富國滬深300增強證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更新
富國滬深300增強證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更
新
2025年12月10日（信息截至：2025年12月09日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 富國滬深300指數增強 基金代碼 100038
份額簡稱 富國滬深300指數增強A/B 份額代碼 100038
前端交易代碼 100038 后端交易代碼 000154
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2009年12月16日 基金類型 股票型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經理 方旻 任職日期 2014年11月19日
證券從業日期 2010年02月10日
基金經理 李笑薇 任職日期 2009年12月23日
證券從業日期 2003年01月23日
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金為增強型股票指數基金，在力求對滬深300指數進行有效跟蹤的基礎上，通過數量化的方法進行積極的指數組合管理與風險控制，力爭實現超越目標指數的投資收益，謀求基金資產的長期增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、存托憑證、債券、權證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中，股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產的90%，投資于滬深300指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產不低于股票及存托憑證資產的80%。
主要投資策略 本基金以“指數化投資為主、主動性投資為輔”，主要策略為復制目標指數，即投資組合將以成份股在目標指數中的基準權重為基礎， 利用富國定量投資模型在有限范圍內進行超配或低配選擇。在復制目標指數的基礎上本基金一定程度地調整個股，力求投資收益能夠跟蹤并適度超越目標指數。本基金對標的指數的跟蹤目標是：力爭使基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。本基金的標的指數、對目標指數的跟蹤調整、存托憑證、債券、金融衍生工具投資策略詳見法律文件。
業績比較基準 95%×滬深300指數收益率＋1.5%（指年收益率，評價時按期間折算）
風險收益特征 本基金為股票指數增強型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。
（二）投資組合資產配置圖表
注：截止日期2025年09月30日。
（三）最近10年基金（A份額）每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：本基金合同生效日2009年12月16日。業績表現截止日期2024年12月31日。基金過往業績
不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 費率（普通客戶） 費率（特定客戶）
申購費（前端） M＜100萬 1.2% 0.12%
100萬≤M＜500萬 0.8% 0.08%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
申購費（后端） N≤1年 1.6%
1＜N≤3年 1.0%
3＜N≤5年 0.5%
N＞5年 0
贖回費（前端） N＜7天 1.5%
N≥7天 0.5%
贖回費（后端） N＜7天 1.5%
7≤N≤731天 0.6%
2＜N≤3年 0.3%
N＞3年 0
注：以上費用在投資者申購/贖回基金過程中收取，特定客戶的具體含義請見《招募說明書》相關
內容。
（二）基金運作相關費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 1.00% 基金管理人、銷售機構
托管費 0.18% 基金托管人
審計費用 80,000.00元/年 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元/年 規定披露報刊
注：以上費用將從基金資產中扣除；本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金
資產扣除。審計費用、信息披露費為基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。年費用
金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除上述費用外的其他運作費用，詳見
《招募說明書》中的“基金費用與稅收”章節。若本基金觸發基金合同中關于“基金份額持有人
數量和資產規?！钡念A警情形，基金管理人可決定是否承擔本基金項下相關固定費用，最終實際
情況以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
基金運作綜合費率（年化）
1.18%
注：若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如上表所示?；鸸?
理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測
算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真
閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風險包括：市場風險、信用風險、債券收益率曲線變動風險、再投資風險、
流動性風險、管理風險、操作或技術風險、合規性風險、基金估值風險、本基金的特有風險、投
資科創板的特別風險等。
本基金的特有風險包括：
1、目標指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
目標指數并不能完全代表整個股票市場。目標指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平
均回報率可能存在偏離。
2、目標指數波動的風險
目標指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。
3、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離，產生跟蹤誤差：①標
的指數調整成份股或變更編制方法；②標的指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在標的
指數中的權重發生變化；③成份股派發現金紅利、新股收益將導致基金收益率超過標的指數收益
率；④成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本；⑤
基金應對日常贖回保留的少量現金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費的存
在；⑥本基金為指數增強型基金，采用復制目標指數基礎上的有限度個股調整策略，因此對指數
跟蹤進行修正與適度增強可能會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對目標指數的跟蹤程
度。⑦其他因素：如因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；因基金申購與
贖回帶來的現金變動。
4、目標指數變更的風險
盡管可能性很小，但根據基金合同規定，如出現變更目標指數的情形，本基金將變更目標指
數?；谠繕酥笖档耐顿Y政策將會改變，投資組合將隨之調整，基金的收益風險特征將與新的
目標指數保持一致，投資者須承擔此項調整帶來的風險與成本。
5、成份股停牌的風險
標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，當成份股發生停牌等流動性約束情形時，
本基金可能面臨蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
6、指數編制機構停止服務的風險
本基金標的指數的編制機構為中證指數有限公司，標的指數由指數編制機構發布并管理和維
護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護。
7、投資于Y類基金份額的特有風險
Y類份額是本基金針對個人養老金投資基金業務設立的單獨份額類別，個人養老金可投資的
基金產品需符合法律法規要求的相關條件，具體名錄由中國證監會確定。本基金運作過程中可能
出現不符合相關條件從而被移出名錄的情形，屆時本基金將暫停辦理Y類份額的申購，投資者由
此可能面臨無法繼續投資Y類份額的風險。
除以上風險外，本基金還可能存在投資存托憑證的風險、科創板股票投資風險等特有風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則
管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金或基金合同相關的一切爭議將提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告、定期
公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，
4008880688（全國統一，免長途話費）
1、基金合同、托管協議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
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