前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金份額發售公告
前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金份額發售公告
[重要提示]
1、前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金（以下簡稱
“本基金”、“基金”）的募集已獲中國證監會2025年11月28日證監許可[2025]2633號文注冊。
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為ETF聯接基金，基金運作方式為契約型開放式。本基金為發起式基金，發
起資金提供方認購本基金的金額不少于1000萬元。發起資金提供方認購的基金份額持有期
限自基金合同生效日起不少于3年。
3、本基金的管理人和登記機構為前海開源基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理
人”），基金托管人為國投證券股份有限公司。
4、本基金募集期為2025年12月18日至2025年12月24日，通過銷售機構公開發售。
基金管理人可根據認購的情況適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期
限。募集期間，基金管理人可根據情況變更或增減基金銷售機構。
5、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、合格境外投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
6、募集規模上限
本基金首次募集規模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后各類基金份額累計有效認購申
請金額（不包括募集利息）合計超過80億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認的方
式實現規模的有效控制。
當發生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的
認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的損失由投資人自行承擔。
當發生部分確認時，末日A類基金份額投資者認購費率按照單筆認購申請確認金額所
對應的費率計算，末日認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結
果以本基金登記機構的計算并確認的結果為準。
基金管理人可以對募集規模的上限進行調整，具體限制請參見相關公告。
7、認購限制
（1）在基金募集期內，本基金首次認購和追加認購的單筆最低限額均為人民幣10元
基金份額發售公告
（含認購費）。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務
規定為準。
（2）本基金募集期間對單個投資人的累計認購金額不設限制。投資人認購的基金份額
數以基金合同生效后登記機構的確認為準。但法律法規、中國證監會和《基金合同》另有
規定的除外。
8、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情
況，請閱讀《前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募
說明書》；本基金的基金合同、招募說明書、基金產品資料概要及本公告將同時發布在基金
管理人網站（www.qhkyfund.com）和中國證監會基金電子披露網站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。
9、投資人可撥打基金管理人客戶服務電話（4001-666-998）或各銷售機構咨詢電話了
解認購事宜。
10、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關事項做適當調整。
11、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人在投
資本基金前，應全面了解本基金的產品特性和風險收益特征，充分考慮自身的風險承受能
力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括但不限于：市場風險、信用
風險、管理風險、流動性風險、操作和技術風險、合規性風險、本基金特有的風險、本基
金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、啟用側袋機制
的風險及其他風險等。
本基金為ETF聯接基金，理論上預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基
金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟蹤。因此，
本基金的業績表現與標的指數的表現密切相關。
本基金為ETF聯接基金，主要通過投資于目標ETF跟蹤標的指數表現，投資者投資于
本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險。
基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對
本基金表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保
證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者
自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，
由投資人自行承擔。投資有風險，投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件。
本基金若投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯
合交易所有限公司上市的股票（簡稱“港股通標的股票”），可能面臨港股通機制下因投資
基金份額發售公告
環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動
較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現
出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、
港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能
正常交易，港股通標的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。本基金投資
港股通標的股票的具體風險請參見招募說明書“風險揭示”章節內容。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資
于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基金資產并非必然投資港
股通標的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損
的風險，以及與創新企業、境外發行人、存托憑證發行機制以及交易機制相關的風險。
基金合同生效之日起三年后的對日，基金資產凈值低于2億元的，基金合同自動終止，
且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。投資人將面臨基金合同可能終止
的不確定性風險。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，
可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的相關章節。側袋機制實施期間，基
金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人
仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
完整的風險揭示內容請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節。
12、本公告解釋權歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金
基金簡稱：前海開源中證民企300ETF發起式聯接A；基金代碼：026295
前海開源中證民企300ETF發起式聯接C；基金代碼：026296
2、基金類型
ETF聯接基金
3、基金運作方式
契約型開放式
4、基金存續期限
不定期
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣
基金份額發售公告
6、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投
資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、銷售機構
（1）直銷機構
本基金的直銷機構為前海開源基金管理有限公司。
本公司直銷機構具體地點和聯系方式詳見本公告“第六部分，第（三）項”。
（2）非直銷銷售機構
本基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇符合要求的機構銷售本基金，并在
基金管理人網站公示。
8、基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2025年12月18日至2025年12月24日；如需延長，最長不超過自
基金份額發售之日起的三個月。
基金管理人可根據認購的情況適當延長發售時間，但最長不超過法定募集期；同時也
可根據認購和市場情況提前結束發售，如發生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，
如遇突發事件，以上基金募集期的安排也可以適當調整。
本基金自基金份額發售之日起三個月內，在發起資金提供方認購本基金的總金額不少
于1,000萬元人民幣，且承諾其認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年
的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發
售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資機構應在驗資報告中對發起資金提供方及其
持有份額進行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內，向中國證監會辦理基
金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監
會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?
證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g
募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、認購的相關規定
1、認購費率
（1）本基金A類基金份額在認購時收取認購費用，認購費率最高不超過0.80%，且隨
認購金額的增加而遞減，如下表所示：
A類基金份額認購金額M（元）（含認購費） A類基金份額認購費率
基金份額發售公告
M ＜50萬 0.80%
50萬 ≤ M ＜100萬 0.50%
M≥100萬 每筆1,000元
本基金對通過基金管理人直銷系統認購A類基金份額的投資人實施差別的認購費率：
1）投資人通過基金管理人直銷柜臺認購本基金A類基金份額的認購費率見下表：
A類基金份額認購金額M（元）（含認購費） A類基金份額認購費率
M ＜50萬 0.08%
50萬 ≤ M ＜100萬 0.05%
M≥100萬 每筆1,000元
2）本基金對通過基金管理人電子直銷交易系統認購本基金A類基金份額的投資人實施
差別的認購費率，詳見基金管理人發布的有關業務公告。
A類基金份額的認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔。A類基金份額的
認購費用不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各
項費用，不足部分在基金管理人的運營成本中列支，投資人多次認購，須按每次認購所對
應的費率檔次分別計費。
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資人，認購費率為零。
2、認購份額的計算
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式?；鸬恼J購金額包括認購費用和
凈認購金額。
1）當投資人選擇認購A類基金份額且認購費用適用比例費率時，其認購份額的計算公
式為：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額－凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值
2）當投資人選擇認購A類基金份額且認購費用適用固定金額時，其認購份額的計算公
式為：
凈認購金額=認購金額-固定金額
認購費用=固定金額
基金份額發售公告
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值
3）當投資人選擇認購C類基金份額時，不收取認購費，其認購份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額發售面值
舉例一：某投資人投資10萬元認購本基金A類基金份額，該筆認購產生利息100元，
對應認購費率為0.80%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝100,000/(1+0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000－99,206.35＝793.65元
認購份額＝（99,206.35＋100）/1.00＝99,306.35份
即：某投資人投資10萬元認購本基金A類基金份額，該筆認購產生利息100元，則其
可得到99,306.35份A類基金份額。
舉例二：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，該筆認購產生利息100元，
對應認購費率為0%，則其可得到的認購份額為：
認購份額=（100,000+100）/1.00=100,100.00份
即：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，該筆認購產生利息100元，則其
可得到100,100.00份C類基金份額。
（2）認購份額的計算中，涉及基金份額的計算結果均保留到小數點后兩位，小數點后
兩位以后的部分四舍五入，涉及金額的計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后
的部分四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
（3）有效認購款項在募集期間產生的銀行同期活期存款利息將折算為相應類別的基金
份額歸基金份額持有人所有，其中利息的具體金額及利息轉份額的具體數額以登記機構的
記錄為準。
3、認購的方式及確認
（1）投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。
（2）投資人在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆A類基
金份額認購申請單獨計算。認購一經受理不得撤銷。
（3）投資人在T日規定時間內提交的認購申請，通常應在T+2日到原認購網點或以銷
售機構規定的其他方式查詢認購申請的受理情況。
（4）基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確
實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份
額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的任何損失由投
資者自行承擔。
基金份額發售公告
三、投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構業務辦理程序
基金管理人直銷柜臺和電子直銷交易系統受理投資者的開戶與認購申請。
1、受理開戶及認購的時間
（1）直銷柜臺
①開戶受理時間：正常交易日；
②認購受理時間：認購期間（周六、周日和節假日不受理）9：30：00至17：00：00。
（2）電子直銷交易系統（前海開源基金網上交易系統（http://www.qhkyfund.com）、
前海開源基金微信小程序）
①開戶受理不受時間限制（非交易時間內的開戶申請視同下一個交易日的申請受理）；
②認購受理時間：認購期間17：00前（T日17：00以后及周六、周日、節假日的認購
申請視同下一交易日的申請受理）。
2、投資者申請開立基金賬戶
（1）個人投資者到基金管理人直銷柜臺辦理開立基金賬戶申請時須提交下列材料：
①《個人賬戶業務申請表》；
②《個人稅收居民聲明文件》；
③《個人投資者風險承受力調查問卷》；
④投資者本人有效身份證件原件加正反面復印件（有效證件包括身份證、戶口本、警
官證、文職證、中國護照、港澳居民來往內地通行證、臺胞證、外國人永久居留身份證）；
⑤投資者本人銀行借記卡原件加復印件；
⑥未成年人投資者需提供監護人的有效身份證件以及法定監護關系證明文件原件及復
印件。
（2）個人投資者在電子直銷交易系統辦理開立基金賬戶時須準備下列材料：
①個人投資者有效身份證件信息（目前電子直銷交易系統僅支持持有大陸身份證投資
者開戶，持有其他證件類型投資者請致電4001-666-998咨詢）；
②基金管理人已開通支持電子直銷交易的銀行借記卡或第三方支付賬戶。
（3）機構投資者到基金管理人直銷柜臺辦理開立基金賬戶申請時須提交下列材料（按
要求蓋章、簽字）：
①《機構賬戶業務申請表》；
②《直銷業務授權委托書》；
③《直銷預留印鑒卡》；
④《投資者遠程交易委托服務協議》一式兩份；
⑤《機構投資者風險承受能力調查問卷》；
⑥《機構稅收居民身份聲明文件》；
基金份額發售公告
⑦《控制人稅收居民身份聲明文件》（如有個人控制人，則需提供）；
⑧《非自然人客戶受益所有人盡職調查信息表》及所需盡職調查材料；
⑨三證合一后的營業執照（或民政部門等頒發的注冊登記書）；
⑩銀行賬戶證明（與我司資金往來的銀行賬戶）；
○11法定代表人的有效身份證件；
○12經辦人有效身份證件；
○13若需開立中登基金賬戶或場外ETF賬戶，需出示證券賬戶卡（如有）；
○14金融機構投資者需提供金融業務資格證明或經行業協會備案或者登記的證明，如：
經營金融業務許可證、經營證券期貨業務許可證、企業年金基金管理機構資格證書、基金
會法人登記證書、保險公司法人許可證、合格境外機構投資者（QFII）證券投資業務許可
證等。
機構投資者以產品名義開戶或賬戶登記，還需提供以下資料
○15產品證明文件：
產品類型提供材料 理財產品資產管理計劃信托產品 保險產品 社保基金企業年金
監管機構核準批復或備案文件或產品設立的證明文件（如：產品成立公告、合同首尾頁、產品說明書等） √
國家金融監督管理局的相關批復或備案文件或保險產品上報國家金融監督管理局的報送清單 √
社保局或國家相應部門對于此年金/社?；鸬瘸闪⒌拇_認函 √
○16產品合同（如有）。
3、投資者認購需提交的材料
（1）個人投資者到基金管理人直銷柜臺辦理認購申請時須提交下列材料：
①填妥《前海開源直銷交易業務申請表》；
②轉賬憑證回單聯或交易時間內劃款的證明（僅當辦理認/申購或參與業務時款項未在
指定時間內到達我司相應賬戶時需要提供）。
（2）個人投資者在基金管理人電子直銷交易系統辦理認購申請時憑交易密碼辦理。
（3）機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
①填妥《前海開源直銷交易業務申請表》；
②轉賬憑證回單聯或交易時間內劃款的證明（僅當辦理認/申購或參與業務時款項未在
指定時間內到達我司相應賬戶時需要提供）。
4、投資者認購資金的劃撥
（1）辦理認購業務的投資者應通過預留銀行賬戶將足額認購資金在交易申請當日17：
00前匯入前海開源基金管理有限公司直銷清算賬戶或由投資者提供已經在17:00前已劃款
基金份額發售公告
的證明。前海開源基金管理有限公司直銷清算賬戶賬戶信息如下：
賬戶1：
銀行開戶名 前海開源基金管理有限公司
銀行賬號 4100 7800 0400 1712 7
開戶銀行 中國農業銀行深圳車公廟支行
人行大額支付號 103584000783
開戶行所在地 廣東省深圳市
賬戶2：
銀行開戶名 前海開源基金管理有限公司
銀行賬號 1916 0000 0033 96
開戶銀行 平安銀行深圳分行營業部
人行大額支付號 307584021015
開戶行所在地 廣東省深圳市
賬戶3:
銀行開戶名 前海開源基金管理有限公司
銀行賬號 7917 0078 8014 0001 0769
開戶銀行 上海浦東發展銀行深圳分行營業部
人行大額支付號 310584000151
開戶行所在地 廣東省深圳市
（2）個人投資者在基金管理人電子直銷交易系統認購基金時，以在線支付方式完成資
金支付。
5、注意事項
（1）每個投資者在同一個登記機構只能開立一個基金賬戶；
（2）投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日不辦公
則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢結果，或通過基金管理人客戶服務中心、電子直銷交
易系統查詢；
（3）投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日不辦公
則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢認購受理情況，或通過基金管理人客戶服務中心、電
子直銷交易系統查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺查詢，或
通過基金管理人客戶服務中心、電子直銷交易系統查詢；
（4）投資者申請認購基金時不接受現金，投資者必須預先在用于認購基金的銀行借記
卡/存折等相關賬戶中存入足額的認購資金；
（5）投資者認購基金申請須在公布的認購時間內辦理；
（6）預留銀行賬戶是指投資者開立基金賬戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬
戶，該銀行賬戶應為投資者開立的國內商業銀行的借記賬戶；
（7）投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網站-客服中心-單據下載，進行下載
打印；
基金份額發售公告
（8）直銷業務規則請參閱《前海開源基金直銷柜臺業務規則》以及《前海開源基金管
理有限公司電子直銷交易業務規則》。
（二）非直銷銷售機構
投資者在非直銷銷售機構開立基金賬戶及認購手續以各銷售機構的規定為準。
四、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資人的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。認購款項
在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息所轉份額以基
金登記機構的記錄為準。
2、本基金權益登記由基金登記機構在基金募集結束后完成。
五、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發售之日起三個月內，在發起資金提供方認購本基金的總金額不少
于1,000萬元人民幣，且承諾其認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年
的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發
售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資機構應在驗資報告中對發起資金提供方及其
持有份額進行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內，向中國證監會辦理基
金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監
會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?
證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g
募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存
款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕?
基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
六、本次發售當事人和中介機構
（一）基金管理人
名稱：前海開源基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）
基金份額發售公告
法定代表人：李強
電話：（0755）88601888
傳真：（0755）83181169
（二）基金托管人
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區福華一路119號安信金融大廈15層
法定代表人：王蘇望
聯系人：鄭晗
聯系電話：0755-81682147
（三）銷售機構
1、直銷機構
（1）前海開源基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區深南大道7006號萬科富春東方大廈10樓
聯系人：何凌
電話：（0755）83181190
傳真：（0755）83180622
（2）前海開源基金管理有限公司電子直銷交易
前海開源基金網上交易系統（http://www.qhkyfund.com）
前海開源基金微信小程序
2、非直銷銷售機構
本基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇符合要求的機構銷售本基金，并在基
金管理人網站公示。
（四）登記機構
名稱：前海開源基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區深南大道7006號萬科富春東方大廈22樓
法定代表人：李強
聯系人：羅煒
電話：（0755）83181579
傳真：（0755）83181121
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
基金份額發售公告
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
聯系人：丁媛
經辦律師：丁媛、胡嘉雯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執行事務合伙人：毛鞍寧
經辦注冊會計師：高鶴、鄧雯
聯系人：高鶴
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
前海開源基金管理有限公司
二〇二五年十二月十一日
【打印】