招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
招商添興6個月定期開放債券型
證券投資基金
托管協議
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：興業銀行股份有限公司
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
目錄
一、基金托管協議當事人...........................................2
二、基金托管協議的依據、目的和原則..............................4
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查......................5
四、基金管理人對基金托管人的業務核查...........................10
五、基金財產的保管.............................................11
六、指令的發送、確認及執行.....................................14
七、交易及清算交收安排.........................................18
八、基金資產凈值計算和會計核算.................................24
九、基金收益分配...............................................29
十、基金信息披露...............................................31
十一、基金費用.................................................33
十二、基金份額持有人名冊的保管.................................35
十三、基金有關文件檔案的保存...................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................37
十五、禁止行為.................................................40
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算.....................42
十七、違約責任.................................................44
十八、爭議解決方式.............................................45
十九、托管協議的效力...........................................46
二十、其他事項.................................................47
二十一、托管協議的簽訂.........................................48
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
鑒于招商基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司，
按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發行招商添興6個月定
期開放債券型證券投資基金；
鑒于興業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行，按照相關
法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于招商基金管理有限公司擬擔任招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金的基金
管理人，興業銀行股份有限公司擬擔任招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金的基金
托管人；
為明確招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的
權利義務關系，特制訂本托管協議；
除非另有約定，《招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》中定義的術
語在用于本托管協議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
公司名稱：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人：王穎
設立日期：2002年12月27日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監基金字[2002]100號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：13.1億元人民幣
存續期限：持續經營
聯系電話：（0755）83199596
（二）基金托管人
名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區銀城路167號
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續期間：持續經營
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承
兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
代理發行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以外的有價證券；資產托管業務；從事
同業拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯業務；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔
保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；財務顧問、資信調查、咨詢、見證業
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務；經中國銀行業監督管理機構批準的其他業務（以上范圍凡涉及國家專項專營規定的從其
規定）。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
二、基金托管協議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基
金流動性風險管理規定》等有關法律法規、《招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金
基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）及其他有關規定制訂。
（二）訂立托管協議的目的
訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a
的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經協商一致，簽訂本協議。
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三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進
行監督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的債券（包括國債、
地方政府債、金融債、央行票據、公司債、企業債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、
政府支持機構債、政府支持債券、次級債）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、
貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符
合中國證監會的相關規定。
本基金不投資于股票等資產，也不投資可轉換債券、可交換債券。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%，但在每次開
放期前10個工作日、開放期及開放期結束后10個工作日的期間內，不受前述投資組合比例
的限制。本基金在開放期內每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持
有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%；在封閉期內，本基金不
受上述5%的限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨需繳納的交易保證金后，應當保持不低
于交易保證金一倍的現金；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規的相關規定發生變更，基金管理人在履行適當程序后，可對上述資產配置比
例進行調整。
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例
進行監督。
基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：
（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，但在每次開放期前10個工
作日、開放期及開放期結束后10個工作日的期間內，基金投資不受前述投資組合比例的限制；
（2）本基金在開放期內每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持
有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%；在封閉期內，本基金不
受前述5%的限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨需繳納的交易保證金后，應當保持不低
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于交易保證金一倍的現金；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值
的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超
過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（9）本基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）在開放期內，本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基
金資產凈值的40%。在封閉期內，本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其
上一日基金資產凈值的100%。在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年，債券回
購到期后不展期；
（11）開放期內，本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金在封閉期總資產不得超過基金凈資產的200%，在開放期總資產不超過基金
凈資產的140%；
（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈
值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何
交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值
的30%；
（15）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
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除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，
基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。因資產處置
或其他基金管理人之外的因素致使本基金持有基金合同約定投資范圍外的資產或致使本基金
投資組合比例不符合上述約定的，應逐步調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規
定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序
后，則本基金投資不再受相關限制。
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管協議項下的基
金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行為進
行監督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項
進行審查。
法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。
（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監督。
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基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結
算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交易對手?；?
托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管
理人認可全市場交易對手。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方
式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協
議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算
方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人
協商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及
損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其
他相關法律責任的，基金管理人有權向相關交易對手追償，基金托管人應予以必要的協助與
配合?；鹜泄苋烁鶕y行間債券市場成交單對本基金銀行間債券交易的交易對手及其結算
方式進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式
進行交易時，基金托管人應及時書面或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經提醒后仍
未改正時造成基金財產損失的，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。如果基金托
管人未能切實履行監督職責，導致基金出現風險或造成基金資產損失的，基金托管人應承擔
相應責任。
（五）基金托管人對基金投資銀行存款進行監督。
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業務賬
目及核算的真實、準確。基金管理人應當按照有關法規規定，與基金托管人、存款機構簽訂
相關書面協議?；鹜泄苋藨鶕嚓P法規及協議對基金銀行存款業務進行監督與核查，嚴
格審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》
等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定，確定符合
條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據以對基金投資銀行
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存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托
管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可所有銀行。
（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
（七）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、
基金合同和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾
正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?；鸸芾砣耸盏诫娫捥嵝鸦驎?
面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的
疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規
定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。如果基金
托管人未能切實履行監督職責，導致基金出現風險或造成基金資產損失的，基金托管人應承
擔相應責任。
（八）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托
管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數
據資料和制度等。
（九）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即以書面或以雙方認可的其他方式通知
基金管理人，由此造成的相應損失由基金管理人承擔。
（十）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情
節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。
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四、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶、
復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協議及其他有關規定時，應及時以電話提醒或書面形式通知基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾
正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但
不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復
基金管理人并改正。
（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓
對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合法合規指令，
基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他業務和其他
基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管基金財產，如
有特殊情況雙方可另行協商解決。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理
人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產的損失，基金托管人對此予以必要的配合與協助，但不承擔任何相應責任。
7、除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于在基金托管人的營業機構開立的“基金募集專戶”。該
賬戶由基金管理人委托登記機構開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的全
部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定時間內，聘請符合《中華人民共和
國證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規定辦理退款
等事宜，基金托管人應提供充分協助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義開設本基金的基金托管專戶，保管基金財產的銀行存款。
該基金托管專戶同時也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本基金財產
在內的所有托管資產與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的基金托
管專戶進行?；鹜泄苋丝筛鶕嶋H情況需要，為本基金開立資金清算輔助賬戶，以辦理相
關的資金匯劃業務?；鸸芾砣藨斣陂_戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。
基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業
務以外的活動。
基金托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行監管機構的
其他規定。
（四）定期存款賬戶
基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預留印鑒
經各方商議后預留。本著便于本基金的安全保管和日常監督核查的原則，存款行應盡量選擇
基金托管人經辦行所在地的分支機構。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款
機構簽訂定期存款協議，約定雙方的權利和義務，該協議作為劃款指令附件。該協議中必須
有如下明確條款：“存款證實書僅可用于存款、提款，不可用于出借、質押或轉讓等任何其他
行為。除合同另有規定外，本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶
名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協議中未體現前述條款，基金
托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正
本或者復印件?；鸸芾砣藨撛诤侠淼臅r間內進行定期存款的投資和支取事宜，若基金管
理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產生息差（即本基金已計提的資金利息和提前支
取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協商解決。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀
行間市場登記結算機構的有關規定，在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所
股份有限公司開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場
債券的結算。
（六）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯名的證券賬戶。
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2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金
管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?；?、交收價差資金等的收取按照中國證券
登記結算有限責任公司的規定執行。
5、若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬戶
開立、使用的規定執行。
（七）國債期貨相關賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規定開立期貨結算賬戶、期貨資金賬戶，在中國
金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱
應按照有關規定設立。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規定，在基金管
理人和基金托管人協商一致后開立。新賬戶按有關規定使用并管理。
2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
（九）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也
可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結
算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人
持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄?
人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規規定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。
六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。
2、基金管理人應于本基金成立前三個工作日內，向基金托管人提供書面授權文件，該文
件應加蓋公章（已出具統一授權書的除外）。文件內容包括被授權人名單、預留印鑒及被授
權人簽名樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。
3、基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后，授權文件即生效。如果授權文件中
載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點。
如早于前述時間，則以基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點為授權文件的生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操
作人員以外的任何人泄露。但法律法規規定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指令、實物債
券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬
戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
3、相關登記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發出的
指令。
（三）指令的發送、確認及執行的時間和程序
1、指令的發送
基金管理人發送指令應采用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書面共同確認
的方式。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定，在其合法的經營權限和交易權限內發送
指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約定程序發出的指令，基
金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發送人員的授權，
且上述授權的撤銷或更改基金管理人已在指令執行前按照本協議約定通知基金托管人并經基
金托管人根據本協議確認后，則對于此后該交易指令發送人員無權發送的指令，或超權限發
送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。
指令發出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認?；鹜泄苋嗽趶秃撕髴?
在規定期限內執行，不得延誤。基金托管人僅對基金管理人提交的指令按照本協議的約定進
行表面一致性審查，基金托管人不負責審查基金管理人發送指令同時提交的其他文件資料的
合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有
效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人
的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔任何形式的責任。
基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給基
金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人
要書面通知基金托管人。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發送投資劃款指令并確認，如需在劃款當日下
達投資劃款指令，在發送指令時，應為基金托管人留有2個工作小時的復核和審批時間。基
金管理人在每個工作日的15:00以后發送的要求當日支付的劃款指令，基金托管人不保證當天
能夠執行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額
（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭
寸充足的劃款指令。因基金管理人自身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時
間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金
管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎
驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。指令執行完畢后，基金托管人應及時通知基金
管理人。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指
令，基金托管人可不予執行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出
具書面文件確認此交易指令無效。在及時通知后，基金托管人不承擔因未執行該指令造成損
失的責任。
對于發送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執行，應當立即通知基金管理人，基
金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同的約定，指令發送人
員無權或超越權限發送指令。
基金托管人在履行監督職能時，發現基金管理人的指令錯誤時，有權視情況暫緩或拒絕
執行，并及時以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管
理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基
金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執行，并立即以錄音電話或以雙方認可的其他方式通
知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
對于基金管理人發送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人
發送的指令執行，應在發現后及時采取措施予以彌補；若對基金財產、基金管理人或投資人
造成直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應至少提前一個工作日，以
書面方式（以下簡稱“授權變更通知書”）通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人
提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l出的授
權變更通知書原件應加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈辔募髡娌⒔涬娫挻_認后，授權文件
即生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執行指令，基金管理人不得否
認其效力。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過錄音電話或以書面或以雙方認
可的其他方式通知基金管理人。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授
權文件內容相符進行檢查，如發現問題，應及時報告基金管理人，基金托管人對執行基金管
理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協議，
明確約定債券過戶具體事宜。如因約定不明導致基金認購的債券出現過戶障礙的，基金管理
人應承擔相應責任。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構的程序
1、基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經營機構，并與其簽訂證券交易
單元使用協議。
2、基金管理人應及時將本基金財產證券交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況
及時以書面形式通知基金托管人。
3、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜，基金管理人在交易前應
確認相關合并清算事宜已辦結。若基金管理人在合并清算辦結前交易，則相關的交收責任由
基金管理人承擔。
基金管理人負責選擇代理本基金國債期貨的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經紀合同，
其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行，若無明確規定的，可參照有關證券買賣、
證券經紀機構選擇的規則執行。
（二）投資證券后的清算交收安排
1、關于托管資產在證券交易所市場達成的符合中國證券登記結算有限責任公司多邊凈額
結算要求的證券交易：
（1）基金托管人、基金管理人應共同遵守雙方簽訂的《托管銀行證券資金結算協議》。
（2）托管人遵照中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和中國證券登記結算有限責
任公司深圳分公司備付金、保證金管理辦法有關規定，確定和調整該委托財產最低結算備付
金、證券結算保證金限額，管理人應存放于中國證券登記結算有限責任公司的最低備付金、
結算保證金日末余額不得低于托管人根據中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司
備付金、保證金管理辦法規定的限額。托管人根據中國證券登記結算有限責任公司上海和深
圳分公司規定向委托財產支付利息。
（3）根據中國證券登記結算有限責任公司托管行集中清算規則，如委托財產T日進行了
中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司T+1DVP賣出交易，管理人不能將該筆資金作為
T+1日的可用頭寸，即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃撥至托
管專戶。
（4）根據中國證券登記結算有限責任公司的規定，結算備付金賬戶內的最低備付金、交
易保證金賬戶內的資金按月調整按季結息，因此，基金合同終止時，基金可能有尚存放于結
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
算公司的最低備付金、交易保證金以及結算公司尚未支付的利息等款項。對上述款項，基金
托管人將于結算公司支付該等款項時扣除相應銀行匯劃費用后劃付至基金清算報告中指定的
收款賬戶?；鸷贤K止后，中登根據結算規則，調增計劃的結算備付以及交易保證金，基
金管理人應配合基金托管人，向基金托管人及時劃付調增款項，以便基金托管人履行交收職
責。
（5）基金管理人簽署本協議，即視為同意基金管理人在構成資金交收違約且未能按時指
定相關證券作為交收履約擔保物時，基金托管人可自行向結算公司申請由結算公司協助凍結
基金管理人證券賬戶內相應證券，無需基金管理人另行出具書面確認文件。
2、關于托管資產在證券交易所市場達成的符合中國證券登記結算有限責任公司T+0非擔
保結算要求的證券交易：
（1）對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔保交收的交易品種（如中小企業私募債、股
票質押式回購、深圳公司債大宗交易、資產支持證券等，根據中國證券登記結算有限責任公
司業務規則適時調整），管理人需在交易當日不晚于14：00向托管人發送交易應付資金劃款
指令（對于中登業務規則規定不是必須要勾單的，若管理人希望托管人進行勾單處理，則需
在指令上備注需要托管行勾單，應急情況下允許管理人電話要求托管行進行勾單），同時將
相關交易證明文件傳真至托管人，并與托管人進行電話確認，以保證當日交易資金交收的順
利進行。對于管理人在14：00后出具的劃款指令，特別是需要托管人進行“勾單”確認的交易，
托管人本著勤勉盡責的原則積極處理，但不保證支付/勾單成功。
（2）管理人一旦出現交易后無法履約的情況，應在第一時間通知托管人。對于中國證券
登記結算有限責任公司允許托管人指定不履約的交易品種，管理人應向托管人出具書面的取
消交收指令，另，鑒于中國證券登記結算有限責任公司對取消交收（指定不履約）申報時間
有限，托管人有權在電話通知管理人后，先行完成取消交收操作，管理人承諾日終前補出具
書面的取消交收指令；
（3）若管理人未及時出具交易應付資金劃款指令，或管理人在托管產品資金托管賬戶頭
寸不足的情況下交易，托管人有權在通知管理人后在中國證券登記結算有限責任公司取消交
收截止時點前半小時內主動對該筆交易進行取消交收申報，相應損失由管理人承擔；
（4）對于根據結算規則不能取消交收的交易品種，如出現前述第（2）、（3）項所述情
形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權（但并非確保）僅根據中國證券登記結算有限
責任公司的清算交收數據，主動將托管產品資金托管賬戶中的資金劃入中國證券登記結算有
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
限責任公司用以完成當日T+0非擔保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金
托管人補出具資金劃款指令。
（5）發生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應承擔相應責任：
①基金管理人所托管的產品資金不足導致其自身產品交收失敗，由基金管理人承擔交易
失敗的風險，基金托管人無義務為該產品墊付交收款項；
②因基金管理人未在合同約定的時間前向基金托管人提交有效劃款指令，導致基金托管
人無法及時完成支付結算操作而使其自身產品交收失敗的，由基金管理人自行承擔交易失敗
的風險；
③因基金管理人所托管的產品資金不足，且占用托管行最低備付金交收成功，造成托管
行損失，則應承擔賠償責任，且基金托管人保留根據上海銀行間市場同業拆借利率向基金管
理人追索利息的權利；
④因基金管理人所托管的產品資金不足或基金管理人未在規定時間內向基金托管人提交
劃款指令，且有證據證明其直接造成相應損失的，管理人應在過錯范圍內負賠償責任。
（6）管理人已充分了解托管行結算模式下可能存在的交收風險。如托管人托管的其他產
品資金不足或過錯，進而導致管理人管理的產品交收失敗的，則托管人會配合管理人提供相
關數據等信息向其他客戶追償。
（7）對于托管產品采用T+0非擔保交收下實時結算（RTGS）方式完成實時交收的收款
業務，管理人可根據需要在交易交收后且不晚于交收當日14：00向托管人發送交易應收資金
收款指令，同時將相關交易證明文件傳真至托管人，并與托管人進行電話確認，以便托管人
將交收金額提回至托管產品資金托管賬戶。若管理人未出指令，則托管人于T+1日提款。
3、關于托管資產在證券交易所市場達成的符合中國證券登記結算有限責任公司T+N非擔
保結算要求的證券交易
管理人知悉并同意托管人僅根據中國證券登記結算有限責任公司的清算交收數據主動完
成托管產品資金清算交收。若管理人出現交易后無法履約的情況，并且中國證券登記結算有
限責任公司的業務規則允許托管人對相關交易可以取消交收的，管理人應向托管人出具書面
的取消交收指令，并與托管人進行電話確認，且給托管人留出合理的處理時間。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并
負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造
成的任何法律責任及損失。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
2、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳
真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業務平臺或上海清算所客戶終端系統已
經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發送的新指令）的截止時
間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前2個工作小
時發送，并進行電話確認。指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金
未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失由基金管理人承擔。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹭敭a托管專戶有足夠的資金余額，
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，基金托管人可不予執行，
并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執行該指令而造成損失的責任?；鸸芾?
人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管專戶與該產品在登記結算機構開立的DVP
資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統自動將DVP資金賬戶資金退回至托管專戶
的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管人審核無誤后執行。由于基金管理
人未及時出具指令導致該產品在托管專戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，
基金托管人不承擔責任。
（四）國債期貨的清算交收安排
本基金相關期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人、期貨經紀機構簽署的《期
貨投資操作備忘錄》（以實際名稱為準）的約定執行。
本基金在進行國債期貨實物交割前，基金管理人須事先與基金托管人就國債期貨實物交
割的具體運營操作達成一致意見。
（五）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基金份額凈值
之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交
易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金
的會計責任方承擔。
2、資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
3、證券賬目的核對
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
基金管理人和基金托管人每交易日結束后根據第三方存管機構發送的對賬數據進行證券
對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（六）基金申購和贖回業務處理的基本規定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回的數據傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙?
傳遞的申購、贖回的數據真實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據基
金管理人指令及時劃付贖回款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00前向
基金托管人發送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據（包括電子數據），如因
各種原因，該系統無法正常發送，雙方可協商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送
的數據，雙方各自按有關規定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務，應保證上述相關事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該
賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的
損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的過錯原
因造成，相應責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與投資有關的
付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。資金指令的格式、內
容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
（七）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即
按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應付額（含贖回
資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以
此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交
收日15:00前從“注冊登記清算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知
基金管理人進行賬務處理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在交收日9:30前將劃
款指令發送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在當日
12:00前劃往“注冊登記清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進行賬務處
理。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于因基金管理人的
原因未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃付。對于因
基金托管人的原因未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付，由此產生的
責任應由基金托管人承擔。
（八）基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前，基金管理人應函告基金托
管人并就相關事宜進行協商。
2、基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理，具體資金清算和數
據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執行。
3、本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行公告。
（九）基金現金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關
規定在規定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發送現金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝?
以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規或基金合同的規
定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將基金凈值信息結果發送基
金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的各類有價證券以及銀行存款本息、資產支持證券、國債期貨合約、備付金、
保證金和其它資產及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市實行凈價交易的債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日第三方估值
機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環
境未發生重大變化，按估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；如
最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，采用估值技術確定公允價值。
2）交易所上市未實行凈價交易的債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤價或
第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應收利
息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按
最近交易日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價
中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，
采用估值技術確定公允價值。
招商添興6個月定期開放債券型證券投資基金托管協議
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的
資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，
按成本估值。
（2）首次公開發行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用第三方估值
機構提供的估值價格數據進行估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。
（6）本基金投資同業存單，采用估值日第三方估值機構提供的估值價格數據進行估值。
（7）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
（8）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（9）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
（10）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最
新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協商解決。
基金管理人負責基金資產凈值計算和基金會計核算，并擔任基金會計責任方。就與本基
金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（8）項進行估值時，所造成的誤差不作
為基金資產估值錯誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、期貨公司、登記結算公司、存款銀行
發送的數據錯誤，或國家會計政策變更、市場規則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已
經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估
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值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取
必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶
的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
（四）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額的基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生估值錯誤時，
視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔
賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估
值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責
任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造
成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付
的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當
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得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加
上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原因確定估
值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損
失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構進
行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）當任一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監會備案。
（3）前述內容如法律法規或監管機構另有規定的，從其規定處理。
（五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確認后，基
金管理人應當暫停估值；
4、法律法規、中國證監會規定和基金合同認定的其它情形。
（六）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金
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管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信
息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（八）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在季度結束之日起15
個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起2個月內完成基金中期報告的編
制；在每年結束之日起3個月內完成基金年度報告的編制。基金年度報告中的財務會計報告
應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核
過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，
調整以國家有關規定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
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九、基金收益分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的
孰低數。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行收益分配，具
體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現
金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配
方式是現金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金份額
凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷
售服務費將導致在可供分配利潤上有所不同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配
權；
5、投資者的現金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數點后第2位，小數點后
第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產；
6、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規的前提下酌情
調整以上基金收益分配原則，此項調整不需要召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日
前在規定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規定在規定媒介公告。
（六）基金收益分配中發生的費用
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法等有關事項遵循《業
務規則》的相關規定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他
有關規定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲
得的業務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等監
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資
料概要、基金份額發售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、
基金定期報告（包括年度報告、中期報告和季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持
有人大會決議、清算報告、投資資產支持證券的相關公告、投資國債期貨的相關公告、實施
側袋機制期間的信息披露及中國證監會規定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽?
當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，基金托管人應當按照相
關法律法規和基金合同的約定，對于本章第（二）條中應由基金托管人復核的事項進行復核，
基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督，保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務。
基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監會規
定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規定報刊或
規定網站公開披露。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
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（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；
（3）基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
2、程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時，按基金合同規定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
（四）法律法規或監管部門對信息披露另有規定的，從其規定。
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十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關賬戶的開戶及維護費用；
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次
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性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.05%。本
基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.05%的年費率計提。銷售服務費
的計算方法如下：
H=E×0.05%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管
人核對一致后，由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于
次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人分別支付給
各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費
用實際支出金額列入或攤入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?；鹭?
產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規定代扣代繳。
（五）違規處理方式
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規定從
基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當
理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分
別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規規定的最低期限。
基金管理人應當及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊，《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日
內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限不低于法律法規規定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因
無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鹜?
管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應當按規定的期限保管，保存期限不低于法律法規規定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真基金托管
人。
（三）變更與協助
若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相應
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不低于法律法規規定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理
人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之
二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或新任基
金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值
和基金資產凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用由基金財產承擔；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求
替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
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1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管
人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之
二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時
辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接
收。臨時基金托管人或新任基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用由基金財產承擔。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上聯合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務，或新任基金托管人或臨時
基金托管人接收基金財產和基金托管業務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據法律
法規和基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害
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的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照基金合同
的規定收取基金管理費或基金托管費。
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十五、禁止行為
本協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規
規定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協議的規定進行處分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或
者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規定履行職責。
（十二）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
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7、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。
（十三）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規和中國證監會規定
禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與
基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更應報中國證監會備案。
（二）基金托管協議終止出現的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；
4、發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立基金財產清
算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現的，清算期限相應順延。
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6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
7、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
8、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。
基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。
9、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規規定的最低
期限。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規
的規定或者基金合同和本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當
分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害
的，應當承擔連帶賠償責任。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給基金
財產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追
償。但是如發生下列情況，相應的當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照屆時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為
而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方
因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現錯誤的，由此造
成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協議所指“損失”，限于直接損失。
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十八、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能
解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，根據該院屆時有效的仲裁規則進行仲
裁，仲裁的地點在深圳。仲裁裁決是終局性的，并對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲
裁裁決另有決定，仲裁費和律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協議受中國法律（為本協議之目的，在此不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和
臺灣地區法律）管轄。
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十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監會申請基金募集注冊時提交的托管協議草案，應經托管
協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽名或蓋章，協議當事人雙方根據中國
證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協議自基金管理人、基金托管人蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽名或
蓋章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協議的有效期自其生效之日起至基金財
產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。
（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議一式三份，協議雙方各持一份，上報監管部門一份，每份具有同等的法律
效力。
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二十、其他事項
如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予以配合，
承擔司法協助義務。
除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未盡事宜，當
事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
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二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
（以下無正文）
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