前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金產品資料概要
前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發
起式聯接基金
基金產品資料概要
編制日期：2025年12月10日
送出日期：2025年12月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
前海開源中證民企300ETF
基金簡稱基金代碼026295
發起式聯接
前海開源中證民企300ETF
基金簡稱A基金代碼A 026295
發起式聯接A
前海開源中證民企300ETF
基金簡稱C基金代碼C 026296
發起式聯接C
基金管理人前海開源基金管理有限公司基金托管人國投證券股份有限公司
基金合同生效日-基金類型股票型
上市交易所暫未上市上市日期-
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔任本基金基
-
金經理的日期基金經理梁溥森
證券從業日期2014年07月01日
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
詳見《前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書》第九章
"基金的投資"。
本基金主要通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤
投資目標
誤差最小化。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存
托憑證)。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包括
主板、創業板及其他依法發行上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、債
投資范圍
券（包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期
融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政
府債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉換債券及其他經中國證監會允
許投資的債券等）、資產支持證券、同業存單、債券回購、銀行存款（包括協
議存款、定期存款、通知存款及其他銀行存款）、現金、貨幣市場工具、股指
期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
本基金可以根據法律法規的規定參與融資和轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的
90%，投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資產的50%。本基金每個交易
日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證
金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金的標的指數為中證民企300指數。
1、目標ETF投資策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債券投
資策略；5、資產支持證券投資策略；6、股指期貨投資策略；7、國債期貨投
主要投資策略
資策略；8、股票期權投資策略；9、融資及轉融通證券出借業務的投資策略；
10、現金管理策略；11、港股通標的股票投資策略12、其他。
業績比較基準中證民企300指數收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%。
本基金為ETF聯接基金，理論上預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債
券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的
風險收益特征緊密跟蹤。因此，本基金的業績表現與標的指數的表現密切相關。
本基金可投資港股通標的股票，將面臨匯率風險和港股通機制下因投資環境、
投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
注：不同的銷售機構采用的評價方法不同，本法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價
可能存在不一致的風險，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風
險之間的匹配檢驗。
(二)投資組合資產配置圖表
暫無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
前海開源中證民企300ETF發起式聯接A：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
認購費50萬元≤M
M≥100萬元1000元/筆-
申購費（前收M
費）50萬元≤M
M≥100萬元1000元/筆-
N
贖回費
N≥7天0.00%-
前海開源中證民企300ETF發起式聯接C：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
本基金C類
認購費--基金份額無
認購費
本基金C類
申購費（前收
基金份額無--
費）
申購費
N
贖回費
N≥7天0.00%-
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
托管費0.10%基金托管人
前海開源中證民企300ETF發起銷售機構
0.25%
式聯接C銷售服務費
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規定披露報刊
本基金其他費用詳見基金合同或-
其他費用招募說明書費用章節，按實際發
生金額從基金資產扣除。
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準。
3、本基金投資目標ETF部分不收取管理費，管理費按前一日基金資產凈值扣除前一日所持有目標
ETF基金份額所對應基金資產凈值后的余額（若為負數，則取0）的0.50%年費率計提。
4、本基金投資目標ETF部分不收取托管費，托管費按前一日基金資產凈值扣除前一日所持有目標
ETF基金份額所對應基金資產凈值后的余額（若為負數，則取0）的0.10%年費率計提。
（三）基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風險
（1）與指數化投資方式相關的特有風險
本基金為目標ETF的聯接基金，主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟蹤，追求跟
蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，在基金的投資運作過程中可能面臨指數基金特有的風險。
1）系統性風險
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產的90%，目標ETF投資于標的指數成份股、備選
成份股的資產比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%，業績表現將會隨著
標的指數的波動而波動。同時，為實現投資目標，當股票市場發生系統性的下跌時，本基金不會采
取防守策略，由此可能對基金資產價值產生不利影響。
2）與標的指數相關的風險
①標的指數變更風險
盡管可能性很小，但根據基金合同規定，如出現變更標的指數的情形，本基金將變更標的指數。
基于原標的指數的投資政策將會改變，投資組合將隨之調整，基金的收益風險特征將與新的標的指
數保持一致，投資者須承擔此項調整帶來的風險與成本。
②標的指數回報與股票市場平均回報偏離風險
標的指數所包含的成份股是股票市場的子集，標的指數并不能完全代表整個股票市場，標的指
數的回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
3）跟蹤偏離度或跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤偏離度或跟蹤誤差超過本基金約定范圍，本
基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
4）指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停
止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作日內向中國證
監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內
召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同
終止。投資人將面臨轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制
機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，該期
間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
5）標的指數成份股停牌的風險
本基金的標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，從而使基金的部分資產無法變現或
出現大幅折價，存在對基金凈值產生沖擊的風險。此外，根據相關規定，本基金運作過程中，當標
的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當
按照持有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整，從而可能產生跟蹤
偏離度、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險。
（2）基金收益率與業績比較基準收益率偏離的風險，主要影響因素包括：
1）目標ETF對標的指數的跟蹤誤差：本基金主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟
蹤，目標ETF對標的指數的跟蹤誤差會影響本基金對標的指數的跟蹤誤差；
2）本基金發生申購贖回、管理費和托管費收取等其他導致基金跟蹤誤差的情形。
（3）作為ETF聯接基金的相關風險
1）由于本基金在投資限制、運作機制和投資策略等方面與目標ETF不同，因此本基金可能具有
與目標ETF不同的風險收益特征及凈值增長率。
2）本基金屬于ETF聯接基金，主要投資于目標ETF，因此目標ETF面臨的風險可能直接或間接
成為本基金的風險，投資者應知悉并關注目標ETF招募說明書等文件中的風險揭示內容。
3）基金由目標ETF的聯接基金變更為直接投資目標ETF標的指數成份股的指數基金的風險。當
目標ETF發生基金合同約定的特殊情況時，本基金可能由目標ETF的聯接基金變更為直接投資目標
ETF標的指數成份股及備選成份股的指數基金，投資者屆時須承擔變更基金類型所帶來的風險。
（4）投資于資產支持證券的風險
本基金投資范圍包括資產支持證券，資產支持證券是一種債券性質的金融工具。資產支持證券
的風險主要包括資產風險及證券化風險。資產風險源于資產本身，包括價格波動風險、流動性風險
等。證券化風險主要表現為信用評級風險、法律風險等。
（5）港股交易失敗風險：本基金可通過港股通投資于港股通標的股票，現行的港股通規則，對
港股通設有每日額度上限的限制；本基金可能因為港股通市場每日額度不足，而不能買入看好之投
資標的進而錯失投資機會的風險。在香港聯合交易所開市前階段，當日額度使用完畢的，新增的買
單申報將面臨失敗的風險；在香港聯合交易所持續交易時段，當日額度使用完畢的，當日本基金將
面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
（6）匯率風險：本基金可投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯
率和賣出參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公司
進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率。故本基金
投資面臨匯率風險。
（7）投資于港股通標的股票的風險
1）本基金可按照政策相關規定投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對象、稅務政
策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調整，這些限制因素的變化可能對本基金進入
或退出當地市場造成障礙，從而對投資收益以及正常的申購贖回產生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規則有別于內地A股市場規則，參與香港股票投資還將面臨特殊風險。
（8）參與融資業務的風險
本基金可根據法律法規和基金合同的約定參與融資業務，可能存在杠桿投資風險和對手方交易
風險等融資業務特有風險。
（9）參與轉融通證券出借業務的風險
本基金可參與轉融通證券出借業務。轉融通證券出借業務存在流動性風險、信用風險和市場風
險等。
1）流動性風險：面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發生無法及時變現支付贖回款項的風險。
2）信用風險：證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應權益補償及借券費用的風
險。
3）市場風險：證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險。
（10）投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，
以及與創新企業、境外發行人、存托憑證發行機制以及交易機制相關的風險，包括存托憑證持有人
與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持
有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有
人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；
存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在
差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
（11）股指期貨投資風險
1）基差風險。標的股票指數價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨交易中因
基差波動的不確定性而導致的風險被稱為基差風險；
2）合約品種差異造成的風險。合約品種差異造成的風險，是指類似的合約品種，在相同因素的
影響下，價格變動不同。表現為兩種情況：A.價格變動的方向相反；B.價格變動的幅度不同。類似
合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構成了合約品種差異的風險；
3）標的物風險。股指期貨交易中，標的物風險是由于投資組合與股指期貨的標的指數的結構不
完全一致，導致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險；
4）衍生品模型風險。本基金在構建股指期貨組合時，可能借助模型進行期貨合約的選擇。由于
模型設計、資本市場的劇烈波動或不可抗力，按模型結果調整股指期貨合約或者持倉比例也可能將
給本基金的收益帶來影響。
（12）國債期貨投資風險
本基金可投資國債期貨，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當相應
期限國債收益率出現不利變動時，可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債
結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（13）股票期權投資風險
本基金可投資股票期權，若投資股票期權，所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風
險；衍生品基礎資產交易量大于市場可報價的交易量而產生的流動性風險；衍生品合約價格和標的
指數價格之間的價格差的波動所造成基差風險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭
寸所要求的保證金而帶來的保證金風險；交易對手不愿或無法履行契約而產生的信用風險；以及各
類操作風險。
（14）發起式基金自動終止的風險
基金合同生效之日起三年后的對日，基金資產凈值低于2億元的，基金合同自動終止，且不得
通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。
（15）其他投資風險
本基金的投資風格和決策過程決定了本基金具有其他投資風險。
2、市場風險。3、信用風險。4、管理風險。5、流動性風險。6、操作和技術風險。7、合規性風
險。8、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。9、啟用側
袋機制的風險。10、其他風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商
未能解決的，任何一方當事人均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的
仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市，仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁
裁決另有規定，仲裁費由敗訴方承擔。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.qhkyfund.com][客服電話：4001-666-998]
●《前海開源中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金合同》、《前海開源
中證民企300交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金托管協議》、《前海開源中證民企300
交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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