富國中國中小盤（香港上市）混合型證券投資基金（人民幣A類份額）基金產品資料概要更新
富國中國中小盤（香港上市）混合型證券投資基金（人民幣A類份
額）基金產品資料概要更新
2025年12月10日（信息截至：2025年12月09日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 富國中國中小盤混合（QDII） 基金代碼 100061
份額簡稱 富國中國中小盤混合（QDII）人民幣A 份額代碼 100061
前端交易代碼 100061 后端交易代碼 000162
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2012年09月04日 基金類型 混合型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣 境外托管人 香港上海匯豐銀行有限公司
基金經理 張峰 任職日期 2012年09月04日
證券從業日期 2001年10月29日
注：本基金自2020年11月9日起增加美元份額；自2025年7月10日起增加人民幣C類份額，
原有的人民幣份額在增加了C類基金份額后全部自動轉換為人民幣A類份額。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金主要投資于香港市場中的中國概念中小盤股票，通過精選個股和風險控制，力求為基金份額持有人獲取超過業績比較基準的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍包括但不限于在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的股票，在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金（含ETF）、債券、貨幣市場工具、金融衍生品以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關要求)。 本基金投資于股票及其他權益類資產的比例不低于基金資產的60%?，F金、債券及中國證監會允許投資的其他金融工具市值占基金資產的比例不高于40%。本基金將以不低于股票資產的80%投資于在香港證券市場交易的中小盤中國概念股。
主要投資策略 本基金主要投資于香港市場中的中國概念中小盤股票，本基金將基于對宏觀經濟形勢、財政/貨幣政策、以及相關發展狀況等因素的綜合分析和預測，來確定權益及固定收益類資產的相對吸引力，并決定基金在權益和固定收益類資產之間的配置比例；權益投資方面，本基金將使用自下而上的選股策略，在選股上力圖通過定性和定量方法相結合的基本面研究發掘中小盤股票中的具有價值優勢的股票；債券投資方面，本基金將根據需要，適度進行債券投資，在有效控制整體資產風險的基礎上，根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合整體框架，通過對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行預測，進行以優化流動性管理、分散投資風險為主要目標的債券投資。本基金的金融衍生品投資策略詳見法律文件。
業績比較基準 中證香港中國中小綜合指數收益率×80%+香港三個月期銀行同業拆借利率（Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate）×20%。
風險收益特征 本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。
（二）投資組合資產配置圖表
注：截止日期2025年09月30日。本基金全球配置圖僅指全球權益投資分布情況，權益資產占基
金資產凈值的比例為88.63%，其中中國香港占比為84.30%；美國占比為4.33%。
（三）最近10年基金（人民幣A類份額）每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較
圖
注：本基金合同生效日2012年09月04日。業績表現截止日期2024年12月31日?；疬^往業績
不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 費率（普通客戶） 費率（特定客戶）
申購費（前端） M＜100萬 1.5% 0.15%
100萬≤M＜500萬 1.2% 0.12%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
申購費（后端） N≤1年 1.8%
1＜N≤3年 1.2%
3＜N≤5年 0.6%
N＞5年 0
贖回費（前端） N＜7天 1.5%
N≥7天 0.5%
贖回費（后端） N＜7天 1.5%
7≤N≤730天 0.6%
2＜N≤3年 0.3%
N＞3年 0
注：前端申購費用在投資者申購基金過程中收取，后端申購費用及贖回費用在投資者贖回基金過程
中收取，特定客戶的具體含義請見《招募說明書》相關內容。
（二）基金運作相關費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 1.20% 基金管理人、銷售機構
托管費 0.20% 基金托管人
審計費用 55,000.00元/年 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元/年 規定披露報刊
注：以上費用將從基金資產中扣除；本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金
資產扣除。審計費用、信息披露費為基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。年費用
金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除上述費用外的其他運作費用，詳見
《招募說明書》中的“基金費用與稅收”章節。若本基金觸發基金合同中關于“基金份額持有人
數量和資產規模”的預警情形，基金管理人可決定是否承擔本基金項下相關固定費用，最終實際
情況以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
基金運作綜合費率（年化）
1.42%
注：若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如上表所示?；鸸?
理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測
算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真
閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風險包括：投資風險、交易對手風險、運作風險、合規與道德風險、基金自
身特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險等。
本基金的特有風險包括：1、投資于香港證券市場的風險
本基金主要投資于香港證券市場，香港證券市場可能由于對于負面的特定事件、或特有的政
治因素、法律法規、市場狀況、經濟發展趨勢的反映較A股證券市場有諸多不同。并且香港證券
市場對每日證券交易價格并無漲跌幅上下限的規定，因此每日漲跌幅空間相對較大。以上所述因
素可能會帶來市場的急劇波動，從而帶來投資風險的增加。
2、中小盤上市公司經營和企業治理風險
上市公司的經營受多種因素影響，如管理能力、行業競爭、市場前景、技術更新、財務狀
況、新產品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果上市公司經營不善，其股票價格可能下
跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。另一方面，中小盤上市企業治理結構
和水平一般情況下不如大盤上市公司，抗風險能力相對較弱，基金投資此類證券可能導致基金資
產面臨的風險。
3、中小盤股票流動性風險
流動性風險是指因市場交易量不足，導致不能以適當價格及時進行證券交易的風險，或基金
無法應付基金贖回支付的要求所引起的風險。從歷史上看，香港市場中小盤股票的流動性要弱于
大盤股票，個別股票在某些特定時期內的成交量較低。
4、中小盤與大盤股票走勢產生分化的風險
經濟周期、宏觀政策、上市公司基本面和估值水平、市場流動性水平、投資者偏好和情緒等
因素，影響不同市值和行業股票的走勢，從而可能導致中小盤股票和大盤股票的走勢產生分化。
在一定時期內，中小盤股票的走勢要強于大盤股票，而在另外的時期內，大盤股票的走勢要強于
中小盤股票。投資者不能根據短期的市場走勢就簡單的認為中小盤股票的表現一定會強于大盤股
票，而應該根據投資價值分析，結合自身風險承受能力，選擇合適的投資品種。
5、退市風險
由于香港市場監管制度與國內市場有一定區別，香港市場監管層對于上市公司經營業績狀
況、合規情況有嚴格的監管標準，當上市公司不滿足相關要求時，將面臨退市風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則
管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金或基金合同相關的一切爭議將提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告、定期
公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，
4008880688（全國統一，免長途話費）
1、基金合同、托管協議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
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