中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2025-12-05 文字大小【小中大】【打印】
            
              中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：中郵創業基金管理股份有限公司

基金托管人：中國農業銀行股份有限公司

二零二五年十二月

重要提示

本基金根據2009年8月19日中國證券監督管理委員會《關于同意中郵核心優勢靈活

配置混合型證券投資基金募集的批復》（證監基金字[2009]811號）和2009年9月27日《關

于同意中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函

[2009]651號）的核準，進行募集。

基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國

證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出

實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風險，投資人投資于本基金前應認真閱讀本招募說明書。全面認識本基金產品

的風險收益特征，應充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）基金的

意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資要承擔相應

風險，包括市場風險、管理風險、流動性風險、啟用側袋機制等流動性風險管理工具帶來

的風險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規風險等。

基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新

基金業績表現的保證。

目錄

一、前言.................................................................................................................................1

二、釋義.................................................................................................................................2

三、基金管理人.............................................................................................................................7

四、基金托管人...........................................................................................................................22

五、相關服務機構.......................................................................................................................25

六、基金的募集...........................................................................................................................40

七、基金合同的生效...................................................................................................................46

八、基金份額的申購與贖回.......................................................................................................47

九、基金的投資...........................................................................................................................57

十、基金的財產...........................................................................................................................73

十一、基金資產的估值...............................................................................................................74

十二、基金的收益與分配...........................................................................................................80

十三、基金的費用與稅收...........................................................................................................82

十四、基金的會計與審計...........................................................................................................84

十五、基金的信息披露...............................................................................................................85

十六、側袋機制...........................................................................................................................91

十七、風險揭示...........................................................................................................................93

十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算....................................................................98

十九、基金合同內容摘要..........................................................................................................101

二十、基金托管協議的內容摘要..............................................................................................115

二十一、對基金份額持有人的服務..........................................................................................126

二十二、其他應披露事項..........................................................................................................128

二十三、招募說明書存放及查閱方式......................................................................................155

二十四、備查文件......................................................................................................................156

一、前言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投

資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱

《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、

《證券投資基金信息披露內容與格式準則第5號＜招募說明書的內容與格式＞》、《公開募集

開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）等有關法

律法規以及《中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其

真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集

的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本

招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金

當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份

額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和

接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了

解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件，自

主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人或本基金管理人：指中郵創業基金管理股份有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中國農業銀行股份有限公司

4、基金合同：指《中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合

同的任何有效修訂和補充

5、托管協議或本托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中郵核心優

勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》，及其的

更新

7、基金產品資料概要：指《中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金產品資料

概要》及其更新

8、基金份額發售公告：指《中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金份額發售公告》

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、司法解釋、部門規章、

地方性法規、地方政府規章及其他對基金合同當事人有約束力的規范性文件及對該等法律法

規不時作出的修訂。

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會

議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其

不時作出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投

資基金銷售管理辦法》及對其不時作出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投

資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂

15、中國：指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區、澳門特別

行政區和臺灣地區

16、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

17、銀行業監督管理機構：指中國銀行業監督管理委員會

18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人

20、機構投資者：指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊

登記或經政府有關部門批準設立的機構

21、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

及其他相關法律法規的可投資于中國境內證券的中國境外的機構投資者

22、基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱

23、基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者

24、基金銷售業務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定

額投資等業務

25、銷售機構：指直銷機構和代銷機構

26、直銷機構：指中郵創業基金管理股份有限公司

27、代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務

資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構

28、基金銷售網點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點

29、注冊登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括基金投

資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理

發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

30、注冊登記機構：指辦理注冊登記業務的機構?；鸬淖缘怯洐C構為中郵創業基金

管理股份有限公司或接受中郵創業基金管理股份有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機

構

31、基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管

理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

32、基金交易賬戶：指銷售機構為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機構

買賣基金份額的變動及結余情況的賬戶

33、基金合同生效日：指基金募集期結束后達到法律法規規定及基金合同約定的備案條

件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并收到其書面確認的日期

34、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，按照基金合同規定

的程序終止基金合同的日期

35、基金募集期限：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過

3個月

36、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38、日：指公歷日

39、月：指公歷月

40、T日：指銷售機構在規定時間受理基金投資者有效申請工作日

41、T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

42、開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

43、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

44、認購：指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為

45、申購：指在基金存續期內，基金投資者申請購買基金份額的行為

46、贖回：指在基金存續期內基金份額持有人按基金合同規定的條件要求賣出基金份額

的行為

47、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時的公告在本基金份額

與基金管理人管理的其他基金份額間的轉換行為

48、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施變更所持基金份額銷

售機構的操作

49、巨額贖回：本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換

中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超

過上一日基金總份額的10%

50、元：指人民幣元

51、銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務的費用

52、基金份額分類：指本基金分設兩類基金份額，即A類基金份額和C類基金份額。

兩類基金份額分設不同的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金

資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數

53、A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回

費用、但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額

54、C類基金份額：指從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取申購費用，在贖回

時根據持有期限收取贖回費用的基金份額

55、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

56、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產的價值總和

57、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

58、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數值

59、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份

額凈值的過程

60、規定媒介：指中國證監會規定的用以進行信息披露的全國性報刊及規定互聯網網站

（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

61、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產

支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

62、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方式，

將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金

份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待

63、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工

具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶

64、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值

存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在

重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的資產

65、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服，且在本基金合同

由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本

基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、重大

疫情、政府行為、政府征用、沒收、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所

非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
三、基金管理人

一、基金管理人基本情況

名稱：中郵創業基金管理股份有限公司

成立時間：2006年5月8日

住所：北京市東城區北三環東路36號2號樓C座20層

辦公地址：北京市東城區北三環東路36號環球貿易中心C座20、21層

法定代表人：畢勁松

注冊資本：3.041億元人民幣

股權結構：

股東名稱  出資比例  

首創證券股份有限公司  46.37%  

中郵證券有限責任公司  28.61%  

三井住友銀行股份有限公司  23.68%  

其他社會流通股股東  1.34%  

總   計  100%  



公司客服電話：400-880-1618

公司聯系電話：010-82295160

聯系人：李曉蕾

二、主要人員情況

1、董事會成員

畢勁松先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作

管理處干部、中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作管理處干副主任科員、中國人民銀

行總行金融管理司保險信用合作管理處主任科員、國泰證券總部發行二部副總經理并兼任北

京阜裕城市信用社總經理、國泰證券總部部門總經理級干部并兼任北京城市合作銀行阜裕支

行行長、國泰證券北京分公司（籌）總經理、國泰君安證券北京分公司（籌）總經理、黨委

書記、中富證券有限責任公司籌備工作組組長、中富證券有限責任公司董事長兼總裁、民生

證券有限責任公司副總裁、首創證券有限責任公司副總經理、首創證券有限責任公司董事、

總經理、首創證券有限責任公司黨委副書記、首創證券股份有限公司黨委書記?，F擔任首創

證券股份有限公司董事長、兼任中郵創業基金管理股份有限公司董事長。

程家林先生，中共黨員，碩士研究生。曾任北京市通州區永樂店鎮柴廠屯村黨支部書記

助理、北京市通州區永樂店鎮半截河村黨支部書記助理、中共北京市委組織部干部調配處（公

務員管理處）試用期干部、中共北京市委組織部干部調配處（公務員管理處）副主任科員、

中共北京市委組織部干部調配處（公務員管理處）主任科員、北京首都創業集團有限公司人

力資源部總經理助理、北京首都創業集團有限公司黨群工作部（黨委辦公室、黨委組織部）

主任助理、首創環境控股有限公司黨委副書記、董事、紀委書記、首創證券有限責任公司黨

委委員、紀委書記、黨委副書記?，F擔任首創證券股份有限公司黨委副書記、紀委書記、董

事，兼任中郵創業基金管理股份有限公司董事。

張志名先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任首創證券有限責任公司固定收益總部投資經

理、首創證券有限責任公司固定收益總部總經理助理、首創證券有限責任公司固定收益總部

副總經理（主持工作）、首創證券有限責任公司固定收益總部總經理、首創證券有限責任公

司固定收益事業部總裁兼固定收益事業部銷售交易部總經理、債券融資總部總經理（兼）、

首創證券有限責任公司總經理助理、證券投資總部總經理（兼）、首創證券有限責任公司副

總經理；首創證券股份有限公司黨委委員、副總經理、固定收益事業部總裁、中郵創業基金

管理股份有限公司董事、常務副總經理?，F擔任中郵創業基金管理股份有限公司黨總支書記、

董事、總經理，首創證券股份有限公司黨委委員，兼任首譽光控資產管理有限公司董事長、

中郵創業國際資產管理有限公司董事長。

付家偉先生，中共黨員，工商管理碩士。曾任華夏證券有限公司成都馬家花園營業部職

員?，F就職于首創證券，先后擔任四川分公司總經理、公司總經理助理、公司副總經理等職

務，分管財富管理業務。

于亞卓先生，中共黨員，博士研究生。曾任中國郵政集團公司郵政業務局商業信函處科

員、中國郵政集團公司辦公廳綜合秘書、副主任科員、主任科員、中郵證券有限責任公司投

資銀行部董事總經理、項目負責人、中郵證券有限責任公司北京證券資產管理分公司市場總

監、中郵證券有限責任公司戰略客戶與協同發展部副總經理、總經理、戰略發展部（董事會

辦公室）總經理（主任）?，F擔任中郵證券有限責任公司四川分公司總經理。

王淼先生，曾就職于歐力士集團大坂營業二部歐力士集團投資銀行業務總部飛機融資

部、歐力士（澳大利亞）有限公司亞洲業務部營業總監、瑞穗實業銀行環球結構融資部副總

裁、三井住友銀行（中國）有限公司債務資本市場處處長、投資銀行業務部總監、副部長、

三井住友銀行（中國）有限公司投資銀行業務部副部長?，F擔任三井住友銀行（中國）有限

公司投資銀行業務部分管部長、總行企業銀行第二部分管部長。

穆忠和先生，中共黨員，國際經濟博士，美國斯坦福大學經濟學訪問學者、執業律師。

曾任天津市河西區人民政府研究室干部、天津正大律師事務所律師、國家商務部副處長、一

等商務秘書（正處級）?，F擔任北京德恒律師事務所律師、合伙人。

聶興凱先生，中共黨員，教授、管理學博士，北京國家會計學院會計系主任、智能財務

與控制研究中心主任。曾就職于中國建設銀行從事資金清算與會計結算等工作、北京國家會

計學院從事教學與管理工作?，F兼任中交設計獨立董事、開拓導控獨立董事、西藏信托獨立

董事（非上市公司）、北京知行法律實務研究中心監事、中國中小商業企業協會特邀理事、

京津冀會計碩士聯盟理事、中國醫院協會內部審計專業委員會常務委員。

李冰清先生，博士，博士生導師、中國精算師協會考試教育委員會委員、北美精算師協

會中國委員會教育委員會委員。曾就職于南開大學保險系擔任講師、南開大學保險系擔任副

教授、南開大學保險系擔任教授、南開大學金融學院擔任教授、西南財經大學擔任教授、南

開大學風險管理與保險學系擔任副系主任、南開大學風險管理與保險學系擔任系主任?，F就

職于南開大學擔任教授并兼任中國人民人壽保險股份有限公司獨立董事。

2、監事會成員

白燕女士，中共黨員，北京大學金融學碩士研究生。曾任中國郵政集團有限公司財務部

職員、中國郵政集團公司安徽省合肥市中區分公司副總經理、中國郵政集團有限公司財務部

職員、中郵證券有限責任公司財務部職員、中郵證券有限責任公司財務部副總經理?，F擔任

中郵證券有限責任公司財務部總經理、兼任中郵證券投資（北京）有限公司財務負責人。

唐洪廣先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任甘肅省經濟管理干部學院財金系講師，西北

師范大學經濟管理學院會計系講師，甘肅五聯會計師事務所有限責任公司項目經理，五聯

聯合會計師事務所有限公司標準部部門經理、甘肅公司業務二部部門經理、主任會計師助理、

副主任會計師，北京五聯方圓會計師事務所有限公司副主任會計師、副主任會計師兼天津分

所所長，國富浩華會計師事務所有限公司副總裁，國富浩華會計師事務所（特殊普通合伙）

合伙人兼技術部主任，首創證券投資銀行總部總經理助理、投資銀行事業部質控綜合部總經

理、質量控制總部總經理、公司紀委委員、總經理助理、公司財務負責人等職務。現任首創

證券紀委委員、總會計師（財務負責人），兼任首正澤富創新投資（北京）有限公司董事，

北京股權交易中心有限公司監事。

李瑩女士，中共黨員，碩士研究生。先后就職于北京市教育委員會辦公室、中共北京市

委辦公廳會議處、首譽資產管理有限公司、中郵創業基金管理股份有限公司量化投資部。現

擔任郵創業基金管理股份有限公司總裁辦公室總經理、行政總監。

趙樂軍先生，曾就職于北京證券有限責任公司先后任證券交易部職員、深圳營業部副總

經理、北京富元投資管理有限公司任投資管理部經理、首創證券有限公司投資銀行部負責人、

中郵創業基金管理股份有限公司基金交易部副總經理?，F擔任中郵創業基金管理股份有限公

司基金交易部總經理。

楊帆先生，中共黨員，工商管理碩士。曾就職于中國工商銀行北京東城支行、中信銀行

北京分行、中郵創業基金管理股份有限公司清算部員工、清算部總經理助理、營銷部直銷中

心負責人、營銷部副總經理。現擔任中郵創業基金管理股份有限公司互聯網金融中心負責人、

銀行渠道部總經理、券商業務中心負責人。

3、公司高級管理人員

畢勁松先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作

管理處干部、中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作管理處干副主任科員、中國人民銀

行總行金融管理司保險信用合作管理處主任科員、國泰證券總部發行二部副總經理并兼任北

京阜裕城市信用社總經理、國泰證券總部部門總經理級干部并兼任北京城市合作銀行阜裕支

行行長、國泰證券北京分公司（籌）總經理、國泰君安證券北京分公司（籌）總經理、黨委

書記、中富證券有限責任公司籌備工作組組長、中富證券有限責任公司董事長兼總裁、民生

證券有限責任公司副總裁、首創證券有限責任公司副總經理、首創證券有限責任公司董事、

總經理、首創證券有限責任公司黨委副書記、首創證券股份有限公司黨委書記?，F擔任首創

證券股份有限公司董事長、兼任中郵創業基金管理股份有限公司董事長。

張志名先生，中共黨員，經濟學碩士。曾任首創證券有限責任公司固定收益總部投資經

理、首創證券有限責任公司固定收益總部總經理助理、首創證券有限責任公司固定收益總部

副總經理（主持工作）、首創證券有限責任公司固定收益總部總經理、首創證券有限責任公

司固定收益事業部總裁兼固定收益事業部銷售交易部總經理、債券融資總部總經理（兼）、

首創證券有限責任公司總經理助理、證券投資總部總經理（兼）、首創證券有限責任公司副

總經理；首創證券股份有限公司黨委委員、副總經理、固定收益事業部總裁、中郵創業基金

管理股份有限公司董事、常務副總經理?，F擔任中郵創業基金管理股份有限公司黨總支書記、

董事、總經理，首創證券股份有限公司黨委委員，兼任首譽光控資產管理有限公司董事長、

中郵創業國際資產管理有限公司董事長。

唐亞明先生，經濟學學士。曾任聯合證券賽格科技園營業部研究員、深圳賽格集團財務

公司金融部副經理、中信實業銀行業務部經理、首創證券資金運營部總經理、計劃財務部總

經理、中郵創業基金管理股份有限公司資產管理事業部總經理、首譽光控資產管理有限公司

副總經理?，F任首譽光控資產管理有限公司董事、中郵創業國際資產管理有限公司董事、中

郵創業基金管理股份有限公司副總經理兼財務負責人。

李小振先生，工程碩士。曾任陜西省郵政儲匯局技術員、陜西省郵政儲匯局清算中心主

任、陜西省郵政局公眾服務處業務主管、中郵證券有限責任公司干部、中郵證券有限責任公

司綜合辦公室副主任(主持工作）、中郵證券有限責任公司綜合辦公室主任、中郵證券有限責

任公司總經理秘書、中郵證券有限責任公司綜合辦公室副主任、中郵證券有限責任公司董事

會秘書(其間:2011年12月-2013年6月兼資產管理分公司負責人；2012年11月-2021年

6月兼戰略發展部總經理；2014年5月-2015年11月兼山東分公司總經理；2015年4月-2021

年3月兼北京資產管理分公司總經理)?，F任中郵創業基金管理股份有限公司副總經理。

楊旭鵬先生，中共黨員，工程碩士。曾任北京中啟計算機公司軟件開發總工程師、中郵

創業基金管理股份有限公司信息技術總監、泰康資產管理有限公司互聯網金融執行總監、文

明互鑒文化傳播（北京）有限公司總經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司首席信息官。

高海濤先生，碩士研究生。曾就職于北京市懷柔區法院、中國證監會稽查總隊、嘉實基

金管理有限公司稽核部、明亞基金管理有限責任公司、日興證券有限公司（籌），曾擔任中

郵創業基金管理股份有限公司合規總監。現任中郵創業基金管理股份有限公司督察長。

侯玉春先生，中共黨員，法學學士。曾任北京市人民政府電子工業辦公室干部、香港圣

加利企業有限公司中國部行政主任、北京區域副經理、中國平安保險公司北京分公司文秘室

主任、巨田證券有限責任公司投資銀行部董事助理、中國遼寧國際合作（集團）股份有限公

司董事、董事會秘書?，F任中郵創業基金管理股份有限公司董事會秘書。

4、本基金基金經理

現任基金經理

江劉瑋先生，經濟學碩士。曾任中國出口信用保險公司資產管理事業部研究員、中郵創

業基金管理股份有限公司研究部研究員、固定收益部研究員、中郵貨幣市場基金基金經理助

理、中郵核心優選混合型證券投資基金基金經理助理、中郵戰略新興產業混合型證券投資基

金基金經理助理、中郵睿信增強債券型證券投資基金基金經理（2021年3月5日—2023年

6月16日）?，F任中郵景泰靈活配置混合型證券投資基金（2021年3月5日—至今）、中郵

樂享收益靈活配置混合型證券投資基金（2022年3月4日—至今）、中郵核心競爭力靈活配

置混合型證券投資基金（2023年6月8日—至今）、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資

基金（2023年6月28日—至今）、中郵研究精選混合型證券投資基金（2024年3月25日—

至今）、中郵瑞享兩年定期開放混合型證券投資基金（2024年4月3日—至今）、中郵興榮

價值一年持有期混合型證券投資基金（2024年5月14日—至今）基金經理。

張屹巖先生,理學碩士。曾任中郵創業基金管理股份有限公司研究部行業研究員、權益

投資部基金經理助理?，F任中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金（2024年1月5日—

至今）基金經理。

歷任基金經理

基金經理  任職日期  離任日期  

張騰  2015-03-18  2023-07-11  

周楠  2020-01-03  2021-02-18  

鄧立新  2012-08-08  2017-03-23  

李安心  2009-10-28  2012-08-24  



5、投資決策委員會成員

本公司投資決策委員會分為權益投資決策委員會和固定收益投資決策委員會。

權益投資決策委員會成員包括：

主任委員：

張志名先生，見公司高級管理人員介紹。

執行委員：

陳梁先生，經濟學碩士。曾任大連實德集團市場專員、華夏基金管理有限公司行業研究

員、中信產業投資基金管理有限公司高級研究員、中郵創業基金管理股份有限公司研究部副

總經理、中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投

資基金、中郵多策略靈活配置混合型證券投資基金、中郵穩健合贏債券型證券投資基金、中

郵軍民融合靈活配置混合型證券投資基金、中郵睿豐增強債券型證券投資基金、中郵消費升

級靈活配置混合型發起式證券投資基金、中郵瑞享兩年定期開放混合型證券投資基金基金經

理。現任中郵創業基金管理股份有限公司權益投資部總經理、中郵核心主題混合型證券投資

基金、中郵核心優選混合型證券投資基金、中郵核心成長混合型證券投資基金、中郵能源革

新混合型發起式證券投資基金基金經理。

委員：

江劉瑋先生，經濟學碩士。曾任中國出口信用保險公司資產管理事業部研究員、中郵創

業基金管理股份有限公司研究部研究員、固定收益部研究員、中郵貨幣市場基金基金經理助

理、中郵核心優選混合型證券投資基金基金經理助理、中郵戰略新興產業混合型證券投資基

金基金經理助理、中郵睿信增強債券型證券投資基金基金經理?，F任中郵景泰靈活配置混合

型證券投資基金、中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金、中郵核心競爭力靈活配置混

合型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、中郵研究精選混合型證券

投資基金、中郵瑞享兩年定期開放混合型證券投資基金、中郵興榮價值一年持有期混合型證

券投資基金基金經理。

梁雪丹女士，理學碩士。曾任宏源證券股份有限公司證券投資總部行業研究員、中信證

券股份有限公司資產管理部醫藥行業研究員、中華聯合保險資產管理中心大消費行業研究

員、北京成泉資本管理有限公司研究總監兼投資經理、國開泰富基金管理有限責任公司研究

總監兼基金經理、北京樂正資本管理有限公司投資經理、中郵醫藥健康靈活配置混合型證券

投資基金基金經理?，F任郵醫藥健康混合型證券投資基金、中郵趨勢精選靈活配置混合型證

券投資基金基金經理。

吳尚先生，理學碩士。曾任中郵創業基金管理股份有限公司研究員、中郵低碳經濟靈活

配置混合型證券投資基金、中郵信息產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理?，F任中郵

戰略新興產業混合型證券投資基金、中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

白鵬先生，工學博士。曾任中郵創業基金管理股份有限公司行業研究員、中郵新思路靈

活配置混合型證券投資基金基金、中郵信息產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理助

理、中郵核心成長混合型證券投資基金、中郵能源革新混合型發起式證券投資基金基金經理。

現任中郵低碳經濟靈活配置混合型證券投資基金、中郵未來新藍籌靈活配置混合型證券投資

基金基金經理。

金振振先生，理學碩士。曾任中郵創業基金管理股份有限公司研究員、中郵核心成長混

合型證券投資基金、中郵新思路靈活配置混合型證券投資基金、中郵研究精選混合型證券投

資基金、中郵未來新藍籌靈活配置混合型證券投資基金、中郵科技創新精選混合型證券投資

基金基金經理助理、中郵醫藥健康靈活配置混合型證券投資基金基金經理。現任中郵未來成

長混合型證券投資基金基金經理、中郵新思路靈活配置混合型證券投資基金、中郵先進制造

混合型發起式證券投資基金基金經理。

固定收益投資決策委員會成員包括：

主任委員：

張志名先生，見公司高級管理人員介紹。

執行委員：

衣瑛杰先生，經濟學碩士。曾任中化化肥有限責任公司資金部資金專員、民生證券股份

有限公司債券投資部投資經理助理、投資經理、首創證券固定收益部投資經理、固定收益事

業部投顧業務部副總經理、固定收益事業部投顧業務部兼金融市場部總經理、深圳分公司副

總經理、固定收益事業部副總裁、中郵創業基金管理股份有限公司中郵純債優選一年定期開

放債券型證券投資基金、中郵悅享6個月持有期混合型證券投資基金、中郵睿澤一年持有期

債券型證券投資基金基金經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司固定收益部固定收益總

監兼固定收益部總經理、中郵穩定收益債券型證券投資基金、中郵優享一年定期開放混合型

證券投資基金基金經理。

委員：

武志驍先生，理學碩士。曾任中國華新投資有限公司中央交易員、投資分析員、中郵創

業基金管理股份有限公司投資經理、中郵滬港深精選混合型證券投資基金基金經理助理、中

郵滬港深精選混合型證券投資基金、中郵穩健合贏債券型證券投資基金、中郵增力債券型證

券投資基金、中郵定期開放債券型證券投資基金、中郵純債裕利三個月定期開放債券型發起

式證券投資基金、中郵純債聚利債券型證券投資基金、中郵淳享66個月定期開放債券型證

券投資基金、中郵尊佑一年定期開放債券型證券投資基金基金經理?，F任中郵現金驛站貨幣

市場基金、中郵貨幣市場基金、中郵純債恒利債券型證券投資基金、中郵純債豐利債券型證

券投資基金、中郵滬港深精選混合型證券投資基金、中郵中證同業存單AAA指數7天持有期

證券投資基金基金經理。

閆宜乘先生，經濟學碩士。曾任中國工商銀行股份有限公司北京市分行營業部對公客戶

經理、中信建投證券股份有限公司資金運營部高級經理、中郵創業基金管理股份有限公司中

郵中債-1-3年久期央企20債券指數證券投資基金、中郵純債優選一年定期開放債券型證券

投資基金、中郵純債匯利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、中郵定期開放債券型

證券投資基金、中郵純債聚利債券型證券投資基金、中郵純債恒利債券型證券投資基金、中

郵貨幣市場基金、中郵現金驛站貨幣市場基金基金經理助理、中郵純債恒利債券型證券投資

基金、中郵純債匯利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、中郵貨幣市場基金、中郵

現金驛站貨幣市場基金、中郵淳悅39個月定期開放債券型證券投資基金、中郵睿利增強債

券型證券投資基金、中郵景泰靈活配置混合型證券投資基金、中郵尊佑一年定期開放債券型

證券投資基金基金經理?，F任中郵中債-1-3年久期央企20債券指數證券投資基金、中郵純

債優選一年定期開放債券型證券投資基金、中郵睿信增強債券型證券投資基金、中郵穩定收

益債券型證券投資基金、中郵鑫溢中短債債券型證券投資基金、中郵純債恒利債券型證券投

資基金、中郵多策略靈活配置混合型證券投資基金、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投資

基金基金經理。

張悅女士，工程碩士。曾任渣打銀行（中國）股份有限公司審核與清算崗、民生證券股

份有限公司固定收益投資交易部投資經理、光大永明資產管理股份有限公司固定收益投資二

部投資經理、中郵純債聚利債券型證券投資基金、中郵睿豐增強債券型證券投資基金、中郵

淳享66個月定期開放債券型證券投資基金基金經理?，F任中郵純債匯利三個月定期開放債

券型發起式證券投資基金、中郵純債裕利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、中郵

定期開放債券型證券投資基金、中郵純債豐利債券型證券投資基金、中郵悅享6個月持有期

混合型證券投資基金、中郵中債1-5年政策性金融債指數證券投資基金、中郵鑫享30天滾

動持有短債債券型證券投資基金基金經理。

劉建超先生，金融學碩士，曾任中糧集團有限公司創新管理部財務部運營管理會計、中

誠信國際信用評級有限責任公司政府與公共融資評級部高級分析師、長盛基金管理有限公司

固定收益部研究員、五礦國際信托有限公司合規風控管理總部高級信評經理?，F任中郵創業

基金管理股份有限公司固定收益部信用研究員。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

（三）基金管理人的職責

1、依法募集基金，辦理或者委托其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登

記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管

理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投

資；

6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，

不得委托第三人運作基金財產；

7、依法接受基金托管人的監督；

8、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金

合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息；

10、按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

12、編制季度報告、中期報告和年度報告；

13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

14、保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合

同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托

管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

17、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

19、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠

償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托

管人追償；

22、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

23、建立并保存基金份額持有人名冊；

24、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托

管人；

25、執行生效的基金份額持有人大會的決定；

26、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

27、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金

財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；

28、法律法規以及基金合同規定的其他義務。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證

監會的有關規定。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關法律法規，

建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發生：

（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）法律法規或中國證監會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法

律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規經營；

（2）違反基金合同或托管協議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，泄

漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資

計劃等信息；

（8）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩

序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段謀求業務發展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

4、基金經理承諾

（1）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，

泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投

資計劃等信息；

（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的內部控制體系

為保證公司規范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，

保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴

密、高效的內部控制體系。

1、公司的內部控制目標

（1）確保合法合規經營；

（2）防范和化解風險；

（3）提高經營效率；

（4）保護基金份額持有人和股東的合法權益。

2、公司內部控制遵循的原則

（1）健全性原則

風險管理必須涵蓋公司各個部門和各個崗位，并滲透到各項業務過程和業務環節，包括

各項業務的決策、執行、監督、反饋等環節。

（2）有效性原則

通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護風險管理制度的有效執行。

（3）獨立性原則

公司各機構、部門和崗位確保相對獨立并承擔各自的風險控制職責。公司基金資產、自

有資產、其他資產的運作須分離。督察長和監察稽核部對公司風險控制制度的執行情況進行

檢查和監督。

（4）相互制約原則

公司在制度安排、組織機構的設計、部門和崗位設置上形成權責分明、相互制約的機制，

從而建立起不同崗位之間的制衡體系，消除內部風險控制中的盲點，強化監察稽核部對業務

的監督檢查功能。

（5）成本效益原則

公司將運用科學化的經營管理方法，并充分發揮各機構、部門及員工的工作積極性，盡

量降低經營成本，提高經營效益，保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

（6）適時性原則

風險管理應具有前瞻性，并且必須隨著國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變和

公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化及時進行相應的修改和完善。

（7）內控優先原則

內控制度具有高度的權威性，所有員工必須嚴格遵守，自覺形成風險防范意識；執行內

控制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力；公司業務的發展必須

建立在內控制度完善并穩固的基礎之上。

（8）防火墻原則

公司在敏感崗位如：基金投資、交易執行、基金清算崗位之間，基金會計和公司會計之

間、會計與出納之間等等，在物理上和制度上設置嚴格的防火墻進行隔離，以控制風險。

3、內部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度

構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部控制

大綱，它是公司制定各項規章制度的基礎和依據；第三個層面是公司基本管理制度；第四個

層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、

實施、廢止遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。監察稽核部

定期對公司制度、內部控制方式、方法和執行情況實行持續的檢驗，并出具專項報告。

4、內控監控防線

為體現職責明確、相互制約的原則，公司根據基金管理業務的特點，設立順序遞進、權

責分明、嚴密有效的三道監控防線：

（1）建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職

責，各業務均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須以書面形式聲明已知悉并承諾遵

守，在授權范圍內承擔各自職責；

（2）建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相

關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，后續部門及崗位對前一部門及崗位

負有監督的責任；

（3）建立以督察長、監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督

反饋的第三道監控防線。公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門，對內部控制制度

的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。

5、關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點

（1）授權制度

公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履行

各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規章制度的貫徹執行；各項經濟經營業

務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程，經辦人員的每一項工作必須是在業務授權范

圍內進行。公司重大業務的授權必須采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效。公司

授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應

及時修改或取消授權。

（2）公司研究業務

研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究工作

業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產品備選庫制度，研究部門根據投資產品

的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度，保持暢

通的交流渠道；建立研究報告質量評價體系，不斷提高研究水平。

（3）基金投資業務

基金投資應確立科學的投資理念，根據決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的決

策程序；在進行投資時應有明確的投資授權制度，并應建立與所授權限相應的約束制度和考

核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規性。建立投資風險

評估與管理制度，將重點投資限制在規定的風險權限額度內；對于投資結果建立科學的投資

管理業績評價體系。

（4）交易業務

建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成；建立了交易監測系統、

預警系統和交易反饋系統，完善了相關的安全設施；集中交易室對交易指令進行審核，建立

公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應完善，并及時進行反饋、核對和

存檔保管；同時建立了科學的投資交易績效評價體系。

（5）基金會計核算

公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度，并根據風險控制重點建立嚴密的會計系

統，對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復核制度、憑證制度、合理的

估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務并正確進行會計核算和

業務核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。

（6）信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立了

信息披露負責人，并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發布工作，以此加強

對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規的規定，同時加強對信息披露的檢查和評

價，對存在的問題及時提出改進辦法。

（7）監察稽核

公司設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報中國證監會核準。根據公司監察稽

核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控

制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會

報告公司內部控制執行情況，董事會對督察長的報告進行審議。

公司設立監察稽核部開展監察稽核工作，并保證監察稽核部的獨立性和權威性。公司明

確了監察稽核部及內部各崗位的具體職責，配備了充足的人員，嚴格制訂了專業任職條件、

操作程序和組織紀律。

監察稽核部強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，確保

公司各項經營管理活動的有效運行。

公司董事會和管理層充分重視和支持監察稽核工作，對違反法律、法規和公司內部控制

制度的，追究有關部門和人員的責任。

6、基金管理人關于內部控制制度聲明書

（1）本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確；

（2）本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人的基本情況

1、基本情況

名稱：中國農業銀行股份有限公司（簡稱中國農業銀行）

住所：北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批準設立機關和批準設立文號：中國銀監會銀監復[2009]13號

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]23號

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續期間：持續經營

聯系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯系人：任航

中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院

批準，中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。

中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，

服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外，中國農業銀行同樣通過自

己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉并舉、

聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行，中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，

堅持審慎穩健經營、可持續發展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打

造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產

品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。

中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績

突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過

了美國SAS70內部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國農業

銀行連續通過托管業務國際內控標準（ISAE3402）認證，表明了獨立公正第三方對中國農業

銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力

加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成

績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產

托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號；2013年至2017

年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的

“優秀托管機構獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳

發展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”獎；2019

年榮獲證券時報授予的“2019年度資產托管銀行天璣獎”稱號；2020年被美國《環球金融》

評為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業拆借中心首次設立的“銀行間本幣

市場優秀托管行”獎；2022年在權威雜志《財資》年度評選中首次榮獲“中國最佳保險托

管銀行”。

中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成

立，2004年更名為中國農業銀行托管業務部。目前內設風險合規部/綜合管理部、業務管理

部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統與信息管理部、營運管理部、營運一

部、營運二部，擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。

2、主要人員情況

中國農業銀行托管業務部現有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，服務團隊

成員專業水平高、業務素質好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高

級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。

3、基金托管業務經營情況

截止到2025年9月30日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資

基金共982只。

（二）、基金托管人的內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、

規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真

實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

2、內部控制組織結構

風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業務風險管

理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處，配備了專職內控監

督人員負責托管業務的內控監督工作，獨立行使監督稽核職權。

3、內部控制制度及措施

具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流

程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格

的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬

戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業

務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技

術系統完整、獨立。

（三）、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資

比例和禁止投資品種輸入監控系統，每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作，并通過

基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。

當基金出現異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：

1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金

管理人進行提示；

3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提

示有關基金管理人并報中國證監會。

五、相關服務機構

一、基金份額發售機構

1、直銷機構

（1）中郵創業基金管理股份有限公司直銷中心

住所：北京市東城區北三環東路36號2號樓C座20層

辦公地址：北京市東城區北三環東路36號環球貿易中心C座20、21層

聯系人：韓儉

電話：010-82290840

傳真：010-82294138

網址：www.postfund.com.cn

（2）中郵基金官方微信平臺——中郵基金服務號

（3）中郵創業基金網上直銷平臺：https://i.postfund.com.cn

2、代銷機構

（1）中國工商銀行股份有限公司

客服電話：95588

公司網址：www.icbc.com.cn

（2）中國農業銀行股份有限公司

客服電話：95599

公司網址：www.abchina.com

（3）中國銀行股份有限公司

客服電話：95566

公司網址：www.bankofchina.com

（4）中國建設銀行股份有限公司

客服電話：95533

公司網址：www.ccb.com

（5）交通銀行股份有限公司

客服電話：95559

公司網址：www.bankcomm.com

（6）中信銀行股份有限公司

客服電話：95558

公司網址：www.citicbank.com

（7）興業銀行股份有限公司

客服電話：95561

公司網址：www.cib.com.cn

（8）中國民生銀行股份有限公司

客服電話：95568

公司網址：www.cmbc.com.cn

（9）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

客服電話：95580

公司網址：www.psbc.com

（10）北京銀行股份有限公司

客服電話：95526

公司網址：www.bankofbeijing.com.cn

（11）平安銀行股份有限公司

客服電話：95511-3

公司網址：bank.pingan.com

（12）寧波銀行股份有限公司

客服電話：95574

公司網址：www.nbcb.com.cn

（13）浙商銀行股份有限公司

客服電話：95527

公司網址：www.czbank.com

（14）江蘇銀行股份有限公司

客服電話：95319

公司網址：www.jsbchina.cn

（15）東亞銀行（中國）有限公司

客服電話：95382

公司網址：www.hkbea.com.cn

（16）星展銀行（中國）有限公司

客服電話：400-820-8988

公司網址：www.dbs.com.cn

（17）晉商銀行股份有限公司

客服電話：95105588

公司網址：www.jshbank.com

（18）深圳前海微眾銀行股份有限公司

客服電話：95384

公司網址：www.webank.com

（19）國泰海通證券股份有限公司

客服電話:95521或400-888-8666

公司網址：www.gtja.com

（20）中信建投證券股份有限公司

客服電話：400-888-8108

公司網址：www.csc108.com

（21）國信證券股份有限公司

客服電話：95536

公司網址：www.guosen.com.cn

（22）招商證券股份有限公司

客服電話：95565

公司網址：www.newone.com.cn

（23）廣發證券股份有限公司

客服電話：95575

公司網址：www.gf.com.cn

（24）中信證券股份有限公司

客服電話：95548

公司網址：www.cs.ecitic.com

（25）中國銀河證券股份有限公司

客服電話：95551或400-888-8888

公司網址：www.chinastock.com.cn

（26）海通證券股份有限公司

客服電話：95553

公司網址：www.htsec.com

（27）申萬宏源證券有限公司

客服電話：95523或400-889-5523

公司網址：www.swhysc.com

（28）興業證券股份有限公司

客服電話：95562

公司網址：www.xyzq.com.cn

（29）長江證券股份有限公司

客服電話：95579或400-888-8999

公司網址：www.95579.com

（30）國投證券股份有限公司

客服電話：95517

公司網址：www.sdicsc.com.cn

（31）湘財證券股份有限公司

客服電話：95351

公司網址：www.xcsc.com

（32）萬聯證券股份有限公司

客服電話：95322

公司網址：www.wlzq.cn

（33）民生證券股份有限公司

客服電話：95376

公司網址：www.mszq.com

（34）華泰證券股份有限公司

客服電話：95597

公司網址：www.htsc.com.cn

（35）山西證券股份有限公司

客服電話：95573

公司網址：www.i618.com.cn

（36）中信證券（山東）有限責任公司

客服電話：95548

公司網址：sd.citics.com

（37）東吳證券股份有限公司

客服電話：95330

公司網址：www.dwzq.com.cn

（38）東方證券股份有限公司

客服電話：95503

公司網址：www.dfzq.com.cn

（39）長城證券股份有限公司

客服電話：95514或400-666-6888

公司網址：www.cgws.com

（40）光大證券股份有限公司

客服電話：95525

公司網址：www.ebscn.com

（41）中信證券華南股份有限公司

客服電話：95548

公司網址：www.gzs.com.cn

（42）東北證券股份有限公司

客服電話：95360

公司網址：www.nesc.cn

（43）南京證券股份有限公司

客服電話：95386

公司網址：www.njzq.com.cn

（44）誠通證券股份有限公司

客服電話：95399

公司網址：www.cctgsc.com.cn

（45）國聯民生證券股份有限公司

客服電話：95570

公司網址：www.glms.com.cn

（46）浙商證券股份有限公司

客服電話：95345

公司網址：www.stocke.com.cn

（47）平安證券股份有限公司

客服電話：95511-8

公司網址：stock.pingan.com

（48）華安證券股份有限公司

客服電話：95318

公司網址：www.hazq.com

（49）東莞證券股份有限公司

客服電話：95328

公司網址：www.dgzq.com.cn

（50）東海證券股份有限公司

客服電話：95531或400-888-8588

公司網址：www.longone.com.cn

（51）中銀國際證券股份有限公司

客服電話：400-620-8888

公司網址：www.bocichina.com

（52）華西證券股份有限公司

客服電話：95584

公司網址：www.hx168.com.cn

（53）申萬宏源西部證券有限公司

客服電話：95523或400-889-5523

公司網址：www.swhysc.com

（54）中泰證券股份有限公司

客服電話：95538

公司網址：www.zts.com.cn

（55）世紀證券有限責任公司

客服電話：956019

公司網址：www.csco.com.cn

（56）金元證券股份有限公司

客服電話：95372

公司網址：www.jyzq.cn

（57）中航證券有限公司

客服電話：95335或400-889-5335

公司網址：www.avicsec.com

（58）西部證券股份有限公司

客服電話：95582

公司網址：www.west95582.com

（59）華福證券有限責任公司

客服電話：95547

公司網址：www.hfzq.com.cn

（60）中國國際金融股份有限公司

客服電話：400-910-1166

公司網址：www.cicc.com

（61）甬興證券有限公司

客服電話：400-916-0666或0574-87082030

公司網址：www.yongxingsec.com

（62）中國中金財富證券有限公司

客服電話：95532或400-600-8008

公司網址：www.ciccwm.com

（63）中山證券有限責任公司

客服電話：95329

公司網址：www.zszq.com

（64）東方財富證券股份有限公司

客服電話：95357

公司網址：www.18.cn

（65）國融證券股份有限公司

客服電話：95385

公司網址：www.grzq.com

（66）粵開證券股份有限公司

客服電話：95564

公司網址：www.ykzq.com

（67）江海證券有限公司

客服電話：956007

公司網址：www.jhzq.com.cn

（68）國金證券股份有限公司

客服電話：95310

公司網址：www.gjzq.com.cn

（69）華寶證券股份有限公司

客服電話：400-820-9898

公司網址：www.cnhbstock.com

（70）國新證券股份有限公司

客服電話：95390

公司網址：www.crsec.com.cn

（71）天風證券股份有限公司

客服電話：95391

公司網址：www.tfzq.com

（72）中郵證券有限責任公司

客服電話：4008-888-005

公司網址：www.cnpsec.com.cn

（73）首創證券股份有限公司

客服電話：95381

公司網址：www.sczq.com.cn

（74）天府證券有限責任公司

客服電話：95304或4008-366-366

公司網址：www.hxzq.cn

（75）開源證券股份有限公司

客服電話：95325

公司網址：www.kysec.cn

（76）麥高證券有限責任公司

客服電話：400-618-3355

公司網址：www.wxzq.com

（77）聯儲證券股份有限公司

客服電話：956006

公司網址：www.lczq.com

（78）華源證券股份有限公司

客服電話：95305

公司網址：www.jzsec.com

（79）天相投資顧問有限公司

客服電話：010-66045678

公司網址：www.txsec.com

（80）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

客服電話：400-166-1188

公司網址：www.new-rand.cn

（81）和訊信息科技有限公司

客服電話：400-920-0022

公司網址：www.licaike.com

（82）財咨道信息技術有限公司

客服電話：400-003-5811

公司網址：www.jinjiwo.com

（83）廈門市鑫鼎盛控股有限公司

客服電話：400-653-3789

公司網址：www.xds.com.cn

（84）江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司

客服電話：025-962155

公司網址：www.tdtz888.com

（85）和信證券投資咨詢股份有限公司

客服電話：0371-61777518

公司網址：www.hexinsec.com

（86）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

客服電話：025-66046166轉849

公司網址：www.huilinbd.com

（87）上海挖財基金銷售有限公司

客服電話：021-50810673

公司網址：www.wacaijijin.com

（88）上海陸享基金銷售有限公司

客服電話：400-168-1235

公司網址：www.luxxfund.cn

（89）上海有魚基金銷售有限公司

客服電話：021-61265457

公司網址：www.youyufund.com

（90）貴州省貴文文化基金銷售有限公司

客服電話：0851-85407888

公司網址：www.gwcaifu.com

（91）騰安基金銷售（深圳）有限公司

客服電話：4000-890-555

公司網址：www.tenganxinxi.com

（92）北京度小滿基金銷售有限公司

客服電話：95055

公司網址：www.duxiaoman.com

（93）博時財富基金銷售有限公司

客服電話：400-610-5568

公司網址：www.boserawealth.com

（94）諾亞正行基金銷售有限公司

客服電話：400-821-5399

公司網址：www.noah-fund.com

（95）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

客服電話：400-678-8887

公司網址：www.zlfund.cn

（96）上海天天基金銷售有限公司

客服電話：95021或400-181-8188

公司網址：www.1234567.com.cn

（97）上海好買基金銷售有限公司

客服電話：400-700-9665

公司網址：m.xioulaser.com

（98）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

客服電話：95188-8

公司網址：www.fund123.cn

（99）上海長量基金銷售有限公司

客服電話：400-820-2899

公司網址：www.erichfund.com

（100）浙江同花順基金銷售有限公司

客服電話：952555

公司網址：www.5ifund.com

（101）北京展恒基金銷售股份有限公司

客服電話：400-818-8000

公司網址：www.myfund.com

（102）上海利得基金銷售有限公司

客服電話：400-032-5885

公司網址：www.leadfund.com.cn

（103）北京中期時代基金銷售有限公司

客服電話：010-65807609

公司網址：www.cifcofund.cn

（104）嘉實財富管理有限公司

客服電話：400-021-8850

公司網址：www.harvestwm.cn

（105）北京創金啟富基金銷售有限公司

客服電話：010-66154828

公司網址：www.5irich.com

（106）泛華普益基金銷售有限公司

客服電話：400-080-3388

公司網址：www.puyifund.com

（107）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

客服電話：400-609-9200

公司網址：www.yixinfund.com

（108）南京蘇寧基金銷售有限公司

客服電話：95177

公司網址：www.snjijin.com

（109）北京格上富信基金銷售有限公司

客服電話：400-080-5828

公司網址：www.igesafe.com

（110）浦領基金銷售有限公司

客服電話：400-012-5899

公司網址：www.zscffund.com

（111）北京增財基金銷售有限公司

客服電話：010-67000988

公司網址：www.zcvc.com.cn

（112）通華財富（上海）基金銷售有限公司

客服電話：400-101-9301

公司網址：www.tonghuafund.com

（113）北京匯成基金銷售有限公司

客服電話：400-055-5728

公司網址：www.hcfunds.com

（114）一路財富（深圳）基金銷售有限公司

客服電話：400-001-1566

公司網址：www.yilucaifu.com

（115）北京錢景基金銷售有限公司

客服電話：010-59422766

公司網址：www.qianjing.com

（116）海銀基金銷售有限公司

客服電話：400-808-1016

公司網址：www.fundhaiyin.com

（117）北京新浪倉石基金銷售有限公司

客服電話：010-62675369

公司網址：fund.sina.com.cn

（118）北京加和基金銷售有限公司

客服電話：400-803-1188

公司網址：www.bzfunds.com

（119）北京輝騰匯富基金銷售有限公司

客服電話：400-829-1218

公司網址：www.htfund.com

（120）北京濟安基金銷售有限公司

客服電話：400-673-7010

公司網址：www.jianfortune.com

（121）上海萬得基金銷售有限公司

客服電話：400-799-1888

公司網址：www.520fund.com.cn

（122）上海國信嘉利基金銷售有限公司

客服電話：400-021-6088

公司網址：www.gxjlcn.com

（123）上海聯泰基金銷售有限公司

客服電話：400-118-1188

公司網址：www.66liantai.com

（124）上海匯付基金銷售有限公司

客服電話：021-34013999

公司網址：www.hotjijin.com

（125）北京坤元基金銷售有限公司

客服電話：400-649-8989

公司網址：www.kunyuanfund.com

（126）北京微動利基金銷售有限公司

客服電話：400-188-5687

公司網址：www.buyforyou.com.cn

（127）泰信財富基金銷售有限公司

客服電話：400-004-8821

公司網址：www.taixincf.com

（128）上?；匣痄N售有限公司

客服電話：400-820-5369

公司網址：www.jiyufund.com.cn

（129）上海凱石財富基金銷售有限公司

客服電話：400-643-3389

公司網址：www.vstonewealth.com

（130）上海中正達廣基金銷售有限公司

客服電話：400-676-7523

公司網址：www.zzwealth.cn

（131）北京虹點基金銷售有限公司

客服電話：400-618-0707

公司網址：www.hongdianfund.com

（132）上海攀贏基金銷售有限公司

客服電話：021-68889082

公司網址：www.pytz.cn

（133）上海陸金所基金銷售有限公司

客服電話：400-821-9031

公司網址：www.lufunds.com

（134）珠海盈米基金銷售有限公司

客服電話：020-89629066

公司網址：www.yingmi.cn

（135）和耕傳承基金銷售有限公司

客服電話：400-055-5671

公司網址：www.hgccpb.com

（136）奕豐基金銷售有限公司

客服電話：400-684-0500

公司網址：www.ifastps.com.cn

（137）中證金牛（北京）基金銷售有限公司

客服電話：400-890-9998

公司網址：www.jnlc.com

（138）京東肯特瑞基金銷售有限公司

客服電話：400-098-8511或400-088-8816

公司網址：kenterui.jd.com

（139）大連網金基金銷售有限公司

客服電話：400-089-9100

公司網址：www.yibaijin.com

（140）上海證達通基金銷售有限公司

客服電話：400-820-1515

公司網址：www.zhengtongfunds.com

（141）北京雪球基金銷售有限公司

客服電話：400-159-9288

公司網址：www.danjuanapp.com

（142）深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司

客服電話：400-666-7388

公司網址：www.ppwfund.com

（143）深圳前海財厚基金銷售有限公司

客服電話：400-128-6800

公司網址：www.caiho.cn

（144）上海中歐財富基金銷售有限公司

客服電話：400-100-2666

公司網址：www.zocaifu.com

（145）萬家財富基金銷售（天津）有限公司

客服電話：010-59013895

公司網址：www.wanjiawealth.com

（146）上海華夏財富投資管理有限公司

客服電話：400-817-5666

公司網址：www.amcfortune.com

（147）中國國際期貨股份有限公司

客服電話：95162

公司網址：www.cifco.net

（148）中信期貨有限公司

客服電話：400-990-8826

公司網址：www.citicsf.com

（149）華瑞保險銷售有限公司

客服電話：952303

公司網址：www.huaruisales.com

（150）玄元保險代理有限公司

客服電話：400-080-8208

公司網址：www.licaimofang.cn

（151）陽光人壽保險股份有限公司

客服電話：95510

公司網址：fund.sinosig.com

（152）方德保險代理有限公司

客服電話：010-64068617

公司網址：www.fdsure.com

（153）中國人壽保險股份有限公司

客服電話：95519

公司網址：www.e-chinalife.com

基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，

并及時履行公告義務。

二、注冊登記機構

名稱：中郵創業基金管理股份有限公司

住所：北京市東城區北三環東路36號2號樓C座20層

辦公地址：北京市東城區北三環東路36號環球貿易中心C座20、21層

法定代表人：畢勁松

聯系人：葉明

電話：010-82295160

傳真：010-82292422

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市海華永泰律師事務所

注冊地址：上海市華陽路112號2號樓東虹橋法律服務園區302室

辦公地址：上海市浦東新區東方路69號裕景國際商務廣場A座15層

負責人：馬靖云

聯系人：張蘭

電話：021-58773177

傳真：021-58773268

經辦律師：梁麗金、張蘭

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：中審亞太會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀區復興路47號天行建商務大廈20層2206

首席合伙人：王增明

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其它法律

法規的有關規定募集.本基金募集申請已經中國證監會《關于同意中郵核心優勢靈活配置混

合型證券投資基金募集的批復》（證監許可字811號）核準募集。

（一）基金類型

混合型基金

（二）基金的運作方式

契約型開放式

（三）基金存續期

不定期

（四）基金的面值

基金份額初始發售面值為人民幣1.00元。

（五）募集規模上限

本基金不設首次募集規模上限

（六）基金份額的類別

本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為A、C兩類份額。

在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用、但不從本類別基

金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產中計提銷售

服務費而不收取申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基

金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份

額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告，計算公式為計算日各類別基金資

產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。

投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉換。

在不違反法律法規、基金合同以及不對基金份額持有人權益產生實質性不利影響的情況

下，根據基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可根據實際情況，經與基金托

管人協商一致，調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整、調整基金份

額類別的費率結構、變更收費方式或者停止現有基金份額的銷售等，此項調整無需召開基金

份額持有人大會。

（七）募集方式和募集場所

本基金通過基金管理人的直銷中心和代銷機構的營業網點向投資者公開發售。銷售機構

聯系方式詳見基金份額發售公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕闆r增加其他代銷機構，并另行公告。

（八）募集期限

本基金募集期限自基金份額開始發售之日起不超過3個月。本基金自2009年10月16

日至2009年10月26日進行發售。如果在此期間屆滿時未達到本招募說明書第七章第一條

規定的基金備案條件，基金可在募集期內繼續銷售。基金管理人也可根據基金銷售情況在募

集期限內適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。

（九）募集對象

符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者以及法律法規或中

國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

（十）認購安排

1、認購時間：具體發售時間由基金管理人根據相關法律法規及本基金基金合同，在基

金份額發售公告中確定并披露。

2、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，詳見本基金的份額發售公告。

3、認購原則和認購限額

（1）本基金認購采取金額認購的方式，投資人認購前，需按銷售機構規定的方式全額

繳款。

（2）在募集期內，投資人可多次認購，對單一投資人在認購期間累計認購份額不設上

限。

（3）在基金募集期內，投資人通過代銷機構認購的單筆最低限額為人民幣1000元；投

資人通過直銷中心首次認購的單筆最低限額為人民幣（50000元），追加認購單筆最低限額

是人民幣1000元。

（4）基金投資人在募集期內可以多次認購，認購一經受理不得撤銷

4、認購費用

本基金的認購費率如下：

認購金額 （ 元，含認購費 ）   認購費率   

100萬元以下  1.2%  

100萬元（含）至200萬元以下  1.0%  

200萬元（含）至500萬元以下  0.6%  

500萬元（含）以上  1000元/筆  



投資者在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。

本基金認購費由認購人承擔，不列入基金財產。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、

注冊登記等募集期間發生的各項費用。

5、認購份額的計算

有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，在基金合同生效后，折算成基

金份額計入投資者的賬戶，具體份額以注冊登記機構的記錄為準。該部分份額享受免除認購

費的優惠。

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額面值

對于500萬元(含)以上的認購適用絕對數額的認購費金額。

認購費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留到小數點后兩位；認購

份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承

擔，產生的收益歸基金財產所有。多筆認購時，按上述公式進行逐筆計算。

例：某投資人投資10000元認購本基金，對應費率為1.2%，如果募集期內認購資金獲

得的利息為2元，則其可得到的基金份額計算如下：

凈認購金額＝10000/（1＋1.2%）＝9881.42元

認購費用＝10000－9881.42＝118.58元

認購份額＝（9881.42＋2）/1.00＝9883.42份

即投資人投資10000元認購本基金，加上認購資金在募集期內獲得的利息，可得到

9883.42份基金份額。

6、認購確認

銷售網點受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認

購申請。申請是否有效應以基金注冊登記機構的確認為準。投資人可在本基金合同生效后到

各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

（十一）募集資金

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。

七、基金合同的生效

（一）基金備案和基金合同生效

1、基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億

元人民幣，并且基金份額持有人的人數不少于200人的條件下，基金管理人應當自募集期限

屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會

提交驗資報告，辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，

基金合同生效；

2、基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告；

3、本募集行為結束前，投資人的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。認購

資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。

利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。

（二）基金募集失敗

1、基金募集期屆滿，未達到基金合同的生效條件，或基金募集期內發生不可抗力使基

金合同無法生效，則基金募集失??；

2、如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，

在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

（三）基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額

基金合同生效后的存續期內，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于

5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監會；基金份額持有人數量連續20個工作日達

不到200人，或連續20個工作日基金資產凈值低于5000萬元，基金管理人應當及時向中國

證監會報告，說明出現上述情況的原因并提出解決方案。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過基金管理人的直銷中心及代銷機構進行。具體的銷售機構將

由基金管理人在招募說明書中列明及基金管理人網站公示。基金管理人可根據情況變更或

增減代銷機構，并在管理人網站公示。投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所

或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據法律法規、中國證監會的

要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業務辦理時間在申

購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦理時間在贖

回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開始日前2日在至少一種規定

媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉

換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份

額申購、贖回價格為下次辦理各類基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金份額的申購與贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份

額凈值為基準進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回；

4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新

的原則實施前依照有關規定在規定媒介上予以公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請

基金投資者必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的交易時間內提出申購或贖回的申

請。

基金投資者在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金，基金投資者在提

交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前收到申購和贖回申請的當日作為申購或贖回申請日（T

日），并在T＋1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，基金投資者可在T

＋2日后到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不

成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將基金投資者已繳付的申購款項本金

退還給投資者。

基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。

在發生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

（五）申購和贖回的數額限制

1、申請申購基金的金額

代銷網點每個賬戶單筆申購的最低金額以各代銷機構的規定為準。直銷網點每個賬戶首

次申購的最低申購金額、追加申購最低金額以基金管理人的規定為準。

投資者將當期分配的基金收益轉購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購

金額的限制。

投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設上限限制，但對于可能導致單一投

資者持有基金份額的比例超過50%，或者變相規避50%集中度的情形，基金管理人有權采

取控制措施。當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管

理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫

停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體請參見相關公告。法律

法規、中國證監會另有規定的除外。

2、申請贖回基金的份額

單筆贖回不得少于10份(如該賬戶在該銷售機構保留的基金余額不足10份，則必須一

次性贖回基金全部份額)；若某筆贖回將導致投資者在銷售機構保留的基金余額不足10份

時，基金管理人有權將投資者在該銷售機構保留的剩余基金份額一次性全部贖回。

3、基金管理人可根據市場情況，調整對申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人

必須在調整2日前在中國證監會規定的媒介刊登公告。

（六）申購、贖回的費率

1、申購費率

（1）本基金A類基金份額申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購

費率越低。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

（2）本基金A類基金份額申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，

主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

投資人在申購A類基金份額時支付申購費用，申購C類基金份額不收取申購費用。

本基金申購費率最高額不超過申購金額的5%，具體如下：

申購金額 （ 元 ，含申購費）  申購費率  

100萬元以下  1.50%  

100萬元（含）至200萬元以下  1.20%  

200萬元（含）至500萬元以下  0.80%  

500萬元（含）以上  1000元/筆  



2、贖回費率

（1）本基金A類和C類基金份額均收取贖回費，在投資者贖回各類基金份額時收取。本

基金贖回費率按照持有時間遞減，即相關基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。

（2）本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。

本基金贖回費率最高不超過贖回金額的5%，隨持有期限的增加而遞減。

本基金A類基金份額的贖回費率具體如下：

[1]持有時間  A類基金份額贖回費率  

7日以下  1.5%  

7日（含7日）至一年以下  0.5%  

1年（含1年）至2年  0.25%  



2年以上（含2年）  0%  



注：[1]就贖回費的計算而言，1年指365天，2年為730天，以此類推。

贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔，本基金A類基金份額，對持續持

有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產；對持續持

有期不少于7日的投資者收取的贖回費，不低于贖回費總額的25%應歸基金財產，其余用于

支付注冊登記費和其他必要的手續費。

本基金C類基金份額的贖回費率如下：

持有基金份額期限（Y）  C類基金份額 贖回費率  

Y 1.5%  

7日≤Y 0.5%  

Y≥30日  0%  



贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔。本基金C類基金份額，對持續

持有期小于30日（不含30日）的投資人收取的贖回費全額計入基金財產。

3、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定，

并在招募說明書中列示。基金管理人可以在履行相關手續后，在基金合同約定的范圍內調整

相關費率或收費方式?；鸸芾砣艘勒沼嘘P規定最遲應于新的費率或收費方式實施日前2

個工作日在規定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定

基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門

要求履行必要手續后，基金管理人可以調低基金申購費率、贖回費率、銷售服務費率和轉換

費率。

5、關于實施特定投資群體申購基金的費率政策

本基金對特定客戶投資群體實行申購費率優惠政策。特定投資群體指全國社會保障基

金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益

形成的企業補充養老保險基金（包括企業年金單一計劃以及集合計劃），以及可以投資基金

的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬

戶、經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范

圍。對于通過中郵基金直銷中心申購本基金的特定投資群體的申購費率，即特定申購費率＝

原申購費率×折扣比例；若原申購費率適用于固定費用的，則執行原固定費用，不再享有費

率折扣。

（七）申購和贖回的價格、費用及其用途

1、申購份額的計算

本基金C類基金份額不收取申購費，申購本基金A類基金份額的申購費用采用“外扣法”

計算，基金投資者申購A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額。

（1）A類基金份額基金申購份額的計算

A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：

凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值

申購費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留至小數點后兩位；申購

份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承

擔，產生的收益歸基金財產所有。

舉例說明：假定T日的A類基金份額凈值為1.200元，申購金額10000元，計算如下：

適用申購費率為1.5%

凈申購金額=10000/（1＋1.5%）=9852.22元

申購費用=10000-9852.22=147.78元

申購份額=9852.22/1.200=8210.18份

即投資人（非特定投資群體）投資10,000元申購本基金A類基金份額，T日的A類基

金份額凈值為1.200元，可得到8,210.18份A類基金份額。

（2）C類基金份額基金申購份額的計算

申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值

申購份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基

金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

舉例說明：假定投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，T日的C類基金份額

凈值為1.200元，計算如下：

申購份額=10,000/1.200=8,333.33份。

即投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，T日的C類基金份額凈值為1.200

元，可得到8333.33份C類基金份額。

2、基金贖回金額的計算

A類/C類基金份額的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用，其中：

贖回總額＝贖回份額×T日各類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額＝贖回總額－贖回費用

贖回費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位；贖回金

額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，

產生的收益歸基金財產所有。

3、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額

凈值和基金份額累計凈值。T日的各類基金份額凈值在當日收市后計算，并在T＋1日內公

告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。為保護基金份額持有人利益，

基金管理人與基金托管人協商一致，可階段性調整基金份額凈值計算精度并進行相應公告，

無需召開基金份額持有人大會審議。

4、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五

入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

5、對特定交易方式（如網上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜臺交易方

式的基金申購費率和基金贖回費率。

6、當本基金各類份額發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制

以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律

規則的規定。

（八）拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作；

2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

3、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況；

4、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構的技術保障或人員支持等

不充分；

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管理人認為會

損害已有基金份額持有人利益的申購；

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當

暫停基金估值，并采取暫停接受基金申購申請的措施；

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形時；

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述暫停申購情形時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公

告。如果基金投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的

情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

3、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

4、發生本基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況。

5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當

暫停基金估值并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形時，基金管理人應在當日向中國證監會報告，已接受的贖回申請，基金管

理人應按時足額支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比

例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，若出現上述第3項所述情形，按基金合同的

相關條款處理。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停

贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

（十）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過前一

日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分順延贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金投資者的贖回申請時，按正常贖回

程序執行。

（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付基金投資者的贖回申請有困難或認為支付

投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在

當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的

贖回份額；基金投資者未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖

回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖

回的，當日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以該開放日的各類基金份額凈值為基礎計算贖回金額。如基金投資者在提交贖回

申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）當基金出現巨額贖回時，在單個基金份額持有人贖回申請超過前一開放日基金總

份額10%的情形下，基金管理人認為支付該基金份額持有人的全部贖回申請有困難或者因

支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出前一開放日基金總份額10%的

贖回申請實施延期辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下

一開放日的各類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。而對該

單個基金份額持有人前一開放日基金總份額10%以內（含10%）的贖回申請與其他投資者

的贖回申請按上述（1）、（2）方式處理，具體見招募說明書或相關公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規

定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在規定

媒介上刊登公告。

連續2日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的

贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當

在規定媒介上進行公告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒介上刊登暫

停公告。

2、如發生暫停的時間為1日，第2個工作日基金管理人應依照有關規定在規定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，

基金管理人應提前2個工作日在規定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近

1個開放日的各類基金份額凈值。

4、如發生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1

次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在規定媒介上連

續刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的各類基金份額凈值。

（十二）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理

人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理

人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，并及時告知基金托管人與相關機

構。

（十三）基金的非交易過戶

指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其它情況

而產生的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金

基金份額投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是

指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合

條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收

費。

（十四）基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可

以按照規定的標準收取轉托管費。

如果出現基金管理人、注冊登記機構、辦理轉托管的銷售機構因技術系統性能限制或其

它合理原因，可以暫停該業務或者拒絕基金份額持有人的轉托管申請。

（十五）定期定額投資計劃

在各項條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實

施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準。

（十六）其他情形

基金賬戶和基金份額凍結、解凍的業務，由注冊登記機構辦理。

基金注冊登記機構只受理國家有關機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍

以及注冊登記機構認可的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份

額被凍結的，被凍結基金份額所產生的權益一并凍結，法律法規、中國證監會或法院判決、

裁定另有規定的除外。

當基金份額處于凍結狀態時，基金注冊登記機構或其他相關機構應拒絕該部分基金份額

的贖回申請、非交易過戶以及基金的轉托管。

（十七）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書的有關規定或相關

公告。

九、基金的投資

（一）投資目標

本基金通過合理的動態資產配置，在嚴格控制風險并保證充分流動性的前提下，充分挖

掘和利用中國經濟結構調整過程中的投資機會，謀求基金資產的長期穩定增值。

（二）投資理念

本基金通過對宏觀經濟形勢以及市場狀況的深入分析，采用靈活的大類資產配置策略，

應用系統化的風險管理工具準確跟蹤和全程監控投資組合風險，力求在較低的風險水平上，

為投資者提供超越業績比較基準的收益。本基金重點投資核心優勢企業，因為這類企業能夠

獲得持續穩定的發展以及超過行業平均水平的超額利潤，投資這類公司能夠增強基金對證券

市場系統性風險的抵御能力，充分分享中國經濟結構調整過程中的投資機會，實現基金資產

的長期穩定增值。

（三）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、

貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規和中國證監會允許基金投資的其他金融工

具。如法律法規和監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

本基金為混合型基金，基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的30%~80%，債

券資產占基金資產的15%~65%，權證占基金資產凈值的0%~3%，并保持現金或者到期日在

一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金類資產不包括結算備

付金、存出保證金及應收申購款等。

本基金投資于核心優勢企業的股票比例不低于基金股票資產的80%。

（四）投資策略

1、大類資產配置策略

本基金根據各項重要的經濟指標分析宏觀經濟發展變動趨勢，判斷當前所處的經濟周

期，進而對未來做出科學預測。在此基礎上，結合對流動性及資金流向的分析，綜合股市和

債市估值及風險分析進行靈活的大類資產配置。此外，本基金將持續地進行定期與不定期的

資產配置風險監控，適時地做出相應的調整。本基金采用全球視野，將全球經濟作為一個整

體進行分析，從整體上把握全球一體化形勢下的中國經濟走勢，從而做出投資在股票、債券、

現金三大類資產之間的資產配置決策，大類資產配置策略流程如圖所示。

貨幣供應量國內生產總值

對宏觀經濟趨勢判斷

銀行信貸產出缺口

儲蓄存款余額通貨膨脹率

對流動性及資金流向分析

  

 



析析

  



利率期限結構

絕對估值法

企業信用利差

大類資產配置

1)對宏觀經濟發展變動趨勢的判斷

宏觀研究員根據各項重要的經濟指標，如國內生產總值、產出缺口、通貨膨脹率、利率

水平、貨幣信貸數據等因素判斷當前宏觀經濟所處的周期，并根據具體情況推薦適合投資的

資產類別。一般來說，在經濟復蘇階段，投資股票類資產可以獲得較高的收益；在經濟過熱

階段，適當降低股票投資比例可以降低系統性風險，同時投資資源類股票可以分享大宗商品

牛市收益；在滯漲階段，最佳的資產配置策略應當是降低股票倉位持有現金；在經濟蕭條階

段，債券類資產是優先選擇的投資品種。但是，由于經濟預測的復雜性和不確定性，完全依

靠歷史經驗來預測未來是不可取的，必須具體問題具體分析。本基金憑借實力雄厚的宏觀經

濟研究團隊，對宏觀經濟發展變動趨勢做出判斷，從而指導基金的大類資產配置策略。

2)對流動性和資金流向的分析

資產價格的長期變化是由社會發展和經濟變動的內在規律決定的，但是資產價格的短期

變化受流動性和資金流向的影響。這一點在股票市場上體現得尤其明顯。此外，通過對宏觀

經濟運行規律的深入研究以及對估值的客觀分析能判斷大的資產價格變動趨勢，卻無法得知

資產價格變動的節奏，資金流向分析可以彌補這一缺點。基于以上判斷，本基金將對流動性

和資金的流向進行監控，充分利用目前可得的信息，著重從貨幣供應量、銀行信貸、儲蓄存

款余額、股市成交量和成交額、銀行回購利率走勢等方面進行判斷。

3)對股市及債市估值及風險分析

本基金在決定股票和債券兩類資產的配置比例之前，將全面衡量股市和債市的估值水平

及風險。具體分析方法如下：

?本基金采用相對估值法和絕對估值法相結合的方法衡量股市的估值水平及風險。其

中，相對估值法主要是通過將A股估值水平和歷史估值水平、同一時期H股和國際股市的

估值水平進行比較，再結合對A股合理溢價波動區間的分析，判斷當前A股市場估值水平

是否合理；絕對估值法則主要采用FED模型、DCF模型和DDM模型計算市場合理估值水

平，和當前市場估值進行比較，判斷市場的估值風險。

?本基金從以下幾方面分析債券市場估值和風險：通過對利率走勢、利率期限結構等

因素的分析，預測債券的投資收益和風險；對宏觀經濟、行業前景以及公司財務進行嚴謹的

分析，考察其對企業信用利差的影響，從而進行信用類債券的估值和風險分析。

2、股票投資策略

1)行業配置策略

在確定大類資產配置比例后，本基金將從如下三個方面進行行業分析，篩選優勢行業進

行重點配置，確定基金的行業配置比例。

?符合產業結構演變趨勢

在經濟發展過程中，產業結構的演變有社會和技術兩個基本的動因：一是隨著科技進步

和社會發展所體現出的社會需求結構的變化和人的需要層次的變化所導致的產業結構變化，

即社會動因；二是通過技術創新、技術變革等技術進步而直接實現的對原有的產業部門的改

造和新興產業部門的建立所導致的產業結構的變化，即技術動因。本質上講，社會動因主要

作用于社會需求，而技術動因則主要影響社會供給，同時國家產業政策起到協調這兩方面關

系的作用。本基金從上述規律出發把握產業結構演變和行業發展變化規律，再結合本基金對

宏觀經濟趨勢的判斷以及國家產業政策走向，尋找相關受益行業。

?具備競爭優勢

根據邁克爾.伯特的競爭理論，行業競爭結構是由五種競爭作用力（進入威脅、替代威

脅、與客戶議價能力、與供應商議價能力和現有競爭對手之間的競爭)共同決定的。本基金

根據對這五種競爭作用力的分析考察行業間的競爭結構，重點投資具有較高進入壁壘、具有

不可替代的資源或技術、在產業鏈中擁有較強定價能力的行業。

?市場估值合理

行業研究員根據各行業的特點，確定適合該行業的估值方法，結合對行業成長性的判斷，

參考歷史估值水平以及可比國家和地區行業估值水平，確定該行業合理的估值。

2)股票選擇策略

本基金通過定量和定性相結合的方法構建股票備選庫和精選庫，重點投資核心優勢企

業。核心優勢企業是指發展戰略明晰、具備比較優勢、治理結構良好的上市公司。本基金認

為，具有核心優勢的公司能夠在激烈的市場競爭中通過成為成本領導者或提供差異化服務等

手段取得競爭優勢，而這種競爭優勢能夠為公司帶來超越競爭對手的市場份額或者高于行業

平均水平的回報率，同時有助于企業在未來確立行業龍頭的地位。因而，在市場表現中，能

夠為投資者帶來較高的回報，這類企業是本基金重點投資對象。

?備選庫的構建

本基金重點選擇市場估值合理、盈利能力出色且主營收入和利潤穩定增長的股票進入備

選庫。行業研究員對各行業的上市公司的財務報表和經營數據進行分析預測，分別計算估值

類、盈利類及成長類指標得分，然后將它們按4:3:3的比例加權平均，得出企業綜合得分并

排名，選擇在該行業上市公司中排名前50%的公司進入股票備選庫。其中估值類、盈利類

及成長類指標得分計算方法如下：

估值類指標得分：首先對經風險性調整后的市盈率、市凈率、PEG、市銷率分別進行排

序；然后運用數理統計方法對各項數據進行標準化打分；最后，將它們按3:3:2:2的比例進

行加權平均，得出企業的估值類指標得分。

盈利類指標得分：首先對經風險性調整后的股票凈資產收益率、總資產凈利率、銷售毛

利率、凈利潤／營業總收入分別進行排序；然后運用數理統計方法對各項數據進行標準化打

分；最后，將它們按3:3:2:2的比例進行加權平均，得出企業的盈利類指標得分。

成長類指標得分：首先對經風險性調整后的凈利潤同比增長率、營業利潤同比增長率、

營業收入同比增長率、每股收益同比增長率分別進行排序；然后運用數理統計方法對各項數

據進行標準化打分；最后，將它們按3:3:2:2的比例進行加權平均，得出企業的成長類指標

得分。

由于公司經營狀況和市場環境在不斷發生變化，基金將實時跟蹤上市公司風險因素和成

長性因素的變動，對上述幾類指標及其權重設置進行動態調整。

?精選庫的構建

本基金管理人將對備選庫中的股票進行核心優勢評估，把具有核心優勢的股票甄選出來

構建精選庫。核心優勢評估重點考察上市公司是否具有明晰的公司發展戰略、在生產/技術/

市場等一個或多個方面是否具備比較優勢、公司治理結構是否良好三個方面，所選企業將至

少滿足其中兩項：

?發展戰略明晰

發展戰略是企業中長期發展計劃的靈魂與綱領，包括競爭戰略、營銷戰略、技術開發戰

略等。本基金通過分析上市公司所占市場份額、產品和服務特點、客戶群體等信息，結合研

究員實地調研以及與上市公司管理層溝通情況，判斷發展戰略是否明晰。再結合對行業競爭

結構的分析，判斷上市公司采用的發展戰略是否能夠在激烈的市場競爭中取得優勢。舉例來

說，具備競爭優勢的公司發展戰略包括但是不限于如下三類：“總成本領先戰略”注重降低

企業運營成本，占有較高的市場份額。“差異化戰略”注重提供差異化的產品或服務，保持

在品牌、技術、產品、服務、商業網絡等方面的獨特性。“專一化戰略”主攻某個特殊的

顧客群、某產品線的一個細分區段或某一地區市場，公司或者通過滿足特殊對象的需要而實

現了差異化，或者在為這一對象服務時實現了低成本，或者二者兼得。

?具備比較優勢

本基金通過分析企業的創新能力、研發能力、壟斷壁壘、盈利模式、成本優勢、規模優

勢、銷售網絡優勢、市場知名度和品牌優勢等判斷公司是否具備比較優勢。具備比較優勢的

企業在生產、技術、市場等一個或多個方面處于行業內領先地位，并在短時間內難以被行業

內的其他競爭對手超越。

?治理結構良好

企業的核心優勢還表現在它的治理結構。在市場經濟的時代，一個有充分競爭力的企業

應該已經建立起市場化的經營機制、高效的決策機制、對市場變化反應靈敏、在企業內部有

著很強的控制能力。本基金精選主要股東資信良好、持股結構相對穩定、注重中小股東利益、

無非經營性占款、信息披露透明、具有合理的管理層激勵與約束機制，已建立科學的管理與

組織架構的公司進行投資。

行業研究員從以上三個方面對企業進行核心優勢評估，根據評估結果選擇具備核心優勢

的企業構建精選股票庫。

?股票庫調整

為了更好地服務于投資，股票庫內股票的估值狀況和投資建議必須及時反映行業及公司

基本面的變化和市場變化，因此，研究人員對庫內股票進行動態跟蹤，并及時提出調整建議，

經公司股票庫管理小組討論后決定是否進行股票庫調整，討論結果通知投資總監和基金經

理。

3、債券投資策略

1)平均久期配置

本基金通過對宏觀經濟形勢和宏觀經濟政策進行分析，預測未來的利率趨勢，并據此積

極調整債券組合的平均久期，在控制債券組合風險的基礎上提高組合收益。當預期市場利率

上升時，本基金將縮短債券投資組合久期，以規避債券價格下跌的風險。當預期市場利率下

降時，本基金將拉長債券投資組合久期，以更大程度的獲取債券價格上漲帶來的價差收益。

2)期限結構配置

結合對宏觀經濟形勢和政策的判斷，運用統計和數量分析技術，本基金對債券市場收益

率曲線的期限結構進行分析，預測收益率曲線的變化趨勢，制定組合的期限結構配置策略。

在預期收益率曲線趨向平坦化時，本基金將采取啞鈴型策略，重點配置收益率曲線的兩端。

當預期收益率曲線趨向陡峭化時，采取子彈型策略，重點配置收益率曲線的中部。當預期收

益率曲線不變或平行移動時，則采取梯形策略，債券投資資產在各期限間平均配置。

3)類屬配置

本基金對不同類型債券的信用風險、流動性、稅賦水平等因素進行分析，研究同期限的

國債、金融債、央票、企業債、公司債、短期融資券之間的利差和變化趨勢，制定債券類屬

配置策略，確定組合在不同類型債券品種上的配置比例。根據中國債券市場存在市場分割的

特點，本基金將考察相同債券在交易所市場和銀行間市場的利差情況，結合流動性等因素的

分析，選擇具有更高投資價值的市場進行配置。

4)回購套利

本基金將在相關法律法規以及基金合同限定的比例內，適時適度運用回購交易套利策略

以增強組合的收益率，比如運用回購與現券之間的套利、不同回購期限之間的套利進行低風

險的套利操作。

4、權證投資策略

本基金將按照相關法律法規通過利用權證及其他金融工具進行套利、避險交易，控制基

金組合風險，獲取超額收益。本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究

及估值的基礎上，結合股價波動率等參數，運用數量化期權定價模型，確定其合理內在價值，

從而構建套利交易或避險交易組合。未來，隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方

式的創新等，基金還將積極尋求其他投資機會，履行適當程序后更新和豐富組合投資策略。

（五）業績比較基準

本基金整體業績比較基準構成為：滬深300指數×60%＋上證國債指數×40%

本基金股票投資的業績比較基準為滬深300指數，債券投資的業績比較基準為上證國債

指數，主要基于以下原因：

滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而成的成份股

指數，覆蓋了滬深市場六成左右的市值，具有良好的市場代表性和市場流動性。滬深300

指數與市場整體表現具有較高的相關性，且指數歷史表現強于市場平均收益水平，具有良好

的投資價值。該指數由中證指數公司在引進國際指數編制和管理經驗的基礎上編制和維護，

編制方法的透明度高，具有獨立性。

上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本,按照國債發行量加

權而成。上證國債指數編制合理、透明、運用廣泛，具有較強的代表性和權威性，能夠滿足

本基金的投資管理需要。

隨著市場環境的變化，如果上述業績比較基準不適用本基金或市場推出代表性更強、投

資者認同度更高且更能夠表征本基金風險收益特征的指數時，本基金管理人可以依據維護基

金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較

基準應經基金托管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前2日內在規定媒介上

刊登公告。

（六）風險收益特征

本基金為混合型證券投資基金，其預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基

金，但低于股票型基金。

（七）投資決策依據

1、國家有關法律法規和基金合同的有關規定；

2、本基金將在對宏觀經濟發展態勢、證券市場運行環境和上市公司的基本面進行深入

研究的基礎上進行投資；

3、投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系，本基金將在承擔適度風險的范圍內，

選擇收益風險配比最佳的品種進行投資。

（八）投資決策流程

本基金采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會定期就投資管理

業務的重大問題進行討論?；鸾浝怼⑿袠I研究員、交易員在投資管理過程中既密切合作，

又責任明確，在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序

如下：

1、策略研究員、行業研究員、債券研究員、金融工程研究員各自獨立完成相應的研究

報告，為投資策略提供依據；

2、投資決策委員會每月召開投資策略會議，決定基金的大類資產配置比例和股票、債

券的投資重點等；

3、投資總監每周召集投資例會，根據投資決策委員會的決定，結合市場和公司基本面

的變化，決定具體的投資策略；

4、基金經理依據策略研究員的宏觀經濟分析、行業研究員的行業分析和個股研究、債

券研究員的債券市場研究和券種選擇建議、金融工程研究員的定量投資策略研究，結合本基

金產品定位及風險控制的要求，在權限范圍內制定具體的投資組合方案，報投資決策委員會

討論通過；

5、基金經理根據經投資決策委員會批準的基金投資組合方案，向交易部下達交易指

令；

6、交易部執行基金經理的交易指令，對交易情況及時反饋；

7、金融工程研究員負責完成有關投資風險監控報告及內部基金業績評估報告；

8、基金管理小組定期檢查評估投資組合的運作成效，以便隨時修正不合理的投資決

策；

基金管理小組在確?；鸪钟腥死娴那疤嵯?，有權根據環境的變化和實際的需要對上

述投資決策程序進行合理的調整

（九）投資限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；

2、本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過該

證券的10%；

3、本基金參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所

申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

4、進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不超過基金資產凈值的40%；

5、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%；

本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3%；本基金與本基金管理人管理

的其他基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%；

6、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持

證券規模的10%；本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過該

基金資產凈值的10%；本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各

類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；本基金持有的全部資產

支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的20%；

7、保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金

類資產不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等；

8、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超

過該上市公司可流通股票的15%；

9、本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過

該上市公司可流通股票的30%；

10、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所規定的流動性受限資產比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投

資；

11、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

12、本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定；

13、法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定。

除上述第7、10、11項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等

基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的，基金管理人應當在

10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其

規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。法律法規或監管部門另有規定的，從其規定。

基金托管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。

（十）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或者提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者

債券；

6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人

有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

8、依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，履行適當程序后，本基金投資可不受上述

規定限制。

（十一）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的

利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。

（十二）基金的融資、融券

本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資、融券。

（十三）側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等

對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書的有關規定。

（十四）基金的投資組合報告

本投資組合報告期為2025年7月1日起至2025年9月30日

1、報告期末基金資產組合情況

序號   項目   金額（元）   占基金總資產的比例（%） 

1   權益投資   794,209,348.31  77.53 

  其中：股票   794,209,348.31  77.53 

2  基金投資   -  - 

3   固定收益投資   151,608,625.09  14.80 

  其中：債券   151,608,625.09  14.80 

        資產支持證券   -  - 

4  貴金屬投資   -  - 

5  金融衍生品投資   -  - 

6  買入返售金融資產   -  - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融 資產   -  - 

7  銀行存款和結算備付金合計   68,666,825.79  6.70 

8  其他資產   9,917,479.06  0.97 

9  合計   1,024,402,278.25  100.00 



注：由于四舍五入的原因報告期末基金資產組合各項目公允價值占基金總資產的比例分項之

和與合計可能有尾差。

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼   行業類別   公允價值（元）   占基金資產凈值比例（%）   

A   農、林、牧、漁業   19,375,000.00  1.93  

B   采礦業   236,437,014.40  23.56  

C   制造業   405,812,000.66  40.44  

D   電力、熱力、燃氣及水生產和供應業   -  -  

E   建筑業   -  -  



F   批發和零售業   13,138,400.00  1.31  

G   交通運輸、倉儲和郵政業   -  -  

H   住宿和餐飲業   -  -  

I   信息傳輸、軟件和信息技術服務業   22,958,363.25  2.29  

J   金融業   55,789,500.00  5.56  

K   房地產業   26,571,500.00  2.65  

L   租賃和商務服務業   -  -  

M   科學研究和技術服務業   -  -  

N   水利、環境和公共設施管理業   14,127,570.00  1.41  

O   居民服務、修理和其他服務業   -  -  

P   教育   -  -  

Q   衛生和社會工作   -  -  

R   文化、體育和娛樂業   -  -  

S   綜合   -  -  

 合計   794,209,348.31  79.15  



注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號   股票代碼   股票名稱   數量（股）   公允價值（元）   占基金資產凈值比例（%） 

1  000426  興業銀錫  1,900,000  62,491,000.00  6.23  

2  601899  紫金礦業  2,108,385  62,070,854.40  6.19  

3  600362  江西銅業  1,091,950  38,753,305.50  3.86  

4  000630  銅陵有色  6,180,000  33,124,800.00  3.30  

5  603979  金誠信  450,000  31,383,000.00  3.13  

6  603993  洛陽鉬業  1,892,000  29,704,400.00  2.96  

7  000807  云鋁股份  1,256,000  25,873,600.00  2.58  

8  603799  華友鈷業  360,000  23,724,000.00  2.36  

9  002738  中礦資源  447,440  22,148,280.00  2.21  

10  002532  天山鋁業  1,881,000  21,800,790.00  2.17  



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號   債券品種   公允價值（元）   占基金資產凈值比例（%）   

1   國家債券   29,054,589.26  2.90  

2   央行票據   -  -  

3   金融債券   12,765.71  0.00  

 其中：政策性金融債   12,765.71  0.00  

4   企業債券   -  -  

5   企業短期融資券   -  -  

6   中期票據   -  -  

7   可轉債（可交換債）   122,541,270.12  12.21  

8   同業存單   -  -  

9  其他   -  -  

10  合計   151,608,625.09  15.11  



5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號   債券代碼   債券名稱   數量（張）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（%） 

1  132026  G三峽EB2  260,060  36,051,269.93  3.59  

2  019734  24國債03  250,000  25,522,102.74  2.54  

3  127018  本鋼轉債  190,000  22,942,526.03  2.29  

4  123104  衛寧轉債  60,000  7,478,705.75  0.75  

5  113623  鳳21轉債  48,000  6,269,489.10  0.62  



6、投資組合報告附注

（1）本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查，無在報告編制

日前一年內受到公開譴責、處罰。

（2）基金投資的前十名股票，均為基金合同規定備選股票庫之內股票。

（3）基金的其他資產構成：

序號   名稱   金額（元）   

1   存出保證金   785,223.23  

2   應收證券清算款   8,695,060.77  

3   應收股利   -  

4   應收利息   -  

5   應收申購款   437,195.06  

6   其他應收款   -  

7  其他   -  

8  合計   9,917,479.06  



（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券：

序號   債券代碼   債券名稱   公允價值（元）   占基金資產凈值比例（%）  

1  132026  G三峽EB2  36,051,269.93  3.59  

2  127018  本鋼轉債  22,942,526.03  2.29  

3  123104  衛寧轉債  7,478,705.75  0.75  

4  113623  鳳21轉債  6,269,489.10  0.62  

5  113046  金田轉債  5,628,856.99  0.56  

6  110085  通22轉債  4,862,400.00  0.48  

7  128134  鴻路轉債  4,839,937.53  0.48  

8  127049  希望轉2  4,839,833.42  0.48  

9  128119  龍大轉債  4,720,027.40  0.47  

10  113037  紫銀轉債  3,314,206.85  0.33  

11  127088  赫達轉債  3,092,931.51  0.31  

12  127025  冀東轉債  2,674,873.29  0.27  

13  113625  江山轉債  2,438,673.97  0.24  

14  113636  甬金轉債  2,417,000.00  0.24  

15  128135  洽洽轉債  2,343,300.82  0.23  

16  127061  美錦轉債  2,250,302.47  0.22  

17  123114  三角轉債  1,887,552.74  0.19  



18  110087  天業轉債  1,808,381.51  0.18  

19  128137  潔美轉債  1,499,986.56  0.15  

20  127030  盛虹轉債  1,181,014.25  0.12  



（5）本報告期內未獲得因股權分置改革被動持有的權證，無主動投資的權證。

（6）本報告期末權證持有情況：無。

（7）本報告期內及本報告期末沒有持有資產支持證券。

（8）報告期末前十名股票中存在流通受限情況：

本報告期末本基金前十名股票中不存在流通受限股票。

7、開放式基金份額變動

單位：份

項目   中郵核心優勢靈活配置混合A   中郵核心優勢靈活配置混合C   

報告期期初基金份額總額   528,666,648.47  59,877,127.08 

報告期期間基金總申購份額   56,411,490.76  1,019,934.60 

減:報告期期間基金總贖回份額   227,882,242.55  27,676,253.66 

報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列）   -  - 

報告期期末基金份額總額   357,195,896.68  33,220,808.02 



8、基金的業績

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保

證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資

有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。投資業績及同期基準的

比較如下表所示：

中郵核心優勢靈活配置混合A

階段   凈值增長率①   凈值增長率標準差②   業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標 準差④   ①－③   ②－④   

過去三個月  25.41%   1.23%   10.20%   0.51%   15.21%   0.72%  

過去六個月  31.04%   1.28%   11.67%   0.58%   19.37%   0.70%  

過去一年  20.13%   1.21%   10.98%   0.71%   9.15%   0.50%  

過去三年  37.93%   1.22%   19.75%   0.65%   18.18%   0.57%  

過去五年  143.48%   1.59%   11.34%   0.68%   132.14%   0.91%  

自基金合同 392.43%   1.55%   70.52%   0.82%   321.91%   0.73%  



生效起至今        



中郵核心優勢靈活配置混合C

階段   凈值增長率①   凈值增長率標準差②   業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標 準差④   ①－③   ②－④   

過去三個月  25.28%   1.23%   10.20%   0.51%   15.08%   0.72%  

過去六個月  30.79%   1.28%   11.67%   0.58%   19.12%   0.70%  

過去一年  19.67%   1.21%   10.98%   0.71%   8.69%   0.50%  

自基金合同生效起至今  23.04%   1.29%   22.16%   0.73%   0.88%   0.56%  



十、基金的財產

（一）基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他

資產的價值總和。

（二）基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的金額。

（三）基金財產的賬戶

本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金

的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義

開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

（四）基金財產的處分

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基

金財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园椿鸷贤募s定收取管理費、托管費以及其他基金

合同約定的其他費用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂胸敭a承擔法律責任，其債權人不得

對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算

的，基金財產不屬于其清算財產。

基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵消；不同基金財

產的債權債務，不得相互抵消。

除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外，基金財產不得被處分。非因基金

財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

十一、基金資產的估值

（一）估值目的

基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資產的公允價值，并為基金份額

提供計價依據。

（二）估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日，以及國家法律法規規定需要對外

披露基金凈值的非營業日。

（三）估值對象

基金依法擁有的股票、債券、權證及其他基金資產。

（四）估值方法

1、股票估值方法：

（1）上市股票的估值：

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易

日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交

易日后經濟環境發生了重大變化的，將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整

最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。

（2）未上市股票的估值：

1）首次發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量

公允價值的情況下，按成本價估值；

2）送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票，按估值日在證券交易

所上市的同一股票的市價進行估值；

3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券

交易所上市的同一股票的市價進行估值；

4）非公開發行的且在發行時明確一定期限鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有

關規定確定公允價值。

（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規定的方法對基金資

產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）

－（2）小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根

據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（4）國家有最新規定的，按其規定進行估值。

2、債券估值方法：

（1）在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日沒

有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如果估

值日無交易，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，將參考類似投資品種的現行市價

及重大變化因素，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。

（2）在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤

價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環

境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的

凈價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，將參考類似投

資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。

（3）首次發行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值，在估值技術難以可

靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（4）交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估

值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續計量。

（5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技

術確定公允價值。

（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

（7）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（6）小項規定的方法對基金資

產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）

－（6）小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜

合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（8）國家有最新規定的，按其規定進行估值。

3、權證估值辦法：

（1）基金持有的權證，從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的權證按估值

日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境

未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，

可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）首次發行未上市的權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量

公允價值的情況下，按成本估值。

（3）因持有股票而享有的配股權，以及停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確

定公允價值進行估值。

（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（3）項規定的方法對基金資產

進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）

－（3）項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據

具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（5）國家有最新規定的，按其規定進行估值。

4、其他有價證券等資產按國家有關規定進行估值。

5、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保

基金估值的公平性。

（五）估值程序

每個工作日計算基金資產凈值、各類基金份額凈值及各類基金份額累計凈值，并按規定

公告。

基金日常估值由基金管理人進行。各類基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值

結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行

復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人依據本基金合同和有關

法律法規的規定予以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（六）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、

及時性。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注冊登記機構或代銷機構或投

資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，差錯的責任人應當對由于該差錯遭

受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系

統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平不能

預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗

力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人

仍應負有返還不當得利的義務。

2、差錯處理原則

（1）差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進

行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產生的差

錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經積極協調，并且有協助義

務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對

更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正；

（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且

僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責；

（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍

應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事

人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得

不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分

不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還

的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方；

（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式；

（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人的行為造成基金財產損失時，基

金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人的行為造成基金財產損失

時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐?
基金財產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；

（6）如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律法規、基金合

同或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基

金管理人有權向有責任的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受

的損失；

（7）按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序

差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發生的原因確定差錯的責

任方；

（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

（3）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；

（4）根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數據的，由基金注冊登記

機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法

（1）當任一類基金份額凈值小數點后3位以內（含第3位）發生差錯時，視為該類基

金份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當錯誤達到或超過該類基金份額凈值的

0.25%時，基金管理公司應當及時通知基金托管人并報中國證監會；錯誤偏差達到該類基金

份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案；當發生

凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由

基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。

（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基

金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠

償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方

在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責任方的建議執行，由此給基金

份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付；

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管

人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出錯且造成基金份額持有人

損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的

賠償金額，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%；

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對

外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付；

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導

致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金管理人負責賠付。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金

管理人計算結果為準。

（4）前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業有通行做法，

雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資者的利

益，已決定延遲估值；

4、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

5、中國證監會和基金合同認定的其他情形。

（八）基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托

管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后將當日的凈值計算結果發送給基

金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人依據本

基金合同和有關法律法規的規定對各類基金凈值予以公布。

各類基金份額凈值的計算均精確到0.001元，小數點后第四位四舍五入。國家另有規定

的，從其規定。

（九）特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項、債券估值方法的第（7）項、

權證估值方法的第（4）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，有關會計制度變化或由于其他不

可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但

是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償

責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

（十）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

十二、基金的收益與分配

（一）基金收益的構成

1、買賣證券差價；

2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；

3、銀行存款利息；

4、已實現的其他合法收入。

因運用基金財產帶來的成本或費用的節約應計入收益。

（二）收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各

基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分

配權；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基

金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

3、本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于期末可供分配利潤的

50%，收益分配比例以期末可供分配利潤為基準計算，基金期末可供分配利潤指期末資產負

債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數；

4、本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，基金投資者可選擇現金紅

利或將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資

者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

5、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，基金管理人可在不違反法律法規規

定的前提下并按照監管部門要求履行適當程序后，調整基金收益分配原則和支付方式，此項

調整不需要召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規定媒介公告。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、

分配方式、基金期末可供分配利潤等內容。

（四）收益分配的時間和程序

1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關規定在規定媒介公告。

2、在分配方案公布后（依據具體方案的規定），基金管理人就支付的現金紅利向基金托

管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。

3、基金紅利發放日距離收益分配基準日（期末可供分配利潤計算截止日）的時間不得

超過15個工作日。

（五）收益分配中發生的費用

1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔；如果基金份額

持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用，注冊登記機構自動將該基金份額持

有人的現金紅利按除權日的基金份額凈值轉為相應類別的基金份額。

（六）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。

十三、基金的費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、基金合同生效后的信息披露費用；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

7、基金的證券交易費用；

8、基金財產撥劃支付的銀行費用；

9、按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。

（二）上述基金費用由基金管理人在法律法規規定的范圍內按照公允的市場價格確定，

法律法規另有規定時從其規定。

（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

H＝E×年管理費率÷當年天數，本基金年管理費率為1.2%

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，

經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若

遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

H＝E×年托管費率÷當年天數，本基金年托管費率為0.2%

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，

經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若

遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日

該類基金份額的基金資產凈值的0.4%的年費率計提。C類基金份額的銷售服務費的計算方

法如下：

H＝E×0.4%÷當年天數

H為每日應計提的C類基金份額的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

C類基金份額的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人

與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5

個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機構分別支付給各基金銷售機構。

若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

4、上述（一）中4到9項費用由基金托管人根據其他有關法律法規及相應協議的規定，

按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

（四）不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損

失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用?；鹉技陂g所發生的

信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付，基金收取認購費的，可

以從認購費中列支。

（五）基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金

托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣?
必須依照有關規定最遲于新的費率實施日前在規定媒介上刊登公告。

（六）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬

戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。

（七）基金稅收

基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

十四、基金的會計與審計

（一）基金的會計政策

1、基金管理人為本基金的會計責任方；

2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日，如果基金合同生效所在的

會計年度，基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關的會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確認。

（二）基金的審計

1、1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計

師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管

理人、基金托管人相互獨立。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

十五、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性

風險管理規定》基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時，

本基金從其最新規定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律、行政

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及

時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國

證監會規定的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及規定互聯網網站（以下簡稱“規定網

站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公

開披露的信息資料。規定網站包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子

披露網站。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機構；

5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披

露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本發生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、招募說明書、基金合同、托管協議、基金產品資料概要

。

（1）招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、

申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等

內容。本基金合同生效后，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個

工作日內更新招募說明書并登載在規定網站上?；鹫心颊f明書其他信息發生變更的，基金

管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說明書。

（2）基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人大

會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文

件。

（3）托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動

中的權利、義務關系的法律文件。

（4）基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金

概要信息?；鸷贤Ш螅甬a品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在

三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網點；

基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，

基金管理人不再更新基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的三日前，將基金份額

發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規定報刊上，將基金份

額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協議登載在規定網

站上，并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將

基金合同、基金托管協議登載在規定網站上。

2、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于規定媒介上。

3、基金合同生效公告

基金管理人應當在本基金合同生效的次日在規定媒體和基金管理人網站上登載基金合

同生效公告。

4、基金開始申購、贖回公告

基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前2日在規定媒介及基金管理人網站上公告。

5、基金凈值信息

本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公

告一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和

基金份額累計凈值。

基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年度和年度最后

一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

6、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價

格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查

閱或者復制前述信息資料。

7、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，并將年度報告登

載在規定網站上，將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾?
應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，并將中期報告

登載在規定網站上，將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將

季度報告登載在規定網站上，將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度

報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障

其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的

特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

基金持續運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產

情況及其流動性風險分析等。

8、臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在規

定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）終止基金合同、基金清算；

（3）轉換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基

金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制人；

（8）基金募集期延長或提前結束募集；

（9）基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生

變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托

管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；

（11）涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重

大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大

關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費

率發生變更；

（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（19）基金推出新業務或服務；

（20）本基金發生巨額贖回并延期辦理；

（21）本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（22）發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

（23）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

（24）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重

大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

9、澄清公告

在本基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金

份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人利益的，相關

信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監

會。

10、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準或者備案，并予以公告。

召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時

間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份

額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相關信息披露義務。

11、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織清算組對基金財產進行清算并作出清算報

告。清算報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法律

意見書。清算組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報

刊上。

12、投資資產支持證券相關公告

基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券

市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

13、實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明

書的規定進行信息披露，詳見本招募說明書的有關規定。

14、中國證監會規定的其他信息。

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，規定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，對基金管理

人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告和更新的

招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，

并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，

并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公

共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同

一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。

十六、側袋機制

（一）側袋機制的實施條件和程序

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構

備案，并于啟用側袋機制后5個工作日內提交相關材料。

基金管理人應當在啟用側袋機制后次日發布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規定

的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

側袋機制啟用后，基金管理人應及時向基金銷售機構提示側袋機制啟用的相關事宜。

（二）實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確

認基金份額持有人的相應側袋賬戶份額；當日收到的申購申請，視為投資者對側袋機制啟用

后的主袋賬戶提交的申購申請；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支

付贖回款項。基金管理人應依法向投資者進行充分披露。

2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；同時，

基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據主袋賬戶運

作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定

適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回

按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。

（三）實施側袋機制期間的基金投資

側袋機制實施期間，本招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業績指標時應當以主袋賬戶資產為基準。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟動后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的

調整，因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。

（四）側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付

特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金

份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方式，及時向側袋賬戶份額持

有人支付對應款項。無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理人都應及時向側袋賬戶

全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。

基金管理人不得收取側袋賬戶的管理費，待側袋賬戶資產變現后可將與處置側袋賬戶資

產相關的費用從側袋賬戶中列支。因啟用側袋機制產生的咨詢、審計費用等由基金管理人承

擔。

終止側袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規定的會計師事務所進行審計并

披露專項審計意見。

（五）側袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利益產生重

大影響的事項后，基金管理人應按規定及時發布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應按照本招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息披露方式

和頻率披露主袋賬戶各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間

本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值。

3、定期報告

側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產處置進展

情況，披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，需同時注明不作為特定資產最終變

現價格的承諾。

十七、風險揭示

本基金是一支主動型的混合型證券投資基金。通過合理的動態資產配置，在嚴格控制風

險并保證充分流動性的前提下，充分挖掘和利用中國經濟結構調整過程中的投資機會，謀求

基金資產的長期穩定增值。

本基金的投資風險包括投資組合的風險、管理風險、合規性風險、操作風險以及其他風

險。

（一）投資組合的風險

投資組合的風險主要包括市場風險、信用風險及流動性風險

1、市場風險

本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資人心理

和交易制度等各種因素的影響而產生波動，從而導致基金收益水平發生變化，產生風險。主

要的風險因素包括：

（1）政策風險

因財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生變化，導致市場

價格波動，影響基金收益而產生風險。

（2）經濟周期風險

隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水

平也會隨之變化，從而產生風險。

（3）利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格

和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票，其收益水平可能會受到

利率變化的影響。

（4）上市公司經營風險

上市公司的經營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業競爭、市場前景、技術更新、

新產品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善，其股

票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過

投資多樣化來分散這種非系統風險，但不能完全避免。

（5）購買力風險

基金份額持有人收益將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹因素而使其

購買力下降,從而使基金的實際收益下降。

（6）匯率風險

匯率的變化可能對國民經濟不同部門造成不同的影響，從而導致本基金所投資的上市公

司業績及其股票價格。

（7）債券收益率曲線變動的風險

債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一的久期指標并

不能充分反映這一風險的存在。

（8）再投資風險

市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上升所帶來的

價格風險互為消長。

2、流動性風險

為應對投資者的贖回申請，基金管理人可采取各種有效管理措施，滿足流動性需求。但

如果出現較大數額的贖回申請，基金資產變現困難時，基金面臨流動性風險。

（1）基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳細規則參見招募說明書第八部分基金份額的申購與贖回的相

關約定。

（2）擬投資市場及資產的流動性風險評估

本基金擬投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交易

場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、

貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規和中國證監會允許基金投資的其他金融工

具，同時本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正

常市場環境下本基金的流動性風險適中。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

為應對巨額贖回情形下可能發生的流動性風險，基金管理人在認為支付投資人的贖回申

請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較

大波動時，可能采取部分延期贖回、暫停贖回或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部

分贖回申請的流動性風險管理措施，詳細規則參見招募說明書第八部分基金份額的申購與贖

回第十條的相關約定。

（4）由于投資者的申購贖回行為可能導致本基金的單一投資者持有的份額占本基金總

份額的比例較高，該單一投資者的申購贖回行為可能影響本基金的投資運作，從而對基金收

益產生不利影響。基金管理人將控制單一投資者持有基金份額的比例低于50%，并防止投

資者以其他方式變相規避50%集中度限制的情形發生（運作過程中，因基金份額贖回等情

形導致被動超標的除外）。如基金管理人認為接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投

資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者基金管理人認為可能存在變相規避50%

集中度限制的情形時，基金管理人有權拒絕該單一投資者的全部或部分的認/申購申請或確

認失敗。

（5）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法

律法規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請進行適度調整，

作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施。本基金的流動性風險管理工具包括

但不限于：

1）延期辦理巨額贖回申請；

2）暫停接受贖回申請；

3）延緩支付贖回款項；

4）收取短期贖回費；

5）暫?；鸸乐?；

6）擺動定價；

7）實施側袋機制；

8）中國證監會認定的其他措施。

巨額贖回情形下實施部分延期贖回、暫停贖回或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦

理部分贖回申請的情形及程序詳見招募說明書第八部分基金份額的申購與贖回第十條的相

關約定。當實施部分延期贖回的措施時，申請贖回的基金份額持有人將無法全額確認贖回，

一方面可能影響自身的流動性，另一方面將承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。若實施

暫停接受贖回申請，投資者一方面不能贖回基金份額，可能影響自身的流動性，另一方面將

承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。當實施對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部分

贖回申請的措施時，該贖回比例過高的基金份額持有人將無法全額確認贖回，一方面可能影

響自身的流動性，另一方面將承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。

收取短期贖回費的情形和程序詳見招募說明書第八部分基金份額的申購與贖回第六條

的相關約定，對持續持有期小于7日的投資者相比于其他持有期限的投資者將支付更高的贖

回費。

暫停基金估值的情形詳見招募說明書第十一部分基金資產估值第七條的相關約定。若實

施暫停基金估值，基金管理人會采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措

施，對投資者產生的風險如前所述。

當基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金的估值采用擺動定價機

制，即將本基金因為大額申購或贖回而需要大幅增減倉位所帶來的沖擊成本通過調整基金的

估值和單位凈值的方式傳導給大額申購和贖回持有人，以保護其他持有人的利益。在實施擺

動定價的情況下，在總體大額凈申購時會導致基金的單位凈值上升，對申購的投資者不利；

在總體大額凈贖回時會導致基金的單位凈值下降，對贖回的持有人產生不利影響。

（6）實施側袋機制對投資者的影響

側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清

算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，但

基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉

換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側

袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產

的變現時間具有不確定性，最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制

時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以主袋賬戶資

產為基準，不反映側袋賬戶特定資產的真實價值及變化情況。本基金不披露側袋賬戶份額的

凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，

也不作為特定資產最終變現價格的承諾，對于特定資產的公允價值和最終變現價格，基金管

理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶

份額存在暫停申購的可能。

3、信用風險

基金在交易過程發生交收違約，或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕支付到期

本息，導致基金財產損失。

（二）管理風險

（1）在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影

響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平；

（2）基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益

水平。

（三）合規性風險

基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者基金投資違反法規及基金合

同有關規定的風險。

（四）操作或技術風險

相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤

或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統

故障等風險。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影

響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、

注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。

（五）本基金的特定風險

本基金為靈活配置混合型證券投資基金，存在大類資產配置風險。在大類資產配置中會

受到經濟周期、市場環境、制度建設等因素的影響，導致基金大類資產配置比例偏離最優化

水平，這可能為基金投資組合績效帶來風險。本基金在股票投資過程中堅持買入并持有的策

略，同時配合主動投資管理，通過核心優勢評估甄選股票。然而采用定量和定性相結合的方

法進行的核心優勢評估帶有一定的主觀性，將給基金在個股投資決策中帶來一定的不確定

性，因而存在個股選擇風險。本基金在債券投資過程中，由于債券的投資價值受到利率水平、

信用評級等多因素的影響，因而債券投資策略也面臨一定的個券選擇風險。

（六）其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金

財產的損失。

金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能

力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。

十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）基金合同的變更

1、下列涉及到基金合同內容變更的事項應召開基金份額持有人大會并經基金份額持有

人大會決議同意：

（1）終止基金合同；

（2）轉換基金運作方式；

（3）變更基金類別；

（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

（5）變更基金份額持有人大會議事程序；

（6）更換基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據法律法規的要求提高該等報酬

標準的除外；

（8）本基金與其他基金的合并；

（9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更

基金合同等其他事項；

（10）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意

變更后公布經修訂的基金合同，并報中國證監會備案：

①因相應的法律法規發生變動并屬于基金合同必須遵照進行變更的情形；

②基金合同的變更并不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化的；

③因為當事人名稱、住所、法定代表人變更，當事人分立、合并等原因導致基金合同

內容必須作出相應變動的；

④基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響的；

⑤除按照法律法規和基金合同規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

2、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準或備案，并經中國

證監會核準或出具無異議意見之日起生效。基金管理人應在上述基金份額持有人大會決議生

效后2日內在規定媒介公告。

（二）本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經中國證監會核準后將終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人職責終止，而在6個月內沒有新的基金管理人承接的；

3、基金托管人職責終止，而在6個月內沒有新的基金托管人承接的；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組

（1）基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監會的監督下進行

基金清算。

（2）基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資

格的注冊會計師、律師以及中國證監會規定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作

人員。

（3）基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可

以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產清算程序

（1）基金合同終止時，由基金清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估價和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

（6）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

（7）將基金清算結果報告中國證監會；

（8）公布基金清算報告；

（9）對基金剩余財產進行分配。

3、清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基

金清算小組優先從基金財產中支付。

4、基金財產按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款（1）－（3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

5、基金財產清算的公告

基金財產清算報告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金清算小

組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結果經會計師事務所審計，

律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告。

6、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同內容摘要

（一）、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務

1、基金管理人的權利與義務

（1）、基金管理人的權利

1）自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金

財產；

2）獲得基金管理人報酬；

3）依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

4）在符合有關法律法規和本基金合同的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則，決定基金的除調高托管費和管理費之外的

費率結構和收費方式；

5）根據本基金合同及有關規定監督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同

或有關法律法規規定的行為，對基金資產、其他基金當事人的利益造成重大損失的情形，應

及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構，并采取必要措施保護基金及相關基金當事人的

利益；

6）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請；

7）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換注冊登記機構，并對注冊登記機構的代

理行為進行必要的監督和檢查；

8）選擇、更換代銷機構，并依據銷售代理協議和有關法律法規，對其行為進行必要

的監督和檢查；

9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

10）依法召集基金份額持有人大會；

11）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外

部機構；

12）根據國家有關規定，在法律法規允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資、

融券；

13）法律法規規定的其他權利。

（2）、基金管理人的義務

1）依法募集基金，辦理或者委托經由證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和注冊登記事宜；

2）辦理基金備案手續；

3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式

管理和運作基金財產；

5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬，

進行證券投資；

6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利

益，不得委托第三人運作基金財產；

7）依法接受基金托管人的監督；

8）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基

金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回

的價格；

10）按規定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

12）編制季度報告、中期報告和年度報告；

13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

14）保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金

合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

16）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金

托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

17）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行

為；

19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔

賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金

托管人追償；

22）按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

23）建立并保存基金份額持有人名冊；

24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金

托管人；

25）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

26）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人利益的活動；

27）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；

28）法律法規、基金合同規定的以及中國證監會要求的其他義務。

2、基金托管人的權利與義務

（1）、基金托管人的權利

1）獲得基金托管費；

2）監督基金管理人對本基金的投資運作；

3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產；

4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

5）根據本基金合同及有關規定監督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或

有關法律法規規定的行為，對基金財產、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的情形，

應及時呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關基金合同當事人的利益；

6）依法召集基金份額持有人大會；

7）按規定取得基金份額持有人名冊；

8）法律法規規定的其他權利。

（2）、基金托管人的義務

1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對

所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、

賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利

益，不得委托第三人托管基金財產；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

7）保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金

信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

8）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合

同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

9）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于15年；

10）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

11）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

12）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、

贖回價格；

13）按照規定監督基金管理人的投資運作；

14）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

15）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

16）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額

持有人大會；

17）因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而

免除；

18）按規定監督基金管理人按照法律法規規定和基金合同履行其義務，基金管理人因

違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；

19）根據本基金合同和托管協議規定建立并保存基金份額持有人名冊；

20）參加基金財產清算組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

21）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會

和中國銀監會，并通知基金管理人；

22）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

23）法律法規、基金合同規定的以及中國證監會要求的其他義務。

3、基金份額持有人的權利與義務

基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同

當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合

同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或

簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

（1）、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定，基金份額持有人的權

利為：

1）分享基金財產收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財產；

3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

7）監督基金管理人的投資運作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構損害其合法權益的行為依法提起

訴訟；

9）法律法規和基金合同規定的其他權利。

（2）、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

1）遵守法律法規、基金合同及其他有關規定；

2）繳納基金認購、申購款項及法律法規、基金合同和招募說明書規定的費用；

3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；

5）執行生效的基金份額持有人大會決議；

6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人處獲得的不當得利；

7）法律法規和基金合同規定的其他義務。

4、本基金合同當事人各方的權利義務以本基金合同為依據，不因基金賬戶名稱而有所

改變。

（二）、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成?；?
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

1、召開事由

（1）、當出現或需要決定下列事由之一的，除法律法規、中國證監會另有規定或基金合

同另有約定外，應當召開基金份額持有人大會：

1）終止基金合同；

2）轉換基金運作方式；

3）變更基金類別；

4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

5）變更基金份額持有人大會議事程序；

6）更換基金管理人、基金托管人；

7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費。但根據法律法規的

要求提高該等報酬標準的除外；

8）本基金與其他基金的合并；

9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更

基金合同等其他事項；

10）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

（2）、出現以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金

份額持有人大會：

1）調低基金管理費、基金托管費、其他應由基金或基金份額持有人承擔的費用；

2）在法律法規和本基金合同規定的范圍內調整基金的申購費率、調低贖回費率、銷

售服務費率；

3）因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

4）基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化；

5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6）按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2、召集人和召集方式

（1）、除法律法規或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

（2）、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面

提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

（3）、代表基金份額10%以上（以上含本數，下同）的基金份額持有人認為有必要召開

基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h

之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代

表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提

議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內召開。

（4）、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大

會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權

自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監會備案。

（5）、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人

應當配合，不得阻礙、干擾。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

（1）、基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會時間、地

點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在規定

媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內容：

1）會議召開的時間、地點和出席方式；

2）會議擬審議的主要事項；

3）會議形式；

4）議事程序；

5）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

6）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、

送達時間和地點；

7）表決方式；

8）會務常設聯系人姓名、電話；

9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

10）召集人需要通知的其他事項。

（2）、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，

并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其

聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交的截止時間和收取方式。

（3）、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意

見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書

面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和

基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

4、基金份額持有人出席會議的方式

（1）、會議方式

1）基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

2）現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現場

開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表

出席的，不影響表決效力。

3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。

（2）、召開基金份額持有人大會的條件

1）現場開會方式

在同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：

①經核對、匯總，到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效

憑證所對應的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；

②親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托人持有

基金份額的憑證及授權委托等文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定。

未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間（至少應在25

個工作日后）和地點，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。

2）通訊開會方式

在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

①召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性

公告；

②召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關

的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見，基金管理人

或基金托管人經通知拒不參加收取和統計書面表決意見的，不影響表決效力；

③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表

的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上；

④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代表，同時

提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委

托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與登記注冊機構記錄相符；

如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間（至少應

在25個工作日后），且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。

5、議事內容與程序

（1）、議事內容及提案權

1）議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容以及會

議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的

基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金

份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨

時提案應當在大會召開日前35日提交召集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日前30

日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。

3）對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時提案），大會召集人應當按照以下原則

對提案進行審核：

關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出

法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合

上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提

交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其

提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以

就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進

行審議。

4）單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額

持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的

提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，

其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。

5）基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行

修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應當順

延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

（2）、議事程序

1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項，

確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，經合法執業的律師見

證后形成大會決議。

大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基

金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席

大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名代表作為

該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人

大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、

身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事

項。

2）通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期

第2日在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。

（3）、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

6、決議形成的條件、表決方式、程序

（1）、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。

（2）、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1）一般決議

一般決議須經出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以上通過方為

有效，除下列2）所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；

2）特別決議

特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上通過方

為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、提前終止基金合同必須以

特別決議通過方為有效。

（3）、基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準，或者備案，并予

以公告。

（4）、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合

法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

（5）、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

（6）、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、

逐項表決。

7、計票

（1）、現場開會

1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會

的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份

額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自

行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大

會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和

代理人中推舉3名基金份額持有人擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不

影響計票的效力及表決結果。

2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票

結果。

3）如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對投票數進行重新清點；如會議

主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結

果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公

布重新清點結果。重新清點僅限一次。

4）計票過程應由公證機關予以公證。

（2）、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人

授權代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由

公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬慌纱肀O督計票的，不影響計

票效力及表決結果。但基金管理人或基金托管人應當至少提前兩個工作日通知召集人，由召

集人邀請無直接利害關系的第三方擔任監督計票人員。

8、基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式

（1）、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日內

報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出

具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執行。

（2）、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管

人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決定。

（3）、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2個工作日內在規定媒介公告。

（4）、如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書

全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。

9、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符

合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額

10%以上（含10%）；

（2）現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關

基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所

持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益

登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上

（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

（5）現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）

選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

（6）一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上

（含二分之一）通過；

（7）特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以

上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（三）、基金合同的變更、終止

1、基金合同的變更

（1）、下列涉及到基金合同內容變更的事項應召開基金份額持有人大會并經基金份額持

有人大會決議同意：

1）終止基金合同；

2）轉換基金運作方式；

3）變更基金類別；

4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

5）變更基金份額持有人大會議事程序；

6）更換基金管理人、基金托管人；

7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據法律法規的要求提高該等報酬

標準的除外；

8）本基金與其他基金的合并；

9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更

基金合同等其他事項；

10）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意

變更后公布經修訂的基金合同，并報中國證監會備案：

①因相應的法律法規發生變動并屬于基金合同必須遵照進行變更的情形；

②基金合同的變更并不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化的；

③因為當事人名稱、住所、法定代表人變更，當事人分立、合并等原因導致基金合

同內容必須作出相應變動的；

④基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響的；

⑤除按照法律法規和基金合同規定不需要召開基金份額持有人大會的其他情形的。

（2）、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準或備案，并經中

國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。基金管理人應在上述基金份額持有人大會決議

生效后2日內在規定媒介和基金管理人網站公告。

2、本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經中國證監會核準后將終止：

（1）、基金份額持有人大會決定終止的；

（2）、基金管理人職責終止，而在6個月內沒有新的基金管理人承接的；

（3）、基金托管人職責終止，而在6個月內沒有新的基金托管人承接的；

（4）、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（四）、爭議的處理

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合同當事人

應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有權將

爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁

規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊登

記機構辦公場所查閱?；鸷贤瑮l款及內容應以基金合同正本為準。

二十、基金托管協議的內容摘要

（一）基金托管協議當事人

1、基金管理人

名稱：中郵創業基金管理股份有限公司

住所：北京市東城區北三環東路36號2號樓C座20層

辦公地址：北京市東城區北三環東路36號環球貿易中心C座20、21層

法定代表人：畢勁松

成立日期：2006年5月8日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2006]23號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：3.041億元人民幣

存續期間：持續經營

經營范圍：基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批準的其他業務。

2、基金托管人

名稱：中國農業銀行股份有限公司

住所：北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時間：2009年1月15日

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]23號

注冊資金：34,998,303.4萬元人民幣

存續期間：持續經營

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據

承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債

券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務

及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業務；代理政策性銀行、

外國政府和國際金融機構貸款業務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；

外匯匯款；外匯借款；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票

據承兌和貼現；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業務；

企業、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業務；證券投資基金托管業務；

企業年金托管業務；產業投資基金托管業務；合格境外機構投資者境內證券投資托管業務；

代理開放式基金業務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業務；金融衍生產品交易業務；經國

務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務；保險兼業代理業務。

（二）基金托管人和基金管理人之間的業務監督、核查

1、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（1）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資

對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金

托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統，對基

金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項進行核

查。

本基金的投資范圍為：具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債

券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規和中國證監會允許基金投資的其他金

融工具。如法律法規和監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序

后，可以將其納入投資范圍。

本基金的配置比例為：股票資產占基金資產的30%~80%，債券資產占基金資產的

15%~65%，權證占基金資產凈值的0%~3%，并保持現金或者到期日在一年以內的政府債券

的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金類資產不包括結算備付金、存出保證金及

應收申購款等。

（2）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資、融資、融

券比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：

1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；

2）本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過該

證券的10%；

3）本基金參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所

申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

4）進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不超過基金資產凈值的40%；

5）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的5‰；

本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3%；本基金與本基金管理人管理

的其他基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%；

6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持

證券規模的10%；本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過該

基金資產凈值的10%；本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各

類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；本基金持有的全部資產

支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的20%；

7）保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金

類資產不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等；

8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司

發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；

9）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發

行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

10）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所規定的流動性受限資產比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投

資；

11）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

12）本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定；

13）法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定。

除上述第7）、10）、11）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變

動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的，基金管理人應

當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，

從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。法律法規或監管部門另有規定的，從其規定。

基金托管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。

（3）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本協議第十五條第九

項基金投資禁止行為進行監督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行

為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定，基金管理人和基

金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及

有關關聯方交易證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯交易名單的真實性、準

確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發送給對方。

若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金

從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒并協助基金管理人采取必要措施阻止該關聯交易

的發生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生時，基金托管人有權向中國

證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交易，基金托管人事前無法阻止該關聯交易的發

生，只能進行事后結算，基金托管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監會報告。

（4）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行

間債券市場進行監督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、

本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基

金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸?
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據市場情況需要

臨時調整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發生交易

前3個工作日內與基金托管人協商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調

整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應

按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則

進行交易，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督，但不承擔交

易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易

對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造

成的任何損失和責任。

（5）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、

各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信

息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材

料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發現后立即報告中國證監會。

（6）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資流通受限證

券進行監督。

1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行為的緊急通

知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公

開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重

大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限

證券。

3）在投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制制度、

流動性風險控制預案等規章制度?；鸸芾砣藨敻鶕鸬耐顿Y風格和流動性的需要合理

安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現流動性風

險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通過之后，基金管理

人應當將上述規章制度以及董事會批準上述規章制度的決議提交給基金托管人。

4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前兩個交易日向基金托管人提供有

關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：

擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂的

銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、

劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。

5）基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現劇烈

變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，基金托管人有權要求基

金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人

經事先書面告知基金管理人，有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損

失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中國證監會。

6）基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托管

人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題，造成基金財產的損失或

基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失，由基金管理人承擔。

7）如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送了虛假的

數據或者出現其他影響基金托管人履行托管人監督職責的行為，導致基金托管人不能履行托

管人職責的，基金管理人應承擔相應法律后果，包括但不限于承擔基金托管人可能遭受的監

管部門罰款以及基金托管人向基金份額持有人承擔的賠償。因投資流動受限證券產生的損

失，除依據法律法規的規定以及基金合同的約定應當由基金份額持有人承擔的之外，由基金

管理人承擔，基金托管人不承擔上述損失。如因基金管理人未遵守相關制度、流動性風險處

置方案以及投資額度和比例限制要求的原因導致本基金出現風險損失致使基金托管人承擔

連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。法律法規及監管機構另有

規定的除外。

（7）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法律法

規和基金合同的規定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合

和協助基金托管人的監督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書

面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正

期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項

進行復查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾

正的，基金托管人應報告中國證監會?；鹜泄苋税l現基金管理人依據交易程序已經生效的

投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通

知基金管理人，并報告中國證監會。

（8）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議

對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復并改

正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報

送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

（9）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知

基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓

對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴

重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。

（10）基金托管人應當依照法律法規和基金合同約定，對側袋機制啟用、特定資產處置

和信息披露等方面進行復核和監督。

2、基金管理人對基金托管人的業務核查

（1）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人

安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產

凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投

資運作等行為。

（2）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未

執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金

合同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因

及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通

知事項進行復查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包

括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內

答復基金管理人并改正。

（3）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓

對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴

重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

（三）基金財產的保管

1、基金財產保管的原則

（1）基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

（2）基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合法合規

指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

（3）基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立。

（5）基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管基金財產，

如有特殊情況雙方可另行協商解決。

（6）對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬

日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金

管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金托管人對此不承擔任何責任。

（7）除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

2、基金募集期間及募集資金的驗資

（1）基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設的基金認

購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份

額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的

全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定時間內，聘請具有從事證券相關

業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2

名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規定辦理

退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。

3、基金資金賬戶的開立和管理

（1）基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。

（2）基金托管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶，并根據基金

管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本

基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，

均需通過本基金的資金賬戶進行。

（3）基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本

基金業務以外的活動。

（4）基金資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。

（5）在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基

金資產的支付。

4、基金證券賬戶的開立和管理

（1）基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開

立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

（2）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬

戶進行本基金業務以外的活動。

（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬

戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金

管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執

行。

（4）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和

運用由基金管理人負責。

（5）在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務，涉及相

關賬戶的開設、使用的，按有關規定開設、使用并管理；若無相關規定，則基金托管人應當

比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。

5、債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有

關規定，在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行

間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回

購主協議。

6、其他賬戶的開立和管理

（1）因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規定，在基

金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規則使用并管理。

（2）法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保

管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的

指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，

由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔

保管責任。

8、與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金

托管人保管。除協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保

證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

（四）基金資產凈值計算和會計復核

基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額凈

值和基金份額累計凈值。各類基金份額凈值是指各類基金份額的基金資產凈值除以該類基金

份額總數。各類基金份額凈值的計算，均精確到0.001元，小數點后第四位四舍五入，由此

誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。國家另有規定的，從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值及基金份額累計凈值，并

按規定公告。

2、復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結果發送

基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

（五）基金份額持有人名冊的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，包括基金合同

生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月

30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容至少應包括持有人的

名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由注冊登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。

基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，

基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31

日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生效日、基金合同終止日

等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。

基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密

義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有

關法規規定各自承擔相應的責任。

（六）爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能

解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按

照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事

人均有約束力。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

（七）托管協議的變更與終止

1、托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與

基金合同的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中國證監會核準后生效。

2、基金托管協議終止的情形

（1）本基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；

（4）發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

二十一、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，以下是主要的服務內容，基金管

理人根據基金份額持有人的需要、市場狀況及自身服務能力的變化，有權增加、修改這些服

務項目。

一、對賬單服務

基金管理人根據持有人賬戶情況定期或不定期發送對賬單，但由于基金份額持有人在

本公司未詳實填寫或更新客戶資料（含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）

導致基金管理人無法送出的除外。

二、主動通知服務

基金管理人會根據業務開展情況，通過電子郵件、短信、電話等方式主動為基金份額

持有人提供各項通知服務，包括公司信息、產品信息、交易信息及重要信息提示等。

三、信息定制服務

基金份額持有人可通過基金管理人客服熱線、公司網站等途徑，按照服務定制規則和

定制范圍，定制各種資訊，基金管理人會通過EMAIL、短信、信函等多渠道發送相關資訊

與資料。

四、客戶服務熱線

投資者撥打基金管理人客服熱線400-880-1618/（010）58511618（國內免長途話費）

可享有如下服務：

1、自助語音服務：提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、基金產品等自助查

詢服務。

2、人工服務：每個工作日的9:00—17:00。投資者可撥打客服熱線獲得業務咨詢、信

息查詢、服務投訴及建議、信息定制、資料修改等專項服務。

五、在線服務

通過本公司網站www.postfund.com.cn，基金份額持有人還可以獲得如下服務：

1、查詢服務

基金份額持有人均可通過基金管理人網站實現基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信

息查詢。

2、信息資訊服務

投資者可登錄基金管理人網站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基金的法律文

件、業績報告及基金管理人最新動態等資料。

3、網上交易

基金管理人已開通個人投資者的網上直銷交易業務。個人投資者通過基金管理人網站

www.postfund.com.cn可以辦理基金認購、申購、贖回、賬戶資料修改、和交易申請查詢等

各類業務。

六、投訴建議受理

投資者可以通過基金管理人提供的客服電話、信函、電子郵件等渠道對基金管理人和銷

售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通過代銷機構的服務電話對該代銷

機構提供的服務進行投訴或提出建議。

七、客戶服務中心聯系方式

1、客戶服務電話：400-880-1618

2、客戶投訴電話：（010）58511618

3、網址：www.postfund.com.cn

4、客服信箱：info@postfund.com.cn

二十二、其他應披露事項

本基金及基金管理人的有關公告（自招募說明書公布日至本次更新內容截止日）：

披 露 事 項   時 間  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議  2012-10-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同摘要  2009-10-09  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同  2009-10-09  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金份額發售公告  2009-10-09  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書  2009-10-09  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金合同生效公告  2009-10-29  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金資產凈值公告  2009-10-31  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金資產凈值公告  2009-11-07  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金資產凈值公告  2009-11-14  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金資產凈值公告   2009-11-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金第一次分紅公告  2009-11-23  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金資產凈值公告   2009-11-28  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金資產凈值公告  2009-12-05  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金第二次分紅公告   2009-12-09  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金資產凈值公告  2009-12-12  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金開放申購贖回業務的公告  2009-12-16  

中郵創業基金管理股份有限公司參加代銷機構網上申購基金費率優惠的公告   2009-12-16  

中郵創業基金管理股份有限公司參加工商銀行網上銀行申購基金費率優惠的公告   2009-12-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加旗下基金代銷機構的公告  2009-12-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務的公告  2010-01-04  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2009年年度最后一個交易日基金資產凈值、基金份額凈值及份額累計凈值公告  2010-01-04  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-01-15  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2009年度第4季度報告  2010-01-22  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-01-29  



關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-02-12  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-02-26  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-03-05  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-03-12  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-03-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金第三次分紅公告  2010-03-24  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2009年年度報告  2010-03-26  

關于恢復中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金日常申購業務的公告  2010-03-26  

中郵核心優勢靈活配置型證券投資基金參加中國農業銀行網上銀行申購費率優惠活動的公告  2010-03-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加旗下基金代銷機構的公告  2010-03-26  

中郵創業基金管理股份有限公司參加招商證券網上申購基金費率優惠的公告  2010-03-26  

中郵創業基金管理股份有限公司參加中國銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2010-03-26  

關于中郵創業基金管理股份有限公司參加中國郵政儲蓄銀行有限責任公司網上基金申購費率優惠活動的公告  2010-03-26  

中郵創業基金管理股份有限公司參加華泰聯合證券網上申購基金費率優惠的公告  2010-03-30  

中郵創業基金管理股份有限公司參加工商銀行個人電子銀行申購基金費率優惠的公告  2010-04-02  

中郵創業基金管理股份有限公司關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務的公告  2010-04-13  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2010年度第1季度報告  2010-04-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2010-04-21  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-04-23  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-05-07  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-06-04  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2010年第1號）  2010-06-12  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-06-18  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2010年半年度最后一個交易日基金資產凈值、基金份額凈值及份額累計凈值公告  2010-07-01  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-07-02  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-07-16  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2010年度第2季度報告  2010-07-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2010-07-21  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-07-30  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-08-13  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-08-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2010年半年度報告  2010-08-28  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-09-10  



關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停申購業務提示性公告  2010-10-22  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2010年度第3季度報告  2010-10-28  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金參加中信銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2010-11-08  

關于中郵創業基金管理股份有限公司參加中國郵政儲蓄銀行有限責任公司網上基金申購費率優惠活動的公告  2010-11-08  

中郵創業基金管理股份有限公司參加南京證券網上申購基金費率優惠的公告  2010-11-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金參加交通銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2010-11-08  

中郵創業基金管理股份有限公司參加中國建設銀行股份有限公司網上銀行等電子渠道申購費率優惠活動的公告  2010-11-08  

中郵創業基金管理股份有限公司參加安信證券網上申購基金費率優惠的公告  2010-11-08  

關于恢復中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金日常申購業務的公告  2010-11-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2010年第2號）  2010-12-11  

中郵創業基金管理股份有限公司參加交通銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2010-12-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司參加中國郵政儲蓄銀行有限責任公司網上基金申購費率優惠活動的公告  2010-12-31  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金第四次分紅公告  2010-12-31  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2010年年度最后一個交易日基金資產凈值、基金份額凈值及份額累計凈值公告  2011-01-04  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2011-01-04  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2010年第4季度報告  2011-01-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金獲配廣西柳工機械股份有限公司（000528）非公開發行股票的公告  2011-01-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2011-03-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2010年年度報告  2011-03-30  

中郵創業基金管理股份有限公司參加工商銀行個人電子銀行申購基金費率優惠的公告  2011-04-01  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2011年第1季度報告  2011-04-20  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金參加定投申購業務的公告  2011-05-24  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通農業銀行定投、定贖業務及參與相關費率優惠活動的公告  2011-05-24  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2011年第1號）  2011-06-11  

中郵基金旗下產品參加交通銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2011-06-29  

關于中郵基金旗下產品參加中信銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2011-06-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下產品延遲參加中信銀行股份有限 2011-07-01  



公司網上銀行申購費率優惠活動的公告   

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2011年半年度最后一個交易日基金資產凈值、基金份額凈值及份額累計凈值公告  2011-07-01  

關于中郵基金旗下產品恢復參加中信銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2011-07-05  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2011年第2季度報告  2011-07-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加首創證券、國金證券、民生證券、長江證券、平安證券為代銷機構的公告  2011-08-06  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2011年半年度報告  2011-08-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加江海證券為代銷機構的公告  2011-09-05  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2011年第3季度報告  2011-10-25  

中郵創業基金管理股份有限公司參加江蘇銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2011-11-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2011年第2號）  2011-12-10  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通郵儲銀行、農業銀行、國泰君安網上交易申購費率優惠活動的公告  2011-12-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2011年度最后一個自然日凈值公告  2012-01-04  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2011年第4季度報告  2012-01-19  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下全部基金產品參加中信銀行、平安銀行定投申購業務的公告  2012-02-14  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2011年年度報告  2012-03-27  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金參加工商銀行個人電子銀行申購基金費率優惠的公告  2012-03-30  

中郵創業基金管理股份有限公司參加江蘇銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告  2012-03-30  

中郵創業基金管理股份有限公司參加國泰君安證券股份有限公司網上申購基金費率優惠的公告  2012-04-07  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2012年第1季度報告  2012-04-24  

關于中郵創業基金管理有限公司旗下基金開通農業銀行網上銀行代理銷售開放式基金申購費率優惠活動的公告  2012-04-27  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金開通郵儲銀行手機銀行基金申購費率優惠活動的公告  2012-04-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金（2012年第1號）  2012-06-11  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通中國銀行、交通銀行、中信銀行、江蘇銀行網上交易申購費率優惠活動的公告  2012-06-28  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金半年度最后一日凈值公告  2012-07-02  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下產品延遲參加中國銀行股份有限公司手機銀行申購費率優惠活動的公告  2012-07-04  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2012年第2季度報告  2012-07-18  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2012-0-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值 2012-08-02  



方法變更的公告   

中郵核心優勢靈活配置混合基金增聘基金經理的公告  2012-08-09  

中郵核心優勢靈活配置混合型基金基金經理變更公告  2012-08-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2012年半年度報告  2012-08-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加中投證券為代銷機構的公告  2012-09-05  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京展恒基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2012-09-25  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金開通中國農業銀行網上銀行代理銷售開放式基金申購費率優惠活動延期的公告  2012-09-28  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2012年第3季度報告  2012-10-24  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國銀行申購費率優惠活動的公告  2012-11-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2012-12-06  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金（2012年第2號）  2012-12-11  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通郵儲銀行、中信銀行網上交易申購費率優惠活動的公告  2012-12-31  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金2012年12月31日資產凈值公告  2013-01-04  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加東方證券、方正證券為代銷機構的公告  2013-01-12  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2012年第4季度報告  2013-01-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2013-02-08  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金開通數米基金銷售公司網上交易申購費率優惠活動的公告  2013-03-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加數米基金銷售公司為代銷機構的公告  2013-03-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有長期停牌股票估值調整情況的公告  2013-03-13  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加工商銀行個人電子銀行申購基金費率優惠的公告  2013-03-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2012年年度報告 摘要  2013-03-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2012年年度報告  2013-03-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2013-04-02  

中郵創業基金管理股份有限公司參加北京展恒基金銷售有限公司網上申購費率優惠活動的公告  2013-04-03  

中郵創業基金管理股份有限公司參加和訊信息科技有限公司基金電子交易平臺申購費率優惠活動的公告  2013-04-18  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加和訊信息科技有限公司為代銷機構的公告  2013-04-18  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2013年第1季度報告  2013-04-20  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2013年第1號）  2013-06-08  



中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金2013年6月30日資產凈值公告  2013-07-01  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金開通交通銀行網上銀行、手機銀行基金申購費率優惠活動的公告  2013-07-02  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金開通深圳眾祿基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司網上交易申購費率優惠活動的公告  2013-07-13  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加深圳眾祿基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2013-07-13  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2013年第2季度報告  2013-07-17  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2013年半年度報告  2013-08-28  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金開通浙江同花順基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、萬銀財富（北京）基金銷售有限公司、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司網上交易申購費率優惠活動的公告  2013-08-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加浙江同花順基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、萬銀財富（北京）基金銷售有限公司、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司為代銷機構的公告  2013-08-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2013-08-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2013-09-07  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加誠浩證券有限責任公司、平安銀行股份有限公司、國海證券股份有限公司、民生證券有限責任公司、東興證券股份有限公司、國信證券股份有限公司為代銷機構的公告  2013-09-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2013-09-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司為代銷機構的公告  2013-10-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、中期時代基金銷售（北京）有限公司網上交易申購費率優惠活動的公告  2013-10-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加中期時代基金銷售（北京）有限公司為代銷機構的公告  2013-10-12  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通華融證券股份有限公司網上交易申購費率優惠活動的公告  2013-10-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加華融證券股份有限公司為代銷機構的公告  2013-10-19  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加晉商銀行股份有限公司定投申購業務的公告  2013-10-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加晉商銀行股份有限公司為代銷機構的公告  2013-10-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2013年第3季度報告  2013-10-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2013-11-08  



中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2013-11-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2013-12-03  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2013年第2號）  2013-12-04  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2013-12-24  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2014-01-17  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2013年第4季度報告  2014-01-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2014-02-19  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加一路財富（北京）信息科技有限公司網上交易申購費率優惠活動的公告  2014-02-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京錢景財富投資管理有限公司為代銷機構的公告  2014-03-11  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加北京錢景財富投資管理有限公司網上交易申購費率優惠及定投申購活動的公告  2014-03-11  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2014-03-21  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加華安證券股份有限公司、開源證券有限責任公司網上交易申購費率優惠、定投申購活動的公告  2014-03-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加開源證券有限責任公司、華安證券股份有限公司為代銷機構的公告  2014-03-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2013年年度報告  2014-03-29  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加工商銀行個人電子銀行申購基金費率優惠的公告  2014-03-31  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加浙商銀行股份有限公司網上交易申購費率優惠及定投申購活動的公告  2014-04-08  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加浙商銀行股份有限公司為代銷機構的公告  2014-04-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2014年第1季度報告  2014-04-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2014-04-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2014-05-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2014-06-03  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書  2014-06-11  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金開通交通銀行網上銀行、手機銀行基金申購費率優惠活動的公告  2014-07-01  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2014年第2季度報告  2014-07-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調 2014-08-12  



整情況的公告   

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2014-08-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2014年半年度報告  2014-08-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2014-09-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2014-10-24  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2014年第3季度報告  2014-10-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加數米基金網費率優惠活動的公告  2014-10-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、北京創金啟富投資管理有限公司網上交易申購費率優惠活動的公告  2014-10-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、北京創金啟富投資管理有限公司為代銷機構的公告  2014-10-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2014-11-04  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2014-11-07  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股票估值調整情況的公告  2014-11-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下基金持有的停牌股票復牌后估值方法變更的公告  2014-11-25  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加興業銀行股份有限公司網上交易申購費率優惠活動及定期定額投資業務的公告  2014-11-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加興業銀行股份有限公司為代銷機構的公告  2014-11-27  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下開放式基金交易費率優惠的公告  2014-11-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2014年第2號）  2014-12-11  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2014年第4季度報告  2015-01-20  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2015-02-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加數米基金網費率優惠活動的公告  2015-03-04  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加齊魯證券有限公司網上交易申購費率優惠活動的公告  2015-03-14  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2015-03-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2014年年度報告  2015-03-28  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加工商銀行個人電子銀行申購基金費率優惠的公告  2015-03-31  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2015年第1季度報告  2015-04-22  

關于中郵創業基金管理有限公司旗下部分基金參加農業銀行基金申購費率優惠活動的公告  2015-05-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2015年第1號）  2015-06-11  



中郵創業基金管理有限公司關于增加東亞銀行有限公司為代銷機構的公告  2015-06-13  

關于中郵創業基金管理有限公司旗下部分基金參加光大證券基金申購費率優惠活動的公告  2015-06-13  

關于中郵創業基金管理有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2015-06-25  

關于中郵創業基金管理有限公司旗下部分基金參加交通銀行基金申購費率優惠活動的公告  2015-06-29  

中郵創業基金管理有限公司旗下基金2015年6月30日資產凈值公告  2015-07-01  

中郵創業基金管理有限公司關于在京東店鋪開展0折費率優惠活動的公告  2015-07-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2015年第2季度報告  2015-07-20  

中郵創業基金管理有限公司關于參加天天基金網費率優惠的公告  2015-08-25  

中郵創業基金管理有限公司關于參加浙江同花順基金銷售有限公司費率優惠的公告  2015-08-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2015年半年度報告  2015-08-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加平安證券有限責任公司費率優惠的公告  2015-09-22  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加江蘇銀行股份有限公司基金定投優惠活動的公告  2015-09-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加上海好買基金銷售有限公司費率優惠的公告  2015-10-17  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2015年第3季度報告  2015-10-24  

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加上海長量基金銷售投資顧問有限公司費率優惠的公告  2015-12-01  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京君德匯富投資咨詢有限公司為代銷機構的公告  2015-12-01  

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加京東商城基金直銷費率優惠活動的公告  2015-12-01  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2015年第2號）  2015-12-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加宏信證券有限責任公司為代銷機構的公告  2015-12-16  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2015-12-31  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2015-12-31  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國銀行股份有限公司申購及定投費率優惠活動的公告  2015-12-31  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2016-01-04  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加北京君德匯富投資咨詢有限公司申購費率優惠活動的公告  2016-01-07  

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加深圳眾祿金融控股股份有限公司費率優惠的公告  2016-01-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2015年第4季度報告  2016-01-22  



關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加興業銀行股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2016-01-28  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加平安證券有限責任公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-02-02  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上海利得基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2016-02-17  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加華泰證券股份有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-03-04  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海匯付金融服務有限公司申購費率優惠活動的公告  2016-03-24  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上海匯付金融服務有限公司為代銷機構的公告  2016-03-24  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2015年年度報告  2016-03-26  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2016-03-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金申購及定投費率優惠活動調整的公告  2016-03-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司費率優惠活動的公告  2016-04-06  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金定投及定投優惠活動的公告  2016-04-07  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司基金定投及定投  2016-04-14  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海天天基金銷售有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-04-14  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2016年第1季度報告  2016-04-21  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金定投及定投優惠活動的公告  2016-05-07  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加代銷機構并開通定投業務的公告  2016-05-10  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加珠海盈米財富管理有限公司為代銷機構的公告  2016-05-11  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加興業證券股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2016-05-14  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加深圳眾祿金融控股股份有限公司基金定投及定投費率優惠活動的公告  2016-05-19  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加國泰君安證券股份有限公司基金定投活動的公告  2016-06-02  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海陸金所資產管理有限公司申購費率優惠活動的公告  2016-06-03  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上海陸金所資產管理有限公司為代銷機構的公告  2016-06-03  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2016年第1 2016-06-14  



號）   

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加華泰證券股份有限公司費率優惠的公告  2016-06-15  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中信證券股份有限公司和中信證券（山東）有限責任公司基金定投活動的公告  2016-06-18  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加浙江同花順基金銷售有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-06-22  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加珠海盈米財富管理有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-06-22  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加華融證券股份有限公司基金定投活動的公告  2016-06-24  

中郵創業基金管理股份有限公司關于在京東店鋪開展0折費率優惠活動的公告  2016-06-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金申購及定投費率優惠活動調整的公告  2016-06-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行基金申購費率優惠活動的公告  2016-06-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加星展銀行（中國）有限公司為代銷機構及旗下部分基金參加星展銀行（中國）有限公司基金定投及申購費率優惠活動調整的公告  2016-07-12  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海陸金所資產管理有限公司基金定投業務并參加定投費率優惠活動的公告  2016-07-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2016年第2季度報告  2016-07-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加民生銀行為代銷機構并參加申購費率優惠活動的公告  2016-07-22  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海云灣投資管理有限公司申購費率優惠活動的公告  2016-08-02  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加浙江同花順基金銷售有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-08-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京新浪倉石基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2016-08-13  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京新浪倉石基金銷售有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-08-13  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通安信證券股份有限公司基金定投業務并參加基金定投費率優惠活動的公告  2016-08-13  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2016年半年度報告  2016-08-25  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通國信證券股份有限公司基金定投業務的公告  2016-09-06  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通東莞證券股份有限公司基金定投業務的公告  2016-09-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2016-09-21  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整中國工商銀行股份 2016-09-23  



有限公司基金定投起點金額的公告   

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加華安證券股份有限公司費率優惠的公告  2016-09-24  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加招商證券股份有限公司基金申購及定投優惠活動的公告  2016-10-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金開通民生銀行基金定投業務并參加基金定投費率優惠活動的公告  2016-10-26  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2016年第3季度報告  2016-10-26  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通中證金牛（北京）投資咨詢有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-10-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加中證金牛（北京）投資咨詢有限公司為代銷機構的公告  2016-10-31  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京樂融多源投資咨詢有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-11-05  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京樂融多源投資咨詢有限公司為代銷機構的公告  2016-11-05  

關于中郵創業基金管理股份有限公司開通網上直銷平臺基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-11-08  

中郵創業基金管理股份有限公司關于開通網上直銷平臺的公告  2016-11-08  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京晟視天下投資管理有限公司基金定投業務并參加定投費率優惠活動的公告  2016-11-10  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京晟視天下投資管理有限公司為代銷機構的公告  2016-11-10  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通華西證券股份有限公司基金定投業務的公告  2016-11-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加華西證券股份有限公司為代銷機構的公告  2016-11-22  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2016年第2號）  2016-12-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司開通網上直銷平臺基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-12-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京錢景財富投資管理有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-12-13  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2016-12-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加中國國際金融股份有限公司為代銷機構的公告  2016-12-24  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2016-12-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-12-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購及定投優惠活動的公告  2016-12-30  



關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金定投費率優惠活動的公告  2017-01-03  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海基煜基金銷售有限公司基金參加申購費率優惠活動的公告  2017-01-12  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通和耕傳承基金銷售有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-12  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海萬得投資顧問有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-12  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通奕豐金融服務（深圳）有限公司基金定投業務的公告  2017-01-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加和耕傳承基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-01-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上?；匣痄N售有限公司為代銷機構的公告  2017-01-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上海萬得投資顧問有限公司為代銷機構的公告  2017-01-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加奕豐金融服務（深圳）有限公司為代銷機構的公告  2017-01-12  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京微動利投資管理有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-19  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通浙江金觀誠財富管理有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加浙江金觀誠財富管理有限公司為代銷機構的公告  2017-01-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京微動利投資管理有限公司為代銷機構的公告  2017-01-19  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加首創證券有限責任公司基金申購及定投優惠活動的公告  2017-01-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2016年第4季度報告  2017-01-21  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海華信證券有限責任公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-02-15  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上海華信證券有限責任公司為代銷機構的公告  2017-02-15  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海天天基金銷售有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2017-02-16  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2017-02-23  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通金惠家保險代理有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-03-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加金惠家保險代理有限公司為代銷機構的公告  2017-03-16  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通宜信普澤投資顧問（北京）有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-03-16  



關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京格上富信投資顧問有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-03-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京格上富信投資顧問有限公司為代銷機構的公告  2017-03-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2017-03-25  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2017-03-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金定投費率優惠活動的公告  2017-03-31  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2016年年度報告  2017-03-31  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通濟安財富（北京）資本管理有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-04-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加濟安財富（北京）資本管理有限公司為代銷機構的公告  2017-04-06  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整濟安財富（北京）資本管理有限公司基金申購起點金額的公告  2017-04-08  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海凱石財富基金銷售有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-04-13  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通泰誠財富基金銷售（大連）有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-04-13  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上海凱石財富基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-04-13  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加泰誠財富基金銷售（大連）有限公司為代銷機構的公告  2017-04-13  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加天津萬家財富資產管理有限公司為代銷機構的公告  2017-04-18  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2017年第1季度報告  2017-04-21  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2017-04-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于參加廣發證券股份有限公司申購費率優惠的公告  2017-04-26  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通聯儲證券有限責任公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-05-05  

中郵創業基金管理股份有限公司關于開通廣發證券股份有限公司基金定投業務并參加定投申購費率優惠的公告  2017-05-05  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加聯儲證券有限責任公司為代銷機構的公告  2017-05-05  

關于中郵創業基金管理股份有限公司開通官方微信平臺基金定投業務并參加定投費率優惠活動的公告  2017-05-18  

中郵創業基金管理股份有限公司關于代銷機構調整基金申購費率的公告  2017-05-24  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通中泰證券股份有限公司基金定投業務并參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-06-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2017年第1 2017-06-09  



號）   

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加江蘇銀行電子銀行渠道申購費率及定期定額投資費率優惠活動的公告  2017-06-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整上海長量基金銷售投資顧問有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2017-06-22  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京肯特瑞財富投資管理有限公司基金定投業務并參加認、申購及定投費率優惠活動的公告  2017-06-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京肯特瑞財富投資管理有限公司為代銷機構的公告  2017-06-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金定投費率優惠活動的公告  2017-06-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2017-06-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司網上銀行基金申購手續費費率優惠活動的公告  2017-07-01  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2017年第2季度報告  2017-07-21  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加華西證券股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-07-27  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通華泰證券股份有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-07-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整上海長量基金銷售投資顧問有限公司申購起點金額并參加基金申購費率優惠活動的公告  2017-08-11  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司、大泰金石基金銷售有限公司申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-08-17  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司、大泰金石基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-08-17  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2017年半年度報告  2017-08-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整代銷機構基金申購金額下限的公告  2017-08-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通國金證券股份有限公司基金定投業務的公告  2017-09-08  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中泰證券股份有限公司基金定投費率優惠活動的公告  2017-09-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于代銷機構調整基金申購金額下限的公告  2017-09-20  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-09-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-09-25  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整上海聯泰資產管理有限公司開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-09-25  



中郵創業基金管理股份有限公司關于調整北京創金啟富投資管理有限公司基金申購金額下限的公告  2017-09-28  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京創金啟富投資管理有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-09-28  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整江蘇銀行定期定額投資起點金額的公告  2017-10-10  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整北京蛋卷基金銷售有限公司申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-10-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京蛋卷基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-10-12  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加江蘇銀行電子銀行渠道申購費率及定期定額投資費率優惠活動的公告  2017-10-18  

中郵創業基金管理股份有限公司關于代銷機構調整基金申購金額下限的公告  2017-10-26  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京匯成基金銷售有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-10-26  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2017年第3季度報告  2017-10-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加通華財富（上海）基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-11-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整通華財富（上海）基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司申購起點金額并參加基金申購費率優惠活動的公告  2017-11-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通世紀證券有限責任公司基金定投業務的公告  2017-11-09  

中郵創業基金管理股份有限公司關于代銷機構調整基金申購金額下限的公告  2017-11-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于代銷機構調整基金申購金額下限的公告  2017-11-23  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-11-23  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通南京證券股份有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-11-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整上海華夏財富投資管理有限公司申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-12-07  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上海華夏財富投資管理有限公司為代銷機構的公告  2017-12-07  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2017年第2號）  2017-12-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2017-12-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份 2017-12-29  



有限公司基金申購及定投優惠活動的公告   

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2017-12-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2017-12-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-01-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加深圳盈信基金銷售有限公司、華瑞保險銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-01-16  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加江蘇銀行電子銀行渠道申購費率及定期定額投資費率優惠活動的公告  2018-01-20  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2017年第4季度報告  2018-01-20  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中泰證券股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-01-31  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金定投費率優惠活動的公告  2018-01-31  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整北京展恒基金銷售股份有限公司申購起點金額、開通基金定投業務并參加基申購及定投費率優惠活動的公告  2018-02-01  

中郵創業基金管理股份有限公司關于開通上海利得基金銷售有限公司基金定投業務并參加定投申購費率優惠的公告  2018-02-06  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-02-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司為代銷機構的公告  2018-02-06  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整一路財富（北京）信息科技股份有限公司申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-03-13  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-03-23  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加廈門市鑫鼎盛控股有限公司、北京坤元基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-03-23  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-03-28  

關于修改中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同等法律文件的公告  2018-03-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議  2018-03-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同摘要  2018-03-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同  2018-03-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2018-03-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東海證券股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2018-03-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份 2018-03-30  



有限公司基金申購費率優惠活動的公告   

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2018-03-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金定投費率優惠活動的公告  2018-03-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2017年年度報告  2018-03-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通民生證券股份有限公司基金定投業務的公告  2018-04-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2018年第1季度報告  2018-04-23  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通銀河證券基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-05-18  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2018年1號）  2018-06-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2018-06-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東亞銀行（中國）有限公司基金定投費率優惠活動的公告  2018-06-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金網上銀行定投優惠活動的公告  2018-06-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-07-07  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2018年第2季度報告  2018-07-19  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通國聯證券基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-08-01  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-08-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-08-23  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京唐鼎耀華基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司為代銷機構的公告  2018-08-23  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2018年半年度報告  2018-08-28  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-08-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加深圳信誠基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-08-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通東海證券基金定投業務并參加基金定投費率優惠活動的公告  2018-09-07  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整北京匯成基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-09-13  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-09-20  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加大連網金基金銷售有限公司、上海挖財基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-09-20  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點 2018-09-27  



金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告   

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加喜鵲財富基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-09-27  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2018-09-29  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-10-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加武漢市伯嘉基金銷售有限公司、上海有魚基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-10-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2018年第3季度報告  2018-10-24  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-10-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加上海攀贏基金銷售有限公司、成都華羿恒信基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-10-25  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-11-01  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2018-11-09  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務并參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2018-11-15  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加西藏東方財富證券股份有限公司為代銷機構的公告  2018-11-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2018年2號）  2018-12-08  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-12-13  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加沈陽麟龍投資顧問有限公司為代銷機構的公告  2018-12-13  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金定投優惠活動的公告  2018-12-28  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購及定投優惠活動的公告  2018-12-28  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2018-12-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加深圳前海財厚基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2019-01-03  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額并參加基金申購費率優惠活動的公告  2019-01-03  

中郵創業基金管理股份有限公司 關于網上直銷平臺、官方微信平臺申購及定投費率優惠的公告  2019-01-04  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整東海證券基金定投業務單筆最低限額的公告  2019-01-18  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2018年第4季度報告  2019-01-22  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購 2019-02-20  



及定投費率優惠活動的公告   

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通國信證券股份有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2019-03-04  

中郵創業基金管理有限公司關于增加陽光人壽保險股份有限公司為代銷機構的公告  2019-03-05  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務并參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2019-03-05  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司為代銷機構的公告  2019-03-07  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加基金申購費率優惠活動的公告  2019-03-07  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2018年年度報告  2019-03-28  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2019年第1季度報告  2019-04-19  

關于中郵創業基金管理股份有限公司參加代銷機構基金申購費率優惠的公告  2019-04-30  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海天天基金銷售有限公司基金定投業務并參加基金定投費率優惠活動的公告  2019-05-15  

中郵創業基金管理股份有限公司關于代銷機構調整基金定期定額投資金額下限的公告  2019-05-17  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加海銀基金銷售有限公司等機構為代銷機構的公告  2019-05-22  

中郵創業基金管理股份有限公司直銷平臺認購費率及申購費率優惠的公告  2019-05-24  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2019年第1號）  2019-06-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金可投資于科創板股票的公告  2019-06-21  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通中國銀行基金定投業務并參加基金定投申購費率優惠活動的公告  2019-07-02  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2019年第2季度報告  2019-07-19  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通新時代證券股份有限公司基金定投業務的公告  2019-08-07  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通新時代證券股份有限公司基金定投業務的公告  2019-08-20  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2019年半年度報告  2019-08-26  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2019-08-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金最低贖回份額及最低持有份額的公告  2019-09-05  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通海銀基金銷售有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2019-09-10  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購費率優惠活動的公告  2019-10-17  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加揚州國信嘉利基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2019-10-17  



中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 2019年第3季度報告  2019-10-24  

中郵創業基金管理股份有限公司 關于代銷機構調整基金申購、定投金額下限的公告  2019-11-07  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加江蘇匯林保大基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2019-11-07  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金 參加代銷機構基金申購費率優惠活動的公告  2019-11-07  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)  2019-11-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 招募說明書摘要（更新）  2019-11-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 托管協議  2019-11-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 基金合同  2019-11-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于修改旗下中郵核心優勢 靈活配置混合型證券投資基金基金合同等法律文件的公告  2019-11-27  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2020-01-02  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2020-01-02  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2020-01-02  

關于中郵創業基金管理股份有限公司參加代銷機構基金申購費率優惠的公告  2020-01-02  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2020-01-04  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京植信基金銷售有限公司基金定投業務并參加定投費率優惠活動的公告  2020-01-06  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2020-01-07  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書摘要（更新）  2020-01-07  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購及定投優惠活動的公告  2020-01-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2019年第4季度報告  2020-01-18  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通華安證券股份有限公司基金定投業務并參加定投費率優惠活動的公告  2020-02-27  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通萬家財富基金銷售（天津）有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2020-02-28  

關于中郵創業基金管理股份有限公司增加中信期貨有限公司為代銷機構 并開通中信期貨有限公司基金定投業務的公告  2020-03-03  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通中國國際期貨股份有限公司基金定投業務并參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2020-03-16  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務并參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2020-03-18  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加 中國民生銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2020-03-27  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金 開通申萬宏源西部證券有限公司基金定投業務的公告  2020-04-16  



中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2019年年度報告  2020-04-20  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2020年第1季度報告  2020-04-22  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務并參加基金申購費率優惠活動的公告  2020-05-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加中信證券華南股份有限公司為代銷機構的公告  2020-05-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于代銷機構調整基金申購及定投起點金額下限的公告  2020-06-18  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金參加交通銀行股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2020-07-01  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書摘要（更新）  2020-07-11  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2020-07-11  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 2020年第2季度報告  2020-07-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金開通海通證券基金定投業務并參加定投費率優惠活動的公告  2020-08-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加 申萬宏源、申萬宏源西部基金申購費率優惠活動的公告  2020-08-18  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 基金產品資料概要（更新）  2020-08-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 2020年中期報告  2020-08-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加中國銀行費率優惠活動的公告  2020-09-17  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 開通定投業務并參加費率優惠活動的公告  2020-09-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金開通定投業務并參加費率優惠活動的公告  2020-10-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2020年第3季度報告  2020-10-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金開通定投業務并參加費率優惠活動的公告  2020-11-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金開通定投業務并參加費率優惠活動的公告  2020-12-09  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加平安銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2020-12-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2020-12-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2020-12-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2020-12-31  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 2020年第4季度報告  2020-01-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 開通定投業務并參加費率優惠活動的公告  2021-01-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 參加中國農業銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-01-29  



中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 招募說明書（更新）  2021-02-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金產品資料概要（更新）  2021-02-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 2020年年度報告  2021-03-11  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 開通定投業務并參加費率優惠活動的公告  2021-03-24  

中郵創業基金管理股份有限公司關于珠海盈米調整基金申購及定投起點金額下限的公告  2021-03-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金開通定投業務及參加費率優惠的公告  2021-03-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加費率優惠活動及開通定投業務的公告  2021-04-15  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加北京度小滿基金銷售有限公司為代銷機構并參加費率優惠的公告  2021-04-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2021年第1季度報告  2021-04-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整特定投資群體通過直銷柜臺申購旗下部分基金費率優惠方案的公告  2021-04-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加費率優惠活動的公告  2021-05-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于玄元保險調整基金申購起點金額下限的公告  2021-05-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-06-10  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-06-17  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加費率優惠活動的公告  2021-06-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 招募說明書（更新）  2021-07-06  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金產品資料概要（更新）  2021-07-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于同花順 開通定投業務并調整基金申購及定投起點金額下限的公告  2021-07-13  

中郵創業基金管理股份有限公司關于平安銀行開通定投業務并參加定投費率優惠活動的公告  2021-07-15  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2021年第2季度報告  2021-07-21  

關于中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金 參加招商證券股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-07-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加騰安基金 為代銷機構并參加基金費率優惠活動的公告  2021-07-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 托管協議  2021-07-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 基金合同  2021-07-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 招募說明書（更新）  2021-07-30  

中郵創業基金管理股份有限公司 關于根據《側袋機制指引》修改旗下基金基金合同的公告  2021-07-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 基金產品資料概要（更新）  2021-07-30  



中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 參加興業銀行費率優惠活動的公告  2021-08-03  

關于調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 并參加其費率優惠活動的公告  2021-08-17  

關于調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 并參加其費率優惠活動的公告  2021-08-19  

關于調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 并參加其費率優惠活動的公告  2021-08-23  

關于調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 并參加其費率優惠活動的公告  2021-08-24  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2021年中期報告  2021-08-31  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 暫停申購、定期定額投資業務公告  2021-09-08  

關于調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 并參加其費率優惠活動的公告  2021-09-15  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 恢復申購、定期定額投資業務公告  2021-09-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在 上海天天基金銷售有限公司申購及定投起點金額的公告  2021-09-23  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 暫停大額申購業務公告  2021-09-24  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加 泰信財富基金銷售有限公司為代銷機構并參加其費率優惠的公告  2021-09-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 參加國信證券股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-10-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2021年第3季度報告  2021-10-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于增加寧波銀行股份有限公司為代 銷機構并參加其費率優惠活動的公告  2021-10-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 參加華安證券股份有限公司費率優惠活動的公告  2011-11-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 參加西部證券股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-11-18  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在中航證券有限公 司開通定投業務并參加申購、定投費率優惠活動的公告  2021-11-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金恢復大額申購業務公告  2021-12-06  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 暫停大額申購業務公告  2021-12-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 恢復大額申購業務公告  2022-01-11  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 參加國金證券股份有限公司費率優惠活動的公告  2022-01-11  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 暫停大額申購業務公告  2022-01-14  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2021年第4季度報告  2022-01-24  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 參加國融證券股份有限公司費率優惠活動的公告  2022-01-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 恢復大額申購業務公告  2022-02-16  



中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在上海長量基金銷 售有限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2022-02-22  

中郵創業基金管理股份有限公司 關于旗下部分基金增加北京中植基金銷售有限公司為代銷機構 及開通相關業務的公告  2022-03-04  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在浙江同花順 基金銷售有限公司申購及定投起點金額的公告  2022-03-08  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加中銀國際證券 股份有限公司申購費率優惠活動的公告  2022-03-09  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2021年年度報告  2022-03-11  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在北京雪球基 金銷售有限公司申購及定投起點金額的公告  2022-04-15  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2022年第1季度報告  2022-04-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在廣發證券股份有 限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2022-04-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在北京微動利基金銷售有限公司申購及定投起點金額的公告  2022-05-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在申萬宏源證券有限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2022-05-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在申萬宏源西部證券有限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2022-05-27  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在萬家財富基金銷 售有限公司開通定投業務并調整其申購及定投起點金額的公告  2022-05-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在和訊信息科技有 限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2022-06-20  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在首創證券 股份有限公司申購及定投起點金額的公告  2022-06-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分公開募集證券投資基金 可投資北交所上市股票的風險提示性公告  2022-07-01  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在上海陸金所基金 銷售有限公司開通定投業務并調整其起點金額的公告  2022-07-12  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在北京雪球 基金銷售有限公司申購及定投起點金額的公告  2022-07-14  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2022年第2季度報告  2022-07-21  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加上海中正達廣 基金銷售有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告  2022-07-26  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在中國人壽保 險股份有限公司申購及定投起點金額的公告  2022-08-08  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2022年中期報告  2022-08-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在北京新浪倉石基 金銷售有限公司開通定投業務并調整其申購及定投起點金額的公告  2022-10-17  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2022年第3季度報告  2022-10-26  

中郵創業基金管理股份有限公司 關于旗下部分基金在直銷平臺開展費率優惠活動的公告  2022-11-14  



中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2022-12-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金資料概要（更新）  2022-12-27  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2022年第4季度報告  2023-01-20  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在南京證券股份有限公司申購及定投起點金額的公告  2023-02-01  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加泛華普益基金銷售有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告  2023-02-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加博時財富基金銷售有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告  2023-02-06  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加深圳前海微眾銀行股份有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告  2023-02-23  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加上海中歐財富基金銷售有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告  2023-03-23  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2022年年度報告  2023-03-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于在直銷中心開通基金轉換業務及參加轉換補差費率優惠活動的公告  2023-04-10  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2023年第1季度報告  2023-04-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加上海陸享基金銷售有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告  2023-06-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2023-06-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2023-06-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金產品資料概要（更新）  2023-06-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金產品資料概要（更新）  2023-07-12  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2023-07-12  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2023-07-12  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2023年第2季度報告  2023-07-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同  2023-08-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議  2023-08-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2023-08-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調低旗下部分基金費率并修訂基金合同的公告  2023-08-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金產品資料概要（更新）  2023-08-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停大額申購 （含定期定額投資、轉換轉入）業務公告  2023-08-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2023 年中期報告  2023-08-31  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在京東肯特瑞基金銷售有限公司申購及定投起點金額的公告  2023-09-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金分紅公告  2023-09-20  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金恢復大額申購（含定期定額投資、轉換轉入）業務公告  2023-10-24  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加貴州省貴文文化基金銷售有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告  2023-10-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加和信證券投資咨詢 2023-10-25  



股份有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告   

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2023年第3季度報告  2023-10-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加上海華夏財富投資管理有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告  2023-12-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在上海云灣基金銷 售有限公司開通定投業務并調整申購及定投起點金額的公告  2023-12-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金產品資料概要更新  2024-01-09  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2024-01-09  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2024-01-09  

中郵創業基金管理股份有限公司基金改聘會計師事務所公告  2024-01-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在華泰證券股份有限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2024-01-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在東方證券股份有限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2024-02-02  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2023年年度報告  2024-03-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在光大證券股份有限公司申購起點金額、最低贖回份額及最低持有份額限制的公告  2024-03-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金產品資料概要更新  2024-04-11  

中郵創業基金管理股份有限公司關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 C 類份額增加代銷機構及開通相關業務的公告  2024-04-11  

關于中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金增設 C 類基金份額并相應修訂基金合同和托管協議的公告  2024-04-11  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同  2024-04-11  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議  2024-04-11  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2024-04-11  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加萬聯證券股份有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告  2024-04-15  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在中國中金財富證 券有限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2024-04-16  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金參加光大證券股份 有限公司費率優惠活動的公告  2024-04-17  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2024年第1季度報告  2024-04-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于在中國郵政儲蓄銀行股份有限公司開通基金轉換業務及參加轉換補差費率優惠活動的公告  2024-04-25  

中郵創業基金管理股份有限公司關于在興業銀行股份有限公司開通基金轉換業務的公告  2024-05-17  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加華泰證券股份有限公司為代銷機構及開通相關業務的公告  2024-05-20  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金產品資料概要更新  2024-06-24  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2024年第2季度報告  2024-07-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加民商基金銷售（上海）有限公司為代銷機構并參加其費率優惠活動的公告  2024-07-19  

中郵創業基金管理股份有限公司關于在中國民生銀行股份有限公司開通基 2024-07-23  



金轉換業務的公告   

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在東北證券股份有限公司開通定投業務并參加其費率優惠活動的公告  2024-07-26  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報告  2024-08-30  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2024-10-16  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金產品資料概要更新  2024-10-16  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2024年第3季度報告  2024-10-25  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金暫停大額申購業務公告  2024-10-30  

中郵創業基金管理股份有限公司關于調整旗下部分基金在奕豐基金 銷售有限公司申購及定投起點金額的公告  2024-11-08  

中郵創業基金管理股份有限公司 關于旗下部分基金增加東吳證券股份有限公司為代銷機構 及開通相關業務的公告  2024-11-18  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金分紅公告  2024-11-29  

中郵創業基金管理股份有限公司關于在中國工商銀行股份有限公司 開通基金轉換業務的公告  2024-12-02  

中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金在招商銀行股份有限 公司開通基金轉換業務的公告  2024-12-11  

中郵創業基金管理股份有限公司 關于旗下部分基金增加中郵證券有限責任公司為代銷機構 及開通相關業務的公告  2024-12-13  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金在通華財富（上海）基 金銷售有限公司開通定投業務并調整起點金額的公告  2024-12-19  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金恢復大額申購 （含定期定額、轉換轉入）業務公告  2024-12-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金 2024 年第 4 季度報告  2025-01-22  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報告  2025-03-28  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2025年第1季度報告  2025-04-22  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 在長江證券股份有限公司開通定投業務的公告  2025-06-12  

中郵創業基金管理股份有限公司 關于旗下部分基金增加華寶證券股份有限公司為代銷機構 及開通相關業務的公告  2025-07-10  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2025年第2季度報告  2025-07-21  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2025年中期報告  2025-08-29  

中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金2025年第3季度報告  2025-10-28  

中郵創業基金管理股份有限公司關于旗下部分基金 在民生證券股份有限公司開通相關業務的公告  2025-11-12  



二十三、招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構住所，供投資者查閱，也

可按工本費購買復印件。基金管理人和基金托管人保證其所提供的文本內容與所公告的內容

完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.postfund.com.cn)查閱和下載招募說明

書。

二十四、備查文件

（一）中國證監會批準中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金設立的文件；

（二）《中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同》；

（三）《中郵創業基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》；

（四）《中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議》；

（五）《法律意見書》；

（六）基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程；

（七）基金托管人業務資格批件、營業執照。

存放地點：基金管理人、基金托管人處

查閱方式：基金份額持有人可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。

中郵創業基金管理股份有限公司

2025年12月5日


              
                
               中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf