博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書
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              博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

博時上證超級大盤交易型開放式指

數證券投資基金聯接基金

更新招募說明書

基金管理人:博時基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

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【重要提示】

本基金于2009年11月26日經中國證券監督管理委員會證監許可[2009]1258號文核

準。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本

基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金的標的指數為上證超級大盤指數，編制方案如下：

（1）樣本空間

上證180指數樣本股。

（2）選樣方法

1）計算樣本空間內證券過去一年日均成交金額與日均總市值；；

2）對樣本空間內證券過去一年日均成交金額和日均總市值由高到低排名，

然后將兩指標的排名結果相加，所得和的排名作為證券的綜合排名，原則上選取

排名在前20名的證券作為指數樣本；按照行業分類方法，單一一級行業證券在指數

中的樣本數量不超過6只。

（3）指數計算

指數計算公式為：報告期指數=報告期樣本的調整市值/除數×1000

其中，調整市值＝∑(證券價格×調整股本數×權重因子)。調整股本數的計算方法、

除數修正方法參見計算與維護細則。權重因子介于0和1之間，以使單個樣本權重不超過

5%。

有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站，網址：

http://www.csindex.com.cn/。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據所

持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整

體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特

有的非系統性風險，由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人

在基金管理實施過程中產生的積極管理風險，某一基金的特定風險等。本基金對上證超級大

盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于本基金資產凈值的90%，投資標的單一

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且過分集中有可能會給本基金帶來風險。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招

募說明書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險

承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

本基金投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括目標ETF、國內依法發行上市的股

票（含存托憑證）、權證、債券、貨幣市場工具、資產支持證券等，在正常市場環境下本基

金的流動性風險適中。在特殊市場條件下，如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨

額贖回以及其他未能預見的特殊情形下，可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產價格

造成較大沖擊，發生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業務、基金不能實現既

定的投資決策等風險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國

存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地

位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等

方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造

成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的

風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風

險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書、基金產品資料概

要等信息披露文件。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書更新所載內容截止日為2025年8月31日，有關財務數據和凈值表現截止

日為2025年6月30日。（財務數據未經審計）

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目錄

【重要提示】.............................................................2

第一部分緒言...........................................................5

第二部分釋義...........................................................6

第三部分基金管理人....................................................11

第四部分基金托管人....................................................20

第五部分相關服務機構..................................................23

第六部分基金的募集與基金合同的生效.....................................73

第七部分基金份額的申購、贖回與轉換....................................75

第八部分基金的投資....................................................85

第九部分基金的業績.....................................................96

第十部分基金的財產....................................................97

第十一部分基金資產的估值..............................................98

第十二部分基金的收益與分配...........................................103

第十三部分基金的費用與稅收...........................................105

第十四部分基金的會計與審計...........................................109

第十五部分基金的信息披露.............................................110

第十六部分風險揭示...................................................115

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算.......................120

第十八部分基金合同的內容摘要.........................................123

第十九部分基金托管協議的內容摘要.....................................139

第二十部分對基金份額持有人的服務.....................................150

第二十一部分其他應披露的事項..........................................153

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式.................................155

第二十三部分備查文件.................................................156

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第一部分緒言

《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》（以下簡稱

“招募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱

“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、

《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金

信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金

流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資基

金運作指引第3號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指引》”）以及《博時上證

超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編

寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真

實性、準確性、完整性承擔法律責任。

博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（以下簡稱“基金”或“本

基金”）是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何

其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中

國證監會”）核準。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y

人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份

額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關

規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基

金合同。

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第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

1．基金或本基金：指博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金

2．基金管理人：指博時基金管理有限公司

3．基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司

4．基金合同：指《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合

同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5．托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時上證超級大盤交易型

開放式指數證券投資基金聯接基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6．招募說明書：指《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募

說明書》及其更新

7．基金份額發售公告：指《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基

金份額發售公告》

8．法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9．《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會

議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其

不時做出的修訂

10．《銷售辦法》：指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券

投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11．《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12．《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13．《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修

訂

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14.《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公

開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關對其不時做出的修訂

15.中國證監會：指中國證券監督管理委員會

16.銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局

17.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18.個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

19.機構投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法

注冊登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他

組織

20.合格境外機構投資者：指符合現實有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內證

券市場的中國境外的機構投資者

21.投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證

監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23.基金銷售業務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務

24.銷售機構：指直銷機構和代銷機構

25.直銷機構：指博時基金管理有限公司

26.代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務

資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構

27.基金銷售網點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點

28.注冊登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人

基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放

紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

29.注冊登記機構：指辦理注冊登記業務的機構?；鸬淖缘怯洐C構為博時基金管理

有限公司或接受博時基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構

30.基金賬戶：指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的

基金份額余額及其變動情況的賬戶

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31.基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣本基

金的基金份額變動及結余情況的賬戶

32.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管理

人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日期

33.基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，

清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

34.基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過3

個月

35.存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

36.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

37.T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日

38.T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

39.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

40.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

41.《業務規則》：指《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵

守

42.認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為

43.申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金

份額的行為

44.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額

兌換為現金的行為

45.基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的、且由同一

注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為

46.轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額

銷售機構的操作

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47.定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基

金申購申請的一種投資方式

48.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）

超過上一開放日基金總份額的10%

49.元：指人民幣元

50.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

51.基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產的價值總和

52.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

53.基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

54.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份

額凈值的過程

55.指定媒介：指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站

（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

56.標的指數：指中證指數有限公司編制并發布的上證超級大盤指數（價格指數）及其

未來可能發生的變更

57.聯接基金：指本基金，即將絕大部分基金財產投資于上證超級大盤交易型開放式指

數證券投資基金（目標ETF），緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，

采用開放式運作方式的基金

58.目標ETF：上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金

59.不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在基金合同由基金

管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使基金合同當事人無法全部或部分履行基金合同的

任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、

恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停

或停止交易

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60.流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產

支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

61.基金產品資料概要：指《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基

金基金產品資料概要》及其更新

62.銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務的費用

63.基金份額類別：指本基金根據申購費用與銷售服務費收取方式等不同，將基金份額

分為不同的類別

64.A類基金份額：指本基金在投資者申購基金時收取申購費，不收取銷售服務費的基

金份額

65.C類基金份額：指本基金在投資者申購基金時不收取申購費，而是從本類別基金資

產中計提銷售服務費的基金份額

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層

法定代表人：江向陽

成立時間：1998年7月13日

注冊資本：2.5億元人民幣

存續期間：持續經營

聯系人：王濟帆

聯系電話：（0755）8316 9999

博時基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基字[1998]26號文批

準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49%；中國長城資產管理股份有

限公司，持有股份25%；天津港（集團）有限公司，持有股份6％；上海匯華實業有限公司，

持有股份12％；上海盛業股權投資基金有限公司，持有股份6％；浙江省國際貿易集團有限

公司，持有股份2%。注冊資本為2.5億元人民幣。

公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投

資策略和投資組合的原則。

公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

二、主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

江向陽先生，博士。中共黨員，南開大學國際金融博士，清華大學金融媒體EMBA。

1986-1990年就讀于北京師范大學信息與情報學系，獲學士學位；1994-1997年就讀于中國

政法大學研究生院，獲法學碩士學位；2003-2006年，就讀于南開大學國際經濟研究所，獲

國際金融博士學位。1997年8月至2014年12月就職于中國證監會，歷任辦公廳、黨辦副

主任兼新聞辦（網信辦）主任；中國證監會辦公廳副巡視員；中國證監會深圳專員辦處長、

副專員；中國證監會期貨監管部副處長、處長。2015年1月至7月，任招商局金融集團副

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總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。2015年7月至2020年10月任博時基金管理

有限公司總經理。自2020年1月9日至2020年4月15日代為履行博時基金董事長職務。

自2023年11月10日至2024年5月24日代為履行博時基金管理有限公司總經理職務。自

2020年4月1日起任博時基金管理有限公司黨委書記。自2020年4月15日起，任博時基

金管理有限公司董事長。

李德林先生，現任招商局金融控股有限公司副總經理。武漢大學金融學專業在職博士，

高級經濟師。曾任建銀國際控股有限公司總裁助理，中德證券有限責任公司執行委員會委員，

德意志銀行董事總經理、中國區金融機構主管，招商銀行總行辦公室主任、戰略客戶部總經

理兼機構客戶部總經理，招商銀行上海分行行長，招商銀行行長助理、副行長等職務。

張東先生，碩士，總經理。1989年至2024年先后在中國銀行、招商銀行從事零售金融、

財富業務和財務會計等工作。2024年加入博時基金管理有限公司，現任公司總經理。自2024

年7月5日起，任博時基金管理有限公司董事。

羅立女士，畢業于中央財經大學經濟學院，獲經濟學碩士學位，美國注冊管理會計師，

香港證券及投資學會高級從業資格，高級經濟師?，F任招商局集團財務部（產權部）部長，

招商局國際財務有限公司總經理。歷任中國外運長航集團財務部資金主管、中外運長航財務

有限公司（現更名為招商局集團財務有限公司）結算部總經理、總經理助理、黨委委員、招

商局集團財務部（產權部）總經理助理、招商局國際財務有限公司副總經理。

郭智君先生，高級經濟師。1993年7月至2000年2月歷任中國農業銀行內蒙古分行

會計、信貸員、人事教育處科員、副主任科員。2000年2月至2008年5月歷任中國長城資

產管理公司呼和浩特辦事處副處長、處長。2008年5月至2013年1月歷任中國長城資產管

理公司人力資源部高級經理、總經理助理、副總經理。2013年1月至2022年2月歷任中國

長城資產管理股份有限公司內蒙古分公司黨委副書記、副總經理（主持工作）、總經理、黨

委書記。2022年2月至今歷任中國長城資產管理股份有限公司資產經營六部總經理級干部、

總經理。

方甌華先生，復旦大學碩士，中級經濟師。2009年起，加入交通銀行，歷任交行上海

分行市南支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位，主要負責營運及個人金融

業務。2011年起，調入交通銀行投資部，擔任高級經理，負責交行對外戰略投資及對下屬

子公司股權管理工作。2015年，加入上海信利股權投資基金管理有限公司并工作至今，歷

任高級投資經理、總經理、董事等職，同時兼任上海匯華實業有限公司總經理、上海盛業股

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權投資基金公司執行董事（法人代表）、上海永泰房地產開發公司總經理等職，負責公司整

體運營。2018年，出任博時基金管理公司第七屆董事會董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博時基金管理有限公司董事。

鄒月嫻女士，香港大學博士，新加坡歸國學者?，F任北京大學教授/博士生導師，北京

大學深圳研究生院黨委副書記，鵬城實驗室兼職教授，中國計算機學會語音對話與聽覺專委

會委員，中國自動化學會模式識別與機器智能專業委員會委員，深圳市人工智能學會常務副

理事長兼秘書長；榮獲深圳市地方級高層次專業人才、深圳市三八紅旗手等稱號；曾獲中國

電子工業部科技進步三等獎，深圳市科學技術獎技術開發一等獎；在國際頂級期刊和旗艦會

議發表高水平論文300多篇，入選全球前2%頂尖科學家榜單。

陸海天先生，法學博士?，F任香港理工大學內地發展處總監、可持續技術基金會會計及

金融學教授。歷任香港理工大學商學院副院長、會計及金融學院副院長、紐約大學斯特恩商

學院客座研究教授。香港理工大學終身教授。

張博輝先生，2008年8月參加工作，新加坡南洋理工大學金融學專業畢業，博士研究

生學歷，博士學位。2008年至2018年在澳大利亞新南威爾士大學工作，歷任金融系講師、

副教授、國際金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大學（深圳）工作，歷任深

圳高等金融研究院副院長、經管學院執行副院長，現任經管學院執行院長、校長講座教授、

深圳數據經濟研究院副院長、深圳高等金融研究院金融科技與社會金融研究中心主任。

2、基金管理人監事會成員

胡艷君女士，經濟師。本科畢業于中南財經政法大學財稅系，取得學士學位；后取得中

國財政科學研究院碩士學位?，F任招商局集團有限公司財務部（產權部）副部長。歷任招商

局集團財務部總監，曾就職國家財政部。

蔣偉先生，碩士。2011年3月至2017年5月就職于中國長城資產管理公司，分別任辦

公室外事處一級業務員、業務副主管、業務主管。2017年5月至2020年7月就職于香港長

城羅斯基金管理有限公司任行政總監/執行董事。2020年7月至2024年7月歷任中國長城

資產管理股份有限公司資產經營三部、資產經營六部副高級經理、一級業務主管。2024年7

月至今任中國長城資產管理股份有限公司資產經營六部高級經理。

馮春寶先生，碩士。2006年至2009年于天津港生活服務中心國際物流分總司任綜合管

理員；2009年至2017年就職于天津港（集團）有限公司，歷任辦公室公文文書、招商部綜

合科綜合管理員、副科長；招商一部綜合科副科長、科長；2017年至2023年就職于天津港

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經濟技術合作有限公司，歷任股權管理部部長、投資管理部部長、投資運營部經理、黨委副

書記、副總經理；2023年至今就職于天津津港產業發展有限公司，曾任黨委副書記，現任

天津津港產業發展有限公司副總經理，天津港（集團）有限公司多元經營管理中心主任（兼）。

車宏原先生，工學碩士。1985年至1989年在四川大學計算機系學習，獲得學士學位。

1989年至1992年在清華大學計算機系學習，獲得碩士學位。1992年至1995年深圳市天元

金融電子有限公司任技術部負責人，1995年至2000年在中國農業銀行總行南方軟件開發中

心擔任副總工程師，2001年至2003年在太極華清信息系統有限公司擔任副總經理，2003

年至2014年在景順長城基金管理有限公司擔任信息技術總監，2014年至2015年任中財國

信（深圳）有限公司總經理，2015年11月加入博時基金管理有限公司，任信息技術部總經

理。2022年3月16日起任董事總經理兼信息技術部總經理。2023年8月15日起任董事總

經理兼信息技術部總經理、人工智能實驗室主任。2024年4月2日起任首席數字官（總經

理助理級）兼人工智能實驗室主任。

嚴斌先生，碩士。1997年7月起先后在華僑城集團公司、博時基金管理有限公司工作。

現任博時基金管理有限公司提質增效辦主任。自2015年5月起，任博時基金管理有限公司

監事。

何京京先生，碩士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建設工程有限公司

工作，任會計、審計。2006年3月20日加入博時基金管理有限公司，任基金運作部基金清

算會計。2013年7月1日起任基金運作部高級清算會計。2014年10月20日起任基金運作

部TA資金清算組主管。2015年11月30日起任基金運作部副總經理兼TA資金清算組主管。

2018年9月14日起任登記清算部總經理。2024年3月7日起任審計部總經理。

3、高級管理人員

江向陽先生，簡歷同上。

張東先生，簡歷同上。

吳慧峰先生，碩士，副總經理、財務負責人、董事會秘書。1996年至2023年先后在中

國南山開發集團股份有限公司、上海誠南房地產開發有限公司、招商局金融集團有限公司、

招商證券股份有限公司從事財務、公司管理等工作。2023年加入博時基金管理有限公司，

現任公司副總經理、財務負責人、董事會秘書，兼任博時財富基金銷售有限公司董事。

王德英先生，碩士，副總經理。1995年起先后在北京清華計算機公司任開發部經理、

清華紫光股份公司CAD與信息事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司，歷

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任行政管理部副經理，電腦部副經理、信息技術部總經理。現任公司副總經理、首席信息官，

主管IT、指數與量化投資、養老金等工作，兼任博時財富基金銷售有限公司董事長和博時

資本管理有限公司董事長。

吳曼女士，碩士，督察長。2003年至2024年先后在中國證券監督管理委員會深圳監管

局歷任副主任科員、主任科員、副處長等職務，北京市君合（深圳）律師事務所任合伙人，

招商證券股份有限公司任法律合規部總經理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商證券

資產管理有限公司合規總監。2024年加入博時基金管理有限公司，現任公司督察長。

4、本基金基金經理

李慶陽先生，碩士。2010年從華南理工大學碩士研究生畢業后加入博時基金管理有限

公司，歷任高級程序員、高級系統運維經理。2016年調任博時資本，任投資經理。2018年

再次加入博時基金管理有限公司?，F任博時創業板指數證券投資基金(2024年2月2日—至

今)、上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金(2024年2月2日—至今)、博時上證超

級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(2024年2月2日—至今)、博時中證港股

通互聯網交易型開放式指數證券投資基金(2024年2月8日—至今)、博時中證傳媒指數型

發起式證券投資基金(2024年3月5日—至今)、博時國證消費電子主題指數型發起式證券

投資基金(2024年4月23日—至今)、博時中證全指通信設備指數型發起式證券投資基金

(2024年5月7日—至今)、博時中證汽車零部件主題指數型發起式證券投資基金(2024年5

月21日—至今)、博時中證信息技術應用創新產業指數型發起式證券投資基金(2024年6月

4日—至今)、博時上證科創板芯片交易型開放式指數證券投資基金(2024年8月8日—至今)、

博時上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金(2024年12月31日—至今)、博

時上證科創板芯片交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金(2025年1月21日—至

今)、博時上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金(2025年3

月11日—至今)的基金經理。

本基金歷任基金經理：張曉軍（2009年12月29日-2010年4月30日）、王政（2010

年1月7日-2012年11月13日）、方維玲（2012年11月13日-2015年10月8日）、萬

瓊（2015年6月8日-2019年10月11日）、尹浩（2019年10月11日-2023年3月8日）、

唐屹兵（2022年7月22日-2024年2月2日）。

5、投資決策委員會成員

公司首席資產配置官黃健斌先生。

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公司投資決策委員會專職委員兼年金投資部總經理于善輝先生。

首席基金經理過鈞先生。

首席投資官兼權益投研一體化總監、權益投資四部總經理、境外投資部總經理曾鵬先生。

權益投資三部總經理兼權益投資三部投資總監蔡濱先生。

行業研究部總經理魏立先生。

宏觀策略部總經理兼行業研究部研究總監金晟哲先生。

指數與量化投資部總經理兼指數與量化投資部投資總監趙云陽先生。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1．依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和登記事宜；

2．辦理基金備案手續；

3．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6．編制季度報告、中期報告和年度報告；

7．計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8．辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9．召集基金份額持有人大會；

10．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

12．國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

四、基金管理人的承諾

1．基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內部控制制度，采

取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；

2．基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產；

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（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為。

3．基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發生；

4．基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律

法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責；

5．基金管理人承諾不從事其他證券法規規定禁止從事的行為。

五、基金經理承諾

1．依照有關法律、法規、規章和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人

謀取最大利益；

2．不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3．不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息；

4．不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

六、基金管理人的內部控制制度

1、風險管理的原則

（1）全面性原則

公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節。

（2）獨立性原則

公司設立獨立的法律合規部，法律合規部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部

門風險控制工作進行監督和檢查。

（3）相互制約原則

公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間

的制衡體系。

（4）定性和定量相結合原則

建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。

2、風險管理和內部風險控制體系結構

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公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險

管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，法律合規部負責監督和檢查

公司的風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。

（2）風險管理委員會

作為董事會下的專業委員會之一，風險管理委員會負責批準公司風險管理系統文件，即

負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險，負責批準每一個部

門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。

（3）督察長

獨立行使督察權利；直接對董事會負責；按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報

告和風險管理建議。

（4）法律合規部

法律合規部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監督和檢查，并為每一個部

門的風險管理系統的發展提供協助，使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。

（5）風險管理部

風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管理

與績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。

（6）業務部門

風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負責

履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護，用于識別、監

控和降低風險。

3、風險管理和內部風險控制的措施

（1）建立內控結構，完善內控制度

公司建立、健全了內控結構，高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業務活動有恰

當的組織和授權，確保監察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并

定期更新。

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制

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建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同

部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。

（3）建立、健全崗位責任制

建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領

域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序

建立了評估風險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司

建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風

險狀況，從而以最快速度作出決策。

（5）建立有效的內部監控系統

建立了足夠、有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資監控系統，對可能出現的各

種風險進行全面和實時的監控。

（6）使用數量化的風險管理手段

采取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、

行業及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，盡可能

地減少損失。

（7）提供足夠的培訓

制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，

控制風險。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人：王小飛

聯系電話：(021)6063 7103

（二）主要人員情況

中國建設銀行總行設資產托管業務部，下設綜合處、基金業務處、證券保險業務處、理

財信托業務處、全球業務處、養老金業務處、新興業務處、客戶服務與業務協同處、運營管

理處、跨境與外包管理處、托管應用系統支持處、內控合規處等12個職能處室，在北京、

上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會

計師事務所對托管業務進行內部控制審計，并已經成為常規化的內控工作手段。

（三）基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶

為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維

護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國

建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保

基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在內

的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2024年末，中國

建設銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，

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贏得了業內的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環球金融》

雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續多年榮獲中央國債登記結算有限責任

公司（中債）“優秀資產托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優秀托

管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發的2017年度“最佳托管系統實施獎”、2019

年度“中國年度托管業務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數字化資產托管銀行”、以

及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環球金

融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀

行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024

年度，榮獲《中國基金報》“優秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態圈卓越托

管機構（銀行）”、《環球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。

二、基金托管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章

和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格檢查，確保業務的穩健運行，保證基金

財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權

益。

（二）內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業

務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托

管業務的內控合規工作，具有獨立行使內控合規工作職權和能力。

（三）內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職

責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業

務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存

放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施

音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事

故的發生，技術系統完整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

（一）監督方法

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依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用自

行開發的“新一代托管應用監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基

金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運

作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基

金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

（二）監督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統，對各基金投資運作比例控制等情況進

行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，

督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。

3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋

或舉證，如有必要將及時報告中國證監會。

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第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

名稱：博時基金管理有限公司北京直銷中心

地址：北京市東城區建國門內大街8號中糧廣場C座3層301

電話：010-65187055

傳真：010-65187032

聯系人：韓明亮

博時一線通：95105568（免長途話費）

2、代銷機構

(1)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區復興門內大街55號 

辦公地址： 北京市西城區復興門內大街55號 

法定代表人： 廖林 

聯系人： 楊菲 

傳真： 010－66107914 

客戶服務電話： 95588 

網址： http://www.icbc.com.cn/ 



(2)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市東城區建國門內大街69號 

辦公地址： 北京市東城區建國門內大街69號 

法定代表人： 谷澍 

客戶服務電話： 95599 

網址： http://www.abchina.com 



(3)中國銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區復興門內大街1號 

辦公地址： 北京市西城區復興門內大街1號 

法定代表人： 葛海蛟 

聯系人： 高越 

電話： 010-66594973 

客戶服務電話： 95566 

網址： http://www.boc.cn/ 



(4)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融大街25號 



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辦公地址： 北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 

法定代表人： 田國立 

聯系人： 張靜 

傳真： 010－66275654 

客戶服務電話： 95533 

網址： http://www.ccb.com/ 



(5)交通銀行股份有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號 

辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號 

法定代表人： 任德奇 

聯系人： 高天 

電話： 021-58781234 

傳真： 021-58408483 

客戶服務電話： 95559 

網址： http://www.bankcomm.com/ 



(6)招商銀行股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 

辦公地址： 深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 

法定代表人： 繆建民 

聯系人： 季平偉 

電話： 0755－83198888 

傳真： 0755－83195049 

客戶服務電話： 95555 

網址： http://www.cmbchina.com/ 



(7)中信銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座 

辦公地址： 北京市東城區朝陽門北大街9號文化大廈 

法定代表人： 朱鶴新 

聯系人： 王曉琳 

電話： 010－89937325 

客戶服務電話： 95558 

網址： http://bank.ecitic.com/ 



(8)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址： 上海市中山東一路12號 

辦公地址： 上海市北京東路689號東銀大廈25樓 

法定代表人： 鄭楊 

聯系人： 吳斌 

電話： 021－61618888 

傳真： 021－63602431 

客戶服務電話： 95528 



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網址： http://www.spdb.com.cn 



(9)興業銀行股份有限公司

注冊地址： 福州市湖東路154號 

辦公地址： 上海市江寧路168號 

法定代表人： 呂家進 

聯系人： 曾鳴 

電話： 021-52629999 

客戶服務電話： 95561 

網址： www.cib.com.cn 



(10)中國光大銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 

辦公地址： 北京市西城區太平橋大街25號光大中心 

法定代表人： 王江 

聯系人： 朱紅 

電話： 010－63636153 

傳真： 010－63636157 

客戶服務電話： 95595 

網址： http://www.cebbank.com 



(11)中國民生銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區復興門內大街2號 

辦公地址： 北京市西城區復興門內大街2號 

法定代表人： 高迎欣 

聯系人： 王繼偉 

電話： 010－58560666 

傳真： 010－57092611 

客戶服務電話： 95568 

網址： http://www.cmbc.com.cn/ 



(12)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融大街3號 

辦公地址： 北京市西城區金融大街3號 

法定代表人： 張金良 

傳真： 010－68858117 

客戶服務電話： 95580 

網址： http://www.psbc.com 



(13)北京銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融大街甲17號首層 

辦公地址： 北京市西城區金融大街丙17號 

法定代表人： 張東寧 

聯系人： 周黎 

傳真： 010－66226045 



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客戶服務電話： 95526 

網址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ 



(14)華夏銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市東城區建國門內大街22號 

辦公地址： 北京市東城區建國門內大街22號 

法定代表人： 李民吉 

聯系人： 鄭鵬 

電話： 010－85238667 

傳真： 010－85238680 

客戶服務電話： 95577 

網址： http://www.hxb.com.cn/ 



(15)廣發銀行股份有限公司

注冊地址： 廣州市越秀區東風東路713號 

辦公地址： 廣州市越秀區東風東路713號 

法定代表人： 王凱 

聯系人： 劉偉 

電話： 020-38321497/020-38322566 

傳真： 020-38321676 

客戶服務電話： 4008308003 

網址： http://www.cgbchina.com.cn/ 



(16)平安銀行股份有限公司

注冊地址： 深圳市深南東路5047號 

辦公地址： 深圳市深南東路5047號 

法定代表人： 謝永林 

聯系人： 施藝帆 

電話： 021-50979384 

傳真： 021-50979507 

客戶服務電話： 95511-3 

網址： http://bank.pingan.com 



(17)寧波銀行股份有限公司

注冊地址： 寧波市鄞州區寧南南路700號 

辦公地址： 寧波市鄞州區寧南南路700號 

法定代表人： 陸華裕 

聯系人： 胡技勛 

電話： 0574-89068340 

傳真： 0574-87050024 

客戶服務電話： 95574 

網址： http://www.nbcb.com.cn 



(18)上海農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓 



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辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓 

法定代表人： 冀光恒 

聯系人： 施傳榮 

電話： 021－38576666 

傳真： 021－50105124 

客戶服務電話： 021-962999;4006962999 

網址： http://www.srcb.com/ 



(19)北京農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區月壇南街1號院2號樓 

辦公地址： 北京市西城區月壇南街1號院2號樓 

法定代表人： 王金山 

聯系人： 魯娟 

電話： 010-89198762 

傳真： 010-89198678 

客戶服務電話： 96198 

網址： http://www.bjrcb.com 



(20)青島銀行股份有限公司

注冊地址： 青島市市南區香港中路68號 

辦公地址： 青島市市南區香港中路68號 

法定代表人： 郭少泉 

聯系人： 徐偉靜 

電話： 0532-68629925 

傳真： 0532-68629939 

客戶服務電話： 96588（青島）400-669-6588（全國） 

網址： http://www.qdccb.com 



(21)浙商銀行股份有限公司

注冊地址： 浙江省杭州市慶春路288號 

辦公地址： 浙江省杭州市慶春路288號 

法定代表人： 張達洋 

聯系人： 毛真海 

電話： 0571-87659546 

傳真： 0571-87659188 

客戶服務電話： 95527 

網址： http://www.czbank.com 



(22)東莞銀行股份有限公司

注冊地址： 東莞市莞城區體育路21號 

辦公地址： 東莞市莞城區體育路21號 

法定代表人： 盧國鋒 

聯系人： 朱杰霞 

電話： 0769－27239605 



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傳真： 0769－22117730 

客戶服務電話： 956033 

網址： http://www.dongguanbank.cn 



(23)杭州銀行股份有限公司

注冊地址： 杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 

辦公地址： 杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 

法定代表人： 陳震山 

聯系人： 嚴峻 

電話： 0571－85108195 

傳真： 0571－85106576 

客戶服務電話： 95398 

網址： http://www.hzbank.com.cn 



(24)南京銀行股份有限公司

注冊地址： 南京市白下區淮海路50號 

辦公地址： 南京市玄武區中山路288號 

法定代表人： 林復 

聯系人： 劉曄 

電話： 025－86775335 

傳真： 025－86775376 

客戶服務電話： 95302 

網址： http://www.njcb.com.cn 



(25)溫州銀行股份有限公司

注冊地址： 浙江省溫州市鹿城區會展路1316號 

辦公地址： 浙江省溫州市鹿城區會展路1316號 

法定代表人： 陳宏強 

聯系人： 蔡鵬 

電話： 0577-88997296 

客戶服務電話： （0577）96699 

網址： http://www.wzbank.cn 



(26)漢口銀行股份有限公司

注冊地址： 江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈 

辦公地址： 武漢市江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈 

法定代表人： 陳新民 

聯系人： 張曉歡 

電話： 027-82656924 

傳真： 027-82656099 

客戶服務電話： 96558（武漢）；40060-96558（全國） 

網址： http://www.hkbchina.com 



(27)江蘇銀行股份有限公司

注冊地址： 南京市洪武北路55號 



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辦公地址： 南京市中華路26號 

法定代表人： 夏平 

聯系人： 田春慧 

電話： 025-58587018 

傳真： 025-58587038 

客戶服務電話： 95319 

網址： http://www.jsbchina.cn 



(28)渤海銀行股份有限公司

注冊地址： 天津市河東區海河東路218號 

辦公地址： 天津市河東區海河東路218號 

法定代表人： 李伏安 

聯系人： 王宏 

電話： 022-58316666 

傳真： 022-58316569 

客戶服務電話： 95541 

網址： http://www.cbhb.com.cn 



(29)江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 張家港市楊舍鎮人民中路66號 

辦公地址： 張家港市楊舍鎮人民中路66號 

法定代表人： 王自忠 

聯系人： 孫瑜 

電話： 0512-58236370 

傳真： 0512-58236370 

客戶服務電話： 0512-96065 

網址： http://www.zrcbank.com 



(30)深圳農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 深圳市寶安區新安街道海旺社區海秀路2028號農商銀行大廈 

辦公地址： 深圳市寶安區新安街道海旺社區海秀路2028號農商銀行大廈 

法定代表人： 李光安 

聯系人： 馬登魁 

電話： 0755-25189619 

傳真： 0755-25188785 

客戶服務電話： 961200，4001961200 

網址： http://www.4001961200.com 



(31)煙臺銀行股份有限公司

注冊地址： 山東省煙臺市芝罘區海港路25號 

辦公地址： 山東省煙臺市芝罘區海港路25號 

法定代表人： 葉文君 



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聯系人： 王淑華 

電話： 0535-6699660 

傳真： 0535-6699884 

客戶服務電話： 4008-311-777 

網址： http://www.yantaibank.net/ 



(32)齊商銀行股份有限公司

注冊地址： 淄博市張店區中心路105號 

辦公地址： 淄博市張店區中心路105號 

法定代表人： 杲傳勇 

聯系人： 肖斌 

電話： 0533-2178888 

傳真： 0533-2180303 

客戶服務電話： 0533-96588 

網址： http://www.qsbank.cc 



(33)大連銀行股份有限公司

注冊地址： 遼寧省大連市中山區中山路88號 

辦公地址： 大連市中山區中山路88號天安國際大廈43樓 

法定代表人： 陳占維 

聯系人： 朱珠 

電話： 0411-82311131 

客戶服務電話： 4006640099 

網址： http://www.bankofdl.com 



(34)哈爾濱銀行股份有限公司

注冊地址： 哈爾濱市道里區尚志大街160號 

辦公地址： 哈爾濱市道里區上江街888號 

法定代表人： 郭志文 

聯系人： 李至北 

電話： 0451-87792450 

傳真： 0451-87792682 

客戶服務電話： 95537 

網址： http://www.hrbb.com.cn 



(35)重慶銀行股份有限公司

注冊地址： 重慶市渝中區鄒容路153號 

辦公地址： 重慶市渝中區鄒容路153號 

法定代表人： 甘為民 

聯系人： 孔文超 

電話： 023-63792212 

傳真： 023-63792412 

客戶服務電話： 96899（重慶）、400-70-96899（其他地區） 

網址： http://www.cqcbank.com 



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(36)浙江稠州商業銀行股份有限公司

注冊地址： 浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側 

辦公地址： 浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側 

法定代表人： 金子軍 

聯系人： 董曉嵐 

電話： 0571-87117617 

傳真： 0571-87117616 

客戶服務電話： 4008096527、（0571）96527 

網址： http://www.czcb.com.cn 



(37)東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 

辦公地址： 廣東省東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈 

法定代表人： 王耀球 

聯系人： 楊亢 

電話： 0769-22866270 

傳真： 0769-22866282 

客戶服務電話： 961122 

網址： http://www.drcbank.com/ 



(38)河北銀行股份有限公司

注冊地址： 河北省石家莊市建設南大街21號 

辦公地址： 河北省石家莊市建設南大街21號 

法定代表人： 梅愛斌 

聯系人： 李博 

電話： 0311-88627587 

傳真： 0311-88627027 

客戶服務電話： 400-612-9999 

網址： http://www.hebbank.com 



(39)嘉興銀行股份有限公司

注冊地址： 嘉興市昌盛南路1001號 

辦公地址： 嘉興市昌盛南路1001號 

法定代表人： 林斌 

聯系人： 顧曉光 

電話： 0573-82099660 

傳真： 0573-82099660 

客戶服務電話： 0573-96528 

網址： http://www.jxccb.com/ 



(40)江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 江蘇省常熟市新世紀大道58號 

辦公地址： 江蘇省常熟市新世紀大道58號 

法定代表人： 宋建明 



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聯系人： 馬勛 

電話： 0512-52909125 

傳真： 0512-52909122 

客戶服務電話： 400-996-2000 

網址： http://www.csrcbank.com 



(41)廣東順德農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 廣東省佛山市順德區大良街道德和社區興業路8號 

辦公地址： 廣東省佛山市順德區大良街道德和社區興業路8號 

法定代表人： 姚真勇 

聯系人： 胡健強 

電話： 0757-22386489 

傳真： 0757-22388235 

客戶服務電話： 0757-2223388 

網址： www.sdebank.com 



(42)西安銀行股份有限公司

注冊地址： 西安市高新路60號 

辦公地址： 西安市高新路60號 

法定代表人： 郭軍 

聯系人： 白智 

電話： 029-88992881 

傳真： 029-88992881 

客戶服務電話： 4008696779 

網址： www.xacbank.com 



(43)金華銀行股份有限公司

注冊地址： 浙江省金華市光南路668號 

辦公地址： 浙江省金華市光南路668號 

法定代表人： 徐雅清 

聯系人： 徐曉峰 

電話： 0579-83207775 

傳真： 0579-82178321 

客戶服務電話： 400-711-6668 

網址： http://www.jhccb.com.cn 



(44)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 常州市武進區延政中路9號 

辦公地址： 常州市武進區延政中路9號 

法定代表人： 陸向陽 

聯系人： 李仙 

電話： 0519-80585939 

傳真： 0519-89995170 

客戶服務電話： 0519-96005 



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網址： http://www.jnbank.com.cn 



(45)江蘇江陰農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 江蘇省江陰市澄江中路1號 

辦公地址： 江蘇省江陰市澄江中路1號 

法定代表人： 孫偉 

聯系人： 曹龍華 

電話： 18121517600 

傳真： 0510-86811617 

客戶服務電話： 0510-96078 

網址： http://www.jybank.com.cn/ 



(46)吉林銀行股份有限公司

注冊地址： 吉林省長春市經開區東南湖大路1817號 

辦公地址： 吉林省長春市經開區東南湖大路1817號 

法定代表人： 唐國興 

聯系人： 孫琦 

電話： 0431-84999543 

傳真： 0431-84999543 

客戶服務電話： 4008896666 

網址： http://www.jlbank.com.cn 



(47)蘇州銀行股份有限公司

注冊地址： 江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 

辦公地址： 江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號 

法定代表人： 崔慶軍 

聯系人： 吳駿 

電話： 0512-69868373 

傳真： 0512-69868370 

客戶服務電話： 96067 

網址： www.suzhoubank.com 



(48)威海銀行股份有限公司

注冊地址： 山東省威海市青島北路137A號 

辦公地址： 濟南市經十路11666號奧體金融中心D棟 

法定代表人： 孟東曉 

聯系人： 楊童童 

電話： 0531-68978175 

傳真： 0531-68978176 

客戶服務電話： 省內96636、境內4000096636 

網址： http://www.whccb.com/ 



(49)四川天府銀行股份有限公司

注冊地址： 四川省南充市順慶區涪江路1號 

辦公地址： 四川省南充市濱江中路一段97號26棟泰和尚渡南充市 



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 商業銀行 

法定代表人： 黃光偉 

聯系人： 李俊輝 

電話： 0817-7118079 

傳真： 0817-7118322 

客戶服務電話： 400-16-96869 

網址： www.tf.cn 



(50)浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 浙江紹興柯橋笛揚路1363號 

辦公地址： 浙江紹興柯橋笛揚路1363號 

法定代表人： 俞俊海 

聯系人： 孟建潮 

電話： 0575-84788101 

傳真： 0575-84788134 

客戶服務電話： 400-889-6596 

網址： http://www.borf.cn 



(51)廣東南海農村商業銀行股份有限公司

注冊地址： 佛山市南海區桂城街道南海大道北26號 

辦公地址： 佛山市南海區桂城街道南海大道北26號 

法定代表人： 李宜心 

聯系人： 郭順子 

電話： 0757-86266566 

傳真： 0757-86250627 

客戶服務電話： 96138 

網址： www.nanhaibank.com 



(52)天相投資顧問有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融街19號富凱大廈B座 

辦公地址： 北京市西城區新街口外大街28號C座5層 

法定代表人： 林義相 

聯系人： 尹伶 

電話： 010-66045529 

傳真： 010－66045500 

客戶服務電話： 010-66045678 

網址： http://www.txsec.com 



(53)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址： 深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2棟3703-A 

辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層 

法定代表人： 張斌 

聯系人： 張燕 



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電話： 010-58325388 

傳真： 010-58325300 

客戶服務電話： 4000661199-2 

網址： www.xinlande.com.cn 



(54)和訊信息科技有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 

辦公地址： 北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 

法定代表人： 王莉 

聯系人： 張紫薇 

電話： 0755-82721122-8625 

傳真： 0755-82029055 

客戶服務電話： 400-920-0022 

網址： http://Licaike.hexun.com 



(55)廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址： 廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場1501-1504 

辦公地址： 廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場1501-1504 

法定代表人： 陳洪生 

聯系人： 徐明靜 

電話： 0592-3122716 

傳真： 0592-8060771 

客戶服務電話： 400-918-0808 

網址： www.xds.com.cn 



(56)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司

注冊地址： 南京市秦淮區太平南路389號1002室 

辦公地址： 南京市鼓樓區平安里74號 

法定代表人： 金婷婷 

聯系人： 黃丹昀 

電話： 025-66001159 

傳真： 025-66001172 

客戶服務電話： 025-962155 

網址： www.tdtz888.com 



(57)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5樓01、02、03室 

辦公地址： 上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓5層01、02、03室 

法定代表人： 呂柳霞 

聯系人： 陳璐 

電話： 021-50810687 

傳真： 021-58300279 



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客戶服務電話： 021-50810673 

網址： http://wacaijijin.com/ 



(58)大河財富基金銷售有限公司

注冊地址： 貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1、2號 

辦公地址： 貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1、2號 

法定代表人： 王荻 

聯系人： 方凱鑫 

電話： 0851-88405606 

傳真： 0851-88405599 

客戶服務電話： 0851-88235678 

網址： www.urainf.com 



(59)騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 

辦公地址： 深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層 

法定代表人： 劉明軍 

聯系人： 譚廣鋒 

傳真： 0755-86013399 

客戶服務電話： 95017(撥通后轉1再轉8)；4000890555 

網址： https://www.txfund.com/ 



(60)北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 

辦公地址： 北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓 

法定代表人： 葛新 

聯系人： 孫博超 

電話： 010-59403028 

傳真： 010-59403027 

客戶服務電話： 95055-4 

網址： www.duxiaomanfund.com 



(61)博時財富基金銷售有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層 

辦公地址： 廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層 

法定代表人： 王德英 

聯系人： 崔丹 

電話： 0755-83169999 

傳真： 0755-83195220 



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客戶服務電話： 400-610-5568 

網址： www.boserawealth.com 



(62)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市虹口區飛虹路360弄9號6層 

辦公地址： 上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心 

法定代表人： 吳衛國 

聯系人： 黃欣文 

電話： 021-38602377 

傳真： 021-38509777 

客戶服務電話： 400-821-5399 

網址： http://www.noah-fund.com 



(63)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址： 深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 

辦公地址： 深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 

法定代表人： 薛峰 

聯系人： 童彩平 

電話： 0755-33227950 

傳真： 0755-33227951 

客戶服務電話： 400-678-8887 

網址： https://www.zlfund.cn/ 



(64)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 

辦公地址： 上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓 

法定代表人： 其實 

聯系人： 潘世友 

電話： 021-54509998 

傳真： 021-64385308 

客戶服務電話： 400-181-8188 

網址： http://www.1234567.com.cn 



(65)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室 

辦公地址： 上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室 

法定代表人： 楊文斌 

聯系人： 張茹 

電話： 021-20613610 

客戶服務電話： 400-700-9665 

網址： http://m.xioulaser.com 



(66)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址： 浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層 



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 599室 

辦公地址： 浙江省杭州市西湖區西溪路556號 

法定代表人： 王珺 

聯系人： 韓愛彬 

電話： 021-60897840 

傳真： 0571-26697013 

客戶服務電話： 95188-8 

網址： http://www.fund123.cn 



(67)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 

辦公地址： 上海市浦東新區東方路1267號11層 

法定代表人： 張躍偉 

聯系人： 敖玲 

電話： 021-58788678-8201 

傳真： 021—58787698 

客戶服務電話： 400-820-2899 

網址： http://www.erichfund.com 



(68)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址： 杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室 

辦公地址： 浙江省杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓 

法定代表人： 凌順平 

聯系人： 吳杰 

電話： 0571-88911818 

傳真： 0571-86800423 

客戶服務電話： 952555 

網址： www.5ifund.com 



(69)北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607 

辦公地址： 北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607 

法定代表人： 閆振杰 

聯系人： 宋晉榮 

電話： 010-59601399 

客戶服務電話： 400-818-8000 

網址： http://www.myfund.com 



(70)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市寶山區蘊川路5475號1033室 

辦公地址： 上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓 

法定代表人： 李興春 

聯系人： 徐鵬 

電話： 021-50583533 



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傳真： 021-50583633 

客戶服務電話： 400-921-7755 

網址： http://a.leadfund.com.cn/ 



(71)嘉實財富管理有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元 

辦公地址： 北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層 

法定代表人： 趙學軍 

聯系人： 余永鍵 

電話： 010-85097570 

傳真： 010-65215433 

客戶服務電話： 400-021-8850 

網址： www.harvestwm.cn 



(72)北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 

辦公地址： 北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 

法定代表人： 梁蓉 

聯系人： 魏素清 

電話： 010-66154828 

傳真： 010-63583991 

客戶服務電話： 010-66154828 

網址： www.5irich.com 



(73)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址： 四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室 

辦公地址： 四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室 

法定代表人： 于海鋒 

聯系人： 鄧鵬 

電話： 028-66980977 

傳真： 028-82000996-805 

客戶服務電話： 028-84252474 

網址： www.puyiwm.com 



(74)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 

辦公地址： 北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座18層1809 

法定代表人： 戎兵 

聯系人： 程剛 

電話： 010-52855713 

傳真： 010-85894285 

客戶服務電話： 400-609-9200 



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網址： http://www.yixinfund.com 



(75)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 

辦公地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 

法定代表人： 錢燕飛 

聯系人： 喻明明 

電話： 025-66996699-884131 

傳真： 025-66996699-884131 

客戶服務電話： 95177 

網址： www.snjijin.com 



(76)浦領基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區建國路乙118號16層1611 

辦公地址： 北京市朝陽區建國路乙118號16層1611 

法定代表人： 張蓮 

聯系人： 李艷 

電話： 010-59497361 

客戶服務電話： 400-012-5899 

網址： www.prolinkfund.com 



(77)北京增財基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號 

辦公地址： 北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室 

法定代表人： 王昌慶 

聯系人： 羅細安 

電話： 010-67000988 

傳真： 010-67000988-6000 

客戶服務電話： 400-001-8811 

網址： http://www.zcvc.com.cn 



(78)深圳騰元基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市福田區金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808 

辦公地址： 深圳市福田區金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808 

法定代表人： 曾革 

聯系人： 鄢萌莎 

電話： 0755-33376922 

傳真： 0755-33065516 

客戶服務電話： 400-990-8600 

網址： www.tenyuanfund.com 



(79)通華財富（上海）基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市虹口區同豐路667弄107號201室 



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辦公地址： 上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓9樓 

法定代表人： 馬剛 

聯系人： 楊徐霆 

電話： 021-60818249 

傳真： 021-60818280 

客戶服務電話： 400-101-9301 

網址： https://www.tonghuafund.com 



(80)華源證券股份有限公司（鑫理財）

注冊地址： 青海省西寧市南川工業園區創業路108號 

辦公地址： 湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心32F-34F 

法定代表人： 鄧暉 

聯系人： 叢瑞豐 

電話： 15069421014 

傳真： - 

客戶服務電話： 95305 

網址： www.huayuanstock.com 



(81)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2 

辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2 

法定代表人： 王偉剛 

聯系人： 丁向坤 

電話： 010-56282140 

傳真： 010-62680827 

客戶服務電話： 010-63158805 

網址： www.hcfunds.com 



(82)一路財富（深圳）基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111 

辦公地址： 深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111 

法定代表人： 吳雪秀 

聯系人： 董宣 

電話： 010-88312877 

傳真： 010-88312099 

客戶服務電話： 400-001-1566 

網址： http://www.yilucaifu.com 



(83)北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 



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辦公地址： 北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 

法定代表人： 趙榮春 

聯系人： 魏爭 

電話： 010-57418829 

傳真： 010-57569671 

客戶服務電話： 400-893-6885 

網址： www.qianjing.com 



(84)海銀基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號401室 

辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路8號4樓 

法定代表人： 孫亞超 

聯系人： 劉暉 

電話： 021-60206991 

傳真： 021-80133413 

客戶服務電話： 400-808-1016 

網址： www.fundhaiyin.com 



(85)北京廣源達信投資管理有限公司

注冊地址： 北京市西城區新街口外大街28號C座6層605室 

辦公地址： 北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層 

法定代表人： 齊劍輝 

聯系人： 王英俊 

電話： 400-623-6060 

傳真： 010-82055860 

客戶服務電話： 400-623-6060 

網址： www.niuniufund.com 



(86)天津國美基金銷售有限公司

注冊地址： 天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室 

辦公地址： 北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座19層 

法定代表人： 楊志涌 

聯系人： 郭寶亮 

電話： 010-59287061 

傳真： 010-59287825 

客戶服務電話： 400-111-0889 

網址： www.gomefund.com 



(87)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 

辦公地址： 北京市海淀區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座 



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法定代表人： 趙芯蕊 

聯系人： 趙芯蕊 

電話： 010-62675768 

傳真： 010-62676582 

客戶服務電話： 010-62675369 

網址： www.xincai.com 



(88)北京加和基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層 

辦公地址： 北京市西城區車公莊大街4號北禮士路甲129號 

法定代表人： 徐福星 

聯系人： 陳瑩瑩 

電話： 010-68998820-8306 

傳真： 010-88381550 

客戶服務電話： 400-600-0030 

網址： www.bzfunds.com 



(89)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 

辦公地址： 上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 

法定代表人： 王廷富 

聯系人： 姜吉靈 

電話： 021-51327185 

傳真： 021-68882281 

客戶服務電話： 400-821-0203 

網址： www.520fund.com.cn 



(90)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室 

辦公地址： 上海市虹口區溧陽路735號2幢3層 

法定代表人： 尹彬彬 

聯系人： 蘭敏 

電話： 021-62680166 

傳真： 021-52975270 

客戶服務電話： 400-118-1188 

網址： www.66liantai.com 



(91)上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市黃浦區中山南路100號19層 

辦公地址： 上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場19層 

法定代表人： 馮修敏 

聯系人： 黃敏兒 

電話： 021-33323999 

傳真： 021-33323830 



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客戶服務電話： 400-820-2819 

網址： www.hotjijin.com 



(92)江西正融基金銷售有限公司

注冊地址： 江西省南昌市高新開發區紫陽大道綠地新都會38棟商業樓2107室 

辦公地址： 江西省南昌市高新開發區紫陽大道綠地新都會38棟商業樓2107室 

法定代表人： 陸雯 

聯系人： 胡聰 

電話： 13879129841 

客戶服務電話： 0791-86692502 

網址： www.jxzrzg.com.cn 



(93)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 

辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 

法定代表人： 王翔 

聯系人： 藍杰 

電話： 021-65370077 

傳真： 021-55085991 

客戶服務電話： 400-820-5369 

網址： www.jiyufund.com.cn 



(94)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 

辦公地址： 上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈四樓 

法定代表人： 陳繼武 

聯系人： 李曉明 

電話： 021-63333319 

傳真： 021-63332523 

客戶服務電話： 400-643-3389 

網址： www.vstonewealth.com 



(95)上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室 

辦公地址： 上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室 

法定代表人： 黃欣 

聯系人： 何源 

電話： 021-33768132 

傳真： 021-33768132-802 

客戶服務電話： 4006767523 

網址： www.zhongzhengfund.com 



(96)北京虹點基金銷售有限公司

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注冊地址： 北京市朝陽區西大望路1號1號樓1603 

辦公地址： 北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層 

法定代表人： 董浩 

聯系人： 于婷婷 

電話： 010-56409010 

傳真： 010-56580660 

客戶服務電話： 400-618-0707 

網址： www.hongdianfund.com 



(97)深圳新華信通基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 

辦公地址： 深圳市福田區深南大道2003號華嶸大廈710室 

法定代表人： 戴媛 

聯系人： 郭佶欣 

電話： 15135080478 

客戶服務電話： 400-000-5767 

網址： www.xintongfund.com 



(98)深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 

辦公地址： 深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 

法定代表人： 祝中村 

聯系人： 曾瑤敏 

電話： 0755-83999907 

傳真： 0755-83999926 

客戶服務電話： 0755-83999907 

網址： www.fujifund.cn 



(99)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 

辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 

法定代表人： 郭堅 

聯系人： 寧博宇 

電話： 021-20665952 

傳真： 021-22066653 

客戶服務電話： 400-821-9031 

網址： www.lufunds.com 



(100)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址： 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 



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辦公地址： 廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203 

法定代表人： 肖雯 

聯系人： 吳煜浩 

電話： 020-89629099 

傳真： 020-89629011 

客戶服務電話： 020-89629066 

網址： www.yingmi.cn 



(101)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址： 河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503 

辦公地址： 河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503 

法定代表人： 溫麗燕 

聯系人： 董亞芳 

電話： 0371-85518396 

傳真： 0371-85518397 

客戶服務電話： 400-0555-671 

網址： www.hgccpb.com 



(102)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 

辦公地址： 深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1703-04室 

法定代表人： TEOWEEHOWE 

聯系人： 葉健、左琴 

電話： 0755-89460507 

傳真： 0755-21674453 

客戶服務電話： 400-684-0500 

網址： www.ifastps.com.cn 



(103)中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 

辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座4層、5層（郵寄填寫4層） 

法定代表人： 吳志堅 

聯系人： 焦金巖 

電話： 010-63156530 

傳真： 010-63156532 

客戶服務電話： 400-890-9998 

網址： www.jnlc.com 



(104)北京懶貓基金銷售有限公司

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注冊地址： 北京市石景山區石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119 

辦公地址： 北京市朝陽區呼家樓安聯大廈715 

法定代表人： 許現良 

聯系人： 張苗苗 

電話： 15110085067 

傳真： 010-87723200 

客戶服務電話： 400-150-0882 

網址： www.lanmao.com 



(105)京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址： 北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15 

辦公地址： 北京市經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座4層A428室 

法定代表人： 江卉 

聯系人： 徐伯宇 

電話： 400-098-8511 

傳真： 010-89188000 

客戶服務電話： 400-088-8816 

網址： http://jr.jd.com/ 



(106)大連網金基金銷售有限公司

注冊地址： 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室 

辦公地址： 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室 

法定代表人： 卜勇 

聯系人： 卜勇 

電話： 0411-39027800 

傳真： 0411-39027888 

客戶服務電話： 400-089-9100 

網址： http://www.yibaijin.com/ 



(107)深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 

辦公地址： 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 

法定代表人： 賴任軍 

聯系人： 劉昕霞 

電話： 0755-29330513 

傳真： 0755-26920530 

客戶服務電話： 400-822-4888 

網址： www.jfzinv.com 



(108)北京雪球基金銷售有限公司

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注冊地址： 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 

辦公地址： 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 

法定代表人： 李楠 

聯系人： 戚曉強 

電話： 15810005516 

傳真： 010-85659484 

客戶服務電話： 400-061-8518 

網址： danjuanapp.com 



(109)深圳前海財厚基金銷售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 

辦公地址： 深圳市南山區深圳灣科技生態園三區11棟A座3608室 

法定代表人： 楊艷平 

聯系人： 葉見云 

電話： 0755-86575665 

傳真： 0755-26640652 

客戶服務電話： 4001286800 

網址： www.caiho.cn 



(110)上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路333號502室 

辦公地址： 上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層 

法定代表人： 許欣 

聯系人： 劉弘義 

電話： 15608193006 

傳真： +862135073616 

客戶服務電話： 021-68609700 

網址： https://www.zocaifu.com/ 



(111)萬家財富基金銷售（天津）有限公司

注冊地址： 天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 

辦公地址： 北京市東城區朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層 

法定代表人： 戴曉云 

聯系人： 王茜蕊 

電話： 010-59013895 

傳真： 021-38909798 

客戶服務電話： 021-38909613 

網址： http://www.wanjiawealth.com/ 



(112)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址： 上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 



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辦公地址： 上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 

法定代表人： 毛淮平 

聯系人： 張靜怡 

電話： 010-88066326 

客戶服務電話： 400-817-5666 

網址： https://www.amcfortune.com/ 



(113)洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司

注冊地址： 山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室 

辦公地址： 山東省青島市嶗山區海爾路188號浦發銀行大廈706 

法定代表人： 任淑楨 

聯系人： 任淑楨 

電話： 0532-66728591 

傳真： 0532-66728591 

客戶服務電話： 400-670-6863 

網址： www.hongtaiwealth.com 



(114)中國國際期貨股份有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層 

辦公地址： 北京市朝陽區麥子店西路3號新恒基國際大廈15層 

法定代表人： 王兵 

聯系人： 趙森 

電話： 010-59539864 

客戶服務電話： 95162、400-8888-160 

網址： http://www.cifco.net 



(115)中信建投期貨有限公司

注冊地址： 重慶市渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C 

辦公地址： 重慶市渝中區中山三路107號皇冠大廈11樓 

法定代表人： 彭文德 

聯系人： 劉蕓 

電話： 023-89769637 

傳真： 023-86769629 

客戶服務電話： 400-8877-780 

網址： www.cfc108.com 



(116)中信期貨有限公司

注冊地址： 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 

辦公地址： 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 

法定代表人： 張皓 



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聯系人： 梁美娜 

電話： 021-80365243 

傳真： 021-60819988 

客戶服務電話： 400-990-8826 

網址： www.citicsf.com 



(117)東海期貨有限責任公司

注冊地址： 江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號 

辦公地址： 上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈10樓 

法定代表人： 陳太康 

聯系人： 戴文楠 

電話： 021-68756991 

傳真： 021-68756991 

客戶服務電話： 95531 

網址： www.qh168.com.cn 



(118)蘇豪弘業期貨股份有限公司

注冊地址： 南京市建鄴區江東中路399號3幢 

辦公地址： 南京市建鄴區江東中路399號3幢 

法定代表人： 儲開榮 

聯系人： 張蘇怡 

電話： 025-52278981 

傳真： 025-52278982 

客戶服務電話： 400-828-1288 

網址： www.ftol.com.cn 



(119)大有期貨有限公司

注冊地址： 湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓 

辦公地址： 湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓 

法定代表人： 沈眾輝 

聯系人： 馬科 

電話： 0731-84409000 

傳真： 0731-84409009 

客戶服務電話： 400-636-5058 

網址： www.dayouf.com 



(120)國泰海通證券股份有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號 

辦公地址： 上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 

法定代表人： 朱健 

聯系人： 鐘偉鎮 

電話： 021-38676666 



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傳真： 021-38670666 

客戶服務電話： 95521/4008888666 

網址： https://www.gtht.com 



(121)中信建投證券股份有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區安立路66號4號樓 

辦公地址： 北京市朝陽區光華路10號 

法定代表人： 劉成 

聯系人： 陳海靜 

電話： 010-65608231 

傳真： 010－65182261 

客戶服務電話： 4008888108/95587 

網址： http://www.csc108.com/ 



(122)國信證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 

辦公地址： 深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈37樓 

法定代表人： 張納沙 

聯系人： 于智勇 

電話： 0755-81981259 

傳真： 0755-82133952 

客戶服務電話： 95536 

網址： http://www.guosen.com.cn/ 



(123)招商證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道福華一路111號 

辦公地址： 深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓 

法定代表人： 霍達 

聯系人： 業清揚 

電話： 0755-83081954 

傳真： 0755-83734343 

客戶服務電話： 95565 

網址： http://www.cmschina.com/ 



(124)廣發證券股份有限公司

注冊地址： 廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 

辦公地址： 廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 

法定代表人： 林傳輝 

聯系人： 黃嵐 

電話： 020－87555888 

傳真： 020－87555305 

客戶服務電話： 95575、020-95575或致電各地營業網點 

網址： http://www.gf.com.cn/ 



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(125)中信證券股份有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 

辦公地址： 北京朝陽區新源南路6號京城大廈 

法定代表人： 張佑君 

聯系人： 杜杰 

電話： 010-60833889 

傳真： 010－84865560 

客戶服務電話： 95548 

網址： http://www.cs.ecitic.com/ 



(126)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址： 北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101 

辦公地址： 北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈 

法定代表人： 王晟 

電話： 010-80928123 

客戶服務電話： 4008-888-888或95551 

網址： http://www.chinastock.com.cn/ 



(127)海通證券股份有限公司

注冊地址： 上海市淮海中路98號 

辦公地址： 上海市廣東路689號海通證券大廈 

法定代表人： 周杰 

聯系人： 李笑鳴 

電話： 021-23219275 

傳真： 021－63602722 

客戶服務電話： 95553 

網址： http://www.htsec.com/ 



(128)申萬宏源證券有限公司

注冊地址： 上海市徐匯區長樂路989號45層 

辦公地址： 上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 

法定代表人： 張劍 

電話： 021-33388999 

傳真： 021-33388224 

客戶服務電話： 95523 

網址： www.swhysc.com 



(129)興業證券股份有限公司

注冊地址： 福州市湖東路268號 

辦公地址： 上海市浦東民生路1199弄五道口廣場1號樓21層 

法定代表人： 楊華輝 

電話： 021-38565547 

傳真： 021－38565783 



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客戶服務電話： 95562 

網址： http://www.xyzq.com.cn/ 



(130)長江證券股份有限公司

注冊地址： 湖北省武漢市江漢區淮海路88號 

辦公地址： 湖北省武漢市江漢區淮海路88號 

法定代表人： 劉正斌 

聯系人： 奚博宇 

電話： 027-65799999 

傳真： 027-85481900 

客戶服務電話： 95579 

網址： http://www.95579.com/ 



(131)國投證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 

辦公地址： 深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 

法定代表人： 王蘇望 

電話： 0755-82558266 

客戶服務電話： 95517 

網址： http://www.sdicsc.com.cn 



(132)西南證券股份有限公司

注冊地址： 重慶市江北區金沙門路32號 

辦公地址： 重慶市江北區金沙門路32號 

法定代表人： 楊雨松 

聯系人： 宋澗喬 

電話： 023-67747414 

傳真： 023-63786212 

客戶服務電話： 4008096096 

網址： http://www.swsc.com.cn 



(133)湘財證券股份有限公司

注冊地址： 湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 

辦公地址： 湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 

法定代表人： 林俊波 

聯系人： 孫越 

電話： 021-38784580-8920 

客戶服務電話： 95351 

網址： http://www.xcsc.com 



(134)萬聯證券股份有限公司

注冊地址： 廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 

辦公地址： 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座 



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 12層 

法定代表人： 王達 

聯系人： 丁思 

電話： 020-83988334 

客戶服務電話： 95322 

網址： http://www.wlzq.cn 



(135)國元證券股份有限公司

注冊地址： 安徽省合肥市壽春路179號 

辦公地址： 安徽省合肥市壽春路179號 

法定代表人： 鳳良志 

聯系人： 李蔡 

電話： 0551－2272101 

傳真： 0551－2272100 

客戶服務電話： 全國統一熱線4008888777，安徽省內熱線96888 

網址： http://www.gyzq.com.cn 



(136)渤海證券股份有限公司

注冊地址： 天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 

辦公地址： 天津市南開區賓水西道8號 

法定代表人： 安志勇 

聯系人： 王星 

電話： 022-23861692 

傳真： 022－28451892 

客戶服務電話： 956066 

網址： https://www.bhzq.com 



(137)華泰證券股份有限公司

注冊地址： 南京市江東中路228號 

辦公地址： 南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區益田路5999號基金大廈 

法定代表人： 張偉 

電話： 0755-22660831 

客戶服務電話： 95597 

網址： http://www.htsc.com.cn/ 



(138)山西證券股份有限公司

注冊地址： 太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 

辦公地址： 太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 

法定代表人： 王怡里 

電話： 0351－8686659 

傳真： 0351－8686619 

客戶服務電話： 4006661618 

網址： http://www.i618.com.cn/ 



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(139)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址： 青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 

辦公地址： 青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 

法定代表人： 肖海峰 

聯系人： 趙如意 

電話： 0532-85725062 

客戶服務電話： 95548 

網址： sd.citics.com 



(140)東興證券股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區金融大街5號（新盛大廈）12、15層 

辦公地址： 北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 

法定代表人： 魏慶華 

聯系人： 鄭曠怡 

電話： 010-66559039 

傳真： 010-66555133 

客戶服務電話： 95309 

網址： http://www.dxzq.net 



(141)東吳證券股份有限公司

注冊地址： 江蘇省蘇州市翠園路181號 

辦公地址： 江蘇省蘇州市星陽街5號 

法定代表人： 范力 

聯系人： 陸曉 

電話： 0512-62938521 

傳真： 0512－65588021 

客戶服務電話： 95330 

網址： https://www.dwzq.com.cn 



(142)信達證券股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 

辦公地址： 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 

法定代表人： 祝瑞敏 

聯系人： 王薇安 

電話： 010－83252170 

傳真： 010－63081344 

客戶服務電話： 95321 

網址： http://www.cindasc.com 



(143)方正證券股份有限公司

注冊地址： 湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層 

辦公地址： 湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層 

法定代表人： 施華 

聯系人： 胡創 



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電話： 010-56437060 

傳真： 0731-85832214 

客戶服務電話： 95571 

網址： http://www.foundersc.com 



(144)長城證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市深南大道6008號特區報業大廈16、17層 

辦公地址： 深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 

法定代表人： 丁益 

聯系人： 沈曉 

電話： 0755-83464734 

傳真： 0755－83515567 

客戶服務電話： 4006666888 

網址： http://www.cgws.com 



(145)光大證券股份有限公司

注冊地址： 上海市靜安區新閘路1508號 

辦公地址： 上海市靜安區新閘路1508號 

法定代表人： 劉秋明 

聯系人： 李芳芳 

電話： 021-22169089 

傳真： 021－22169134 

客戶服務電話： 4008888788；95525 

網址： http://www.ebscn.com/ 



(146)中信證券華南股份有限公司

注冊地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 

辦公地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 

法定代表人： 陳可可 

聯系人： 郭杏燕 

電話： 020-88836999 

傳真： 020-88836984 

客戶服務電話： 95548 

網址： http://www.gzs.com.cn 



(147)東北證券股份有限公司

注冊地址： 長春市生態大街6666號 

辦公地址： 長春市生態大街6666號 

法定代表人： 李福春 

聯系人： 安巖巖 

電話： 0431-85096517 

傳真： 0431-85096795 



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客戶服務電話： 95360 

網址： http://www.nesc.cn 



(148)南京證券股份有限公司

注冊地址： 江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號 

辦公地址： 江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號 

法定代表人： 李劍鋒 

聯系人： 潘月 

電話： 025－52310569 

傳真： 025－52310586 

客戶服務電話： 4008285888 

網址： http://www.njzq.com.cn 



(149)上海證券有限責任公司

注冊地址： 上海市黃浦區四川中路213號7樓 

辦公地址： 上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓 

法定代表人： 李俊杰 

聯系人： 魏熠琿 

電話： 021-53686278 

傳真： 021-53686835 

客戶服務電話： 4008918918 

網址： https://www.shzq.com/ 



(150)誠通證券股份有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區東三環北路27號樓12層 

辦公地址： 北京市朝陽區東三環北路27號樓12層 

法定代表人： 張威 

電話： 010-83561146 

客戶服務電話： 95399 

網址： www.cctgsc.com.cn 



(151)大同證券有限責任公司

注冊地址： 山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層 

辦公地址： 山西省太原市小店區長治路111號山西世貿中心A座F12、F13 

法定代表人： 董祥 

聯系人： 薛津 

電話： 0351－4130322 

傳真： 0351-7219891 

客戶服務電話： 4007121212 

網址： www.dtsbc.com.cn 



(152)國聯民生證券股份有限公司

注冊地址： 無錫市縣前東街168號 

辦公地址： 江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702 



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 室 

法定代表人： 顧偉 

客戶服務電話： 95570 

網址： http://www.glsc.com.cn 



(153)浙商證券股份有限公司

注冊地址： 浙江省杭州市江干區五星路201號 

辦公地址： 浙江省杭州市江干區四季青街道五星路201號浙商證券5樓 

法定代表人： 吳承根 

聯系人： 沈高亮 

電話： 0571-87902239 

傳真： 0571－87901913 

客戶服務電話： 95345 

網址： http://www.stocke.com.cn/ 



(154)平安證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 

辦公地址： 深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 

法定代表人： 何之江 

聯系人： 王陽 

電話： 021-38632136 

傳真： 0755－82400862 

客戶服務電話： 0755-22628888/95511-8 

網址： http:www.stock.pingan.com 



(155)華安證券股份有限公司

注冊地址： 安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 

辦公地址： 安徽省合肥市南二環959號財智中心B1座 

法定代表人： 章宏韜 

聯系人： 孫懿 

電話： 0551-65161821 

傳真： 0551－65161672 

客戶服務電話： 95318 

網址： http://www.hazq.com/ 



(156)國海證券股份有限公司

注冊地址： 廣西桂林市輔星路13號 

辦公地址： 深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3樓 

法定代表人： 張雅鋒 

聯系人： 武斌 

電話： 0755－83707413 



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傳真： 0755－83700205 

客戶服務電話： 4008888100（全國），96100（廣西） 

網址： http://www.ghzq.com.cn 



(157)財信證券股份有限公司

注冊地址： 長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 

辦公地址： 長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 

法定代表人： 蔡一兵 

聯系人： 郭磊 

電話： 0731-84403319 

傳真： 0731-84403439 

客戶服務電話： 0731-84403360 

網址： http://www.cfzq.com/ 



(158)東莞證券股份有限公司

注冊地址： 東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 

辦公地址： 東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 

法定代表人： 陳照星 

聯系人： 葉玉琪 

電話： 0769-22119351 

傳真： 0769-22115712 

客戶服務電話： 95328 

網址： http://www.dgzq.com.cn 



(159)中原證券股份有限公司

注冊地址： 鄭州市鄭東新區商務外環路10號 

辦公地址： 鄭州市鄭東新區商務外環路10號 

法定代表人： 魯智禮 

聯系人： 李盼盼 

電話： 0371-69099882 

傳真： 0371--65585665 

客戶服務電話： 95377 

網址： http://www.ccnew.com/ 



(160)東海證券股份有限公司

注冊地址： 江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 

辦公地址： 上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 

法定代表人： 錢俊文 

聯系人： 王一彥 

電話： 021-20333333 

傳真： 021-50498825 

客戶服務電話： 95531;4008888588 

網址： http://www.longone.com.cn 



(161)中銀國際證券股份有限公司

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注冊地址： 中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39-40層 

辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 

法定代表人： 寧敏 

聯系人： 王煒哲 

電話： 021-20328531 

傳真： 021－50372474 

客戶服務電話： 4006208888；021-61195566 

網址： http://www.bocichina.com 



(162)恒泰證券股份有限公司

注冊地址： 內蒙古呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 

法定代表人： 祝艷輝 

聯系人： 熊麗 

電話： 0471－4972675 

客戶服務電話： 956088 

網址： http://www.cnht.com.cn/ 



(163)國盛證券有限責任公司

注冊地址： 江西省南昌市新建區子實路1589號 

辦公地址： 江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行大廈 

法定代表人： 劉朝東 

聯系人： 占文馳 

電話： 0791－86283372 

傳真： 0791－6289395 

客戶服務電話： 956080 

網址： https://www.gszq.com/ 



(164)華西證券股份有限公司

注冊地址： 四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 

辦公地址： 四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 

法定代表人： 楊炯洋 

聯系人： 趙靜靜 

電話： 010-58124967 

傳真： 028-86150040 

客戶服務電話： 95584 

網址： https://www.hx168.com.cn/ 



(165)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址： 新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 

辦公地址： 新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

法定代表人： 王獻軍 

聯系人： 梁麗 

電話： 0991-2307105 

傳真： 010-88085195 

客戶服務電話： 95523或4008895523 

網址： www.swhysc.com 



(166)中泰證券股份有限公司

注冊地址： 濟南市市中區經七路86號 

辦公地址： 山東省濟南市市中區經七路86號證券大廈2309 

法定代表人： 王洪 

聯系人： 張峰源 

電話： 021-20315719 

客戶服務電話： 95538 

網址： www.zts.com.cn 



(167)世紀證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對沖基金中心406 

辦公地址： 廣東省深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25樓 

法定代表人： 李強 

聯系人： 徐玲娟 

電話： 0755-83199599-9135 

傳真： 0755－83199545 

客戶服務電話： 4008323000 

網址： http://www.csco.com.cn/ 



(168)第一創業證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 

辦公地址： 深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓 

法定代表人： 青美平措 

聯系人： 單晶 

電話： 0755-23838750 

傳真： 0755-25838701 

客戶服務電話： 95358 

網址： http://www.firstcapital.com.cn/ 



(169)中航證券有限公司

注冊地址： 江西省南昌市紅谷灘紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層 

辦公地址： 江西省南昌市紅谷灘紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層 

法定代表人： 叢中 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

聯系人： 王丹妮 

電話： 0791-6768763 

傳真： 0791-6789414 

客戶服務電話： 400-8866-567 

網址： http://www.avicsec.com/ 



(170)華林證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓 

辦公地址： 深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓 

法定代表人： 林立 

電話： 0755－82707855 

傳真： 0755－23613751 

客戶服務電話： 4001883888 

網址： http://www.chinalin.com/ 



(171)德邦證券股份有限公司

注冊地址： 上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 

辦公地址： 上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓 

法定代表人： 武曉春 

聯系人： 劉熠 

電話： 021-68761616 

傳真： 021-68767981 

客戶服務電話： 4008888128 

網址： http://www.tebon.com.cn 



(172)西部證券股份有限公司

注冊地址： 陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室 

辦公地址： 西安市新城區東新街319號 

法定代表人： 徐朝暉 

聯系人： 張吉安 

電話： 029-87211668 

傳真： 029-87406117 

客戶服務電話： 95582 

網址： http://www.west95582.com/ 



(173)華福證券有限責任公司

注冊地址： 福州市五四路157號新天地大廈7、8層 

辦公地址： 福州市五四路157號新天地大廈7至10層 

法定代表人： 黃金琳 

聯系人： 王虹 

電話： 021-20655183 

傳真： 0591－87383610 

客戶服務電話： 95547 

網址： http://www.hfzq.com.cn 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

(174)華龍證券股份有限公司

注冊地址： 蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 

辦公地址： 甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈19樓 

法定代表人： 祁建邦 

電話： 0931-4890208 

傳真： 0931-4890628 

客戶服務電話： 95368 

網址： https://www.hlzq.com/ 



(175)中國國際金融股份有限公司

注冊地址： 中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層 

辦公地址： 中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層 

法定代表人： 沈如軍 

聯系人： 任敏 

電話： 010－65051166 

傳真： 010－65051156 

客戶服務電話： 010-65051166 

網址： http://www.cicc.com.cn/ 



(176)財通證券股份有限公司

注冊地址： 杭州市解放路111號 

辦公地址： 浙江省杭州市天目山路198號財通雙冠大廈西樓1201室 

法定代表人： 陸建強 

聯系人： 蔡還 

電話： 0571-87789160 

傳真： 0571－85071387 

客戶服務電話： 95336（上海地區962336） 

網址： http://www.ctsec.com 



(177)甬興證券有限公司

注冊地址： 浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層 

辦公地址： 浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層 

法定代表人： 李抱 

聯系人： 李穎 

電話： 021-38784818 

傳真： 021-38784818-8508 

客戶服務電話： 400-916-0666 

網址： https://www.yongxingsec.com/ 



(178)五礦證券有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈2401 

辦公地址： 深圳市南山區濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈（18-25層） 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

法定代表人： 黃海洲 

聯系人： 趙曉棋 

電話： 0755-23375447 

客戶服務電話： 4001840028 

網址： http://www.wkzq.com.cn 



(179)華鑫證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房 

辦公地址： 上海市黃浦區福州路666號6樓 

法定代表人： 俞洋 

聯系人： 劉熠 

電話： 021-54967656 

傳真： 021-64333051 

客戶服務電話： 95323,021-32109999,029-68918888 

網址： http://www.cfsc.com.cn 



(180)中國中金財富證券有限公司

注冊地址： 深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-4608 

辦公地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層 

法定代表人： 高濤 

聯系人： 萬玉琳 

電話： 0755-82026907 

傳真： 0755-82026539 

客戶服務電話： 4006008008/95532 

網址： http://www.china-invs.cn/ 



(181)中山證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 

辦公地址： 深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 

法定代表人： 李永湖 

聯系人： 羅藝琳 

電話： 0755-82943755 

傳真： 0755-82960582 

客戶服務電話： 95329 

網址： http://www.zszq.com 



(182)東方財富證券股份有限公司

注冊地址： 西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 

辦公地址： 上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 

法定代表人： 戴彥 

聯系人： 付佳 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

電話： 021-23586603 

傳真： 021-23586860 

客戶服務電話： 95357 

網址： http://www.18.cn 



(183)國融證券股份有限公司

注冊地址： 內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓 

辦公地址： 北京市西城區宣武門西大街甲129號金隅大廈16層 

法定代表人： 張智河 

聯系人： 胡俊珂 

電話： 010-83991428 

傳真： 01088086637 

客戶服務電話： 0471-6919911 

網址： http://www.grzq.com/ 



(184)粵開證券股份有限公司

注冊地址： 廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、21、22、23層 

辦公地址： 廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、21、22、23層 

法定代表人： 郭川舟 

聯系人： 彭蓮 

電話： 0755-83331195 

客戶服務電話： 95564 

網址： http://www.ykzq.com 



(185)江海證券有限公司

注冊地址： 黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 

辦公地址： 黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 

法定代表人： 孫名揚 

聯系人： 王金嬌 

電話： 0451-87765732 

傳真： 0451－82287211 

客戶服務電話： 956007 

網址： http://www.jhzq.com.cn 



(186)華源證券股份有限公司

注冊地址： 青海省西寧市城中區西大街11號 

辦公地址： 北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心D座5層 

法定代表人： 鄧暉 

聯系人： 張曉黎 

電話： 010-57672186 

傳真： - 

客戶服務電話： 4006543218 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

網址： http://www.tyzq.com.cn 



(187)國金證券股份有限公司

注冊地址： 四川省成都市東城根上街95號 

辦公地址： 四川省成都市東城根上街95號 

法定代表人： 冉云 

聯系人： 賈鵬 

電話： 028-86690057、028-86690058 

傳真： 028-86690126 

客戶服務電話： 4006-600109/95310 

網址： http://www.gjzq.com.cn 



(188)華寶證券股份有限公司

注冊地址： 上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓 

辦公地址： 上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓 

法定代表人： 劉加海 

聯系人： 劉聞川 

電話： 021-68777222 

傳真： 021－68777822 

客戶服務電話： 4008209898;021-38929908 

網址： http://www.cnhbstock.com 



(189)長城國瑞證券有限公司

注冊地址： 廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20樓 

辦公地址： 廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20樓 

法定代表人： 李鵬 

聯系人： 布前 

電話： 010-68080680 

傳真： 0592-2079228 

客戶服務電話： 0592-5163588 

網址： http://www.xmzq.cn 



(190)愛建證券有限責任公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓 

辦公地址： 上海市浦東新區世紀大道1600號32樓 

法定代表人： 祝健 

聯系人： 姚盛盛 

電話： 021-32229888 

傳真： 021-68728703 

客戶服務電話： 4001-962-502 

網址： http://www.ajzq.com 



(191)英大證券有限責任公司

注冊地址： 深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

辦公地址： 深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 

法定代表人： 吳駿 

聯系人： 吳爾暉 

電話： 0755-83007159 

傳真： 0755-83007034 

客戶服務電話： 4000-188-688 

網址： http://www.ydsc.com.cn 



(192)財達證券股份有限公司

注冊地址： 河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 

辦公地址： 河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 

法定代表人： 翟建強 

聯系人： 劉亞靜 

電話： 0311-66006393 

傳真： 0311-66006249 

客戶服務電話： 4006128888 

網址： http://www.S10000.com 



(193)大通證券股份有限公司

注冊地址： 遼寧省大連市中山區人民路24號 

辦公地址： 遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層 

法定代表人： 于宏民 

聯系人： 謝立軍 

電話： 0411-39673202 

傳真： 0411-39673219 

客戶服務電話： 4008169169 

網址： http://www.daton.com.cn 



(194)首創證券股份有限公司

注冊地址： 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 

辦公地址： 北京市朝陽區安定路5號院北投投資大廈A座18層 

法定代表人： 畢勁松 

聯系人： 劉宇 

電話： 010－81152418 

傳真： 010－81152982 

客戶服務電話： 95381 

網址： www.sczq.com.cn 



(195)太平洋證券股份有限公司

注冊地址： 云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層 

辦公地址： 北京市西城區北展北街九號華遠企業號D座三單元 

法定代表人： 李長偉 



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聯系人： 陳征 

電話： 0871-68885858 

傳真： 0871-68898100 

客戶服務電話： 400-665-0999 

網址： http://www.tpyzq.com/ 



(196)開源證券股份有限公司

注冊地址： 陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 

辦公地址： 陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 

法定代表人： 李剛 

聯系人： 張蕊 

電話： 029-88365809 

傳真： 86-29-88365835 

客戶服務電話： 95325/400-860-8866 

網址： http://www.kysec.cn/ 



(197)聯儲證券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區華強北路圣廷苑酒店B座26樓 

辦公地址： 深圳市福田區華強北路圣廷苑酒店B座26樓 

法定代表人： 呂春衛 

聯系人： 張婉婷 

電話： 010-86499765 

傳真： 0755-82075835 

客戶服務電話： 4006206868/010-56177851 

網址： http://www.lczq.com/ 



(198)華瑞保險銷售有限公司

注冊地址： 上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層 

辦公地址： 上海市浦東區向城路288號國華金融大廈8樓 

法定代表人： 路昊 

聯系人： 張爽爽 

電話： 021-68595976 

傳真： 021-68595766 

客戶服務電話： 4001115818 

網址： www.huaruisales.com 



(199)玄元保險代理有限公司

注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室 

辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室 

法定代表人： 馬永諳 

聯系人： 盧亞博 

電話： 021-50701053 

傳真： 021-50701053 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

客戶服務電話： 4000808208 

網址： www.licaimofang.com 



(200)陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址： 海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 

辦公地址： 北京市朝陽區朝外大街20號聯合大廈701A室 

法定代表人： 李科 

聯系人： 王超 

電話： 010-59053660 

傳真： 010-85632773 

客戶服務電話： 95510 

網址： http://fund.sinosig.com/ 



(201)中國人壽保險股份有限公司

注冊地址： 中國北京市西城區金融大街16號 

辦公地址： 中國北京市西城區金融大街16號 

法定代表人： 白濤 

聯系人： 秦澤偉 

電話： 010-63631539 

傳真： 010-66222276 

客戶服務電話： 95519 

網址： www.e-chinalife.com 



(202)泉州銀行股份有限公司

注冊地址： 泉州市豐澤區泉泰路266號 

辦公地址： 泉州市豐澤區泉泰路266號 

法定代表人： 林陽發 

聯系人： 駱劍峰 

電話： 0595-22551071 

傳真： 0595-22505215 

客戶服務電話： 400-889-6312 

網址： www.qzccbank.com 



(203)錦州銀行股份有限公司

注冊地址： 遼寧省錦州市科技路68號 

辦公地址： 遼寧省錦州市科技路68號 

法定代表人： 魏學坤 

聯系人： 吳舒鈺 

電話： 0416-4516095 

傳真： 0416-3220186 

客戶服務電話： 400-66-96178 

網址： www.jinzhoubank.com 



(204)龍江銀行股份有限公司

注冊地址： 黑龍江省哈爾濱市道里區友誼路436號 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

辦公地址： 黑龍江省哈爾濱市道里區友誼路436號 

法定代表人： 張建輝 

聯系人： 閆勇 

電話： 0451-85706107 

傳真： 0451-85706107 

客戶服務電話： 4006458888 

網址： www.lj-bank.com 



(205)深圳前海微眾銀行股份有限公司

注冊地址： 廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 

辦公地址： 深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座 

法定代表人： 顧敏 

聯系人： 白冰 

電話： 89959999-3306 

客戶服務電話： 95384 

網址： http://www.webank.com/ 



(206)桂林銀行股份有限公司

注冊地址： 桂林市臨桂區公園北路8號 

辦公地址： 桂林市臨桂區公園北路8號 

法定代表人： 吳東 

聯系人： 陳林鍇 

電話： 0773-3879905 

傳真： 0773-3820180 

客戶服務電話： 400-86-96299 

網址： www.guilinbank.com.cn 



(207)德州銀行股份有限公司

注冊地址： 山東省德州市三八東路1266號 

辦公地址： 山東省德州市三八東路1266號 

法定代表人： 孫玉芝 

聯系人： 王方震 

電話： 0534-2297326 

傳真： 0534-2297327 

客戶服務電話： 40084-96588 

網址： www.dzbchina.com 



(208)中原銀行股份有限公司

注冊地址： 河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 

辦公地址： 河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

法定代表人： 徐諾金 

聯系人： 田力源 

電話： 0371-61910219 

傳真： 0371-85519869 

客戶服務電話： 95186 

網址： www.zybank.com.cn 



(209)廈門國際銀行股份有限公司

注冊地址： 廈門市思明區鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層 

辦公地址： 廈門市思明區鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層 

法定代表人： 王曉健 

聯系人： 郭景波 

電話： 0592-2078888 

傳真： 0592-2100752 

客戶服務電話： 956085 

網址： www.xib.com.cn 



(210)中信百信銀行股份有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區安定路5號院3號樓8層 

辦公地址： 北京市朝陽區安定路5號院3號樓6-11層 

法定代表人： 李如東 

聯系人： 陳冰 

電話： 010-50925699 

傳真： 010-50925690 

客戶服務電話： 4008180100 

網址： www.aibank.com 



二、登記機構

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：北京市東城區建國門內大街8號中糧廣場C座3層301

法定代表人：江向陽

電話：010-65171166

傳真：010-65187068

聯系人：佀方方

三、律師事務所和經辦律師

名稱：國浩律師集團（北京）事務所

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注冊地址：北京市朝陽區東三環北路38號泰康金融大廈9層

辦公地址：北京市朝陽區東三環北路38號泰康金融大廈9層

電話：010-65890699

傳真：010-65176800

聯系人：黃偉民

經辦律師：黃偉民、陳周

四、會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26

辦公地址：北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26

執行事務合伙人：劉維、肖厚發

聯系電話：010-66001391

傳真：010-66001392

聯系人：吳琳杰

經辦注冊會計師：薛競吳琳杰

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第六部分基金的募集與基金合同的生效

一、基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、基金合同及其他

有關規定募集本基金，并于2009年11月26日經中國證監會證監許可[2009]1258號文核準

募集。本基金募集期從2009年12月7日起至2009年12月25日止，共募集1,906,056,696.09

份基金份額，有效認購戶數為34,794戶。

本基金運作方式為契約型開放式，存續期間為不定期。

二、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2009年12月29日正式生效。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資金額

基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5,000萬元的，

基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當

向中國證監會說明原因并報送解決方案。

四、本基金與上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的聯系與區別

在投資方法和交易方式等方面，本基金與上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金

的聯系與區別主要體現在以下幾個方面：

聯系：

1.兩只基金跟蹤同一個標的指數即上證超級大盤指數。

2.兩只基金的業績比較基準為同一個指數即上證超級大盤指數。

3.兩只基金的投資目標均為緊密跟蹤標的指數即上證超級大盤指數的表現，追求

跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

4.兩只基金具有相似的風險收益特征。

5.上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金是本基金的主要投資對象。

區別：

1.基金的投資管理方式不同

上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金通過直接買賣標的指數成份股和備選成

份股等，直接跟蹤復制標的指數的表現；而本基金則是通過買賣該ETF基金（包括在該ETF

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的一級市場進行股票籃子組合的申購與贖回，也包括在該ETF的二級市場以現金直接買賣

ETF份額），間接跟蹤標的指數的表現。

2.基金的申購贖回不同

上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金采用股票籃子組合的方式進行基金份額

的申購與贖回，而本基金的認購、申購和贖回均采用現金方式。

3.基金是否掛牌交易不同

上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金在上交所掛牌交易；而本基金則不上市交

易。

4.價格揭示機制不同

上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金有實時市場交易價格和每日凈值；而本基

金只揭示每日基金凈值。

5.投資人申購贖回基金的程序不同

上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金通過指定場內券商辦理基金的申購與贖

回；而本基金則通過銀行等場外銷售機構辦理基金的申購與贖回。

五、本基金與上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金業績表現的差異

本基金的業績表現與上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的業績表現可能會

出現差異，差異產生的主要原因有以下幾個方面：

1.投資對象和投資范圍的不同，會導致兩只基金的業績有差異。

2.投資管理方式的不同，如在指數化投資過程中，不同的管理方式會導致跟蹤指

數的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等的不同，會導致兩只基金的業績有差異。

3.基金規模、投資成本、各種費用與稅收的不同，會導致兩只基金的業績有差異。

由于兩只基金的投資對象和投資范圍不同，投資管理方式不同，基金規模也可能不同，所以，

本基金的投資成本、各種費用及稅收可能不同于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基

金。

4.現金比例及現金管理方式的不同，會導致兩只基金的業績有差異。本基金須對

現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%，而上證超級

大盤交易型開放式指數證券投資基金則沒有這項規定。

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第七部分基金份額的申購、贖回與轉換

一、申購與贖回的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售機構。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方

式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減基金代銷機構，并在基金

管理人網站公示。

直銷及代銷機構的名稱住所請見本招募說明書：五、相關服務機構。

二、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金于2009年12月29日基金合同生效并開始運作。根據《博時上證超級大盤交易

型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》和《博時上證超級大盤交易型開放式指數證

券投資基金聯接基金招募說明書》的有關規定，本基金于2010年2月9日起開始辦理日常

申購，于2010年3月19日起開始辦理贖回和轉換業務，基金代碼為050013。

本基金日常申購、贖回業務的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所正常交易日

（基金管理人據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購或贖回時除

外）。開放日對投資者的業務辦理時間是9：30-15：00，具體以銷售網點的公告和安排為

準。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

三、申購與贖回的數額限制

1．通過代銷機構首次申購基金份額的最低金額為1.00元，追加申購最低金額為1.00

元，各代銷機構在不低于上述規定的前提下，可根據自己的情況調整首次最低申購金額和追

加最低申購金額限制；通過直銷機構首次申購基金份額的最低金額為1.00元，追加申購最

低金額為1.00元；

2．每個交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導致單個交易賬戶的基金

份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回；

3．當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基

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金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見招募說明書或相關公

告。

4.基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述對申購的金額和

贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定

媒介上公告。

四、申購與贖回的原則

1．“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為

基準進行計算；

2．“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3．贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

4．當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。

基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

五、申購與贖回的程序

1．申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申

請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。

2．申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T

日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的

有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式

查詢申請的確認情況?；痄N售機構對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷

售機構確實接收到申請。申購的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。

3．申購和贖回的款項支付

基金申購需按照銷售人規定的方式全額繳款。若申購不成功或無效，基金管理人或基金

管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的申購款項退還給投資人。

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投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。在發

生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

六、申購費率、贖回費率

1．申購和贖回費率

表：基金的申購費率表

申購金額（M） A類基金份額申購費率 C類基金份額申購費率 

M＜100萬元 1.20% 0.00% 

100萬元≤M＜500萬元 0.80% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.30% 

M≥1000萬元 收取固定費用1000元 



來源：博時基金

表：本基金的贖回費率表

持有基金份額期限（Y） A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率 

Y＜7天 1.50% 1.50% 

7天≤Y＜兩年 0.50% 0.00% 

兩年≤Y＜三年 0.25% 

Y≥三年 0% 



注：1年指365天來源：博時基金

本基金A類基金份額申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場

推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類基金份額不收取申購費用。

對于每份申購份額，持有期指自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不含該日）。

贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額

時收取。對于A類基金份額，對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財

產，對持續持有期不少于7日的投資者收取的贖回費中不低于總額的25%應歸基金財產，其

余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。對于C類基金份額，對持續持有期少于7日的

投資者收取的贖回費全額計入基金財產。

2．基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最

遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

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1．申購份額的計算方式：

基金份額申購價格＝該類基金份額凈值×（1＋申購費率）

申購份額＝申購金額/基金份額申購價格

申購份額的計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由

基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

例1：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人本次申購本基金A類基金份

額50萬元，對應的本次A類基金份額申購費率為1.20％，該投資人可得到的A類基金份額

為：

申購價格＝1.0560×（1+1.20%）＝1.068672元

申購份額＝500000/1.068672＝467870.41份

即：投資人投資50萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當日A類基金份額凈值為

1.0560元，可得到467870.41份A類基金份額。

2．贖回金額的計算方式：

贖回費用＝該類基金份額凈值×贖回費率×贖回份額

贖回金額＝該類基金份額凈值×贖回份額－贖回費用

例2：某投資人贖回本基金30萬份A類基金份額，持有時間為一年兩個月，對應的A

類基金份額贖回費率為0.5%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.1060元，則其可得到的

贖回金額計算過程為：

贖回費用＝1.1060×0.5%×300000＝1659.00元

贖回金額＝1.1060×300000-1659.00＝330141.00元

即：投資人贖回本基金30萬份A類基金份額，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.1060

元，持有期所對應的A類基金份額贖回費率為0.5%，則其可得到的贖回金額為330141.00

元。

3．本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五

入，由此產生的誤差在基金財產中列支。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并按

照基金合同約定公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。

4．申購份額余額的處理方式：申購的任何一類有效份額為凈申購金額除以當日的該類

基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，

由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

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5．贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的任何一類有效贖回份額乘以當日該

類基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，

保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

6．本基金A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔，并應在

投資人申購基金份額時收取，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登

記等各項費用；C類基金份額不收取申購費用。

7．贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金

份額時收取。對于A類基金份額，對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基

金財產，對持續持有期不少于7日的投資者收取的贖回費中不低于贖回費總額的25%應歸基

金財產，其余用于支付登記結算費和其他必要的手續費。對于C類基金份額，對持續持有期

少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產。

八、申購與贖回的注冊登記

投資者申購基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續，

投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，但不得

實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前按規定在指定媒介公告。

九、拒絕或暫停申購的情形及處理

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1．因不可抗力導致基金無法正常運作。

2．證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

3．發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況。

4．所投資的目標ETF暫停估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

5．所投資的目標ETF暫停申購、二級市場交易停牌。

6．基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利

益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

7．基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業

績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

8．所投資的目標ETF暫停贖回時。

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9．當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當

暫停接受基金申購申請。

10.法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述1-5、7-10暫停申購情形時，基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登

暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停

申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1．因不可抗力導致基金無法正常運作。

2．所投資的目標ETF暫停估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

3．證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4．連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5．發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況。

6．所投資的目標ETF暫停贖回或延緩支付贖回對價時。

7．當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當

延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

8．法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形時，基金管理人應按規定報中國證監會備案，已接受的贖回申請，基金管

理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比

例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算

贖回金額。若連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作

日，并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤

銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并予以公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1．巨額贖回的認定

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若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2．巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦

理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受

理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。

（3）本基金發生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日

基金總份額100%以上的部分，基金管理人有權對其進行延期辦理（被延期贖回的贖回申請，

將自動轉入下一個開放日繼續贖回，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優

先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為

止）；對于該基金份額持有人申請贖回的份額中未超過上一開放日基金總份額10％的部分，

基金管理人根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份

額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當

日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續2日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，

可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20

個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。

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3．巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規

定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在指定

媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1．發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫

停公告。

2．如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3．如發生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，

基金管理人應提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開

放日的基金份額凈值。

4．如發生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1

次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定媒介上連續刊登

基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。

十三、基金轉換

自2010年3月19日起，本基金管理人和銷售機構共同推出本基金的基金轉換業務。

（一）轉換費用

基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成，其中：申購費補差具體收取

情況，視每次轉換時的兩只基金的申購費率的差異情況而定?；疝D換費用由基金持有人承

擔。

（二）業務規則

1、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售人代理的同一

基金管理人管理的、在同一登記機構處注冊登記的基金。

2、前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其它基金（申購費為零的基

金視同為前端收費模式），后端收費模式的基金可以轉換到前端或后端收費模式的其它基金，

非QDII基金不能與QDII基金互轉。

3、基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間。基金轉出視為贖回，轉入視為申

購。基金轉換后可贖回的時間為T＋2日。

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4、基金分紅時再投資的份額可在權益登記日的T＋2日提交基金轉換申請。

5、基金轉換以申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提

交申請。轉出基金份額必須是可用份額，并遵循“先進先出”的原則。

（三）暫停基金轉換的情形及處理

基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基

金和轉入基金關于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回的有關規定。

出現法律、法規、規章規定的其它情形或其它在基金合同、招募說明書已載明并獲中國

證監會批準的特殊情形時，基金管理人可以暫?；疝D換業務。

（四）重要提示

1、轉換業務適用基金詳見公告。

2、本基金轉換業務適用于可以銷售包括博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資

基金聯接基金在內的兩只以上（含兩只），且基金登記機構為同一機構的博時旗下基金的銷

售機構。

3、轉換業務的收費計算公式及舉例參見2011年6月16日刊登于本公司網站的《博時

基金管理有限公司開放式基金業務規則》。

4、本公司管理基金的轉換業務的解釋權歸本公司。

十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非交易過

戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉

的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是

指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可

以按照規定的標準收取轉托管費。

十六、定期定額投資計劃

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本基金于2010年3月19日起開始辦理定期定額投資業務，A類基金份額的基金代碼為

050013；C類基金份額的基金代碼為021125。

（一）定期定額投資費率

本基金定期定額投資的申購費率與普通申購業務的費率相同。

（二）扣款日期和扣款金額

投資者須遵循各銷售機構有關扣款日期的規定，并與銷售機構約定每月扣款金額，但最

低每次不少于人民幣1.00元（含1.00元）。

（三）重要提示

1、凡申請辦理本基金“定期定額投資計劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基

金賬戶。

2、本基金定期定額投資計劃的每月實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日（T日）

的基金份額凈值為基準計算申購份額。投資人可以從T+2日起通過本計劃辦理網點、致電本

公司客服電話或登錄本公司網站查詢其每次申購申請的確認情況。申購份額將在確認成功后

直接計入投資者的基金賬戶。

（四）本公司網上直銷交易已開通本基金的定期投資業務，詳情可登錄本公司網站

www.bosera.com參閱《博時基金管理有限公司直銷定期投資業務規則》，也可撥打客戶服

務電話：95105568（免長途費）了解或咨詢相關情況。

十七、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

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第八部分基金的投資

一、投資目標

通過主要投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金，緊密跟蹤標的指數即上

證超級大盤指數的表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

二、投資范圍

本基金主要投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金、標的指數即上證超級

大盤指數成份股和備選成份股（含存托憑證），新股（含存托憑證）、債券以及中國證監會

允許基金投資的其他證券品種。

本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于基金資產凈

值的90%，對現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%，

其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以

將其納入投資范圍。

三、標的指數

上證超級大盤指數（價格指數）

如果上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金變更其標的指數，或者中證指數有限

公司變更或停止上證超級大盤指數的編制及發布，或者上證超級大盤指數被其他指數所替代，

或者由于指數編制方法等重大變更導致上證超級大盤指數不宜繼續作為目標基金的標的指

數，或者證券市場有其他代表性更強、更適合于本基金投資的指數推出，本基金管理人可以

依據審慎性原則和維護基金份額持有人合法權益的原則，在取得基金托管人的同意并履行適

當程序后，更換本基金的標的指數和投資對象；并依據目標ETF的標的指數、市場代表性、

流動性、與原指數的相關性等諸多因素選擇確定新的標的指數。

四、投資理念

通過主要投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金，以期獲得標的指數所表

征的市場組合所代表的市場平均水平的投資收益。

五、投資策略

本基金通過主要投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金，標的指數即上證

超級大盤指數成份股和備選成份股（含存托憑證）等，新股（含存托憑證）、債券以及中國

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證監會允許基金投資的其他證券品種，緊密跟蹤標的指數的表現，以期獲得標的指數所表征

的市場組合所代表的市場平均水平的投資收益。

本基金投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的方式，包括在該ETF的一

級市場進行股票籃子組合的申購與贖回，也包括在該ETF的二級市場以現金直接買賣ETF

份額。本基金投資于目標ETF的方式以申購和贖回為主，但在目標ETF二級市場流動性較好

的情況下，為了更好地實現本基金的投資目標，減小與標的指數的跟蹤偏離度和跟蹤

誤差，也可以通過二級市場交易買賣目標ETF。

在法律法規允許的情況下，基金管理人在履行相應程序后可以使用相關金融衍生工具，

以更好地實現基金的投資目標。但基金管理人使用相關金融衍生工具必須是以提高投資效率、

降低交易成本、縮小跟蹤誤差等為目的，而非用于投機或用作杠桿工具放大基金的投資。

本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的深入研究

判斷，進行存托憑證的投資。

1．投資組合的構建

基金管理人構建基金投資組合的過程主要分為三個步驟：確定目標組合、制定建倉策略，

以及逐步調整組合。

（1）確定目標組合?；鸸芾砣送ㄟ^主要投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券

投資基金等，以緊密跟蹤標的指數的表現。

（2）制定建倉策略。基金經理依據對標的指數成份股的流動性和交易成本等因素所做

的分析，制定合理的建倉策略。

（3）逐步調整組合?；鸾浝碓谝幎〞r間內，采取適當的手段和措施，對實際投資組

合進行動態調整，直至達到緊密跟蹤標的指數的目標。

本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于基金資產凈

值的90%，對現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%。

本基金將在基金合同生效之日起3個月內達到這一投資比例。此后，如因各種因素導致基金

不符合這一投資比例的，基金管理人將在10個交易日內進行調整。

2．投資組合的日常管理

本基金投資組合的日常管理內容主要包括以下幾個方面：

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（1）標的指數成份股公司行為信息的跟蹤與分析。跟蹤分析標的指數成份股公司行為

等信息，如股本變化、分紅、停牌、復牌，以及成份股公司其他重大信息，分析這些信息對

指數的影響，進而分析是否需要對投資組合進行調整，為投資決策提供依據。

（2）標的指數的跟蹤與分析。跟蹤分析標的指數的調整等變化，確定標的指數的變化

是否與預期相一致，分析是否存在差異及差異產生的原因，為投資決策提供依據。

（3）每日申購贖回情況的跟蹤與分析。跟蹤分析每日基金申購贖回信息，分析這些信

息對投資組合的影響。

（4）投資組合持有證券、現金頭寸及流動性分析?；鸾浝砀櫡治雒咳栈饘嶋H投

資組合與目標組合的差異及差異產生的原因，并對擬調整的成份股的流動性進行分析。

（5）投資組合調整。使用數量化投資分析模型，尋找出將實際投資組合調整為所追求

的目標組合的最優方案，確定組合交易計劃；如標的指數成份股調整、成份股公司發生兼并、

收購和重組等重大事件，由基金經理召集會議，決定基金的操作策略；進一步調整投資組合，

達到所追求的目標組合的持倉結構。

3．投資組合的定期管理

本基金投資組合的定期管理內容主要包括以下幾個方面：

（1）每月

每月末，根據基金合同中關于基金管理費和基金托管費等的支付要求，及時檢查組合中

的現金比例，進行現金支付的準備。

每月末，基金經理對投資策略、投資組合表現及跟蹤誤差等進行分析，分析最近組合與

標的指數的跟蹤偏離度和跟蹤誤差情況，尋找出未能有效控制較大偏離的原因。

（2）每半年

根據標的指數的編制規則與指數調整公告，基金經理依據投資決策委員會的決策，在標

的指數成份股調整生效前，分析并制定投資組合調整策略，盡量減少因成份股變動所帶來的

跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

4．本基金用股票籃子組合申購與贖回上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的

操作流程

本基金通過租用代辦證券公司的交易單元直接辦理基金份額（上證超級大盤交易型開放

式指數證券投資基金）的申購與贖回業務，該代辦證券公司具有基金代銷業務資格，屬于上

海證券交易所會員。

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本基金通過一級市場申購贖回上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的流程，與

上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資者申購贖回流程相同。

本基金既可以通過一級市場申購贖回目標ETF，也可以通過二級市場買入賣出目標ETF。

上述投資操作的目的是跟蹤指數，而不是為了進行主動投資。

為了防止本基金與上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金之間可能出現的利益

輸送，本基金堅持從投資者利益出發，在一級市場和二級市場中選擇目標ETF估值較低的市

場申購或買入，在一級市場和二級市場中選擇目標ETF估值較高的市場贖回或賣出。除了價

格因素外，本基金還會綜合考慮基金規模、市場交易量等其他相關因素，選擇合適的方式投

資目標ETF。

此外，完善本基金與目標ETF的信息披露制度，使兩個基金的投資者都能公開、公平、

公正而及時地獲得所有信息。

5.投資績效評估

本基金的投資績效評估內容包括以下幾個方面：

每日，基金經理分析基金的跟蹤偏離度。

本基金管理人定期對基金的運行情況進行量化評估。

基金經理定期根據績效評估報告分析當月的投資操作、投資組合狀況及跟蹤誤差等情況，

重點分析基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差產生的原因、現金管理情況、標的指數成份股調整前

后的操作，以及成份股未來可能發生的變動等。

在正常市場情況下，本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過

0.3%，年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數編制規則調整等其他原因，導致基金跟蹤偏離

度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應采取合理措施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的

進一步擴大。

六、投資管理流程

1、投資決策依據

有關法律法規、基金合同以及標的指數的相關規定是基金管理人運用基金財產的決策依

據。

2、投資管理體制

本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會負責做出

有關標的指數重大調整的應對決策、基金組合重大調整的決策，以及其他單項投資的重大決

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策?；鸾浝碡撠熥龀鋈粘说闹笖蹈櫨S護過程中的組合構建、組合調整及基金每日申購

贖回清單的編制等決策。

3、投資管理程序

研究、投資決策、組合構建、交易執行、投資績效評估、組合監控與調整各環節的相互

協調與配合，構成了本基金的投資管理程序。

（1）研究支持。基金管理人的研究部依托公司整體研究平臺，整合外部信息包括券商

等外部研究力量的研究成果，開展標的指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、

成分股流動性分析、誤差及其歸因分析等工作，并撰寫相關的研究報告，作為本基金投資決

策的重要依據。

（2）投資決策?；鸸芾砣说耐顿Y決策委員會依據研究部提供的研究報告，定期或遇

重大事件時臨時召開投資決策委員會議，對相關事項做出決策?；鸾浝砀鶕顿Y決策委員

會的決議，做出基金投資管理的日常決策。

（3）組合構建。結合研究報告，基金經理主要采取完全復制法，即按照標的指數的成

份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相

應的調整。在追求跟蹤誤差和跟蹤偏離度最小化的前提下，基金經理可采取適當的方法，提

高投資效率，降低交易成本，控制投資風險。

（4）交易執行?；鸸芾砣说慕灰撞控撠煴净鸬木唧w交易執行，交易部同時履行一

線監控的職責。

（5）投資績效評估。本基金管理人定期和不定期對本基金的投資績效進行評估，并撰

寫相關的績效評估報告，確認基金組合是否實現了投資預期，投資策略是否成功，并對基金

組合誤差的來源進行歸因分析等?；鸾浝硪罁冃гu估報告總結或檢討以往的投資策略，

如果需要，亦對投資組合進行相應的調整。

（6）組合監控與調整?；鸾浝砀鶕说闹笖档拿咳兆儎忧闆r，結合成份股等的基本

面情況、流動性狀況、基金申購贖回的現金流量情況，以及基金投資績效評估結果等，對基

金投資組合進行動態監控和調整，密切跟蹤標的指數。

（7）當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調

整的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數

中的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份股替代策略，并對投資組合進行調整?；?
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金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，根據環境的變化和基金實際投資的需要，有

權對上述投資程序做出調整，并將調整內容在基金招募說明書更新中予以公告。

七、投資限制

1．禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）除買賣上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金外，買賣其他基金份額，

但是國務院另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的

股票或者債券；

（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基

金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動；

（9）法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相

關限制。

2．投資限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金

財產的非系統性風險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托憑證），其市值不超過基金資產凈值

的10％；

（2）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

（4）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈

值的40％；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產

凈值的10％；

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（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產

支持證券規模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不

得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪?
有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起

3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本

基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的

0.5％；

（12）保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，

現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（13）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值的15%；

本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值的15%；

（14）本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于基金

資產凈值的90%；

（15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不

得超過該上市公司可流通股票15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發

行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（16）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（17）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆

回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。法

律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。

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除上述第（9）、（12）、（16）、（17）項外，因證券市場波動、上市公司合并、基

金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成分股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回

或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例

的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于基金資產凈

值的90%。本基金將在基金合同生效之日起3個月內達到這一投資比例。此后，如因標的指

數成份股調整、基金申購贖回等因素導致基金不符合這一投資比例的，基金管理人將在10

個交易日內進行調整。

八、業績比較基準

本基金的業績比較基準為：

上證超級大盤指數收益率X95%+銀行活期存款稅后利率X5%

未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致

使標的指數不符合要求以及法律法規、監管機構另有規定的情形除外）、指數編制機構退出

等情形，除法律法規、監管機構另有規定或基金合同另有規定除外，基金管理人應當自該情

形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換

運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進

行表決。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人

應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則

維持基金投資運作。

九、風險收益特征

本基金屬于股票型基金，其預期收益及風險水平高于混合基金、債券基金與貨幣市場基

金，屬于高風險高收益的開放式基金。

本基金為被動式投資的股票型指數基金，跟蹤上證超級大盤指數，其風險收益特征與

標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。

十、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

1．基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的

利益；

2．不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

3．有利于基金財產的安全與增值；

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4．不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。

十一、基金的融資融券

本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。

十二、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據基金合同規定，復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容，保

證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2025年6月30日。本報告財務數據未經審計師審計。

1報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%) 

1 權益投資 - - 

 其中：股票 - - 

2 基金投資 107,747,158.31 94.36 

3 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產 - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 

7 銀行存款和結算備付金合計 6,260,401.68 5.48 

8 其他各項資產 175,675.76 0.15 

9 合計 114,183,235.75 100.00 



2期末投資目標基金明細

序號 基金名稱 基金類型 運作方式 管理人 公允價值 占基金資產凈值比例（%） 

1 超大ETF 指數型基金 交易型開放式指數基金 博時基金管理有限公司 107,747,158.31 94.88 



3報告期末按行業分類的股票投資組合

3.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

本基金本報告期末未持有境內股票。

3.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

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本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票。

5報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明

細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

9報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

10報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

10.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。

10.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末未持有股指期貨。

11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

11.1本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。

12投資組合報告附注

12.1基金投資前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或編制日前一年內受到公開

譴責、處罰的投資決策程序說明

基金管理人未發現本基金投資的前十名證券的發行主體出現本期被監管部門立案調查，

或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

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12.2其他資產構成

序號 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 1,934.78 

2 應收證券清算款 - 

3 應收股利 - 

4 應收利息 - 

5 應收申購款 173,740.98 

6 其他應收款 - 

7 待攤費用 - 

8 其他 - 

9 合計 175,675.76 



12.3報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

12.4報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

12.5投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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第九部分基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投

資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

歷史各時間段基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較：

博時上證超大盤ETF聯接A

期間 ①凈值增長率 ②凈值增長率標準差 ③業績比較基準收益率 ④業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④ 

2009.12.29-2009.12.31 0.00% 0.00% 3.19% 0.92% -3.19% -0.92% 

2010.01.01-2010.12.31 -24.10% 1.45% -25.50% 1.46% 1.40% -0.01% 

2011.01.01-2011.12.31 -17.47% 1.08% -18.66% 1.10% 1.19% -0.02% 

2012.01.01-2012.12.31 16.38% 1.21% 14.59% 1.22% 1.79% -0.01% 

2013.01.01-2013.12.31 -20.25% 1.44% -21.76% 1.43% 1.51% 0.01% 

2014.01.01-2014.12.31 48.76% 1.19% 46.54% 1.20% 2.22% -0.01% 

2015.01.01-2015.12.31 -1.02% 2.37% -1.48% 2.37% 0.46% 0.00% 

2016.01.01-2016.12.31 1.93% 1.30% 0.41% 1.31% 1.52% -0.01% 

2017.01.01-2017.12.31 19.18% 0.58% 16.37% 0.60% 2.81% -0.02% 

2018.01.01-2018.12.31 -15.64% 1.15% -18.03% 1.23% 2.39% -0.08% 

2019.01.01-2019.12.31 26.19% 1.06% 25.24% 1.10% 0.95% -0.04% 

2020.01.01-2020.12.31 21.04% 1.28% 11.82% 1.30% 9.22% -0.02% 

2021.01.01-2021.12.31 -7.11% 1.05% -8.84% 1.08% 1.73% -0.03% 

2022.01.01-2022.12.31 -16.86% 1.25% -19.25% 1.28% 2.39% -0.03% 

2023.01.01-2023.12.31 -9.65% 0.85% -12.16% 0.87% 2.51% -0.02% 

2024.01.01-2024.12.31 20.07% 1.12% 17.62% 1.15% 2.45% -0.03% 

2025.01.01-2025.06.30 3.80% 0.83% 2.88% 0.84% 0.92% -0.01% 

2009.12.29-2025.06.30 16.51% 1.27% -15.05% 1.29% 31.56% -0.02% 



博時上證超大盤ETF聯接C

期間 ①凈值增長率 ②凈值增長率標準差 ③業績比較基準收益率 ④業績比較基準收益率標準差 ①-③ ②-④ 

2024.04.02-2024.12.31 13.77% 1.19% 11.01% 1.21% 2.76% -0.02% 

2025.01.01-2025.06.30 3.74% 0.83% 2.88% 0.84% 0.86% -0.01% 

2024.04.02-2025.06.30 18.03% 1.06% 14.20% 1.08% 3.83% -0.02% 



博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書

第十部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他

資產的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金

的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義

開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

和登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的處分

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基

金財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园椿鸷贤募s定收取管理費、托管費以及其他基金

合同約定的費用?；鹭敭a的債權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，

不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律

責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算

的，基金財產不屬于其清算財產。

除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外，基金財產不得被處分。非因基金

財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

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第十一部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需

要對外披露基金凈值的非營業日。

二、估值方法

本基金除持有的目標ETF份額以其當日份額凈值估值，當日無份額凈值的，以最近工作

日的份額凈值估值，其他估值方法如下：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近

交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投

資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最

近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環

境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，

確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券

應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變

化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因

素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上

市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況

下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

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（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值

技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會

有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確

定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

6.本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新

規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的

基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平

等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外

予以公布。

三、估值對象

基金所擁有的目標ETF份額、股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資

等資產。

四、估值程序

1．各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產凈值除以當

日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另

有規定的，從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公告。

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2．基金管理人應每個工作日對基金資產估值?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值

后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對

外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、

及時性。當任何一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生差錯時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1．差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或代銷機構、或

投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯

遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責

任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系

統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平不能

預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗

力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人

仍應負有返還不當得利的義務。

2．差錯處理原則

（1）差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進

行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產生的差

錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任；若差錯責任方已經積極

協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。

（2）差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯

的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍

應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事

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人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額

的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事

人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得

的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時，基金

托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產損失時，基

金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭?
產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；追償過程中產生的有關費

用，應列入基金費用，從基金資產中支付。

（6）如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律法規、基金合

同或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基

金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭

受的直接損失。

（7）按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3．差錯處理程序

差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發生的原因確定差錯的責

任方；

（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

（3）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；

（4）根據差錯處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構進行

更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。

4．基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：

（1）任何一類基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0．25%時，基金管理人應當通報基金托管人并

報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0．5%時，基金管理人應當公告。

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（3）因任何一類基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由

基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金

管理人計算結果為準。

（5）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

六、暫停估值的情形

1．基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利

益，已決定延遲估值；

4、所投資的目標ETF暫停估值時；

5．當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商一致的，應當暫停估值；

6.法律法規規定、中國證監會、基金管理人和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。

基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值并發送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人按規定對基金凈值予以

公布。

八、特殊情況的處理

1．基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產估值錯誤處理。

2．由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，或國家會

計政策變更、市場規則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的

措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管

人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

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第十二部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

三、收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1．由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各

基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每份基金份額享有同等分

配權；

2．收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機構可將投資人的現

金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額；

3．在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配2次，每次分配比例

不得低于收益分配基準日可供分配利潤的10%；

4．若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；

5．本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現金紅利或

將現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，且基金

份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資人不選擇，本基金默

認的收益分配方式是現金分紅；

6．基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超

過15個工作日；

7．基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

8．法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

四、收益分配方案

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基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金收益分配對

象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。

五、收益分配的時間和程序

1．基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關規定在指定媒介公告；

2．在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金

托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。

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第十三部分基金的費用與稅收

一、與基金運作有關的費用

（一）、基金費用的種類

1．基金管理人的管理費；

2．基金托管人的托管費；

3．C類基金份額的銷售服務費；

4．基金財產撥劃支付的銀行費用；

5．基金合同生效后的基金信息披露費用，法律法規、中國證監會另有規定的除外；

6．基金份額持有人大會費用；

7．基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

8．基金的證券交易費用；

9．在中國證監會規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，具體

計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；

10．依法可以在基金財產中列支的其他費用。

（二）、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，法

律法規另有規定時從其規定。

（三）、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1．基金管理人的管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

管理人對本基金投資組合中投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金部分

的基金資產凈值不計提基金管理費。

前一日的基金資產凈值為已扣除本基金投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投

資基金部分基金資產凈值后的凈額，金額為負時以零計。

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基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，

經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若

遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

2．基金托管人的托管費

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

托管人對本基金投資組合中投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金那部

分資產不計提基金托管費。

前一日的基金資產凈值為已扣除本基金投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投

資基金部分基金資產凈值后的凈額，金額為負時以零計。

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，

經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若

遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

3．C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.10%。

本基金銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。

在通常情況下，銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.10%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×年銷售服務費率÷當年天數

H為每日應計提的C類基金份額的銷售服務費

E為前一日的C類基金份額基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費

劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付，若遇

法定節假日、休息日，支付日期順延。

4.上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，由基金托管人根據其他有關法規及

相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

二、與基金銷售有關的費用

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1．申購和贖回費率

表：基金的申購費率表

申購金額（M） A類基金份額申購費率 C類基金份額申購費率 

M＜100萬元 1.20% 0.00% 

100萬元≤M＜500萬元 0.80% 

500萬元≤M＜1000萬元 0.30% 

M≥1000萬元 收取固定費用1000元 



來源：博時基金

表：本基金的贖回費率表

持有基金份額期限（Y） A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率 

Y＜7天 1.50 1.50% 

7天≤Y＜兩年 0.50% 0.00% 

兩年≤Y＜三年 0.25% 

Y≥三年 0% 



注：1年指365天來源：博時基金

申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登

記等各項費用。

贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額

時收取。對于A類基金份額，對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財

產，對持續持有期不少于7日的投資者收取的贖回費中不低于總額的25%應歸基金財產，其

余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。對于C類基金份額，對持續持有期少于7日的

投資者收取的贖回費全額計入基金財產。

2、轉換費用

基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成，其中：申購費補差具體收取

情況，視每次轉換時的兩只基金的申購費率的差異情況而定?；疝D換費用由基金份額持有

人承擔。

3．基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最

遲應于新的費率或收費方式實施日前2日在指定媒介公告。

三、不列入基金費用的項目

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基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損

失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用?；鸷贤八l生

的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

四、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率

和基金銷售服務費率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公

告。

五、基金稅收

基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

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第十四部分基金的會計與審計

一、基金的會計政策

1．基金管理人為本基金的會計責任方；

2．本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；

3．本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4．會計制度執行國家有關的會計制度；

5．本基金獨立建賬、獨立核算；

6．基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規定編制

基金會計報表；

7．基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確認。

二、基金的審計

1．基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師

對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理

人、基金托管人相互獨立。

2．會計師事務所更換經辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。

3．基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經基金托管人（或

基金管理人）同意后可以更換。就更換會計師事務所，基金管理人應當依照《信息披露辦法》

的有關規定在指定媒介上公告。

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第十五部分基金的信息披露

基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其

他有關規定。

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律法規和中國

證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應按規定將應予披露的基金信息披

露事項在規定時間內通過中國證監會指定媒介披露。

本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2．對證券投資業績進行預測；

3．違規承諾收益或者承擔損失；

4．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構；

5．登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6．中國證監會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務人

應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

公開披露的基金信息包括：

（一）招募說明書、基金產品資料概要

招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發售的3

日前，將基金招募說明書登載在指定報刊和網站上?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信

息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在指定網

站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作

的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

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基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信

息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三

個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點；

基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，

基金管理人不再更新基金產品資料概要。

（二）基金合同、托管協議

基金管理人應在基金份額發售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網站上；基

金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協議登載在各自網站上。

（三）基金份額發售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規定，就基金份額發售的具體

事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

（四）基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告?；?
合同生效公告中將說明基金募集情況。

（五）基金凈值信息

1．本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至

少每周在指定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值；

2．在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，

通過指定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份

額累計凈值；

3．基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半年度和年

度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（六）基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、

贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金銷售機構網站或者營

業網點查閱或者復制前述信息資料。

（七）基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告

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1．基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告

登載在指定網站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?
計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計；

2．基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報

告登載在指定網站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；

3．基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度

報告登載在指定網站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上；

4．基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或

者年度報告。

本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的

特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

（八）臨時報告與公告

在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大

影響的事件時，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指

定網站上：

1．基金份額持有人大會的召開及及決定的事項；

2．基金合同終止、基金清算；

3．轉換基金運作方式、基金合并；

4．更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

5.基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托

管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6．基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7．基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8．基金募集期延長；

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9．基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生

變動；

10．基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；

11．涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

12．基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13．基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯交易事項，中國證監會另有規定的除外；

14．基金收益分配事項；

15．管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率

發生變更；

16．任何一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值0.5%；

17．本基金開始辦理申購、贖回；

18．本基金發生巨額贖回并延期辦理；

19．本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20．本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21．發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

22.基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重

大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（九）澄清公告

在基金合同存續期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份

額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信

息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監會。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十一）清算報告

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基金終止運作的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作

出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上，并將清算報告提示性公

告登載在指定報刊上。

（十二）中國證監會規定的其他信息

（十三）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，對基金管理

人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回、基金定期報告、更新的招

募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行復核、審查，并向基金管

理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，

并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

（十四）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。

本基金的信息披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。

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第十六部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險

1．市場風險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產面臨潛在的風險。市

場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。

股票投資風險主要包括：

（1）國家貨幣政策、財政政策、產業政策等的變化對證券市場產生一定的影響，導致

市場價格水平波動的風險。

（2）宏觀經濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產生影響的風險。

（3）上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會

導致公司盈利發生變化，從而導致股票價格變動的風險。

債券投資風險主要包括：

（1）市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。

（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格

變化的風險。

（3）債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發行人信用質量降低導致

債券價格下跌的風險。

2．指數化投資風險

本基金的主要投資標的為被動跟蹤標的指數的上證超級大盤交易型開放式指數證券投

資基金。本基金的資產凈值會隨標的指數的波動而波動。

3．跟蹤偏離風險

以下因素可能導致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標的指數的收益率：

（1）基金有投資成本、各種費用及稅收，而指數編制不考慮費用和稅收，這將導致基

金收益率落后于標的指數收益率，產生負的跟蹤偏離度。

（2）指數成份股派發現金紅利、新股市值配售收益等因素將導致基金收益率超過標的

指數收益率，產生正的跟蹤偏離度。

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（3）當標的指數調整成份股構成，或成份股公司發生配股、增發等行為導致該成份股

在指數中的權重發生變化，或標的指數變更編制方法時，基金在相應的組合調整中可能暫時

擴大與標的指數的構成差異，而且會產生相應的交易成本，導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

（4）投資者申購、贖回可能帶來一定的現金流或變現需求，在遇到標的指數成份股停

牌、摘牌或流動性較差等情形時，基金可能無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本，導致跟

蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

（5）在基金進行指數化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數的水平、

技術手段、買入賣出的時機選擇等，都會對基金收益產生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和

跟蹤誤差。

（6）其他因素產生的偏離。如因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本

較高；因指數發布機構指數編制錯誤等產生的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

4．投資標的過分集中的風險

本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于本基金資產

凈值的90%，投資標的單一且過分集中有可能會給本基金帶來風險。

5.投資于存托憑證的風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國

存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地

位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等

方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造

成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的

風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風

險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

6．指數編制機構停止服務的風險

本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種

原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作

日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合

并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。

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自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指

數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金

投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，

影響投資收益。

7．巨額申購贖回所隱含的風險

本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于基金資產凈

值的90%。在巨額申購發生時，可能會出現在短期內對標的指數成份股的投資比例或者對上

證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金份額的投資比例被迫處于較低水平的狀況，從而

導致跟蹤誤差的大幅增加；在巨額贖回發生時，可能會出現在短期內被迫賣出大量的標的指

數成份股或者被迫賣出大量的上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金份額，這種流動

性買賣壓力也可能導致跟蹤誤差的大幅增加。

8．流動性風險

在市場或個股流動性、或上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的流動性不足的

情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調整基金投資組合，從而對基金收益造成不利

影響。

基于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現金比例以應對基金贖回，在管理

現金頭寸時，有可能存在現金不足的風險和現金過多帶來的風險。

（1）基金申購、贖回安排

本基金基于客戶集中度控制、巨額贖回監測及應對在投資者申購贖回方面均明確了管理

機制，在接受申購申請對存量客戶利益構成潛在重大不利影響，以及市場大幅波動、流動性

枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基金管理人在保障投資者合法權

益的前提下可按照法律法規及基金合同的規定，審慎確認申購贖回申請并綜合運用各類流動

性風險管理工具作為輔助措施，全面應對流動性風險。

（2）擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括目標ETF、國內依法發行上市的股

票、權證、債券、貨幣市場工具、資產支持證券等。投資交易均在依法設立的正規市場中進

行，所投市場和資產方面的整體流動性較高。同時，本基金通過投資限制對各類資產的投資

比例、期限、評級、杠桿和集中度進行了控制，并嚴格控制了主動投資于流動性受限資產的

比例上限，綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。

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（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

基金出現巨額贖回情形下，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份

額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放

日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權對其采取延期辦理贖

回申請的措施。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基

金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規及基金合同的規定，謹慎選取

延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；?
金估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管

理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風險進行監測和評估，使用前經過內

部審批程序并與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖

回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的

約定進行操作，全面保障投資者的合法權益。

9．操作或技術風險

相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤

或違反操作規程等引致的風險，例如越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故

障等風險。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統故障或者差錯而影響

交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、登

記結算機構、銷售機構、證券交易所等。

10．政策變更風險

因相關法律法規或監管機構政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或投

資者利益受到影響的風險。例如，監管機構基金估值政策的修改導致基金估值方法的調整而

引起基金凈值波動的風險；相關法規的修改導致基金投資范圍變化，基金管理人為調整投資

組合而引起基金凈值波動的風險。

11．其他風險

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戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金

資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力

之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。

二、聲明

1．本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。基金投資者自愿投資于本基金，須自

行承擔投資風險。

2．除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金代銷機構代理銷售，但

是，基金資產并不是代銷機構的存款或負債，也沒有經基金代銷機構擔保收益，代銷機構并

不能保證其收益或本金安全。

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第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、基金合同的變更

1．基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的，應召開基金份額

持有人大會，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

（1）轉換基金運作方式；

（2）變更基金類別；

（3）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

（4）變更基金份額持有人大會程序；

（5）更換基金管理人、基金托管人；

（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準以及贖回費率，或提高銷售服務費率。

但根據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

（9）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意

變更后公布，并報中國證監會備案：

（1）調低基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費和其他應由基金承擔的費用；

（2）在法律法規和基金合同規定的范圍內調整基金的申購費率、調低贖回費率或變更

收費方式；

（3）因為基金管理人、基金托管人名稱、住所、法定代表人變更，基金管理人、基金

托管人分立、合并等原因導致基金合同內容必須做出相應變動的；

（4）因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

（5）對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；

（6）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

（7）按照法律法規或基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2．關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案，并于中

國證監會核準或出具無異議意見后生效執行，并自生效之日起2日內在指定媒介公告。

二、基金合同的終止

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有下列情形之一的，基金合同經中國證監會核準后將終止：

1．基金份額持有人大會決定終止的；

2．基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，而在6

個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

3．基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，而在6

個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

4．中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1．基金財產清算組

（1）基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監會的監督下

進行基金清算。

（2）基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務

資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的

工作人員。

（3）基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；鹭敭a清算

組可以依法進行必要的民事活動。

2．基金財產清算程序

基金合同終止，應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清算?；鹭敭a

清算程序主要包括：

（1）基金合同終止后，發布基金財產清算公告；

（2）基金合同終止時，由基金財產清算組統一接管基金財產；

（3）對基金財產進行清理和確認；

（4）對基金財產進行估價和變現；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

（6）聘請律師事務所出具法律意見書；

（7）將基金財產清算結果報告中國證監會；

（8）參加與基金財產有關的民事訴訟；

（9）公布基金財產清算結果；

（10）對基金剩余財產進行分配。

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3．清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算費

用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。

4．基金財產按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款（1）－（3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

5．基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清

算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結果經具備證券、期貨相

關業務資格的會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算組報中國

證監會備案并公告。

6．基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

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第十八部分基金合同的內容摘要

一、基金合同當事人及權利義務

（一）基金管理人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金管理人的權利為：

1．自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財

產；

2．依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入；

3．發售基金份額；

4．依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

5．在符合有關法律法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非

交易過戶、轉托管等業務的規則，在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的

除調高托管費率、管理費率和贖回費率之外的相關費率結構和收費方式；

6．根據本基金合同及有關規定監督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或

有關法律法規規定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈

報中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

7．在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

8．在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

9．自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機

構的代理行為進行必要的監督和檢查；

10．選擇、更換代銷機構，并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規，對其行為進

行必要的監督和檢查；

11．選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

12．在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

13．依法召集基金份額持有人大會；

14．法律法規和基金合同規定的其他權利。

（二）基金管理人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金管理人的義務為：

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1．依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和登記事宜；

2．辦理基金備案手續；

3．自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

4．配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管

理和運作基金財產；

5．建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投

資；

6．除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利

益，不得委托第三人運作基金財產；

7．依法接受基金托管人的監督；

8．計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

9．采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金

合同等法律文件的規定；

10．按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

11．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

12．編制季度報告、中期報告和年度報告；

13．嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

14．保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合

同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

15．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

16．依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托

管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

17．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

18．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

19．組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

20．因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠

償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

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21．基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托

管人追償；

22．按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

23．面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托

管人；

24．執行生效的基金份額持有人大會決議；

25．不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

26．依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金

財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；

27．法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

（三）基金托管人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金托管人的權利為：

1．依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入；

2．監督基金管理人對本基金的投資運作；

3．自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產；

4．在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

5．根據本基金合同及有關規定監督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有

關法律法規規定的行為，對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報

中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

6．依法召集基金份額持有人大會；

7．按規定取得基金份額持有人名冊資料；

8．法律法規和基金合同規定的其他權利。

（四）基金托管人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金托管人的義務為：

1．安全保管基金財產；

2．設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金

托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

3．對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；

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4．除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利

益，不得委托第三人托管基金財產；

5．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

6．按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

7．保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金

信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

8．對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人

在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同

規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

9．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

10．按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

11．辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

12．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值和基金份額申購、

贖回價格；

13．按照規定監督基金管理人的投資運作；

14．按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

15．依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

16．按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持

有人大會；

17．因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免

除；

18．基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；

19．參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

20．面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行業監督

管理機構，并通知基金管理人；

21．執行生效的基金份額持有人大會決議；

22．不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

23．建立并保存基金份額持有人名冊；

24．法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

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（五）基金份額持有人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金份額持有人的權利為：

1．分享基金財產收益；

2．參與分配清算后的剩余基金財產；

3．依法申請贖回其持有的基金份額；

4．按照規定要求召開基金份額持有人大會；

5．出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使

表決權；出席或者委派代表出席目標基金的基金份額持有人大會，對目標基金的基金份額持

有人大會審議事項行使表決權；

6．查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

7．監督基金管理人的投資運作；

8．對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴

訟；

9．法律法規和基金合同規定的其他權利。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

（六）基金份額持有人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金份額持有人的義務為：

1．遵守法律法規、基金合同及其他有關規定；

2．交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

3．在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

4．不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；

5．執行生效的基金份額持有人大會決議；

6．返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托

管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利；

7．法律法規和基金合同規定的其他義務。

二、基金份額持有人大會

（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一基金份

額具有同等的投票權。

（二）召開事由

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1．當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%

以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下

同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同；

（2）轉換基金運作方式；

（3）變更基金類別；

（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

（5）變更基金份額持有人大會程序；

（6）更換基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準以及贖回費率，或提高銷售服務費率，

但法律法規要求提高該等報酬標準的除外；

（8）本基金與其他基金的合并；

（9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

（10）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF份額持有人大

會；

（11）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

2．出現以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合同，不需召

開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費和其他應由基金或基金份額持有

人承擔的費用；

（2）在法律法規和本基金合同規定的范圍內調整基金的申購費率、調低贖回費率或變

更收費方式；

（3）因為基金管理人、基金托管人名稱、住所、法定代表人變更，基金管理人、基金

托管人分立、合并等原因導致基金合同內容必須做出相應變動的；

（4）因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

（5）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；

（6）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

（7）按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（三）召集人和召集方式

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1．除法律法規或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；?
金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

2．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

3．代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，

應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否

召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，

應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上

的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表

和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

4．代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，

而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行

召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監會備案。

5．基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應

當配合，不得阻礙、干擾。

（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1．基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會時間、地

點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在指

定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和出席方式；

（2）會議擬審議的主要事項；

（3）會議形式；

（4）議事程序；

（5）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日；

（6）代理投票的授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理

有效期限等）、送達時間和地點；

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（7）表決方式；

（8）會務常設聯系人姓名、電話；

（9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（10）召集人需要通知的其他事項。

2．采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，

并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其

聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3．如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見

的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面

表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基

金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（五）基金份額持有人出席會議的方式

1．會議方式

（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

（2）現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現場

開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代

表出席的，不影響表決效力。

（3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。

（4）會議的召開方式由召集人確定。

2．召開基金份額持有人大會的條件

（1）現場開會方式

在同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：

1）對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示，全部有效憑證所對應的基金份額

應占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；

2）到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人

持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備，到會者出具的相關文件符合有關法律法規和

基金合同及會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資料相

符。

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（2）通訊開會方式

在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

1）召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公

告；

2）召集人按基金合同規定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱為“監督人”）

到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；

3）召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額

持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監督的，不影響表決效

力；

4）本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基

金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

5）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的

持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與

注冊登記機構記錄相符。

（六）議事內容與程序

1．議事內容及提案權

（1）議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。

（2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的

基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金

份額持有人大會審議表決的提案。

（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審

核：

關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出

法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合

上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提

交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其

提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以

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就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進

行審議。

（4）單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基金份額

持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的

提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，

其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。

（5）基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行

修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召開日期應當順延

并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2．議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項，

確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，經合法執業的律師見

證后形成大會決議。

大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的，其授權代表未能主持大會的情況

下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名

代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、

身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名（或單位名稱）等事項。

（2）通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日

期后第2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。如

監督人經通知但拒絕到場監督，則在公證機關監督下形成的決議有效。

3．基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

（七）決議形成的條件、表決方式、程序

1．基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。

2．基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議

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一般決議須經出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權的50%以上通過方

為有效，除下列（2）所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式

通過；

（2）特別決議

特別決議須經出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權的三分之二以上（含

三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終

止基金合同必須以特別決議通過方為有效。

3．基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準或者備案，并予以公

告。

4．采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法

律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的

視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

5．基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

6．基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐

項表決。

（八）計票

1．現場開會

（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會

的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份

額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自

行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人

和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同

擔任監票人；但如果基金管理人和基金托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉

三名基金份額持有人代表擔任監票人。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如大會主持人對于提交的表決結果有異議，可以對投票數進行重新清點；如大會

主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結

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果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公

布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2．通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監票人在監督人派出

的授權代表的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證；如監督人經通知但拒

絕到場監督，則大會召集人可自行授權3名監票人進行計票，并由公證機關對其計票過程予

以公證。

（九）基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式

1．基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日內

報中國證監會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出

具無異議意見之日起生效。關于本章第（二）條所規定的第（1）-（8）項召開事由的基金

份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執行，關于本章第（二）條所規定的第（9）、

（10）項召開事由的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準或出具無異議意見后方可執

行。

2．生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執行生效的基金份額持有人大

會決議。

3．基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在指定媒介公告。如果采用通訊方

式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓

名等一同公告。

（十）鑒于本基金是目標ETF的聯接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本

基金份額出席或者委派代表出席目標ETF的份額持有人大會并參與表決，其持有的享有表決

權的基金份額數和表決票數為，在目標ETF基金份額持有人大會的權益登記日，本基金持有

目標ETF份額的總數乘以該持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計算結果按

照四舍五入的方法，保留到整數位。

本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標

ETF的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以

本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標ETF的基金份額持有人大會并參與表決。

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本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF份額持有

人大會的，須先遵照本基金基金合同的約定召開本基金的基金份額持有人大會，本基金的基

金份額持有人大會決定提議召開或召集目標ETF份額持有人大會的，由本基金基金管理人代

表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF份額持有人大會。

（十一）法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。

三、基金合同解除和終止的事由、程序

（一）基金合同的變更

1．基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的，應召開基金份額

持有人大會，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

（1）轉換基金運作方式；

（2）變更基金類別；

（3）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

（4）變更基金份額持有人大會程序；

（5）更換基金管理人、基金托管人；

（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準以及贖回費率，或提高銷售服務費率。

但根據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

（9）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意

變更后公布，并報中國證監會備案：

（1）調低基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費和其他應由基金承擔的費用；

（2）在法律法規和本基金合同規定的范圍內調整基金的申購費率、調低贖回費率或變

更收費方式；

（3）因為基金管理人、基金托管人名稱、住所、法定代表人變更，基金管理人、基金

托管人分立、合并等原因導致基金合同內容必須做出相應變動的；

（4）因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

（5）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；

（6）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

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（7）按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2．關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案，并于中

國證監會核準或出具無異議意見后生效執行，并自生效之日起2日內在指定媒介公告。

（二）本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經中國證監會核準后將終止：

1．基金份額持有人大會決定終止的；

2．基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，而在6

個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

3．基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，而在6

個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

4．中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1．基金財產清算組

（1）基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監會的監督下

進行基金清算。

（2）基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務

資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算組可以聘用必要的

工作人員。

（3）基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；鹭敭a清算

組可以依法進行必要的民事活動。

2．基金財產清算程序

基金合同終止，應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清算?；鹭?
產清算程序主要包括：

（1）基金合同終止后，發布基金財產清算公告；

（2）基金合同終止時，由基金財產清算組統一接管基金財產；

（3）對基金財產進行清理和確認；

（4）對基金財產進行估價和變現；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

（6）聘請律師事務所出具法律意見書；

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（7）將基金財產清算結果報告中國證監會；

（8）參加與基金財產有關的民事訴訟；

（9）公布基金財產清算結果；

（10）對基金剩余財產進行分配。

3．清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算費

用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。

4．基金財產按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款（1）－（3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

5．基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清

算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結果經具備證券、期貨相

關業務資格的會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算組報中國

證監會備案并公告。

6．基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合同當事人

應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有權將

爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁

規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費

用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本基金合同受中國法律管轄。

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五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。

（一）本基金合同經基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權代表

簽字，在基金募集結束，基金備案手續辦理完畢，并獲中國證監會書面確認后生效?；鸷?
同的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。

（二）本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內

的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

（三）本基金合同正本一式八份，除中國證監會和銀行業監督管理機構各持兩份外，基

金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。

（四）本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊

登記機構辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。

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第十九部分基金托管協議的內容摘要

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：博時基金管理有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層

辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層

郵政編碼：518040

法定代表人：江向陽

成立日期：1998年7月13日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]26號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.5億元人民幣

存續期間：持續經營

經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理；中國證監會許可的其他業務

（二）基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100140

法定代表人：田國立

成立日期：2004年09月17日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承

兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；

從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付

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款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他

業務。

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資

對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金

托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統，對基

金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項進行核

查。

本基金主要投資于上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金、標的指數即上證超級

大盤指數成份股和備選成份股（含存托憑證），新股（含存托憑證）、債券以及中國證監會

允許基金投資的其他證券品種。

本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于基金資產凈

值的90%，對現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%，

其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例

進行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督：

（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托憑證），其市值不超過基金資產凈值的

10％；

（2）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

（4）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

的40％；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈

值的10％；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支

持證券規模的10％；

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（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得

超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟?
資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3

個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基

金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的

0.5％；

（12）保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，

現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（13）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值的15%；

本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值的15%；

（14）本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于基金資

產凈值的90%；

（15）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司

發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票15%；本基金管理人管理的且由本基金

托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流

通股票的30%；

（16）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的

15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（17）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。法

律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。

除上述第（9）、（12）、（16）、（17）項外，因證券市場波動、上市公司合并、基

金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成分股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回

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或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例

的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

本基金對上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金的投資比例不低于基金資產凈

值的90%。本基金將在基金合同生效之日起3個月內達到這一投資比例。此后，如因標的指

數成份股調整、基金申購贖回等因素導致基金不符合這一投資比例的，基金管理人將在10

個交易日內進行調整。

（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管協議第十五條

第（九）款基金投資禁止行為進行監督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監督方式對基金管理人基金投

資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定，基金管

理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關

系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯交易

名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發送給對方。

若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金

從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該關聯交易的發生，

如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生時，基金托管人有權向中國證監會報

告。對于基金管理人已成交的關聯交易，基金托管人事前無法阻止該關聯交易的發生，只能

進行事后結算，基金托管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監會報告。

（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行

間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及

行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對

手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選

擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進

行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名

單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。如基

金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金

托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并負

責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律

責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責

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任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對

手追償?；鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人

事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及

時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理人投資流通

受限證券進行監督。

基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監會相關規定，明確基金投資流通受

限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操

作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性風險處置預案以及

相關投資額度和比例等的情況進行監督。

1．本基金投資的受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票網

下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或其他

原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金

不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算

有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作的落實

和協調，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題，

造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金

安全的責任及損失，由基金管理人承擔。

本基金投資受限證券，不得預付任何形式的保證金。

2．基金管理人投資非公開發行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。

風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流動

性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處置?；鸸芾砣藨谑状瓮顿Y

流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。

基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有效的

措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生劇烈

變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現金確?；鸬闹Ц督Y

算，并承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何

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責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金

管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。

3．本基金投資非公開發行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管人

提交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有

調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于：

（1）中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。

（2）非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

（3）非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有

限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。

（4）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

4．基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監會指定媒

介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占

基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定，在合理期限內未能進行及時調整，

基金管理人應在2日內編制臨時報告書，予以公告。

5．基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督：

（1）本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。

（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善

情況。

（3）有關比例限制的執行情況。

（4）信息披露情況。

6．相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的，從其規定。

（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、

各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信

息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

（七）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、

基金合同和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾

正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知后應

在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解

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釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，

基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋?
通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

（八）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議

對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復并改

正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托

管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數

據資料和制度等。

（九）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規

和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損失由

基金管理人承擔。

（十）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知

基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓

對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情

節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人

安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產

凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投

資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未

執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金

合同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人

收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并

保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，

督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交

相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并

改正。

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（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓

對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴

重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1．基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2．基金托管人應安全保管基金財產。

3．基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

4．基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立。

5．基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管基金財產，

如有特殊情況雙方可另行協商解決。

6．對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日

期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管

理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償

基金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。

7．除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1．基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立的“基金

募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2．基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的

全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定時間內，聘請具有從事證券相關

業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2

名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規定辦理退

款等事宜。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

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1．基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，并根據基金管理人

合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。

2．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基

金業務以外的活動。

3．基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

4．在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金

資產的支付。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立

基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬

戶進行本基金業務以外的活動。

3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運

用由基金管理人負責。

4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金

賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基

金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?；稹⒔皇諆r差資金等的收取按照中國證

券登記結算有限責任公司的規定執行。

5．若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬

戶開立、使用的規定執行。

（五）債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有

關規定，在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場

債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協

議。

（六）其他賬戶的開立和管理

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1．因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規定，由基金

托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。

2．法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也

可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳

分公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購

買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際

有效控制的證券不承擔保管責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、

與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定

外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、

基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大

合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期

限為基金合同終止后15年。

五、基金資產凈值計算與復核

基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1．基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

各類基金份額凈值是指各類基金份額的基金資產凈值除以該類基金份額總數，各類基金

份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，國家另有規定的，從其

規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，經基金托管人復核，按

規定公告。

2．復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，

經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

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3．根據有關法律法規，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值的計算結果

對外予以公布。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的各類基金份額?；鸱?
額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托

管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關法

規承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，

不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９?
的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

七、托管協議的修改與終止

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與

基金合同的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中國證監會核準或備案后生效。

（二）基金托管協議終止出現的情形

1．基金合同終止；

2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；

4．發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

八、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能

解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按

照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事

人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

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第二十部分對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、基金銷售機構提供?；鸸芾砣顺兄Z為

基金份額持有人提供一系列的服務，根據基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加或

變更服務項目，主要服務內容如下：

一、持有人交易資料的寄送服務

1、交易確認單

基金合同生效后正常開放期，每次交易結束后，投資者可在T+2個工作日后通過銷售機

構的網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢和打印交易確認單，或在T+1個工作日后通

過博時一線通電話、博時網站查詢交易確認情況?；鸸芾砣瞬幌蛲顿Y者寄送交易確認單。

2、電子對賬單

每月結束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對賬單的投資者發送電子郵件對賬單。

投資者可以登錄基金管理人網站（http://www.bosera.com）自助訂閱；或發送“訂閱

電子對賬單”郵件到客服郵箱service@bosera.com；也可直接撥打博時一線通95105568（免

長途話費）訂閱。

由于投資者提供的電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或通訊故障、延誤等原因有可能造

成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過本

基金管理人網站，或撥打博時一線通客服電話查詢、核對、變更您的預留聯系方式。

二、網上理財服務

通過基金管理人網站，投資者可獲得如下服務：

1、自助開戶交易

投資者可登錄基金管理人網站網上交易系統，與本公司達成電子交易的相關協議，接受

本公司有關服務條款并辦理相關手續后，即可自助開戶并進行網上交易，如基金認/申購、

定投、轉換、贖回、贖回轉申購及分紅方式變更等。具體業務辦理情況及業務規則請登錄本

公司網站查詢。

2、查詢服務

投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息，同時可

以修改基金賬戶信息等基本資料。

3、信息資訊服務

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投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、

基金管理人最新動態、熱點問題等。

4、在線客服

投資者可以通過基金管理人網站首頁“在線客服”功能進行在線咨詢。也可以在“您問

我答”欄目中，直接提出有關本基金的問題和建議。

三、短信服務

基金管理人向訂制短信服務的基金份額持有人提供相應短信服務。

四、電子郵件服務

基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業務咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務。

五、手機理財服務

投資者通過博時App版直銷網上交易系統，可以使用基金理財所需的基金交易、理財查

詢、賬戶管理、信息資訊等功能和服務。

六、信息訂閱服務

投資者可以通過基金管理人網站、客服中心提交信息訂制的申請，基金管理人將以電子

郵件、手機短信的形式定期為投資者發送所訂制的信息。

七、電話理財服務

投資者撥打博時一線通：95105568（免長途話費）可享有投資理財交易的一站式綜合服

務：

1、自助語音服務：基金管理人自助語音系統提供7×24小時的全天候服務，投資者可

以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息，也可以進行直銷交易、密碼修改、傳真

索取等操作。

2、電話交易服務：本公司直銷投資者可通過博時一線通電話交易平臺在線辦理基金的

贖回、變更分紅方式、撤單等直銷交易業務。

3、人工電話服務：投資者可以獲得業務咨詢、信息查詢、資料修改、投訴受理、信息

訂制等服務。

4、電話留言服務：非人工服務時間或線路繁忙時，投資者可進行電話留言。

八、基金管理人聯系方式

公司網址：www.bosera.com

電子信箱：service@bosera.com

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博時一線通客服電話：95105568（免長途話費）

九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式聯系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

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第二十一部分其他應披露的事項

（一）、2025年8月29日，我公司公告了《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券

投資基金聯接基金2025年中期報告》；

（二）、2025年7月21日，我公司公告了《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券

投資基金聯接基金2025年第2季度報告》；

（三）、2025年6月26日，我公司公告了《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券

投資基金聯接基金（博時上證超大盤ETF聯接A）基金產品資料概要更新》、《博時上證超

級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（博時上證超大盤ETF聯接C）基金產品資

料概要更新》；

（四）、2025年6月6日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250606》；

（五）、2025年6月3日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250603》；

（六）、2025年4月22日，我公司公告了《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券

投資基金聯接基金2025年第1季度報告》；

（七）、2025年4月8日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于運用公司固有

資金投資旗下公募基金的公告》、《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有的長期停牌股

票調整估值方法的公告-20250408》；

（八）、2025年3月31日，我公司公告了《博時基金管理有限公司旗下公募基金通過

證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）》、《博時上證超級大盤交易型開放式指

數證券投資基金聯接基金2024年年度報告》；

（九）、2025年3月25日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持有

的長期停牌股票調整估值方法的公告-20250325》；

（十）、2025年1月22日，我公司公告了《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券

投資基金聯接基金2024年第4季度報告》；

（十一）、2024年12月27日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下193

只基金改聘會計師事務所的公告》；

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（十二）、2024年12月7日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于高級管理人

員變更的公告》；

（十三）、2024年11月18日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于終止乾道

基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業務的公告》；

（十四）、2024年11月6日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持

有的長期停牌股票調整估值方法的公告-20241106》；

（十五）、2024年10月25日，我公司公告了《博時上證超級大盤交易型開放式指數

證券投資基金聯接基金2024年第3季度報告》；

（十六）、2024年9月30日，我公司公告了《博時上證超級大盤交易型開放式指數證

券投資基金聯接基金更新招募說明書》；

（十七）、2024年9月25日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下基金持

有的長期停牌股票調整估值方法的公告-20240925》；

（十八）、2024年9月21日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于董事會成員

變更的公告》。

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第二十二部分招募說明書存放及查閱方式

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制；投資人在支付工本費后，可在合理時間內取得

上述文件復制件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人保證

文本的內容與所公告的內容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網站（www.bosera.com）查閱和下載招募說明書。

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第二十三部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監會批準博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金募集

的文件

（二）《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》

（三）《博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金托管協議》

（四）基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程

（五）基金托管人業務資格批件、營業執照

（六）關于申請募集博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金之法律

意見書

查閱方式：投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。

博時基金管理有限公司

2025年9月30日


              
                
               博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新招募說明書.pdf