關于招商中證白酒指數分級證券投資基金之招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額基金份額折算結果的公告
關于招商中證白酒指數分級證券投資基金之招商中證白酒A
份額和招商中證白酒B份額基金份額折算結果的公告
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》、《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》和
《招商中證白酒指數分級證券投資基金基金合同》等的有關規定，招
商中證白酒指數分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管
理人招商基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）制定了本基
金的分級份額終止運作的實施方案，并于2020年12月2日發布了
《關于招商中證白酒指數分級證券投資基金之招商中證白酒A份額
和招商中證白酒B份額終止運作、終止上市并修改基金合同的公告》、
2020年12月29日發布了《關于招商中證白酒指數分級證券投資基
金之招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額基金份額折算的公
告》。
根據上述公告，基金管理人以2020年12月31日為基金份額折
算基準日，對在該日登記在冊的招商中證白酒A份額（場內簡稱：白
酒A，基金代碼：150269）和招商中證白酒B份額（場內簡稱：白酒
B，基金代碼：150270）辦理折算業務，現將折算結果公告如下：
一、份額折算結果
1、在份額折算基準日日終，以招商中證白酒份額的基金份額凈
值為基準，招商中證白酒A份額、招商中證白酒B份額按照各自的基
金份額參考凈值折算成招商中證白酒份額的場內份額。招商中證白酒
A份額、招商中證白酒B份額經折算后的份額數取整計算（最小單位
為1份），余額計入基金財產，折算后的基金份額以登記結算機構最
終確認的數據為準。基金份額折算比例按截尾法精確到小數點后第9
位，有關招商中證白酒A份額、招商中證白酒B份額基金份額折算結
果如下表所示：
折算前的基金份額 折算前基金份額參考凈值 （元） 折算前基金份額數（份） 折算比例 折算后的基金份額 折算后基金份額凈值（元） 折算后基金份額數（份）
招商中證白酒A份額 1.0020 75,636,087.00 0.702365642 招商中證白酒份 額的場內份額 1.4266 53,124,188.00
招商中證白酒B份額 1.8512 75,636,088.00 1.297634357 招商中證白酒份 額的場內份額 1.4266 98,147,986.00
2、折算完成后招商中證白酒份額數量如下：
折算前基金份額名稱 折算前份額數量(份) 折算后基金份額名稱 折算后份額數量(份)
招商中證白酒份額的場內份額 65,579,689.00 招商中證白酒份額的場內份額 216,851,863.00
招商中證白酒份額的場外份額 33,799,352,063.88 招商中證白酒份額的場外份額 33,799,352,063.88
注:1）招商中證白酒份額的場內份額“折算后份額”為招商中證
白酒A份額、招商中證白酒B份額經折算后產生的新增招商中證白酒
份額的場內份額與折算前招商中證白酒份額的場內份額的合計數。
2）投資者自 2021年1月5日起（含該日）可查詢經本基金登記
結算機構及本公司確認的折算后基金份額。
二、重要提示
1、《招商中證白酒指數證券投資基金基金合同》已于2021年1
月1日生效，《招商中證白酒指數分級證券投資基金基金合同》同時
失效。因此，招商中證白酒指數分級證券投資基金的基金名稱將于新
合同生效后變更為“招商中證白酒指數證券投資基金”；場外簡稱由
“招商中證白酒指數分級”變更為“招商中證白酒指數”；場內簡稱
由“白酒分級”變更為“白酒基金”；基金代碼不變，仍為161725。
2、招商中證白酒指數證券投資基金自2021年1月5日起恢復辦
理申購（含定期定額投資）、贖回、轉換、轉托管等業務，同時取消
“代銷機構單日單基金賬戶不超過100萬元的場外申購業務”的限
制。
3、投資者持有的折算后招商中證白酒指數證券投資基金場外份
額的收益分配方式繼承其折算前場外招商中證白酒指數分級證券投
資基金的收益分配方式，投資者持有的折算后招商中證白酒指數證
券投資基金場內份額的收益分配方式只能采取現金分紅方式。請投
資者務必及時查詢、核對持有的折算后招商中證白酒指數證券投資
基金場外份額的收益分配方式，具體收益分配方式以登記結算機構
的記錄為準。
4、根據有關業務規則，基金份額持有人持有的招商中證白酒指
數分級證券投資基金份額持有期計入招商中證白酒指數證券投資基
金的份額持有期；基金份額持有人持有的招商中證白酒A份額和招商
中證白酒B份額折算為招商中證白酒指數證券投資基金的場內份額
后，基金份額持有期自招商中證白酒指數證券投資基金的場內份額
確認之日起計算，基金份額持有人贖回份額時適用的贖回費率根據
持有期確定，具體持有時間以登記結算機構系統記錄為準。如果贖
回份額時持有期較短，基金份額持有人將承擔較高的贖回費。
（三）基金份額折算的特別風險揭示
1、招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額的基金份額持有
人持有的基金份額數量將會在折算后發生變化的風險
在份額折算基準日日終，以招商中證白酒份額的基金份額凈值為
基準，招商中證白酒A份額、招商中證白酒B份額按照各自的基金份
額參考凈值（而不是二級市場價格）折算成招商中證白酒份額的場內
份額。招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額基金份額持有人持
有的折算后招商中證白酒份額的場內份額取整計算（最小單位為1
份），余額計入基金資產，持有極小數量招商中證白酒A份額、招商
中證白酒B份額，存在折算后份額因為不足1份而導致相應的資產被
強制歸入基金資產的風險。
2、招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額折算后風險收益
特征發生較大變化的風險
份額折算后，招商中證白酒A份額持有人原持有的招商中證白酒
A份額將變為招商中證白酒份額，基金份額風險收益特征將因折算而
發生較大變化。招商中證白酒份額為跟蹤中證白酒指數的基礎份額，
其份額凈值將隨標的指數的漲跌而變化，原招商中證白酒A份額持有
人將承擔因凈值下跌而遭受損失的風險。
份額折算后，招商中證白酒B份額持有人原持有的招商中證白酒
B份額將變為招商中證白酒份額，基金份額風險收益特征將因折算而
發生較大變化。招商中證白酒份額為跟蹤中證白酒指數的基礎份額，
沒有杠桿特征，其基金份額凈值將隨標的指數的漲跌而變化，不會形
成杠桿性收益或損失，但原招商中證白酒B份額持有人仍需承擔因凈
值下跌而遭受損失的風險。
3、招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額折算為招商中證
白酒份額后無法直接辦理場內贖回的風險
招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額折算為招商中證白
酒份額后，投資者可以申請場內贖回基金份額或者轉托管至場外后申
請贖回基金份額。部分投資者可能由于所在證券公司不具備基金銷售
資格或其他原因無法直接辦理場內贖回，需先轉托管至場外后再申請
贖回或者先轉托管到具有基金銷售資格的證券公司后再申請贖回。
4、份額折算后，在招商中證白酒份額上市交易之前，投資者將
無法進行基金份額的上市交易，存在一定的流動性風險。
投資者若希望了解基金份額折算業務詳情,請登陸本公司網站：
www.cmfchina.com或者撥打本公司客服電話：400-887-9555（免長途
話費）。
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于基金前應
認真閱讀基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資
風險。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年1月5日
關于招商中證白酒指數分級證券投資基金之招商中證白酒A份額和招商中證白酒B份額基金份額折算結果的公告.pdf