西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金招募說明書
西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金招募說明書
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：廣發證券股份有限公司
二〇二五年十月
西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金 招募說明書
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重要提示
本基金的募集申請經中國證券監督管理委員會2025年7月1日證監許可【2025】
1379號文準予注冊。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）注冊，但中國證監會對本基
金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投
資人根據所持有份額享受基金的收益，但同時也要承擔相應的投資風險。投資有
風險，投資人在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品
的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對
認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投
資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險?；鹜顿Y中的風險包括：市場風險、
管理風險、技術風險、流動性風險、實施側袋機制對投資者的影響、其他風險等，
也包括本基金的特定風險等。
本基金為混合型基金，在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基金
和貨幣市場基金，但低于股票型基金。
本基金可投資于股票期權、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的
風險包括市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險、操作風險
等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如果投資，可能面臨存托憑證價格大幅波
動甚至出現較大虧損的風險，以及與創新企業發行人、境外發行人、存托憑證發
行機制和交易機制等相關的風險。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”章
節的有關內容。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并
不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金
啟用側袋機制時的特定風險。
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投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、基金產品
資料概要及《基金合同》。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決
策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績也
不構成對本基金業績表現的保證。
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目錄
第一部分 緒言 ................................................................................................................................1
第二部分 釋義 ................................................................................................................................2
第三部分 基金管理人 ....................................................................................................................8
第四部分 基金托管人 ..................................................................................................................21
第五部分 相關服務機構 ..............................................................................................................24
第六部分 基金的募集 ..................................................................................................................26
第七部分 基金合同的生效...........................................................................................................31
第八部分 基金份額的申購與贖回...............................................................................................32
第九部分 基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結、解凍和質押...............................44
第十部分 基金的投資 ..................................................................................................................47
第十一部分 基金的財產 ..............................................................................................................58
第十二部分 基金資產估值...........................................................................................................59
第十三部分 基金的收益與分配...................................................................................................67
第十四部分 基金費用與稅收.......................................................................................................69
第十五部分 基金的會計與審計...................................................................................................72
第十六部分 基金的信息披露.......................................................................................................73
第十七部分 側袋機制 ..................................................................................................................81
第十八部分 風險揭示 ..................................................................................................................85
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產清算...............................................................92
第二十部分 基金合同摘要...........................................................................................................95
第二十一部分 托管協議摘要.....................................................................................................113
第二十二部分 對基金份額持有人的服務.................................................................................131
第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式.........................................................................132
第二十四部分 備查文件 ............................................................................................................133
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第一部分 緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱
“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）和其他有關法律法規的規定，
以及《西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本
基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說
明書中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷?br/>同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合
同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作
辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基
金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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第二部分 釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指廣發證券股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《西部利得專精特新量化選股混合型證券
投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《西部利得專精
特新量化選股混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂
和補充
6、招募說明書或《招募說明書》或本招募說明書：指《西部利得專精特新
量化選股混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基
金基金產品資料概要》及其更新
8、基金份額發售公告：指《西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基
金基金份額發售公告》
9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文
件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、
通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經 2015 年 4 月 24 日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委
員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
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12、《信息披露辦法》：指中國證監會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1
日實施的，并經 2020 年 3 月 20 日中國證監會公布的《關于修改部分證券期貨
規章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關
對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、中國證監會：指中國證券監督管理委員會
15、《流動性風險管理規定》：指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同
年 10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒
布機關對其不時做出的修訂
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然
人
18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、
社會團體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規規
定使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境
外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
20、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及
法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
22、基金銷售業務：指為投資者開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理
基金份額發售、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資及提供基金交易賬
戶信息查詢等活動
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23、銷售機構：指西部利得基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務協議，辦理基金銷售業務的機構
24、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基
金份額變動及結余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面
確認的日期
29、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金
財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最
長不得超過 3 個月
31、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T 日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
的開放日
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)，n 為自然數
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業務規則》：指《西部利得基金管理有限公司開放式基金注冊登記
業務規則》，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務
規則，由基金管理人和投資人共同遵守
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38、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
41、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節約
47、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產的價值總和
48、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
49、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
50、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程
51、基金份額分類：本基金根據基金銷售費用收取方式的不同，將基金份
額分為 A 類基金份額和 C 類基金份額。兩類基金份額分別設置代碼，分別計算
基金份額凈值
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52、A 類基金份額：指在投資者認/申購基金份額時收取認/申購費用，在贖
回時根據持有期限收取贖回費用，而不計提銷售服務費的基金份額
53、C 類基金份額：指在投資者認/申購基金份額時不收取認/申購費用，而
是從本類別基金資產中計提銷售服務費，在贖回時根據持有期限收取贖回費用
的基金份額
54、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用
55、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管
人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介
56、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件
57、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等
58、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額
凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權
益不受損害并得到公平對待
59、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門
賬戶稱為側袋賬戶
60、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍
導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減
值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重
大不確定性的資產
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以上釋義中涉及法律法規、業務規則的內容，法律法規、業務規則修訂
后，如適用本基金，相關內容以修訂后法律法規、業務規則為準。
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第三部分 基金管理人
一、公司概況
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區耀體路 276 號 901 室-908 室
辦公地址：上海市浦東新區耀體路 276 號晶耀商務廣場 3 號樓 9 層
法定代表人：何方
成立時間：2010 年 7 月 20 日
批準設立機關：中國證券監督管理委員會
批準設立文號：中國證監會證監許可[2010]864 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：叁億柒仟萬元
存續期限：持續經營
聯系人：何唐月
聯系電話：（021）38572888
股權結構：
股東 出資額（萬元） 出資比例（%）
西部證券股份有限公司 18,870 51.00
利得科技有限公司 18,130 49.00
合計 37,000 100.00
二、主要人員情況
1、董事會成員
何方先生：董事長
何方先生，董事長，碩士研究生。畢業于清華大學五道口金融學院工商管
理專業。24 年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資
管理總部投資經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部
總經理、西部證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010 年起任西部證券
副總經理。2017 年 3 月至 9 月代為履行西部證券總經理職務。2017 年 9 月
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至 2021 年 2 月任西部證券總經理。2019 年 3 月至 2025 年 10 月任公司董
事長，2025 年 10 月起任公司董事長、代任總經理。
賀燕萍女士：董事
賀燕萍女士，董事，碩士，高級經濟師。畢業于中國社會科學院研究生
院，獲經濟學碩士學位。曾任北京市永安賓館業務主管、華夏證券股份有限公
司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機構銷售部總經理助理、光
大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券股份有限公司銷售交易部
總經理、光大證券資產管理有限公司總經理、國泰基金管理有限公司副總經
理、西部利得基金管理有限公司總經理?，F已退休。
李興春先生：董事
李興春先生，董事，博士。畢業于南京大學工程管理學院，獲金融工程博
士。曾先后就職于江西新余食品聯合總公司、江西新余物資局、攜程旅行網、
富友證券有限責任公司和西部發展控股有限公司等?，F任利得科技有限公司董
事長兼總經理，山東晨鳴紙業集團股份有限公司副董事長兼執行董事，昆朋資
產管理股份有限公司董事長兼總經理，華電國際電力股份有限公司獨立董事
等。
曲莉女士：董事
曲莉女士，董事，碩士研究生。畢業于西北政法學院經濟法專業。獲法學
碩士學位。曾任西部證券股份有限公司法律事務部副主任（主持工作）、風險
管理部副總經理、風險管理部總經理、合規總監兼合規與法律事務部總經理。
現任西部證券股份有限公司首席法律顧問兼法律事務部總經理。
尚淑莉女士：獨立董事
尚淑莉女士，獨立董事，碩士。畢業于西北政法大學法律專業。曾任陜西
省東風機械廠職員、西安萃生藥業有限公司投資部職員、陜西鵬程法律服務所
法律工作者。現任陜西豐瑞律師事務所副主任、高級合伙人、豐瑞學堂負責
人。
張成虎先生：獨立董事
張成虎先生，獨立董事，博士研究生。畢業于西安交通大學工商管理專
業，獲博士學位。曾任陜西財經學院計算機站職員，陜西財經學院銀行管理工
程系助教、講師、副系主任、副教授、教授，西安交通大學經濟與金融學院銀
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行信息管理系系主任、博士生導師、三級教授?，F任西安交通大學經濟與金融
學院銀行信息管理系二級教授，西安交通大學同花順金融科技研究院院長，享
受國務院政府特殊津貼專家。
吳海先生：獨立董事
吳海先生，獨立董事，碩士研究生。畢業于美國福坦莫大學國際工商管理
專業，獲工商管理碩士學位。曾任航天部第三研究院 31 所工程師，航天科工集
團第三研究院高級工程師，航天科工集團第三研究院 303 所副處長、處長、副
所長、副所長（正局級），青海省西寧市委常委、大通縣委書記，青海省金融
局黨組成員、副局長，青海省殘疾人聯合會黨組成員、副理事長。現已退休。
2、監事會成員
劉彬先生：監事會主席
劉彬先生，監事會主席，畢業于北京大學光華管理學院產業經濟學專業，
獲經濟學博士學位。曾任中國證監會研究中心主任科員、辦公室副處長、金融
創新研究組副組長、金融創新研究組組長，中國華融資產管理股份有限公司上
海自貿區分公司黨委委員、總經理助理，海通創意資本管理有限公司副總經
理，國泰君安創新投資有限公司董事總經理，國泰君安資本管理有限公司副總
經理?，F任西部利得基金管理有限公司監事會主席。
李嘉寧先生：股東監事
李嘉寧先生，股東監事，畢業于墨爾本大學信息技術專業，獲碩士學位。
曾任西安三元軟件有限公司開發部項目經理，陜西金泰創業投資有限公司產品
部員工，西部證券股份有限公司稽核部助理審計師、信息技術審計崗，西部證
券股份有限公司稽核部副總經理?，F任西部證券股份有限公司職工監事、稽核
部總經理，西部優勢資本投資有限公司監事。
何曄女士：職工監事
何曄女士，職工監事，畢業于復旦大學應用數學專業。曾任友邦保險公司
中國區呼叫中心副總經理，國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服
部副總監（主持工作）。歷任公司營銷服務部總經理、電子商務部總經理。現
任公司營銷服務部副總經理。
徐蓉女士：職工監事
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徐蓉女士，職工監事，畢業于上海財經大學會計碩士專業，獲碩士學位。
曾任上海醫藥集團股份有限公司財務管培生，申銀萬國智富投資有限公司財務
主管。歷任公司財務主管、高級財務經理、財務部總經理助理、財務部副總經
理、財務部副總經理（主持工作）?，F任公司財務部總經理。
3、公司高級管理人員
何方先生：董事長、代任總經理
何方先生，董事長、代任總經理，碩士研究生。畢業于清華大學五道口金
融學院工商管理專業。24 年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、
西部證券投資管理總部投資經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券
投資管理總部總經理、西部證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010 年
起任西部證券副總經理。2017 年 3 月至 9 月代為履行西部證券總經理職務。
2017 年 9 月至 2021 年 2 月任西部證券總經理。2019 年 3 月至 2025 年
10 月任公司董事長，2025 年 10 月起任公司董事長、代任總經理。
趙毅先生：督察長
趙毅先生，督察長，碩士研究生，畢業于加拿大卡爾加里大學工商管理碩
士專業，29 年證券從業經歷。曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外
技術公司總經理助理、華夏證券有限責任公司高級投資經理、華夏基金管理有
限公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經理助理。2015 年 12
月加入西部利得基金管理有限公司，歷任公司風險管理部總經理。自 2016 年 9
月起任公司督察長。
王宇先生：副總經理
王宇先生，副總經理、投資總監、多元資產投資部總經理（兼）、交易部
總經理（兼），碩士研究生，畢業于南開大學金融學專業，19 年證券從業經
歷。曾任上海銀行股份有限公司交易員，光大證券股份有限公司投資經理，交
銀施羅德基金管理有限公司投資經理。自 2016 年 9 月加入西部利得基金管理有
限公司，歷任固定收益部副總監、專戶投資部副總經理、專戶投資部總經理、
總經理助理、公募投資部總經理、多元資產投資部總經理?，F任副總經理、投
資總監、多元資產投資部總經理（兼）、交易部總經理（兼）。
蔡晨研先生：副總經理
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蔡晨研先生，副總經理、財務負責人、董事會秘書、工會主席，碩士研究
生，畢業于復旦大學挪威管理學院工商管理專業，25 年證券從業經歷。曾任上
海浦東發展銀行科員，SKF（中國）投資有限公司管理培訓生，?？等藟郾ｋU有
限公司財務主管，美聯信金融租賃有限公司財務主管，阿卡商務咨詢（上海）
有限公司財務總監。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司，歷任總經
理助理、財務部總經理、營銷服務部總經理、產品設計部總經理。現任副總經
理、財務負責人、董事會秘書、工會主席。
王汗青先生：副總經理
王汗青先生，副總經理、北京分公司總經理（兼）、電子商務部總經理
（兼），碩士研究生，畢業于英國?？巳卮髮W國際商法專業，18 年證券從業
經歷。曾任國家經貿委經濟研究中心資本市場部科員，國務院國有資產監督管
理委員會研究中心資本市場部科員，光大證券股份有限公司銷售交易部北京市
場部總經理、辦公室（黨委辦公室）董事總經理、人力資源總部總經理、黨委
組織宣傳部部長、戰略客戶部總經理、北京分公司總經理、黨委深化改革小組
組長、研究所所長、上海分公司總經理。自 2024 年 8 月加入西部利得基金管理
有限公司，歷任副總經理（擬任）、北京分公司總經理（兼）、電子商務部總
經理（兼）。現任副總經理、北京分公司總經理（兼）、電子商務部總經理
（兼）。
朱偉：首席信息官
朱偉先生，首席信息官，博士研究生，畢業于圣多米克沙維奧學院管理學
專業，23 年證券從業經歷。曾任華夏銀行南京分行信息技術部開發工程師，華
夏銀行電子銀行部團隊經理，恒豐銀行移動金融部總經理，泰康資產管理有限
責任公司公募及 BBC 支持部業務分析及研發總監、公募及 BBC 支持部負責人、
公募信息技術部負責人、公募首席信息官兼信息技術部負責人，泰康基金管理
有限公司首席信息官。自 2025 年 8 月加入西部利得基金管理有限公司，現任首
席信息官。
4、基金經理
盛豐衍先生，總經理助理、首席投資官（量化）、主動量化投資部總經理、
基金經理，碩士畢業于復旦大學計算機應用技術專業。12 年證券從業年限。曾
任光大證券股份有限公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究
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員、興證證券資產管理有限公司量化研究員。2016 年 10 月加入西部利得基金管
理有限公司，現任總經理助理、首席投資官（量化）、主動量化投資部總經理、
基金經理。自 2018 年 7 月起擔任西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投
資基金（LOF)的基金經理，自 2018 年 12 月起擔任西部利得滬深 300 指數增強
型證券投資基金的基金經理（由西部利得久安回報靈活配置混合型證券投資基
金轉型而來），自 2019 年 3 月起擔任西部利得量化成長混合型發起式證券投資
基金的基金經理，自 2020 年 2 月起擔任西部利得中證 500 指數增強型證券投資
基金(LOF)的基金經理（由西部利得中證 500 等權重指數分級證券投資基金轉型
而來），自 2021 年 12 月起擔任西部利得 CES 半導體芯片行業指數增強型證券
投資基金的基金經理，自 2022 年 9 月起擔任西部利得量化價值一年持有期混合
型證券投資基金的基金經理，自 2023年 4月起擔任西部利得中證 1000指數增強
型證券投資基金的基金經理，自 2024 年 8 月起擔任西部利得多策略優選靈活配
置混合型證券投資基金的基金經理，自 2024 年 12 月起擔任西部利得央企優選
股票型證券投資基金的基金經理，自 2025 年 4 月起擔任西部利得裕豐回報債券
型證券投資基金的基金經理，自 2025 年 8 月起擔任西部利得中證 A500 指數增
強型證券投資基金的基金經理。
5、基金投資決策委員會成員
本基金采取集體投資決策制度。
投資決策委員會由下述委員組成：
投資決策委員會主任委員，王宇先生，副總經理、投資總監、多元資產投
資部總經理（兼）、交易部總經理（兼）。碩士畢業于南開大學金融學專業。
曾任上海銀行股份有限公司交易員、光大證券股份有限公司投資經理、交銀施
羅德基金管理有限公司投資經理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公
司，現任副總經理、投資總監、多元資產投資部總經理（兼）、交易部總經理
（兼）。
投資決策委員會委員，孫威先生，總經理助理。本科畢業于中國人民大學
金融學專業。曾任華夏證券股份有限公司職員、投資經理，中信建投證券股份
有限公司投資經理、機構銷售部投資顧問，光大證券股份有限公司銷售交易部
執行董事，川財證券有限責任公司機構業務部副總經理（主持工作），國泰基
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金管理有限公司市場副總監兼養老金業務部總監。2015 年 11 月加入西部利得基
金管理有限公司，現任總經理助理。
投資決策委員會委員，何奇先生，總經理助理、首席投資官（權益）、權
益投資部總經理、研究部總經理（兼）、基金經理。碩士畢業于武漢大學財政
學專業。曾任長江證券股份有限公司研究部分析師、高級分析師，光大保德信
基金管理有限公司投資部研究員、高級研究員、基金經理助理、基金經理。
2020 年 6 月加入西部利得基金管理有限公司，現任總經理助理、首席投資官
（權益）、權益投資部總經理、研究部總經理（兼）、基金經理。
投資決策委員會委員，嚴志勇先生，總經理助理、首席投資官（固收）、
固定收益投資部總經理、基金經理。碩士畢業于復旦大學數量經濟學專業。曾
任上海強生有限公司管理培訓生、中國國際金融股份有限公司研究員、中證指
數有限公司研究員、興業證券股份有限公司研究員、鑫元基金管理有限公司債
券研究主管。2017 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，現任總經理助理、
首席投資官（固收）、固定收益投資部總經理、基金經理。
投資決策委員會委員，盛豐衍先生，總經理助理、首席投資官（量化）、
主動量化投資部總經理、基金經理。碩士畢業于復旦大學計算機應用技術專業。
曾任光大證券股份有限公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研
究員、興證證券資產管理有限公司量化研究員。2016 年 10 月加入西部利得基金
管理有限公司，現任總經理助理、首席投資官（量化）、主動量化投資部總經
理、基金經理。
投資決策委員會委員，陳保國先生，權益投資部聯席總經理、投資總監、
基金經理。碩士畢業于上海財經大學金融學專業。曾任西藏同信證券有限公司
研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016 年 1 月加入西部利得基金管理有
限公司，現任權益投資部聯席總經理、投資總監、基金經理。
投資決策委員會委員，王杭先生，專戶投資部總經理、投資總監。碩士畢
業于清華大學政治經濟學專業。曾任 SK 集團投資經理、光大證券資產管理有限
公司投資經理、天蟲資本投研負責人。2021 年 12 月加入西部利得基金管理有限
公司，現任專戶投資部總經理、投資總監。
投資決策委員會委員，董偉煒先生，混合資產投資部總經理、基金經理。
碩士畢業于上海財經大學金融學專業。曾任光大保德信基金管理有限公司產品
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經理助理、產品經理、研究員、高級研究員、基金經理，匯華理財有限公司權
益配置總監。2024 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，現任混合資產投資
部總經理、基金經理。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1．依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2．辦理基金備案手續；
3．對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬，進行證券投資；
4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6．編制季度報告、中期報告和年度報告；
7．計算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8．嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，辦理與基金財產
管理業務活動有關的信息披露事項；
9．按照規定召集基金份額持有人大會；
10．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
12．法律法規、中國證監會規定的和基金合同約定的其他職責。
四、基金管理人的承諾
1．基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》等法律法規的相關規定，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，
防止違法違規行為的發生。
2．基金管理人承諾不從事下列行為：
（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
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（5）侵占、挪用基金財產；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；
（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
3．基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人內部控制制度及風險控制體系
1．內部控制制度概述
公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險，保證經營運作符合公司
的發展規劃，防范和化解風險，保護投資人、公司和公司股東的合法權益，在
充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作
程序與控制措施所形成的風險導向型的內部控制系統。
（1）內部控制的原則
1）健全性原則：內部控制須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級
崗位，并滲透到各項業務過程，涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；
2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理適用的內控程序，
并適時調整和不斷完善，維護內控制度的有效執行；
3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立，公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離；
4）防火墻原則：公司管理的基金資產、自有資產以及其他資產的運作應當
分離，基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位，應當在物理上
和制度上適當隔離，以達到風險防范的目的；
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5）相互制約原則：公司組織機構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制衡；
6）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經
濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
（2）內部控制的制度系統
公司內部控制制度系統包括四個層次：第一個層次是國家有關法律法規和
公司章程；第二個層次是包括內部控制大綱在內的基本管理制度；第三個層次
是部門管理制度；第四個層次是各項具體業務規則。
1）國家有關法律法規是公司一切制度的最高準則，公司章程是公司管理制
度的基本原則，公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規定是制訂各
項制度的基礎和前提；
2）內部控制大綱是依據國家相關法律法規、監管機構的有關規定以及公司
章程規定的內控原則而確定的方針和策略，是內部控制綱領性文件，對制訂各
項基本管理制度和部門業務規章起著指導性的作用。公司內部控制是公司為實
現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱；
3）公司基本管理制度包括了以下內容：內部控制大綱、風險控制制度、投
資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制
度、緊急應變制度、公司財務管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等；
4）部門管理制度是根據公司章程和內控大綱等文件的要求，在基本管理制
度的基礎上，對各部門內部管理的具體說明，包括主要職責、崗位設置、崗位
責任及操作規程等；
5）各項具體業務規則是針對公司的某項具體業務，對該業務的操作要求、
流程、授權等作出的詳細完整的規定。
（3）內部控制的要素
公司內部控制的要素主要包括：控制環境、風險評估、控制活動、信息溝
通及內部監控。
1）控制環境
公司設立董事會，向股東會負責。董事會下設合規審核委員會、資格審查
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委員會及薪酬與考核委員會等各專門委員會。董事會是股東會的執行機構，依
照法律法規及公司章程的規定貫徹執行股東會的決議，行使決定公司經營和投
資方案等重大職權。公司設立監事會，向股東會負責，依照《公司法》和公司
章程對公司經營管理活動、董事和公司管理層的經營管理行為進行監督。公司
的日常經營管理工作在總經理的領導下運行，總經理直接對董事會負責。
公司設立督察長，對董事會負責，負責監督檢查基金和公司運作的合法合
規情況及公司內部風險控制情況，行使法律法規及公司章程規定的職權。
2）風險評估
A、董事會下屬的合規審核委員會對公司制度的合規性和有效性進行評估，
并對公司與基金運作的合法合規性進行監督檢查，以協助董事會確定風險管理
目標，提出風險防范措施的建議，建立并有效維持公司內部控制系統，確保公
司規范健康發展；
B、公司經營層下設風險控制委員會，向總經理負責，負責對基金投資風險
控制及公司運作風險控制的有效性進行分析和評估，評估公司面臨的風險事項
將導致公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經濟損失或是在以上三個領域
的任何組合損失，以及對商業機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響，具
體包括負責審核公司的風險控制制度和風險管理流程，識別、監控與管理公司
整體風險；
C、公司經營層下設投資決策委員會，負責對公司的基金產品及各投資品種
的市場風險、流動性風險、信用風險等進行風險分析和評估，采用風險量化技
術和風險限額控制等方法把控基金投資整體風險；
D、各業務部門是公司內部控制的具體實施單位，負責對職責范圍內的業務
所面臨的風險進行識別和評估。各業務部門在公司基本管理制度的基礎上，根
據具體情況制訂本部門的業務管理規定、操作流程及內部控制規定，對業務風
險進行控制。部門管理層定期對部門內風險進行評估，確定風險管理措施并實
施，監控風險管理績效，以不斷改進風險管理能力。
3）控制活動
公司根據自身經營的特點，從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理
方式入手，設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線：
A、各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業務流程，各崗位人員在上崗
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前均應知悉并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任；
B、建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通機制，相關部門和崗位之間相互
監督制衡；
C、公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門，對內部控制制度的執
行情況實行嚴格的檢查和反饋。
4）信息與溝通
公司采用適當、有效的信息系統，識別、采集、加工并相互交流經營活動
所需的一切信息。信息系統須保證業務經營信息和財務會計資料的真實性、準
確性和完整性，必須能實現公司內部信息的溝通和共享，促進公司內部管理順
暢實施。公司根據組織架構和授權制度，建立清晰的業務報告系統，保障信息
的及時、準確的傳遞，并且維護渠道的暢通。
5）內部監控
公司內部控制的監督系統由監事會、督察長和監察稽核部等組成，監督系
統通過其監督職能的行使確保公司決策系統和執行系統合法、合規、高效地運
作。根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況，公
司組織專門部門對原有的內部控制進行全面的自查，審查其合法合規性、合理
性和有效性，適時改進。
（4）內部控制的檢測
內部控制檢測的過程包括如下：
1）內控制度設計檢測；
2）內部控制執行情況測試；
3）將測試結果與內控目標進行比較；
4）形成測試報告，得出繼續運行或糾偏的結論。
（5）風險控制體系
公司風險控制體系包括以下三個層次：
1）第一層次為公司各業務相關部門對各自部門的風險控制負責；
2）第二層次為總經理、風險控制委員會及監察稽核部；
3）第三層次為董事會、合規審核委員會及督察長；
4）為了有效地控制公司內部風險，公司各業務部門建立第一道監控防線。
獨立的監察稽核部，對各業務部門的各項業務全面實行監督反饋，必要時對有
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關部門進行不定期突擊檢查。同時，監察稽核部對于日常操作中發現的或認為
具有潛在可能的問題出具監察稽核報告向風險控制委員會和總經理報告，形成
第二道監控防線。督察長在工作上向中國證監會和董事會負責，并將檢查結果
匯報合規審核委員會和董事會，形成第三道監控防線。
2．基金管理人關于內部控制的聲明
（1）本基金管理人知曉建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事
會及管理層的責任；
（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制
度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：廣發證券股份有限公司（簡稱：廣發證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街 2 號 618 室
辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路 26 號廣發證券大廈 34 樓
法定代表人：林傳輝
成立時間：1994 年 1 月 21 日
基金托管資格批文及文號：證監許可【2014】510 號
注冊資本：人民幣 7,605,845,511 元
存續期間：長期
聯系人：羅琦
聯系電話：020-66338888
廣發證券是國內首批綜合類證券公司，先后于 2010 年和 2015 年分別在深
圳證券交易所及香港聯合交易所有限公司主板上市（股票代碼：000776.SZ，
1776.HK）。截至 2024 年 12 月 31 日，公司共設立證券營業部 330 家。
廣發證券具有完備的業務體系、均衡的業務結構，突出的核心競爭力。擁
有投資銀行、財富管理、交易及機構和投資管理四大業務板塊，具備全業務牌
照。公司鍛造綜合金融服務實力，主要經營指標連續多年穩居中國券商前列，
在多項核心業務領域中形成了領先優勢，研究、資產管理、財富管理等位居前
列。截至 2024 年 12 月 31 日，集團總資產 7,587.45 億元，歸屬于上市公司股
東的所有者權益為 1,476.02 億元，2024 年營業收入為 271.99 億元，營業利潤
為 114.68 億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為 96.37 億元。
2、主要人員情況
劉洋先生現任廣發證券資產托管部總經理。曾就職于大成基金管理有限公
司、招商銀行股份有限公司、浦銀安盛基金管理有限公司、上海銀行股份有限
公司、美國道富銀行。劉洋先生于 2000 年 7 月獲得北京大學理學學士，并于
2003 年 7 月獲得北京大學經濟學碩士學位。
廣發證券資產托管部主要人員均具備多年基金、證券、銀行等金融機構從
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業經歷或會計師事務所審計經驗，從業經驗豐富，具備基金從業資格，熟悉基
金托管工作。資產托管部員工學歷均在本科以上，專業背景涵蓋了金融、法律、
會計、統計、計算機等領域，是一支誠實勤勉、積極進取的專業從業人員隊伍。
3、基金托管業務經營情況
廣發證券于2014年5月取得中國證監會核準證券投資基金托管資格。廣發證
券嚴格履行基金托管人的各項職責，不斷加強風險管理和內部控制，確?；?br/>資產的完整性和獨立性，切實維護基金份額持有人的合法權益，提供高質量的
基金托管服務。截至2024年12月31日，廣發證券托管的公開募集證券投資基金
共75只。
二、基金托管人的風險管理原則和內部控制制度
廣發證券開展基金托管業務遵循以下風險管理原則：
1、合規性原則。保持風險管理政策與監管部門要求相一致，并把監管規定
作為業務開展和風險管理應遵從的最基本要求。
2、全面性原則。資產托管業務風險管理應涵蓋可能出現的所有風險類型，
應滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，風險控制應落實到業務涉及的
所有崗位、所有環節，包含事前風險控制、事中風險監控、事后風險報告和處
理。
3、制衡性原則。資產托管業務各級業務部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制約，建立不同部門、不同崗位之間的制衡體系。
4、獨立性原則。公司的風險控制相關部門，包括合規與法律事務部、風險
管理部、稽核部等，均應保持高度的獨立性，各自從獨立的風險控制角度出發，
對資產托管業務的風險進行管理。
5、持續性原則。公司對資產托管業務開展持續的風險管理工作，根據實際
情況動態調整風控措施和風控手段，并通過順暢的風險報告和傳導機制，及時
有效地處理各種風險事項，確保風險管理政策和措施的貫徹實施。
廣發證券根據相關法律法規和公司制度的相關要求，制定了完善的內部控
制制度，具體包括《廣發證券資產托管業務管理辦法》、《廣發證券資產托管
業務信息披露管理規定》、《廣發證券資產托管業務賬戶管理規定》、《廣發
證券資產托管產品估值核算管理規定》、《廣發證券資產托管業務資金清算管
理規定》、《廣發證券公募基金投資監督管理規定》、《廣發證券資產托管部
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業務信息保密與業務檔案管理規定》、《廣發證券資產托管業務應急管理規
定》、《廣發證券資產托管部從業人員管理規定》、《廣發證券股份有限公司
資產托管業務公開募集證券投資基金風險準備金管理規定》等，囊括了基金托
管業務的賬戶管理、估值核算、資金清算、投資監督、內部控制、風險管理、
業務系統管理、保密和檔案管理、應急處理、從業人員管理等全部業務環節。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《中華人民共和國證券投資基金法》等有關法律法規規定以及基金合
同、基金托管協議相關約定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金
投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收
益分配、信息披露等進行監督。
基金托管人發現基金管理人違反《中華人民共和國證券投資基金法》等有
關法律法規規定或基金合同、基金托管協議相關約定的行為，應及時以書面形
式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形
式對基金托管人發出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進
行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能
在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會?；鹜泄苋税l現基金管理人
有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。
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第五部分 相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1.直銷機構：
西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺
住所：中國（上海）自由貿易試驗區耀體路 276 號 901 室-908 室
辦公地址：上海市浦東新區海陽西路 555 號前灘中心 22 樓 2204-02 單元
法定代表人：何方
聯系人：何唐月
客服熱線：400-700-7818
網址：www.westleadfund.com
2.代銷機構：
具體名單詳見本基金的基金份額發售公告。
3.基金管理人可根據有關法律法規要求，選擇其他符合要求的機構代理銷
售本基金或變更上述銷售機構，并在基金管理人網站公示。
二、登記機構
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區耀體路 276 號 901 室-908 室
辦公地址：上海市浦東新區耀體路 276 號晶耀商務廣場 3 號樓 9 層
法定代表人：何方
電話：（021）38572888
傳真：（021）38572750
聯系人：朱杰
客戶服務電話：4007-007-818；（021）38572666
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東南路 256 號華夏銀行大廈 1405 室
辦公地址：上海市浦東南路 256 號華夏銀行大廈 1405 室
負責人：廖海
聯系電話：（021）51150298
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傳真：（021）51150398
聯系人：劉佳
經辦律師：劉佳、黃麗華
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
辦公地址：上海市南京西路 1266 號恒隆廣場 50 樓
執行事務合伙人：鄒俊
聯系電話：（021）2212 2888
傳真：（021）6288 1889
聯系人：黃小熠
經辦注冊會計師：黃小熠、張楠
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第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等有關法律法規及基金合同，并經 2025 年 7 月 1 日中國證監
會證監許可【2025】1379 號文件注冊募集。
一、基金類型、運作方式和存續期限
基金類型：混合型
基金運作方式：契約型開放式
存續期限：不定期
二、發售方式和銷售渠道
本基金通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售，各銷售機構的具體名單
見基金份額發售公告以及基金管理人網站公示。
三、募集期
本基金的募集期限自基金份額發售之日起不超過 3 個月，具體發售時間見
基金份額發售公告。
四、募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
五、基金份額發售面值
本基金基金份額發售面值為人民幣 1.00 元。
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為 2 億份。本基金可設置首次募集規模上限，
具體募集上限及規模控制的方案詳見基金份額發售公告或其他公告。若本基金
設置首次募集規模上限，基金合同生效后不受此募集規模的限制。
七、基金份額類別設置
本基金根據認購費、申購費、銷售服務費等收取方式的不同，將基金份額
分為不同的類別。其中：
1、在投資者認購/申購基金時收取認購/申購費用，在贖回時根據持有期限
收取贖回費用，而不計提銷售服務費的基金份額，稱為 A 類基金份額。
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2、在投資者認購/申購基金份額時不收取認購/申購費用，而是從本類別基
金資產中計提銷售服務費，在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額，
稱為 C 類基金份額。
本基金 A 類和 C 類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金 A
類基金份額和 C 類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值，計算公式如下：
T 日某類基金份額的基金份額凈值＝T 日該類基金份額的基金資產凈值／T
日該類基金份額的基金份額余額總數
投資者可自行選擇認/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間
不得互相轉換。
在不違反法律法規的規定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的情況下，基金管理人可根據實際情況，經與基金托管人協商
一致并履行適當程序后，調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則
進行調整、調整本基金的申購費率、調低銷售服務費率、變更收費方式或者停
止現有基金份額的銷售等，該等調整無需召開基金份額持有人大會，但須提前
公告。
八、認購方式與費率結構
1．認購時間安排
投資人的認購時間安排由基金管理人根據有關法律法規和基金合同確定，
并在基金份額發售公告中列明。
2．認購費率
（1）本基金 A 類基金份額在認購時收取認購費用，C 類基金份額不收取認
購費用。本基金 A 類基金份額的認購費率如下表：
認購金額 M（含認購費） 認購費率
M＜100 萬元 1.20%
100 萬元≤M＜200 萬元 0.80%
200 萬元≤M＜500 萬元 0.50%
500 萬元≤M 1000 元/筆
（2）A 類基金份額的認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、
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銷售、登記等募集期間發生的各項費用。
3．基金認購份額的計算
本基金認購采用金額認購方式，投資人認購時所交納的認購金額包括認購
費用和凈認購金額。
（1）A 類基金份額認購份額的計算方法如下：
對于適用比例費率的認購：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
對于適用固定金額認購費的認購：
認購費用=固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購份額計算結果保留到小數點后 2 位，小數點后 2 位以后的部分四舍五
入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例：某投資人投資 100,000.00 元認購本基金 A 類基金份額，適用的認購費
率為 1.20%，認購利息為 19.76 元，則其可得到的 A 類基金份額計算如下：
凈認購金額＝100,000.00/（1+1.20%）=98,814.23 元
認購費用=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元
認購份額＝（98,814.23+19.76）/1.00=98,833.99 份
即投資人投資 100,000.00 元認購本基金 A 類基金份額，認購利息為 19.76
元，可得到 98,833.99 份 A 類基金份額。
（2）C 類基金份額認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購份額計算結果保留到小數點后 2 位，小數點后 2 位以后的部分四舍五
入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例：某投資人投資 100,000.00 元認購本基金 C 類基金份額，認購利息為
19.76 元，則其可得到的 C 類基金份額計算如下：
凈認購金額＝100,000.00 元
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認購份額＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76 份
即投資人投資 100,000.00 元認購本基金 C 類基金份額，認購利息為 19.76
元，可得到 100,019.76 份 C 類基金份額。
4．認購手續
投資人認購本基金應提交的文件和具體辦理手續請詳細查閱本基金的基金
份額發售公告或各銷售機構相關業務辦理規則。
5．認購的方式及確認
（1）投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款；
（2）投資人在募集期內可以多次認購基金份額，認購費用按每筆 A 類基金
份額的認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷；
（3）投資人在 T 日規定時間內提交的認購申請，通常應在 T+2 日到原認購
網點查詢認購申請的受理情況；
（4）銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于
認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否
則，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
九、認購金額的限制
在本基金代銷機構及直銷電子交易平臺進行認購時，投資者以金額申請，
每個基金交易賬戶首筆認購的最低金額為 1.00 元（含認購費），每筆追加認購
的最低金額為 1.00 元（含認購費）。通過直銷柜臺首次認購的最低金額為
50,000.00 元（含認購費），追加認購最低金額為 1,000.00 元（含認購費），
追加認購本基金的投資人不受首次認購最低金額的限制，但受追加認購最低金
額的限制。代銷機構及直銷電子交易平臺的投資人欲轉入直銷柜臺進行交易要
受直銷柜臺最低金額的限制。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的 50%，
基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。如接受
某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的，則基
金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基
金合同生效后登記機構的確認為準。
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基金管理人可根據市場情況，調整本基金認購和追加認購的最低金額，并
在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
十、募集期利息的處理方式
《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，任何機構和
個人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起 3 個月內，在基金募集份額總額不少于 2 億
份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數不少于 200 人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基
金發售，并在 10 日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起 10 日
內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取
得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結束前，任何人不得動用。
二、《基金合同》不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金合同生效后，連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人
或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披
露；連續六十個工作日出現前述情形的，基金管理人應當于 10 個工作日內向中
國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等，并在 6 個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
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第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理
人在招募說明書或基金管理人網站中列明。基金管理人可根據情況變更或增減
銷售機構，并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷
售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、
中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易
時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行
相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上
公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業務
辦理時間在申購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業務
辦理時間在贖回開始公告中規定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉
換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放
日該類基金份額申購、贖回或轉換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金
份額凈值為基準進行計算；
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2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾?br/>人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規定的時間內全額交付申購款項，否則所
提交的申購申請無效。投資人全額交付申購款項，申購申請成立；基金份額登
記機構確認基金份額時，申購生效。
投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回
申請無效。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認
贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日(包括該
日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支
付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故
障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖
回款項劃付時間相應順延至上述情形消除后支付。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有
效性進行確認。T 日提交的有效申請，投資人應在 T+2 日后(包括該日)及時到銷
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售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立
或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表
銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確
認結果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。
4、基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內，對上述業務辦理
時間進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介
上公告。
五、申購和贖回的數量限制
1、投資人通過本基金代銷機構及直銷電子交易平臺辦理申購時，單筆申購
最低金額為 1.00 元（含申購費），每筆追加申購的最低金額為 1.00 元（含申
購費）。通過直銷柜臺首次申購的最低金額為 50,000.00 元（含申購費），追
加申購最低金額為 1,000.00 元（含申購費），已有認/申購本基金記錄的投資
人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。代銷機構及
直銷電子交易平臺的投資人欲轉入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的
限制。
2、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每筆贖回申請不得低于 1 份基金份
額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后將導致在銷售機構（網點）保留的基金份
額余額不足 1 份的，在贖回時須一次性全部贖回。
3、基金份額持有人每個交易賬戶的最低份額余額為 1 份。基金份額持有人
因贖回、轉換等原因導致其單個基金賬戶內剩余的基金份額低于 1 份時，登記
系統可對該剩余的基金份額自動進行強制贖回處理。
4、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請
參見相關公告。
5、基金管理人可以規定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規定請
參見相關公告。
6、基金管理人有權規定本基金的總規模限額和單日凈申購比例上限，具體
規?；虮壤舷拚垍⒁娤嚓P公告。
7、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人有權采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
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拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權
益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模
予以控制。具體見基金管理人相關公告。
8、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回
份額等數量限制，或新增規?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前（含當
日）依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
六、申購和贖回的費用
1、基金份額的申購費用
本基金 A 類基金份額在投資人申購時收取申購費，C 類基金份額不收取申購
費。申購費用不列入基金財產，由申購 A 類基金份額的投資人承擔，主要用于
本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
本基金 A 類基金份額的申購費率如下表所示：
申購金額 M（含申購費） 申購費率
M＜100 萬元 1.50%
100 萬元≤M＜200 萬元 1.20%
200 萬元≤M＜500 萬元 0.60%
500 萬元≤M 1000 元/筆
2、基金份額的贖回費用
本基金 A 類基金份額與 C 類基金份額的贖回費率隨基金份額持有人持有時
間的增加而遞減。本基金 A 類基金份額的贖回費率如下：
持有時間（T） 贖回費率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.75%
30 日≤T＜180 日 0.50%
180 日≤T＜1 年 0.20%
1 年≤T 0.00%
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對于持續持有 A 類基金份額少于 30 日的投資人收取的贖回費，將全額計入
基金財產；對于持續持有 A 類基金份額大于或等于 30 日但少于 90 日的投資人
收取的贖回費的 75%計入基金財產；對于持續持有 A 類基金份額大于或等于 90
日但少于 180 日的投資人收取的贖回費的 50%計入基金財產。對于持有 A 類基金
份額大于或等于 180 天的投資人收取的贖回費的 25%計入基金財產。贖回費用未
歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。
本基金 C 類基金份額的贖回費率如下：
持有時間（T） 贖回費率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.50%
30 日≤T 0%
對于持續持有 C 類基金份額少于 30 日的投資人收取的贖回費，將全額計入
基金財產。贖回費用未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續
費。
3、基金管理人可以根據相關法律法規或在基金合同約定的范圍內調整費率
或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日（含當日）前依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對現有基金份
額持有人利益無實質性不利影響的情形下，根據市場情況制定基金促銷計劃，
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要
求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金銷售費率，并進行公告。
5、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以
及監管部門、自律規則的規定。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額計算
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申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單
位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后 2 位，由此產生的
收益或損失由基金財產承擔。
具體的計算方法如下：
（1）申購本基金 A 類基金份額時：
當申購費用適用比例費率時：
凈申購金額 = 申購金額/（1＋申購費率）；
申購費用 = 申購金額-凈申購金額；
申購份額 = 凈申購金額/申購當日 A 類基金份額凈值。
當申購費用適用固定金額時：
申購費用=固定金額；
凈申購金額=申購金額-申購費用；
申購份額 = 凈申購金額/申購當日 A 類基金份額凈值。
例：某投資人投資 10,000.00 元申購本基金 A 類基金份額，申購費率為
1.50%，假定申購當日 A 類基金份額凈值為 1.0500 元，則可申購 A 類基金份額
為：
凈申購金額＝10,000.00/（1＋1.50%）＝9,852.22 元
申購費用＝10,000.00-9,852.22＝147.78 元
申購份額＝9,852.22/1.0500＝9,383.07 份
即：投資人投資 10,000.00 元申購本基金 A 類基金份額，假設申購當日的 A
類基金份額凈值為 1.0500 元，可得到 9,383.07 份 A 類基金份額。
（2）申購本基金 C 類基金份額時：
凈申購金額 = 申購金額
申購份額 = 凈申購金額/申購當日 C 類基金份額凈值
例：某投資人投資 10,000.00 元申購本基金 C 類基金份額，假定申購當日
C 類基金份額凈值為 1.0500 元，則可申購 C 類基金份額為：
凈申購金額＝10,000.00 元
申購份額＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份
即：投資人投資 10,000.00 元申購本基金 C 類基金份額，假設申購當日的 C
類基金份額凈值為 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 類基金份額。
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2、贖回金額計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除
相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小
數點后 2 位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
具體的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用
例 1：某投資人贖回 10,000 份 A 類基金份額，份額持有期限 8 天，對應贖
回費率為 0.75%，假設贖回當日 A 類基金份額凈值是 1.1000 元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回金額=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元
贖回費用=11,000.00×0.75%＝82.50 元
凈贖回金額=11,000.00－82.50＝10,917.50 元
即：投資人贖回 10,000 份 A 類基金份額，份額持有期限 8 天，假設贖回當
日 A 類基金份額凈值為 1.1000 元，可得到 10,917.50 元贖回金額。
例 2：某投資人贖回 10,000 份 C 類基金份額，份額持有期限 8 天，對應贖
回費率為 0.50%，假設贖回當日 C 類基金份額凈值是 1.1000 元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回金額=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元
贖回費用=11,000.00×0.50%＝55.00 元
凈贖回金額=11,000.00－55.00＝10,945.00 元
即：投資人贖回 10,000 份 C 類基金份額，份額持有期限 8 天，假設贖回當
日 C 類基金份額凈值為 1.1000 元，可得到 10,945.00 元贖回金額。
3、基金份額凈值的計算
本基金分為 A 類和 C 類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代碼，
分別計算和公告基金份額凈值。基金合同生效后，T 日的各類基金份額凈值和
各類基金份額累計凈值在當天收市后計算，并按照《基金合同》的約定公告。
遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。本基金各類基金份
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額凈值的計算，均保留到小數點后 4 位，小數點后第 5 位四舍五入，由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。具體計算公式為：
計算日基金份額凈值＝計算日該類基金資產凈值/計算日該類基金份額余額
總數
八、申購和贖回的登記
1、投資者申購基金份額成功后，在正常情況下，登記機構在 T+1 日為投資
者登記權益并辦理登記手續，投資者自 T+2 日（含該日）后有權贖回該部分基
金份額。
2、投資者贖回基金份額成功后，登記機構在 T+1 日為投資者辦理扣除權益
的登記手續。
3、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調
整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于實施前依照《信息披露辦法》
的有關規定在規定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況。
3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
4、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。
5、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
6、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷
售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過 50%，或者變相規避 50%集中度的情形。
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9、在基金管理人就本基金的基金總規模、單日凈申購比例、單一投資者單
日和/或單筆申購金額設置上限的情況下，接受某筆或某些申購申請超過前述某
項或全部上限比例的。
10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第 1、2、3、4、6、7、10 項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登
暫停申購公告。當發生上述第 8、9 項情形時，基金管理人可以采取比例確認等
方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分
申購申請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項本金
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務
的辦理，具體時間以基金管理人屆時公告為準。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時。
3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
4、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。
5、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
6、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形（第 5 項除外）之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持
有人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規定報中國證監會備
案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將
可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部
分可延期支付。若出現上述第 5 項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基
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金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在
暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告，具體
時間以基金管理人屆時公告為準。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回
最低份額的限制。
當基金發生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額 20%以上的
贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請?；鸸芾砣藢蝹€基金
份額持有人超過基金總份額 20%以上部分的贖回申請，實施延期辦理的，對該
單個基金份額持有人 20%以內（含 20%）的贖回申請，當基金管理人認為支付
投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可
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能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于
上一開放日基金總份額的 10%的前提下，對于當日的贖回申請，按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例支付當日的贖回款項。延期的贖回申請與下一
開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基
礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續 2 個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處
理方法，并依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停申購或贖回結束、基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照
《信息披露辦法》的有關規定，最遲于重新開放日在規定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告；也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或
贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。
十三、基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關機構。
十四、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機
構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前
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公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業
務。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人
另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十六、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側
袋機制”部分的規定或屆時發布的相關公告。
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第九部分 基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結、
解凍和質押
一、基金份額的登記
1、基金份額的登記業務
本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、
清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。
2、基金登記業務辦理機構
本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的，應與代理人簽訂委托
代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜
中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
3、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
（1）取得登記費；
（2）建立和管理投資者基金賬戶；
（3）保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
（4）在法律法規允許的范圍內，對登記業務的辦理時間進行調整，并依照
有關規定于開始實施前在規定媒介上公告；
（5）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
4、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
（1）配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務；
（2）嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記
業務；
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（3）妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額
明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起
不得少于 20 年；
（4）對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務
對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
（5）按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提
供其他必要的服務；
（6）接受基金管理人的監督；
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。
三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶或
者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述
何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，
或按法律法規或有權機關規定的方式處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書和協助執行通知書要求
登記機構將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其
他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符
合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定
的標準收費。
四、基金份額的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結
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46
的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支
付。法律法規或基金合同另有規定的除外。
如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，
基金管理人將制定和實施相應的業務規則。
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第十部分 基金的投資
一、投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，通過構建有效的投資組合，充分利用研
究投資優勢，力爭實現基金資產的長期穩健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（包括主板、創業板、科
創板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、存托憑證、衍生工具（股指期
貨、國債期貨、股票期權）、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業債
券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可分離交易可轉換債券、可交換債
券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持機構債
券、政府支持債券等中國證監會允許投資的債券等）、資產支持證券、債券回
購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣
市場工具、現金等，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
具，但須符合中國證監會的相關規定。
本基金還可根據法律法規和基金合同的約定參與融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規
定。
本基金股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為60%-95%，投資于
“專精特新”主題相關股票占非現金基金資產的比例不低于80%。每個交易日
日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持
不低于基金資產凈值 5％ 的現金或者到期日在一年以內的政府債券?，F金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在
履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
（一）大類資產配置策略
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本基金采取積極的大類資產配置策略，通過對宏觀經濟、微觀經濟運行態
勢、政策環境、利率走勢、證券市場走勢及證券市場現階段的整體風險以及未
來一段時期內各大類資產的風險和預期收益率進行分析評估，爭取實現投資組
合動態管理最優化。
（二）股票投資策略
（1）主題界定
專精特新是指“專業化、精細化、特色化、新穎化”，根據《關于促進中
小企業健康發展的指導意見》、《工業和信息化部關于促進中小企業“專精特
新”發展的指導意見》等要求，專精特新相關企業是指專注核心業務，具備精
細化生產、精細化管理、精細化服務等特征，采用獨特工藝、技術、配方或原
料研制生產具有地方或企業特色的產品，產品和服務在細分市場中占據優勢，
具有技術創新、管理創新和商業模式創新等能力的公司。
本基金界定的專精特新主題相關上市公司需要滿足以下任意條件：
1）企業本身或企業參控股公司屬于工業和信息化部公示的專精特新“小巨
人”名單中的上市企業及其更新；
2）企業本身或者實控人屬于國資委發布的“世界一流專精特新示范企業”
名單。
鑒于科學技術發展、產業結構升級和政策變化等因素，專精特新主題相關
領域和公司業務范疇可能相應發生變化，基金管理人將持續跟蹤相關行業的發
展變化，在履行適當程序后，根據實際情況對上述主題界定進行動態更新。
當國家政策、法律法規、相關準則發生變化，或基金管理人認為有更適當
的專精特新主題界定標準，基金管理人在履行適當程序后，可以對界定方法進
行變更并在更新的招募說明書中公告。
（2）量化選股策略
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在符合前述標準的專精特新主題股票中，本基金主要通過多因子量化投資
模型，選取并持有優秀股票構成投資組合，在有效控制風險的前提下，力爭實
現穩定地超越業績基準。
西部利得多因子阿爾法模型在國際市場上廣泛認可的多因子阿爾法模型的
基礎上，根據中國股票市場的特定規律，由本基金管理人開發出更具針對性和
實用性的量化選股模型。多因子阿爾法模型是可容納資金較大的策略，是本基
金的主要量化策略。該模型步驟如下：
1、篩選有效因子
通過對投資理論的理解，對中國市場特定規律的研究，本基金管理人從市
場可獲得的公開大數據中尋找出對股票收益率有預測能力的因子，經過全面且
深入的因子剖析后提煉出可靠因子，以期在未來能夠形成對股票優劣的區分能
力。隨著市場的變化，有預測能力的因子也在動態變化。因子來源包括研究員
預期，市值，技術面，成長，估值等。
1）研究員預期
隨著證券行業研究員數量快速上升，研究員對上市公司的研究更加深入，
研究員對未來的利潤情況的估算能力快速提升，研究員預期成為一個有效的因
子，我們根據內部和外部研究員對上市公司未來盈利估算以及后續股票表現評
價構成因子。
2）市值
根據上市公司的總市值進行篩選。市值在一定程度上反應了股票后續成長
的空間。
3）技術面
根據股票的量價信息構成因子，包括股票累計收益率，股票收益率偏度，
股票相對于指數協同度等。技術面因子能夠有效的捕捉合適的股票買賣點。
4）財務成長性
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根據上市公司公告的財報、業績快報、業績預告計算其凈利潤、收入等增
長率以刻畫其成長性。
5）估值
根據市凈率 P/B、市盈率 P/E、股息率 D/P、市銷率 P/S 等指標衡量股票目
前估值水平，期望以較低價格買入股票。
2、因子評價
每一個因子都代表了一種選股邏輯。因子評價體系通過一系列量化指標深
入理解因子性質及適用的市場環境。其中包括因子組合表現，因子流動性溢價，
因子穩定系數，因子衰減速度等。因子評價結果是確定因子權重的重要依據。
1）因子組合表現
利用因子分值構建多空組合，該組合稱之為因子組合。因子組合的風險因
子敞口為零。以因子組合表現的穩定程度衡量該因子的區分能力。
2）因子流動性溢價
因子有效性可能來源于其對流動性的補償，即低流動性股票在未來有較高
收益的現象。在較大規模的基金管理前提下需控制因子流動性溢價。
3）因子穩定系數
因子穩定系數衡量因子評分的穩定程度，因子較高的穩定性意味著投資組
合的低換手率。
4）因子衰減速度
每一期因子評分的因子區分度會隨著時間的推移而衰減，通過研究因子衰
減速度可以衡量因子有效期，并配合恰當的換倉頻率。因子衰減速度較快會導
致很高的換手率，應當規避。
3、多因子匯總
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基金管理人根據優化算法確定因子權重基準，再根據對市場環境的判斷，
基金規模，市場流動性等進行微調。多因子根據因子權重進行疊加后形成對每
只股票的總體評分，以此對股票的優劣進行判斷。
4、構建投資組合
利用多因子評分以及量化優化算法確定個股權重。參考市場流動性、基金
規模、因子衰減速度等因素后找到最為合適的換倉頻率，每隔一段時間對投資
組合進行重新構建。
（三）存托憑證投資策略
本基金投資于存托憑證，參照本基金股票投資策略執行，同時積極參與存
托憑證發行申購，增厚組合收益。
（四）債券投資策略
本基金可投資于國債、金融債、公司債、企業債、可轉換債券、可交換債
券、央行票據、次級債、地方政府債券等債券品種，基金經理通過對收益率、
流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合理分配固定收益類證券組
合中投資于國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品的比例，構造債券組
合。
在選擇國債品種中，本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動
性風險，根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企
業債品種時，本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信
品質主要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約/擔保紀錄等。
本基金還將關注可轉債、可交換債價格與其所對應股票價格的相對變化，綜合
考慮可轉債、可交換債的市場流動性等因素，決定投資可轉債、可交換債的品
種和比例，捕捉其套利機會。
（五）資產支持證券的投資策略
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本基金將深入研究資產支持證券的市場利率、發行條款、支持資產的構成
及質量、提前償還率水平等基本面因素，并且結合債券市場宏觀分析的結果，
評估資產支持證券的信用風險、利率風險、流動性風險和提前償付風險，評估
其內在價值進行投資。
（六）股指期貨投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，謹慎適當參與股
指期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。
（七）國債期貨投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，運用國債期貨對
基本投資組合進行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍
的國債期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。
（八）股票期權投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權交易。
本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和
要求，確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。
（九）融資交易策略
本基金參與融資業務的，將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金
證券折算率、信用資質等條件，選擇合適的交易對手方。同時，在保障基金投
資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿風險的前提下，確定融資比例。未來
在法律法規允許且條件許可的情況下，基金管理人可根據相關法律法規，參與
融券業務和轉融通證券出借業務。
未來，隨著市場的發展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變
投資目標的前提下，遵循法律法規的規定，在履行適當程序后，相應調整或更
新投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
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53
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為 60%-95%，投
資于“專精特新”主題相關股票占非現金基金資產的比例不低于 80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值 5％ 的現金或者到期日在一年
以內的政府債券?，F金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券（含存托憑證），其市值不超過基金
資產凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（含存托憑
證），不超過該證券的 10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級 BBB 以上（含 BBB）的資產支持證
券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
量；
（11）基金資產總值不得超過基金資產凈值的 140%；
（12）債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日凈資產的
40%；
（13）本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易，應當遵循下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；其中，有價證券指股票、
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54
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資
產（不含質押式回購）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的 20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%；本基金
所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超
過基金持有的債券總市值的 30%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%；本基金所持有
的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（14）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；
（15）本基金參與股票期權交易，應當符合下列要求：因未平倉的期權合
約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的 10%；開倉賣出認購期權
的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的全額
現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；未平倉的期權合約
面值不得超過基金資產凈值的 20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數
計算；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產的投資；
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55
（18）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（20）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
除上述第（2）、（9）、（17）、（18）條外，因證券、期貨市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但中國
證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規或中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同約定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
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56
券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并
經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交
易事項進行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股
關系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單，以上名單發生變化
的，應及時予以更新并通知對方。
若法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性或限制性規定，如適
用于本基金，則基金管理人在履行適當程序后本基金投資不再受相關限制或按
變更后的規定執行。
五、業績比較基準
本基金的業績比較基準為：
華證專精特新 100 指數收益率*90%+中債綜合全價指數收益率*10%。
華證專精特新 100 指數是由上海華證指數信息服務有限公司編制，旨在反
映中國市場中創新能力強、持續成長、具有競爭優勢的專精特新上市公司的整
體表現。中債綜合全價指數由中央國債登記結算有限責任公司編制，該指數旨
在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。指數涵蓋了銀行間市場和交
易所市場，具有廣泛的市場代表性。
如果今后法律法規發生變化，或者上述業績比較基準停止發布或變更名
稱，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場
上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時，基金管理人可以根據本基金
的投資范圍和投資策略，確定變更基金的比較基準或其權重構成。業績比較基
準的變更需經基金管理人與基金托管人協商一致并履行適當程序后及時公告，
并在更新的招募說明書中列示。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金，在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基
金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
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1、有利于基金財產的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
3、不謀求對上市公司的控股；
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置
變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部
分的規定。
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第十一部分 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款
項及其他資產的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基
金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產
所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔
的債務，不得對基金財產強制執行。
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第十二部分 基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法
律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產支持證券、期貨合約、股票期
權合約、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業
會計準則》、《關于固定收益品種的估值處理標準》、監管部門有關規定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于
該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允
價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調
整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足
夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公
允價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事
件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的，應
對估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
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1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票
等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易
的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券
價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參
考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價
格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（4）交易所上市交易的公開發行的可轉換債券，實行全價交易的選取估值
日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的選取估值日收盤價并加計每百元稅前
應計利息作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用在當前情況下適用并且
有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。交易所市場掛牌
轉讓的資產支持證券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信
息支持的估值技術確定公允價值；
（6）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市
場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值
日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用在當前
情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
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61
（2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
首次公開發行未上市的債券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數
據和其他信息支持的估值技術確定其公允價值；
（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股
票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售
期的股票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股
票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對
于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款
日期間選取第三方估值機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，
同時充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響；回售登記期截止日
（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
4、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處
的市場分別估值。
5、同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值全價估值。
6、本基金投資股指期貨合約，一般以股指期貨估值日的結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近
交易日結算價估值。
7、本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結算價估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近
交易日結算價估值。
8、本基金投資股票期權，按照相關法律法規和監管部門的規定估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
10、對于發行人已破產、發行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在
與托管人協商一致后，可采用第三方估值機構提供的推薦價格或在三方估值機
構提供的價格區間中的數據作為該債券投資品種的公允價值。
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11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。
13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事
項，按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產
凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，各類基金份額凈值均精確到
0.0001 元，小數點后第 5 位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承
擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有
規定的，從其規定。
基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規
定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值
后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由
基金管理人按規定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后 4 位以內(含第 4 位)發生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
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63
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失
的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極
協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承
擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確
保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負
責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得
利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將
此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
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64
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）各類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，
基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金
份額凈值的 0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確
認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問
題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的
建議執行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責
賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由
此給基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按
照過錯程度各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然經多次重
新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形
發生，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成
的損失，由基金管理人負責賠付。
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65
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的
損失，由基金管理人負責賠付。
（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50％以上的，經與基金托管人
協商確認后，基金管理人應當暫停估值時；
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負
責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值
和各類基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確
認后發送給基金管理人，由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按上述估值方法第 11 項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金份額凈值估值錯誤處理。
2、由于證券、期貨交易所、存款銀行、第三方估值機構、證券/期貨經紀
商、登記結算公司等機構發送的數據錯誤或由于其他不可抗力原因，或由于國
家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理
人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現
錯誤或即使發現錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產估值
錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應
當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側袋機制期間的基金資產估值
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66
本基金實施側袋機制的，基金管理人根據本部分的約定對主袋賬戶資產進
行估值并披露主袋賬戶的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側
袋賬戶份額凈值。
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第十三部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進
行收益分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發布的公告，若《基金合同》
生效不滿 3 個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為同一類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準
日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費，而 C 類基金份額收取銷
售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，同一類別的每一
基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。證券交易所或基金登記
機構對收益分配另有規定的，從其規定。
在不違反法律法規及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質不利
影響的前提下，基金管理人在履行適當程序后可對基金收益分配原則和支付方
式進行調整，但應于變更實施日前在規定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
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68
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》在規定媒介公告。
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書
“側袋機制”部分的規定。
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第十四部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C 類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證
監會另有規定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、審計費、公證
費、訴訟費或仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、期權交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.20%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，托管人按照雙方約定的時間，自動在次
月按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款
指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知托管人。
若遇法定節假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
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本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，托管人按照雙方約定的時間，自動在次
月按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支取，基金管理人無需再出具劃款
指令。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
3、C 類基金份額的銷售服務費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費，C 類基金份額的銷售服務費按前
一日 C 類基金份額資產凈值的 0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費
E 為 C 類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，托管人按照雙方約定的時間，自動在次
月按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款
指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知托管人。
由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若
遇法定節假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－10 項費用，根據有關法規及相應協
議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支
付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
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4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，
但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見本招募說明書“側袋機制”部分的規定或相關公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
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第十五部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個月，可以并入下一個會
計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表
進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需依照《信息披露辦法》在規定媒介公告。
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73
第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法
規關于信息披露的規定發生變化時，本基金從其最新規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法
律法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及
《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并
保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披
露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以
中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
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公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》、基金托管協
議、基金份額發售公告
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。
基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?；鸸芾砣藨斠勒辗煞ㄒ幒椭袊C監會的規定編制、披
露與更新基金產品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料
概要，并登載在規定網站上，其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機
構網站或營業網點；基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產品資
料概要。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告。
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的 3 日
前，將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告
登載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概
要、基金合同和基金托管協議登載在規定網站上，其中基金產品資料概要還應
當登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將《基金合
同》、基金托管協議登載在規定網站上。
（二）《基金合同》生效公告
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基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日，通過其規定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（四）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構網站或者營業網點查閱或者復制前述信息資料。
（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
（含資產組合季度報告）
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載于規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；?br/>金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的
會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起 15 個工作日內，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊
上。
《基金合同》生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
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76
報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形
除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
（六）臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書，
并登載在規定報刊和規定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事
項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際
控制人；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動；
10、基金管理人的董事在最近 12 個月內變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近 12
個月內變動超過百分之三十；
12、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
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14、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷
的證券，或者從事其他重大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；
15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發生變更；
17、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
18、基金改聘會計師事務所；
19、更換基金登記機構；
20、本基金開始辦理申購、贖回；
21、本基金發生巨額贖回并延期辦理；
22、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
24、調整基金份額類別的設置；
25、基金推出新業務或服務；
26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
28、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。
（七）澄清公告
在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開
澄清。
（八）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公
告。
（九）清算報告
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基金合同出現終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對
基金財產進行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在
規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
（十）投資資產支持證券的相關公告
本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披
露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告
期內所有的資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的
資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值
占基金凈資產比例大小排序的前 10 名資產支持證券明細。
（十一）投資股指期貨的相關公告
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露本基金參與的股指期貨交易情況，應當包括交易政策、
持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對本基金總體風
險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
（十二）投資國債期貨的相關公告
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露本基金參與的國債期貨交易情況，應當包括交易政策、
持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風
險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
（十三）參與融資交易的相關公告
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露本基金參與融資交易情況，包括投資策略、業務開展
情況、損益情況、風險及其管理情況等。
（十四）投資流通受限證券的相關公告
基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監會
規定媒介披露本基金所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價
值，以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
（十五）投資股票期權的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露本基金參與股票期權交易的有關情況，包括投資政策、
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持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期權交易對基
金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
（十六）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。
（十七）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合
同和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。
（十八）中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金管理人、基金托管人及相關從業人員不得泄露未公開披露的基金信
息。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算
報告等相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露
的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10 年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于各自住所，以供社會公眾查閱、復制。
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八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關
信息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
2、不可抗力；
3、發生暫停估值的情形；
4、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。
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第十七部分 側袋機制
一、側袋機制的實施條件和程序
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召
開基金份額持有人大會。基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及
公司所在地中國證監會派出機構備案。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告，并及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見，
內容應包含側袋賬戶的初始資產、份額、凈資產等信息。
二、實施側袋機制期間基金份額的申購、贖回與登記
1、啟用側袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，
按照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋
賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
換；同時，基金管理人按照基金合同和本招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額
的贖回，并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一
開放日主袋賬戶總份額的 10%認定。
4、側袋機制實施期間，基金管理人應對側袋賬戶份額實行獨立管理，主袋
賬戶沿用原基金代碼，側袋賬戶使用獨立的基金代碼。側袋賬戶份額的名稱應
以“基金簡稱+側袋標識 S+側袋賬戶建立日期”格式設定，同時主袋賬戶份額
的名稱增加大寫字母 M 標識作為后綴?；鹚袀却~戶注銷后，將取消主袋
賬戶份額名稱中的 M 標識。
側袋賬戶資產完全清算后，基金管理人將注銷側袋賬戶。
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82
三、實施側袋機制期間的基金投資及業績
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、投資限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。
基金管理人、基金服務機構在展示基金業績時，將就前述情況進行充分的
解釋說明，避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后 20 個交易日內完成對主袋賬戶投
資組合的調整，因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。
四、實施側袋機制期間的基金估值
側袋機制啟用當日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產為基數對
主袋賬戶和側袋賬戶的資產進行分割，與特定資產可明確對應的資產類科目余
額、除應交稅費外的負債類科目余額一并納入側袋賬戶?；鸸芾砣藨獙⑻囟?br/>資產作為一個整體，不能僅分割其公允價值無法確定的部分。
側袋機制實施期間，基金管理人應對側袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核
算。如果本基金同時存在多個側袋賬戶，不同側袋賬戶應分開進行核算。側袋
賬戶的會計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。
五、實施側袋賬戶期間的費用
1、本基金實施側袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費和銷售服務費按主
袋賬戶基金資產凈值作為基數計提。
2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現
后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。因啟用側袋機
制產生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。
六、側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付
特定資產以可出售、可回售、可轉讓、恢復交易等可變現方式恢復流動性
后，基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予
以處置變現等方式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。
側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后，基金管理人及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
七、側袋機制的信息披露
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83
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資
者利益產生重大影響的事項后，基金管理人應及時發布臨時公告。
啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性
和估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋
賬戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。若側袋賬戶資產
無法一次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法
規要求及時發布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信
息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實
施側袋機制期間，本基金暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
3、定期報告
側袋賬戶實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定
資產處置進展情況，披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，該凈值
或凈值區間并不代表特定資產最終的變現價格，不作為基金管理人對特定資產
最終變現價格的承諾。側袋賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露，包括但
不限于：
（1）側袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側袋賬戶的初始資產、初始負債；
（3）特定資產的名稱、代碼、發行人等基本信息；
（4）報告期內的特定資產處置進展情況、與處置特定資產相關的費用情況
及其他與特定資產狀況相關的信息；
（5）可根據特定資產處置進展情況披露特定資產的可變現凈值或凈值參考
區間，該凈值或凈值區間并不代表特定資產最終的變現價格，不作為基金管理
人對特定資產最終變現價格的承諾；
（6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關風險提示。
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84
八、本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規或監管規則
的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，或將
來法律法規或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的，基金管理人經與
基金托管人協商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持
有人大會審議。
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85
第十八部分 風險揭示
本基金的主要風險在于以下幾方面：
一、市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導致基金收益水平變化，產生風險，主要包括：
1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區
發展政策等）發生變化，導致市場價格波動而產生風險。
2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周
期性變化?；鹜顿Y于上市公司的證券，收益水平也會隨之變化，從而產生風
險。
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。
利率直接影響著國債的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。本基金
直接投資于債券，其收益水平會受到利率變化的影響而產生波動。
4、信用風險?；鹚顿Y企業債券的發行人如出現違約、無法支付到期本
息，或由于企業債券發行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產
損失。
5、上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技
術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發生變化，從而導致基金投資收益
變化。
6、購買力風險。因為通貨膨脹的影響而導致貨幣購買力下降，從而使基金
的實際收益下降。
二、管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技術等相關性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益
水平。
三、本基金特有風險
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1、本基金為混合型證券投資基金，存在大類資產配置風險，有可能因為受
到經濟周期、市場環境或管理人能力等因素的影響，導致基金的大類資產配置
比例偏離最優化水平，給基金投資組合的績效帶來風險。
2、本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以
下風險：
（1）市場風險：是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。
（2）流動性風險：是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。
（3）基差風險：是指股指期貨合約價格和指數價格之間的價格差的波動所
造成的風險。
（4）保證金風險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨
合約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。
（5）信用風險：是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。
（6）操作風險：是指由于內部流程的不完善，業務人員出現差錯或者疏漏，
或者系統出現故障等原因造成損失的風險。
3、國債期貨投資風險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風險、基
差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價
值發生變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現
貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發生意外損益的風險。流
動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的
價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；
另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面
臨被強制平倉的風險。
4、股票期權投資風險
本基金的投資范圍包括股票期權，股票期權的風險主要包括市場風險、管
理風險、流動性風險、操作風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負
面影響和損失?；鸸芾砣藶榱烁玫姆婪锻顿Y股票期權所面臨的各類風險，
建立了股票期權交易決策小組，按照有關要求做好人員培訓工作，確保投資、
風控等核心崗位人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力，同時授權特定
的管理人員負責股票期權的投資審批事項。
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87
5、參與融資交易風險
本基金可參與融資交易，融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險
等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。為了更好的防范
融 資交易所面臨的各類風險，基金管理人將遵守審慎經營原則，制定科學合理
的投 資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，切實維護基金財產的安全
和基金 份額持有人利益。
6、資產支持證券投資風險
本基金的投資范圍包括資產支持證券，投資于資產支持證券的風險主要包
括信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險等，信用風險指發行主體
違約的風險，是資產支持證券最大的風險。利率風險指由于利率發生變化和波
動使得資產支持證券價格和利息產生波動，從而影響到基金業績。流動性風險
是由于資產支持證券交易不活躍導致的風險。提前償付風險指由于發行方提前
償還所導致的收益率下降的風險。
7、存托憑證投資風險
本基金可投資于存托憑證，會面臨與創新企業、境外發行人、中國存托憑
證發行機制以及交易機制等差異帶來的特有風險，包括但不限于創新企業業務
持續能力和盈利能力等經營風險，存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股
東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托協議自動約束
存托憑證持有人的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特
殊安排可能引發的風險；存托憑證退市的風險；因多地上市造成存托憑證價格
差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風險；存托憑證持有人權益被攤
薄的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內
可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險等
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動
影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
8、投資科創板股票的風險
本基金可直接投資于科創板股票，科創板股票在發行、上市、交易、退市
等方面的規則與其他板塊存在差異，本基金須承受投資于科創板上市公司相關
的特有風險，包括但不限于：（1）科創板企業無法盈利甚至較大虧損的風險；
（2）流動性風險；（3）科創板企業退市風險；（4）科創板股票在發行與交易
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88
機制上與主板市場存在差異的風險；（5）監管規則變化的風險；（6）科創板
設立和注冊制試點時間較短的風險等等。
四、技術風險
當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常
情況，可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記結算系統癱瘓、
核算系統無法按正常時限產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。
五、流動性風險
流動性風險是指基金所持證券資產變現的難易程度，因市場交易量不足，
導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。本基金的流動性風險一方面
來自于投資者的集中巨額贖回，另一方面來自于其投資組合或其中的部分資產
變現能力變弱所產生的風險。主要包括：
（一）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”，詳
細了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接
受或延期辦理、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停、
擺動定價等風險。投資者應該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的
流動性風險匹配。
（二）擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場、期貨交易所
等流動性較好的規范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具
（包括國內依法發行上市的股票、債券、期貨和貨幣市場工具等），同時本基
金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正
常市場環境下本基金擬投資市場、行業及資產的流動性良好，流動性風險相對
可控。
（三）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理
措施：
1）暫停接受贖回申請；
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2）延緩支付贖回款項；
3）延期辦理贖回申請；
4）擺動定價；
5）收取短期贖回費；
6）暫停估值；
7）實施側袋機制；
8）中國證監會認定的其他措施。
（四）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影
響
基金管理人經與基金托管人協商，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖
回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，
包括但不限于：
1、暫停接受贖回申請或延期辦理贖回申請
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中的
“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請及延期辦理贖回申
請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成
基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2、延緩支付贖回款項
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中的
“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
3、收取短期贖回費
本基金對持續持有期少于 7 日的投資者收取 1.5%的贖回費，并將上述贖回
費全額計入基金財產。
4、暫?；鸸乐?br/>西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金 招募說明書
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投資人具體請參見本招募說明書“第十二部分 基金資產估值”中的“七、
暫停估值的情形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被
延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
5、擺動定價
當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴．敾鸩捎脭[動定價時，投資者申購或贖回基金份
額時的基金份額凈值，將會根據投資組合的市場沖擊成本而進行調整，使得市
場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額
持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
6、實施側袋機制
上述具體措施，詳見招募說明書“側袋機制”章節的相關內容。
7、中國證監會認定的其他措施。
六、實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬
戶進行處置清算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在
于有效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，
因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋
賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產的變現時
間具有不確定性，最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋
機制時特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理
人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，也不作
為特定資產最終變現價格的承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現價
格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機
制后主袋賬戶份額仍存在暫停申購的可能。
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啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅
需考慮主袋賬戶資產，因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價
值及變化情況。
七、其他風險
1、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不
完善而產生的風險；
2、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐等行為產生的風險；
3、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；
4、因業務競爭壓力可能產生的風險；
5、其他風險。
八、聲明
本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保?；鹜顿Y人自愿投資于本基
金，須自行承擔投資風險。
除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機構代理
銷售，但是，基金資產并不是銷售機構的存款或負債，也沒有經基金銷售機構
擔保收益，銷售機構并不能保證其收益或本金安全。
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第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》在規定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。
在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照
基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金 招募說明書
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（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財
產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
各類基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華
人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證
監會備案后 5 個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應
當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊
上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
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基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最
低期限。
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第二十部分 基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用；
（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換
申請；
（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資業
務；
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（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他
為基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申
購、贖回、轉換、轉托管、收益分配、定期定額投資和非交易過戶等業務規
則；
（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披
露及報告義務；
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（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予
保密，不向他人泄露，但依法向監管機構、司法機構及向審計、法律等外部專
業機構提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料不低于法律法規規定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估
價、變現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結束后 30 日內退還基金認購人；
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98
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
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（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬
戶，按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另
有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向監管
機構、司法機關及向審計、法律等外部專業機構提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；
如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于
法律法規規定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監
會，并通知基金管理人；
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（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具
有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
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2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、產品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息，以及不時地更新和
補充，并保證其真實性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及
業務規則；
（11）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或本基金
合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構，若未來本基金份額持有人大會成立
日常機構或將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的，則按照屆時有效
的法律法規的規定執行。
（一）召開事由
1、除法律法規和中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定外，當出現
或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
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（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規要求增加的基金費用的收??；
（2）調整本基金的申購費率、調低銷售服務費或變更收費方式或者停止現
有基金份額的銷售、調整基金份額類別設置或對基金份額分類辦法及規則進行
調整；
（3）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；
（5）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關申購、贖回、轉換、
非交易過戶、定期定額投資、轉托管、收益分配等業務規則；
（6）基金推出新業務或服務；
（7）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
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103
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集或在規定時間內未能作出書面答復，基金
托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定
之日起 60 日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?br/>當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起 60 日內召開；基金管理人決定不召集或在規定時間內未能作出書面答復，
代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當
向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金
托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召開，并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集或在規定時間內
未能作出書面答復的，單獨或合計代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額
持有人有權自行召集，并至少提前 30 日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依
法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少 30 日，在規定
媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
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（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、授權方式（包括但不限于紙質授權、電話授權、短信授權及
網絡授權方式等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式（包括但不
限于以紙質表決票投票、網絡投票及短信投票等）、委托的公證機關及其聯系
方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的，不影
響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金
合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
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（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內連
續公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內，就原定
審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授
權他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
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明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相
符。
3、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，授權方式可以采用
書面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通
知中列明；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方
式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開
會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、
短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確
定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代
表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基
金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上（含 50%）選舉產生一名基金份
額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?br/>不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的
效力。
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會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的
表決截止日期后 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，
在公證機關監督下形成決議。
（六）表決
除法律法規另有規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人所持每
份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規、監管機構
另有規定或基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分
的相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決
視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表
決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金
份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
在符合上述規則的前提下，具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會
通知為準。
（七）計票
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1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自表決通過之日起 5 日內報中國
證監會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》在規定媒介
上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必
須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
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109
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有
人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若
相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權需單獨或合計代表相關基
金份額 10%以上（含 10%）；
2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額
持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參
與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上
（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬
戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋
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110
賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋
賬戶份額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定
內容為準，本節沒有規定的適用上文相關約定。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規
或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人根
據新頒布的法律法規或監管規則協商一致并履行適當程序后，在對基金份額持
有人利益無實質性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，
無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》在規定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。
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在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照
本基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財
產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
各類基金份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華
人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證
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監會備案后 5 個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應
當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊
上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最
低期限。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如不愿或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交上
海國際經濟貿易仲裁委員會，按照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲
裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的，對各方當事人均
有約束力。除非仲裁裁決另有規定，仲裁費用、合理的律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自職責，各自繼續忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務，維護基金份額持有人
的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業場所查閱。
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第二十一部分 托管協議摘要
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：西部利得基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區耀體路 276 號晶耀商務廣場 3 號樓 9 層
郵政編碼：200126
法定代表人：何方
成立日期：2010年7月20日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可【2010】864號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：叁億柒仟萬元
存續期間：持續經營
經營范圍：公募基金管理，資產管理。
（二）基金托管人
名稱：廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字
【1991】第133號
注冊資本：762108.766400萬元人民幣
存續期間：長期
基金托管資格批文及文號：證監許可【2014】510號
組織形式：股份有限公司
經營范圍：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的
財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；證券
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114
投資基金托管；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品；股票期權做
市。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資對象進行監督?；鸸芾砣藨ㄟ^管理人公司郵箱或雙方共
同認可的其他方式向基金托管人提供投資監督聯系方式?；鹜泄苋私邮栈?br/>管理人投資監督聯系方式以及向基金管理人發送投資監督提示郵件的郵箱地址
為：compliance_zctg@gf.com.cn。
《基金合同》明確約定“專精特新”主題相關股票的界定標準，基金管理
人應在基金正式投資運作前向基金托管人提供“專精特新”主題相關股票投資
庫，以便基金托管人運用相關技術系統，對基金實際投資是否符合《基金合
同》相關約定進行監督。基金托管人有權向基金管理人獲取其投資風格庫制定
或評審的內部程序?；鸸芾砣巳缬姓{整“專精特新”主題相關股票投資庫
的，應及時通知基金托管人。
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（包括主板、創業板、科
創板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、存托憑證、衍生工具（股指期
貨、國債期貨、股票期權）、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業債
券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可分離交易可轉換債券、可交換債
券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持機構債
券、政府支持債券等中國證監會允許投資的債券等）、資產支持證券、債券回
購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣
市場工具、現金等，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
具，但須符合中國證監會的相關規定。
本基金還可根據法律法規和基金合同的約定參與融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規
定。
本基金股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為 60%-95%，投資于
“專精特新”主題相關股票占非現金基金資產的比例不低于 80%。每個交易日
日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持
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115
不低于基金資產凈值 5％ 的現金或者到期日在一年以內的政府債券?，F金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在
履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基
金投資、融資、融券比例進行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監
督：
（1）本基金股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為 60%-95%，投資
于“專精特新”主題相關股票占非現金基金資產的比例不低于 80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值 5％ 的現金或者到期日在一年
以內的政府債券。現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券（含存托憑證），其市值不超過基金
資產凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（含存托憑
證），不超過該證券的 10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級 BBB 以上（含 BBB）的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
量；
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（11）基金資產總值不得超過基金資產凈值的 140%；
（12）債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日凈資產的
40%；
（13）本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易，應當遵循下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資
產（不含質押式回購）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的 20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%；本基金
所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超
過基金持有的債券總市值的 30%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%；本基金所持有
的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（14）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；
（15）本基金參與股票期權交易，應當符合下列要求：因未平倉的期權合
約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的 10%；開倉賣出認購期權
的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的全額
現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；未平倉的期權合約
面值不得超過基金資產凈值的 20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數
計算；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投
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資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的 30%；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（20）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
除上述第（2）、（9）、（17）、（18）條外，因證券、期貨市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但中國
證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對本
基金投資禁止行為進行監督。為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不
得用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
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4、買賣其他基金份額，但是法律法規或中國證監會另有規定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7、法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同約定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供基金管理人
關聯方名單和關聯交易證券名單。如基金管理人關聯方名單和關聯交易證券名
單發生變化的，基金管理人應確保不影響基金托管人履行投資監督職責，及時
將變化情況以書面形式通知基金托管人。
（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監督。本基金參與銀行間債券交易前，須向
基金托管人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，
并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鹜泄苋吮O督基金管理人是否按
事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?br/>銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據市場情況需要臨時
調整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手
發生交易前 3 個工作日內與基金托管人協商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋?br/>書面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易
對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。基金管理人負責對交
易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并負責處理因交
易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法
律責任及損失。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行
監督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發現基金
管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及
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時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。如基金管
理人未提供名單，視為可與全市場交易對手進行交易。
（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基
金管理人投資銀行存款進行監督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應確定符合條件的所有存款銀行的名
單，并及時提供給基金托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是
否符合有關規定進行監督?；鸸芾砣藨鶕煞ㄒ幍囊幎啊痘鸷贤?br/>的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管
人的要求配合基金托管人完成相關業務辦理。
（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基
金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收
入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表
現數據等進行監督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發現后立即報告
中國證監會。
（七）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基
金投資流通受限證券進行監督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發行注冊管理辦法》規范的非公
開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可
交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上
市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定
期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中
央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行
間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負
責相關工作的落實和協調，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽?br/>西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金 招募說明書
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因產生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資
產的責任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，
由基金管理人承擔。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流
程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基
金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確
具體比例，避免基金出現流動性風險?；鸸芾砣藨攲⑸鲜鲆幷轮贫忍峤唤o
基金托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風
險采取積極有效的措施，在合理的時間內有效處理基金運作的流動性問題。如
因基金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金
管理人應保證提供足額現金確?；鸬闹Ц督Y算。對本基金因投資流通受限證
券導致的流動性風險，基金托管人已切實履行監督職責的，基金托管人不承擔
任何責任。如因基金管理人過錯原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔
連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失，基金托管人
對損失發生也有過錯的，雙方應按照各方責任分配各自承擔的損失比例。
在投資非公開發行股票之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如
有）：
擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、鎖定
期、基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持
有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證
上述信息的真實、完整。
基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場
出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，
基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，
并做出書面說明。否則，基金托管人經事先書面告知基金管理人，有權拒絕執
行其有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任
何責任，并有權報告中國證監會。
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基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確
?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a生的流通受限證券登記存管
問題，造成基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損
失，由基金管理人承擔。
如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者故意
報送了虛假的數據，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依
法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據《基金合同》及本協議履行職責
外，因投資流通受限證券產生的損失，基金托管人按照本協議履行監督職責后
不承擔上述損失。
（八）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規及《基金合同》的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基
準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置
變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。
（九）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
中違反法律法規和《基金合同》的規定，應及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?；鸸芾砣?br/>收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，
就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證
在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進
行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在
限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會?；鹜泄苋税l現基金管理人依
據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違
反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監會。
（十）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合
同》和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金
管理人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉
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證；對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基
金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
（十一）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證
監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鸸?br/>理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應報告中國證監會。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的托管賬戶和證券賬戶等投資
所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基
金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行
分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時，應及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹?br/>時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保
證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行
為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真
實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監會。
四、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
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2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的
合法合規指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完
整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照《基金合同》和本協議的約定
保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人應予以必要
的協助與配合，但對此不承擔任何責任。
7、除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人或其委托的登記機構在具有托管
資格的商業銀行開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的登記機
構開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理
人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時在
規定時間內，聘請符合《證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報
告。出具的驗資報告由參加驗資的 2 名或 2 名以上中國注冊會計師簽字方為有
效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的托管賬戶的開設和管理。
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2、基金托管人可以本基金的名義在商業銀行開設本基金的托管賬戶，并根
據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回
金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
4、基金托管賬戶應符合相關法律法規的有關規定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
基金聯名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經紀機構營業網點開立
證券資金賬戶。證券經紀機構根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立相
關資金賬戶并按照該證券經紀機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協
議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全
額存放在基金管理人為基金開設證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由
基金管理人所選擇的證券公司負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資
金清算，也不負責保管證券資金賬戶內存放的資金。
5、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務，
涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規定開設、使用并管理；若無相關規定，
則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。
（五）債券托管專戶的開設和管理
根據基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據中國人民
銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有
關規定，以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所
股份有限公司開立債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結
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算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協議?；刭徶鲄f
議的簽署與托管人無關。全國銀行間同業拆借市場的交易資格由基金管理人以
基金的名義申請，銀行間債券市場準入備案由基金管理人和基金托管人共同負
責。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和《基金合同》
的規定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規則使用并管
理。
2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦
理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管
人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基
金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物
證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承
擔。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金
管理人、基金托管人保管。除協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及
時將重大合同掃描件發送給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金
托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規規定的最低期限。對于無法取
得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同復印件
或掃描件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。
五、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
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各類基金份額的凈值是指每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日
該類基金份額的余額數量計算。本基金各類基金份額凈值的計算，均精確到
0.0001 元，小數點后第五位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產?；鸸?br/>理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從
其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定
公告。
2、復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額凈值結果
發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據《基金合同》
和相關法律法規的規定對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產支持證券、期貨合約、股票期
權合約、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
2、估值方法
基金管理人與基金托管人應按照《基金合同》約定的估值方法進行估值。
3、特殊情形的處理
基金管理人與基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人與基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50％以上的，經與基金托管人
協商確認后，基金管理人應當暫停估值時；
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
（五）實施側袋機制期間的基金資產估值
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本基金實施側袋機制的，應根據《基金合同》的約定對主袋賬戶資產進行
估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（六）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立
地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊
為準。
（八）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月
度報表的編制，基金管理人應于每月終了后 5 個工作日內完成。季度報告應在
每個季度結束之日起 15 個工作日內編制完畢并予以公告；中期報告在會計年度
半年終了后兩個月內編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結束后三個月
內編制完畢并予以公告。基金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《證券
法》規定的會計師事務所審計?！痘鸷贤飞Р蛔?2 個月的，基金管理人
可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在上述財務報表完成后，將報表提供給基金托管人復核，基金
托管人應在收到后進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣?br/>和基金托管人之間的上述文件往來均以郵件的方式或雙方商定的其他方式進
行。
基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；
若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管
人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業務專用章或者出具加蓋托管業務專用
章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應
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當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表
對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。
（九）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據
和編制結果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名
冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有
人大會權益登記日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份額持有人名冊?；?br/>份額持有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管
人保管?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┤我庖粋€交易日或全部交易日的
基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得無故拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同
生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應
于發生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少
于法律法規規定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊
用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金
托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規規定各
自承擔相應的責任。
七、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協
商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員
會，按照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地
點為上海市。仲裁裁決是終局性的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決
另有規定，仲裁費用、合理的律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼
續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務，維護基金
份額持有人的合法權益。
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本協議受中國法律（為本協議之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別
行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，
其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。
（二）基金托管協議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進
行基金清算。在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管
人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財
產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
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（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
7、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
各類基金份額比例進行分配。
8、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券
法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會
備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工
作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載
在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
9、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
規規定的最低期限。
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第二十二部分 對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的客戶服務。基金管理人將
根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內
容如下：
一、客戶服務專線
（一）理財咨詢
人工理財咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。
（二）全天候的 7×24 小時電話自助查詢（基金凈值、賬戶信息、公司介
紹、產品介紹等）。
（三）7×24 小時留言信箱。若不在人工服務時間或座席繁忙，可留言，
基金管理人會盡快在 2 個工作日內回電。
二、客戶投訴及建議受理服務
投資人可以通過信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求，
基金管理人將盡快給予回復，并在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。
三、短信提示發送服務
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制（退訂）免費的手
機短信資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發送短信資訊。
四、電子郵件電子刊物發送服務
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制（退訂）免費的電
子郵件資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發送電子資訊。
五、聯系基金管理人
（一）網址：www.westleadfund.com
（二）電子郵箱：service@westleadfund.com
（三）客戶服務熱線：400-700-7818（全國免長途話費），021-38572666
（四）客戶服務傳真：021-38572750
（五）基金管理人辦公地址：上海市浦東新區耀體路 276 號晶耀商務廣場
3 號樓 9 層；郵編：200126
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式
聯系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
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第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有關銷售機構及其網點，供公眾查閱。投資人在支付工本費后，可在合理
時間內取得上述文件復制件或復印件。投資人也可在基金管理人指定的網站上
進行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金 招募說明書
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第二十四部分 備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和
營業場所，在辦公時間內可供免費查閱。
一、中國證監會準予西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金募集
的注冊文件
二、《西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金基金合同》
三、《西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金托管協議》
四、法律意見書
五、基金管理人業務資格批件、營業執照
六、基金托管人業務資格批件、營業執照
七、中國證監會要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
2025 年 10 月
西部利得專精特新量化選股混合型證券投資基金招募說明書.pdf