博道盛享品質成長混合型證券投資基金招募說明書

博道盛享品質成長混合型證券投資基金招募說明書
2025-11-28 文字大小【小中大】【打印】
            
              博道盛享品質成長混合型證券投資基金招募說明書
基金管理人：博道基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
博道盛享品質成長混合型證券投資基金招募說明書
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【重要提示】
博道盛享品質成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經 2025 年 9
月 18 日中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可【2025】2058
號文準予募集注冊。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證
監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和
市場前景作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格
可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資
人在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮
自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行
為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的
投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因受到經濟因素、政治因素、投資心
理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險；基金管理人在基金管理運作過
程中產生的基金管理風險；流動性風險；交易對手或債券發行人違約產生的信用風
險；本基金投資策略所特有的風險；投資港股通標的股票的特定風險；投資可轉換
債券和可交換債券的特定風險；投資股指期貨和國債期貨的特定風險；投資資產支
持證券的特定風險；投資科創板股票的特定風險；投資流通受限證券的特定風險；
投資存托憑證的特定風險；基金管理人職責終止風險；本基金法律文件風險收益特
征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險；投資本基金的其他風險等等。
本基金為混合型基金，理論上其預期風險與預期收益水平低于股票型基金，高于債
券型基金和貨幣市場基金。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程
序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等有關
章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋
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賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制
時的特定風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資于存托憑證，在承擔境內上市
交易股票投資的共同風險外，還將承擔存托憑證的特有風險。具體風險請查閱本招
募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。本基金可根據投資策略需要，選擇將部
分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必
然投資存托憑證。
本基金可投資于股指期貨和國債期貨，股指期貨和國債期貨作為金融衍生品，
其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與
價格波動的預期。投資股指期貨和國債期貨所面臨的風險主要是市場風險、流動性
風險、基差風險、保證金風險、信用風險、操作風險、合約展期風險、杠桿風險和
政策風險。具體風險請查閱本招募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。
若本基金投資于內地與香港股票市場交易互聯互通機制（以下簡稱“港股通機
制”）允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標
的股票”），會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則
等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行 T+0 回
轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比 A 股更為劇烈的股價波
動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易
日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險請查閱本招募說明
書“風險揭示”章節的具體內容。本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環
境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金
資產并非必然投資港股。
投資有風險，投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合
同、基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主作出投資
決策，自行承擔投資風險?；鸬倪^往業績并不代表未來表現?；鸸芾砣斯芾淼?br/>其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投
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資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化
引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金單一投資者持有基金份額數不得超過基金份額總數的 50%，但在基金運
作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動超過前述 50%
比例的除外。法律法規、監管機構另有規定的，從其規定。
基金管理人依據相關法律、法規等，經盡職調查、進行了充分的評估論證、履
行了必要的決策程序，可將份額登記、估值核算等業務委托給基金服務機構負責日
常運營；基金管理人需定期了解基金服務機構的人員配備情況、業務操作的專業能
力、業務隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，以保證滿足業務發展的實際需求；
如本基金選定了基金服務機構或基金服務機構發生變更的，基金管理人需另行發布
相關公告。若投資人不同意基金管理人變更基金服務機構的，自公告之日起 10 日內
可以贖回其持有的全部基金份額，若投資人自公告之日起 10 日后繼續持有全部或部
分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金服務機構。
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目 錄
一、緒言............................................................. 5
二、釋義............................................................. 6
三、基金管理人...................................................... 11
四、基金托管人...................................................... 18
五、相關服務機構.................................................... 26
六、基金的募集...................................................... 28
七、基金合同的生效.................................................. 33
八、基金份額的申購與贖回............................................ 34
九、基金的投資...................................................... 48
十、基金的財產...................................................... 56
十一、基金資產的估值................................................ 57
十二、基金收益與分配................................................ 64
十三、基金的費用與稅收.............................................. 66
十四、基金的會計與審計.............................................. 69
十五、基金的信息披露................................................ 70
十六、側袋機制...................................................... 78
十七、風險揭示...................................................... 81
十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算.......................... 93
十九、基金合同的內容摘要............................................ 95
二十、托管協議的內容摘要........................................... 112
二十一、對基金份額持有人的服務..................................... 130
二十二、其他應披露事項............................................. 132
二十三、招募說明書的存放及查閱方式................................. 133
二十四、備查文件................................................... 134
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一、緒言
《博道盛享品質成長混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說
明書”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理
規定》”）和其他相關法律法規的規定以及《博道盛享品質成長混合型證券投資基
金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明
的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷贤?br/>約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身
即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定
享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查
閱基金合同。

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二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指博道盛享品質成長混合型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人：指博道基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《博道盛享品質成長混合型證券投資基金基金合
同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博道盛享品質成長
混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、本招募說明書或《招募說明書》：指《博道盛享品質成長混合
型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《博道盛享品質成長混合型證券投資基金基金產品資
料概要》及其更新
8、基金份額發售公告：指《博道盛享品質成長混合型證券投資基金基金份額發
售公告》
9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司
法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
11、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布
機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布
機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其
不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
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15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會
16、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體
或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投
資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規規定使用來自
境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和
人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
24、銷售機構：指博道基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會
規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議，
辦理基金銷售業務的機構
25、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、
代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構、基金份額登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構
為博道基金管理有限公司或接受博道基金管理有限公司委托辦理登記業務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
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辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變
動及結余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日
期
30、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產
清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不
得超過 3 個月
32、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T 日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開
放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日（如遇
非港股通交易日或港股通暫停交易的情形，基金管理人可暫停辦理基金份額的申購、
贖回及其他業務，并依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告）
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業務規則》：指《博道基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資
人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請
購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請
購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定
的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規
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定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理
人管理的其他基金份額的行為
43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機構在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣
款并于每期約定的申購日受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加
上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的 10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
48、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券及票據價值、銀行存款本息、
基金應收申購款及其他資產的價值總和
49、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
51、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值
和基金份額凈值的過程
52、港股通標的股票：指內地投資者委托內地證券公司，經由內地證券交易所
設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯
合交易所上市的股票
53、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊
及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、
中國證監會基金電子披露網站）等媒介
54、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與銀行
定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
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非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
55、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額
凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，以保護投資人的合法權益不受損
害并得到公平對待。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自
律規則的規定
56、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于
流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側袋賬戶
57、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公
允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致
資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的資產
58、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路 1158 號 301 室
辦公地址：上海市浦東新區福山路 500 號城建國際中心 1601 室
郵政編碼：200122
法定代表人：莫泰山
成立時間：2017 年 6 月 12 日
注冊資本：1 億元人民幣
存續期間：持續經營
聯系人：葉文瑛
電話：（021）80226288
傳真：（021）80226289
博道基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監許可[2017]822
號文批準設立。公司股權結構如下：
股東名稱 股權比例
莫泰山 35.00%
上海博道投資管理有限公司 25.50%
沈斌 8.25%
張迎軍 4.90%
上海博道如知投資合伙企業（有限合伙） 4.50%
上海博道如見投資合伙企業（有限合伙） 4.50%
上海博道如思投資合伙企業（有限合伙） 4.50%
上海博道相形投資合伙企業（有限合伙） 3.35%
上海博道如舍投資合伙企業（有限合伙） 3.25%
何曉彬 3.25%
楊夢 3.00%
合計 100%
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
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莫泰山先生，董事長。中國人民大學學士、中國人民銀行研究生部經濟學碩士、
清華大學經管學院經濟學博士。歷任交銀施羅德基金管理有限公司總經理；上海重
陽投資管理有限公司高級合伙人、總裁；參與創立上海博道投資管理有限公司，任
高級合伙人、董事長。
沈斌先生，董事、總經理，MBA。歷任齊魯證券上海斜土路營業部總經理；泰
信基金管理有限公司總經理助理；交銀施羅德基金管理有限公司市場總監；上海重
陽投資管理有限公司總裁助理、市場總監；上海博道投資管理有限公司高級合伙人、
首席市場官。
趙衛群先生，獨立董事，經濟學碩士。歷任國泰君安證券股份有限公司研究所
研究員；上海證大投資發展股份有限公司總裁助理、財務總監；上海天行健商貿有
限公司總經理；上海永達投資管理有限公司副總裁；深圳市長城長富投資管理有限
公司副總經理。
姜文濤先生，獨立董事，經濟學碩士。歷任國泰君安證券股份有限公司投資銀
行部項目經理；博時基金管理有限公司研究部研究員；長盛基金管理有限公司研究
部研究員；南方基金管理有限公司投資部基金經理；博時基金管理有限公司股票投
資部基金經理；天弘基金管理有限公司股票投資部基金經理。
全奮先生，獨立董事，法學學士，現任北京市中倫（廣州）律師事務所合伙人。
歷任廣東明大律師事務所律師；廣東信揚律師事務所合伙人；北京大成（廣州）律
師事務所合伙人。
陳纓女士，獨立董事，MBA、正高級會計師。歷任寶山鋼鐵股份有限公司主管、
處長、財務總監兼董事會秘書、財務副總；寶鋼集團有限公司副總經理兼董事會秘
書；上海重陽投資管理股份有限公司副董事長。
2、基金管理人監事
佟琳女士，監事，文學碩士，現任博道基金管理有限公司電商及營銷服務總監。
歷任上?！独碡斨芸飞缰鞴P；交銀施羅德基金管理有限公司營銷策劃高級經理；
信誠基金管理有限公司營銷策劃總監；上海重陽投資管理有限公司企劃部總經理；
上海博道投資管理有限公司營銷策劃部總經理。
3、基金管理人高級管理人員
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沈斌先生，董事、總經理。簡歷同上。
陳超女士，督察長，經濟學碩士。歷任交銀施羅德基金管理有限公司董事會秘
書、監察稽核部總經理；上海博道投資管理有限公司合規風控總監。
張麗女士，首席運營官，管理學學士。歷任普華永道會計師事務所審計部高級
審計員；交銀施羅德基金管理有限公司基金運營部總經理、投資運營部總經理；上
海博道投資管理有限公司營運總監。
邵東先生，首席信息官，工學碩士。歷任埃森哲咨詢（上海）有限公司金融服
務事業部咨詢師；交銀施羅德基金管理有限公司信息技術部高級信息技術經理；上
海博道投資管理有限公司信息技術部副總經理；博道基金管理有限公司信息技術部
總經理。
4、本基金基金經理
張建勝先生，MBA，15 年證券、基金從業經驗。2007 年 8 月至 2010 年 8 月擔
任安永（中國）企業咨詢有限公司分析師，2010 年 8 月至 2014 年 12 月擔任申銀萬
國證券研究所有限公司分析師，2015 年 1 月至 2017 年 7 月擔任上海博道投資管理
有限公司高級分析師、股票投資經理。2017 年 8 月加入博道基金管理有限公司，歷
任專戶投資一部投資經理。自 2020 年 12 月 24 日至 2022 年 2 月 9 日擔任博道盛利
6 個月持有期混合型證券投資基金基金經理、自 2021 年 6 月 1 日起擔任博道盛彥混
合型證券投資基金基金經理至今、自 2022 年 3 月 8 日起擔任博道盛興一年持有期混
合型證券投資基金基金經理至今。
5、公募基金投資決策委員會成員
楊夢（量化投資總監兼量化投資部總經理）
張迎軍（研究總監兼基金投資部總經理）
陳連權（固定收益投資總監）
何曉彬（研究副總監兼研究部總經理、專戶投資二部總經理）
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜；
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2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收
益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、按照規定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立
健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發
生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險控
制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產；
（6）法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采取有
效措施，防止違反基金合同行為的發生；
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有
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關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責；
5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。
（五）基金經理承諾
1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀
取最大利益；
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定泄露在
任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金
投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（六）基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
內部控制工作應嚴格遵循以下原則：
（1）健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和
各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。
（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內
控制度的有效執行。
（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立，公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
（4）相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡，并
通過切實可行的措施來實行。
（5）成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性，
運用科學化的方法盡量降低經營運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到
最佳的內部控制效果。
2、內部控制組織結構
公司內部控制組織結構遵循“統一領導、分級實施、集中報告、獨立監督”原
則，董事會對公司內部控制和風險管理體系建設承擔最終責任，董事會風險控制專
業委員會對公司內部控制和風險管理體系有效性進行檢查和評估；經營管理層負責
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建立并實施有效的內部控制體系，各業務部門負責本部門相關內部控制工作的開展
和落實，公司設督察長和監察稽核部，對公司的內部控制承擔獨立評估、監控、檢
查和報告職責。
（1）董事會
公司董事會負責對公司經營活動中的現存的和潛在的風險進行預防和控制，并
審核和監督公司內部控制、風險管理制度的有效執行。
（2）風險控制委員會
董事會風險控制委員會負責對公司經營管理和基金業務運作的合法性、合規性
進行檢查和評估，對公司風險管理制度進行評價，草擬公司風險管理戰略，對公司
風險管理制度的實施進行檢查，評估公司風險管理狀況。
（3）公司經營管理層
公司經營管理層負責建立和實施公司內部控制體系，和對公司經營活動中各類
風險的總體控制和管理。公司管理層下設風險管理委員會、投資決策委員會。投資
決策委員會對涉及基金投資的重大問題進行決策，對基金的總體投資情況提出指導
性意見，從而對投資風險進行控制和管理。風險管理委員會是負責控制公司的經營
風險、合規風險、操作風險和其他業務風險的議事決策機構，負責檢查公司外部審
計、合規監察、內部控制和風險管理的程序。
（4）督察長和監察稽核部
督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責范圍涵蓋基金及公司
運作的所有業務環節，根據公司章程規定行使職責。
監察稽核部獨立于業務部門，具體負責公司經營活動中各類風險的日常控制和
管理，根據相關制度規定履行職責。
（5）業務部門
公司其他各業務部門和崗位是風險控制的第一線，各部門應根據具體情況制定
本部門的作業流程及風險控制措施，加強對重要崗位和工作環節的風險控制，并定
期進行風險控制的內部總結。
3、內部控制制度概述
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為了保證公司規范運作，有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險，
確?；鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整，從而最大程度地保護基
金份額持有人的利益，公司建立了合理、完備、執行有效的全面內部控制制度體系，
并分為五個層次。
第一個層面是公司章程和公司內部控制大綱，它們是公司制定各項規章制度的
綱要和總攬；第二個層面是公司基本管理制度，包括風險控制制度、投資管理制度、
基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、
資料檔案制度、業績評估考核制度和緊急應變制度；第三個層面是部門管理制度，
是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守
則等的具體說明；第四個層面是業務管理制度及流程，是各項具體業務和管理工作
的運行辦法和流程，是對業務運行規范、流程進行的描述和約束；第五個層面是崗
位手冊和操作表單，是日常業務崗位和操作所遵循的細化規范。
公司各項制度流程的制訂、修改、實施、廢止遵循規范的審批程序，公司結合
業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公
司制度的完備性、有效性。
4、內部控制措施
（1）公司風險控制和內部控制體系涵蓋公司各個層面，業務各環節，每個崗位；
（2）公司建立有效授權制度、雙人復核、職責分工、印章管理、員工培訓、對
賬、電子化處理、密碼和進入控制、風險報告、監察稽核等內部控制機制和措施來
防止和及時發現業務過程中不當風險事件的發生；
（3）公司建立危機處理制度、備份制度、業務連續性方案等來化解和降低因突
發事件給公司帶來的損失。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設立日期：1987 年 4 月 8 日
注冊地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
注冊資本：252.20 億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產托管業務批準文號：證監基金字[2002]83 號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產托管部信息披露負責人：張姍
2、發展概況
招商銀行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我國第一家完全由企業法人持股的股份制
商業銀行，總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于
2002 年 3 月成功地發行了 15 億 A 股，4 月 9 日在上交所掛牌（股票代碼：600036），
是國內第一家采用國際會計標準上市的公司。2006 年 9 月又成功發行了 22 億 H 股，
9 月 22 日在香港聯交所掛牌交易（股票代碼：3968），10 月 5 日行使 H 股超額配
售，共發行了 24.2 億 H 股。截至 2025 年 6 月 30 日，本集團總資產 126,571.51 億元
人民幣，高級法下資本充足率 18.56%，權重法下資本充足率 15.61%。
2002 年 8 月，招商銀行成立基金托管部；2005 年 8 月，經報中國證監會同意，
更名為資產托管部，現下設基金券商團隊、銀保信托團隊、養老金團隊、業務管理
團隊、產品研發團隊、風險管理團隊、系統與數據團隊、項目支持團隊、運營管理
團隊、基金外包業務團隊 10 個職能團隊，現有員工 261 人。2002 年 11 月，經中國
人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格，成為國內第一家獲得
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該項業務資格上市銀行；2003 年 4 月，正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管
業務資質最全的商業銀行之一，擁有證券投資基金托管資格、基本養老保險基金托
管機構資格、受托投資管理托管業務托管資格、保險資金托管業務資格、企業年金
基金托管業務資格、合格境外機構投資者托管（QFII）資格、合格境內機構投資者
托管（QDII）資格、私募基金業務外包服務資格、存托憑證試點存托業務等業務資
格。
招商銀行資產托管結合自身在托管行業深耕 23 年的專業能力和創新精神，推出
“招商銀行托管+”服務品牌，以“踐行價值銀行戰略，致力于成為專業更精、科
技更強、服務更佳的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得信賴的專
家、貼心服務的管家、讓價值持續增加、客戶的體驗更佳”的“4+目標”，以創新
的“服務產品化”為方法論，全方位助力資管機構實現可持續的高質量發展。招商
銀行資產托管圍繞資管全場景，打造了“如風運營”“大觀投研”“見微數據”三
個服務子品牌，不斷創新托管系統、服務和產品：在業內率先推出“網上托管銀行
系統”、托管業務綜合系統和“6S”托管服務標準，首家發布私募基金績效分析報
告，開辦國內首個托管銀行網站，推出國內首個托管大數據平臺，成功托管國內第
一只券商集合資產管理計劃、第一只 FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權私募
基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金 T+1 到賬、第一只境外銀行 QDII 基金、
第一只紅利 ETF 基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產、第
一單 TOT 保管，實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變，得到了同業
認可。
招商銀行資產托管業務持續穩健發展，社會影響力不斷提升,近年來獲得業內各
類獎項榮譽。2016 年 5 月 “托管通”榮獲《銀行家》2016 中國金融創新 “十佳金
融產品創新獎”； 6 月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為國內唯一獲得
該獎項的托管銀行；7 月榮獲中國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀行”、《21
世紀經濟報道》“2016 最佳資產托管銀行”。2017 年 5 月榮獲《亞洲銀行家》“中
國年度托管銀行獎”；6 月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”；“全功能網上
托管銀行 2.0”榮獲《銀行家》2017 中國金融創新“十佳金融產品創新獎”。2018
年 1 月榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2017 年度優秀資產托管機構”獎；同
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月，托管大數據平臺風險管理系統榮獲 2016-2017 年度銀監會系統“金點子”方案
一等獎，以及中央金融團工委、全國金融青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎；
3 月榮獲《中國基金報》“最佳基金托管銀行”獎；5 月榮獲國際財經權威媒體《亞
洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；12 月榮獲 2018 東方財富風云榜“2018 年度
最佳托管銀行”、“20 年最值得信賴托管銀行”獎。2019 年 3 月榮獲《中國基金報》
“2018 年度最佳基金托管銀行”獎；6 月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“中
國最佳養老金托管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大獎；12 月榮獲 2019
東方財富風云榜“2019 年度最佳托管銀行”獎。2020 年 1 月，榮獲中央國債登記結
算有限責任公司“2019 年度優秀資產托管機構”獎項；6 月榮獲《財資》“中國境
內最佳托管機構”“最佳公募基金托管機構”“最佳公募基金行政外包機構”三項
大獎；10 月榮獲《中國基金報》第二屆中國公募基金英華獎“2019 年度最佳基金托
管銀行”獎。2021 年 1 月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2020 年度優秀資
產托管機構”獎項；同月榮獲 2020 東方財富風云榜“2020 年度最受歡迎托管銀行”
獎項；2021 年 10 月，《證券時報》“2021 年度杰出資產托管銀行天璣獎”；2021
年 12 月，榮獲《中國基金報》第三屆中國公募基金英華獎“2020 年度最佳基金托
管銀行”；2022 年 1 月榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2021 年度優秀資產托
管機構、估值業務杰出機構”獎項；9 月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行”“最
佳公募基金托管銀行”“最佳理財托管銀行”三項大獎；12 月榮獲《證券時報》“2022
年度杰出資產托管銀行天璣獎”；2023 年 1 月榮獲中央國債登記結算有限責任公司
“2022 年度優秀資產托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司“2022 年度優秀
托管機構”、全國銀行間同業拆借中心“2022 年度銀行間本幣市場托管業務市場創
新獎”三項大獎；2023 年 4 月，榮獲《中國基金報》第二屆中國基金業創新英華獎
“托管創新獎”；2023 年 9 月，榮獲《中國基金報》中國基金業英華獎“公募基金
25 年基金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023 年 12 月，榮獲《東方財富風云
榜》“2023 年度托管銀行風云獎”。2024 年 1 月，榮獲中央國債登記結算有限責任
公司“2023 年度優秀資產托管機構”、“2023 年度估值業務杰出機構”、“2023
年度債市領軍機構”、“2023 年度中債綠債指數優秀承銷機構”四項大獎；2024
年 2 月，榮獲泰康養老保險股份有限公司“2023 年度最佳年金托管合作伙伴”獎。
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2024 年 4 月，榮獲中國基金報“中國基金業英華獎-ETF20 周年特別評選“優秀 ETF
托管人””獎。2024 年 6 月，榮獲上海清算所“2023 年度優秀托管機構”獎。2024
年 8 月，在《21 世紀經濟報道》主辦的 2024 資產管理年會暨十七屆 21 世紀【金貝】
資產管理競爭力研究案例發布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2024 卓越影響力
品牌”獎項；2024 年 9 月，在 2024 財聯社中國金融業“拓撲獎”評選中，榮獲銀
行業務類獎項“2024 年資產托管銀行‘拓撲獎’”；2024 年 12 月，榮獲《中國證
券報》“ETF 金牛生態圈卓越托管機構（銀行）獎”；2024 年 12 月，榮獲《2024
東方財富風云際會》“年度托管銀行風云獎”。2025 年 1 月，榮獲中央國債登記結
算有限責任公司“2024 年度優秀資產托管機構”獎項、上海清算所“2024 年度優秀
托管機構”獎項；2025 年 2 月，榮獲全國銀行間同業拆借中心“2024 年度市場創新
業務機構”獎項；2025 年 3 月，榮獲《中國基金報》2025 年指數生態圈英華典型案
例“指數產品托管機構”獎項；2025 年 6 月，榮獲《亞洲銀行家》“中國最佳托管
銀行”“中國最佳股份制托管銀行”獎項。
（二）主要人員情況
繆建民先生，招商銀行董事長、非執行董事，2020 年 9 月起擔任招商銀行董事、
董事長。中央財經大學經濟學博士，高級經濟師。中國共產黨第十九屆、二十屆中
央委員會候補委員。招商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司
副董事長、總裁，中國人民保險集團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼
任中國人民財產保險股份有限公司董事長，中國人保資產管理有限公司董事長，中
國人民健康保險股份有限公司董事長，中國人民保險（香港）有限公司董事長，人
保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養老保險有限責任公司董事長，中國人
民人壽保險股份有限公司董事長。
王良先生，招商銀行黨委書記、執行董事、行長。中國人民大學經濟學碩士，
高級經濟師。1995 年 6 月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副行長、
行長，2012 年 6 月起歷任招商銀行行長助理、副行長、常務副行長，2022 年 5 月起
任招商銀行黨委書記，2022 年 6 月起任招商銀行行長。兼任招商銀行香港上市相關
事宜之授權代表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事
長、招商永隆銀行董事長、招聯消費金融有限公司副董事長、招商局金融控股有限
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公司董事、中國銀行業協會中間業務專業委員會第四屆主任、中國金融會計學會第
六屆常務理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，招商銀行副行長，南京大學政治經濟學專業碩士，經濟師。王穎女
士 1997 年 1 月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副行長，天津分行
行長，深圳分行行長，招商銀行行長助理。2023 年 11 月起任招商銀行副行長。
孫樂女士，招商銀行資產托管部總經理，碩士研究生畢業，2001 年 8 月加入招
商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風險控制部副經理、經理、信貸管理部總經理
助理、副總經理、總經理、公司銀行部總經理、中小企業金融部總經理、投行與金
融市場部總經理；無錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長，具有 20 余年銀行
從業經驗，在風險管理、信貸管理、公司金融、資產托管等領域有深入的研究和豐
富的實務經驗。
（三）基金托管業務經營情況
截至 2025 年 6 月 30 日，招商銀行股份有限公司累計托管 1641 只證券投資基金。
（四）托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
招商銀行確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度，堅持守法
經營、規范運作的經營理念；形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制，防
范和化解經營風險，確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全；建立有利于查錯
防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業務穩健運行的風險控制制度，確保托管業務信
息真實、準確、完整、及時；確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流
程的不斷完善。
2、內部控制組織結構
招商銀行資產托管業務建立三級內部控制及風險防范體系：
一級內部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控
制；總行風險管理部、法律合規部、審計部獨立對資產托管業務進行評估監督，并
提出內控提升管理建議。
二級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部設立風險合規管理相關團隊，
負責部門內部風險預防和控制，及時發現內部控制缺陷，提出整改方案，跟蹤整改
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情況，并直接向部門總經理室報告。
三級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時，遵循內控
制衡原則，視業務的風險程度制定相應監督制衡機制。
3、內部控制原則
（1）全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有團隊和崗
位，并由全部人員參與。
（2）審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、
審慎經營為出發點，體現“內控優先”的要求。
（3）獨立性原則。招商銀行資產托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立，不
同托管資產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門
獨立于內部控制的建立和執行部門。
（4）有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制執行
的有效性。內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風
險，且設計的風險應對措施適當。內部控制執行的有效性是指內部控制能夠按照設
計要求嚴格有效執行。
（5）適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要，并能夠隨
著托管業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、
政策制度等外部環境的改變及時進行修訂和完善。
（6）防火墻原則。招商銀行資產托管部辦公場地與我行其他業務場地隔離，辦
公網和業務網物理分離，部門業務網和全行業務網防火墻策略分離，以達到風險防
范的目的。
（7）重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上，關注重要托管業務重要
事項和高風險環節。
（8）制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置、權責分配及
業務流程等方面相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。
4、內部控制措施
（1）完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務內控管理、產品受
理、會計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章
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制度，建立了三層制度體系，即：基本規定、業務管理辦法和業務操作規程。制度
結構層次清晰、管理要求明確，滿足風險管理全覆蓋的要求，保證資產托管業務科
學化、制度化、規范化運作。
（2）業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的
加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數據，數據執行異地實時備份，所有的
業務信息須經過嚴格的授權方能進行訪問。
（3）客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中獲取的客戶資
料嚴格保密，除法律法規和其他有關規定、監管機構及審計要求外，不向任何機構、
部門或個人泄露。
（4）信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統機房、權限管理實行雙
人雙崗雙責，電腦機房 24 小時值班并設置門禁，所有電腦設置密碼及相應權限。業
務網和辦公網、托管業務網與全行業務網雙分離制度，與外部業務機構實行防火墻
保護，對信息技術系統采取兩地三中心的應急備份管理措施等，保證信息技術系統
的安全。
（5）人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、
激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有效地進行人
力資源管理。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》《運作辦法》等有關法律法規的規定及基金合同、托管協議的
約定，對基金投資范圍、投資比例、投資組合等情況的合法性、合規性進行監督和
核查。
在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，基金托管人對基金管
理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督，
對違反法律法規、基金合同的指令拒絕執行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管理人
進行整改，整改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限?；鸸芾砣耸?br/>博道盛享品質成長混合型證券投資基金招募說明書
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到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金托管人發出回函并改正?；鸸芾砣?br/>對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。
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五、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
 1、直銷機構
 本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺和網上直銷交易平臺。
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路 1158 號 301 室
辦公地址：上海市浦東新區福山路 500 號城建國際中心 1601 室
法定代表人：莫泰山
成立時間：2017 年 6 月 12 日
電話：021-80226288
傳真：021-80226289
聯系人：郭宇晴
客戶服務電話：400-085-2888
網址：www.bdfund.cn
個人投資者可以通過基金管理人網上直銷交易平臺（網址：www.bdfund.cn）辦
理開戶、本基金的認購、申購、贖回等業務，具體交易細則請參閱基金管理人網站。
2、除基金管理人之外的其他銷售機構
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構詳見基金管理人網站公示。基金管理
人可根據有關法律法規的要求，選擇/調整符合要求的機構銷售本基金，并在基金管
理人網站公示。
（二）登記機構
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路 1158 號 301 室
辦公地址：上海市浦東新區福山路 500 號城建國際中心 1601 室
法定代表人：莫泰山
電話：021-80226288
傳真：021-80226289
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聯系人：嚴婭
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯系人：陳穎華
經辦律師：陳穎華、吳曹圓
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 507 單元
01 室
辦公地址：上海市黃浦區湖濱路 202 號領展企業廣場 2 座 11 樓
執行事務合伙人：李丹
電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯系人：葉爾甸
經辦注冊會計師：葉爾甸、朱容瑩
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六、基金的募集
（一）基金募集的依據
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》、基金合同及其他有關規定，并經中國證監會 2025 年 9 月 18 日證監許
可[2025]2058 號文準予募集注冊。
（二）基金類別
混合型證券投資基金
（三）基金運作方式
契約型開放式
（四）基金存續期限
不定期
（五）基金份額的認購
基金募集期內，基金份額通過各銷售機構的基金銷售網點或其指定的其他方式
公開發售。除法律法規或中國證監會另有規定外，任何與基金份額發售有關的當事
人不得預留和提前發售基金份額。
1、基金份額的發售時間、方式和對象
（1）募集期限：自基金份額發售之日起不超過 3 個月，具體發售時間見基金份
額發售公告。如果在此期間未達到本招募說明書中“七、基金合同的生效”中的“（一）
基金備案的條件”的規定，基金可在募集期限內繼續銷售，直到達到基金備案條件。
基金管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間，并
及時公告。
（2）銷售渠道：銷售機構具體名單見基金管理人網站公示的基金銷售機構名錄
或撥打本公司客戶服務電話進行咨詢。
（3）銷售對象：符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其
他投資人。
2、基金份額的認購和持有限制
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（1）基金份額的認購采用金額認購方式。
（2）投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資人認購時，需按銷售
機構規定的方式備足認購的金額。
（3）投資人在募集期內可以多次認購基金份額，認購費用按每筆認購申請單獨
計算，認購申請一經登記機構受理不得撤銷。
（4）基金管理人直銷柜臺接受首次認購申請的最低金額為單筆 100,000 元，追
加認購的最低金額為單筆 10,000 元；已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管
理的其他基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制。通過基金管理人網上直
銷交易平臺辦理基金認購業務的不受直銷柜臺單筆認購最低金額的限制，認購最低
金額為單筆 1.00 元。本基金直銷機構單筆認購最低金額可由基金管理人酌情調整。
其他銷售機構接受認購申請的最低金額為單筆 1.00 元，如果銷售機構業務規則規定
的最低單筆認購金額高于1.00元，以該銷售機構的規定為準（以上金額均含認購費）。
（5）如本基金單個投資人累計認購的基金份額數超過基金認購總份額的 50%，
基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣?br/>接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的，基金
管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同
生效后登記機構的確認為準。
（6）除第（5）項外，基金管理人對募集期間的單個投資人的累計認購金額暫
不設限制。
（7）本基金可設置募集規模上限，具體募集規模上限及規?？刂频姆桨冈斠娀?br/>金份額發售公告或其他公告。
3、基金份額的認購費用、認購價格及認購份額的計算公式
（1）認購價格：本基金基金份額的認購價格為 1.00 元/份。
（2）認購費率
本基金在認購時收取基金認購費用，募集期投資人可以多次認購本基金，認購
費用按每筆認購申請單獨計算。
本基金的認購費率如下表：
認購金額（含認購費） 認購費率
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1000 萬元以下 1.20%
1000 萬元（含）以上 1000 元/筆
本基金對通過基金管理人直銷柜臺認購的特定投資群體實施特定認購費率。特
定投資群體包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益
形成的補充養老基金等，具體包括：
1）全國社會保障基金；
2）可以投資基金的地方社會保障基金；
3）依法設立的基本養老保險基金；
4）企業年金單一計劃以及集合計劃；
5）企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；
6）企業年金養老金產品；
7）職業年金計劃；
8）個人稅收遞延型商業養老保險產品；
9）養老目標基金；
10）可以投資基金的其他社會保險基金。
如將來出現可以投資基金的經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基
金管理人可在招募說明書更新或發布臨時公告將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體通過基金管理人的直銷柜臺認購本基金的特定認購費率如下：
認購金額（含認購費） 認購費率
1000 萬元以下 0.12%
1000 萬元（含）以上 1000 元/筆
本基金的認購費用由認購基金份額的投資人承擔，認購費用不列入基金財產，
主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。
基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對基金份額持有人利
益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調低基金認購費率。
（4）認購份額的計算
本基金采用金額認購方式認購，認購份額的計算公式如下：
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認購總金額=申請總金額
凈認購金額=認購總金額/（1+認購費率）
（注：對于適用固定金額認購費用的認購，凈認購金額＝認購總金額－固定認
購費用金額）
認購費用=認購總金額-凈認購金額
（注：對于適用固定金額認購費用的認購，認購費用＝固定認購費用金額）
認購份額=凈認購金額/基金份額初始面值+認購利息/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數點后 2 位，小數點 2 位以后的部分四舍五入，由此
產生的收益或損失由基金財產承擔。
例一：某投資者（非特定投資群體）投資本基金 100,000.00 元，且該認購申請
被全額確認，假定募集期產生的利息為 10.00 元，認購費率為 1.20%，則可認購基
金份額為：
認購總金額=100,000.00 元
凈認購金額＝100,000.00/（1＋1.20%）＝98,814.23 元
認購費用＝100,000.00-98,814.23＝1,185.77 元
認購份額＝98,814.23/1.00＋10.00/1.00＝98,824.23 份
若該投資者（非特定投資群體）投資本基金 100,000.00 元，且該認購申請被全
額確認，假定募集期產生的利息為 10.00 元，則投資 100,000.00 元本金可得到
98,824.23 份基金份額。
例二：某投資者（特定投資群體）通過基金管理人的直銷柜臺投資本基金
100,000.00 元，且該認購申請被全額確認，假定募集期產生的利息為 10.00 元，認購
費率為 0.12%，則可認購基金份額為：
認購總金額=100,000.00 元
凈認購金額＝100,000.00/（1＋0.12%）＝99,880.14 元
認購費用＝100,000.00- 99,880.14＝119.86 元
認購份額＝99,880.14 /1.00＋10.00/1.00＝99,890.14 份
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若該投資者（特定投資群體）通過基金管理人的直銷柜臺投資本基金 100,000.00
元，且該認購申請被全額確認，假定募集期產生的利息為 10.00 元，則投資 100,000.00
元本金可得到 99,890.14 份基金份額。
4、認購的程序
投資人開戶和認購所需提交的文件和辦理的具體程序，請參閱基金份額發售公
告。
5、認購的確認
當日（T 日）在規定時間內提交的申請，投資人通?？稍?T+2 日后（包括該日）
到銷售網點查詢交易情況。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，
而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為
準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢。投資人可以在基金
合同生效后到原認購網點打印認購成交確認憑證。
6、募集期利息的處理方式
本基金基金合同生效前，投資人的有效認購款項只能存入專門賬戶，任何人不
得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有。
認購利息折算的基金份額精確到小數點后 2 位，小數點 2 位以后的部分截位，
由此產生的收益或損失由基金財產承擔，其中有效認購資金的利息及利息折算的基
金份額以登記機構的記錄為準。
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七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基
金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期
屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內
聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備
案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中
國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理
人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理
人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不
得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期
活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；?br/>管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后的存續期內，連續 20 個工作日出現基金份額持有人數量不
滿 200 人或者基金資產凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予
以披露；連續 60 個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在 10 個工作日內向中
國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等，并在 6 個月內召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
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八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回的場所
投資人可通過下述場所按照規定的方式進行申購或贖回：
1、本基金管理人的直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺和網上直銷交易平臺。
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路1158號301室
辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心1601室
電話：021-80226288
傳真：021-80226289
客戶服務電話：400-085-2888
網址：www.bdfund.cn
個人投資者可以通過基金管理人網上直銷交易平臺（網址：www.bdfund.cn）辦
理開戶、本基金的認購、申購、贖回等業務，具體交易細則請參閱基金管理人網站。
2、除基金管理人之外的其他銷售機構
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構詳見基金管理人網站公示的基金銷售
機構名錄或撥打本公司客戶服務電話進行咨詢。
投資人應當在銷售機構辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按銷售機構提供
的其他方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據情況變更或增減基金銷售機構，
并在基金管理人網站公示。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購及/或贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（如遇非港股通交易日或港股通暫停
交易的情形，基金管理人可暫停辦理基金份額的申購、贖回及其他業務，并依照《信
息披露辦法》的有關規定進行公告），但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要
求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
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基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間
變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調
整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業
務辦理時間在申購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業務辦理
時間在贖回開始公告中規定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、
贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值
為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷，但申請經登
記機構受理的不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進先出”原則，
對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即登記確認日期在先的基
金份額先贖回，登記確認日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持
有期限和所適用的贖回費率；
5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資
者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必
須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
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（四）申購和贖回的數量限制
1、申購金額的限制
基金管理人直銷柜臺首次申購的最低金額為單筆 100,000.00 元，追加申購的最
低金額為單筆 10,000.00 元；已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的任一
基金（包括本基金）記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人
網上直銷交易平臺辦理基金申購業務的不受直銷柜臺單筆申購最低金額的限制，申
購最低金額詳見屆時基金管理人發布的相關公告。本基金直銷機構單筆申購最低金
額可由基金管理人酌情調整。其他銷售機構接受申購申請的最低金額為單筆1.00元，
如果銷售機構業務規則規定的最低單筆申購金額高于 1.00 元，以該銷售機構的規定
為準（以上金額均含申購費）。
2、贖回份額的限制
單筆贖回最低份額為 1.00 份基金份額，如果銷售機構業務規則規定的最低單筆
贖回份額高于 1.00 份，以該銷售機構的規定為準?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后
在銷售機構保留的本基金基金份額余額不足 1.00 份的，在贖回時需一次全部申請贖
回，否則基金管理人有權將剩余部分的基金份額強制贖回。
3、最低保留余額的限制
每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金基金份額余額少于 1.00 份時，
若當日該賬戶同時有基金份額減少類業務（如贖回、轉換出等）被確認，則基金管
理人有權將投資人在該賬戶保留的本基金基金份額一次性全部贖回。
4、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請參見
基金管理人相關公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金
管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限、基金規模上限或基金單日凈申購比
例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合
法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模
予以控制。具體見基金管理人相關公告。
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6、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額、贖回份額
和最低基金份額保留余額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披
露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
（五）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申
購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金，投資人在提
交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；
基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖
回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日（包括該日）內支付贖
回款項。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情
形時，贖回款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障、
港股通交易系統或港股通資金交收規則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影響業務處理流程，則贖回款支付相應順延。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人或基金管理人委托的登記機構應以交易時間結束前受理有效申購和
贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T 日），在正常情況下，本基金登記機構
在 T+1 日內（包括該日）對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申請，投資
人應在 T+2 日后（包括該日）及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查
詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金管理人可在法律法規允許的范圍內，依法對上述申購和贖回申請的確認時
間進行調整，并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介
上公告。
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銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構
確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的
確認情況，投資者應及時查詢。
4、申購和贖回的登記
（1）投資人 T 日申購基金成功后，正常情況下，登記機構在 T＋1 日為投資人
增加權益并辦理登記手續，投資人自 T＋2 日起（包括該日）有權贖回該部分基金
份額。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。
（2）投資人 T 日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構在 T＋1 日為投資人
扣除權益并辦理相應的登記手續。
（3）基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調整，
并于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
（六）基金的申購費和贖回費
1、本基金的申購費用由申購基金份額的投資人承擔，申購費用不列入基金財產，
主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金
份額時收取。
2、申購費用
本基金在申購時收取基金申購費用，投資人可以多次申購本基金，申購費用按
每筆申購申請單獨計算。
本基金的申購費率如下：
申購金額（含申購費） 申購費率
1000 萬元以下 1.50%
1000 萬元（含）以上 1000 元/筆
因紅利自動再投資而產生的基金份額，不收取相應的申購費用。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購本基金的特定投資群體實施特定申購費
率。
特定投資群體包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養老基金等，具體包括：
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1）全國社會保障基金；
2）可以投資基金的地方社會保障基金；
3）依法設立的基本養老保險基金；
4）企業年金單一計劃以及集合計劃；
5）企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；
6）企業年金養老金產品；
7）職業年金計劃；
8）個人稅收遞延型商業養老保險產品；
9）養老目標基金；
10）可以投資基金的其他社會保險基金。
如將來出現可以投資基金的經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基
金管理人可在招募說明書更新或發布臨時公告將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體通過基金管理人直銷柜臺申購本基金的特定申購費率如下表：
申購金額（含申購費） 申購費率
1000 萬元以下 0.15%
1000 萬元（含）以上 1000 元/筆
本基金可對投資者通過本基金管理人網上直銷交易平臺申購本基金實行有差別
的費率優惠，具體費率優惠詳見屆時基金管理人發布的相關公告。
3、贖回費用
（1）本基金的贖回費率
持有期限 贖回費率
7 日以內 1.50%
7 日（含）至 30 日 0.75%
30 日（含）至 180 日 0.50%
180 日（含）至 365 日 0.25%
365 日（含）以上 0
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人
贖回基金份額時收取，對持有期少于 30 天（不含）的基金份額持有人所收取贖回費
用全額計入基金財產；對持有期在 30 天以上（含）且少于 90 天（不含）的基金份
額持有人所收取贖回費用總額的 75%計入基金財產；對持有期在 90 天以上（含）
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且少于 180 天（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的 50%計入基金財產；
對持有期在 180 天以上（含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的 25%計入基
金財產。未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于
新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對基金份額持有人
利益無實質性不利影響的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地
開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監會要求履行
必要的手續后，對投資人適當調低基金銷售費用。
6、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則的規定?；鸸芾砣艘勒铡缎畔⑴掇k法》的有關規定，將擺動定價
機制的具體操作規則在規定媒介上公告。
（七）申購和贖回的數額和價格
1、申購和贖回數額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為
份，申購份額計算結果按四舍五入方法，保留到小數點后 2 位，由此產生的收益或
損失由基金財產承擔。
（2）贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應
的費用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額計算結果按四舍五入方法，保留到
小數點后 2 位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
2、申購份額的計算
（1）申購份額的計算公式如下：
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/（1+申購費率）
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，凈申購金額＝申購總金額－固定申
購費用金額）
申購費用=申購總金額-凈申購金額
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（注：對于適用固定金額申購費用的申購，申購費用＝固定申購費用金額）
申購份額=（申購總金額-申購費用）/ T 日基金份額凈值
例一：某投資者（非特定投資群體）投資 40,000.00 元申購本基金，假設申購當
日基金份額凈值為 1.0400 元，申購費率為 1.50%，則其可得到的申購份額為：
申購總金額＝40,000.00 元
凈申購金額=40,000.00/（1+1.50%）=39,408.87 元
申購費用=40,000.00-39,408.87= 591.13 元
申購份額=（40,000.00-591.13）/1.0400= 37,893.14 份
即：該投資者（非特定投資群體）投資 40,000.00 元申購本基金，假設申購當日
基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到 37,893.14 份基金份額。
例二：某投資者（特定投資群體）投資 100,000.00 元通過基金管理人的直銷柜
臺申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為 1.0400 元，申購費率為 0.15%，則其
可得到的申購份額為：
申購總金額＝100,000.00 元
凈申購金額=100,000.00/（1+0.15%）=99,850.22 元
申購費用=100,000.00-99,850.22 = 149.78 元
申購份額=（100,000.00-149.78）/1.0400=96,009.83 份
即：該投資者（特定投資群體）投資 100,000.00 元通過基金管理人的直銷柜臺
申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到 96,009.83 份基
金份額。
3、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T 日基金份額凈值×適用的贖回費率
贖回金額=贖回份額×T 日基金份額凈值-贖回費用
例三：某投資者贖回持有的 10,000.00 份基金份額，持有期限為 30 日，對應的
贖回費率為 0.50%，假設贖回當日基金份額凈值是 1.0160 元，則其可得到的贖回金
額為：
贖回費用= 10,000.00×1.0160×0.50%＝50.80 元
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贖回金額= 10,000.00×1.0160-50.80＝10,109.20 元
即：該投資者贖回本基金 10,000.00 份基金份額，持有期限為 30 日，對應的贖
回費率為 0.50%，假設贖回當日基金份額凈值是 1.0160 元，則其可得到的贖回金額
為 10,109.20 元。
4、基金份額凈值的計算公式
基金份額凈值＝基金資產凈值總額/發行在外的基金份額總數
本基金 T 日的基金份額凈值在當天收市后計算，并根據《基金合同》約定進行
公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額
凈值的計算，保留到小數點后 4 位，小數點后第 5 位四舍五入，由此產生的收益或
損失由基金財產承擔。為保護基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協商
一致，可階段性調整基金份額凈值計算精度并進行相應公告，無需召開基金份額持
有人大會審議。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資
人的申購申請。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計
算當日基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對
基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，
基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人、基金托管人、銷售機構、基金銷售支付結算機構或登記機構的
異常情況導致基金會計系統、基金銷售系統、基金銷售支付結算系統或基金注冊登
記系統無法正常運行。
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8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例超過 50%，或者變相規避 50%集中度的，出現上述情形時，基金管理人有權
將上述申購申請全部或部分確認失敗。
9、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投資者
單日或單筆申購金額上限的，出現上述情形時，基金管理人有權將上述申購申請全
部或部分確認失敗。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
11、基金合同約定、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本金將
退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資
人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計
算當日基金資產凈值。
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金管理
人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，
基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、基金合同約定、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
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發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延
緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監會備案。已經接受的贖回申請
可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。
若出現上述第 4 項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請
贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，
基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后
的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正
常贖回程序執行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開
放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投
資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
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（3）如發生巨額贖回，且單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份
額超過前一開放日的基金總份額的 10%時，對該單個基金份額持有人不超過 10%比
例的贖回申請，與當日其他贖回申請一起，按上述（1）、（2）方式處理；對該單
個基金份額持有人超過 10%比例的贖回申請可以實施延期辦理。如下一開放日，該
單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的，繼續按前述規則處
理，直至該單個基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占前一開放日基
金總份額的比例低于 10%。但是，如該單個基金份額持有人在當日選擇取消贖回，
則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續 2 個開放日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管理人
認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過 20 個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，
并在 2 日內在規定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒介上
刊登暫停公告。
2、暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》
的有關規定，不遲于重新開放日，在規定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，
并公布最近 1 個開放日的基金份額凈值；也可以根據實際情況在暫停公告中明確重
新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發布重新開放的公告。
（十二）基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規
則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告，并提前告知
基金托管人與相關機構。
（十三）基金份額的轉讓
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在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基
金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，基金份
額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而
產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機
構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦
理，并按基金登記機構規定的標準收費。
（十五）基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷
售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。
（十六）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另行
規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計
劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登
記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
基金份額被凍結的，被凍結部分份額仍然參與收益分配，但被凍結部分產生的
權益一并凍結。法律法規或監管機構另有規定的除外。
（十八）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
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本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機
制”章節的規定或屆時發布的相關公告。
（十九）其他業務
在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下，基金管理人可在對基金份額持
有人利益無實質性不利影響的情形下辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基
金管理人可制定相應的業務規則，并依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標
在控制投資組合風險的前提下，本基金通過積極主動的資產配置和投資管理，
追求超越基金業績比較基準的投資回報。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（含創業板及其他經中國證監
會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票
據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公
開發行的次級債券、政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券（含
分離交易可轉債的純債部分）及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、
債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣
市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國證監會相關規定）。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產占基金資產的比例為 60%-95%（其中
投資于港股通標的股票的資產占股票資產的 0%-50%）。每個交易日日終在扣除股指
期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，基金保留的現金或投資于到期
日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的 5%，本基金所指的現金
不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如果法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、大類資產配置策略
本基金通過對國內外宏觀經濟運行周期、貨幣和財政政策變化、證券市場走勢
和估值水平等因素的綜合分析，形成對不同大類資產市場表現的預測和判斷，在基
金合同約定的范圍內確定權益類資產、固定收益類資產和現金等大類資產的配置比
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例，并隨著市場運行狀況以及各類資產估值水平、風險收益特征的相對變化，動態
調整大類資產的投資比例，力爭通過資產配置降低組合波動性，提高基金資產風險
調整后收益。
2、股票投資策略
本基金采用自下而上的積極選股策略，通過定性和定量相結合的方式分析行業
和個股的基本面和估值水平，挑選出具備長期競爭優勢和成長潛力的個股進行投資。
（1）行業分析
本基金通過對行業的成長空間、競爭格局、技術進步、政策影響、估值比較等
因素的分析，重點配置預期具有良好增長前景的優勢行業。
（2）個股選擇
本基金在選擇個股時重點關注個股的基本面和估值水平，優選基本面因素良好、
估值水平合理、具備長期穩定現金流和持續股東回報的上市公司構建股票組合。其
中基本面主要考察上市公司的競爭壁壘、商業模式、企業文化、個股盈利增長空間
和增速、主營業務競爭力、治理結構和管理層能力等方面，具體分析的定量指標包
括：盈利指標（如凈資產收益率、毛利率、凈利潤率等）、成長性指標（凈利潤增長
率、收入增長率等）、經營效率（如資產收益率等）和財務狀況（如資產負債率、流
動比率等）。估值水平主要考察個股業績的增長、公司業務前景、基本面變化等因素
和估值的匹配度，具體分析的定量指標包括：市盈率（PE）、市盈率相對盈利增長比
率（PEG）、市銷率（PS）、市凈率（PB）等。
（3）港股通標的股票投資策略
本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港股票市場。本
基金將采用定性和定量相結合的方法，重點關注 A 股稀缺性行業和個股、具有持續
領先優勢或核心競爭力、與 A 股同類公司相比具有估值優勢的公司，優選具備估值
優勢和成長空間的港股通標的股票納入本基金的股票投資組合。
本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港
股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。
3、債券投資策略
本基金的債券投資采取主動的投資管理方式，以中長期利率趨勢分析為基礎，
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結合經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，進行相應的久期配置和個券選擇，
構建債券投資組合，以期獲得與風險相匹配的投資收益。
4、可轉換債券和可交換債券投資策略
可轉換債券和可交換債券同時具有債券與權益類證券的雙重特性。本基金利用
可轉換債券及可交換債券的債券底價和到期收益率、信用風險來判斷其債性，增強
本金投資的安全性；利用可轉換債券和可交換債券轉股溢價率、基礎股票基本面趨
勢和估值來判斷其股性，在市場出現投資機會時，優先選擇股性強的品種。綜合選
擇安全邊際較高、基礎股票基本面優良的品種進行投資，力爭獲取超額收益。同時，
關注可轉換債券和可交換債券流動性、條款博弈、可轉債套利等影響可轉換債券及
可交換債券投資的其他因素。
5、資產支持證券投資策略
在對標的信用風險分析的基礎上，本基金結合定量分析和定性分析的方法，綜
合分析資產支持證券的信用資質、合約條款等因素，選擇具有較高投資價值的資產
支持證券進行配置。
6、股指期貨投資策略
在法律法規允許的范圍內，本基金可基于謹慎原則運用股指期貨等相關金融衍
生工具對基金投資組合進行管理，屆時將根據風險管理原則，以套期保值為目的，
對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險，提高投資效率。本基金主要采用
流動性好、交易活躍的衍生品合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值
操作。若法律法規或監管機構以后允許基金投資如互換等其他金融衍生品種，本基
金將以風險管理和組合優化為目的，根據屆時法律法規或監管機構的相關規定，在
充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上，謹慎地進行投資。
7、國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風險
水平。在法律法規允許的范圍內，本基金可根據風險管理原則，以套期保值為目的，
投資于國債期貨合約，對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險，提高投資
效率。本基金將結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定
量分析，并充分考慮國債期貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保
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值的有效性等因素，通過多頭或空頭套期保值等策略進行操作。
8、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，本基金將通過定性分析和定量分析相結合的方式，精選出
具備投資價值的存托憑證進行投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票資產占基金資產的比例為 60%-95%（其中投資于港股通標的
股票的資產占股票資產的 0%-50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，應當保持不低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府
債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的
A+H 股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內
地和香港同時上市的 A+H 股合計計算），不超過該證券的 10%，完全按照有關指數
的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金
資產凈值的 10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的 20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的資產支持證券?；?br/>金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報
告發布之日起 3 個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
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產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易，應當遵循下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質
押式回購）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資
產凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的 20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%；本基金所持有的股票市值
和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合《基金合同》關于股
票投資比例的有關約定；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的 30%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合《基金合同》關于債券投資比例的有關約定；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；完全按照有關指數的構成比例進行
證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值
的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投
資；
（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
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開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內
上市交易的股票合并計算；
（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情
形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。法
律法規或監管部門另有規定的，從其規定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規或監管部門的強制性規定，則當法律
法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從
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事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公
平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披
露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事
通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規定的限制或以變更后的規定為
準。
（五）業績比較基準
中證 800 指數收益率×55%+中證港股通綜合指數（人民幣）收益率×20%+中
債綜合全價（總值）指數收益率×25%
選擇該業績比較基準，是基于以下因素：
中證 800 指數是由中證指數有限公司編制，其成份股是由中證 500 和滬深 300
成份股一起構成，中證 800 指數綜合反映滬深證券市場內不同市值規模公司的整體
狀況；中證港股通綜合指數（人民幣）是由中證指數有限公司編制，選取符合港股
通資格的普通股作為樣本股，采用自由流通市值加權計算，以反映港股通范圍內上
市公司的整體狀況和走勢，二者的結合適合作為本基金股票資產投資的業績比較基
準。
中債綜合全價（總值）指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制的具有代
表性的債券市場指數，適合作為本基金債券資產投資的業績比較基準。
根據本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業績比較基準能夠客觀、合理地
反映本基金的風險收益特征。
如果今后法律法規發生變化，或者指數編制單位停止計算編制上述指數或更改
指數名稱、或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者市場
上出現更加適合用于本基金業績比較基準的指數時，經與基金托管人協商一致，基
金管理人可以在按照監管部門要求履行適當程序后調整或變更業績比較基準并及時
公告，而無需召開基金份額持有人大會。
（六）風險收益特征
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本基金為混合型基金，理論上其預期風險與預期收益水平低于股票型基金，高
于債券型基金和貨幣市場基金。本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制
下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基
金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟
取任何不當利益。
（八）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規
定。
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十、基金的財產
（一）基金資產總值
基金資產總值是指基金持有的各類有價證券及票據價值、銀行存款本息和基金
應收的申購基金款以及其他資產所形成的價值總和。
（二）基金資產凈值
 基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
（四）基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的
財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其
他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因
進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的
債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基
金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基
金財產強制執行。
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十一、基金資產的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定
需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產支持證券、銀行存款本息、應收款項、股指期
貨合約、國債期貨合約、其它投資等資產及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會計
準則》、監管部門有關規定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有報
價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債
的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事
件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易
日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為
基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限
制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折
價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用
數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應
優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切
實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，使潛
在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的，應對估值進行調
整并確定公允價值。
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（四）估值方法
1、交易所上市的有價證券（包括股票等，另有規定的除外），以其估值日在證
券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境
未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日
的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，
調整最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；
（2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、首
次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，
不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監管機構或
行業協會有關規定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值機構提供的
相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收
款日期間選取第三方估值機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行
估值，同時充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷?br/>（含當日）后未行使回售權的，按照長待償期所對應的價格進行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股
權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情
況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
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7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
8、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易
日結算價估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
10、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提供的
匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價，或其
他可以反映公允價值的匯率進行估值。
11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確
保基金估值的公平性。
13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按
國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，
共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問
題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管
理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的
余額數量計算，精確到 0.0001 元，小數點后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立
大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公告。如
遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基
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金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金
份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規定對
外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的
準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后 4 位以內（含第 4 位）發生估值錯誤時，
視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售
機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值
錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、
無法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他錯誤
等，因不可抗力原因出現估值錯誤的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該
估值錯誤取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協
調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于
估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤
責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義
務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯
誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并
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且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估
值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全
部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償
受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求
交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受
損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超
過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原
因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行
評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正
和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登
記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人
并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人應當公告，
并報中國證監會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以
下條款進行賠償：
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①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如
經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，
由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給
基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，
就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各
自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算
和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管
理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理
人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額、證券
交易數據、對賬單等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和
基金財產的損失，由基金管理人負責賠付。
（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行業另
有通行做法，在不違反法律法規且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基金
托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則協商確定處理原則。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原
因暫停營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基
金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資
產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認
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后發送給基金管理人，由基金管理人依據基金合同和相關法律法規的規定對基金凈
值予以公布。
（九）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（十）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關估值方法規定的第 11 項條款
進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結算公司、第三方估值
機構、證券經紀機構、期貨經紀機構、存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤等非
基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤或即使發現錯誤但因前述原因無法及時更正
的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十二、基金收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現收益的孰低數。
（三）基金收益分配原則
1、若基金合同生效不滿 3 個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅
利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收
益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金
份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。
在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金
管理人與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后，可對基金收益
分配原則進行調整，無需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在 2 日內在規
定媒介公告。
（六）基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資
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者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，登記機構可
將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業
務規則》執行。
（七）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
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十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證監會
另有規定的除外；
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券/期貨等交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
9、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.20%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金
托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前 5
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不
可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%年費率計提。托管費的計算方
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法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金
托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前 5
個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等致使
無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金費用的種類”中第 3-10 項費用，根據有關法規及相應協議規
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金
財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）與基金銷售有關的費用
1、本基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說
明書“六、基金的募集”中“（五）基金份額的認購”中的相關規定。
2、本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見
本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中的“（六）基金的申購費和贖回費”
與“（七）申購和贖回的數額和價格”中的相關規定。
（五）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應
待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定或屆時發布的相關公告。
（六）基金稅收
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68
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務
人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
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十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計
核算，按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以
書面或雙方約定的其他方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和
國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會
計師事務所需在 2 日內在規定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律法
規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整
性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息
通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及《信息披露
辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并保證基金投資者
能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本
為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
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（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網站
上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K
止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作
監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
（4）基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及基
金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當在基金份額發售的 3 日前，
將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在
規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合
同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在基金銷售機
構網站或營業網點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協議登載在規定
網站上。
2、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露
招募說明書的當日登載于規定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
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4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的
次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的基金份額凈
值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機
構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鹉甓葓?br/>告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所
審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起 15 個工作日內，編制完成基金季度報告，將
季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
《基金合同》生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情形，
為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有
份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動
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性風險分析等。
7、臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書，并
登載在規定報刊和規定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生
重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務
所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人
變更；
（8）基金募集期延長或提前結束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發生變動；
（10）基金管理人的董事在最近 12 個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近 12 個月內變動超過百分之三
十；
（11）涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業
務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，
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或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發
生變更；
（16）基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請；
（21）本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回申請；
（22）發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（23）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（24）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人
對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相
關信息披露義務。
10、投資股指期貨的信息披露
本基金投資股指期貨，基金管理人需按照法規要求在季度報告、中期報告、年
度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交
易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。如將來法律法規或中國證
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監會有另行規定的，從其規定。
11、投資國債期貨的信息披露
本基金投資國債期貨，基金管理人需按照法規要求在季度報告、中期報告、年
度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交
易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。如將來法律法規或中國證
監會有另行規定的，從其規定。
12、投資資產支持證券的信息披露
本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其
持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末的資
產支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證券總額、
資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排
序的前 10 名資產支持證券明細。如將來法律法規或中國證監會有另行規定的，從其
規定。
13、投資流通受限證券的信息披露
本基金投資流通受限證券，基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個
交易日內，在中國證監會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成
本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
14、投資港股通標的股票的信息披露
本基金投資港股通標的股票，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報
告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中按屆時有效的法律法規或監管機構的
要求披露本基金參與港股通標的股票交易的相關情況。法律法規另有規定的，從其
規定。
15、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。
16、實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和
招募說明書的規定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定。
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17、中國證監會規定的其他信息。
（六）暫?；蜓舆t披露與基金凈值相關信息的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露與基金凈值相
關信息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原
因暫停營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的，并經與基金托管人協
商確認后，基金管理人應當暫停估值時；
4、法律法規、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。
（七）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披
露內容與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金
定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相
關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?br/>金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，
并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監
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會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金
財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業
機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10 年。
（八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規
規定將信息置備于各自住所或辦公場所，供社會公眾查閱、復制。
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十六、側袋機制
（一）側袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告，并于五個工作日內聘請
符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎，確認基金份額持有人的相應側袋賬戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側
袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回
申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；
同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖
回”部分的申購、贖回規定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨
額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額
的 10%認定。
（三）實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金
管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時應當以主袋賬戶資產為基準。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后 20 個交易日內完成對主袋賬戶投資
組合的調整，因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。
（四）實施側袋機制期間的基金估值
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本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核
算應符合《企業會計準則》的相關要求。
（五）實施側袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費等費用按主袋賬戶基金
資產凈值作為基數計提；側袋賬戶的托管費根據法律法規按側袋賬戶基金資產凈值
為基數計提，法律法規對側袋賬戶的計提基數等另有規定的，從其規定。
2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現后方
可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付
特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方式，及時
向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。
側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理人都應當
及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資產無法
一次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法規要求及
時發布臨時公告。
側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后，基金管理人及時聘請符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利
益產生重大影響的事項后，基金管理人應及時發布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側袋機制期間本基金暫停披
露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
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側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶
及特定資產的相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編
制。會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內基金側袋機制運行相
關的會計核算和年度報告披露等發表審計意見。
（八）本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的
部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，或將來法律
法規或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的，基金管理人經與基金托管人
協商一致并履行適當程序后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金
份額持有人大會審議。
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十七、風險揭示
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能
是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄等能夠提
供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金產品時，既可能按其持有份額分享基
金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
投資者在做出投資決策之前，請仔細閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產
品資料概要等信息披露文件，充分認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考
慮本基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資
產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的
基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
依據投資對象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基
金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的
收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承
擔的風險也越大。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身
的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
險，即當單個開放日基金的凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申
請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超
過前一開放日基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回申請的全部基
金份額，或贖回的款項可能延緩支付。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定
額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但
并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的
等效理財方式。
本基金可通過港股通投資于境外證券，除了需要承擔與境內證券投資基金類似
的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險等境外證券市場投資
所面臨的特別投資風險。
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因分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降
低基金投資風險或提高基金投資收益。以 1 元初始面值開展基金募集或因分紅等行
為導致基金份額凈值調整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市場波動等因素的影響下，
基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成
對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，
在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行
負擔。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及相關機構不對基金投資收益做出
任何承諾或保證。
基金份額持有人須了解并承受以下風險：
（一）市場風險
證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動，將對基金收益水平產生潛在風險，主要包括：
1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展
政策等）和證券市場監管政策發生變化，導致市場價格波動而產生風險。
2、經濟周期風險。證券市場受宏觀經濟運行的影響，而經濟運行具有周期性的
特點，宏觀經濟運行狀況將對證券市場的收益水平產生影響，從而對基金收益造成
影響。
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率
直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券
和債券回購，其收益水平會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。
4、上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響，如管理能力、財
務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等，這些都會導致企業的盈利發生變化。
如果基金所投資的上市公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的
利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統
風險，但不能完全規避。
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5、購買力風險?；鹜顿Y的目的是基金資產的保值增值，如果發生通貨膨脹，
基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而使基金的實際收益下降，
影響基金資產的保值增值。
（二）管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影
響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性
較大，本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
（三）流動性風險
本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務接受投資
人的贖回。如果基金資產不能迅速轉變成現金，或者變現為現金時使資產凈值產生
不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發生巨額贖回時，如果基金
資產變現能力差，可能會產生基金倉位調整的困難，導致流動性風險，可能影響基
金份額凈值。
1、本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，
具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（如遇
非港股通交易日或港股通暫停交易的情形，基金管理人可暫停辦理基金份額的申購、
贖回及其他業務，并依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告），但基金管理人
根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，基金管理人
自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回業務，具體業務辦理時間在申購
贖回開始公告中規定。
為切實保護存量基金份額持有人的合法權益，遵循基金份額持有人利益優先原
則，本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認申購贖回業務申請，
包括但不限于：
（1）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基
金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限、基金規模上限或基金單日凈申購
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比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的
合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規
模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
（2）當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則的規定。基金管理人依照《信息披露辦法》的有關規定，將擺動定價
機制的具體操作規則在規定媒介上公告。
（3）本基金管理人對持續持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費，
并全額計入基金財產。
（4）當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認
后，基金管理人應當暫停接受基金的申購申請、贖回申請或延緩支付贖回款項。
具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”。
2、投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規
范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內依法發行上
市的股票、債券和貨幣市場工具以及港股通標的股票等），同時本基金基于分散投
資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環境下本基
金的流動性風險適中。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后
的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發生了巨額贖回。
當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正
常贖回程序執行。
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（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開
放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投
資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如發生巨額贖回，且單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份
額超過前一開放日的基金總份額的 10%時，對該單個基金份額持有人不超過 10%比
例的贖回申請，與當日其他贖回申請一起，按上述（1）、（2）方式處理；對該單
個基金份額持有人超過 10%比例的贖回申請可以實施延期辦理。如下一開放日，該
單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的，繼續按前述規則處
理，直至該單個基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占前一開放日基
金總份額的比例低于 10%。但是，如該單個基金份額持有人在當日選擇取消贖回，
則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續 2 個開放日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管理人
認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過 20 個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。
如果出現流動性風險，基金管理人經與基金托管人協商，在確保投資者得到公
平對待的前提下，可實施備用的流動性風險管理工具，包括但不限于延期辦理巨額
贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、
暫?；鸸乐?、啟用側袋機制等，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔
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助措施，同時基金管理人應時刻防范可能產生的流動性風險，對流動性風險進行日
常監控，保護基金份額持有人的利益。當實施備用的流動性風險管理工具時，投資
者將可能面臨無法辦理申購、其贖回申請被拒絕或延期辦理、贖回款項延緩支付，
或面臨贖回成本或申購成本較高等風險。
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進
行處置清算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔
離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制
時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份
額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產的變現時間具有不確定性，最終變現
價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金
份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在
基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，也不作為特定資
產最終變現價格的承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格，基金管理
人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后
主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考
慮主袋賬戶資產，基金業績指標應當以主袋賬戶資產為基準，因此本基金披露的業
績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。
（四）信用風險
基金在交易過程中發生交收違約，或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒
絕支付到期本息，都可能導致基金資產損失和收益變化，從而產生風險。
（五）本基金投資策略所特有的風險
本基金屬于混合型基金，通過在股票、債券等各類資產之間進行配置來降低風
險，提高收益。如果股票市場和債券市場同時出現下跌，本基金將不能完全抵御兩
個市場同時下跌的風險，基金凈值將出現下降。此外，本基金在調整資產配置比例
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時，可能由于基金經理的預判與市場的實際表現存在較大差異，出現資產配置不合
理的風險，從而對基金收益造成不利影響。
（六）投資港股通標的股票的特定風險
本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、
市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，具體如下：
1、港股通額度不足導致無法交易的風險
港股通業務目前存在每日額度限制。在香港聯合交易所開市前階段，當日額度
使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在香港聯合交易所持續交易時段，
當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
2、匯率風險
本基金若投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯
率和賣出參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結
算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易
實際適用的結算匯率。
本基金以人民幣募集和計價，港幣相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金以
人民幣計價的基金資產價值，從而導致基金資產面臨潛在風險。人民幣對港幣的匯
率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業績產生影響。故本基金投資面
臨匯率風險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。
3、香港市場的風險
（1）本基金可通過“內地與香港股票市場交易互聯互通機制”投資于香港市
場，在市場環境、市場進入、投資額度、可投資對象、稅務政策、市場制度等方面
都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調整，這些限制因素的變化可能對本基
金進入或退出當地市場造成障礙，從而對投資收益以及正常的申購贖回產生直接或
間接的影響。
（2）香港市場交易規則有別于內地 A 股市場規則，此外，在“內地與香港股票
市場交易互聯互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風
險：
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①港股市場股價波動較大的風險。香港市場實行 T+0 回轉交易機制（即當日買
入的股票，在交收前可以于當日賣出），且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規定，
因此每日漲跌幅空間相對較大，可能表現出比 A 股更為劇烈的股價波動；
②港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險。只有內地、香港兩地均為交易
日方可進行港股通交易，存在港股通交易日不連貫的情形（如內地市場因放假等原
因休市而香港市場照常交易或內地市場開市香港市場休市但港股通不能如常進行交
易），而導致港股不能及時賣出帶來一定的流動性風險；以及基金所持的港股組合
在后續港股通交易日開市交易中集中體現市場反應而造成其價格波動驟然增大，進
而導致本基金所持港股組合在資產估值上出現波動增大的風險；
③交收制度帶來的基金流動性風險。由于香港市場實行 T+2 日（T 日買賣股票，
資金和股票在 T+2 日才進行交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）賣
出股票，T+2 日（港股通交易日，即為賣出當日之后第二個港股通交易日）才能在
香港市場完成清算交收，賣出的資金在 T+3 日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收
制度的不同以及港股通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及
時到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風險；
④香港出現香港聯合交易所規定的相關情形時，香港聯合交易所將可能停市，
本基金將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現上海證券交易所及深圳
證券交易所證券交易服務公司認定的交易異常情況時，上海證券交易所及深圳證券
交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，本基金將面臨
在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險；
⑤本基金因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，
所取得的港股通股票以外的香港聯合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但不
得買入，上海證券交易所及深圳證券交易所另有規定的除外；因港股通股票發行人
供股、港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的香港聯合交易所上市股票的認購
權利憑證在香港聯合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，其行權等
事宜按照中國證監會、中國證券登記結算有限責任公司的相關規定處理；因港股通
股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯合交易所上市證券，
不得通過港股通買入或賣出；
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⑥代理投票。由于中國證券登記結算有限責任公司是在匯總投資者意愿后再向
香港中央結算有限公司提交投票意愿，中國證券登記結算有限責任公司對投資者設
定的意愿征集期比香港中央結算有限公司的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日
的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數量超出持有數量的，按照比例分配
持有基數。
4、本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金
資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。
（七）投資可轉換債券和可交換債券的特定風險
可轉換債券和可交換債券是指債券持有人可以在約定的時間內按照約定的價格
將持有的債券轉換為普通股票的債券，是兼具債券性質和權益性質的投資工具?？?br/>轉換債券和可交換債券既面臨發行人無法按期償付本息的信用風險，也面臨二級市
場價格波動的風險。另外，可轉換債券和可交換債券一般具有強制贖回等條款，可
能會增加相應的風險。
（八）投資股指期貨和國債期貨的特定風險
本基金可投資于股指期貨和國債期貨，股指期貨和國債期貨作為金融衍生品，
其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與
價格波動的預期。投資股指期貨和國債期貨所面臨的風險主要是市場風險、流動性
風險、基差風險、保證金風險、信用風險和操作風險。具體為：
（1）市場風險是指由于股指期貨/國債期貨價格變動而給投資者帶來的風險。
市場風險是股指期貨/國債期貨投資中最主要的風險。
（2）流動性風險是指由于股指期貨/國債期貨合約無法及時變現所帶來的風險。
（3）基差風險是指股指期貨/國債期貨合約價格和指數價格之間的價格差的波
動所造成的風險，以及不同股指期貨/國債期貨合約價格之間價格差的波動所造成的
期現價差風險。
（4）保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨/國債
期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。
（5）信用風險是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。
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（6）操作風險是指由于內部流程的不完善，業務人員出現差錯或者疏漏，或者
系統出現故障等原因造成損失的風險。
此外，由于衍生品通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，并且其
定價相當復雜，不適當的估值也有可能使基金資產面臨損失風險。
（九）投資資產支持證券的特定風險
資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險，基金
管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行資產支持證券投資，請基金份額持有人關
注包括投資資產支持證券可能導致的基金凈值波動在內的各項風險。
（十）投資科創板股票的特定風險
本基金投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交
易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風險、
系統性風險、政策風險等。投資科創板股票存在的風險包括：
（1）市場風險
科創板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保
及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司，由于投入
規模大、技術迭代快、盈利周期長等行業特點，企業未來盈利、現金流、估值均存
在較大不確定性，個股可能面臨較大的市場風險。
科創板股票競價交易設置較寬的價格漲跌幅限制，首次公開發行上市的股票，
上市后前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負 20%以內，股價可能表
現出比 A 股其他板塊更為劇烈的波動。
（2）流動性風險
由于科創板投資門檻高于 A 股其他板塊，二級市場上個人投資者參與度相對較
低，整體板塊活躍度可能弱于 A 股其他板塊；科創板機構投資者占比較大，板塊股
票存在一致性預期的可能性高于 A 股其他板塊，在特殊時期存在基金交易成交等待
時間較長或無法成交的可能。
（3）退市風險
科創板實行比 A 股其他板塊更為嚴格的退市標準，且不再設置暫停上市、恢復
上市和重新上市環節，上市公司退市風險更大。
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（4）系統性風險
科創板將集中以成長性的科技創新企業為主，在企業經營及盈利模式上存在趨
同，個股相關性較高，市場表現不佳時，系統性風險將更為顯著。
（5）政策風險
國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影
響，國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。
（十一）投資流通受限證券的特定風險
基金投資流動受限證券將面臨證券市場流動性風險，主要表現在幾個方面：基
金建倉困難，或建倉成本很高；基金資產不能迅速轉變成現金，或變現成本很高；
不能應付可能出現的投資者大額贖回的風險；證券投資中個券和個股的流動性風險
等。
（十二）投資存托憑證的特定風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發、以境外證券為基
礎在中國境內發行，代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境
外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證券。
若本基金投資存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同風險
外，還面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證發行
機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、
享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；
因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的
風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監
管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其
他風險等。
（十三）基金管理人職責終止風險
因違法經營或者出現重大風險等情況，可能發生基金管理人被依法取消基金管
理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等情況。在基金管理人職責終
止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險?；鸸芾砣寺氊熃K
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止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分的，相關基
金管理人對各自履職行為依法承擔責任。
（十四）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一
致的風險
本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、
證券市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險
收益特征。銷售機構（包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構）根據相關法律法
規對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法可能不同，因此銷售機
構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述也可能存在不同，投資人
在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢
驗。
（十五）其他風險
1、因技術因素而產生的風險，如電腦等技術系統的故障或差錯產生的風險；
2、因戰爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金服務機
構等機構無法正常工作，從而影響基金運作的風險；
3、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制
能力的因素出現，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險；
4、其他意外導致的風險。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決
議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金
合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人
同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，
并自生效后方可執行，決議生效后 2 日內在規定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、本基金作為被合并方與其他基金進行合并的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內成
立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會
的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管
理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及
中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估
價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；
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（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告
出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，
清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載
在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期
限。
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十九、基金合同的內容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
1、基金管理人的權利
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限
于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管
理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采
取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲
得《基金合同》規定的費用；
（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請；
（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益
行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構或
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其他為基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換和非交易過戶等業務規則；
（17）在法規和基金合同規定的范圍內決定調整基金費率結構和收費方式；
（18）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、基金管理人的義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限
于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經
營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報
告義務；
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（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向
他人泄露，但向監管機構、司法機關等有權機關及審計、法律等外部專業顧問提供
的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并
通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
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基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用，將已募集資金并加計銀行同期活
期存款利息在基金募集期結束后 30 日內退還基金認購人；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金托管人的權利
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限
于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管
基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合
同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為
基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
4、基金托管人的義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限
于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保
基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財
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產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金
合同》及《托管協議》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監管機構、司法機關
等有權機關及審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申
購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金
管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當
的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于法定
最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
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配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和
銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
任不因其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
5、基金份額持有人的權利
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作
為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規另有規定或《基金合同》另有約定外，每份基金份額具有同等的合
法權益。
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但
不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法并按照基金合同和招募說明書的規定轉讓或者申請贖回其持有的基金
份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
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（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
6、基金份額持有人的義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但
不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，
自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規
則；
（10）提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和補
充，并保證其真實性；
（11）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表
有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或《基金合同》另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
1、召開事由
（1）當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律
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法規和中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉換基金運作方式；
5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會；
12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人
大會的事項。
（2）在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規要求增加的基金費用的收??；
2）調整本基金的申購費率、變更或增加收費方式；
3）因相應的法律法規、登記機構的相關業務規則發生變動而應當對《基金合同》
進行修改；
4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉
及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；
5）在履行適當程序后，基金推出新業務或服務；
6）增加基金份額類別、停止某類基金份額類別的銷售、調整本基金份額類別的
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設置或調整基金份額分類辦法及規則；
7）基金管理人、登記機構、銷售機構調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
非交易過戶、轉托管等業務的規則；
8）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集。
（2）基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面
告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召開；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行
召集，并自出具書面決定之日起 60 日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配
合。
（4）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?br/>收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召
開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人
仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書
面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和
基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內召開，并
告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（5）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前 30 日
報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管
理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
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（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前 30 日，在規定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效
期限等）、送達時間和地點；
5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方
式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指
定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通
知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶?br/>基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機
構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代
表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人
大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時
符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
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1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基
金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議
通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的
基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會
者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分
之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月
以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人
大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金
總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議通
知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內連續公布
相關提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基
金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人（如
果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定
的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收
取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人
直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份
額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有
人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持
有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表基金總份額三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見；
4）上述第 3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表
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決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出
具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、
《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。
（3）在法律法規和監管機構允許的情況下，經會議通知載明，本基金亦可采用
網絡、電話、短信等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開
基金份額持有人大會，或者采用網絡、電話、短信或其他非書面方式授權他人代為
出席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明，會議程序比照
現場開會和通訊方式開會的程序進行。
5、議事內容與程序
（1）議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律
法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外）、法律法規及《基金合同》規定的其
他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當
在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
（2）議事程序
1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第 7 條規定程序確定和公布
監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會
主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的
情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基
金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
表決權的 50%以上（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金
份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有
人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或
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單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱）和聯系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止
日期后 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監
督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規定的須以特
別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金
管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并（就上述情形，
法律法規、《基金合同》和中國證監會另有規定的除外）以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符
合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權
表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審
議、逐項表決。
7、計票
（1）現場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當
在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有
人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人
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108
自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管
人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議
的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?；鸸芾?br/>人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布
計票結果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議，可
以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，
重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，
不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托
管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計
票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表
決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監會備
案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內在規定媒介上公告。如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機
構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
9、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
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109
側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金
份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或
代表的基金份額或表決權符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基
金份額 10%以上（含 10%）；
（2）現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記
日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之
一）；
（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召
開時間的 3 個月以后、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會
應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參
與基金份額持有人大會投票；
（5）現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上
（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
10、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條
件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規則
修改導致相關內容被取消或變更的，經與基金托管人協商一致，基金管理人提前公
告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的終止事由
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有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
（3）本基金作為被合并方與其他基金進行合并的；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
2、基金財產的清算
（1）基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監
會的監督下進行基金清算。
（2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金
管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以
及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；
2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
3）對基金財產進行估值和變現；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出
具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
7）對基金剩余財產進行分配。
（5）基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的，清算期限相應順延。
（四）爭議解決方式
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各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，
如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院仲裁，根據
深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為深圳市，仲裁裁決是終
局性的并對各方當事人均具有約束力，仲裁費和律師費由敗訴方承擔，除非仲裁裁
決另有規定。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地
履行《基金合同》規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區、澳
門特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上報中國證監會一份外，基金管理人、基金托
管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業場所查閱，但應以《基金合同》正本為準。
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二十、托管協議的內容摘要
（一）基金托管協議當事人
1、基金管理人（也可稱資產管理人）
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路 1158 號 301 室
辦公地址：上海市浦東新區福山路 500 號城建國際中心 1601 室
郵政編碼：200122
法定代表人：莫泰山
成立時間：2017 年 6 月 12 日
批準設立機關：中國證券監督管理委員會
批準設立文號：證監許可【2017】822 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1 億元人民幣
存續期間：持續經營
經營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理。
2、基金托管人（也可稱資產托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時間：1987 年 4 月 8 日
基金托管業務批準文號：證監基金字[2002]83 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣 252.20 億元
存續期間：持續經營
（二）基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
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1、基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定，對基金投資
范圍、投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監督。
（1）本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（含創業板及其他經中國證監
會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行
票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、
公開發行的次級債券、政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券（含
分離交易可轉債的純債部分）及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證
券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、
貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
（2）本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：
本基金股票資產占基金資產的比例為 60%-95%（其中投資于港股通標的股票的
資產占股票資產的 0%-50%）。每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合
約需繳納的交易保證金以后，基金保留的現金或投資于到期日在一年以內的政府債
券的比例合計不低于基金資產凈值的 5%，本基金所指的現金不包括結算備付金、
存出保證金和應收申購款等。
如果法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資限制：
1）本基金股票資產占基金資產的比例為 60%-95%（其中投資于港股通標的股
票的資產占股票資產的 0%-50%）；
2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，應當保持不低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
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3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的 A+H
股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的 10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地
和香港同時上市的 A+H 股合計計算），不超過該證券的 10%，完全按照有關指數
的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資
產凈值的 10%；
6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的 20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資
產支持證券規模的 10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，
不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%；
9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的資產支持證券?；?br/>金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報
告發布之日起 3 個月內予以全部賣出；
10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
11）本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易，應當遵循下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含
質押式回購）等；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資
產凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的 20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%；本基金所持有的股票市值
和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合《基金合同》關于股
票投資比例的有關約定；
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115
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的 30%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合《基金合同》關于債券投資比例的有關約定；
12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通
股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；完全按照有關指數的構成比例進行證
券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與《基金合同》約定的投資范圍保
持一致；
15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內上
市交易的股票合并計算；
17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述 2）、9）、13）、14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情
形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
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同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。法
律法規或監管部門另有規定的，從其規定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規或監管部門的強制性規定，則當法律
法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
（3）為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
1）承銷證券；
2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
（4）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額
持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市
場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予
以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立
董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。
如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規定的限制或以變更后的規定為
準。
2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人
選擇存款銀行進行監督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規的
規定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給
基金托管人，基金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定
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進行監督。對于不符合規定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執行，并通知基金管
理人。
本基金投資銀行存款應符合如下規定：
（1）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的 30%，
但投資于有存款期限，根據協議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資
于具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈值的比
例合計不得超過 20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、
同業存單占基金資產凈值的比例合計不得超過 5%。
有關法律法規或監管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行
適當程序后，可相應調整投資組合限制的規定。
（2）基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業
務流程、崗位職責、風險控制措施和監察稽核制度，切實防范有關風險。基金托管
人負責對本基金銀行定期存款業務的監督與核查，審查、復核相關協議、賬戶資料、
投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存
款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基
金財產損失的，由基金管理人承擔責任。
2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動性
風險主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行
未能及時兌付的風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業務的風險、因全
部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的
風險。
3）基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為
導致基金財產受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的
各項規定。
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3、基金投資銀行存款協議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、賬
目核對、到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監督
（1）基金投資銀行存款協議的簽訂
1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業務
總體合作協議》（以下簡稱“《總體合作協議》”），確定《存款協議書》的格式
范本。《總體合作協議》和《存款協議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人
共同商定。
2）基金托管人依據相關法規對《總體合作協議》和《存款協議書》的內容進行
復核，審查存款銀行資格等。
3）基金管理人應在《存款協議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦
理方式、郵寄地址、聯系人和聯系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過
程中遺失后，存款余額的確認及兌付辦法等。
4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構（以下簡稱“存款分支機構”）寄送
或上門交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機構的上
級行發出存款余額詢證函，存款分支機構及其上級行應予配合。
5）基金管理人應在《存款協議書》中規定，基金存放到期或提前兌付的資金應
全部劃轉到指定的基金托管賬戶，并在《存款協議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃
入指定賬戶的，由存款銀行承擔一切責任。
6）基金管理人應在《存款協議書》中規定，在存期內，如本基金銀行賬戶、預
留印鑒發生變更，基金管理人應及時書面通知存款行，書面通知應加蓋基金托管人
預留印鑒。存款分支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書
面確認書。變更通知的送達方式同開戶手續。在存期內，存款分支機構和基金托管
人的指定聯系人變更，應及時加蓋公章書面通知對方。
7）基金管理人應在《存款協議書》中規定，因定期存款產生的存單不得被質押
或以任何方式被抵押，不得用于轉讓和背書。
（2）基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理
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1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據基金管理人與存款銀行簽訂的
《總體合作協議》、《存款協議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權分行
指定的分支機構開立銀行賬戶。
2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。
（3）存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?；鸸芾?br/>人應在《存款協議書》中規定，存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他
有效存款憑證（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有
效憑證，且對應每筆存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當日，由存款銀行分支
機構指定的會計主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥后，將
存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人指定聯系人；若存款銀行分支
機構代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構指定會計主管傳真一份存款憑證復
印件并與基金托管人電話確認收妥。
2）存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金
管理人應督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上 1）的方式快遞或上門交付至
基金托管人，原存款憑證自動作廢。
3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利
息。
基金管理人應在《存款協議書》中規定，對于存期超過 3 個月的定期存款，基
金托管人于每季度向存款銀行發起查詢查復，存款銀行應按照中國人民銀行查詢查
復的有關時限要求及時回復?；鸸芾砣擞胸熑味酱俅婵钽y行及時回復查詢查復。
因存款銀行未及時回復造成的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。
存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公
章寄送至基金托管人指定聯系人。
4）到期兌付
博道盛享品質成長混合型證券投資基金招募說明書
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基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機
構指定的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應向基金托管人電話詢問。
存款到期前基金管理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事
宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管
理人與存款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜。基金管理人應將接洽結果告知
基金托管人，基金托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。
基金管理人應在《存款協議書》中規定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款
銀行應立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相
關證明文件后，與存款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在到期日將存款
本息劃至指定的基金資金賬戶。如果存款到期日為法定節假日，存款銀行順延至到
期后第一個工作日支付，存款銀行需按原協議約定利率和實際延期天數支付延期利
息。
（4）提前支取
如果在存款期限內，由于基金規模發生縮減的原因或者出于流動性管理的需要
等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協議書》執行。
（5）基金投資銀行存款的監督
基金托管人發現基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規的規定及
《基金合同》的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在 10 個工作日內
糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在 10 個工作日內糾正的，基
金托管人應報告中國證監會?；鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為，應立即
報告中國證監會，同時通知基金管理人在 10 個工作日內糾正或拒絕結算，若因基
金管理人拒不執行造成基金財產損失的，相關損失由基金管理人承擔，基金托管人
不承擔相應賠償責任。
4、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提
供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易
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對手名單并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人有責任確保及時將
更新后的交易對手名單發送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承
擔。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對
手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ?br/>名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事
前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以
調整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新
名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行
結算，但不得再發生新的交易。如基金管理人根據市場需要臨時調整銀行間債券交
易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前
3 個交易日內與基金托管人協商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交
易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手
在基金管理人確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人
可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償，基金托管人應予以充
分的協助與配合?；鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監
督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，
基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
5、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資流
通受限證券進行監督。
（1）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致，包括由《上市
公司證券發行注冊管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分
等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或其他原
因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券，且限于由中國證券登記
結算有限責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限
公司負責登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金不得投資未經中國證監會批準的非公開發行證券。
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本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基金
管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。
基金投資非公開發行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風
險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比
例控制情況。
基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基
金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料
后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采
取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨
額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應保證
提供足額現金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證
券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規
要求的有關書面信息，包括但不限于：擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發
行證券數量、發行價格、鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付的認
購款、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應至少于擬
執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人，保證基金托管人有足
夠的時間進行審核。
由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無
法審核認購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。
（4）基金托管人依照法律法規、《基金合同》、《托管協議》審核基金管理人
投資流通受限證券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協議》
以及其他相關法律法規的有關規定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監會，
同時采取合理措施保護基金投資人的利益?；鹜泄苋擞袡鄬鸸芾砣说倪`法、
違規以及違反《基金合同》、《托管協議》的投資指令不予執行，并立即通知基金
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管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執行時，基金托管
人應向中國證監會報告。
（5）基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監會
規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成
本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
6、基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究，認真評估中期票據投資業務
的風險，本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務，并應符合法律法規
及監管機構的相關規定。
7、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈
值計算、基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
8、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律
法規、《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話、郵件或書面提示等方式
通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查。
基金管理人收到通知后應及時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金
管理人應以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證，說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限內，基金托管人有權隨時對通知
事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未
能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。
9、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本
托管協議對基金業務執行核查。包括但不限于：對基金托管人發出的提示，基金管
理人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對
基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金
監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
10、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行
政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時
糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，予以
免責。
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11、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同
時通知基金管理人限期糾正。
（三）基金管理人對基金托管人的業務核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托
管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復
核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算
交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金
法》、基金合同、托管協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人
限期糾正。基金托管人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給
基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。
在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改
正。
3、基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管
協議對基金業務執行核查，包括但不限于：對基金管理人發出的書面提示，基金托
管人應在規定時間內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托
管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。
4、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時
通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。
（四）基金財產的保管
1、基金財產保管的原則
（1）基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
（2）基金托管人應安全保管基金財產。
（3）基金托管人按照規定開設基金財產投資所需的相關賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
確?；鹭敭a的完整與獨立。
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（5）基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管基
金財產。未經基金管理人的正當指令或函件約定，不得自行運用、處分、分配基金
的任何資產（不包含銀行匯劃費等）。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產及
實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此產生的責
任。
（6）對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金資金賬戶的，基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向有關當事人追
償基金財產的損失。
（7）基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機
構的基金資產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產（包括但不限
于期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構或該機構會員
單位等本協議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的
損失等不承擔責任。
（8）除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應存放于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理
人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規
定時間內，基金管理人應聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所
進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的 2 名或 2 名以上中國注冊
會計師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規
定辦理退款等事宜。
3、基金資金賬戶的開立和管理
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（1）基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的資金賬戶（也可稱為
“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據基金管理人的指令辦理資金收付。
托管賬戶應按照規定開立，預留印鑒為基金托管人印章。
（2）基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄?br/>人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
（3）基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有關
規定。
4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司、
北京分公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金等的收取按
照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。
（5）若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規定開立、使用并管
理；若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。
5、債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定，以基金的名義在銀行間市場登
記結算機構開立債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。
6、其他賬戶的開立和管理
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（1）基金管理人根據投資需要按照規定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規定開立其他投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理
人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監控中心
的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監控中心登錄密碼重置由基
金管理人進行，重置后務必及時通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基金
管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將
變更的資料提供給基金托管人。
（2）因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規定，
由基金管理人協助基金托管人按照有關法律法規和本協議的約定協商后開立。新賬
戶按有關規定使用并管理。
（3）法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管
人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限
公司、中國證券登記結算有限責任公司或票據營業中心的代保管庫，實物保管憑證
由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管
理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣艡C構及其他基金托管人以外機構實際有
效控制的有價憑證不承擔保管責任。
8、與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金
管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基
金財產有關的重大合同應盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真給基金托管人，并在
三十個工作日內將正本送達基金托管人處。因基金管理人發送的合同傳真件與事后
送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負責。重大合同的保管期限不
少于法定最低期限。
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對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的
合同傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂?br/>供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
（五）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是指工作日基金資產凈值除以當日基金份額總數，基金份額凈值
的計算，精確到 0.0001 元，小數點后第五位四舍五入，基金管理人可以設立大額贖
回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、基金份額凈值，經基金托管人復核，
按規定公告。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。但基金
管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將基金資產凈值、基金份額凈值
發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據基金合同和相關法
律法規的規定對外公布。
3、根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計
問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金
管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基
金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法定最
低期限。如不能妥善保管，則按相關法律法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。
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基金管理人和基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
（七）爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，如經友好協
商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院
屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當
事人均有約束力，仲裁費和律師費由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有規定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
本協議受中華人民共和國法律（為本協議之目的，不包括香港特別行政區、澳
門特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
（八）托管協議的變更、終止與基金財產的清算
1、托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內
容不得與基金合同的規定有任何沖突。
2、基金托管協議終止的情形
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，
而在 6 個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；
（3）基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，
而在 6 個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；
（4）發生法律法規或《基金合同》規定的其他終止事項。
3、基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。
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二十一、對基金份額持有人的服務
對于基金份額持有人，基金管理人將根據具體情況提供一系列的服務，并將根
據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：
（一）基金份額持有人交易信息查詢及信息定制服務
1、基金交易確認查詢服務：基金投資者在交易申請被受理的 2 個工作日后，
可以到銷售網點查詢和打印該項交易的確認信息，或者通過基金管理人網站進行查
詢。
2、信息定制服務：基金份額持有人可以通過基金管理人網站、客服熱線電話等
通道提交信息定制申請。目前可定制的信息主要有：基金份額周凈值、交易確認、
電子對賬單服務等。基金管理人可根據實際業務需要，調整定制信息的條件、方式
和內容。
（二）客戶服務中心電話服務
基金管理人客戶服務中心提供工作時間電話查詢服務，基金份額持有人可查詢
基金余額、交易情況、基金產品與服務等相關信息。客戶服務中心在工作日提供人
工咨詢服務?；鸱蓊~持有人可通過基金管理人全國統一客服熱線：400-085-2888
（免長途話費）享受業務咨詢、信息查詢、信息定制、通訊資料修改、投訴建議等
多項服務。
（三）網站服務
基金份額持有人可以通過基金管理人網站（www.bdfund.cn）享受理財資訊、信
息披露、產品信息等多項服務。
（四）基金轉換業務
在條件成熟時，本基金管理人可通過銷售機構為投資人提供基金轉換業務服務，
具體實施方法另行公告。
（五）投訴受理服務
基金份額持有人可以通過基金管理人客服電話、網站、電子郵件（客戶服務郵
箱：services@bdfund.cn）、傳真（021-80226289）等方式對基金管理人、銷售機構
所提供的服務進行投訴。
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如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式聯系基金
管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
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二十二、其他應披露事項
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。
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二十三、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的辦公場所，投資
人可在辦公時間查閱；投資人在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復制
件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基金托
管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網站（www.bdfund.cn）查閱和下載招募說
明書。
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二十四、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監會準予博道盛享品質成長混合型證券投資基金募集注冊的文件
（二）《博道盛享品質成長混合型證券投資基金基金合同》
（三）《博道盛享品質成長混合型證券投資基金托管協議》
（四）基金管理人業務資格批件、營業執照
（五）基金托管人業務資格批件、營業執照
（六）關于申請募集注冊博道盛享品質成長混合型證券投資基金的法律意見書
              
                
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