金是發起式基金，在本基金的基金合同生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈

值低于兩億元的，本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，無需召開基金份

額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續基金合同。若屆時的法

律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，則本基金可以參

照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。本基金在基金合同生效三年后繼續存續的，

基金存續期內，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低

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于5000萬元情形的，本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，且無需召開

基金份額持有人大會，同時基金管理人應履行相關的監管報告和信息披露程序。

因此本基金有面臨自動清算的風險。

三、其他風險

1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統不可靠產生的風險；

2、因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產生的風險；

3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；

4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；

5、因業務競爭壓力可能產生的風險；

6、不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；

7、其他意外導致的風險。

四、聲明

1、投資者投資于本基金，須自行承擔投資風險；

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機構代理銷售，基

金管理人與基金代銷機構都不能保證其收益或本金安全。

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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經

基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報

中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，自決議生效

后按規定在規定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使

標的指數不符合要求以及法律法規、監管機構另有規定的情形除外）、指數編制機構退出等

情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成

功召開或就上述事項表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金財

產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合

同》和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可

以聘用必要的工作人員。

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4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5、在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

6、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

7、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現的，清算期限可相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》規定的會

計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算

公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，

基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定

報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

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基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規規定的最低

期限。

八、基金合并

本基金與其他基金的合并應當按照法律法規規定的程序進行。

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第十九部分基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基

金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉融通證券出借

業務；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供服

務的外部機構；

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（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、

定期定額投資和非交易過戶等業務規則；

（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的

發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式

管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因

監管機構、司法機關等有權機關要求，或向審計、法律等外部專業顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

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（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保

存期限不低于法律法規規定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后

30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財

產；

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（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費

用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦

理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監管機構、司法機關等有權機關要

求，或向審計、法律等外部專業顧問提供的除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

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（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行《基

金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限不低于法

律法規規定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人大會或配

合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行業監

督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和《基金合同》的當

事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以

在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法

權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不

限于：

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（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不

限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）基金發起資金提供方使用發起資金認購的基金份額持有期限不少于3年，法律法

規和監管機構另有規定的除外；

（10）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外，基金份額

持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票權。

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本基金基金份額持有人大會不設日常機構。

（一）召開事由

1、除法律法規和中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定外，當出現或需要決定

下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（2）調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方式，調

整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；

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（5）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關申購、贖回、轉換、基金交易、

非交易過戶、轉托管等業務規則；

（6）履行相關程序后，基金推出新業務或服務；

（7）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起

60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起

10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提

出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

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1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決

意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的

計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

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（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會者在權益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的

基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會

公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或

大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人

為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持

有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、

6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大

會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人

代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通

知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

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3、在不違反法律法規和監管機關規定的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其

他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，授權方式可以采用書面、網絡、電話、

短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式

相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召

集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金

合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確定和公布監票

人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金

管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大

會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選

舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯系方式等事項。

（2）通訊開會

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在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規、監管機構另有規定或基金合同另有

約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金

與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的相反證據證

明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表

面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表

決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結果。

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（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的，

不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規定在規定媒介上公告。如果采用通訊方式進

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%

以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基

金份額的二分之一（含二分之一）；

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3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登

記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上

（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選

舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上

（含三分之二）通過。

側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的，應分別

由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶內的同一類別每份基金

份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份額無表決權。

側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內容為準，本

節沒有規定的適用上文相關約定。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規

定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內

容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召

開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不

經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并

報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，自決議生效

后按規定在規定媒介公告。

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（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使

標的指數不符合要求以及法律法規、監管機構另有規定的情形除外）、指數編制機構退出等

情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成

功召開或就上述事項表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金財

產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合

同》和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可

以聘用必要的工作人員。

4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5、在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

6、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

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（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

7、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現的，清算期限可相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》規定的會

計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算

公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，

基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定

報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規規定的最低

期限。

（八）基金合并

本基金與其他基金的合并應當按照法律法規規定的程序進行。

四、爭議的處理

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如不愿

或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委

員會），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會）屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點

為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定，仲裁費

用、律師費用由敗訴方承擔。

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爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守基金管理人和基金托管人的職責，各自

繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和基金托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的

合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區和

臺灣地區法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所

和營業場所查閱。

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第二十部分基金托管協議的內容摘要

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：博時基金管理有限公司

注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層

郵政編碼：518040

法定代表人：江向陽

成立日期：1998年7月13日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字【1998】26號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.5億元人民幣

存續期間：持續經營

經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理以及中國證監會許可的其它業務。

（二）基金托管人

名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號（郵政編碼：200336）

法定代表人：任德奇

成立時間：1987年3月30日

批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發

［1987］40號文

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字［1998］25號

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承

兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；

從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付

款項業務；提供保管箱服務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務；經營結匯、售

匯業務。

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注冊資本：742.63億元人民幣

組織形式：股份有限公司

存續期間：持續經營

二、基金托管人對基金管理人的業務監督、核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

1.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，對基金的投資

范圍、投資對象進行監督。

本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股（含存托憑證），為更好地實現基金的

投資目標，本基金可能會少量投資于依法發行上市的非成份股（包括創業板、北京證券交易

所上市的股票及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、

央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級

債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、

可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、股指期貨、

國債期貨、股票期權、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許

基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，參與融資業務和轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投

資于標的指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在

扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值

5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應

收申購款等；股指期貨、股票期權、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監

管機構的規定執行。

若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許，本基金管理人在履行適當程序后，可

對上述資產配置比例進行調整。

2.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，對基金投資、

融資比例進行監督。

基金的投資組合應遵循以下限制：

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（1）本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投資于標的指數成份股

和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金

后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包

括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%，但完全按

照標的指數的構成比例進行投資的部分不受此限制；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%，

但完全按照標的指數的構成比例進行投資的部分不受此限制；

（5）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（6）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

的40%，在全國銀行間同業市場中進行的債券回購期限不得超過1年，債券回購到期后不得

展期；

（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈

值的10%；

（8）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持

證券規模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得

超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪钟匈Y

產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3

個月內予以全部賣出；

（12）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基

金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（13）在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他有價證券市值之和，不得超過基

金資產凈值的95%；

（14）本基金投資于股指期貨和國債期貨，還應遵循如下投資組合限制：

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1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值不超過基金資產凈值的10%；

在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值15%；

2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不超過基金持有的股票總市值的

20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的

30%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當

符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內

的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關

于債券投資比例的有關約定；

4）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券市

值之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一

年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產凈值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交

金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

（15）本基金投資于股票期權，還應遵循如下投資組合限制：

1）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；

2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行

權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；

3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價

乘以合約乘數計算；

（16）本基金參與轉融通證券出借業務，需遵守下列投資限制：

1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借

證券應納入《流動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍；

2）參與出借業務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；

3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；

4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；

因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資

不符合上述規定的，基金管理人不得新增出借業務；

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（17）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；

（20）相關法律法規以及監管部門規定的和基金合同約定的其它投資比例限制。

除上述第（2）、（11）、（16）、（17）、（18）項外，因證券、期貨市場波動、證

券發行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等基金管

理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交

易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關限制，或以變更后的規定為準。

3.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基金投資禁止行

為進行監督?；鹭敭a不得用于下列投資或者活動。

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防范

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利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須

事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事

會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易

事項進行審查。

法律、行政法規或監管部門取消或變更上述規定，如適用于本基金，基金管理人在履行

適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

4.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基金管理人參與

銀行間債券市場進行監督。

（1）基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與

銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單。

基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或回函確認收到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ诨虿?
定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作

日內電話或書面回函確認，新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除

的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。

（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，由于交易

對手資信風險引起的損失，基金管理人應當負責向相關責任人追償。

5.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基金管理人銀行

存款業務約定如下。

本基金投資銀行存款應符合如下規定：

（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款

業務賬目及核算的真實、準確。

（2）基金管理人與基金托管人應根據相關規定，就本基金銀行存款業務另行簽訂書面

協議，明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執行、資金劃撥、賬目

核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務和職

責，以確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

（3）基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查，嚴格審查、復核相關協議、

賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。

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（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金法》、《運

作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

6.基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，對基金投資其他方

面進行監督。

（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、

各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基金收益分配、相關信

息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。如果基金管理人未

經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此

不承擔任何責任，并有權在發現后報告中國證監會。

（三）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，在規定時間內答復并改

正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要求需向中國證監會

報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其他有關法規、

《基金合同》和本協議規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理

人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規原因及糾正期

限，并保證在規定期限內及時改正。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，

督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金

托管人有權報告中國證監會。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管

理人在限期內糾正。

基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反《基

金合同》約定的，應當視情況暫緩或拒絕執行，立即通知基金管理人，并有權向中國證監會

報告。

基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有

關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并有權向中國證監會報

告。

（四）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額

持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可

以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

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基金托管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、特定資產處

置和信息披露等方面進行復核和監督。側袋機制實施期間的具體規則依照相關法律法規的規

定、基金合同及招募說明書的約定執行。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定，基金管理人對基金托管

人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財產、

開立基金財產的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準確

復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值，是否根據基金管理人指令辦理清

算交收，是否按照法規規定和《基金合同》規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行

為。

基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金托管人應積極

配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的

完整性和真實性，在規定時間內答復并改正。

基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、未執行或

無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、

本協議及其他有關規定的，應及時以書面形式通知基金托管人在限期內糾正，基金托管人收

到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時

對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能

在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向中國證監

會報送基金監督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金托

管人在限期內糾正。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分

配基金的任何資產，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

2.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鹭敭a的債權、不得與基

金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

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基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍

結、扣押和其他權利。

3.基金托管人按照規定開立基金財產的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資

所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規定開立期貨資金賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他業務和其他

基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產的完整和獨立。

5.對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產，應由基金管理

人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產沒有到達基金銀行存

款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，

基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失?；鹜泄苋藨枰员匾膮f助和配合，但

對此不承擔任何責任。

（二）基金募集資產的驗證

基金募集期滿或基金提前結束募集之日起10日內，由基金管理人聘請符合《證券法》

規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額

進行專門說明，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有

效。驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存

款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。

（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理

1.基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。

2.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶，并根據基金管理

人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金

的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金

的銀行存款賬戶進行。

3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀行

存款賬戶進行本基金業務以外的活動。

4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進行資金支付，并

使用交通銀行企業網上銀行（簡稱“交通銀行網銀”）辦理托管資產的資金結算匯劃業務。

5.基金銀行存款賬戶的管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

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（四）基金證券賬戶、資金交收賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開立

證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行

本基金業務以外的活動。

基金管理人不得對基金證券賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買?；鹱C券賬戶

資產的管理和運用由基金管理人負責。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬

戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結算。基金托管人以本基金的名義在托管人處開立

基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1.基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行進行報備，基金托管人在備案通過

后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開

立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣素撠熒暾埢?
進入全國銀行間同業拆借市場進行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市

場交易賬戶。

2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議，協議正本由基金管理

人保存。

（六）期貨的相關賬戶的開立和管理

基金管理人、基金托管人應當按照相關規定開立期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所

獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規定設立。

基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權基金托管人辦理相關銀期

轉賬業務。

（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留印

鑒（須包括托管人印章）及基金管理人公章。

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本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議或存款確認單據，

明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、存款到期指定收款賬戶

等細則。

為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。

（八）其他賬戶的開立和管理

若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協助基金托管人根據有關法律法規

的規定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

（九）基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托

管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的本基

金資產不承擔保管責任。

銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。

基金托管人只負責對存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真偽的辨別，不承擔存

款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。

（十）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管

理人保管，相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署

與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件，基金管理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限

按照國家有關規定執行。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業務章的合

同傳真件，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。

五、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

基金管理人應每個工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《中國證監

會關于證券投資基金估值業務的指導意見》及其他法律、法規的規定?；鹳Y產凈值和各類

基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結

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束后計算當日的基金凈值信息，以約定方式發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果

復核后，將復核結果反饋給基金管理人，由基金管理人按規定對各類基金份額凈值予以公布。

本基金按以下方法估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，最近交易日后經濟環境未發生重大變化且證券發行機構未發

生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟

環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種

的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（基金合同另有約定的除外），

選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構由基金管理

人與基金托管人共同確定；

（3）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收

利息得到的凈價確定公允價值；估值日沒有交易的，且最近交易日后未發生影響公允價值計

量的重大事件的，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈

價進行估值。如有充足證據表明估值日或最近交易日的收盤價不能真實反映公允價值的，應

對收盤價進行調整，確定公允價格。

交易所上市實行全價交易的固定收益品種（可轉換債券除外），選取第三方估值機構提

供的估值全價減去估值全價中所含的固定收益品種（稅后）應收利息得到的凈價進行估值；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）流通受限的股票，指在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開

發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等（不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監管機構或

行業協會有關規定確定公允價值。

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3、銀行間的有價證券的估值

（1）對銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種當

日的估值凈價確定公允價值；

（2）對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種當日

的唯一估值凈價或推薦估值凈價確定公允價值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回售

登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值；

（3）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發行利率與

二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估

值。

4、資產支持證券的估值

（1）交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

（2）對全國銀行間市場上的資產支持證券，按照第三方估值機構提供的相應品種當日

的估值凈價確定公允價值。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

6、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值

當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。

7、本基金投資股票期權，根據相關法律法規以及監管部門的規定估值。

8、本基金參與融資及/或轉融通證券出借業務的，應參照行業協會的相關規定進行估

值，確保估值的公允性。

9、匯率

本基金外幣資產價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中國人

民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準；涉及到其它幣種與人民幣之間的匯率，

參照數據服務商提供的當日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進行折算。

10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

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13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新

規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結果

對外予以公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算

順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負責賠付。

（二）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、

及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、

系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

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（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利

造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得

不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償

額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并

報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并

報中國證監會備案。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金

管理人計算結果為準。

（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行業另有通行

做法，基金管理人、基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

（三）基金會計制度

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按國家有關部門制定的會計制度執行。

（四）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會

計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行

核對，互相監督，以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理

人的處理方法為準。

（五）會計數據和財務指標的核對

雙方應每個交易日核對賬目，如發現雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人

必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而

影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（六）基金定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每

月終了后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監會的要求公告。季度報告的編制，

應于每季度終了后15個工作日內完成；基金合同生效后，基金招募說明書和基金產品資料

概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金

產品資料概要并登載在規定網站上；基金招募說明書和基金產品資料概要其他信息發生變更

的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

中期報告在基金會計年度前6個月結束后的兩個月內公告；年度報告在會計年度結束后三個

月內公告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報

告或者年度報告。

基金管理人在月初3個工作日內完成上月度報表的編制，以約定方式將有關報表提供基

金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內進行復核，并將復核結果及時書面或以其他雙

方約定的方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、年度報告等定期報告，基金管理

人和基金托管人應在上述監管部門規定的時間內完成編制、復核及公告?；鹜泄苋嗽趶秃?
過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，

調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之

日前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有

權就相關情況報中國證監會備案。

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基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，可以出具復核

確認書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢查。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持

有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分

別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期不低于法律法規規定的最低期限。如不能

妥善保管，則按相關法規承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托

管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤?
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

七、爭議解決方式

對于因本協議的訂立、內容、履行和解釋或與本協議有關的爭議，當事人應盡量通過協

商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳

國際仲裁院（深圳仲裁委員會），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會）屆時有效的仲裁

規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除仲裁

裁決另有規定的，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定

的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區的

有關規定）管轄并從其解釋。

八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）基金托管協議的變更

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與

《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議，應報中國證監會備案。

（二）基金托管協議的終止

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其

他基金托管人接管基金財產；

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3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其

他基金管理人接管基金管理權；

4.發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金財

產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合

同》和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可

以聘用必要的工作人員。

4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5、在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

6、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

7、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現的，清算期限可相應順延。

8、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

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9、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。

10、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》規定的會

計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算

公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，

基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定

報刊上。

11、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規規定的最低

期限。

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第二十一部分對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、基金銷售機構提供?；鸸芾砣顺兄Z為

基金份額持有人提供一系列的服務，根據基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加或

變更服務項目，主要服務內容如下：

一、持有人交易資料的寄送服務

1、交易確認單

基金合同生效后正常開放期，每次交易結束后，投資者可在T+2個工作日后通過銷售機

構的網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢和打印交易確認單，或在T+1個工作日后通

過博時一線通電話、博時網站查詢交易確認情況。基金管理人不向投資者寄送交易確認單。

2、電子對賬單

每月結束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對賬單的投資者發送電子郵件對賬單。

投資者可以登錄基金管理人網站（http://www.bosera.com）自助訂閱；或發送“訂閱

電子對賬單”郵件到客服郵箱service@bosera.com；也可直接撥打博時一線通95105568（免

長途話費）訂閱。

由于投資者提供的電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或通訊故障、延誤等原因有可能造

成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過本

基金管理人網站，或撥打博時一線通客服電話查詢、核對、變更您的預留聯系方式。

二、網上理財服務

通過基金管理人網站，投資者可獲得如下服務：

1、自助開戶交易

投資者可登錄基金管理人網站網上交易系統，與基金管理人達成電子交易的相關協議，

接受基金管理人有關服務條款并辦理相關手續后，即可自助開戶并進行網上交易，如基金認

/申購、定投、轉換、贖回、贖回轉申購及分紅方式變更等。具體業務辦理情況及業務規則

請登錄基金管理人網站查詢。

2、查詢服務

投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息，同時可

以修改基金賬戶信息等基本資料。

3、信息資訊服務

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投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、

基金管理人最新動態、熱點問題等。

4、在線客服

投資者可以通過基金管理人網站首頁“在線客服”功能進行在線咨詢。也可以在“您問

我答”欄目中，直接提出有關本基金的問題和建議。

三、短信服務

基金管理人向訂制短信服務的基金份額持有人提供相應短信服務。

四、電子郵件服務

基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業務咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務。

五、手機理財服務

投資者通過手機博時移動版直銷網上交易系統（http://m.bosera.com）和博時App版

直銷網上交易系統，可以使用基金理財所需的基金交易、理財查詢、賬戶管理、信息資訊等

功能和服務。

六、信息訂閱服務

投資者可以通過基金管理人網站、客服中心提交信息訂制的申請，基金管理人將以電子

郵件、手機短信的形式定期為投資者發送所訂制的信息。

七、電話理財服務

投資者撥打博時一線通：95105568（免長途話費）可享有投資理財交易的一站式綜合服

務：

1、自助語音服務：基金管理人自助語音系統提供7×24小時的全天候服務，投資者可

以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息，也可以進行直銷交易、密碼修改、傳真

索取等操作。

2、電話交易服務：基金管理人直銷投資者可通過博時一線通電話交易平臺在線辦理基

金的贖回、變更分紅方式、撤單等直銷交易業務。

3、人工電話服務：投資者可以獲得業務咨詢、信息查詢、資料修改、投訴受理、信息

訂制、賬戶診斷等服務。

4、電話留言服務：非人工服務時間或線路繁忙時，投資者可進行電話留言。

八、基金管理人聯系方式

公司網址：www.bosera.com

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電子信箱：service@bosera.com

博時一線通客服電話：95105568（免長途話費）

九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式聯系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

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第二十二部分其他應披露的事項

（一）、2025年8月29日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投資

基金2025年中期報告》；

（二）、2025年7月21日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投資

基金2025年第2季度報告》；

（三）、2025年6月26日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投資

基金（博時北證50成份指數發起式A）基金產品資料概要更新》、《博時北證50成份指數

型發起式證券投資基金（博時北證50成份指數發起式C）基金產品資料概要更新》；

（四）、2025年6月6日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250606》；

（五）、2025年6月3日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250603》；

（六）、2025年4月22日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投資

基金2025年第1季度報告》；

（七）、2025年4月8日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于運用公司固有

資金投資旗下公募基金的公告》、《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股

票調整估值方法的公告-20250408》；

（八）、2025年3月31日，我公司公告了《博時基金管理有限公司旗下公募基金通過

證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）》、《博時北證50成份指數型發起式證券

投資基金2024年年度報告》；

（九）、2025年3月25日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250325》、《博時北證50成份指數型發起式證券投

資基金調整大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》；

（十）、2025年2月28日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投資

基金調整大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》；

（十一）、2025年1月22日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投

資基金2024年第4季度報告》；

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（十二）、2024年12月7日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于高級管理人

員變更的公告》；

（十三）、2024年11月25日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投

資基金調整大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》；

（十四）、2024年11月18日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于終止乾道

基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業務的公告》；

（十五）、2024年11月14日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投

資基金調整大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》；

（十六）、2024年11月7日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投

資基金恢復申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》、《博時北證50成份指數型發起

式證券投資基金調整大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務以及進行規?？刂频墓妗?；

（十七）、2024年11月6日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持

有的長期停牌股票調整估值方法的公告-20241106》；

（十八）、2024年10月31日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投

資基金暫停申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》；

（十九）、2024年10月25日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投

資基金2024年第3季度報告》；

（二十）、2024年10月9日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券投

資基金暫停大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告》；

（二十一）、2024年9月30日，我公司公告了《博時北證50成份指數型發起式證券

投資基金更新招募說明書》；

（二十二）、2024年9月25日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金

持有的長期停牌股票調整估值方法的公告-20240925》；

（二十三）、2024年9月21日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于董事會成

員變更的公告》。

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第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機構的住所，投資人可在辦

公時間免費查閱；也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件，但應以招募說明書正本

為準。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

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第二十四部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監會準予博時北證50成份指數型發起式證券投資基金注冊的文件

（二）《博時北證50成份指數型發起式證券投資基金基金合同》

（三）《博時北證50成份指數型發起式證券投資基金托管協議》

（四）基金管理人業務資格批件、營業執照

（五）基金托管人業務資格批件、營業執照

（六）法律意見書

（七）中國證監會要求的其他文件

查閱方式：投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。

博時基金管理有限公司

2025年9月30日


              
                
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