百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書

百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書
2025-12-15 文字大小【小中大】【打印】
            
              百嘉百裕成長混合型發起式 
證券投資基金招募說明書 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：百嘉基金管理有限公司 
基金托管人：渤海銀行股份有限公司 
 
 
 
 
 
 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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重要提示 
百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監
會 2025 年 6 月 19 日證監許可〔2025〕1303 文號準予注冊，進行募集。 
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明中國證監會對本基金的
價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提
供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資
所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。 
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，
投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一
般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。 
本基金為混合型基金，其預期風險和預期收益水平低于股票型基金，高于貨幣
市場基金和債券型基金。 
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。 
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括因政治、經濟、社會等環境
因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、也
包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等?；鸸芾盹L險，本基金的特定
風險等，詳見招募說明書“風險揭示”章節。巨額贖回風險是開放式基金所特有的
一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請份額超過上一開放日基金總份額的10%
時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 
本基金投資于股指期貨和國債期貨，會面臨投資期貨所特有的風險，包括杠桿
風險、基差風險、期貨展期時的流動性風險、期貨盯市結算制度帶來的現金管理風
險、到期日風險、對手方風險、連帶風險、未平倉合約不能繼續持有的風險、強制
平倉風險等。 
本基金投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制試點（以下簡稱“港股通機
制”）允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標
的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行 T+0
回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比 A 股更為劇烈的股價
波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易
日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險煩請查閱本基金招
募說明書的“風險揭示”章節的具體內容?；鹂筛鶕顿Y策略需要或不同配置地
市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，
基金資產并非必然投資港股。 
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資
產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績及其凈值高低
并不預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業
績表現的保證。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀本基金的
招募說明書、基金合同和基金產品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金的風
險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做
出投資決策。 
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基
金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。 
當本基金持有特定資產且存在潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序
后，可以啟動側袋機制。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標
識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀招募說明書相關風
險揭示內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。 
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動
甚至出現較大虧損的風險，以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行機制
以及交易機制等相關的風險。 
本招募說明書根據基金合同編制，內容如有矛盾或不一致，以基金合同為準。 
本基金為發起式基金，發起資金提供方認購本基金的總金額不少于 1,000 萬元
人民幣，且持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年，法律法規和監管機構另有規
定的除外?！痘鸷贤飞е掌鹑旰蟮膶眨艋鹨幠５陀?2 億元人民
幣的，基金合同自動終止，并應當按照基金合同約定的程序進行清算，無需召開基百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。
故投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。 
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經理等人員作為發起
資金提供方除外）持有基金份額數不得達到或者超過基金份額總數的 50%，但在基
金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過 50%的除外。法律法規、
監管機構另有規定的，從其規定。 
 
 
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目錄 
 
第一部分緒言 ----------------------------------------------------------- - 6 - 
第二部分釋義 ------------------------------------------------------------ - 7 - 
第三部分基金管理人 ---------------------------------------------------- - 12 - 
第四部分基金托管人 ---------------------------------------------------- - 21 - 
第五部分相關服務機構 -------------------------------------------------- - 25 - 
第六部分基金的募集 ---------------------------------------------------- - 27 - 
第七部分基金合同的生效 ------------------------------------------------ - 31 - 
第八部分基金份額的申購與贖回 ------------------------------------------ - 33 - 
第九部分基金的投資 ---------------------------------------------------- - 44 - 
第十部分基金的財產 ---------------------------------------------------- - 54 - 
第十一部分基金資產估值 ------------------------------------------------ - 54 - 
第十二部分基金費用與稅收 ---------------------------------------------- - 62 - 
第十三部分基金的收益與分配 -------------------------------------------- - 65 - 
第十四部分基金的會計與審計 -------------------------------------------- - 67 - 
第十五部分基金的信息披露 ---------------------------------------------- - 68 - 
第十六部分風險揭示 ---------------------------------------------------- - 75 - 
第十七部分側袋機制 ---------------------------------------------------- - 83 - 
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ----------------------- - 86 - 
第十九部分基金合同內容摘要 -------------------------------------------- - 88 - 
第二十部分托管協議內容摘要 -------------------------------------------- - 89 - 
第二十一部分對基金份額持有人的服務 ------------------------------------ - 90 - 
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式 -------------------------------- - 92 - 
第二十三部分其他應披露事項 -------------------------------------------- - 93 - 
第二十四部分備查文件 -------------------------------------------------- - 93 - 
 
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第一部分緒言 
 
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券
投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基
金流動性風險管理規定》（以下簡稱《流動性風險管理規定》）、其他有關規定及
《百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。 
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明
的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。 
本招募說明書根據《百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金基金合同》編寫，
并經中國證監會注冊?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投
資人取得依基金合同所發行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同
的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照
《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定
享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查
閱《百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金基金合同》。 
 
 
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第二部分釋義 
 
在本招募說明中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 
1、基金或本基金：指百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金 
2、基金管理人：指百嘉基金管理有限公司 
3、基金托管人：指渤海銀行股份有限公司 
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《百嘉百裕成長混合型發起式證
券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充 
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《百嘉百裕成長混
合型發起式證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充 
6、招募說明書：指《百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書》
及其更新 
7、基金份額發售公告：指《百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金基金份
額發售公告》 
8、基金產品資料概要：指《百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金基金產
品資料概要》及其更新 
9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
10、《基金法》：指 2003年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第
五次會議通過，經 2012年 12月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十
次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經 2015 年 4 月 24 日第十二屆全國人民
代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華
人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》
及頒布機關對其不時做出的修訂 
11、《銷售辦法》：指中國證監會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實施的
《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
12、《信息披露辦法》：指中國證監會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日實
施的，并經 2020 年 3 月 20 日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修
正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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13、《運作辦法》：指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月
1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其
不時做出的修訂 
15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會 
16、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局 
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 
18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體
或其他組織 
20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規規定可
以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 
21、人民幣合格境外機構投資者：指按照《合格境外機構投資者和人民幣合格
境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規
規定，運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人 
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人
民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他
投資人的合稱 
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 
24、基金銷售業務：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金
份額的發售、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息
查詢等活動 
25、銷售機構：指百嘉基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會
規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議，
辦理基金銷售業務的機構 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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26、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、
代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
27、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為百嘉基金管理有限
公司或接受百嘉基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構 
28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 
29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資及收益分配等業務而引起的
基金份額變動及結余情況的賬戶 
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日
期 
31、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產
清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期 
32、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不
得超過 3 個月 
33、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
35、T 日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開
放日 
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日) 
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日（若本
基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日，則基金管理人可根據實際情況
決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業務，具體以屆時發布的公告為準） 
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
39、《業務規則》：指《百嘉基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投
資人共同遵守（中國證券登記結算有限責任公司為注冊登記機構的可另行約定） 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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40、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請
購買基金份額的行為 
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請
購買基金份額的行為 
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定
的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 
43、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告
規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管
理人管理的其他基金基金份額的行為 
44、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作 
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內
自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加
上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10% 
47、元：指人民幣元 
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約 
49、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款及其他資產的價值總和 
50、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值 
51、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數 
52、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值
和各類基金份額凈值的過程 
53、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊
及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、
中國證監會基金電子披露網站）等媒介 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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54、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經由境內證券交易所設立的證
券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所
上市的股票。滬港通下的港股通和深港通下的港股通統稱港股通 
55、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債
券等 
56、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值
的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從
而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并
得到公平對待 
57、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至專門賬戶進
行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動
性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋
賬戶 
58、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致
公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍
導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的
資產 
59、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件 
60、發起資金：指用于認購發起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基金
管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經理（指基金管理人員工中依法
具有基金經理資格者，包括但不限于本基金的基金經理，下同）等人員的資金 
61、發起式基金：指按照《運作辦法》及中國證監會規定的條件募集、且募集
資金中發起資金不少于規定金額且發起資金認購的基金份額持有期限不少于三年的
基金 
62、發起資金提供方：指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基金百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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份額持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人高級管理
人員或基金經理等人員 
63、基金份額分類：本基金根據申購費、銷售服務費收取方式的不同將基金份
額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，并分別計算和公布基金份額凈
值和基金份額累計凈值 
64、銷售服務費：指本基金用于持續銷售和服務基金份額持有人的費用，該筆
費用從基金財產中計提，屬于基金的營運費用 
 
第三部分基金管理人 
 
一、基金管理人概況 
名稱：百嘉基金管理有限公司 
注冊地址：廣州市南沙區灣晟北一街 5 號 704 房之一 
辦公地址：廣州市海珠區新港東路 89 號索菲亞發展中心 24 層 03 至 06 單元 
法定代表人：詹松茂 
設立日期：2020-09-04 
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會，證監許可〔2020〕1809 號 
組織形式：有限責任公司 
注冊資本：1 億元人民幣 
存續期限：持續經營 
聯系人：朱慧玲 
聯系電話：020-83539639 
股東名稱及出資比例： 
序號 股東名稱 出資額（萬元） 出資比例 
1 關林戈 4,000 40% 
2 詹松茂 3,085 30.85% 
3 王群航 499 4.99% 
4 鄭南瑩 499 4.99% 
5 廣州祥德企業管理中心（有限合伙） 499 4.99% 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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6 廣州祥泰企業管理中心（有限合伙） 499 4.99% 
7 廣州祥興企業管理中心（有限合伙） 499 4.99% 
8 廣州祥福企業管理中心（有限合伙） 420 4.2% 
 合計 10,000 100% 
二、主要人員情況 
1、公司董事會成員 
關林戈先生，經濟學碩士，曾任南方證券天津分公司副總經理、代總經理，長
城證券總裁助理，長城基金副總經理、常務副總經理、總經理，現任公司董事長。 
詹松茂先生，管理學碩士，北京大學EMBA，曾任中國投資銀行廣東省分行（現
為國家開發銀行廣州分行）國際業務部經理，美國洛杉磯美華國際企業公司董事、
副總裁、財務總監，廣州證券分支機構負責人、經紀業務管理總部總經理、廣州證
券副總裁，金鷹基金總經理，廣州期貨董事長，現任公司副董事長、總經理。 
王群航先生，金融學學士，具有 35 年以上金融從業經歷。曾任中國銀河證券
基金研究中心高級研究員、研究總監，華泰聯合證券基金研究中心總經理、研究總
監，華泰證券金融產品研究評價中心總監、首席分析師，濟安金信科技副總經理，
德邦基金 FOF 業務部總監，大成基金首席 FOF 研究員，現任公司董事、副總經理、
FOF 多元投資部負責人、私募投資部負責人。 
蘇祖耀，法學博士，一級律師、高級經濟師。曾任廣東國際信托投資公司科長，
廣東對外經濟律師事務所兼職律師，廣東經綸律師事務所合伙人、黨支部書記，廣
州市城市建設投資集團有限公司和廣州環保投資集團外部董事，廣州銀行外部監事，
廣州市人民政府兼職法律顧問?，F任廣州廣日股份有限公司董事，廣州市水務投資
集團有限公司外部董事，大參林醫藥集團股份有限公司和廣州白云科技股份有限公
司獨立董事，廣東君信經綸君厚律師事務所高級合伙人、董事長?，F任公司獨立董
事。 
賀煥華先生，管理學碩士，高級會計師，注冊會計師。曾任湖南省財政廳主任
科員、天健會計師事務所湖南分所副所長。現任公司獨立董事。 
陳敏女士，管理學博士，現任湖南大學工商管理學院會計系副教授、碩士生導
師。中國會計學會會計史專業委員會委員，湖南省會計學會常務理事，湖南省財務
學會理事，湖南省黃金會計學會特聘專家?，F任公司獨立董事。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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2、公司監事 
蔡樹炫先生，法學學士，曾任金鷹基金監察稽核崗、監察稽核部總監助理，廣
州金鷹資產風險管理部總監，金鷹基金合規風控部負責人。現任公司監事會主席、
監察稽核部負責人。 
孫宏偉先生，工商管理本科，曾任廣州證券有限責任公司營業部總經理，金鷹
基金管理有限公司市場部副總經理，廣東鼎力投資管理有限公司市場部總監，現任
公司監事、集中交易部負責人。 
袁成龍先生，工學學士，曾任明高資訊科技（廣州）軟件開發工程師、項目經
理，金鷹基金系統管理員、總監助理，富榮基金管理有限公司信息技術部副總監，
中科沃土基金信息技術部副總監?，F任公司監事、信息技術部負責人。 
3、公司高級管理人員 
關林戈先生，經濟學碩士，現任公司董事長。 
詹松茂先生，管理學碩士，現任總經理。 
羅江華先生，經濟學碩士，現任公司督察長。 
傅軍先生，工學碩士，現任公司副總經理、首席信息官。 
王群航先生，金融學學士，現任公司副總經理。 
甘文壇先生，工程碩士，現任公司副總經理。 
陳鶴明先生，經濟學碩士，現任公司副總經理。 
4、本基金基金經理 
陳鶴明先生，曾用名陳曉生，浙江大學經濟學碩士，曾任中信集團深圳市中大
投資管理公司投資經理，融通基金總經理助理、投委會主席、投資總監、機構理財
部總監、基金經理等，敦和資產副總經理、權益投資總監，深圳孟德全球基金總經
理，現任公司副總經理。陳鶴明任職基金經理的基金如下： 
任職基金經理的基金 任職時間 離任時間 
百嘉科技創新混合型證券投資基金 2025-08-19 - 
百嘉瑞豐量化選股混合型證券投資基金 2025-10-31 - 
5、公司投資決策委員會 
本公司采取集體投資決策制度，權益投資決策委員會成員有： 
（1）權益投資決策委員會成員： 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
 - 15 -
詹松茂先生，現任公司總經理。 
陳鶴明先生，現任公司副總經理。 
黃藝明先生，現任公司總經理助理。 
（2）固定收益投資決策委員會成員： 
詹松茂先生，現任公司總經理。 
林峰先生，現任公司固收投資部負責人。 
李泉先生，現任公司基金經理。 
上述人員之間不存在近親屬關系。 
三、基金管理人的職責 
按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人必須履行以下職責： 
1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和注冊登記事宜； 
2、辦理基金備案手續； 
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產； 
4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經
營方式管理和運作基金財產； 
5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、
分別記賬，進行證券投資； 
6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產； 
7、依法接受基金托管人的監督； 
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金
份額申購、贖回的價格； 
9、進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告； 
10、編制季度報告、中期報告和年度報告； 
11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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務； 
12、保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不向他
人泄露，但向監管機構、司法機關等有權機構提供或因審計、法律等外部專業顧問
提供服務而向其提供必要信息的情況除外； 
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益； 
14、按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； 
15、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 
16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資
料，保存期限不少于法律法規規定的最低年限； 
17、確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證
投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，
并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件； 
18、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配； 
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通
知基金托管人； 
20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應
承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除； 
21、監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托管人
違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托
管人追償； 
22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事
務的行為承擔責任； 
23、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
法律行為； 
24、基金在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結
束后 30 日內退還基金認購人； 
25、執行生效的基金份額持有人大會的決議； 
26、建立并保存基金份額持有人名冊； 
27、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。 
四、基金管理人承諾 
1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內部控制制度，采取有
效措施，防止違反《證券法》行為的發生； 
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內部控制制
度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發生： 
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資； 
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產； 
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失； 
（5）法律法規和中國證監會禁止的其他行為。 
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家
有關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： 
（1）越權或違規經營； 
（2）違反基金合同或托管協議； 
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益； 
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假； 
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管； 
（6）玩忽職守、濫用職權； 
（7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金
投資內容、基金投資計劃等信息； 
（8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易； 
（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易； 
（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾
亂市場秩序； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（11）故意損害基金投資人及其他同業機構、人員的合法權益； 
（12）以不正當手段謀求業務發展； 
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； 
（14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分； 
（15）法律法規和中國證監會禁止的其他行為。 
4、本基金管理人將根據基金合同的規定，按照招募說明書列明的投資目標、
策略及限制等全權處理本基金的投資。 
5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內部控制制度，
采取有效措施，保證基金財產不用于下列投資或者活動： 
（1）承銷證券； 
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保； 
（3）從事承擔無限責任的投資； 
（4）向其基金管理人、基金托管人出資； 
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動； 
（6）法律法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關限制。 
五、基金經理的承諾 
1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益； 
2、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益； 
3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，泄
漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息； 
4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
六、基金管理人的內部控制制度 
公司內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，
在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程
序與控制措施而形成的系統。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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體系，制定科學完善的內部控制制度。 
公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任，公司管理
層對內部控制制度的有效執行承擔責任。 
1、公司內部控制遵循以下原則 
（1）健全性原則。內部控制涵蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，
并包括決策、執行、監督、反饋等各個環節。 
（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內
控制度的有效執行。 
（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公司基
金財產、自有資產與其他資產的運作相互分離。 
（4）相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。 
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟
效益，以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果。 
2、內部控制的主要內容 
（1）控制環境 
控制環境構成公司內部控制的基礎，包括經營理念、內控文化、公司治理結構、
組織結構和員工道德素質等內容。公司堅守誠信原則，樹立內控優先的思想和風險
管理理念，培養全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全
體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、
各個崗位和各個環節。公司建立了法人治理結構，確定公司董事會、監事和督察長
的職責權限；明確董事會的組成結構和決策程序，充分發揮獨立董事在公司治理中
的作用；建立防范與股東方利益輸送的機制，嚴禁不正當關聯交易、利益輸送和內
部人控制現象的發生，保護投資人利益和公司的合法權益。公司依照職責明確、相
互制約的原則設置運作高效又互相制衡的內部組織架構，各部門授權分工明確，操
作相互獨立。公司建立了有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司
人員具備和保持與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。 
（2）控制體系 
①內部控制機制 
公司依據自身經營特點，設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線，涵百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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蓋決策、執行、監督三個層面。 
決策層面：由董事會及下設專門委員會構成，專事負責公司經營管理、受托投
資等重大事項的決策； 
執行層面：由經理層及下設的投資決策委員會、風險管理委員會等專業委員會
和公司各部門組成，負責落實決策層制定的戰略部署； 
監督層面：由督察長和監察稽核部門等組成，承擔監督和管理職責，確保公司
經營管理、受托投資、員工行為等符合有關法律法規和公司各項規章制度。 
②內部控制制度 
公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章組成。公司
內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的
綱要和總攬，內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內
容?；竟芾碇贫劝L險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制
度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業績
評估考核制度和緊急應變制度。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上，對各部
門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。 
（3）控制活動 
控制活動主要包括投資管理業務控制、運營管理業務控制、銷售業務控制、信
息披露控制、會計系統控制、監察稽核控制等。 
公司要求員工自覺遵守有關法律法規和行業監管規則，按照經營管理和受托投
資的性質、特點，并嚴格制定各項制度、規章、操作流程，明確揭示不同業務可能
存在的風險點并采取控制措施。 
3、基金管理人關于內部控制制度的聲明 
（1）本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確。 
（2）本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。 
 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第四部分基金托管人 
（一）基金托管人概況 
1、基本情況 
名稱：渤海銀行股份有限公司（簡稱“渤海銀行”） 
住所：天津市河東區海河東路 218 號 
辦公地址：天津市河東區海河東路 218 號 
法定代表人：王錦虹 
成立時間：2005 年 12 月 30 日 
組織形式：股份有限公司 
注冊資本：人民幣壹佰柒拾柒億陸仟貳佰萬元整 
存續期間：持續經營 
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監許可[2010]893 號 
聯系人：丁曉光 
聯系電話：022-58314940 
發展概況： 
渤海銀行于 2005 年 12 月 30 日成立、2006 年 2 月正式對外營業、2020 年 7 月
16 日登陸香港聯交所主板，是《中國商業銀行法》2003 年修訂以來，唯一一家全
新成立的全國性股份制商業銀行。在 12 家同類銀行中最為年輕，具有顯著的后發
優勢，也是中國唯一一家外資銀行參與發起設立的全國性股份制商業銀行。 
作為最年輕的全國性股份制銀行，渤海銀行在業內較早意識到“數字化轉型是
商業銀行實現戰略轉型的關鍵推動力”，并率先開啟“線上化、數據化、智能化”
的“三步走”模式，以金融科技為驅動，扎實推進數字化轉型進程。煥新發布的手
機銀行 6.0 版本，利用開放銀行技術將金融服務內嵌到客戶生產生活場景，并針對
性打造少兒財商教育品牌“渤學多財”，開啟線上財商教育共學共贏促成長的嶄新
局面，不斷擴容渤海銀行“大財富”版圖。 
在零售銀行轉型的過程中，數字化也是渤海銀行實現差異化發展的重要手段。
渤海銀行的特色化分群服務利用基于客戶細分的客戶標簽和洞察、渠道整合協同、
產品靈活組合拼裝的數字化中臺能力，服務“渤仔”、“渤銳”、“渤達”、“渤泰”四
個特色化的客群，支持細分市場的定位，助推零售戰略目標“生態銀行”的加速實百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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現。 
在服務國家戰略和實體經濟上，渤海銀行相繼出臺《落實穩住經濟大盤 28 條
舉措》和立足天津經濟發展特色細化的《助力天津地區經濟穩增長 22 項舉措》。合
計 50 條舉措按照“全面頂格、能出盡出、精準高效”的總體原則，逐項對照國務
院部署，結合行業及自身實際，全面強化金融服務效能，進一步加大助企紓困力度，
推動政策精準滴灌、直達主體，助力實體經濟爬坡過坎。其中，針對小微企業和個
體工商戶減免優惠收費項目達到 59 項，僅天津地區每年的降費規模就達到近億元。 
在信貸業務結構持續優化的同時，渤海銀行始終高度重視并堅持綠色金融發展
理念，加大對節能減排、循環經濟、清潔能源等節能環保企業和項目信貸支持力度，
著力支持碳減排投融資活動，推進碳中和債、綠色債、綠色特定資產支持貸款等綠
色創新產品落地，撬動更多金融資源向綠色低碳產業傾斜，切實推動綠色金融向縱
深發展。 
截至 2024 年 6 月末，渤海銀行資產規模實現新突破，達 1.75 萬億元；開業機
構進駐全國 25 個省市自治區、5 個副省級城市中的 65 個重點城市和香港特別行政
區，網點總數達到 376 家。伴隨著數字化戰略的加速落地與整體業績的企穩，渤海
銀行長期投資價值逐步得到顯現：繼獲納入恒生綜合指數后，接連獲標普、穆迪等
國際權威機構給出的投資級評級，彰顯出市場對渤海銀行經營發展情況的長期持續
看好。 
2、主要人員情況 
屈宏志先生，高級經濟師，金融學碩士研究生學歷，管理學博士學位。曾任職
于中國建設銀行，曾任中國建設銀行天津市分行資產保全部兼法律事務部總經理、
南開支行行長、和平支行行長，天津市分行行長助理、副行長、黨委委員，江蘇省
分行副行長、黨委副書記?，F任渤海銀行黨委副書記、執行董事、行長。 
鄧蓓女士,高級經濟師，碩士研究生學歷，于 2009 年 3 月加入渤海銀行。在加
入渤海銀行之前，曾任職于中國人民銀行系統，曾任中國人民銀行天津分行計劃處
科員，貨幣信貸管理處、金融穩定處副主任科員，金融穩定處副處長。曾任渤海銀
行資產負債管理部總經理助理，資金業務部總經理助理、副總經理，資產負債管理
部副總經理、總經理，金融市場部、金融同業部總經理?，F任渤海銀行副行長，資
金運營中心總經理。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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渤海銀行總行設托管業務部，下設市場營銷、產品及業務推動、托管運營中心、
稽核監督、需求與運維、基金業務外包服務六個團隊，配備有人員 70 余人。部門
全體人員均具備本科以上學歷，取得基金從業資格人員占比 90%以上。 
3、基金托管業務經營情況 
渤海銀行于 2010 年 6 月 29 日獲得中國證監會、銀監會核準開辦證券投資基金
托管業務，2011 年 5 月 3 日獲得中國保監會核準開辦保險資金托管業務。渤海銀行
始終秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，嚴格履行資產托管人職責，為投資者和
金融資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，并依據不同客戶的需求，提
供個性化的托管服務和增值服務，獲得了合作伙伴一致好評。 
目前，渤海銀行托管業務已涵蓋信托計劃保管、商業銀行理財產品托管、證券
投資基金托管、基金管理公司特定客戶資產管理托管、證券公司客戶資產管理托管、
期貨公司客戶資產管理托管、私募投資基金托管、保險資金托管、客戶資金托管、
資管運營外包服務等業務品種。 
(二)基金托管人的內部控制制度 
1、內部控制目標 
作為基金托管人，渤海銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管
規章和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，
保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份
額持有人的合法權益。 
2、內部控制組織結構 
渤海銀行設有風險控制委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業
務風險控制工作進行檢查指導。托管業務部專門設置了稽核監督團隊，配備了專職
內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使稽核監督工作的職權和
能力。 
3、內部控制制度及措施 
托管業務部具備全面、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗
位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備
從業資格；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業
務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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作區專門設置，封閉管理，全程監控；業務信息由專職人員負責，防止泄密；業務
實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。 
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序 
1、監督方法 
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。
利用業內普遍使用的基金監控系統，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對
基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督，并定期編
寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金
清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用
的提取與開支情況進行檢查監督。 
2、監督流程 
（1）每工作日按時通過基金監控系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例
行監控，發現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理
人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監會。 
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交
易對手等內容進行合法合規性監督。 
（3）根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金
投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監
會。 
（4）通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求管理人進
行解釋或舉證，并及時報告中國證監會。 
 
 
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第五部分相關服務機構 
 
一、基金份額發售機構 
1、直銷機構 
名稱：百嘉基金管理有限公司 
注冊地址：廣州市南沙區灣晟北一街 5 號 704 房之一 
辦公地址：廣州市海珠區新港東路 89 號索菲亞發展中心 24 層 03 至 06 單元 
法定代表人：詹松茂 
電話：020-83539639 
傳真：020-83539678 
聯系人：朱慧玲 
公司網址：www.baijiafunds.com.cn 
2、代銷機構 
代銷機構詳見《基金份額發售公告》。 
基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售
本基金，并及時公告。 
二、注冊登記機構 
名稱：百嘉基金管理有限公司 
注冊地址：廣州市南沙區灣晟北一街 5 號 704 房之一 
辦公地址：廣州市海珠區新港東路 89 號索菲亞發展中心 24 層 03 至 06 單元 
法定代表人：詹松茂 
聯系人：高寅初 
電話：020-83539606 
傳真：020-83539673 
三、律師事務所和經辦律師 
名稱：廣東嶺南律師事務所 
注冊、辦公地址：廣州市海珠區閱江西路 370 號 1501 室 
負責人：歐陽兵 
經辦律師：歐陽兵 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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電話：020-81836088 
傳真：020-31952316 
四、會計師事務所和經辦注冊會計師 
名稱：中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙) 
注冊地址/辦公地址：湖北省武漢市武昌區水果湖街道中北路 166 號長江產業
大廈 17-18 樓 
執事合伙人：石文先（注冊會計師證書編號：420100050755） 
經辦注冊會計師：王兵 
電話：020-38783489 
傳真：020-38783856 
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第六部分基金的募集 
 
一、募集的依據 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦
法》、基金合同及其他有關規定，并經中國證監會 2025 年 6 月 19 日證監許可〔2025〕
1303 號文準予募集注冊。 
二、基金類別、運作方式、存續期間和基金份額類別 
基金類別：混合型證券投資基金 
運作方式：契約型開放式 
存續期間：不定期 
基金份額類別： 
本基金根據銷售服務費及認購、申購費用收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類別。 
在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷
售服務費的基金份額，稱為 A 類基金份額；在投資者認購、申購時不收取認購、申
購費用，但從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為 C 類基金份額。 
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額分別設置代碼。本基金 A 類基金份額和 C
類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以
計算日銷售在外的該類別基金份額總數。投資者可自行選擇認購、申購的基金份額
類別。 
在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，根據基金實際運作情況，
在履行適當程序后，基金管理人經與基金托管人協商一致，可以增加本基金新的基
金份額類別或者停止現有基金份額類別的銷售等，此項調整無需召開基金份額持有
人大會。 
三、發售時間 
自基金份額發售之日起最長不得超過 3 個月，具體發售時間見基金份額發售公
告。 
四、發售對象 
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買
證券投資基金的其他投資人。 
五、發售方式和銷售渠道 
本基金同時通過直銷中心和其他銷售機構兩種方式公開募集。 
通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售，各銷售機構的具體名單見基金管理
人披露的基金銷售機構名錄。 
除法律法規另有規定外，任何與基金份額發售有關的當事人不得提前發售基金
份額。 
本基金基金份額發售面值為人民幣 1.00 元，按發售面值發售，采用全額繳款
的認購方式。 
本基金可設置募集規模上限，具體規模上限及規模控制的方案詳見基金份額發
售公告或其他公告。 
六、認購費用 
認購費用不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期
間發生的各項費用，投資人在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
具體如下: 
認購金額（M） A 類基金份額認購費率 C 類基金份額認購費率 
M＜100萬元 1.20% 
100萬元≤M＜300萬元 0.60% 0% 
300萬元≤M＜500萬元 0.20% 
M≥500萬元 單筆1000元 
基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的
情形下，對基金認購費用實行一定的優惠，費率優惠的相關規則和流程詳見基金管
理人或其他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。 
七、認購的具體規定 
1、認購的程序 
（1）申請方式：書面申請或基金管理人公布的其他方式。 
（2）認購款項支付：基金投資者認購時，采用全額繳款方式，若資金未全額到
賬則認購不成立，基金管理人將認購無效的款項退回。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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2、認購的確認 
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構
確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。 
3、認購金額的限制 
本基金首次認購最低限額為1.00元（含認購費），追加認購最低金額為1.00元
（含認購費）（基金管理人直銷及各銷售機構可根據業務情況設置高于或等于前述的
交易限額，具體以基金管理人及各家銷售機構公告為準，投資者在提交基金認購申
請時，應遵循基金管理人及各銷售機構的相關業務規則）。 
募集期間不設置投資者單個賬戶最高認購金額限制。但如本基金單個投資人累
計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的 50%，基金管理人可以采取比例確
認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請
有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的，基金管理人有權全部或部分拒絕
該等認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。 
基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員作為發起資金提供方
使用發起資金認購的基金份額達到或超過基金總份額 50%的，不受上述限制。投資
人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。 
4、認購期利息的處理方式 
有效認購款項在基金募集期間產生的利息將折算成基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。 
（1）本基金 A 類基金份額的認購份額的計算公式為： 
①認購費用適用比例費率的情形下： 
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率） 
認購費用＝認購金額－凈認購金額 
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間利息）/A 類基金份額發售面值 
②認購費用適用固定金額的情形下： 
認購費用＝固定金額 
凈認購金額＝認購金額-認購費用 
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間利息）/A 類基金份額發售面值 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（2）本基金 C 類基金份額的認購份額的計算公式為： 
認購份額=（認購金額＋認購期間利息）/C 類基金份額發售面值 
5、計算舉例 
例 1：某投資人投資 550 萬元認購本基金 A 類基金份額，假設其認購資金的利
息為 550 元，其對應的認購費用為 1,000 元，則其可得到的認購份額為： 
認購費用＝1000.00 元 
凈認購金額＝5,500,000－1,000＝5,499,000.00 元 
認購份額＝（5,499,000+550）/1.00＝5,499,550.00 份 
即：該投資人投資 550 萬元認購本基金 A 類基金份額，假設其認購資金的利息
為 550 元，則其可得到 5,499,550.00 份 A 類基金份額。 
例 2：某投資人投資 550 萬元認購本基金 C 類基金份額，假設其認購資金的利
息為 550 元，其對應的認購費率為 0%即認購費用為 0 元，則其可得到的認購份額
為： 
認購份額＝（5,500,000+550）/1.00＝5,500,550.00 份 
即：該投資人投資 550 萬元認購本基金 C 類基金份額，假設其認購資金的利息
為 550 元，則其可得到 5,500,550.00 份 C 類基金份額。 
八、基金募集期間募集的資金將存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何
人不得動用。 
 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第七部分基金合同的生效 
 
一、基金備案的條件 
本基金自基金份額發售之日起 3 個月內，在發起資金提供方認購本基金的金額
不少于1000萬元人民幣，且承諾持有期限自基金合同生效起不少于3年的條件下，
基金募集期屆滿或者基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，
并在 10 日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金提供方及其持有的基
金份額進行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起 10 日內，向中國證監會
辦理基金備案手續。 
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中
國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸?br/>理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管
理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人
不得動用。 
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式 
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任： 
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用； 
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期
活期存款利息（稅后）； 
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；?br/>金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。 
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模 
《基金合同》生效之日起滿三年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若
基金資產凈值低于 2 億元，《基金合同》自動終止并按其約定程序進行清算，無需
召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續
《基金合同》期限。如屆時有效的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止
規定被取消、更改或補充的，則本基金按照屆時有效的法律法規或中國證監會規定
執行。 
《基金合同》生效三年后繼續存續的，連續 20 個工作日出現基金份額持有人數百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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量不滿 200 人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告
中予以披露；連續 60 個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在 10 個工作日內
向中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等，并在 6 個月內召集基金份額持有人大會。 
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第八部分基金份額的申購與贖回 
一、申購和贖回場所 
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在
招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構，
并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場
所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 
二、申購和贖回的開放日及時間 
1、開放日及開放時間 
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若本基金參與港股通交易且該交易日為
非港股通交易日時，則基金管理人可根據實際情況決定本基金是否開放申購、贖回
及轉換業務，具體以屆時提前發布的公告為準。但基金管理人根據法律法規、中國
證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間
變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調
整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理申購，具體業務辦理
時間在申購開始公告中規定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業務辦理
時間在贖回開始公告中規定。 
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日相應類別的基金
份額申購、贖回的價格。 
三、申購與贖回的原則 
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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為基準進行計算； 
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回； 
5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投
資者的合法權益不受損害并得到公平對待。 
基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮?br/>須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
四、申購與贖回的程序 
1、申購和贖回的申請方式 
投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申
購或贖回的申請。 
2、申購和贖回的款項支付 
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購
成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。 
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖
回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日(包括該日)內支付贖回
款項。在發生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情
形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 
遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障、
港股通交易系統故障或港股通資金交收規則限制或其他非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款項劃付時間相應順延。 
3、申購和贖回申請的確認 
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有效性進
行確認。T 日提交的有效申請，投資人可在 T+2 日后(包括該日)到銷售網點柜臺或
以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款
項本金退還給投資人。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果
為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此
產生的投資人的任何損失由投資人自行承擔。 
基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述業務辦理規則進行調整，并
在調整實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
五、申購和贖回的數量限制 
1、投資者首次申購基金份額的最低金額為 1.00 元（含申購費），追加申購最
低金額為 1.00 元（含申購費）；各銷售機構在不低于上述規定的前提下，可根據自
己的情況調整首次最低申購金額和追加最低申購金額限制，具體以銷售機構公布的
為準。 
2、投資者在銷售機構贖回基金份額時，每次贖回申請不得低于 1 份基金份額。
投資者每個基金交易賬戶最低持有基金份額余額為 1 份，若某筆贖回導致單個基金
交易賬戶的基金份額余額少于 1 份時，剩余部分基金份額必須一同贖回。 
3、單一投資者持有基金份額的比例不得達到或者超過基金份額總數的50%，或
者以其他方式變相規避 50%集中度限制。 
4、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請參
見招募說明書或相關公告。 
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基
金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；?br/>管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具
體見基金管理人相關公告。 
6、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份
額等數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在
規定媒介上公告。 
六、申購費用和贖回費用 
1、本基金的申購費用由申購本基金的投資者承擔，不列入基金財產，主要用
于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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本基金的申購費率隨申購金額的增加而遞減，在一天之內如果有多筆申購，適
用費率按單筆分別計算，具體適用以下前端收費費率標準： 
申購金額（M） A 類基金份額申購費率 C 類基金份額申購費率 
M＜100萬元 1.50% 
100萬元≤M＜300萬元 0.80% 0% 
300萬元≤M＜500萬元 0.40% 
M≥500萬元 單筆1000元 
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，
上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后 2 位，由此產生的收益或損失由
基金財產承擔。 
基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下，對基金申
購費用實行一定的優惠，費率優惠的相關規則和流程詳見基金管理人或其他基金銷
售機構屆時發布的相關公告或通知。 
2、贖回費率 
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。 
本基金的贖回費率隨持有期限的增加而遞減。未歸入基金財產的部分用于支付
登記費和其他必要的手續費。具體明細如下： 
本基金 A 類份額贖回費率： 
本基金 C 類份額贖回費率： 
適用期限（N） 贖回費率 
N＜7 天 1.50% 
7 天≤N＜30 天 0.75% 
30 天≤N＜180 天 0.50% 
N≥180 天 0% 
適用期限（N） 贖回費率 
N＜7 天 1.50% 
7 天≤N＜30 天 0.50% 
N≥30 天 0% 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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投資者可在開放期內將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期
少于 30 天（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產；對持有
期在 30 天以上（含）且少于 90 天（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額
的 75%計入基金財產；對持有期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的基金份
額持有人所收取贖回費用總額的 50%計入基金財產，其余用于支付市場推廣、注冊
登記費和其他手續費。 
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公
告。 
4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定且對基金份額持有
人無實質性不利影響的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對投資者定期或
不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監會
要求履行必要手續后，對基金投資者適當調低基金申購費率和贖回費率。 
5、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確
?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、
自律規則的規定。 
七、申購份額與贖回金額的計算 
1、申購份額的計算方式： 
（1）若投資者選擇申購 A 類基金份額，則申購份額的計算公式為： 
申購費用適用比例費率時： 
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率） 
申購費用=申購金額-凈申購金額 
申購份額=凈申購金額/申購當日 A 類基金份額的基金份額凈值 
申購費用適用固定金額： 
申購費用=固定金額 
凈申購金額=申購金額-申購費用 
申購份額=凈申購金額/申購當日 A 類基金份額的基金份額凈值 
上述計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后 2 位，由此誤差產生的收益百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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或損失由基金財產承擔。 
例：假定T日A類基金份額的基金份額凈值為1.0520元，某投資人本次投資25
萬元申購本基金A類基金份額，對應的本次申購費率為1.50%，該投資人可得到的A
類基金份額為： 
凈申購金額=250,000/（1+1.50%）＝246,305.42 元 
申購費用=250,000-246,305.42＝3,694.58 元 
申購份額=246,305.42/1.0520＝234,130.63 份 
即：投資人投資 25 萬元申購本基金 A 類基金份額，假定申購當日 A 類基金份
額的基金份額凈值為 1.0520 元，可得到 234,130.63 份 A 類基金份額。 
（2）若投資者選擇申購 C 類基金份額，則申購份額的計算公式為： 
申購份額＝申購金額/申購當日 C 類基金份額的基金份額凈值 
上述計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后 2 位，由此誤差產生的收益
或損失由基金財產承擔。 
例：某投資人投資 100,000 元申購 C 類基金份額，假設申購當日本基金 C 類基
金份額的基金份額凈值為 1.0000 元，則其可得到本基金 C 類基金份額為： 
申購份額=100,000/1.0000=100,000.00 份 
即：投資人投資 100,000 元申購 C 類基金份額，假設申購當日本基金 C 類基金
份額的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金C類基金份額100,000.00份。 
2、本基金贖回金額的計算： 
（1）A 類基金份額的贖回 
贖回總金額=贖回份額×T 日 A 類基金份額凈值 
贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用 
例：某投資者在持有基金份額時間為 1 年時贖回本基金 10,000 份 A 類基金份
額，對應的贖回費率為 0%，假設贖回當日 A 類基金份額凈值是 1.0500 元，則其可
得到的贖回金額為： 
贖回總金額=10,000×1.0500＝10,500.00 元 
贖回費用=10,500.00×0%＝0.00 元 
凈贖回金額=10,500.00-0.00＝10,500.00 元 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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即：投資者贖回本基金10,000份A 類基金份額，份額持有期限 1 年，假設贖回
當日 A 類基金份額凈值是 1.0500 元，則其可得到的凈贖回金額為 10,500.00 元。 
（2）C 類基金份額的贖回 
贖回總金額=贖回份額×T 日 C 類基金份額凈值 
贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用 
例：某投資者在持有基金份額時間為 1 年時贖回本基金 10,000 份 C 類基金份
額，對應的贖回費率為 0%，假設贖回當日 C 類基金份額凈值是 1.0500 元，則其可
得到的贖回金額為： 
贖回總金額=10,000×1.0500＝10,500.00 元 
贖回費用=10,500.00×0%＝0.00 元 
凈贖回金額=10,500.00—0.00＝10,500.00 元 
即：投資者贖回本基金10,000份C 類基金份額，份額持有期限 1 年，假設贖回
當日 C 類基金份額凈值是 1.0500 元，則其可得到的凈贖回金額為 10,500.00 元。 
3、本基金各類基金份額的份額凈值計算，保留到小數點后 4 位，小數點后第 5
位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T 日的各類基金份額凈值在
當天收市后計算，并在 T+1 日內公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延
遲計算或公告。 
為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數點保留精度受到不利影響，
基金管理人可提高基金份額凈值的精度。 
4、申購份額的處理方式 
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，
上述計算結果四舍五入，保留到小數點后 2 位，由此產生的收益或損失由基金財產
承擔。 
5、贖回金額的處理方式 
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費
用，贖回金額單位為元。上述計算結果四舍五入，保留到小數點后 2 位，由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。 
八、拒絕或暫停申購的情形 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請： 
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或基金管理人無法接受投資者的申購申
請。 
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。 
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或港股通臨時停市，導致基金管理
人無法計算當日基金資產凈值。 
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或對
存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。 
5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，
基金管理人應當暫停接受基金申購申請。 
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
額的比例達到或者超過 50%，或者變相規避 50%集中度的情形。 
8、某些申購申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、
單個投資者單日或單筆申購金額上限的。 
9、港股通交易每日額度不足。 
10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
發生上述第 1、2、3、5、6、9、10 項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒
絕或暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。
在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項： 
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或基金管理人不能支付贖回款項。 
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受投百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。 
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或港股通臨時停市，導致基金管理
人無法計算當日基金資產凈值。 
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。 
5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。 
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，
基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。 
7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管
理人應按規定報中國證監會備案，并根據有關規定在規定媒介上刊登暫停贖回公告。
已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部
分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。
若出現上述第 4 項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請
贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，
基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。 
十、巨額贖回的情形及處理方式 
1、巨額贖回的認定 
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后
的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發生了巨額贖回。 
2、巨額贖回的處理方式 
當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。 
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正
常贖回程序執行。 
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開
放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一
開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
（3）當本基金發生巨額贖回且單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基
金份額超過前一開放日的基金總份額的 10%時，本基金管理人有權對該單個基金份
額持有人超過前一開放日基金總份額 10%的贖回申請實施延期辦理。對該單個基金
份額持有人不超過前一開放日基金總份額 10%的贖回申請，與當日其他贖回申請一
起，按上述（1）或（2）方式處理。如下一開放日，該單個基金份額持有人剩余未
贖回部分仍舊超過前一開放日基金總份額 10%的，繼續按前述規則處理，直至該單
個基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占前一開放日基金總份額的比
例低于 10%。 
基金管理人在履行適當程序后，有權根據當時市場環境調整前述比例和辦理措
施，并在規定媒介上進行公告。 
（4）暫停贖回：連續 2 個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人認
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
項，但不得超過 20 個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。 
3、巨額贖回的公告 
當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，
并在兩日內在規定媒介上刊登公告。 
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒介
上刊登暫停公告。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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2、暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應于重新開放日，在
規定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個開放日的各類基金
份額凈值?；鸸芾砣艘嗫梢愿鶕嶋H情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回
的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。 
十二、基金轉換 
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關
規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，并提前
在合理時間內告知基金托管人與相關機構。 
十三、基金的非交易過戶 
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而
產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規或國家有權機關要求的其它非
交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基
金份額的投資人。 
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；
司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強
制劃轉給其他自然人、法人或其他組織（包括司法強制贖回）。辦理非交易過戶必
須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。 
十四、基金的轉托管 
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷
售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。 
十五、定期定額投資計劃 
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另行
規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計
劃最低申購金額。 
十六、基金份額的凍結和解凍 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登
記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍
結部分產生的權益根據有權機關要求及登記機構業務規則決定是否一并凍結，法律
法規或監管機構另有規定的除外。 
十七、基金份額的轉讓 
在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基
金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，基金份
額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”
章節的規定或相關公告。 
十九、基金份額的質押或其他業務 
如相關法律法規允許登記機構辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，登記
機構有權制定和實施相應的業務規則。 
二十、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，在不影響基金份額持有人實質
利益的前提下，在履行適當程序后，根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補
充和調整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。 
 
第九部分基金的投資 
一、投資目標 
本基金為混合型基金，在有效控制投資組合風險的前提下，通過積極主動的資
產配置，精選具有競爭優勢或潛力的優質上市公司，力爭獲得超越業績比較基準的
收益。 
二、投資范圍 
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上市的
股票（包括主板、科創板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會注冊或核準上市
的股票）、港股通標的股票、債券（包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票
據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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開發行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債
券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、衍生品（包含股指期貨、
國債期貨、股票期權）、資產支持證券、貨幣市場工具（含同業存單）、債券回購、
銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監會的相關規定）。 
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。 
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證、可轉換債券、可交換
債券資產的比例為基金資產的 60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不超過
本基金所投資股票資產的 50%。 
本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權合約需
繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內
的政府債券；其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法
規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可
以調整上述投資品種的投資比例。 
三、投資策略 
1、資產配置策略 
本基金將結合對宏觀經濟走勢、政策走勢、證券市場環境等因素的分析，主動
判斷市場時機，進行積極的資產配置，合理確定投資組合中各類資產的配置比例并
根據市場環境變化動態調整，最大限度地降低投資組合的風險、提高收益。 
2、股票投資策略 
（1）行業配置策略 
本基金將通過自上而下的分析方式，并綜合考慮行業景氣度、行業周期、估值
水平、盈利趨勢、競爭格局、技術進步、政策條件、投資者結構變化等因素，對行
業進行配置。 
（2）個股選擇策略 
聚焦產業、專注成長，致力于尋找能超越市場和社會平均增速的優質行業、優
質公司。本基金將通過自下而上的研究方式，結合定性和定量分析，深入挖掘上市
公司的投資價值，精選估值合理且成長性良好的上市公司進行投資。具體包括以下百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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幾個方面： 
① 定量分析 
本基金結合盈利增長指標、現金流量指標、負債比率指標、估值指標、盈利質
量指標等與上市公司經營有關的重要定量指標，對目標上市公司的價值進行深入挖
掘，并對上市公司的盈利能力、財務質量和經營效率進行評析，為個股選擇提供依
據。 
② 定性分析 
本基金認為股票價格的合理區間并非完全由其財務數據決定，還必須結合企業
學習與創新能力、企業發展戰略、技術專利優勢、市場拓展能力、公司治理結構和
管理水平、公司的行業地位、公司增長的可持續性等定性因素，給予股票一定的折
溢價水平，并最終決定股票合理的價格區間。 
根據上述定性定量分析的結果，本基金將優先選擇國家政策鼓勵、所屬行業成
長空間較大、競爭格局良好、管理層富有企業家精神且估值相對合理的優勢企業進
行重點投資。 
（3）港股通標的股票投資策略 
本基金將采用“自下而上”的個股選擇策略，結合公司基本面、相關行業發展
前景、香港市場資金面和投資者行為等因素，精選符合本基金投資目標的港股通標
的股票。 
3、存托憑證的投資策略 
本基金將根據投資目標和股票投資策略，通過定性分析和定量分析相結合的方
式，對存托憑證的發行企業和所屬行業進行深入研究判斷，在綜合考慮預期收益、
風險、流動性等因素的基礎上，精選出具備投資價值的存托憑證進行投資。 
4、債券投資策略 
本基金密切關注國內外宏觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向，預測未來利
率變動走勢，自上而下地確定投資組合久期，并結合信用分析等自下而上的個券選
擇方法構建債券投資組合，配置能夠提供穩定收益的債券品種。 
5、可轉換債券投資策略 
本基金在分析宏觀經濟運行特征和證券市場趨勢判斷的前提下，在綜合分析可
轉換債券的債性特征、股性特征等因素的基礎上，選擇其中安全邊際較高、股性活百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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躍并具有較高上漲潛力的品種進行投資。結合行業分析和個券選擇，對成長前景較
好的行業和上市公司的可轉換債券進行重點關注，選擇投資價值較高的個券進行投
資。 
6、資產支持證券投資策略 
資產支持證券的定價受市場利率、發行條款、標的資產的構成及質量、提前償
還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上，對資
產支持證券的交易結構風險、信用風險、提前償還風險和利率風險等進行分析，采
取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預期利率波動率策略等積極主動的投
資策略，投資于資產支持證券。 
7、證券公司短期公司債券投資策略 
本基金將通過對證券行業分析、證券公司資產負債分析、公司現金流分析等調
查研究，分析證券公司短期公司債券的違約風險及合理的利差水平，對證券公司短
期公司債券進行獨立、客觀的價值評估。 
基金投資證券公司短期公司債券，基金管理人將根據審慎原則，制定嚴格的投
資決策流程、風險控制制度，并經董事會批準，以防范信用風險、流動性風險等各
種風險。 
8、衍生品投資策略 
（1）股指期貨投資策略 
本基金參與股指期貨交易，將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，通過
對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，并結合股指期貨的定價模型尋求其合理估
值水平。本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征，通過資
產配置、品種選擇，謹慎進行投資，以降低投資組合的整體風險。 
（2）國債期貨投資策略 
基金管理人可運用國債期貨，以提高投資效率，更好地達到本基金的投資目標。
本基金在國債期貨投資中將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控
的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組合的利率風險，改
善組合的風險收益特性。 
（3）股票期權投資策略 
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為目的，參與股票期權的投資。本百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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基金將在有效控制風險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的期權合約進行投資。
本基金將基于對證券市場的預判，并結合股票期權定價模型，選擇估值合理的期權
合約?；鸸芾砣藢⒏鶕徤髟瓌t，建立股票期權交易決策部門或小組，按照有關
要求做好人員培訓工作，確保投資、風控等核心崗位人員具備股票期權業務知識和
相應的專業能力，同時授權特定的管理人員負責股票期權的投資審批事項，以防范
期權投資的風險。 
未來，隨著投資工具的發展和豐富，基金管理人可以在履行適當程序后，相應
調整和更新相關投資策略，并在招募說明書中更新。 
四、投資限制 
1、組合限制 
（1）本基金投資于股票及存托憑證、可轉換債券、可交換債券資產的比例為基
金資產的 60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不超過本基金所投資股票資
產的 50%； 
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權合
約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值 5％的現金或到期日在一年以
內的政府債券。前述現金資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等； 
（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的
A+H 股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內
地和香港同時上市的 A+H 股合并計算），不超過該證券的 10％，完全按照有關指數
的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制； 
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金
資產凈值的 10％； 
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％； 
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資
產支持證券規模的 10％； 
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，
不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10％； 
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券。基金百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發布之日起 3 個月內予以全部賣出； 
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量； 
（11）本基金總資產不得超過基金凈資產的 140%； 
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；完全
按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投
資組合可不受前述比例限制； 
（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資； 
（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保
持一致； 
本基金參與股指期貨、國債期貨投資，需遵循下列（15）-（23）的投資組合
限制： 
（15）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 10%； 
（16）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式
回購）等； 
（17）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的 20%； 
（18）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一個交易日基金資產凈值的 20%； 
（19）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關規定； 
（20）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 15%； 
（21）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的 30%； 
（22）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的
有關約定； 
（23）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%； 
本基金參與股票期權交易，需遵守下列（24）-（26）的投資組合限制： 
（24）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
凈值的 10%； 
（25）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金
等價物； 
（26）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的 20%。其中，合約
面值按照行權價乘以合約乘數計算； 
（27）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內
上市交易的股票合并計算； 
（28）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。 
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行
人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但法律法規或中國證監
會規定的特殊情形除外。 
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。 
2、禁止行為 
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動： 
（1）承銷證券； 
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保； 
（3）從事承擔無限責任的投資； 
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 
（6）從事內幕交易、操縱證券/期貨交易價格及其他不正當的證券交易活動； 
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從
事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公
平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披
露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事
通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。 
法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定的，如適用于本基金，
在基金管理人履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執
行。 
五、業績比較基準 
中證A500指數收益率×70%＋中證港股通綜合指數收益率×10%＋中國債券綜合
全價指數收益率×20% 
中證 A500 指數由中證指數公司從中國 A 股市場各行業中精選市值較大、流動
性較好的 500 只證券作為樣本制作的指數，指數不僅關注市值和流動性，更強調行
業間的均衡，確保各行業在指數中的權重與市場整體結構相匹配，從而提供一個全
面、均衡的市場表現指標。 
中證港股通綜合指數由中證指數有限公司編制，該指數選取符合港股通資格的百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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普通股作為樣本股，采用自由流通市值加權計算，以反映港股通范圍內上市公司的
整體狀況和走勢，具有良好的市場代表性。 
中國債券綜合全價指數由中央國債登記結算有限責任公司編制，樣本債券涵蓋
的范圍更加全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易
所市場等）、不同發行主體（政府、企業等）和期限（長期、中期、短期等），能夠
很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢。 
根據本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業績比較基準能夠客觀、合理地
反映本基金的風險收益特征。如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能
為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者市場上出現更加適合用于本基金的業績
比較基準，或如果未來指數發布機構不再公布上述指數或更改指數名稱時，經與基
金托管人協商一致，履行適當程序后，可以變更業績比較基準并及時在規定媒介公
告。 
六、風險收益特征 
本基金為混合型基金，理論上其預期風險與預期收益水平低于股票型基金，高
于債券型基金和貨幣市場基金。 
本基金還可投資港股通標的股票。除了需要承擔與內地證券投資基金類似的市
場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨港股通機制下因投資環境、投資標
的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法 
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護
基金份額持有人的利益； 
2、不謀求對上市公司的控股； 
3、有利于基金財產的安全與增值； 
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。 
八、側袋機制的實施和投資運作安排 
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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有人大會審議。 
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。 
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規
定。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第十部分基金的財產 
一、基金資產總值 
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
以及其他資產的價值總和。 
二、基金資產凈值 
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。 
三、基金財產的賬戶 
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。 
四、基金財產的保管和處分 
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、證券經營機構和基金銷售機構的
財產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售
機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求
凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不
得被處分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因
進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的
債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基
金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基
金財產強制執行。 
 
第十一部分基金資產估值 
一、估值日 
本基金的估值日為本基金相關的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法
規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
二、 估值對象 
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產支持證券、銀行存款本息、股指期百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、應收款項、其它投資等資產及負債。 
三、估值原則 
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合本基金合同、
《證券投資基金會計核算業務指引》、《企業會計準則》及其他法律、法規、監管部
門有關規定。如法律法規未作明確規定的，參照證券投資基金的行業通行做法處理。
基金管理人、基金托管人的估值數據應依據合法的數據來源獨立取得。 
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有
報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負
債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大
事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交
易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值。 
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為
基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限
制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折
價。 
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利
用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，
應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不
切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。 
3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，使
潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的，應對估值進行
調整并確定公允價值。 
四、估值方法 
1、證券交易所上市的有價證券的估值 
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），以
其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易
日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，
以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格； 
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估
值機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值； 
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（本合同另有規定的除
外），選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值
全價，具體估值機構由基金管理人與托管人另行協商約定； 
（4）對在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股
權的債券，實行全價交易的選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的選取
估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價； 
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。對在交易所市場掛牌轉讓的
資產支持證券，采用當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值
技術確定其公允價值。 
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理： 
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值； 
（2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值； 
（3）在發行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發行股票、首
次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，
不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監管機構
或行業協會有關規定確定公允價值 
（4）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況
下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未
能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；
對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。 
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投資人百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間建議選取
第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時充
分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖?br/>未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。 
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。 
5、本基金持有的銀行定期存款以本金列示，根據存款協議列示的利息總額或
約定利率每自然日計提利息。如提前支取或利率發生變化，則按需進行賬務調整。 
6、本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易
日結算價估值。 
本基金投資的股票期權合約，按照相關法律法規和監管部門的規定估值。 
7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提供的
匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。 
8、稅收：對于按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金，本基金將按權責
發生制原則進行估值；對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估
算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調
整。 
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票進行。 
10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。 
11、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確
?；鸸乐档墓叫?。 
12、回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內逐日計提利息。 
13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按
國家最新規定估值。 
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，
共同查明原因，雙方協商解決。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，由基金托管人承擔復核責任。因
此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法
達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。 
五、估值程序 
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產凈值除以當日基金
份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收
益或損失由基金財產承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調
整機制。法律法規、監管機構、基金合同另有規定的，從其規定。 
基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，經基金托管人
復核，并按規定公告。 
2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或
本基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后，將
各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人
按規定對外公布。 
六、估值錯誤的處理 
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的
準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后 4 位以內(含第 4 位)發生估值錯誤時，
視為基金份額凈值錯誤。 
本基金合同的當事人應按照以下約定處理： 
1、估值錯誤類型 
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售
機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接經濟損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。 
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
2、估值錯誤處理原則 
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于
估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤
責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義
務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯
誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。 
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并
且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。 
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估
值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全
部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠
償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要
求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給
受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和
超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
3、估值錯誤處理程序 
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下： 
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原
因確定估值錯誤的責任方； 
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行
評估； 
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正
和賠償損失； 
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登
記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下： 
（1）任一類基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。 
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.50%時，基金管理人應當公
告，并報中國證監會備案。 
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以
下條款進行賠償： 
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如
經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，
由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。 
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給
基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，
就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各
自承擔相應的責任。 
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算
和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管
理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理
人負責賠付。 
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基
金管理人負責賠付。 
（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。 
七、暫停估值的情形 
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資
產價值時； 
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確
認后，基金管理人應當暫停估值； 
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。 
八、基金凈值的確認 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復
核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈
值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，
由基金管理人對基金凈值予以公布。 
九、特殊情況的處理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第 10 項進行估值時，所造成的誤差不
作為基金資產估值錯誤處理； 
2、由于不可抗力，或由于證券/期貨交易場所、登記結算公司等機構發送的數
據錯誤、第三方估值機構提供的估值數據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤或即使發現錯
誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責任，但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。 
十、實施側袋機制期間的基金資產估值 
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露
主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。 
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第十二部分基金費用與稅收 
一、基金費用的種類 
1、基金管理人的管理費； 
2、基金托管人的托管費； 
3、從 C 類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費； 
4、除法律法規、中國證監會另有規定外，《基金合同》生效后與基金相關的信
息披露費用； 
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費； 
6、基金份額持有人大會費用； 
7、基金的證券、期貨交易費用； 
8、基金的銀行匯劃費用； 
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用； 
10、投資港股通標的股票的相關費用； 
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。 
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
1、基金管理人的管理費 
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.20%年費率計提。管理費的計算方
法如下： 
H＝E×1.20%÷當年天數 
H 為每日應計提的基金管理費 
E 為前一日的基金資產凈值 
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金
托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日
起 2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日
等，支付日期順延。 
2、基金托管人的托管費 
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%的年費率計提。托管費的計算
方法如下： 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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H＝E×0.20%÷當年天數 
H 為每日應計提的基金托管費 
E 為前一日的基金資產凈值 
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金
托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日
起 2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期
順延。 
3、銷售服務費 
本基金設有 A 類基金份額和 C 類基金份額。A 類基金份額不收取銷售服務費，C
類基金份額的銷售服務費按前一日 C 類基金份額的基金資產凈值的 0.30%年費率計
提。 
計算方法如下： 
H＝E×0.30%÷當年天數 
H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費 
E 為 C 類基金份額前一日的基金資產凈值 
C 類基金份額的銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基
金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的
方式于次月首日起 2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休
日等，支付日期順延。 
上述“一、基金費用的種類”中第 4－11 項費用，根據有關法規及相應協議規
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。 
三、不列入基金費用的項目 
下列費用不列入基金費用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失； 
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用； 
3、《基金合同》生效前的相關費用； 
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
四、實施側袋機制期間的基金費用 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應
待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
其他費用詳見招募說明書的規定或相關公告。 
五、基金稅收 
本基金支付給基金管理人、基金托管人、銷售機構的各項費用均為含稅價格，
具體稅率適用中國稅務主管機關的規定。 
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務
人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第十三部分基金的收益與分配 
一、基金利潤的構成 
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。 
二、基金可供分配利潤 
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現收益的孰低數。 
三、基金收益分配原則 
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行收
益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益
分配； 
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可對各類基
金份額選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類
別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分
紅； 
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 
4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所
不同，同一類別的每一基金份額享有同等分配權； 
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。 
在符合法律法規、監管機關規定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的前提下，基金管理人可在履行適當程序后，對基金收益分配原則
和支付方式進行調整。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。 
五、收益分配方案的確定、公告與實施 
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披
露辦法》的有關規定在規定媒介公告。法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
 - 66 -
六、基金收益分配中發生的費用 
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資
者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機
構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依
照《業務規則》執行。 
七、實施側袋機制期間的收益分配 
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書的規定。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第十四部分基金的會計與審計 
一、基金會計政策 
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方； 
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12月 31 日；基金首次募集的會計
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個月，可以并入下一個會計年度披
露； 
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位； 
4、會計制度執行國家有關會計制度； 
5、本基金獨立建賬、獨立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關規定編制基金會計報表； 
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面或雙方約定的其他方式確認。 
二、基金的年度審計 
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共
和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。 
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換
會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
 - 68 -
第十五部分基金的信息披露 
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的
規定發生變化時，本基金從其最新規定。 
二、信息披露義務人 
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人
組織。 
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律法
規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整
性、及時性、簡明性和易得性。 
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息
通過符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規定
報刊”）及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披
露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開
披露的信息資料。 
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為： 
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； 
2、對證券投資業績進行預測； 
3、違規承諾收益或者承擔損失； 
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構； 
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字； 
6、中國證監會禁止的其他行為。 
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本
為準。本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。 
五、公開披露的基金信息 
公開披露的基金信息包括： 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要 
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金
份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項的法律文件。 
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發生重
大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網
站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?br/>終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。 
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作
監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。 
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及基
金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。 
（二）基金份額發售公告 
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露
招募說明書的當日登載于規定媒介上。 
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當在基金份額發售的三日前，
將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載
在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基
金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在基金銷
售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議登載在規
定網站上。 
（三）《基金合同》生效公告 
基金管理人應當在基金合同生效的次日在規定媒介上登載《基金合同》生效公
告。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（四）基金凈值信息 
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的
次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額
凈值和基金份額累計凈值。 
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
（五）基金份額申購、贖回價格 
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。 
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含
資產組合季度報告） 
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年度報
告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所
審計。 
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。 
基金管理人應當在季度結束之日起 15 個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
《基金合同》生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。 
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情形，
為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有
份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。 
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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性風險分析等。 
（七）臨時報告 
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書，并
登載在規定報刊和規定網站上。 
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生
重大影響的下列事件： 
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項； 
2、《基金合同》終止、基金清算； 
3、轉換基金運作方式、基金合并； 
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務
所； 
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更； 
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人
變更； 
8、基金募集期延長或提前結束募集； 
9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責
人發生變動； 
10、基金管理人的董事在最近 12 個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近 12 個月內變動超過百分之三
十； 
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁； 
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務
相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰； 
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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14、基金收益分配事項； 
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生
變更； 
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五； 
17、本基金開始辦理申購、贖回； 
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理； 
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項； 
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請； 
21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時； 
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值； 
23、調整基金份額類別設置； 
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的其他事項或法律法規、中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。 
（八）基金投資資產支持證券的信息披露 
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、
資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?；?br/>管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占
基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前 10 名資產支
持證券明細。 
（九）基金投資股指期貨的信息披露 
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險
指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標等。 
（十）基金投資國債期貨的信息披露 
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險
指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標等。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（十一）基金投資股票期權的信息披露 
若本基金參與股票期權交易的，基金管理人應當在定期信息披露文件中披露參
與股票期權交易的有關情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估
值方法等，并充分揭示股票期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定投資
政策和投資目標。 
（十二）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。 
（十三）基金投資港股通標的股票的相關公告 
基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和
招募說明書等文件中披露本基金投資港股通標的股票的投資情況。若法律法規或中
國證監會另有規定時，從其規定。 
（十四）澄清公告 
在基金合同期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益
的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。 
（十五）清算報告 
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行
清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將
清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
（十六）基金份額持有人大會決議 
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。 
（十七）實施側袋機制期間的信息披露 
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和
招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。 
（十八）中國證監會規定的其他信息。 
當相關法律法規關于上述信息披露的規定發生變化時，基金管理人將按最新規
定進行信息披露。 
六、信息披露事務管理 
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披
露內容與格式準則等法律法規的規定。 
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金
定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相
關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。 
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家披露本基金信息的報刊。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。 
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業
機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10 年。 
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內容應當一致。 
七、信息披露文件的存放與查閱 
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規
規定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。 
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形 
（1）不可抗力； 
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停交
易時； 
（3）發生暫停估值的情形； 
（4）法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第十六部分風險揭示 
一、本基金的特有風險 
1、資產配置風險 
本基金為混合型基金，理論上其長期平均風險和預期收益水平低于股票型基金，
高于債券型基金、貨幣市場基金。本基金可投資港股通標的股票，除了需要承擔與
境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風
險、香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。 
2、資產支持證券投資風險 
本基金可投資于資產支持證券。資產支持證券的投資風險主要包括流動性風險、
利率風險及評級風險等。由于資產支持證券的投資收益來自于基礎資產產生的現金
流或剩余權益，因此資產支持證券投資還面臨基礎資產特定原始權益人的破產風險
及現金流預測風險等與基礎資產相關的風險。 
3、投資國債期貨的風險 
國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期
貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的
特有風險之一，是指由于期貨與現貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，
使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨
合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏
廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得
所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。 
4、投資港股通標的股票的風險 
（1）本基金將通過港股通機制投資于香港市場，在市場環境、市場進入、投資
額度、可投資對象、稅務政策、市場制度等方面都有一定的限制，而且此類限制可
能會不斷調整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當地市場造成障礙，
從而對投資收益以及正常的申購贖回產生直接或間接的影響。 
（2）香港市場交易規則有別于內地 A 股市場規則，此外，在港股通機制下參與
香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險： 
①香港市場證券實行 T+0 回轉交易，且對個股交易價格并無漲跌幅上下限的規
定，因此每日漲跌幅空間相對較大，港股也可能表現出比 A 股更為劇烈的股價波動； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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②只有滬港深三地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日，
因此在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可
能帶來一定的流動性風險； 
③香港出現臺風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時，聯交所將可能停市，
投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現內地證券交易服務公司
認定的交易異常情況時，內地證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股
通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險； 
④投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，
所取得的港股通股票以外的聯交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，
內地證券交易所另有規定的除外；因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的聯
交所上市股票的認購權利在聯交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因
港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券，可
以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出； 
⑤代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票意愿，
中國結算對投資者設定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束；投票沒有權益
登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數量超出持有數量的，按照比
例分配持有基數； 
（3）港股交易失敗風險：港股通業務試點期間存在每日額度。在香港聯合交易
所有限公司開市前階段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；
在聯交所持續交易時段，當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通
進行買入交易的風險。 
5、投資股指期貨特有的風險 
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有
杠桿性，當出現不利行情時，標的資產價格微小的變動就可能會使投資人權益遭受
較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證
金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。 
6、投資于存托憑證的風險 
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面
臨的共同風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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以及與存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人
的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在
分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托
憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證
持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，
在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境
差異可能導致的其他風險。 
7、匯率風險 
本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯
率和賣出參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結
算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易
實際適用的結算匯率。故本基金投資面臨匯率風險，匯率波動可能對基金的投資收
益造成損失。 
8、參與融資業務的風險 
本基金可根據法律法規和基金合同的約定參與融資業務，可能存在杠桿投資風
險和對手方交易風險等融資業務特有風險。 
9、發起式基金自動終止的風險 
本基金為發起式基金，在《基金合同》生效之日起三年后的對應日（若無對應
日則順延至下一日），若基金資產規模低于 2 億元，本基金應當按照基金合同約定
的程序進行清算并終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續。投資者
將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。 
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。 
二、市場風險 
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，導致基金收益水平變化，產生風險，主要包括： 
1、政策風險 
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等）發生
變化，導致市場價格波動而產生風險。 
2、經濟周期風險 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于
債券與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。 
3、利率風險 
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著股
票和債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票，
其收益水平會受到利率變化的影響。 
4、上市公司經營風險 
上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行
業競爭、人員素質等，這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的上市
公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資
收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險，但不能完全規避。 
5、購買力風險 
基金的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而導
致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。 
三、流動性風險 
1、基金申購、贖回安排 
本基金屬于開放式基金，一般在基金的所有開放日，基金管理人都有義務接受
投資者的申購和贖回。由于股票市場波動性較大，在市場下跌時經常出現交易量急
劇減少的情況，如果在這時出現較大數額的基金贖回申請，則使基金財產變現困難，
基金面臨流動性風險。 
2、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估 
本基金主要投資于具有良好流動性的股票。一般不主動投資于流動性差或流通
受限的股票。債券部分一般投資于具備較高信用等級和流動性較好的債券。故投資
組合整體流動性風險較低。但不排除由于市場波動或所持證券發行人出現異常情況
導致組合流動性降低的情形。為防范此類風險，本基金管理人制定了適用于開放式
和定期開放式基金的流動性風險管理辦法并對該管理辦法的有效性和執行情況作定
期回顧。 
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施 
基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的事百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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前監測、事中管控與事后評估。當基金發生巨額贖回時，基金經理和風險管理部需
要根據實際情況進行流動性評估，確認是否可以接受所有贖回申請。 
當發現現金類資產不足以支付贖回款項時，需在充分評估基金組合資產變現能
力、投資比例變動與基金份額凈值波動的基礎上，審慎接受、確認贖回申請。 
基金管理人在認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申
請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，可能采取部分延期贖
回或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部分贖回申請的流動性風險管理措施，
詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”的相關約定。 
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響 
基金管理人經與基金托管人協商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依
照法律法規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等
進行適度調整，依照法律法規還可以使用的備用流動性風險管理工具，包括但不限
于： 
（1）延期辦理巨額贖回申請； 
（2）暫停接受贖回申請； 
（3）延緩支付贖回款項； 
（4）收取短期贖回費； 
（5）暫停基金估值； 
（6）擺動定價； 
（7）實施側袋機制； 
（8）中國證監會認定的其他措施。 
實施這些備用工具對投資者的潛在影響包括但不限于： 
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、
程序見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”之“九、暫停贖回或延緩
支付贖回款項的情形”和“十、巨額贖回的情形及處理方式”的相關規定。若本基
金延期辦理巨額贖回申請，投資者被延期辦理的基金份額將面臨基金份額凈值波動
的風險并對投資者資金安排形成影響。若本基金暫停接受贖回申請，投資者將面臨
無法贖回本基金的風險。若本基金延緩支付贖回款項，贖回款到賬時間將延后，可
能對投資者的資金安排帶來不利影響。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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本基金收取的短期贖回費適用于持續持有期少于 7 日的投資者，費率為 1.50%。
短期贖回費由上述投資者承擔，在贖回基金份額時收取，并全額計入基金財產。短
期贖回費將增加持續持有期少于 7 天投資者的投資成本，對其可獲取的贖回款項造
成不利影響。 
暫停基金估值適用于當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的，經與
基金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停估值，并采取延緩支付贖回款項或暫
停接受基金申購贖回申請的措施。若本基金暫?；鸸乐?，一方面投資者將無法獲
知該估值日的基金份額凈值信息；另一方面基金將延緩支付贖回款項或暫停接受基
金的申購贖回申請。延緩支付贖回款項可能影響投資者的資金安排，暫停接受基金
申購贖回將導致投資者無法申購或者贖回本基金。 
當本基金發生大額申購或贖回情形時，本基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則規定。當日參與申購和贖回交易的投資者存在承擔申購或者贖回產生
的交易及其他成本的風險。 
實施側袋機制。投資人具體請參見招募說明書“第十七部分側袋機制”，詳細
了解本基金側袋機制的情形及程序。同時，基金管理人將密切關注市場資金動向，
提前調整投資和頭寸安排，盡可能地避免出現不得不實施上述備用風險管理工具的
流動性風險，將對投資者可能出現的潛在影響降至最低。 
5、實施側袋機制對投資者的影響 
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進
行處置清算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔
離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制
時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份
額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產的變現時間具有不確定性，最終變現
價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金
份額持有人可能因此面臨損失。 
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在
基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，也不作為特定資百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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產最終變現價格的承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格，基金管理
人不承擔任何保證和承諾的責任。 
基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后
主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考
慮主袋賬戶資產，并根據相關規定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少進行
按投資損失處理，因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價值及變化
情況。 
四、管理風險 
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影
響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性
較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。 
五、信用風險 
基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、拒絕支付
到期本息等情況，從而導致基金資產損失。 
六、操作和技術風險 
基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中，可能因內部控制不到位或者人
為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險，如越權交易、內幕交易、交易錯
誤和欺詐等。 
此外，在基金的后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的
正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理
人、基金托管人、登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。 
七、合規性風險 
基金管理或運作過程中，違反國家法律法規或基金合同有關規定的風險。 
八、稅負增加風險 
財政部、國家稅務總局財政[2016]140 號《關于明確金融房地產開發教育輔助
服務等增值稅政策的通知》第四條規定：“資管產品運營過程中發生的增值稅應稅
行為，以資管產品管理人為增值稅納稅人?！辫b于基金合同中基金管理人的管理費百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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中不包括產品運營過程中發生的稅款，本基金運營過程中需要繳納增值稅應稅的，
將由基金份額持有人承擔并從基金資產中支付，按照稅務機關的規定以基金管理人
為增值稅納稅人履行納稅義務，因此可能增加基金份額持有人的投資稅費成本。 
九、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的
風險 
本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、
證券市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險
收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷中心和其他銷售機構)根據相關法律法規
對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的
風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買
本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。 
十、其他風險 
1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統出現問題產生的風險； 
2、因基金業務快速發展但在人員配備、內控等方面不完善而產生的風險； 
3、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐行為等產生的風險； 
4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險； 
5、因業務競爭壓力可能產生的風險； 
6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財產損失并影響基金收益水平，
從而帶來風險； 
7、其他意外導致的風險。 
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第十七部分側袋機制 
一、側袋機制的實施條件 
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告，并在五個工作日內聘請
側袋機制啟用日發表意見且符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進
行審計并披露專項審計意見。 
二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回 
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟
用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。 
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；
同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并
根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。 
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于主袋賬
戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋
賬戶總份額的 10%認定。 
三、實施側袋機制期間的基金投資 
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?br/>管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。 
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后 20 個交易日內完成對主袋賬戶投資
組合的調整，因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。 
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四、實施側袋機制期間的基金估值 
本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核
算應符合《企業會計準則》的相關要求。 
五、實施側袋賬戶期間的基金費用 
1、本基金實施側袋機制的，管理費和托管費等按主袋賬戶基金資產凈值作為
基數計提。 
2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現后
方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。 
六、側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付 
特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方式，及時
向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。 
側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理人都應當
及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資產無法
一次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法規要求及
時發布臨時公告。 
側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。 
七、側袋機制的信息披露 
1、臨時公告 
在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利
益產生重大影響的事項后基金管理人應及時發布臨時公告。 
2、基金凈值信息 
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機
制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。 
3、定期報告 
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事
務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內基金側袋機制運行相關的會計核算
和年度報告披露等發表審計意見。 
八、本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部
分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經
與基金托管人協商一致并履行適當程序后，可直接對本部分內容進行修改和調整，
無需召開基金份額持有人大會審議。 
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算 
一、《基金合同》的變更 
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和
基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托
管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。 
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，
自生效后方可執行，自決議生效后兩日內在規定媒介公告。 
二、《基金合同》的終止事由 
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止： 
1、基金份額持有人大會決定終止的； 
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的； 
3、《基金合同》約定的其他情形； 
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
三、基金財產的清算 
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內成
立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金財產清算。 
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定
的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。 
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
4、基金財產清算程序： 
（1）基金財產清算小組成立后，由基金財產清算小組統一接管基金財產； 
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認； 
（3）對基金財產進行估值和變現； 
（4）制作清算報告； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告進行
外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書； 
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告； 
（7）對基金剩余財產進行分配。 
5、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的，清算期限相應順延。 
四、清算費用 
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。 
五、基金財產清算剩余資產的分配 
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。 
六、基金財產清算的公告 
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載
在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
七、基金財產清算賬冊及文件的保存 
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規規
定的最低期限。百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第十九部分基金合同內容摘要 
 
詳見附件一：基金合同內容摘要 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第二十部分托管協議內容摘要 
 
詳見附件二：托管協議內容摘要 
 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第二十一部分對基金份額持有人的服務 
 
對于基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人將根據具體情況提供一系列的
服務，并將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要
服務內容如下： 
（一）基金份額持有人登記服務 
基金管理人作為注冊登記機構為基金份額持有人提供登記服務。基金管理人配
備電腦系統及通訊系統，為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的登記、管理、托
管與轉托管；基金轉換和非交易過戶；基金份額持有人名冊的管理；權益分配時紅
利的登記派發；基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交收等服務。 
（二）資料遞送服務 
1、賬戶資料：投資者開戶申請自成功受理之日起的 2 個交易日后，相關基金
賬戶的開戶確認信息可通過銷售機構進行查詢或致電客戶服務中心打印。 
2、交易確認單：投資者自交易指令成功下達之日起的 2 個交易日后，可通過
銷售機構查詢或致電客戶服務中心打印。 
3、基金對賬單：基金份額持有人可登錄本公司網站（www.baijiafunds.com.cn）
查閱對賬單；公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向持有本公司基金份額
的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電子郵件形
式的月度對賬單。具體查閱和定制賬單的方法可撥打客服熱線咨詢。 
4、其他資料：基金管理人將根據投資者的需求，不定期遞送基金管理人介紹
和產品宣傳推介材料等。 
基金管理人提供的資料遞送服務原則上以電子形式為主，如基金份額持有人需
紙質資料，可致電客戶服務中心。對于紙質資料的遞送，基金管理人不對資料的郵
寄送達做出任何承諾和保證，也不對郵寄過程中所出現的遺漏、泄露而導致的直接
或間接損害承擔賠償責任。 
（三）客戶服務中心電話服務 
客戶服務中心提供每個交易日 9:00～11:30，13:00～17:00 人工熱線咨詢服務。
投資人可通過客戶服務中心熱線電話（400-825-8838）享受業務咨詢、信息查詢、
服務投訴、信息定制、對賬單遞送、資料修改等專項服務。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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非人工服務時間或線路繁忙時，客戶服務中心提供電話留言功能，客戶服務中
心工作人員將根據投資者留言，提供后續服務。 
（四）信息定制服務 
基金份額持有人可以登錄基金管理人網站（www.baijiafunds.com.cn），或撥打
客戶服務中心熱線電話提交信息定制申請。基金管理人通過手機短信、電子郵件或
其他方式按基金份額持有人的定制提供賬戶余額、基金信息、產品凈值、交易確認、
公司活動、理財刊物等?；鸸芾砣丝梢愿鶕嶋H業務需要，調整定制信息的條件、
方式和內容。 
（五）客戶投訴和建議處理 
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心語音留言、呼叫中心人工電話、書
信、電子郵件（service@baijiafunds.com.cn）等渠道，對基金管理人和銷售機構
所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通過銷售機構的服務電話對該銷
售機構提供的服務進行投訴或提出建議。 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式 
 
一、招募說明書的存放地點 
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊登記機構的辦
公場所，并刊登在基金管理人、基金托管人的網站上。 
二、招募說明書的查閱方式 
投資人可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書，也可按工本費購買本招募
說明書的復印件，但應以本基金招募說明書的正本為準。 
 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第二十三部分其他應披露事項 
無。 
第二十四部分備查文件 
 
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業
場所，在辦公時間內可供免費查閱。 
（一）中國證監會準予百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金注冊的文件 
（二）《百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金基金合同》 
（三）《百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金托管協議》 
（四）《關于百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金募集申請的法律意見書》 
（五）中國證監會要求的其他文件 
 
 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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附件一：基金合同內容摘要 
一、基金合同當事人的權利與義務 
（一）基金管理人的權利與義務 
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但
不限于： 
（1）依法募集資金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管
理基金財產； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用； 
（4）銷售基金份額； 
（5）按照規定召集基金份額持有人大會； 
（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采
取必要措施保護基金投資者的利益； 
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； 
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理； 
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲
得《基金合同》規定的費用； 
（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案； 
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申請； 
（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的利益
行使因基金財產投資于證券所產生的權利； 
（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資； 
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
施其他法律行為； 
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構； 
（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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回、轉換、轉托管、定期定額投資、收益分配和非交易過戶等業務規則； 
（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但
不限于： 
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜； 
（2）辦理基金備案手續； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產； 
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經
營方式管理和運作基金財產； 
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資； 
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產； 
（7）依法接受基金托管人的監督； 
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的價格； 
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； 
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告； 
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報
告義務； 
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向
他人泄露，但向監管機構、司法機關等有權機構提供或因審計、法律等外部專業顧
問提供服務而向其提供必要信息的情況除外； 
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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分配基金收益； 
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； 
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料，保存期限不少于法律法規規定的最低年限； 
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件； 
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配； 
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并
通知基金托管人； 
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除； 
（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償； 
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任； 
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
法律行為； 
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集
期結束后 30 日內退還基金認購人； 
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議； 
（26）建立并保存基金份額持有人名冊； 
（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
（二）基金托管人的權利與義務 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但
不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管
基金財產； 
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用； 
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合
同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
有權呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益； 
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為
基金辦理證券交易資金清算； 
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會； 
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人； 
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但
不限于： 
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產； 
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜； 
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保
基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財
產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立； 
（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產； 
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證； 
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監管機構、司法機關
等有權機構、托管人上市的證券交易所提供或因審計、法律等外部專業顧問提供服
務而向其提供的情況除外； 
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格； 
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項； 
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理
人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施； 
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律
法規規定的最低期限； 
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊； 
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對； 
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項； 
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 
（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作； 
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配； 
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和
銀行業監督管理機構，并通知基金管理人； 
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
任不因其退任而免除； 
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償； 
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議； 
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（三）基金份額持有人 
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金
合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金
合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
每份基金份額具有同等的合法權益。 
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包
括但不限于： 
（1）分享基金財產收益； 
（2）參與分配清算后的剩余基金財產； 
（3）依法并按照基金合同和招募說明書的規定轉讓或者申請贖回其持有的基金
份額； 
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會； 
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權； 
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料； 
（7）監督基金管理人的投資運作； 
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提
起訴訟或仲裁； 
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包
括但不限于： 
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產品資料概要等信息披
露文件； 
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，
自主做出投資決策，自行承擔投資風險； 
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務； 
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用； 
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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責任； 
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動； 
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議； 
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利； 
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規
則； 
（10）提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息，以及不時地更新和補
充，并保證其真實、準確、完整； 
（11）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序規則 
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表
有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的同一類別每一基
金份額擁有平等的投票權。本基金份額持有人大會不設日常機構。若將來法律法規、
監管規定、自律規則對基金份額持有人大會另有規定的，以屆時有效的法律法規、
監管規定、自律規則為準。 
（一）召開事由 
1、除法律法規和中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定外，當出現或
需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會： 
（1）終止《基金合同》； 
（2）更換基金管理人； 
（3）更換基金托管人； 
（4）轉換基金運作方式； 
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但根據法
律法規或中國證監會的要求調整該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外； 
（6）變更基金類別； 
（7）本基金與其他基金的合并； 
（8）變更基金投資目標、范圍或策略； 
（9）變更基金份額持有人大會程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會； 
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項； 
（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。 
2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對現有基金份額持有人利
益無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，
不需召開基金份額持有人大會： 
（1）法律法規要求增加的基金費用的收??； 
（2）在基金合同規定的范圍內，且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的
前提下，調整本基金的申購費率及銷售服務費率、變更收費方式； 
（3）調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整； 
（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改； 
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化； 
（6）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形； 
（7）在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內，本基金推出新業務或服務。 
（二）會議召集人及召集方式 
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集。 
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。 
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內決定是否召集，并書
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管
人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內召開并告知基金管理人，基金管理
人應當配合。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到
書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召
開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人
仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍?br/>面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召開
并告知基金管理人，基金管理人應當配合。 
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基
金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金
份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前 30 日報中國
證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。 
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
登記日。 
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前 30 日，在規定媒介公告。
基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容： 
（1）會議召開的時間、地點和會議形式； 
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式； 
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日； 
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有
效期限等）、送達時間和地點； 
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話； 
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續； 
（7）召集人需要通知的其他事項。 
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指
定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通
知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶?br/>基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。 
（四）基金份額持有人出席會議的方式 
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機
構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。 
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代
表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人
大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開會同時
符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程： 
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和
會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； 
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若
到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6
個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日
基金總份額的三分之一（含三分之一）。 
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式或基金合同約定的其他方式（包括但不限于網絡、電話、短信或其他方式，具體
由會議召集人確定并在會議通知中列明）在表決截止日以前送達至召集人指定的地
址。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式（包括但不限于網絡、電話、
短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明）進行表決。若
基金份額持有人采取非書面方式進行表決的，則召集人對于其投票的書面記錄即視百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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為該基金份額持有人的表決意見。 
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效： 
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內連續公
布相關提示性公告； 
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人
（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知
規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參
加收取表決意見的，不影響表決效力； 
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基
金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份
額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分
之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見； 
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法
規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。 
3、在不與法律法規沖突或監管機構允許的前提情況下，經會議通知載明，基
金份額持有人可以選擇書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，也可以采用
書面、網絡、電話、短信或其他方式授權他人代為出席會議并表決。為此，基金份
額持有人需在會議通知載明的期限內，以會議通知載明的有效方式向會議召集人提
交相應有效的表決票或授權委托書。 
（五）議事內容與程序 
1、議事內容及提案權 
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人
大會討論的其他事項。 
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當
在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
2、議事程序 
（1）現場開會 
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布
監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會
主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的
情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基
金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
表決權的 50%以上（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有
人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，
不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名
（或單位名稱）和聯系方式等事項。 
（2）通訊開會 
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截
止日期后 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關
監督下形成決議。 
（六）表決 
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規定的須以特別
決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規、中國證監會另有
規定或基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。 
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。 
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的相
反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效
出席的投資者，表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不
清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表
的基金份額總數。 
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、
逐項表決。 
（七）計票 
1、現場開會 
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應
當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有
人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會
議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基
金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。 
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公
布計票結果。 
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，
可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清
點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。 
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會
的，不影響計票的效力。 
2、通訊開會 
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計
票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ?br/>決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。 
（八）生效與公告 
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監會備
案。 
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內在規定媒介上公告。如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機
構、公證員姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。 
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金
份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或
代表的基金份額或表決權符合該等比例： 
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基
金份額 10%以上（含 10%）； 
2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記
日相關基金份額的二分之一（含二分之一）； 
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之
一）； 
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召
開時間的 3 個月以后、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會
應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
 - 108 -
與基金份額持有人大會投票； 
5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含
50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人； 
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
一以上（含二分之一）通過； 
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上（含三分之二）通過。 
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的，
應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶內的每
份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份額無表決
權。 
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內容
為準，本節沒有規定的適用上文相關約定。 
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規
則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公
告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。 
三、基金收益分配原則、執行方式 
（一）基金收益分配原則 
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行收
益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益
分配； 
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可對各類基
金份額選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類
別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分
紅； 
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 
4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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不同，同一類別的每一基金份額享有同等分配權； 
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。 
在符合法律法規及和監管機關規定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，基金管理人可在履行適當程序后，對基金收益分配原
則和支付方式進行調整。 
（二）收益分配方案 
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。 
（三）收益分配方案的確定、公告與實施 
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披
露辦法》的有關規定在規定媒介公告。法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。 
（四）基金收益分配中發生的費用 
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資
者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機
構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依
照《業務規則》執行。 
（五）實施側袋機制期間的收益分配 
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。 
四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例 
（一）基金管理人的管理費 
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.20%年費率計提。管理費的計算方
法如下： 
H＝E×1.20%÷當年天數 
H 為每日應計提的基金管理費 
E 為前一日的基金資產凈值 
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金
托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日
起 2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日
等，支付日期順延。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
 - 110 -
（二）基金托管人的托管費 
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%的年費率計提。托管費的計算
方法如下： 
H＝E×0.20%÷當年天數 
H 為每日應計提的基金托管費 
E 為前一日的基金資產凈值 
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金
托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日
起 2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期
順延。 
（三）銷售服務費 
本基金設有 A 類基金份額和 C 類基金份額。A 類基金份額不收取銷售服務費，C
類基金份額的銷售服務費按前一日 C 類基金份額的基金資產凈值的 0.30%年費率計
提。 
計算方法如下： 
H＝E×0.30%÷當年天數 
H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費 
E 為 C 類基金份額前一日的基金資產凈值 
C 類基金份額的銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基
金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的
方式于次月首日起 2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休
日等，支付日期順延。 
（四）不列入基金費用的項目 
下列費用不列入基金費用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失； 
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用； 
3、《基金合同》生效前的相關費用； 
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（五）實施側袋機制期間的基金費用 
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應
待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
其他費用詳見招募說明書的規定或相關公告。 
（六）基金稅收 
本基金支付給基金管理人、基金托管人、銷售機構的各項費用均為含稅價格，
具體稅率適用中國稅務主管機關的規定。 
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務
人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。 
五、基金資產的投資方向和投資限制 
（一）投資范圍 
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上市的
股票（包括主板、科創板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會注冊或核準上市
的股票）、港股通標的股票、債券（包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票
據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公
開發行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債
券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、衍生品（包含股指期貨、
國債期貨、股票期權）、資產支持證券、貨幣市場工具（含同業存單）、債券回購、
銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監會相關規定）。 
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。 
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證、可轉換債券、可交換
債券資產的比例為基金資產的 60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不超過
本基金所投資股票資產的 50%。 
本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權合約需
繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內
的政府債券；其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可
以調整上述投資品種的投資比例。 
（二）投資限制 
1、組合限制 
基金的投資組合應遵循以下限制： 
（1）本基金投資于股票及存托憑證、可轉換債券、可交換債券資產的比例為基
金資產的 60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不超過本基金所投資股票資
產的 50%； 
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權合
約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值 5％的現金或到期日在一年以
內的政府債券。前述現金資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等； 
（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的
A+H 股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內
地和香港同時上市的 A+H 股合并計算），不超過該證券的 10％，完全按照有關指數
的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制； 
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金
資產凈值的 10％； 
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％； 
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資
產支持證券規模的 10％； 
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，
不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10％； 
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券?；?br/>持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發布之日起 3 個月內予以全部賣出； 
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量； 
（11）本基金總資產不得超過基金凈資產的 140%； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
 - 113 -
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；完全
按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投
資組合可不受前述比例限制； 
（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資； 
（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保
持一致； 
本基金參與股指期貨、國債期貨投資，需遵循下列（15）-（23）的投資組合
限制： 
（15）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 10%； 
（16）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式
回購）等； 
（17）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的 20%； 
（18）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一個交易日基金資產凈值的 20%； 
（19）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關規定； 
（20）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 15%； 
（21）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的 30%； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
 - 114 -
（22）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的
有關約定； 
（23）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%； 
本基金參與股票期權交易，需遵守下列（24）-（26）的投資組合限制： 
（24）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
凈值的 10%； 
（25）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金
等價物； 
（26）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的 20%。其中，合約
面值按照行權價乘以合約乘數計算； 
（27）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內
上市交易的股票合并計算； 
（28）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。 
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行
人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但法律法規或中國證監
會規定的特殊情形除外。 
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規
定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。 
2、禁止行為 
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動： 
（1）承銷證券； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保； 
（3）從事承擔無限責任的投資； 
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 
（6）從事內幕交易、操縱證券/期貨交易價格及其他不正當的證券交易活動； 
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從
事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公
平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披
露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事
通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。 
法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定的，如適用于本基金，
在基金管理人履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執
行。 
六、基金資產凈值的計算方法和公告方式 
（一）基金資產凈值的計算方法 
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。 
（二）基金凈值信息的公告方式 
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的
次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額
凈值和基金份額累計凈值。 
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 
（一）《基金合同》的變更 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和
基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托
管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。 
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，
自生效后方可執行，自決議生效后兩日內在規定媒介公告。 
（二）《基金合同》的終止事由 
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止： 
1、基金份額持有人大會決定終止的； 
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的； 
3、《基金合同》約定的其他情形； 
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
（三）基金財產的清算 
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內成
立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金財產清算。 
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定
的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。 
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
4、基金財產清算程序： 
（1）基金財產清算小組成立后，由基金財產清算小組統一接管基金財產； 
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認； 
（3）對基金財產進行估值和變現； 
（4）制作清算報告； 
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告進行
外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書； 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（6）將清算報告報中國證監會備案并公告； 
（7）對基金剩余財產進行分配。 
5、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的，清算期限相應順延。 
（四）清算費用 
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。 
（五）基金財產清算剩余資產的分配 
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。 
（六）基金財產清算的公告 
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載
在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存 
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規規
定的最低期限。 
八、爭議的處理和適用的法律 
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，
如經友好協商未能解決的，應提交廣州仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規則
進行仲裁。仲裁地點為廣州市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，
除非仲裁裁決另有規定，仲裁費和律師費由敗訴方承擔。 
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自職責，各自繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。 
《基金合同》受中華人民共和國法律（不含港澳臺立法）管轄。 
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業場所查閱。 
 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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附件二：托管協議內容摘要 
第一節托管協議當事人 
（一）基金管理人 
名稱：百嘉基金管理有限公司 
注冊地址：廣州市南沙區灣晟北一街 5 號 704 房之一 
辦公地址：廣州市海珠區新港東路 89 號索菲亞發展中心 24 層 03 至 06 單元 
法定代表人：詹松茂 
設立日期：2020-09-04 
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會，證監許可〔2020〕1809 號 
組織形式：有限責任公司 
注冊資本：1 億元人民幣 
存續期限：持續經營 
聯系電話：020-83539639 
（二）基金托管人 
名稱：渤海銀行股份有限公司（簡稱“渤海銀行”） 
住所：天津市河東區海河東路 218 號 
辦公地址：天津市河東區海河東路 218 號 
法定代表人：王錦虹 
成立時間：2005 年 12 月 30 日 
組織形式：股份有限公司 
注冊資本：人民幣壹佰柒拾柒億陸仟貳佰萬元整 
存續期間：持續經營 
批準設立機關及批準設立文號：原中國銀行業監督管理委員會，銀監復
[2005]337 號 
基金托管資格批文及文號：中國證監會，證監許可[2010]893 號 
聯系人：丁曉光 
聯系電話：022-58314940 
第二節基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監督。 
《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基
金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統，對基金
實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的
事項進行核查。 
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上市的
股票（包括主板、科創板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會注冊或核準上市
的股票）、港股通標的股票、債券（包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票
據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公
開發行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債
券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、衍生品（包含股指期貨、
國債期貨、股票期權）、資產支持證券、貨幣市場工具（含同業存單）、債券回購、
銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監會的相關規定）。 
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。 
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證、可轉換債券、可交換
債券資產的比例為基金資產的 60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不超過
本基金所投資股票資產的 50%。 
本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權合約需
繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內
的政府債券；其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法
規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可
以調整上述投資品種的投資比例。 
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投
資比例進行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督： 
（1）本基金投資于股票及存托憑證、可轉換債券、可交換債券資產的比例為基
金資產的 60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不超過本基金所投資股票資百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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產的 50%； 
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權合
約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值 5％的現金或到期日在一年以
內的政府債券。前述現金資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等； 
（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的
A+H 股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內
地和香港同時上市的 A+H 股合并計算），不超過該證券的 10％，完全按照有關指數
的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制； 
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金
資產凈值的 10％； 
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％； 
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資
產支持證券規模的 10％； 
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，
不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10％； 
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券?；?br/>持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發布之日起 3 個月內予以全部賣出； 
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量； 
（11）本基金總資產不得超過基金凈資產的 140%； 
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；完全
按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投
資組合可不受前述比例限制； 
（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資； 
（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保
持一致； 
本基金參與股指期貨、國債期貨投資，需遵循下列（15）-（23）的投資組合
限制： 
（15）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 10%； 
（16）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式
回購）等； 
（17）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的 20%； 
（18）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一個交易日基金資產凈值的 20%； 
（19）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關規定； 
（20）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 15%； 
（21）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的 30%； 
（22）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的
有關約定； 
（23）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%； 
本基金參與股票期權交易，需遵守下列（24）-（26）的投資組合限制： 
（24）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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凈值的 10%； 
（25）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金
等價物； 
（26）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的 20%。其中，合約
面值按照行權價乘以合約乘數計算； 
（27）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內
上市交易的股票合并計算； 
（28）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。 
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行
人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但法律法規或中國證監
會規定的特殊情形除外。 
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規
定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。 
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對本托管
協議第十五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。 
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從
事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公
平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披
露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事
通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定，基金管理人和基金托管人應事先百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單及
其更新，并確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞?br/>責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單，并負責及時更新該名單。 
若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行的關聯交易
違反法律法規規定時，基金托管人應及時提醒并協助基金管理人采取必要措施阻止
該關聯交易的發生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生時，基
金托管人有權向中國證監會報告。對于交易所場內已成交的違規關聯交易，基金托
管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算，同時向中國證監會報告。 
基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人參
與銀行間債券市場進行監督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供
符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對
手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對
手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O督基金管理人是否按
事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行非券款兌付（非 DVP）交易?；鸸?br/>理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定
前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算?；?br/>金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并
負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成
的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時
間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予
以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成交單對
合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交
易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不
承擔由此造成的任何損失和責任。 
（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資
產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督
和核查。 
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發現后立即報告中國證監
會。 
（六）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反
法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核
查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金托管人發出回函，
就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期
限內及時改正。在上述規定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督
促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，
基金托管人應報告中國證監會。 
（七）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在
規定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按
照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告
的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
（八）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，由此造成的損失由基金管理人承擔。 
（九）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當
理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監會。 
（十）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師
事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。 
基金托管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、特
定資產處置和信息披露等方面進行復核和監督。側袋機制實施期間的具體規則依照百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。 
第三節基金管理人對基金托管人的業務核查 
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需其他
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令
辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。 
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金托
管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理人發出
回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋?br/>應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人
核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。 
（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當
理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手
段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應報告中國證監會。 
第四節基金財產的保管 
（一）基金財產保管的原則 
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。 
2.基金托管人應安全保管基金財產，不對處于基金托管人實際控制之外的賬戶
或財產承擔責任。 
3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬
戶。 
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與
獨立。 
5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情況百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令，不得自行運用、處分、
分配本基金的任何資產（不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結
算數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用）。 
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應
及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人
應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。 
7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。 
（二）基金募集期間及募集資金的驗資 
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬
戶由基金管理人開立并管理。 
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬
于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定時間內，
聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的
驗資報告由參加驗資的 2 名或 2 名以上中國注冊會計師簽字方為有效。 
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規定辦理退款等事宜。 
（三）基金銀行賬戶的開立和管理 
1.基金托管人應以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，并根據基金
管理人合法合規的指令辦理資金收付。 
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?br/>和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任
何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。 
4.在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金銀行賬戶辦理基金
資產的支付。 
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開立證券賬戶。 
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金管理
人負責。 
證券賬戶開戶費由本基金財產承擔，若因基金銀行存款余額不足導致證券賬戶
開戶費無法扣收，由基金管理人先行墊付。 
4.基金管理人在所選擇的證券公司以基金名義開立證券交易資金賬戶，并應及
時將證券交易資金賬戶的相關信息以雙方認可的方式及時通知基金托管人。證券經
營機構根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立相關資金賬戶并按照該證券經
營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協議。 
5.交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存
放在基金管理人為基金開設證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基金管理
人所選擇的證券公司負責。基金托管人不負責辦理場內的證券交易資金清算，也不
負責保管證券資金賬戶內存放的資金。 
6.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投
資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托管人
比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。 
（五）債券托管專戶的開設和管理 
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據中國人民銀行、
銀行間市場登記結算機構的有關規定，在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬
戶，持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管
理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。 
（六）其他賬戶的開立和管理 
1.在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，按有關百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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規則進行開立和使用。 
2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。 
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管 
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人
存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券
登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的代保管
庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購
買和轉讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人
以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。 
（八）與基金財產有關的重大合同的保管 
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括
但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同，
基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?br/>人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同郵件、傳真給基金托管人，并在
三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規規
定的最低期限。 
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供合同復印件，
并在復印件上加蓋公章，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。 
 
第五節基金資產凈值計算和會計核算 
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序 
1.基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指
計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數，精確到0.0001元，小數點后第5位
四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另
有規定的，從其規定。 
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按基金合同約定
公告。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或
《基金合同》的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，
將基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按
約定對外公布。如遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。 
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理 
1.估值對象 
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產支持證券、銀行存款本息、股指期
貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、應收款項、其它投資等資產及負債。 
2.估值方法 
（1）證券交易所上市的有價證券的估值 
1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），以其
估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日
后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以
最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證
券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格； 
2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估
值機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值； 
3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（本合同另有規定的除外），
選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價，
具體估值機構由基金管理人與托管人另行協商約定； 
4）對在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股
權的債券，實行全價交易的選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的選取
估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價； 
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。對在交易所市場掛牌轉讓的
資產支持證券，采用當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值
技術確定其公允價值。 
（2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理： 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值； 
2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值； 
3）在發行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發行股票、首
次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，
不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監管機構
或行業協會有關規定確定公允價值； 
4）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況
下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未
能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；
對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。 
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投資人
回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間建議選取
第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時充
分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖?br/>未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。 
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。 
（5）本基金持有的銀行定期存款以本金列示，根據存款協議列示的利息總額或
約定利率每自然日計提利息。如提前支取或利率發生變化，則按需進行賬務調整。 
（6）本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易
日結算價估值。 
本基金投資的股票期權合約，按照相關法律法規和監管部門的規定估值。 
（7）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提供的
匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。 
（8）稅收：對于按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金，本基金將按權責百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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發生制原則進行估值；對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估
算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調
整。 
（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票進行。 
（10）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。 
（11）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
（12）回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內逐日計提利息。 
（13）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。 
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，
共同查明原因，雙方協商解決。 
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，由基金托管人承擔復核責任。因
此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法
達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。 
3.特殊情形的處理 
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法第 10 項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產估值錯誤處理； 
（2）由于不可抗力，或由于證券/期貨交易場所、登記結算公司等機構發送的
數據錯誤、第三方估值機構提供的估值數據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人
雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤或即使發現
錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責任，但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減
輕或消除由此造成的影響。 
4.本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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息。 
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式 
（1）任一類基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。 
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人
并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，
并報中國證監會備案。 
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以
下條款進行賠償： 
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如
經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，
由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。 
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給
基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，
就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各
自承擔相應的責任。 
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算
和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管
理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理
人負責賠付。 
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基
金管理人負責賠付。 
（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。 
（四）暫停估值的情形 
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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產價值時； 
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確
認后，基金管理人應當暫停估值； 
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。 
（五）基金會計制度 
按國家有關部門規定的會計制度執行。 
（六）基金賬冊的建立 
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O
置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存
在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。 
（七）基金財務報表與報告的編制和復核 
1.財務報表的編制 
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。 
2.報表復核 
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對
不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。 
3.財務報表的編制與復核時間安排 
(1)報表的編制 
基金管理人應當在季度結束之日起 15 個工作日內完成基金季度報告的編制；
在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月
內完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^符合《中華
人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計。《基金合同》生效不足兩個月的，
基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。 
(2)報表的復核 
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管
人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查
明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。 
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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第六節基金份額持有人名冊的保管 
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基
金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，保管期限自
基金賬戶銷戶之日起不少于 20 年?；鸸芾砣藨９芑鸱蓊~持有人名冊，保存
期不少于 20 年，法律法規或監管機構另有規定的除外。如不能妥善保管，則按相
關法規承擔責任。 
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，
并應遵守保密義務，除非法律、法規、規章另有規定，有權機關另有要求。 
 
第七節爭議解決方式 
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、
調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交廣州仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁，仲裁地點在廣州市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有
約束力。勝訴方因仲裁發生的仲裁費、保全費、擔保費、律師費、差旅費等均由敗
訴方承擔。在仲裁期間，本合同不涉及爭議部分的條款仍須履行。 
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。 
本協議受中國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區和臺
灣地區法律）管轄并從其解釋。 
 
第八節基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算 
（一）托管協議的變更程序 
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內
容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中國證監會備案。 
（二）基金托管協議終止出現的情形 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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1.《基金合同》終止； 
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產； 
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權； 
4.發生法律法規規定或《基金合同》約定的終止事項。 
（三）基金財產的清算 
1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內成
立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。 
2.在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人或臨時基金管理人和基
金托管人應按照《基金合同》和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。 
3.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管
理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中
國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。 
4.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估
價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
5.基金財產清算程序： 
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金； 
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認； 
（3）對基金財產進行估值和變現； 
（4）制作清算報告； 
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告
出具法律意見書； 
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告； 
（7）對基金剩余財產進行分配。 
6.基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的，清算期限相應順延。 
7.清算費用 
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，
清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。 百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書 
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8.基金財產清算剩余資產的分配 
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。 
9.基金財產清算的公告 
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。 
10.基金財產清算賬冊及文件的保存 
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最低期
限。
              
                
               百嘉百裕成長混合型發起式證券投資基金招募說明書.pdf