國泰價值經典靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金產品資料概要更新
國泰價值經典靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基
金產品資料概要更新
編制日期：2025年9月17日
送出日期：2025年9月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
國泰價值經典靈活配置
基金簡稱基金代碼160215
混合(LOF)
中國建設銀行股份有限
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人
公司
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2010-08-13
市日期2010-09-13
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2020-07-24
基金經理的日期
基金經理徐治彪
證券從業日期2012-07-01
場內簡稱國泰價值
擴位簡稱國泰價值LOF
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或者基金資產凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在
其他定期報告中予以披露。連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人
應當向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基
金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書（更新）“第十三節基金的投資”。
本基金主要依據價值投資經典指標，投資于具有良好盈利能力和價值
投資目標被低估的股票，在有效控制風險的前提下，謀求基金資產的長期穩定
增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行
上市的股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股
票、存托憑證）、股指期貨、權證等權益類金融工具，債券（包括國
投資范圍
債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、
地方政府債券、政府支持債、政府支持機構債、中期票據、可轉換債
券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券
等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單等固定收益類
金融工具，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監會相關規定）。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法
律法規或監管機構的相關規定執行。
基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產的比例范圍為0%-95%，
其中，不低于80%的股票資產投資于具有良好盈利能力和價值被低估
的股票。權證投資占基金資產凈值的比例為0%-3%。每個交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保留的現金或者到
期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其
中，現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
當法律法規的相關規定變更時，基金管理人在履行適當程序后可對上
述資產配置比例進行適當調整。
1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債
主要投資策略券投資策略；5、權證投資策略；6、資產支持證券投資策略；7、中
小企業私募債投資策略；8、股指期貨投資策略。
業績比較基準滬深300指數收益率×60%＋中證全債指數收益率×40%
本基金為混合型基金，是證券投資基金中預期風險和預期收益中等的
風險收益特征產品?；鸬念A期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，
低于股票型基金。
(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
數據截止日期：2025-06-30
0.06%其他資產
0.61%固定收益投資
5.54%銀行存款和結算
備付金合計
93.79%權益投資
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
數據截止日期：2024-12-31
60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
凈值增長率 54.14% 0.33% 26.31% -23.72% 40.60% 28.31% 24.01% -12.14% -9.88% -8.13%
業績基準收益率 7.52% -8.42% 13.72% -12.69% 23.23% 17.68% -0.60% -11.98% -4.87% 12.91%
注：基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
50萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
N
7天≤N
365天≤N
贖回費
N≥730天0.00%場外
N
N≥7天0.50%場內
注：場內交易費用以證券公司實際收取為準。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費1.20%基金管理人、銷售機構
托管費0.20%基金托管人
審計費用25,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規定披露報刊
其他按照國家有關
規定和《基金合同》
其他費用相關服務機構
約定可以在基金財
產中列支的費用
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.46%
注：基金管理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相
關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書（更新）等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有市場風險、管理風險、流動性風險、上市交易的風險、法律文
件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評級可能不一致的風險、本基金特定風險及其他風
險等。
本基金特定風險：
本基金屬于混合型基金，基金資產整體的預期收益和預期風險高于貨幣市場基金和債券
型基金，低于股票型基金。面臨的主要風險有市場風險、投資風險、管理風險、流動性風險、
本基金特有風險、技術風險、上市交易的風險及其他風險等。
1、本基金可投資國內上市的科創板股票，會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則
等差異帶來的特有風險，包括不限于如下特殊風險：
（1）退市風險
科創板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增
市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形；執行標
準更嚴，明顯喪失持續經營能力，僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易
維持收入的上市公司可能會被退市；且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度，科創板上
市公司股票退市風險更大。
（2）市場風險
科創板股票集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫
藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數公司為初創型公司，公司未來盈利、現金流、估
值均存在不確定性，與傳統二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，科創板股票市場風
險加大。
科創板股票競價交易設置較寬的價格漲跌幅限制，首次公開發行上市的股票，上市后前
5個交易日不設價格漲跌幅限制，其后漲跌幅比例為20%，可能產生股票價格大幅波動的
風險。
（3）流動性風險
科創板整體投資門檻較高，科創板的投資者可能以機構投資者為主，科創板股票流動性
可能弱于其他市場板塊，基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。
（4）集中度風險
科創板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量股票，市場可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
（5）系統性風險
科創板上市公司均為市場認可度較高的科技創新公司，在公司經營及盈利模式上存在趨
同，所以科創板股票相關性較高，市場表現不佳時，系統性風險將更為顯著。
（6）政策風險
國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板上市公司帶來較大影響，國
際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板企業也會帶來政策影響。
2、投資存托憑證的風險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存
托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金的變更注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經友好協商解決，如經
友好協商未能解決的，則任何一方有權按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構見《基金
合同》。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
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