英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金托管協議
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金托管協議
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證
券投資基金托管協議
基金管理人：英大基金管理有限公司
基金托管人：恒豐銀行股份有限公司
2025年12月
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金托管協議
目錄
一、基金托管協議當事人-----------------------------------------------------------------------------1
二、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋--------------------------------------------------3
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查-----------------------------------------------4
四、基金管理人對基金托管人的業務核查-------------------------------------------------------13
五、基金財產的保管---------------------------------------------------------------------------------14
六、指令的發送、確認及執行---------------------------------------------------------------------18
七、交易及清算交收安排---------------------------------------------------------------------------22
八、基金資產凈值計算和會計核算----------------------------------------------------------------27
九、基金收益分配------------------------------------------------------------------------------------34
十、基金信息披露------------------------------------------------------------------------------------35
十一、基金費用---------------------------------------------------------------------------------------37
十二、基金份額持有人名冊的保管----------------------------------------------------------------39
十三、基金有關文件檔案的保存-------------------------------------------------------------------40
十四、基金管理人和基金托管人的更換----------------------------------------------------------41
十五、禁止行為---------------------------------------------------------------------------------------44
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算----------------------------------------------46
十七、違約責任---------------------------------------------------------------------------------------48
十八、爭議解決方式---------------------------------------------------------------------------------49
十九、托管協議的效力------------------------------------------------------------------------------50
二十、其他事項---------------------------------------------------------------------------------------51
二十一、托管協議的簽訂---------------------------------------------------------------------------52
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金托管協議
鑒于英大基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有
限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于恒豐銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀
行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于英大基金管理有限公司擬擔任英大上證科創板綜合指數增強型發起式
證券投資基金的基金管理人，恒豐銀行股份有限公司擬擔任英大上證科創板綜合
指數增強型發起式證券投資基金的基金托管人；
為明確英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金的基金管理人
和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協議；
除非另有約定，《英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金基金
合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術語在用于本托
管協議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
設立日期：2012年8月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可【2012】759號
組織形式：有限責任公司（法人獨資）
注冊資本：11.46億元人民幣
存續期限：持續經營
經營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監
會許可的其他業務
（二）基金托管人
名稱：恒豐銀行股份有限公司
住所：濟南市歷下區濼源大街8號
聯系地址：上海市黃浦區開平路88號16樓
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法定代表人：辛樹人
成立時間：1987年11月23日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：1112.09629836億元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：證監許可[2014]204號
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二、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋
（一）訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下
簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規定》、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》等有關法
律法規、《基金合同》及其他有關規定制訂。
（二）訂立托管協議的目的
訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本托管協議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同
含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規定。
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三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資比例進行監督。
本基金的投資范圍包括標的指數成份股及備選成份股。為更好實現投資目標，
還可以投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票和存托
憑證（包括主板、創業板、科創板、北京證券交易所上市的股票及其他中國證監
會允許發行上市的股票和存托憑證）、港股通機制下允許買賣的規定范圍內的香
港聯合交易所上市的股票（簡稱“港股通標的股票”）、債券（含國債、央行票
據、金融債券、企業債券、公司債券、次級債券、短期融資券、超短期融資券、
中期票據、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（含
分離交易可轉債）、可交換債券、資產支持證券及其他中國證監會允許投資的債
券）、債券回購、同業存單、銀行存款（含協議存款、定期存款、通知存款及其
他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權，以及法律法規
或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會的相關規定。
本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，參與融資業務和轉融通證券
出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%，其中港股通標的股票
投資比例不超過本基金股票資產的50%；投資于標的指數成份股（含存托憑證，
下同）及其備選成份股（含存托憑證，下同）的資產不低于非現金基金資產的
80%。每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權合約需繳納的交易
保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府
債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、
國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定
執行。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金
資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基金資
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產并非必然投資港股通標的股票。
如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準，基金管理人在依法履行適當程序后，可對本基金的投資比例做相應調整。
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督：
1.本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%（其中港股通標的股
票投資比例不超過本基金股票資產的50%），投資于上證科創板綜合指數的成份
股和備選成份股的資產比例不低于非現金基金資產的80%；
2.本基金持有一家公司發行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內和香港
同時上市的A股和H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10%，但完全
按照標的指數的構成比例進行投資的基金品種不受此限制；
3.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（含存托憑證，同
一家公司在境內和香港同時上市的A股和H股合并計算），不超過該證券的10%，
但完全按照標的指數的構成比例進行投資的基金品種不受此限制；
4.本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金
資產凈值的10%；
5.本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
6.本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規模的10%；
7.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
8.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
9.基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
10.如參與股指期貨交易，本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨
合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指
期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值
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和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票
投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成
交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
11.如參與國債期貨交易，本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨
合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債
期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內交易
（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%；
12.本基金參與國債期貨或股指期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買
入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的
95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資
產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
13.本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳
納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以
內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
14.本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%，但完全按照標的指數的構成
比例進行投資的基金品種不受此限制；
15.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資；
16.本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
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17.本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
18.本基金參與融資業務的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
19.本基金參與股票期權交易的，遵守以下投資限制：基金因未平倉的期權
合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；開倉賣出認購期權
的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的全額現
金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；未平倉的期權合約面值
不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數計算；
20.本基金參與轉融通證券出借業務應當符合以下要求：
（1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日
以上的出借證券應納入《流動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍；
（2）參與出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
（3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
（4）本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按
照市值加權平均計算。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規定的，基金管理人不得新增轉融通證券出借業務；
21.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內
依法發行上市的股票合并計算；
22.法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述8、13、15、16、20情形之外，因證券及期貨市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的，基金管理人
應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規
另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
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法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更以后的規定為準。如本
基金增加投資品種，投資限制以法律法規和中國證監會的規定為準。
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管協
議第十五條第（十二）款基金投資禁止行為進行監督。
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不受上述限制或按調整后的規定執行。
（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業
標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾?
人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人
事后監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以每年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，新名單確定前已
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與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。如基
金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單的，應向基金
托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解
決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行
交易，并承擔交易對手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據銀行間債券市
場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照
事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管
人不承擔由此造成的任何損失和責任，但應當予以必要的協助。
（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監督。
1．基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。
2．流通受限證券，包括由法律法規或中國證監會規范的非公開發行股票、
公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包
括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交
易中的質押券等流通受限證券。
3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制等規章制度?；鸸芾砣藨敻鶕鸬耐顿Y風格和流動性的需要合理
安排流通受限證券的投資比例，并在相關制度中明確具體比例，避免基金出現流
動性風險?；鹜顿Y非公開發行股票，基金管理人還應提供流動性風險處置預案。
上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情
況。
上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通過之后，
基金管理人應至少于首次投資流通受限證券之前兩個工作日將上述資料書面發
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
4．在投資流通受限證券之前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法
規要求的有關流通受限證券的信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發行證券主體的中國證監會批準文件、擬發行數量、定價依據、鎖定期、基金
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擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限
證券市值占基金資產凈值的比例、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；?
管理人應保證上述信息的真實、完整。
5.基金投資流通受限證券，基金管理人應根據本協議的規定與基金托管銀
行簽訂風險控制補充協議。協議應包括基金托管人對于基金管理人是否遵守相關
制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督等內容。
6．基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監
會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
7．基金托管人在力所能及的范圍內對基金管理人是否遵守法律法規、投資
決策流程、風險控制制度、流動性風險處置預案情況進行監督，并審核基金管理
人提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的，有
權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充
書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的
風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人經事先通過電話或者郵件等
方式告知基金管理人，有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產
損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中國證監會。
（六）基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規約定?；鸸芾砣?
在投資銀行定期存款的過程中，必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款
期限等方面的限制。基金管理人應基于審慎原則評估存款銀行信用風險并據此選
擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔
任何責任。開立定期存款賬戶時，定期存款賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致，
本著便于基金財產的安全保管和日常監督核查的原則，存款行應盡量選擇托管專
戶所在地的分支機構。對于跨行定期存款投資，基金管理人必須和存款機構簽訂
定期存款協議，約定雙方的權利和義務，該協議作為劃款指令附件，并依照本協
議交接原則對存單交接流程予以明確。對于跨行存款，基金管理人需提前與基金
托管人就定期存款協議及存單交接流程進行溝通。除非存款協議中規定存款證實
書由存款行保管或存款協議作為存款支取的依據，存單交接原則上采用存款行上
門服務的方式。特殊情況下，采用基金管理人交接存單的方式。在取得存款證實
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書后，基金托管人保管證實書正本?；鸸芾砣诵柚付▽Ｈ嗽诤藢嵈婵钚惺跈嗳?
員身份信息后，負責印鑒卡與存款證實書等憑證的監交或交接?；鹜泄苋藢ν?
資后處于基金托管人實際控制之外的資產不承擔保管責任。跨行定期存款賬戶的
預留印鑒應至少預留一枚基金托管人指定印章。
（七）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發現后立即報告中
國證監會。
（八）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規、基金合同和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?
面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基
金托管人合理的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定
期限內及時改正。在上述規定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾
正的，基金托管人應報告中國證監會。
（九）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。
對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復并改正，或
就基金托管人合理的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、基金合
同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應
積極配合提供相關數據資料和制度等。
（十）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人。
（十一）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監
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會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。
（十二）側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定
僅適用于主袋賬戶。
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四、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的托管賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說
明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核
查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1．基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經營機構的固有財產；
2．基金托管人應安全保管基金財產；
3．基金托管人按照規定開設基金財產的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶；
4．基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a的
完整與獨立；
5．基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決；
6．對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可開通網銀查詢或者咨詢基金托管
人資金是否到賬，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金管理人應及時采取
措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追
償基金財產的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協助；
7．除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應存于基金認購專戶。該賬戶由基金管理人或
基金管理人委托的登記機構開立并管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時，發起資金的認購金額、發起資金提供
方及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理
人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管賬戶，
同時在規定時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進
行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說
明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
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規定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1．基金托管人以基金的名義在其營業機構開設基金托管賬戶，保管基金的
銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過基金托管專戶進行。
2．基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3．基金托管賬戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督管理機
構的其他有關規定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
基金聯名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金
管理人負責。
3．基金管理人為基金財產在證券經營機構開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交
易清算，并與基金托管人開立的資產托管專戶建立第三方存管關系。
4．交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全
額存放在基金管理人為基金開設證券交易資金賬戶中，場內的證券交易資金清算
由基金管理人所選擇的證券經營機構負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交
易資金清算，也不負責保管證券交易資金賬戶內存放的資金。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦
不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業務以外的活動?；鸸芾砣?
承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證券交易
資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
5．若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。
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（五）銀行間債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責根據中國人民
銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定，以本基金的名義在中央國債登記結
算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托
管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖?
銀行間債券市場債券回購主協議。
（六）期貨賬戶的開立和管理
基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨經營機構的相關規定開立和管理
期貨賬戶，基金托管人協助提供開立股指期貨和國債期貨業務相關賬戶及申請交
易編碼所需的基金托管人相關信息。
（七）其他賬戶的開立和管理
在本托管協議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和基金合同
約定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管
理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和基金合同的約定，開立有關賬戶。
該賬戶按有關規則使用并管理。
法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國
證券登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的
代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款開戶證實書等有價
憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人
實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責
任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋思盎鹜泄苋宋斜９艿臋C
構以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。對于任何的定期存款投資，基
金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協議，約定雙方的權利和義務。存款證
實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書托管賬戶。存款本
息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶，不得劃入其他任何賬戶。
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在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本?；鹜泄苋巳〉么婵钭C實書
原件后，僅負責對存款證實書原件進行保管，不負責對存款證實書的真偽進行辨
別，不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真或通過郵件將掃描件發送
給基金托管人，并在30個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管
期限不低于法律法規規定的最低年限，法律法規另有規定或有權機關另有要求的
除外。
對于無法取得二份以上正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件
核對一致的加蓋公章或授權業務章的合同傳真件或掃描件，未經雙方協商一致或
未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
（十）第三方存管賬戶的開立和管理
本基金托管賬戶和證券交易資金賬戶一經開立，即應按證券公司結算模式建
立唯一對應的第三方存管關系，存管銀行為基金托管人指定銀行。對應關系一經
確定，不得更改。如果必須更改，經過基金管理人、基金托管人書面確認后，重
新建立證券公司結算模式對應關系?；鸸芾砣顺兄Z，證券交易資金賬戶為主資
金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶。
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六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產開展場外交易時，應向基金托管人發送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來等有關事項。
基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易時，應向基金托管人發送銀證
轉賬指令，由基金托管人通過基金托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方
存管系統實現基金托管賬戶與證券交易資金賬戶之間的資金劃轉，即銀證互轉。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
1．基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。
2．基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單、
預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限及授權時間。
3．基金托管人在收到授權文件原件并確認后，授權文件即生效。如果授權
文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并確
認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權文件并確認的時點為授權
文件的生效時間。若基金管理人發送的書面授權文件為掃描件，則基金管理人應
確保原件與傳真或電子郵件發送的掃描件內容一致，若有不一致的，以傳真件或
電子郵件發送的掃描件為準。原件應在后續5個工作日內送達基金托管人。逾期
未交付原件，亦以傳真件或掃描件的內容為準。
4．基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規另有規定或有權機關另有要
求的除外。
（二）指令的內容
1．指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等?；鸸芾砣税l送的指令包
括電子指令和紙質指令。
2．基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。紙質指令應通過基
金管理人專用電子郵箱發送至基金托管人。
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3．對于深證通、托管網銀等電子形式發送的指令，應包括但不限于款項事
由、支付時間、金額、賬戶等，基金托管人以收到的電子指令為合規有效指令。
對于采用“深證通電子指令”、“托管網銀電子指令”或“電子直聯”方式發送
指令的，基金管理人、基金托管人應簽署相關協議，雙方應遵守該協議的具體托
管操作安排。
（三）指令的發送、確認及執行的時間和程序
1．指令的發送
基金管理人發送指令應采用傳真、電子郵箱、深證通或托管網銀電子指令方
式。
基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定，在其合法的經營權限和交易
權限內發送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約
定程序發出的指令，基金管理人不得否認其效力。
指令發出后，基金管理人應及時以電話方式或雙方認可的其他方式及時通知
基金托管人。
基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印
鑒后及時傳真或電子郵件發送給基金托管人，并以電話或雙方認可的其他方式確
認，基金管理人與基金托管人雙方約定免除發送成交單的情形除外。如果銀行間
簿記系統已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發送投資劃款指令并確認，如需在
劃款當日下達投資劃款指令，在發送指令時，應為基金托管人留出執行指令所必
需的時間（該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平
均時間）。基金管理人發送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發送的新
指令）的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交
易結算指令需提前2個工作小時發送，并進行電話確認。對于銀證轉賬指令，基
金管理人應在14：00前將指令發送給基金托管人；對于新股申購網下公開發行
業務，基金管理人應在網下申購繳款日(T日)的前一日17:00前將新股申購指令
發送給基金托管人，指令發送時間最遲不應晚于T日上午10:00時。由于基金管
理人原因導致的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時
到賬所造成的直接損失由基金管理人承擔。由于基金托管人原因導致資金未能及
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時到賬所造成的損失由基金托管人承擔。
基金管理人在運用基金財產時，開展場內證券交易前，基金管理人通過基金
托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統在基金托管賬戶與證券
交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉?；鸸芾砣送ㄟ^基金托管人進行銀證互轉，
由基金管理人向基金托管人發送指令，基金托管人操作。
本基金財產運用和處分過程中產生的銀行匯劃費和其它銀行手續費，按實際
發生額從本基金財產中直接扣除，無須基金管理人向基金托管人發出劃款指令。
2．指令的確認
基金托管人應指定專用電子郵箱接收基金管理人的指令，預先通知基金管理
人，并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托
管人應指定專人及時形式性審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時
通知基金管理人。
3．指令的時間和執行
基金托管人對指令驗證通過后，應及時辦理。指令執行完畢后，基金托管人
應及時通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執行，但應及時通知基金管理人，由
基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效?；鹜泄苋瞬?
承擔因未執行該指令造成損失的責任。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同，指令發
送人員無權或超越權限發送指令。
基金托管人在履行監督職能時，發現基金管理人的指令錯誤時，有權視情況
暫緩或拒絕執行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出
具書面說明，并加蓋業務用章，或應按照基金托管人認可的方式進行撤銷。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規，或者違反基金合同約定
的，應當視情況暫緩或拒絕執行，并及時通知基金管理人。
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（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發送的符合法律法規、基金合
同、本協議的指令執行并對基金管理人、基金財產或投資人造成的損失，由基金
托管人承擔全部責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應當至少提前一
個工作日書面或以其他雙方認可的方式通知基金托管人，同時基金管理人向基金
托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋嗽谑?
到授權文件原件確認后，授權文件即生效。被授權人變更通知生效前，基金托管
人仍應按原約定執行指令，基金管理人不得否認其效力。如果授權文件中載明具
體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并確認的時點。如
早于前述時間，則以基金托管人收到授權文件并確認的時點為授權文件的生效時
間。若基金管理人發送的書面授權文件為掃描件，則基金管理人應確保原件與傳
真或電子郵件發送的掃描件內容一致，若有不一致的，以傳真件或電子郵件發送
的掃描件為準。原件應在后續5個工作日內送達基金托管人。逾期未交付原件，
亦以傳真件或掃描件的內容為準。
基金托管人更換接收基金管理人指令的專用電子郵箱，應提前書面通知基金
管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發現問題，應及時報告基金
管理人?；鹜泄苋藢φ_執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不
承擔賠償責任；基金托管人無正當理由未執行或未及時執行基金管理人的合法指
令，導致基金財產遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的基金財產損失。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，由基金管理人與
基金托管人及證券經營機構簽訂本基金的證券經紀服務協議。
基金管理人應制定選擇證券經營機構的標準和程序，并負責根據相關標準以
及內部管理制度對有關證券經營機構進行考察后確定代理本基金證券買賣的證
券經營機構?；鸸芾砣藨鶕嘘P規定，在基金的中期報告和年度報告中將所
選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購
成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等
基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經營機構，并與其簽訂期貨
經紀合同，其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行，若無明確規定的，
可參照有關證券買賣的證券經營機構選擇的規則執行。
（二）基金投資證券/期貨后的清算交收安排
1．清算與交割
本基金通過證券經營機構進行的交易由證券經營機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金通過期貨經營機構進行的交易由期貨經營機構作為結算
參與人代理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責
結算?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘约氨贿x擇的證券經營機構應根據有關法律法規
及相關業務規則，簽訂證券經紀服務協議，用以具體明確三方在證券交易資金結
算業務中的責任。
證券經營機構代理本基金財產與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業務，并承擔由證券經營機構原因造成的正常
結算、交收業務無法完成的責任。本基金投資于證券發生的所有場外交易的資金
清算交收，由基金托管人負責辦理。對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人
在復核無誤后應在規定期限內執行不得延誤。如果因為基金管理人違反法律法規
的規定進行證券投資或違反雙方簽訂的協議造成基金投資清算困難和風險的，基
金托管人發現后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造
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成的損失由基金管理人承擔。場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人
符合本托管協議約定的有效資金劃撥指令進行資金劃撥；場外投資本金及收益的
劃回，由基金管理人負責協調相關資金劃撥回資金托管賬戶事宜。本基金投資于
期貨發生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經紀公司負責辦理，基金托管
人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經紀公司
的資金不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在期貨經紀協議或其它協議中
約定由選定的期貨經紀公司承擔資金安全保管責任和交收責任。
（三）銀行間交易資金結算安排
1.基金管理人負責交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而發生的糾紛。
2.基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋印章
后及時發送給基金托管人，并電話確認（已向基金托管人出具銀行間交易取消成
交單傳送授權函的除外）。如果銀行間中債綜合業務平臺或上海清算所客戶終端
系統已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人應書面通知基金托管人。
3.銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管賬戶與本基金在登記結算機構
開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管賬戶之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管
人審核無誤后執行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管賬戶的頭
寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，由過錯方承擔相應責任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款前，應與存款銀行簽署投資銀行存款協議。
2.本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦理。
3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業務操作程序。
（五）其他場外交易資金結算
1.基金管理人負責場外交易的實施，基金托管人負責根據基金管理人劃款
指令和相關投資文件進行場外交易資金的劃付?；鸸芾砣藨獙澘钪噶钸B同
相關交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人審核后及時執行劃款指令。
2.基金托管人負責審核劃款指令要素和交易文件中對應要素（如有）的一致
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性，相關交易文件中約定的其他轉讓或劃款條件由基金管理人負責審核。基金管
理人同時應以書面形式通知基金托管人相關收款賬戶名、賬號、交易費率等。投
資或收益分配資金必須回流到本基金托管賬戶內，不得劃入其他賬戶。
（六）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，基
金管理人必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此導致的損失由責任方承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實。
（3）證券/期貨賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目、期貨賬目，確
保雙方賬目相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢嵨镒C券賬目。
（七）滬、深交易所數據傳輸和接收
基金管理人和基金托管人從證券經營機構處接收本基金的場內交易電子清
算數據，基金管理人、基金托管人和證券經營機構之間的場內交易電子清算數據
的傳輸采用專線（深證通）或各方認可的其他方式。關于滬、深交易所數據傳輸
和接收的具體相關條款、各方當事人權利、責任及義務的具體約定以三方簽署的
經紀服務協議為準。
（八）基金申購和贖回業務處理的基本規定
1．基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2．基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實
性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指
令及時劃付贖回及轉出款項。
3．基金管理人應保證本基金的登記機構在工作日15:00前向基金托管人發
送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
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4．基金管理人或其委托登記機構應通過與基金托管人建立的數據傳輸系統
發送有關數據（包括電子數據和蓋章生效的紙質清算匯總表），如因各種原因，
該系統無法正常發送，雙方可協商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l送
的數據，雙方各自按有關規定保存。
5．關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
6．對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可開通網銀查詢或者咨詢基金托管
人資金是否到賬，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金管理人應及時采
取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金的損失，基金托管人在合理范圍內予以必要的協助與配合。
7．贖回和分紅資金劃撥規定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
基金托管人不承擔墊款義務。
8．資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關的付款、
贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（九）申贖凈額結算
基金托管賬戶與基金管理人開立的“清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清
算、凈額交收”的原則，每個開放日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來
確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。如經基金管理人與基
金托管人協商一致，交收日可相應調整。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理
人應在T＋2日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶
凈應付額時，基金管理人需提前一日將劃款指令發送給基金托管人，基金托管人
按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T＋3日17:15之前劃往基金清
算賬戶。
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當存在托管賬戶凈應付額時，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應
按時撥付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基
金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人不承擔墊款義務。
（十）基金轉換
1．在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協商。
2．基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理，具體
資金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執行。
3．本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行
公告。
（十一）基金現金分紅
1．基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后，基金管理人依
照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會規定媒介上公告。
2．基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發送現金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。
3．基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1．基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值
是按照每個估值日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量
計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。基金
管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制，具體規定參見基金管
理人屆時發布的相關公告。國家法律法規另有規定或基金合同另有約定的，從其
規定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產凈值和各類基金份額凈值，并按規定
公告。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2．復核程序
基金管理人每個估值日對基金資產估值后，將當日的基金資產凈值和各類基
金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據
基金合同和相關法律法規的規定對外公布。但基金管理人根據法律法規或基金合
同的規定暫停估值時除外。
3．根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產支持證券、股指期貨合約、國債
期貨合約、股票期權合約、同業存單和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產及負債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
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的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大
變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，
調整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估
值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；對于含投
資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選
取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值價格或推薦估值價格。回
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的估值價格進
行估值；
4）對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；
6）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報
價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公
允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其
公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發行未上市的股票和債券，采用估值技術確定公允價值，在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下，應采用當前情況下適用并且有足夠可利
用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允價值；
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3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于
含投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權
的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基
準服務機構未提供估值價格的固定收益品種，應采用在當前情況下適用并且有足
夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
（4）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協議或合同利率逐日
確認利息收入。
（5）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（6）同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值全價估值；選定的第三
方估值機構未提供估值價格的，按成本估值。
（7）本基金持有的股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約，一般以
估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。如法律法規今后另有規定的，從其
規定。
（8）港股通投資持有外幣證券資產估值涉及到的主要貨幣對人民幣匯率，
以估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。
（9）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估
值。
（10）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管
部門、自律規則的規定。
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（11）本基金參與融資和轉融通證券出借業務，按照相關法律法規和行業協
會的相關規定進行估值，確保估值的公允性。
（12）對于按照中國法律法規和基金投資所在地的法律法規規定應交納的各
項稅金，本基金將按權責發生制原則進行估值；對于因稅收規定調整或其他原因
導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或
實際支付日進行相應的估值調整。
（13）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。
（14）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
3．特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（9）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券/期貨交易所、指數編制機構、證券/期貨經紀
機構、登記機構、存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤，或國家會計政策變更、
市場規則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基
金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金
托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
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托管協議的當事人應按照以下約定處理：
1.估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
2.估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。
3.估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
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（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4.基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告，并報中國證監會備案。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行
業另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利
益的原則進行協商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他
原因暫停營業時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3.當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4.法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（六）基金賬冊的建立
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基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆幎ㄖ谱飨嚓P賬冊并與基金
管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管
理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基
金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1．財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2．報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全
一致。
3．財務報表與報告的編制與復核時間安排
（1）報表與報告的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季
度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制并公告；在上半年結束之
日起兩個月內完成基金中期報告的編制并公告；在每年結束之日起三個月內完成
基金年度報告的編制并公告?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，
基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表與報告的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1.在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可根據實際情況進行基
金收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準，若基金合同生效不滿3個月則可
不進行收益分配；
2.本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金
紅利或將現金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費而C類基金份額收取銷售服
務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一
基金份額享有同等分配權；
5.投資者的現金紅利和紅利再投資形成的各類基金份額均保留到小數點后
第2位，小數點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產；
6.法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規的
前提下，在履行適當程序后酌情調整以上基金收益分配原則。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內
在規定媒介公告。
基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》及其他有關規定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金
運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。但是，如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1．非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2．基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3.因審計、法律等外部專業顧問機構需要而提供的情況除外。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金
產品資料概要、基金份額發售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、實施側
袋機制期間的信息披露、參與股指期貨交易的信息、參與國債期貨交易的信息、
投資于股票期權的信息、投資資產支持證券的信息、投資流通受限證券的信息披
露、參與港股通交易的信息、投資融資及轉融通證券出借業務的信息及中國證監
會規定的其他信息。本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執
行。基金年度報告中的財務會計報告應當經符合《中華人民共和國證券法》規定
的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1．職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規和基金合同的約定，對于本章第（二）條規定
的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金托管協議
予以公布。
對于不需要基金托管人（或基金管理人）復核的信息，基金管理人（或基金
托管人）在公告前應告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督，保證按照法定方式和時限
履行信息披露義務。
基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監會規定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將根據《信息披露辦法》的規定進行公開披露。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）不可抗力；
（2）《基金合同》約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。
2．程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時，
按基金合同規定公布。
3．信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.80%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金托管人根據與基金管理人核對一致
的財務數據，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法
定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發現數據不符，應及時聯系基金托管人協商解決。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付，由基金托管人根據與基金管理人核對一致
的財務數據，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法
定節假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發現數據不符，應及時聯系基金托管人協商解決。
（三）銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.40%，按前一日C類基金資產凈值的0.40%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金托管協議
基金銷售服務費每日計提，按月支付，由基金托管人根據與基金管理人核對
一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。費
用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，應及時聯系基金托管
人協商解決。由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售
機構等。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（四）基金的證券/期貨/期權等交易、結算費用、基金的銀行匯劃費用、基
金的賬戶開戶費用及賬戶維護費用、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、
基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金有關的會計師費、審計費、律
師費、仲裁費、財產保全費和訴訟費、因投資港股通標的股票而產生的各項合理
費用等按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費
用根據有關法律法規、基金合同及相應協議的規定，按費用實際支出金額列入當
期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費用以及其他費用不得從基
金財產中列支?；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用
支出或基金財產的損失、處理與基金運作無關的事項發生的費用以及標的指數許
可使用費等不列入基金費用。其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不
得列入基金費用的項目不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，
根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核。
（七）違規處理方式
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關規定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
英大上證科創板綜合指數增強型發起式證券投資基金托管協議
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管?；鸸?
理人應定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊，基金托管人得到基金管理人
提供的持有人名冊后與基金管理人分別進行保管。保管方式可以采用電子或文檔
的形式，保存期不低于法律法規規定的最低年限，法律法規另有規定或有權機關
另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。
基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料
時，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保
證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊
用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務，法律法規另有規定或有
權機關另有要求的除外。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期不低于法律法規規定
的最低年限，法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。
（二）合同檔案的建立
1．基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。
2．基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議
傳真或通過郵件發送基金托管人。
（三）變更與協助
若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務且保存，保存期限不低于法律
法規規定的最低年限，法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1．基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
2．更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理
業務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手
續，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金
管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計
結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
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應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1．基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
2．更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托
管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或
者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管
理人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計
結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用在基金財產中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換的條件和程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
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份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任或臨時基金托管人接
收基金財產和基金托管業務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據法律法
規和基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成
損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照
基金合同的規定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對
相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
本協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規規定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。
（七）基金管理人、基金托管人高級管理人員和其他從業人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規定履行職責。
（十二）基金財產用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
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（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
（十三）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規和中國
證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規
定執行。
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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更根據法律法規或監
管機構要求報中國證監會備案。
（二）基金托管協議終止出現的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4．發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。
2.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告
進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
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（7）對基金剩余財產進行分配。
5.基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算
報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法
規約定的最低期限。
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十七、違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規的規定或者《基金合同》、《托管協議》約定，給基金財產或者基金份
額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給
基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠
償，僅限于直接損失。但是發生下列情況之一的，當事人免責：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
二、在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》、《托管協議》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違
約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采
取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防
止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
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十八、爭議解決方式
因本托管協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，
協商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則
進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有規定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議約定的義務，維護基金份額持有人
的合法權益。
本托管協議適用中華人民共和國（為本托管協議之目的，不包括香港特別行
政區、澳門特別行政區和臺灣地區）法律并從其解釋。
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十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監會申請基金募集注冊時提交的托管協議草案，
應經托管協議當事人雙方加蓋公章或有效授權章以及雙方法定代表人或授權代
表簽字（或蓋章），協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。
托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公
告之日止。
（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議一式三份，基金管理人、基金托管人各持有一份，上報有關監
管機構一份，每份具有同等法律效力。
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二十、其他事項
如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應予以配合，承擔司法協助義務。
除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
基金管理人、基金托管人應按照金融機構反洗錢相關工作的規定，履行反洗
錢義務。
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二十一、托管協議的簽訂
本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協議上蓋公章或有效授權章，并由各自的法定代表人或授權代表簽署，并注明基
金托管協議的簽訂地點和簽訂日期。
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