招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
招商醫藥量化選股混合型發起式
證券投資基金
托管協議
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：光大證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協議當事人...........................................................................................................2
二、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋.......................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查...................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業務核查.............................................................................11
五、基金財產的保管.................................................................................................................12
六、指令的發送、確認及執行.................................................................................................16
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................21
八、基金資產凈值計算和會計核算.........................................................................................25
九、基金收益分配.....................................................................................................................29
十、基金信息披露.....................................................................................................................29
十一、基金費用.........................................................................................................................31
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................33
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................33
十四、基金托管人和基金管理人的更換.................................................................................33
十五、禁止行為.........................................................................................................................34
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算.................................................................34
十七、違約責任和責任劃分.....................................................................................................36
十八、適用法律與爭議解決方式.............................................................................................38
十九、托管協議的效力.............................................................................................................38
二十、托管協議的簽訂.............................................................................................................38
鑒于招商基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的有
限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于光大證券股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的證
券公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于招商基金管理有限公司擬擔任招商醫藥量化選股混合型發起式證券投
資基金的基金管理人，光大證券股份有限公司擬擔任招商醫藥量化選股混合型
發起式證券投資基金的基金托管人；
為明確招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金基金管理人和基金托
管人之間的權利義務關系，特制訂本協議。
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
公司名稱：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人：王穎
成立時間：2002年12月27日
批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監基金字【2002】100號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：13.1億元人民幣
經營范圍：發起設立基金、基金管理及中國證監會批準的其他業務
存續期間：持續經營
聯系電話：（0755）83199596
（二）基金托管人
公司名稱：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
成立時間：1996年4月23日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行核發銀復［1995］214號文
組織形式：股份有限公司（臺港澳與境內合資、上市）
注冊資本：461078.7639萬元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：證監許可〔2020〕1242號
經營范圍：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的
財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；為期貨公司提供中間介紹業務；證券
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
投資基金代銷；融資融券業務；代銷金融產品業務；股票期權做市業務；證券
投資基金托管；中國證監會批準的其他業務?！疽婪毥浥鷾实捻椖浚浵嚓P
部門批準后方可開展經營活動】
聯系人：竇華宸
通訊地址：上海市靜安區新閘路1508號
聯系電話：021-22167436
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
二、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋
（一）依據
本協議依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱《基金法》）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
《運作辦法》）《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下
簡稱《流動性風險管理規定》）及其他有關法律法規與《招商醫藥量化選股混
合型發起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）訂立。
（二）目的
訂立本協議的目的是明確招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金基
金托管人和招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金基金管理人之間在基
金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關
事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合
法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，
簽訂本協議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相
同含義。若有抵觸，應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
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三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定對基金管理人的下列投資運作
進行監督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監督：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上
市的股票和存托憑證(包括主板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票
和存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業
債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支
持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券、可分離交易可轉債、可
交換債券及其他中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、同業
存單、銀行存款、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股
票期權等），以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國證監會的相關規定。
本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定參與融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資股指期權或其他品種，基金管理
人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票、存托憑證投資比例為基金資產的60%-95%，其中
港股通標的股票投資比例不超過本基金股票資產的50%。投資于本基金界定的
醫藥主題相關的股票、存托憑證資產占非現金基金資產的比例不低于80%。本
基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳
納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以
內的政府債券。其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監
管機構的規定執行。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基
金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基
金資產并非必然投資港股通標的股票。
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如果法律法規或監管機構對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
待履行相應程序后，以變更后的規定為準。
2、對基金投融資比例進行監督；
（1）本基金股票、存托憑證投資占基金資產的比例為60%-95%，其中港
股通標的股票投資比例不超過本基金股票資產的50%。投資于本基金界定的醫
藥主題相關的股票、存托憑證資產占非現金基金資產的比例不低于80%；
（2）本基金持有一家公司發行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內和
香港同時上市的A股和H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（含存托憑證，
同一家公司在境內和香港同時上市的A股和H股合并計算），不超過該證券的
10%；
（4）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（5）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證
券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（9）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（10）如本基金投資股指期貨，則在任何交易日日終，持有的買入股指期
貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出
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股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股
票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同
關于股票投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期
貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
（11）如本基金投資國債期貨，則在任何交易日日終，持有的買入國債期
貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出
國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，
合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交
易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產凈值的30%；
（12）如本基金投資國債期貨或股指期貨，則在任何交易日日終，持有的
買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈
值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債
券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
（13）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到
期日在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應
收申購款等；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
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（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金參與融資業務的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入
股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（19）本基金參與股票期權交易的，遵守以下投資限制：基金因未平倉的
期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；開倉賣出認
購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需
的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；未平倉的期
權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合
約乘數計算；
（20）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（8）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、
證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國
證監會規定的特殊情形除外。法律法規或監管部門另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日
起開始。法律法規或監管部門另有規定的，從其規定。
如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用
于主袋賬戶。
3、為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活
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動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事
項進行審查。
法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執
行。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對
基金凈值信息計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露中登載基金業績表現數據等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監督和核查中發現基金管
理人違反上述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核
對確認并以書面形式對基金托管人發出回函并改正。在限期內，基金托管人有
權隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規事項未能在
限期內糾正的，基金托管人有權向中國證監會報告。
（四）基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、本協議的規
定，應當視情況暫緩或拒絕執行，及時提示基金管理人，并依照法律法規的規
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定及時向中國證監會報告。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效
的指令違反法律法規、本協議規定的，應當及時提示基金管理人，并依照法律
法規的規定及時向中國證監會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，包括但不
限于：在規定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證，提供相關數據資料和制度等。
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四、基金管理人對基金托管人的業務核查
在本協議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵
守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履
行本協議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管
基金財產、開設基金財產的證券資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基
金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算
交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時，應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基
金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督
促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾
正的，基金管理人有權依照法律法規的規定報告中國證監會。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關
資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金
管理人并改正。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀商的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的合法合規指令或法
律法規、《基金合同》及本協議另有規定，不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的證券資金賬戶、證券賬戶、期貨結
算賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完
整與獨立。
5、除依據《基金法》《運作辦法》《基金合同》及其他有關法律法規規定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗證
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行
開設的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書決定停止基金發
售時，發起資金提供方使用發起資金認購的金額及其承諾的持有期限符合《基
金法》、《運作辦法》等有關規定的，基金管理人應將募集到的屬于基金財產
的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管專戶，基金托管人在收到
資金當日出具書面文件確認資金到賬情況。同時在規定時間內，由基金管理人
聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金進行驗資，出
具驗資報告，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具
的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽名有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。
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（三）基金托管專戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的基金托管專戶的開立和管理。
2、基金托管人應以本基金的名義在具有基金托管資格的商業銀行開立本基
金的基金托管專戶，并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金
的基金托管專戶的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一
切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申
購款，均需通過本基金的基金托管專戶進行。
3、本基金基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不
得使用本基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金基金托管專戶的企業網上銀行業務
進行資金支付，并使用企業網上銀行辦理托管資產的資金結算匯劃業務。
5、基金托管專戶的開立和管理應符合法律法規以及銀行業監督管理機構的
其他規定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立
存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、證券資金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯名的方式在中國
證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進行本基金業務以外的活動。
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
證券賬戶開立后，基金管理人以本基金的名義在代理證券買賣的證券經營
機構處開立證券資金賬戶，用于本基金交易所場內證券交易的結算以及現金資
產的記錄。
基金管理人為基金財產在證券經紀商開立證券資金賬戶，用于基金財產證
券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算，
并與基金托管人開立的基金托管專戶建立第三方存管關系。證券經紀商根據相
關法律法規、規范性文件為本基金開立相關證券資金賬戶并按照該證券經紀商
開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協議?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏?
出借或轉讓證券資金賬戶，亦不得使用證券資金賬戶進行本基金業務以外的活
動。
3、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務
的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規定，則基金托管人應當比照并
遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。
4、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和《基金合同》
的規定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規則使用并管
理。
5、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦
理。
（六）期貨結算賬戶的開立和管理
基金托管人與基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的相關規定開
立和管理期貨結算賬戶。
（七）債券托管專戶和資金結算專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國
人民銀行報備，在上述手續辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中
央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和
資金的清算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。
回購主協議的簽署與托管人無關。
（八）基金財產投資的有關有價憑證的保管
基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管。基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（九）與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同
正本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規定各自保管，保存期限不低于法律法規規定
的最低期限。
對于無法取得兩份以上正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同復印件，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產時，開展場內證券交易前，基金管理人通過基
金銀行賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統在基金銀行賬戶與證券資
金賬戶之間劃款，即銀證互轉?；鸸芾砣送ㄟ^基金托管人進行銀證互轉，由
基金管理人向基金托管人發送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送場外資金劃撥及其他款項
收付指令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關事項。基金管理人發送指令應采用電子指令或傳真或雙方共同確認的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統客戶端發送電子指令，
或基金管理人通過調用基金托管人提供的數據接口發送電子指令。
2、基金托管人向基金管理人指定的被授權人員提供用戶賬號，基金管理人
認可使用該用戶賬號及相應密碼辦理相關業務，不會否認其向基金托管人發出
的電子指令的效力。凡同時通過用戶賬號和密碼認證的電子指令，均視作基金
管理人所為，由此導致的相應后果由基金管理人承擔。
3、基金管理人應盡到合理注意義務，在安全的環境中使用客戶端，采取及
時更新防病毒軟件、安裝系統安全補丁等合理措施；設置安全性較高的密碼，
避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；妥善保管用戶賬號及相應密碼。
如發生用戶賬號被盜用、密碼泄露等情況，應及時通知基金托管人進行和密碼
重置，在密碼重置之前造成的相應后果，由基金管理人承擔。
當電子指令無法正常發送時，雙方按傳真或雙方共同確認的方式辦理相關
業務。
（二）基金管理人對傳真方式發送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和授權人簽名或名章樣本，事先
書面通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發送指令的人員名單，注明
相應的交易權限?；鸸芾砣藨ㄟ^郵件形式向基金托管人發出加蓋公章的授
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
權通知掃描件，該文件中應含有基金管理人預留印鑒，該預留印鑒為基金托管
人確定基金管理人所發送指令表面一致性的唯一依據?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人發送授權文件后，應及時電話確認，以保證基金托管人及時查收?；鹜泄?
人收到授權通知掃描件并經基金管理人電話確認后，授權文件即生效?；鸸?
理人應當確保授權通知正本與掃描件的一致性；在基金托管人收到相關文件正
本并完成核對前，因授權通知正本與掃描件不一致所造成的損失，基金托管人
不承擔相應責任，若原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準。
基金管理人應在發送上述郵件后三個工作日內將授權通知的正本送交基金托管
人。授權文件掃描件如與授權文件正本不一致，基金托管人應及時與基金管理
人聯系予以核實?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜Ｃ芰x務，其內容
不得向授權人、被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規、自
律管理規則另有規定或有權機關要求的除外。
對于基金管理人通過深證通金融數據交換平臺電子直連方式向托管人發出
劃款指令的（以下簡稱“深證通電子直連”），基金管理人應確保劃款指令合
法有效。對于已通過深證通數據接口識別并進入基金托管人指令系統且在授權
范圍內的劃款指令，基金管理人不可否認其效力，并視為已通過基金管理人的
適當授權。
（三）指令的內容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業務劃款指令）以
及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（四）指令的發送、確認及執行的時間和程序
1、指令的發送與確認
基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定，在其合法的經營權限和交
易權限內發送指令。對于被授權人依約定程序在授權范圍內發出的指令，基金
管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發送人
員的授權，并且基金托管人根據本托管協議“六、指令的發送、確認及執行”
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
之“（八）授權通知的撤銷或變更”確認后，則對于此后該交易指令發送人員
無權發送的指令，或超權限發送的指令，基金管理人不承擔責任，相關授權已
撤銷或更改但未經基金托管人確認的情況除外。
基金管理人通過電子指令方式發送指令后，應及時查詢指令狀態，發現未
發送成功或指令狀態有誤，應立即與基金托管人聯系共同解決?；鹜泄苋送?
過客戶端向基金管理人提供基金申贖款信息以及管理費、托管費、銷售費、席
位傭金等應付款信息?；鸸芾砣藨獙Ω鶕鲜鲂畔⑸傻碾娮又噶钸M行核對
或確認，基金托管人不承擔由于提供上述信息造成生成指令金額錯誤的責任。
基金管理人通過傳真方式發送加蓋預留印鑒的指令后，應及時以電話方式
向基金托管人確認。對于銀行間業務，基金管理人應與基金托管人確認已完成
證書和權限設置后方可進行基金資產的銀行間交易?；鸸芾砣藨诮灰捉Y束
后將全國銀行間交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確
認?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说闹噶詈豌y行間交易成交單，答復基
金管理人的確認電話。指令或成交單到達基金托管人后，基金托管人應指定專
人根據基金管理人提供的授權文件進行表面一致性審查，及時審慎驗證有關內
容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時通知基
金管理人。
基金管理人在發送指令時，應為基金托管人留出執行指令留出至少2個工
作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時
間，未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔，
但基金托管人應積極配合基金管理人完成劃款等事宜。
2、指令的執行
基金托管人對指令驗證后，應及時執行。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫绦兄噶顣r，基金托管專戶有足夠的資金
余額，否則基金托管人可不予執行，但應及時通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，確認此交易指令無效，基金托管人在自身不存在過錯的情況
下不承擔因未執行該指令造成損失的責任。
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
對于申購新股等時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指令發送至
托管人并進行電話確認，為基金托管人預留充足的指令處理時間。
對于發送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執行，基金管理人確認
該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間，
因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由基金托管人承擔。
（五）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發現指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執行，若由此造
成的延誤損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，
或者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執行，及時通知基金管理人。
若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行
政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能正確及時執行或錯誤執行基金管理人指令
致使本基金的利益受到損害，應在發現后，及時采取措施予以彌補，給基金份
額持有人造成損失的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（八）授權通知的撤銷或變更
基金管理人若對授權通知的內容進行撤銷或變更，應當提前至少一個工作
日電話通知基金托管人。基金管理人需提供加蓋公章的撤銷或變更授權通知文
件（包括姓名、權限、基金管理人預留印鑒和簽名或名章樣本等，該預留印鑒
為基金托管人確定基金管理人所發送指令表面一致性的唯一依據），同時以電
話形式向基金托管人確認。撤銷或變更授權通知文件在基金托管人收到相關文
件掃描件并和基金管理人的電話確認后即生效?；鸸芾砣藨敶_保撤銷或變
更授權通知正本與掃描件的一致性；在基金托管人收到相關文件正本并完成核
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
對前，因撤銷或變更授權通知正本與掃描件不一致所造成的損失，基金托管人
不承擔相應責任，若原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準。
基金管理人在此后七個工作日內將撤銷或變更授權通知文件正本送交基金托管
人。托管人收到的掃描件與正本不一致時，基金托管人應及時與基金管理人聯
系予以核實?；鸸芾砣顺蜂N或變更被授權人通知生效后，對于已被撤換的人
員無權發送的指令，或被改變授權的人員超權限發送的指令，基金托管人不予
執行?；鹜泄苋税凑辗煞ㄒ?、本托管協議的規定正確及時執行基金管理人
指令而引起的相應可能發生的損失，均由基金管理人承擔責任；但如因基金托
管人過錯造成基金管理人、基金份額持有人、基金資產損失的，由基金托管人
承擔責任。
基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯系方式，應提前通過錄音
電話通知基金管理人，并隨后向基金管理人發送更換后的名單且注明更換日期
（更換日期不得早于基金托管人電話通知基金管理人的時間）。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預留
的授權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發現問題，應及時通知基金管理
人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人
按照法律法規、本協議的規定正確及時執行基金管理人指令而引起的可能發生
的損失，由基金管理人負責。
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七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序。基金
管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，由基金管理人與基金托
管人及證券經營機構簽訂本基金的證券經紀服務協議，基金管理人、基金托管
人和證券經營機構可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協議。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經營機構，并與其簽訂期
貨經紀合同，其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行，若無明
確規定的，可參照有關證券買賣、證券經營機構選擇的規則執行。
（二）基金清算交收
本基金財產所有場內證券交易的清算交收由基金管理人選擇的證券經營機
構作為結算參與人負責辦理，由該證券經營機構直接根據相關登記結算公司的
結算規則辦理?；鸸芾砣嗽谕顿Y前，應充分知曉與理解中國證券登記結算有
限責任公司針對各類交易品種制定的結算業務規則和規定。
本基金財產場外資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的交易劃款指令具
體辦理。場外投資本金及收益的劃回，由基金管理人負責協調相關資金劃撥回
資金托管賬戶事宜。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人
符合法律法規、基金合同、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。
證券經營機構代理本基金財產與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業務，并承擔由證券經營機構原因造成的正
常結算、交收業務無法完成的責任。如果因基金托管人原因在清算和交收中造
成基金財產的損失，應由基金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理
人的原因造成正常結算業務無法完成，基金托管人發現后應立即通知基金管理
人，由基金管理人負責處理，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔。
在由基金托管人作為結算參與人進行的結算中，若由于基金管理人原因造
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
成的正常結算業務無法完成，基金托管人在發現后應及時通知基金管理人并提
供必要的協助，相關責任由基金管理人承擔；若由于基金托管人原因造成的正
常結算業務無法完成，相關責任由基金托管人承擔。
本基金投資于期貨發生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經紀公司
負責辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而
存放在期貨經紀公司的資金不行使保管職責和交收職責。
由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形
的，由責任方承擔相應的責任。
基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時，基金
銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管
人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令，并及時通知基金管理人。基金管理人
在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到賬
的指令，應在當天15:00前發送；對于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2
個工作小時發送，并保證相關付款條件已經具備。對于新股申購網下公開發行
業務，基金管理人應在網下申購繳款日(T日)的前一工作日下班前將新股申購指
令發送給基金托管人，指令發送時間最遲不應晚于T日上午10：00時。因基
金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中國證券登記結算有限責任
公司所造成的損失由基金管理人承擔。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核
對。
（四）交易所數據傳輸和接收
基金管理人和基金托管人從證券經營機構處接收本基金的場內交易電子清
算數據，基金管理人、基金托管人和證券經營機構之間的場內交易電子清算數
據的傳輸采用專線（深證通）或各方認可的其他方式。關于交易所數據傳輸和
接收的具體相關條款、各方當事人權利、責任及義務的具體約定以三方簽署的
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
經紀服務協議為準。
（五）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金資產凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金
管理人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關信
息披露媒介。
2、T+1日，登記機構根據T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額
及轉換份額，更新基金份額持有人數據庫；并將確認的申購、贖回及轉換數據
向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據確認數據進行
賬務處理。
3、為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由登記機構開立“基金清算
賬戶”，該賬戶由登記機構管理。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入
款）與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的
差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當T日（T
指交收當前工作日）存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈
應收額在T日15:00前從“基金清算賬戶”劃往基金托管賬戶；當T日存在托管
賬戶凈應付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在
T日12:00前劃往“基金清算賬戶”。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托
管賬戶，由此產生的責任應由該基金管理人承擔（不可抗力或基金管理人無過
錯的情況除外）；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時
匯至“基金清算賬戶”，由此產生的責任應由基金托管人承擔（不可抗力或基
金托管人無過錯的情況除外）。
6、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真
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實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令
及時劃付贖回款項。
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算和復核
1、基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額
凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基
金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入?；?
管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，
從其規定。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》《證券投資
基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。用于基金信息披露的基金凈
值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿?
個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發送給基
金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金
管理人對基金凈值信息予以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目
的核對同時進行。
3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產
公允價值時，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
雙方應及時進行協商和糾正。
5、當任一類基金份額的基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。當基金份額凈值計算出現錯誤時，
基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失
進一步擴大；當任一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；當
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當在報中國證監會備
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
案的同時及時進行公告。如法律法規或監管機構對前述內容另有規定的，按其
規定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤，導致該基金財產或
基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算
的凈值數據正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈
值數據也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如
果上述錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不當得利，且基金管理人及基
金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當得利之主體主張
返還不當得利，基金托管人應提供必要的協助。如果返還金額不足以彌補基金
管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返
還金額進行分配。
7、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券/期貨經營機構、登
記結算公司、存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤，或國家會計政策變更、
市場規則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤或即使發
現錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管
理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方
經協商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金凈值信息的計算結果對外
予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監會備案。
9、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶的基金
凈值信息。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金財產的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數據和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現
存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制?！痘鸷贤?
生效后，招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，
更新招募說明書并登載在規定網站上。招募說明書其他信息發生變更的，基金
管理人至少每年更新一次；基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管
理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要并登載在規定網站及基金銷
售機構網站或營業網點?；甬a品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金
產品資料概要?；鸸芾砣藨斣诿磕杲Y束之日起三個月內，編制完成基金年
度報告，將年度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定
報刊上?；鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y束之日起兩個月內，編制完成基金中期報
告，將中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊
上?；鸸芾砣藨斣诩径冉Y束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告
或者年度報告。
基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；
若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報告上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門
公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權
按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監會備
案。
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照法律法規中關于基金信息披露的有關規定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保
密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規規定之外，
不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、裁定、仲裁裁決或中
國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因審計、法律等專業服務向外部專業顧問提供信息，并要求專業顧問遵
守保密義務。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各
自承擔相應的信息披露職責。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協議規定的定期報
告、臨時報告、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托
管人按照有關法律法規的規定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經符合《中華人民共和國證券法》
規定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過中國證監會規定媒介進行；基金管理人、基
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
金托管人可以根據需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于
規定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫?；蜓舆t披露的（如暫停披露
基金凈值信息），基金管理人應及時向中國證監會報告，并與基金托管人協商
采取補救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復
辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》《運作辦法》《信息披露辦法》和其他有關法
律法規的規定于每個上半年度結束后兩個月內、每個會計年度結束后三個月內
在基金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告。
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.00%的年費率計提。管理費的
計算方法如下：
H＝E×1.00%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內從基金
財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.60%。本基金銷售服務費將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金
份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專
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項說明。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.60%的
年費率計提。銷售服務費的計算方法如下：
H=E×0.60%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管
理人與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人分別支付給各個基金銷售
機構。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
基金管理人和基金托管人協商一致且在履行適當程序后，可根據基金發展
情況調整基金管理費率、基金托管費率、銷售服務費率等相關費率。
從基金財產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售服務
費之外的其他基金費用，應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定執行。
對于違反法律法規、《基金合同》、本協議及其他有關規定（包括基金費
用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產中
列支。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期限
不低于法律法規規定的最低期限，法律法規另有規定或有權機關另有要求的除
外。如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關資料，基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關資料，保存期限不低于法律法規規定的最低期限，法律法規另有規定或有
權機關另有要求的除外。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協議第十條的約定對各自保存的文
件和檔案履行保密義務，法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業務資料，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金
管理人或新任基金管理人應及時接收?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和基金資產凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資
料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務
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的移交手續，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收?；鸸芾砣?
應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和
基金資產凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除根據基金管理人的指令或《基金合同》、本協議另有規定外，基
金托管人不得動用或處分基金財產。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業人員不得相互
兼職。
（五）法律法規、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。
法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執
行。
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致并履行適當程序后，可以對協議進行變更。
變更后的新協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。
（二）托管協議的終止
發生以下情況，本托管協議應當終止：
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1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發生《基金法》《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本
基金的財產進行清算。
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十七、違約責任和責任劃分
（一）本協議當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔
違約責任。
（二）因本協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份
額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損
失。但是發生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規或中國證監會的
規定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（三）一方當事人違反本協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償
責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。
（四）因不可抗力不能履行本協議的，根據不可抗力的影響，違約方部分
或全部免除責任，但法律另有規定的除外。當事人遲延履行后發生不可抗力的，
不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發生，但本協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。
（七）為明確責任，在不影響本協議本條其他規定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如
下：
1、由于基金管理人下達違法、違規的指令所導致的責任，由基金管理人承
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擔；
2、基金管理人指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的指令所導
致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的
實際授權（例如基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管
人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽名樣本和預留印鑒進行表面
真實性審核，導致基金托管人執行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管
人應根據各自過錯程度承擔責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數額計算錯誤的責任。如果基金
托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行
復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤的責任。
如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未
正確履行復核義務的相應責任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因導致本基金不能依據中國結算的業務
規則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產、基金份額持有人及受損害方
造成的直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據中國結算的業務規則及
時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任；
8、在資金交收日，基金托管專戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新
股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔相應責任，但應及時通知基
金管理人。
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十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本托管協議之目的，不包括香
港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭
議可通過友好協商解決。但若爭議未能以協商方式解決的，應提交深圳國際仲
裁院，根據該院屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為深圳，仲裁裁決是
終局性的并對雙方當事人具有約束力。
（三）除爭議所涉的內容之外，本協議的當事人仍應履行本協議的其他規
定。
十九、托管協議的效力
（一）基金管理人在向中國證監會申請基金募集注冊時提交的基金托管協
議草案，應經托管協議雙方蓋章以及雙方當事人的法定代表人或授權代表簽名
或蓋章，協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議
以中國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）本協議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協
議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日
止。
（三）本協議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議正本一式三份，協議雙方各執一份，上報中國證監會一份，
每份具有同等法律效力。
二十、托管協議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
招商醫藥量化選股混合型發起式證券投資基金托管協議.pdf