諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
諾安中證A100指數證券投資基金
招募說明書（更新）
2025年第2期
基金管理人：諾安基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
重要提示
（一）諾安中證100指數證券投資基金經中國證券監督管理委員會2009年
8月28日證監基金字【2009】864號文核準公開募集，基金合同于2009年10月
27日正式生效。諾安中證A100指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由諾
安中證100指數證券投資基金更名而來。
（二）基金管理人保證本《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招
募說明書》經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其
對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
（三）本基金的標的指數為中證A100指數
1、樣本空間
同中證全指指數的樣本空間。
2、選樣方法
（1）對于樣本空間內符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評價結
果在C及以下的上市公司證券；
（2）在剩余證券中，選取總市值位于樣本空間前300名且屬于滬股通或深
股通證券范圍的上市公司證券作為待選樣本；
（3）在待選樣本中，優先選取二級行業自由流通市值最大且總市值位于樣
本空間前100名的上市公司證券作為指數樣本；
（4）在剩余待選樣本中，從各一級行業內按照自由流通市值由高到低依次
選入一定數量的證券，以使樣本數量達到100只，且各一級行業自由流通市值占
比與樣本空間盡可能保持一致。具體做法如下：
計算指數樣本各一級行業自由流通市值占比，選出相較樣本空間對應行業自
由流通市值占比最低的行業；從剩余待選樣本中，選擇該行業自由流通市值最大
的證券作為指數樣本；重復該步驟，直至樣本數量達100只。
3、指數計算
指數采用調整市值加權。
有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站，網址：
www.csindex.com.cn
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（四）本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資于存托憑證，在承擔
境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔存托憑證的特有風險，詳見本招
募說明書的“風險揭示”章節。本基金可根據投資策略需要，選擇將部分基金資
產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資
存托憑證。
（五）投資有風險，投資人申購本基金時應認真閱讀本基金《招募說明書》
《基金產品資料概要》及《基金合同》、基金管理人網站公示的《風險說明書》、
基金產品風險等級劃分方法及說明等，全面認識本基金產品的風險收益特征，應
充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對于申購本基金的意愿、時機、數量等
投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者“買者自負”原則，在投資者作
出投資決策后，須承擔基金投資中出現的各類風險，包括：市場系統性風險、上
市公司風險、利率風險、流動性風險、管理風險、本基金特有風險、跟蹤標的指
數的風險及其他風險等。
本基金屬于股票型指數基金，可獲取資本市場平均收益率，其風險和預期收
益均高于債券型基金和貨幣市場基金。本基金以一元初始面值募集基金份額，在
市場波動等因素的影響下，基金投資有可能出現虧損或基金份額凈值低于初始面
值。
（六）基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬?
業績并不構成新基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（七）基金管理人根據投資者適當性管理辦法，對投資者進行分類。投資者
應當如實提供個人信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準
確性、完整性負責。投資者應知曉并確認當個人信息發生重要變化、可能影響投
資者分類和適當性匹配的，應及時主動進行更新。
（八）基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息
披露辦法》實施之日起一年后開始執行。
本招募說明書（更新）財務數據及凈值表現已經基金托管人復核。本基金管
理人依據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及《關于實施＜公開募集
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證券投資基金信息披露管理辦法＞有關問題的規定》，對本基金招募說明書進行
更新。本招募說明書（更新）所載內容截止日期為2025年9月26日，有關財務
數據和凈值表現截止日為2025年6月30日(財務數據未經審計)。
本次招募說明書主要更新內容如下：
更新章節 更新內容
重要提示 更新招募說明書內容的截止日期及相關財務數據的截止日期。
第三部分基金管理人 更新基金管理人主要人員情況信息。
第四部分基金托管人 更新基金托管人的情況信息。
第五部分相關服務機構 更新銷售機構的相關信息。
第八部分基金的投資 更新基金投資組合報告，內容截止至2025年6月30日。
第九部分基金的業績 更新基金業績表現數據及歷史走勢圖，內容截止至2025年6月30日。
第二十一部分其他應披露事項 更新本報告期內的其他應披露事項。
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目錄
第一部分緒言............................................................................................................5
第二部分釋義............................................................................................................6
第三部分基金管理人..............................................................................................12
第四部分基金托管人..............................................................................................28
第五部分相關服務機構..........................................................................................33
第七部分基金份額的申購與贖回..........................................................................95
第八部分基金的投資............................................................................................107
第九部分基金的業績............................................................................................118
第十部分基金的財產............................................................................................121
第十一部分基金資產的估值................................................................................123
第十二部分基金的收益與分配............................................................................128
第十三部分基金的費用與稅收............................................................................130
第十四部分基金的會計與審計............................................................................133
第十五部分基金的信息披露................................................................................134
第十六部分風險揭示............................................................................................140
第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算....................................143
第十八部分基金合同內容摘要............................................................................146
第十九部分基金托管協議摘要............................................................................163
第二十部分對基金份額持有人的服務................................................................182
第二十一部分其他應披露事項............................................................................184
第二十二部分招募說明書存放及查閱方式........................................................187
第二十三部分備查文件........................................................................................188
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第一部分緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
(以下簡稱“《流動性風險規定》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作指引第3號
——指數基金指引》等有關法律、法規及《諾安中證A100指數證券投資基金基
金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書的內容涵蓋諾安中證A100指數證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）的投資目標、投資理念、投資策略、風險以及申購和贖回的程序及費率等
與投資本基金有關的所有相關事項，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本招募
說明書，并注意基金管理人對本招募說明書披露的更新信息。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的?；鸸芾砣藳]有委托或授權任何其他人提供未在本招
募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金
法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份
額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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第二部分釋義
在《諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書》中，除非文意另有所指，
下列詞語具有如下含義：
基金或本基金指依據基金合同擬募集的諾安中證A100指數證券
投資基金，本基金由諾安中證100指數證券投資基
金更名而來
招募說明書指《諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書》，
即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管
人、相關服務機構、基金的募集、基金合同的生效、
基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的
投資、基金的業績、基金的財產、基金資產的估值、
基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息
披露、風險揭示、基金的終止與清算、基金合同的
內容摘要、基金托管協議的內容摘要、對基金份額
持有人的服務、其他應披露事項、招募說明書的存
放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供
基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購
申請的要約邀請文件，及其更新
基金合同指《諾安中證A100指數證券投資基金基金合同》
及對該合同的任何有效的修訂和補充
中國指中華人民共和國(僅為基金合同目的不包括香港
特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區)
法律法規指中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、部
門規章及規范性文件
《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》
《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》
《運作辦法》指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
《信息披露辦法》指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
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法》及頒布機關對其不時做出的修訂
《指數基金指引》指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1
日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3
號——指數基金指引》及頒布機關對其不時做出的
修訂
元指中國法定貨幣人民幣元
基金產品資料概要指《諾安中證A100指數證券投資基金基金產品資
料概要》及其更新
托管協議指基金管理人與基金托管人簽訂的《諾安中證A100
指數證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和
補充
發售公告指《諾安中證100指數證券投資基金基金份額發售
公告》
《業務規則》指《諾安基金管理有限公司開放式基金業務規則》
中國證監會指中國證券監督管理委員會
銀行監管機構指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員
會
基金管理人指諾安基金管理有限公司
基金托管人指中國工商銀行股份有限公司
基金份額持有人指根據基金合同及相關文件合法取得本基金基金
份額的投資者
基金代銷機構指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，
取得基金代銷業務資格，并與基金管理人簽訂基金
銷售與服務代理協議，代為辦理本基金發售、申購、
贖回和其他基金業務的代理機構
銷售機構指基金管理人及基金代銷機構
基金銷售網點指基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷
網點
注冊登記業務指基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包
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括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算
及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額
持有人名冊等
基金注冊登記機構指諾安基金管理有限公司或其委托的其他符合條
件的辦理基金注冊登記業務的機構
基金合同當事人指受基金合同約束，根據基金合同享受權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和
基金份額持有人
個人投資者指符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券
投資基金的自然人
機構投資者指符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基
金的在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部
門批準設立的并存續的企業法人、事業法人、社會
團體和其他組織
合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦
法》及相關法律法規規定的可投資于中國境內合法
募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、
保險公司、證券公司以及其他資產管理機構
投資者指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者
和法律法規或中國證監會允許購買開放式證券投
資基金的其他投資者的總稱
基金合同生效日基金募集達到法律規定及基金合同約定的條件，基
金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案
手續，獲得中國證監會書面確認之日
募集期指自基金份額發售之日起不超過3個月的期限
基金存續期指基金合同生效后合法存續的不定期之期間
日/天指公歷日
月指公歷月
工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易
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日
開放日指銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工
作日
T日指申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日
T+n日指自T日起第n個工作日（不包含T日）
認購指在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額
的行為
發售指在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基
金份額的行為
申購指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續，向基
金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購
自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理
贖回指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續，向基
金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回
自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理
巨額贖回指在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請
（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總
數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額）超過上一日本基金總份額的10%
時的情形
基金賬戶指基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投
資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況
的賬戶
交易賬戶指各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該
銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動
及結余情況的賬戶
轉托管指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額
從某一交易賬戶轉入另一交易賬戶的業務
基金轉換指投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基
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金管理人管理的任一開放式基金（轉出基金）的全
部或部分基金份額轉換為基金管理人管理的任何
其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為
定期定額投資計劃指投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約
定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款
及基金申購申請的一種投資方式
基金收益指基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資
收益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利
息以及其他收入
基金資產總值指基金所擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本
息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形
成的價值總和
基金資產凈值指基金資產總值扣除負債后的凈資產值
基金資產估值指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資
產凈值的過程
銷售服務費指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷
售以及基金份額持有人服務的費用
基金份額分類指本基金根據申購費用、銷售服務費用收取方式的
不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購
時收取申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷
售服務費的，稱為A類基金份額和D類基金份額；
在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基
金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額
指定媒介指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性
報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯網網站（以
下簡稱“指定網站”，包括基金管理人網站、基金托
管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介
不可抗力指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的
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客觀事件
《流動性風險規定》指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修
訂
流動性受限資產指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期
日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款
（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支
持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的
債券等
擺動定價機制指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份
額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成
本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存
量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的
合法權益不受損害并得到公平對待
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
公司名稱：諾安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19—20層
法定代表人：李強
設立日期：2003年12月9日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]132號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續期限：持續經營
電話：0755－83026688
傳真：0755－83026677
聯系人：薛家萍
股權結構：
股東單位 出資額(萬元) 出資比例
中國對外經濟貿易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投資有限公司 6000 40％
大恒新紀元科技股份有限公司 3000 20％
合計 15000 100％
二、證券投資基金管理情況
截至2025年9月26日，本基金管理人共管理六十一只開放式基金：諾安平
衡證券投資基金、諾安貨幣市場基金、諾安先鋒混合型證券投資基金、諾安優化
收益債券型證券投資基金、諾安價值增長混合型證券投資基金、諾安靈活配置混
合型證券投資基金、諾安成長混合型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資基
金、諾安中證A100指數證券投資基金、諾安中小盤精選混合型證券投資基金、
諾安主題精選混合型證券投資基金、諾安全球黃金證券投資基金、諾安滬深300
指數增強型證券投資基金、諾安行業輪動混合型證券投資基金、諾安多策略混合
型證券投資基金、諾安全球收益不動產證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投
資基金（LOF）、諾安新動力靈活配置混合型證券投資基金、諾安創業板指數增
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強型證券投資基金（LOF）、諾安策略精選股票型證券投資基金、諾安雙利債券
型發起式證券投資基金、諾安研究精選股票型證券投資基金、諾安鴻鑫混合型證
券投資基金、諾安穩固收益一年定期開放債券型證券投資基金、諾安泰鑫一年定
期開放債券型證券投資基金、諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金、諾安
天天寶貨幣市場基金、諾安理財寶貨幣市場基金、諾安聚鑫寶貨幣市場基金、諾
安穩健回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安聚利債券型證券投資基金、諾安
新經濟股票型證券投資基金、諾安低碳經濟股票型證券投資基金、諾安中證500
指數增強型證券投資基金、諾安創新驅動靈活配置混合型證券投資基金、諾安先
進制造股票型證券投資基金、諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安景鑫
靈活配置混合型證券投資基金、諾安益鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安安
鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安精選回報靈活配置混合型證券投資基金、
諾安和鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安積極回報靈活配置混合型證券投資
基金、諾安優選回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安進取回報靈活配置混合
型證券投資基金、諾安高端制造股票型證券投資基金、諾安改革趨勢靈活配置混
合型證券投資基金、諾安瑞鑫定期開放債券型發起式證券投資基金、諾安圓鼎定
期開放債券型發起式證券投資基金、諾安鑫享定期開放債券型發起式證券投資基
金、諾安聯創順鑫債券型證券投資基金、諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金、
諾安積極配置混合型證券投資基金、諾安優化配置混合型證券投資基金、諾安浙
享定期開放債券型發起式證券投資基金、諾安精選價值混合型證券投資基金、諾
安鼎利混合型證券投資基金、諾安恒鑫混合型證券投資基金、諾安新興產業混合
型證券投資基金、諾安研究優選混合型證券投資基金、諾安均衡優選一年持有期
混合型證券投資基金等。
三、主要人員情況
1.董事會成員
李強先生，董事長，博士。自1995年7月加入中化集團，曾先后在中國化
工進出口總公司經辦室、企業發展部規劃科、戰略規劃部，中國對外經濟貿易信
托投資公司，中國中化集團公司中化管理學院、辦公廳，中國中化集團有限公司
金融事業部，中化資本有限公司等多個公司及部門任職?，F任中共中國中化控股
有限責任公司直屬委員會直屬黨委副書記、中國中化控股有限責任公司人力資源
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部（黨組組織部）總監（部長），中化黨校（中化創新管理研修院）常務副校（院）
長，中國對外經濟貿易信托有限公司董事長，中宏人壽保險有限公司副董事長，
中國信托業協會會長，中國信托業保障基金理事會理事長，諾安基金管理有限公
司董事長。
秦文杰先生，副董事長，博士。歷任中銀國際亞洲有限公司高級分析師、諾
安國際資產管理有限公司總經理、諾安資本管理有限公司總裁等。現任諾安基金
（香港）有限公司董事、總裁助理，北京紫軒恒遠科技有限公司執行董事、經理、
財務負責人，深圳鴻利昌電子科技有限公司執行董事、總經理，深圳市大世林科
技發展有限公司監事，深圳市銀和梓軒投資有限公司監事，?？跓苫屯顿Y合伙企
業（有限合伙）執行事務合伙人，諾安基金管理有限公司副董事長。
衛濛濛女士，董事，碩士。歷任中國對外經濟貿易信托有限公司理財服務中
心職員、資產管理五部職員、產品管理部總經理助理（主持工作）、產品管理部
副總經理（主持工作）、證券產品部總經理、證券信托事業部總經理（期間曾兼
任證券信托事業部綜合部總經理）、財富管理中心總經理（期間曾兼任財富中心
管理部總經理）、總經理助理、副總經理、黨委副書記等?，F任中化資本有限公
司黨委委員，中國對外經濟貿易信托有限公司黨委書記、總經理、董事，中啟私
募基金管理（海南）有限公司董事長，遠東宏信有限公司董事，中國銀行間市場
交易商協會銀行間債券市場自律處分會議專家，中國信托業協會行業發展研究專
業委員會主任委員，北京信諾公益基金會法定代表人、理事長，諾安基金管理有
限公司董事。
孫曉剛先生，董事，學士。歷任河北瀛源建筑工程有限公司職員，北京諾安
企業管理有限公司副總經理，上海摩士達投資有限公司投資總監，上海鐘表有限
公司董事長、總經理，上海諾浦致誠文化創意有限公司執行董事、總經理等。現
任上海奕珊碩科技有限公司執行董事、總經理，深圳市捷隆投資有限公司執行董
事、總經理，北京諾安企業管理有限公司總經理，北京諾安小額貸款有限責任公
司董事長，標旗世紀信息技術（北京）有限公司董事，諾安控股集團有限公司董
事，兩山（青島）私募基金管理有限公司監事，諾安基金管理有限公司董事。
王蓓女士，董事，碩士。歷任浙江萬盛股份有限公司董事長助理、投資總監、
IR總監等?，F任大恒新紀元科技股份有限公司董事、副董事長、董事會秘書、
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證券投資部負責人，北京中科大洋科技發展股份有限公司監事會主席，諾安基金
管理有限公司董事。
齊斌先生，董事，碩士。歷任中國人民銀行總行管理干部學院團委書記、中
國證券交易系統有限公司職員、對外貿易經濟合作部計劃財務司股份制處主任科
員、中國駐新加坡使館商務參贊處一等秘書、中國中化集團公司投資部副總經理、
中國中化集團公司戰略規劃部副總經理、中國對外經濟貿易信托有限公司副總經
理等?，F任諾安基金管理有限公司董事、總經理。
錢學寧先生，獨立董事，博士。歷任聯華國際信托投資公司上海首席代表，
中國社科院陸家嘴研究基地副秘書長，中國社科院產業金融研究基地副主任，中
國社科院上市公司研究中心副主任等?，F任中國首席經濟學家論壇學術秘書長，
上海北外灘國際金融學會常務理事，上海首席經濟學家金融發展中心法定代表人、
秘書長，浙江大學財富傳承研究中心副主任、經濟學院碩士研究生校外導師，中
糧信托有限責任公司獨立董事，北京天勵勤業企業管理有限公司監事，烏魯木齊
中潤錦尚股權投資基金管理有限責任公司監事，上海金融與發展實驗室理事，中
央財經大學粵港澳大灣區研究院理事，義烏宏寧投資合伙企業（有限合伙）法定
代表人、執行事務合伙人，諾安基金管理有限公司獨立董事。
高蔚卿先生，獨立董事，博士。歷任北京市委辦公廳干部，中國中鋼集團有
限公司法律部總經理、總法律顧問，神華物資集團有限公司副總經理、總法律顧
問，啟迪科技服務有限公司副總裁等?，F任北京德恒律師事務所律師，擔任北京
仲裁委員會仲裁員、新華社投資評審委員會委員、青島有屋智能家居科技股份有
限公司獨立董事、諾安基金管理有限公司獨立董事。
王斌先生，獨立董事，學士。歷任中石化揚子石化有限公司物資裝備部工程
師，揚子巴斯夫有限公司物資裝備部經理，殼牌石油有限公司物資裝備部總監，
寧波天河水生態科技股份有限公司董事，杭州托旺技術服務有限公司法定代表人、
執行董事兼總經理等?，F任明駿南京供應鏈管理有限公司法定代表人、執行董事
兼總經理，上海托旺數據科技有限公司法定代表人、董事長，托旺數據科技（重
慶）有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，托旺數算電（上海）科技有限公
司法定代表人、董事，托旺數算電（哈密）數字科技有限公司法定代表人，上海
托旺智能科技有限公司法定代表人、執行董事，海南鴻旺投資服務合伙企業（有
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限合伙）執行事務合伙人，寧波梅山保稅港區托旺投資管理合伙企業（有限合伙）
執行事務合伙人，上海芯華喜半導體材料有限公司監事，上海錫喜材料科技有限
公司董事，山東富民興魯產業控股有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，諾
安基金管理有限公司獨立董事。
2.監事會成員
秦江衛先生，監事會主席，碩士。歷任太原雙喜輪胎工業股份有限公司全面
質量管理處干部。2004年加入中國對外經濟貿易信托有限公司，歷任中國對外
經濟貿易信托有限公司稽核法律部職員、稽核法律部總經理助理、稽核法律部副
總經理、風險法規部總經理（期間曾兼任公司第二總部副總經理）、副總法律顧
問兼風控合規總部總經理?，F任中國對外經濟貿易信托有限公司總法律顧問、首
席風控官、紀委書記、黨委委員，諾安基金管理有限公司監事會主席。
戴宏明先生，監事，學士。歷任浙江證券深圳營業部交易主管、國泰君安證
券蔡屋圍營業部研發部經理。2003年加入諾安基金管理有限公司，現任首席交
易師兼交易中心總經理。
俞任君先生，監事，學士。歷任深圳資富(集團)有限公司行政辦公室主任、
SimpowerWorldwide Limited海外拓展部客戶主管、金海港房地產經紀(深圳)有限
公司總裁助理。2006年加入諾安基金管理有限公司，現任綜合管理部副總經理。
3.經理層成員
齊斌先生，總經理，碩士。歷任中國人民銀行總行管理干部學院團委書記、
中國證券交易系統有限公司職員、對外貿易經濟合作部計劃財務司股份制處主任
科員、中國駐新加坡使館商務參贊處一等秘書、中國中化集團公司投資部副總經
理、中國中化集團公司戰略規劃部副總經理、中國對外經濟貿易信托有限公司副
總經理等。2019年加入諾安基金管理有限公司，現任公司總經理。
李學君女士，督察長，學士。曾任職于海關總署秦皇島海關學校、北京海關、
海通證券（北京）投行部、中國證券監督管理委員會、金美融資租賃有限公司。
2020年7月加入諾安基金管理有限公司，現任公司督察長。
田沖先生，副總經理兼首席信息官，碩士。曾任深圳市郵電局紅荔儲匯證券
營業部工程師、光大證券信息技術部高級經理。2004年加入諾安基金管理有限
公司，歷任信息技術部總監，運營保障部總監，網絡金融部總監，公司總裁助理。
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現任公司副總經理兼首席信息官。
劉翔先生，副總經理，碩士。歷任中國化工進出口總公司財務部投資經理、
中化國際（控股）股份有限公司董事會秘書、中化國際（新加坡）有限公司董事
長兼總經理、榆林市煤炭轉化投資基金管理有限公司總經理、中化資本創新投資
有限公司總經理、中化創科私募基金管理（天津）有限公司董事長兼總經理等。
2024年3月加入諾安基金管理有限公司，現任公司副總經理。
4.基金經理
梅律吾先生，碩士，具有基金從業資格。曾先后任職于長城證券公司、鵬華
基金管理有限公司，任研究員。2005年3月加入諾安基金管理有限公司，歷任
研究員、基金經理助理、研究部副總監、指數投資組副總監、指數組負責人。2007
年11月至2009年10月擔任諾安價值增長股票證券投資基金基金經理，2009年
3月至2010年10月擔任諾安成長股票型證券投資基金基金經理，2011年1月至
2012年7月擔任諾安全球黃金證券投資基金基金經理，2011年9月至2012年
11月擔任諾安油氣能源股票證券投資基金（LOF）基金經理，2017年8月至2017
年10月任中小板等權重交易型開放式指數證券投資基金基金經理，2017年8月
至2018年8月任諾安上證新興產業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基
金經理，2015年6月至2019年1月任諾安中證500交易型開放式指數證券投資
基金聯接基金基金經理，2012年7月至2019年5月任諾安中證創業成長指數分
級證券投資基金基金經理，2017年8月至2019年6月任上證新興產業交易型開
放式指數證券投資基金基金經理，2014年2月至2019年7月任諾安中證500交
易型開放式指數證券投資基金基金經理，2018年8月至2023年6月任諾安滬深
300指數增強型證券投資基金基金經理，2019年1月至2023年6月任諾安中證
500指數增強型證券投資基金基金經理。2012年7月起任諾安中證100指數證券
投資基金（自2024年10月28日起更名為諾安中證A100指數證券投資基金）
基金經理，2019年5月起任諾安創業板指數增強型證券投資基金（LOF）基金
經理。
5.歷任基金經理
王堅先生，2009年10月至2012年11月擔任本基金基金經理。
6.投資決策委員會成員的姓名及職務
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本公司公募基金投資決策委員會分股票類基金投資決策委員會、債券類基
金投資決策委員會、量化類基金投資決策委員會及QDII類基金投資決策委員會，
具體如下：
股票類基金投資決策委員會主席由齊斌先生（總經理）擔任，委員包括楊
谷先生（首席策略師、基金經理兼投資經理）、韓冬燕女士（總經理助理、權益
投資事業部總經理、基金經理）、鄧心怡女士（權益投資事業部副總經理兼研究
部總經理、基金經理）。
債券類基金投資決策委員會主席由張樂賽先生（首席投資官-固收業務、固
定收益事業部總經理）擔任，委員包括齊斌先生（總經理）、孔憲政先生（多資
產投資部總經理、基金經理）。
量化類基金投資決策委員會主席由楊谷先生（首席策略師、基金經理兼投
資經理）擔任，委員包括齊斌先生（總經理）、韓冬燕女士（總經理助理、權益
投資事業部總經理、基金經理）、孔憲政先生（多資產投資部總經理、基金經理）。
QDII類基金投資決策委員會主席由韓冬燕女士（總經理助理、權益投資事
業部總經理、基金經理）擔任，委員包括齊斌先生（總經理）、鄧心怡女士（權
益投資事業部副總經理兼研究部總經理、基金經理）、陳瀛先生（國際業務部總
經理）、宋青先生（基金經理兼投資經理）。
上述人員之間不存在近親屬關系。
四、基金管理人的職責
1．根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集基金，辦理基金份額的發售和登記事宜；
（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違
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反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取
必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監
督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊
登記業務并獲得基金合同規定的費用；
（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關法律法規和基金合同的前提下，制訂和調整《業務規則》，
決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；
（13）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（14）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構；
（17）法律法規和基金合同規定的其他權利。
2．根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構違反基金合同、
基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化
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的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金資產凈值，確
定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制中期和年度基金報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報
告義務；
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他
人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配；
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（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）如基金管理人依法將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有
關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利
益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方
追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募
集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基
金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
五、基金管理人的承諾
1．基金管理人承諾
基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷
售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為，并承諾建立健全的內部控制制
度，采取有效措施，防止違法行為的發生。
2．基金管理人承諾不從事以下禁止性行為：
（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
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（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為及基
金合同禁止的行為。
3．基金經理承諾
（1）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的
有關規定，不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法
公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
六、基金管理人的風險管理體系和內部控制制度
公司為有效防范和控制經營風險和基金資產運作風險，保證公司規范經營、
穩健運作，確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整，及時維護公司的
良好聲譽及股東合法利益，在充分考慮內外部環境因素的基礎上，通過構建科學
的組織機制、運用有效的管理方法、實施嚴格的操作程序與控制措施等，建立了
運行高效、控制嚴密的內部控制機制，制定了科學合理、切實有效的內部控制制
度。
1、內部控制的目標
公司內部控制的總體目標是要建立一個決策科學、運營規范、管理高效和持
續、穩定、健康發展的資產管理實體。具體來說，公司實行內部控制應達到以下
目標：
1）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形
成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念；
2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和
受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；
3）確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時；
4）促使公司誠實信用、勤勉盡責地為投資者服務，保證基金份額持有人的
合法權益不受侵犯；
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5）保護公司資產的安全，實現公司經營方針和目標，維護股東權益；
6）樹立良好的品牌形象，維護公司聲譽；
7）健全公司法人治理結構，建立符合現代管理要求的內部組織結構，形成
科學合理的決策機制、執行機制和監督機制；
8）建立切實有效的內部控制系統，有利于查錯防弊，消除隱患，保證公司
各項業務穩健運行；
9）規范公司與股東、實際控制人之間的關聯交易，避免股東、實際控制人
直接或間接干涉公司正常的經營管理活動。
2、內部控制的原則
公司內部控制制度的建立嚴格遵循以下原則：
1）健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門、各分支機
構、各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節，避免管理漏洞的
存在；
2）有效性原則：一方面，通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程
序，維護內控制度的有效執行；另一方面，強化內部管理制度的高度權威性，要
求所有員工嚴格遵守。執行內部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越
制度或違反規章的權力；
3）獨立性原則：公司根據業務需要設立相對獨立的機構、部門和崗位。各
機構、部門和崗位職能上保持相對獨立性。內部控制的檢查、評價部門必須獨立
于內部控制的建立和執行部門，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當
分離；
4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡，
并通過切實可行的相互制約措施來消除內部控制中的盲點；
5）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經
濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
3、內部控制體系
（1）公司設立了以下內部控制機構及職能部門：
1）董事會下設合規審查與風險控制委員會，負責對公司經營管理和基金投
資管理中的合法、合規性進行全面、重點的檢查分析評價，對公司經營和基金投
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資管理中的風險進行合規檢查和風險控制評估。并出具相應的工作報告和專業意
見提交董事會。
2）公司設督察長。督察長由總經理提名、董事會聘任，按照中國證監會的
規定和督察長的職責進行工作。
3）公司經營管理層下設合規風控委員會，在督察長領導下制定公司風險管
理制度和政策，對風險控制部提交的《風控月報》、監察稽核部提交的《合規月
報》作出相應反饋和指示，從而使風險政策得到有力的執行。
4）公司設監察稽核部，監察稽核部協助督察長開展工作。監察稽核部在各
部門自我監察的基礎上依照所規定的職責權限、工作程序進行獨立的再監督工作，
對公司經營的法律法規風險進行管理和監察，與公司各部門保持相對獨立的關系。
5）公司設風險控制部，風險控制部負責根據公司各類業務的特點和需求，
制定各個風險領域（投資、運作、信用等）的風險管理和績效評估方法，并監督
其執行對風險進行定性和定量評估，改進風險管理方法、技術和模型，組織推動
建立、持續優化風險管理信息系統；對新產品、新業務進行獨立監測和評估，提
出風險防范和控制建議；定期向管理層和合規風控委員會提交風險監控報告。
（2）公司以各機構及職能部門為依托，自上而下，建立了包括公司治理結
構層、公司經營管理層、職能機構層、具體操作層在內的四級合規風險管理組織
體系：
第一層為公司治理結構層：由董事會合規審查與風險控制委員會進行合規管
理和風險控制的宏觀領導，負責對公司經營管理和基金投資管理中的合法、合規
性進行全面、重點的檢查分析評價，對公司經營和基金投資管理中的風險進行合
規檢查和風險控制評估。
第二層為公司經營管理層：在公司督察長領導下，公司下設公司合規風控委
員會進行中觀管理。公司合規風控委員會每月召開例會，聽取監察稽核部、風險
控制部匯報公司合規管理和風險控制情況，并作出相應反饋和指示。
第三層為合規風控職能機構層：公司在合規風險控制運作模式上采用雙線獨
立運作模式。公司設立獨立的監察稽核部和風險控制部，作為公司合規風控管理
的職能部門，開展合規管理和風險控制的具體工作。
第四層為具體操作層：公司各業務部門及子公司，負責具體合規風控管理職
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責的執行和操作，對本部門合規風控管理的有效性承擔直接責任和第一責任。
4、內部控制的主要內容
內部控制內容包括環境控制和業務控制。
（1）環境控制：指與內部控制相關的環境因素相互作用的綜合效果及其對
業務、員工的影響力，環境控制構成公司內部控制的基礎。公司致力于從治理結
構、組織機構、企業文化、員工素質控制等方面實現良好的環境控制。
（2）業務控制：包括投資管理業務控制、基金銷售業務控制、信息披露控
制、信息技術系統控制、會計系統控制、監察稽核控制及其它內部控制等。
1）投資管理業務控制：涉及到研究業務控制、投資決策業務控制、基金交
易業務控制和對關聯方交易的監控。
I)研究業務控制主要包括：
公司的研究工作應保持獨立、客觀，研究部門為公司基金投資運作（包括投
資策略、資產配置、投資組合、投資對象以及為公司的業務發展等）提供全方位
的支持；建立嚴密的研究工作管理流程；根據各項研究業務的不同特點和需要，
明確崗位分工及職責，并形成科學、有效的研究方法；建立投資對象備選庫制度，
根據基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立研究與投資的
業務交流、溝通制度，保持通暢的渠道，確保研究服務的及時性和準確性；建立
研究報告質量評價體系。
II)投資決策業務控制主要包括：
嚴格遵守法律法規的有關規定及基金合同所規定的投資目標、投資范圍、投
資策略、投資組合和投資限制等要求；建立健全投資決策授權制度，實行投資決
策委員會領導下的基金經理負責制；投資決策應當有充分的投資依據，重要投資
要有詳細的研究報告和風險分析支持，并保留決策記錄；建立投資風險評估與管
理制度；建立科學的投資管理業績評價體系；督察長和監察稽核部、風險控制部
對投資決策和投資執行的過程進行合規性監督檢查；相關業務人員應遵循良好的
職業道德規范，嚴禁損害基金份額持有人利益事件的發生。
III)基金交易業務控制主要包括：
實行集中交易制度；投資決策和交易執行實行嚴格的人員和空間分離制度，
建立交易執行的權限控制體系和交易操作規則；建立完善的交易監測、預警和反
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饋系統；對投資指令的合法合規及完整進行審核；執行公平的交易分配制度，確
保不同投資者的利益能夠得到公平對待；建立完善的交易記錄制度，及時核對并
存檔保管每日投資組合列表等文件；制定相應的特殊交易的流程和規則；建立科
學的交易績效評價體系；建立關聯方交易的監控制度。
2）基金銷售業務控制：公司按照法律、法規和中國證監會的有關規定，建
立完善的基金銷售制度，誠信、合法、有效開展基金銷售業務；銷售業務前臺的
宣傳推介和柜面操作崗位相互分離，銷售業務后臺的信息處理和資金處理崗位相
互分離、互相制約；遵守國家有關法律法規和相關監管規則，建立科學的銷售決
策機制；按照國家有關法律法規及銷售業務的性質，對基金銷售業務執行流程進
行控制；制定并完善了基金業務規則、基金銷售業務賬戶管理制度、資金清算流
程、客戶服務標準；加強對宣傳推介材料制作和發放的控制；建立嚴格的基金份
額持有人信息管理制度和保密制度；建立異常交易的監控、記錄和報告制度；建
立完善檔案管理制度。
3）信息披露控制：公司按照法律、法規和中國證監會的有關規定，建立完
善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時。按照程序進
行信息的組織、審核和發布。公司制定了嚴格的保密制度。公司掌握內幕信息的
人員在信息公開披露前不得泄露其內容。
4）信息技術系統控制：公司根據國家法律法規的要求，遵循安全性、實用
性、可操作性原則，制定了信息系統的管理制度。公司信息技術系統硬件及軟件
的設計、開發均符合國家、金融行業軟件工程標準的要求并實現了全面的業務電
子化；公司實行嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度、
信息數據的保存和備份制度、信息技術系統的稽核檢查制度等管理措施，確保系
統安全運行。
5）會計系統控制：公司根據《中華人民共和國會計法》、《企業財務通則》
等國家有關法律、法規制定了基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程
和會計崗位工作手冊，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。
6）監察稽核控制：公司設立督察長，督察長直接對董事會負責。公司設立
監察稽核部，對公司經營層負責，開展監察稽核工作，并保證監察稽核部的獨立
性和權威性，確保公司各項經營管理活動的有效運行。
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7）其他內部控制機制：其他內部控制包括對基金托管人和基金代銷機構等
合作方的控制、授權控制、危機處理控制、持續的控制檢驗等。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯系電話：010-66105799
聯系人：郭明
二、主要人員情況
截至2025年6月，中國工商銀行資產托管部共有員工209人，平均年
齡38歲，99%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上
學歷或高級技術職稱。
三、基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家
提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的
風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務
團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構
和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響
力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基
金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、
QFI資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公
司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管
理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系，同時在國內率先
開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托管服
務。截至2025年6月，中國工商銀行共托管證券投資基金1481只。自2003
年以來，本行連續二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、
香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等
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境內外權威財經媒體評選的109項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國
內托管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。
四、基金托管人的內部控制情況
中國工商銀行資產托管部在風險管理的實操過程中根據國際公認的內
部控制COSO準則從內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督與
評價五個方面構建起了托管業務內部風險控制體系，并納入統一的風險管理
體系。
中國工商銀行資產托管部從成立之日起始終秉持規范運作的原則，將建
立系統、高效的風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環境的變化和
托管業務的快速發展，新問題新情況的不斷出現，資產托管部自始至終將風
險管理置于與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存
與發展的生命線。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具
體業務部門和相關業務崗位，每位員工均有義務對自己崗位職責范圍內的風
險負責。從2005年至今，中國工商銀行資產托管部共十八次順利通過評估
組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的
控制及有效性報告，充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務在風險管
理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可，也證明中國工商銀行托管
服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。
1.內部控制目標
（1）資產托管業務經營管理合法合規；
（2）促進實現資產托管業務發展戰略和經營目標；
（3）資產托管業務風險管理的有效性和資產安全；
（4）提高資產托管經營效率和效果；
（5）業務記錄、會計信息和其他經營管理相關信息的真實、準確、完
整、及時。
2.內部控制的原則
（1）全面性原則。資產托管業務內部控制應貫穿決策、執行和監督全
過程，覆蓋資產托管業務各項業務流程和管理活動，覆蓋所有機構、部門和
從業人員。
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（2）重要性原則。資產托管業務內部控制應在全面控制基礎上，關注
重要業務事項、重點業務環節和高風險領域。
（3）制衡性原則。資產托管業務內部控制應在機構設置、權責分配及
業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應性原則。資產托管業務內部控制應當與經營規模、業務范圍
和風險特點相適應，并進行動態調整，以合理成本實現內部控制目標。
（5）審慎性原則。資產托管業務內部控制應堅持風險為本、審慎經營
的理念，設立機構或開展各項經營管理活動均應堅持內控優先。
（6）成本效益原則。資產托管業務內部控制應權衡實施成本與預期效
益，以合理成本實現有效控制。
3.內部控制組織結構
資產托管業務內部控制納入全行統一的內部控制體系。
（1）總行資產托管部根據內部控制基本規定建立健全資產托管業務內
部控制體系，作為全行托管業務的牽頭管理部門，根據行內內部控制基本規
定建立健全內部控制體系，建立與托管業務條線相適應的內部控制運行機制，
確定各項業務活動的風險控制點，制定標準統一的業務制度；采取適當的控
制措施，合理保證托管業務流程的經營效率和效果，組織開展資產托管業務
內部控制措施的執行、監督和檢查，督促各機構落實控制措施。
（2）總行內控合規部負責指導托管業務的內控管理工作，根據年度工
作重點，定期或不定期在全行開展相關業務監督檢查，將托管業務檢查項目
整合到全行業務監督檢查工作中，將全行托管業務納入內控評價體系。
（3）總行內部審計局負責對資產托管業務的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產托管業務部門作為內部控制的執行機構，
負責組織開展本機構內部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處
理存在的問題。
4.內部控制措施
工商銀行資產托管部重視內部控制制度的建設，堅持把風險防范和控制
的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中，建立了一整套內部控
制制度體系，包括《資產托管業務管理規定》、《資產托管業務內部控制管
理辦法》、《資產托管業務全面風險管理辦法》、《資產托管業務營運管理
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辦法》、《資產托管業務合同管理辦法》、《資產托管業務檔案管理辦法》、
《資產托管業務系統管理辦法》、《資產托管業務重大突發事件應急預案》、
《資產托管業務從業人員管理辦法》等，在環境、制度、流程、崗位職責、
人員、授權、創新、合同、印章、服務質量、收費、反洗錢、防止利益沖突、
業務連續性、考核、信息系統等全方面執行內部控制措施。
5.風險控制
資產托管業務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、
智能控、全面管”的管理思路，主動將資產托管業務的風險管理納入全行全
面風險管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，
搭建適應資產托管業務特點的風險管理架構，通過推進托管業務體制機制與
完善集約化營運改革、建立資產托管風險管理委員會機制、完善資產托管業
務制度體系、加強資產托管業務隊伍建設、科技賦能、建立健全應急災備體
系、建立審計發現問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風險、
合規風險、聲譽風險、信息科技風險和次生風險。
6.業務連續性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產托管業務連續性工作計劃和應急預案，
具備行之有效的災備恢復方案、充足的移動辦公設備、同城異城相結合的備
份辦公場所、必要的工作人員、科學清晰的AB崗位設置及定期演練機制。
在重大突發事件發生后，可根據突發事件的對托管業務連續性營運影響程度
的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現場+居家”、“部分同城異地+居家”、
“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營
運中心+托管分部+境外營運機構”形成全球、全天候營運網絡，向客戶提供
連續性服務，確保托管產品日常交易的及時清算和交割。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定，基金托
管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、
基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收
資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金
宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查，其中對基金的投
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資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、托管協議或有
關基金法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，
基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確
認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的，基金
托管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，
同時通知基金管理人限期糾正。
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第五部分相關服務機構
一、基金份額發售機構
（一）直銷機構：諾安基金管理有限公司
（1）直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區深南大道4013號興業銀行大廈19-20層
郵政編碼：518048
電話：0755-83026603或0755-83026620
傳真：0755-83026630
聯系人：祁冬靈
機構投資者可通過本公司直銷柜臺辦理開戶、本基金A類基金份額、C類
基金份額、D類基金份額的申購、贖回等業務，具體交易規則詳見基金管理人
網站公示的業務規則。
（2）直銷網上交易系統（官網、微信公眾號、APP）
個人投資者可通過本公司直銷網上交易系統辦理開戶、本基金A類基金份
額、C類基金份額、D類基金份額的申購、贖回等業務，具體交易規則詳見基
金管理人網站公示的業務規則。
網址：www.lionfund.com.cn
（二）基金代銷機構
1、A類基金份額
1)貴州銀行股份有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區永昌路9號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區永昌路9號
法定代表人：楊明尚
客服電話：96655（全省）、40006-96655（全國）
網址：www.bgzchina.com
2)福建海峽銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市六一北路158號
辦公地址：福建省福州市臺江區江濱中大道358號
法定代表人：蘇素華
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客服電話：400-893-9999
網址：www.fjhxbank.com
3)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
4)東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
網址：www.dgzq.com.cn
5)廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網址：www.gf.com.cn
6)昆侖銀行股份有限公司
注冊地址：新疆克拉瑪依市世紀大道7號
辦公地址：北京市西城區金融街1號B座
法定代表人：王忠來
客服電話：95379
網址：www.klb.cn
7)寧波銀行股份有限公司
注冊地址：寧波市鄞州寧南南路700號
辦公地址：寧波市鄞州寧南南路700號
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法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
8)華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
網址：www.hazq.com
9)威海銀行股份有限公司
注冊地址：中國威海市寶泉路9號
辦公地址：威海市寶泉路9號財政大廈
法定代表人：譚先國
客服電話：96636、40000-96636
網址：www.whccb.com
10)中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街9號
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人：李慶萍
客服電話：95558
網址：www.citicbank.com
11)北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號樓18層2101
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號樓18層2101
法定代表人：何未未
客服電話：400-080-5828
網址：www.igesafe.com
12)北京廣源達信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
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辦公地址：北京市順義區北京東航中心T1A-304B
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-616-7531
網址：www.niuniufund.com
13)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址：廈門市思明區長青北里112號601B室
辦公地址：廈門市思明區長青北里112號601B室
法定代表人：林勁
客服電話：0592-3122716
網址：www.xds.com.cn
14)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司
注冊地址：南京市秦淮區太平南路389號1002室
辦公地址：南京市鼓樓區平安里74號
法定代表人：金婷婷
客服電話：025-58501234
網址：www.tdtz888.com
15)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯
客服電話：400-799-1888
網址：www.520fund.com.cn
16)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
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網址：https://fund.sina.com.cn
17)萬聯證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達
客服電話：95322
網址：www.wlzq.cn
18)貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市南明區龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5
層17號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區龍騰路貴文投資大廈4樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網址：https://www.gwcaifu.com/
19)博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈
19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈
19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
網址：www.boserawealth.com
20)上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區
辦公地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區
法定代表人：姚楊
客服電話：021-20538880
網址：www.zdt.fund
21)上海陸享基金銷售有限公司
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08
單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
網址：www.luxxfund.com
22)東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網址：https://www.18.cn/
23)中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01）,1001室
辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
網址：www.gzs.com.cn
24)騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈
2棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網址：https://www.txfund.com/
25)大通證券股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈11層、12層
辦公地址：大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨
大廈38、39層
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：郭巖
客服電話：4008-169-169
網址：www.daton.com.cn
26)渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河東區海河東路218號
辦公地址：天津市河東區海河東路218號
法定代表人：李伏安
客服電話：95541
網址：www.cbhb.com.cn
27)國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
客服電話：400-818-8118
網址：www.guodu.com
28)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
29)興業銀行股份有限公司
注冊地址：中國福州市湖東路154號
辦公地址：中國福州市湖東路154號
法定代表人：呂家進
客服電話：95561
網址：www.cib.com.cn
30)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
法定代表人：王晟
客服電話：95551或4008-888-888
網址：www.chinastock.com.cn
31)世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道夢海大道5073號民生互聯網大
廈C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
辦公地址：深圳市南山區夢海大道5073號華海金融創新中心C座17-19層
法定代表人：李劍峰
客服電話：0755-83199599、956019
網址：www.csco.com.cn
32)中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
網址：www.cs.ecitic.com
33)北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號融新科技中心C座22層
法定代表人：李楠
客服電話：4001-599-288
網址：http://danjuanfunds.com
34)和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
客服電話：4009200022
網址：https://caifu.licaike.com/index/
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35)華源證券股份有限公司（鑫理財）
注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305-8
網址：www.huayuanstock.com
36)方德保險代理有限公司
注冊地址：北京市東城區南竹桿胡同2號1幢9層30915室
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號樓神華國華投資大廈7層711
法定代表人：邢耀
客服電話：010-64068617
網址：https://fundsure.cn/
37)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10、11、14樓
法定代表人：楊文斌
客服電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
38)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
網址：www.66liantai.com
39)玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：4000808208
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網址：https://www.licaimofang.com/
40)上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6樓
法定代表人：鄭焰
客服電話：400-100-2666
網址：https://www.zocaifu.com/
41)長城國瑞證券有限公司
注冊地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
辦公地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
法定代表人：李鵬
客服電話：400-0099-886
網址：www.gwgsc.com
42)海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號401室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號402室
法定代表人：孫亞超
客服電話：400-808-1016
網址：www.fundhaiyin.com
43)中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街16號
辦公地址：北京市西城區金融大街16號
法定代表人：蔡希良
客服電話：95519
網址：www.e-chinalife.com
44)大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
客服電話：4000-899-100
網址：www.yibaijin.com
45)東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15、16層北京
市西城區金融大街9號金融街中心17、18層
法定代表人：李娟
客服電話：95309
網址：www.dxzq.net.cn
46)第一創業證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：劉學民
客服電話：95358
網址：www.firstcapital.com.cn
47)南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網址：www.njzq.com.cn
48)國聯民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈7-9樓
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
網址：www.glsc.com.cn
49)國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號
法定代表人：沈和付
客服電話：95578、4008888777
網址：www.gyzq.com.cn
50)首創證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安定路5號院13號樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽區安定路5號院北投投資大廈A座18層
法定代表人：畢勁松
客服電話：95381
網址：www.sczq.com.cn
51)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻軍
客服電話：95523、400-889-5523
網址：www.swhysc.com
52)招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
53)中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
網址：www.boc.cn
54)中原銀行股份有限公司
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
法定代表人：郭浩
客服電話：95186
網址：www.zybank.com.cn
55)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
網址：https://kenterui.jd.com/
56)北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區麗澤路24號院1號樓-5至32層101內26層2602-2A
辦公地址：北京市豐臺區麗澤路24號院1號樓-5至32層101內26層2602-2A
法定代表人：王利剛
客服電話：400-893-6885
網址：http://www.qianjing.com/
57)通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10層
法定代表人：周欣
客服電話：400-101-9301
網址：www.tonghuafund.com
58)上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際樓層
第9層）02A單元
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際樓層
第9層）02A單元
法定代表人：方磊
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
客服電話：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
59)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強
客服電話：952555
網址：www.5ifund.com
60)華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人：祁建邦
客服電話：95368
網址：www.hlzqgs.com
61)方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：長沙市芙蓉區芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：施華
客服電話：95571
網址：www.foundersc.com
62)東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態大街6666號
辦公地址：長春市生態大街6666號
法定代表人：李福春
客服電話：95360
網址：www.nesc.cn
63)國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：王海河
客服電話：0771-95563
網址：www.ghzq.com.cn
64)華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道100號57層
法定代表人：劉加海
客服電話：400-820-9898
網址：www.cnhbstock.com
65)國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
法定代表人：朱健
客服電話：95521、4008888666
網址：www.gtht.com
66)國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
67)平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
網址：http://bank.pingan.com
68)江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：夏平
客服電話：95319
網址：www.jsbchina.cn
69)煙臺銀行股份有限公司
注冊地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號
辦公地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號
法定代表人：曾勇
客服電話：4008-311-777
網址：www.yantaibank.net
70)中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
法定代表人：叢中
客服電話：95335、400-88-95335
網址：www.avicsec.com
71)長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：王軍
客服電話：400-6666-888、95514
網址：www.cgws.com
72)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路556號
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.fund123.cn
73)大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26層
1號
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期18樓
法定代表人：何帥
客服電話：0851-88235678
網址：www.urainf.com
74)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
網址：www.snjijin.com
75)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188、95021
網址：www.1234567.com.cn
76)中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區金麗南路3號院2號樓1至16層01內六層1-253
室
辦公地址：北京市豐臺區麗澤金融商務區銘豐大廈4層
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008-909-998
網址：http://www.jnlc.com/
77)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
客服電話：021-20292031
網址：https://www.wg.com.cn/
78)愛建證券有限責任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區前灘大道199弄5號10層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓
法定代表人：江偉
客服電話：956021
網址：www.ajzq.com
79)渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市河西區賓水道8號
法定代表人：安志勇
客服電話：956066
網址：www.bhzq.com
80)德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區福山路500號“城建國際中心”26樓
法定代表人：梁雷
客服電話：400-8888-128
網址：www.tebon.com.cn
81)大同證券有限責任公司
注冊地址：山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區長治路111號山西世貿中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
客服電話：4007-121-212
網址：www.dtsbc.com.cn
82)國新證券股份有限公司
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
客服電話：95390
網址：https://www.crsec.com.cn/
83)蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號
辦公地址：江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號
法定代表人：王蘭鳳
客服電話：96067
網址：www.suzhoubank.com
84)華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
辦公地址：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
法定代表人：俞洋
客服電話：95323、4001099918
網址：www.cfsc.com.cn
85)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
客服電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
86)申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層
法定代表人：張劍
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
客服電話：95523、400-889-5523
網址：www.swhysc.com
87)鄭州銀行股份有限公司
注冊地址：中國鄭州鄭東新區商務外環路22號
辦公地址：中國鄭州鄭東新區商務外環路22號鄭銀大廈
法定代表人：王天宇
客服電話：95097
網址：www.zzbank.cn
88)中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區商務外環路10號
法定代表人：張秋云
客服電話：95377
網址：www.ccnew.com
89)北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
網址：www.5irich.com
90)上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海黃浦區延安東路一號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
客服電話：4006433389
網址：https://www.vstonewealth.com/
91)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36
室
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
客服電話：400-820-9935
網址：www.leadfund.com.cn
92)上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7樓層（名義
樓層，實際樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
網址：www.weonefunds.com
93)天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
客服電話：010-66045678
網址：www.txsec.com
94)銀泰證券有限責任公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
辦公地址：深圳市南山區前海嘉里中心T1-26層
法定代表人：劉強
客服電話：95341
網址：www.ytzq.com
95)光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
網址：www.ebscn.com
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
96)廣州農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江新城華夏路1號
辦公地址：廣州市天河區珠江新城華夏路1號
法定代表人：王繼康
客服電話：95313
網址：www.grcbank.com
97)東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市中山南路119號東方證券大廈11層
法定代表人：金文忠
客服電話：95503
網址：www.dfzq.com.cn
98)華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市臺江區江濱中大道380號寶地廣場18-19層
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
網址：www.hfzq.com.cn
99)國融證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街129號金隅大廈11、16層
法定代表人：張智河
客服電話：95385
網址：www.grzq.com
100)哈爾濱銀行股份有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市道里區尚志大街160號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市道里區尚志大街160號
法定代表人：郭志文
客服電話：400-60-95537、95537
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.hrbb.com.cn
101)交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
網址：www.bankcomm.com
102)溫州銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省溫州市鹿城區會展路1316號
辦公地址：浙江省溫州市鹿城區會展路1316號
法定代表人：陳宏強
客服電話：0577-96699
網址：http://www.wzbank.cn
103)西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
網址：www.west95582.com
104)聯儲證券股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區苗嶺路15號金融中心大廈15層
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路333號金磚大廈8樓；深圳市福田區
福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓；北京市朝陽區安定路5號院
3號樓中建財富國際中心27層
法定代表人：張強
客服電話：956006
網址：www.lczq.com
105)華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
客服電話：400-8888-818、95584
網址：www.hx168.com.cn
106)中天證券股份有限公司
注冊地址：沈陽市和平區光榮街23甲
辦公地址：沈陽市和平區光榮街23甲
法定代表人：李安有
客服電話：024-95346
網址：www.iztzq.com
107)山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心A座26―30層
法定代表人：王怡里
客服電話：95573
網址：www.i618.com.cn
108)上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號中融·碧玉藍天大廈16至23樓
法定代表人：翼光恒
客服電話：021-962999、4006962999
網址：www.srcb.com
109)中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至
21層
法定代表人：王建力
客服電話：95532、400-6008-008
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.ciccwm.com
110)信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
客服電話：95321
網址：www.cindasc.com
111)長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
法定代表人：劉正斌
客服電話：95579或4008-888-999
網址：www.95579.com
112)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A
辦公地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A
法定代表人：閆振杰
客服電話：400-818-8000
網址：www.myfund.com
113)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
法定代表人：陳祎彬
客服電話：4008219031
網址：www.lufunds.com
114)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心A棟3樓
法定代表人：王強
客服電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
115)上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區宜山路700號C5棟
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
網址：https://www.hotjijin.com/
116)上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈A1502-A1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
網址：www.jiyufund.com.cn
117)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址：北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人：陳萍
客服電話：400-111-0889
網址：www.gomefund.com
118)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園
2棟3703-A
辦公地址：北京市豐臺區麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199轉2
網址：www.xinlande.com.cn
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
119)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四
層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四
層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006788887
網址：https://www.zlfund.cn/
120)陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科
客服電話：95510
網址：fund.sinosig.com
121)開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市雁塔區高新錦業路都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：95325
網址：www.kysec.cn
122)泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
網址：https://www.taixincf.com/
123)財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：章啟誠
客服電話：95336
網址：www.ctsec.com
124)江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省常熟市新世紀大道58號
辦公地址：江蘇省常熟市新世紀大道58號
法定代表人：宋建明
客服電話：956020
網址：www.csrcbank.com
125)廣發銀行股份有限公司
注冊地址：中國廣東省廣州市越秀區東風東路713號
法定代表人：王凱
客服電話：400-830-8003
網址：www.cgbchina.com.cn
126)華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
客服電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
127)紅塔證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路155號附1號
辦公地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈7-11樓
法定代表人：沈春暉
客服電話：956060
網址：www.hongtastock.com
128)太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
辦公地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：李長偉
客服電話：95397
網址：www.tpyzq.com
129)華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：楊書劍
客服電話：95577
網址：www.hxb.com.cn
130)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓長安興融中心
法定代表人：張金良
客服電話：95533
網址：www.ccb.com
131)江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：趙洪波
客服電話：956007
網址：www.jhzq.com.cn
132)中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
辦公地址：濟南市市中區經七路86號
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網址：www.zts.com.cn
133)興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人：蘇軍良
客服電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
134)齊商銀行股份有限公司
注冊地址：山東省淄博市張店區中心路105號
辦公地址：山東省淄博市張店區中心路105號
法定代表人：杲傳勇
客服電話：400-86-96588
網址：www.qsbank.cc
135)上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓
法定代表人：何偉
客服電話：400-8918-918
網址：www.shzq.com
136)招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客服電話：95565
網址：https://www.cmschina.com/
137)浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市上城區五星路201號
辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座
法定代表人：吳承根
客服電話：95345
網址：www.stocke.com.cn
138)中信證券（山東）有限責任公司
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
網址：http://sd.citics.com
139)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-62680527
網址：www.hcfunds.com
140)中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
13層1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
141)華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
307-2室
辦公地址：上海市浦東新區向城路288號國華人壽金融大廈8層806
法定代表人：楊新章
客服電話：952303
網址：www.huaruisales.com
142)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：https://www.amcfortune.com/
143)一路財富（深圳）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
法定代表人：吳雪秀
客服電話：400-001-1566
網址：www.yilucaifu.com
144)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
網址：www.yixinfund.com
145)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓1601-1605
法定代表人：楊柳
客服電話：4006667388
網址：www.simuwang.com
146)深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道金港街88號微眾銀行大廈1層、
7-10層、12-21層、23-30層
辦公地址：深圳市前海深港合作區南山街道金港街88號微眾銀行大廈1層、
7-10層、12-21層、23-30層
法定代表人：顧敏
客服電話：95384
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.webank.com
147)英大證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈西區六層
法定代表人：段光明
客服電話：4000-188-688
網址：www.ydsc.com.cn
148)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：鄭國雨
客服電話：95580
網址：www.psbc.com
149)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B
座12層
法定代表人：楊遠芬
客服電話：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
150)北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號
辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：霍學文
客服電話：95526
網址：www.bankofbeijing.com.cn
151)財達證券股份有限公司
注冊地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號
辦公地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：張明
客服電話：95363
網址：www.95363.com
152)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
辦公地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
法定代表人：溫麗燕
客服電話：400-0555-671
網址：www.hgccpb.com
153)國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
網址：www.sdicsc.com.cn
154)北京農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區月壇南街1號院2號樓
辦公地址：北京市西城區月壇南街1號院2號樓
法定代表人：關文杰
客服電話：400-88-96198、96198
網址：www.bjrcb.com
155)東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
客服電話：95531、400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
156)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
157)南京銀行股份有限公司
注冊地址：南京市玄武區中山路288號
辦公地址：南京市江山大街88號
法定代表人：謝寧
客服電話：95302
網址：www.njcb.com.cn
158)國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號7樓
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
159)杭州銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市上城區解放東路168號
辦公地址：浙江省杭州市上城區解放東路168號
法定代表人：宋劍斌
客服電話：95398
網址：www.hzbank.com.cn
160)平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
辦公地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
法定代表人：何之江
客服電話：95511-8
網址：http://stock.pingan.com
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
161)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進區延政中路9號
辦公地址：常州市武進區延政中路9號
法定代表人：莊廣強
客服電話：(0519)96005
網址：www.jnbank.com.cn
162)中宏人壽保險有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路668號13樓、15樓和16樓
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道88號金茂大廈6樓、35
樓和36樓
法定代表人：何達德
客服電話：95383
網址：https://www.manulife-sinochem.com/
163)西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區金沙門路32號
法定代表人：姜棟林
客服電話：95355
網址：www.swsc.com.cn
164)湘財證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓
法定代表人：高振營
客服電話：95351
網址：www.xcsc.com
165)誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路27號樓12層
法定代表人：張威
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
客服電話：95399
網址：www.cctgsc.com.cn
166)中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008-888-108
網址：www.csc108.com
167)江蘇紫金農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：南京市建鄴區江東中路381號
辦公地址：南京市建鄴區江東中路381號
法定代表人：邵輝
客服電話：96008
網址：www.zjrcbank.com
168)北京濟安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
169)嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市吉陽區迎賓路198號的三亞太平金融產業港項目2
號樓13層1315號房
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座11層
法定代表人：經雷
客服電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
170)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：浦東新區高翔路526號2幢220室
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
171)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1703-04室
法定代表人：TEOWEEHOWE
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
172)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔8層
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網址：www.yingmi.com
173)招商銀行股份有限公司（招贏通）
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
2、C類基金份額
1)泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
網址：https://www.taixincf.com/
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
2)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
網址：https://fund.sina.com.cn
3)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四
層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四
層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006788887
網址：https://www.zlfund.cn/
4)申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層
法定代表人：張劍
客服電話：95523、400-889-5523
網址：www.swhysc.com
5)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻軍
客服電話：95523、400-889-5523
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.swhysc.com
6)博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈
19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈
19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
網址：www.boserawealth.com
7)國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號7樓
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
8)上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區宜山路700號C5棟
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
網址：https://www.hotjijin.com/
9)杭州銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市上城區解放東路168號
辦公地址：浙江省杭州市上城區解放東路168號
法定代表人：宋劍斌
客服電話：95398
網址：www.hzbank.com.cn
10)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：浦東新區高翔路526號2幢220室
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
11)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
法定代表人：王晟
客服電話：95551或4008-888-888
網址：www.chinastock.com.cn
12)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188、95021
網址：www.1234567.com.cn
13)騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈
2棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網址：https://www.txfund.com/
14)第一創業證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：劉學民
客服電話：95358
網址：www.firstcapital.com.cn
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
15)華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市臺江區江濱中大道380號寶地廣場18-19層
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
網址：www.hfzq.com.cn
16)大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網址：www.yibaijin.com
17)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
網址：www.yixinfund.com
18)中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01）,1001室
辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
網址：www.gzs.com.cn
19)中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
13層1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.citicsf.com
20)首創證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安定路5號院13號樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽區安定路5號院北投投資大廈A座18層
法定代表人：畢勁松
客服電話：95381
網址：www.sczq.com.cn
21)渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市河西區賓水道8號
法定代表人：安志勇
客服電話：956066
網址：www.bhzq.com
22)華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人：祁建邦
客服電話：95368
網址：www.hlzqgs.com
23)和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
客服電話：4009200022
網址：https://caifu.licaike.com/index/
24)上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7樓層（名義
樓層，實際樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈703室
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
網址：www.weonefunds.com
25)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司
注冊地址：南京市秦淮區太平南路389號1002室
辦公地址：南京市鼓樓區平安里74號
法定代表人：金婷婷
客服電話：025-58501234
網址：www.tdtz888.com
26)上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈A1502-A1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
網址：www.jiyufund.com.cn
27)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-62680527
網址：www.hcfunds.com
28)招商銀行股份有限公司（招贏通）
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
29)國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：張海文
客服電話：95390
網址：https://www.crsec.com.cn/
30)國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
網址：www.sdicsc.com.cn
31)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
客服電話：021-20292031
網址：https://www.wg.com.cn/
32)萬聯證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達
客服電話：95322
網址：www.wlzq.cn
33)英大證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈西區六層
法定代表人：段光明
客服電話：4000-188-688
網址：www.ydsc.com.cn
34)嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市吉陽區迎賓路198號的三亞太平金融產業港項目2
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
號樓13層1315號房
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座11層
法定代表人：經雷
客服電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
35)西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
網址：www.west95582.com
36)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
辦公地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
法定代表人：溫麗燕
客服電話：400-0555-671
網址：www.hgccpb.com
37)北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
網址：www.5irich.com
38)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
法定代表人：陳祎彬
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
客服電話：4008219031
網址：www.lufunds.com
39)寧波銀行股份有限公司
注冊地址：寧波市鄞州寧南南路700號
辦公地址：寧波市鄞州寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
40)招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客服電話：95565
網址：https://www.cmschina.com/
41)財達證券股份有限公司
注冊地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號
辦公地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈
法定代表人：張明
客服電話：95363
網址：www.95363.com
42)北京濟安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
43)貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市南明區龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5
層17號
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：貴州省貴陽市南明區龍騰路貴文投資大廈4樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網址：https://www.gwcaifu.com/
44)中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
網址：http://sd.citics.com
45)大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26層
1號
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期18樓
法定代表人：何帥
客服電話：0851-88235678
網址：www.urainf.com
46)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓1601-1605
法定代表人：楊柳
客服電話：4006667388
網址：www.simuwang.com
47)交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.bankcomm.com
48)天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
客服電話：010-66045678
網址：www.txsec.com
49)開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市雁塔區高新錦業路都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：95325
網址：www.kysec.cn
50)深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道金港街88號微眾銀行大廈1層、
7-10層、12-21層、23-30層
辦公地址：深圳市前海深港合作區南山街道金港街88號微眾銀行大廈1層、
7-10層、12-21層、23-30層
法定代表人：顧敏
客服電話：95384
網址：www.webank.com
51)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層
辦公地址：上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心A棟3樓
法定代表人：王強
客服電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
52)中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至
21層
法定代表人：王建力
客服電話：95532、400-6008-008
網址：www.ciccwm.com
53)平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
網址：http://bank.pingan.com
54)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A
辦公地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A
法定代表人：閆振杰
客服電話：400-818-8000
網址：www.myfund.com
55)中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008-888-108
網址：www.csc108.com
56)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
網址：www.66liantai.com
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
57)國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
58)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B
座12層
法定代表人：楊遠芬
客服電話：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
59)上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際樓層
第9層）02A單元
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際樓層
第9層）02A單元
法定代表人：方磊
客服電話：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
60)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路556號
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網址：www.fund123.cn
61)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
網址：https://kenterui.jd.com/
62)華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
客服電話：400-8888-818、95584
網址：www.hx168.com.cn
63)興業銀行股份有限公司
注冊地址：中國福州市湖東路154號
辦公地址：中國福州市湖東路154號
法定代表人：呂家進
客服電話：95561
網址：www.cib.com.cn
64)上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6樓
法定代表人：鄭焰
客服電話：400-100-2666
網址：https://www.zocaifu.com/
65)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1703-04室
法定代表人：TEOWEEHOWE
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
66)華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道100號57層
法定代表人：劉加海
客服電話：400-820-9898
網址：www.cnhbstock.com
67)廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網址：www.gf.com.cn
68)華源證券股份有限公司（鑫理財）
注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305-8
網址：www.huayuanstock.com
69)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯
客服電話：400-799-1888
網址：www.520fund.com.cn
70)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10、11、14樓
法定代表人：楊文斌
客服電話：400-700-9665
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.ehowbuy.com
71)通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10層
法定代表人：周欣
客服電話：400-101-9301
網址：www.tonghuafund.com
72)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園
2棟3703-A
辦公地址：北京市豐臺區麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199轉2
網址：www.xinlande.com.cn
73)中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街16號
辦公地址：北京市西城區金融大街16號
法定代表人：蔡希良
客服電話：95519
網址：www.e-chinalife.com
74)玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：4000808208
網址：https://www.licaimofang.com/
75)江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：夏平
客服電話：95319
網址：www.jsbchina.cn
76)國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號
法定代表人：沈和付
客服電話：95578、4008888777
網址：www.gyzq.com.cn
77)中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區金麗南路3號院2號樓1至16層01內六層1-253
室
辦公地址：北京市豐臺區麗澤金融商務區銘豐大廈4層
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008-909-998
網址：http://www.jnlc.com/
78)國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
法定代表人：朱健
客服電話：95521、4008888666
網址：www.gtht.com
79)上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海黃浦區延安東路一號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
客服電話：4006433389
網址：https://www.vstonewealth.com/
80)招商銀行股份有限公司
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
81)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36
室
辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
客服電話：400-820-9935
網址：www.leadfund.com.cn
82)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強
客服電話：952555
網址：www.5ifund.com
83)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔8層
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網址：www.yingmi.com
84)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
網址：https://www.amcfortune.com/
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
85)銀泰證券有限責任公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
辦公地址：深圳市南山區前海嘉里中心T1-26層
法定代表人：劉強
客服電話：95341
網址：www.ytzq.com
86)中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
網址：www.cs.ecitic.com
87)方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：長沙市芙蓉區芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：施華
客服電話：95571
網址：www.foundersc.com
88)上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區
辦公地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區
法定代表人：姚楊
客服電話：021-20538880
網址：www.zdt.fund
89)長城國瑞證券有限公司
注冊地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
辦公地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
法定代表人：李鵬
客服電話：400-0099-886
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
網址：www.gwgsc.com
90)上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08
單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
網址：www.luxxfund.com
91)東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網址：https://www.18.cn/
92)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
93)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址：北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人：陳萍
客服電話：400-111-0889
網址：www.gomefund.com
94)北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號融新科技中心C座22層
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
法定代表人：李楠
客服電話：4001-599-288
網址：http://danjuanfunds.com
95)東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
客服電話：95531、400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
96)南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網址：www.njzq.com.cn
97)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
98)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址：廈門市思明區長青北里112號601B室
辦公地址：廈門市思明區長青北里112號601B室
法定代表人：林勁
客服電話：0592-3122716
網址：www.xds.com.cn
99)國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
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辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
客服電話：400-818-8118
網址：www.guodu.com
100)中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
辦公地址：濟南市市中區經七路86號
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網址：www.zts.com.cn
101)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：鄭國雨
客服電話：95580
網址：www.psbc.com
3、D類基金份額
1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷
售基金，并及時在基金管理人網站公示。
二、注冊登記機構
名稱：諾安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19—20層
法定代表人：李強
電話：0755-83026688
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傳真：0755-83026677
三、出具法律意見書的律師事務所和經辦律師
名稱：北京頤合中鴻律師事務所
住所：北京市東城區建國門內大街7號光華長安大廈2座1910室
法定代表人/負責人：付朝暉
電話：010-65178866
傳真：010-65180276
經辦律師：虞榮方
四、審計基金財產的會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執行事務合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯系人：烏愛莉
經辦注冊會計師：烏愛莉、鄧雯
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第六部分基金份額的分類
自2020年10月28日起，本基金分設A類基金份額和C類基金份額。
自2024年11月22日起，本基金增加D類基金份額，分設A類基金份額、
C類基金份額和D類基金份額。
本基金根據認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本類別基金資
產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額和D類基金份額；在投資者認購/申
購時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C
類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設置代碼。由于
基金費用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別
計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份
額的基金資產凈值/計算日該類別基金份額總數。
投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間不得互相轉換。
本基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明
書中列明。在不違反法律法規規定且對已有基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下，基金管理人在與基金托管人協商一致并履行適當程序后可以增加新
的基金份額類別、調整基金份額分類規則、調整現有基金份額類別的費率水平或
變更收費方式、停止現有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，
但調整實施前基金管理人需及時公告，并報中國證監會備案。
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第七部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回場所
本基金的申購和贖回將通過基金管理人的直銷柜臺及基金代銷機構的代銷
網點進行。投資者也可以通過本基金管理人的基金網上交易系統進行申購贖回。
基金管理人可根據情況變更或增減基金代銷機構，并在基金管理人網站公示。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金將上海證券交易所、深圳證券交易所的每一個交易日設為開放日，為
投資者辦理申購、贖回業務，辦理時間為上午9：30—下午3：00。
2、申購、贖回的開始時間
本基金基金合同于2009年10月27日生效，于2010年1月12日開始辦理
日常申購、贖回業務。
3、若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金
管理人可對申購/贖回的時間進行調整，但此項調整應根據《信息披露辦法》的
規定在指定媒介公告。
4、投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。投資者在基金合同約定之外
的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下
一開放日的相應價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進先出”的原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進
行順序贖回；
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；
5、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質
利益的前提下調整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前按照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
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四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據基金銷售機構規定的程序，在開放日的業務辦理時間向
基金銷售機構提出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金，投資者在提
交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無
效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認
T日規定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構在T+1日內為投
資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機
構或以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。
基金發售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發售機構
確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構或基金管理公司的確認結
果為準。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，
若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。
投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構及其相關
基金銷售機構在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。
在發生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。
五、申購與贖回的限制
1、通過本公司直銷柜臺和網上交易系統（目前僅對個人投資者開通）申購
本基金，每個基金賬戶首次申購的最低金額為人民幣1元（含申購費），追加申
購的最低金額為人民幣1元（含申購費）。
2、通過本公司直銷柜臺和網上交易系統贖回本基金，基金份額持有人贖回
本基金的最低份額為0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人可將其全部或部分基金份
額贖回，但某筆贖回導致該基金份額持有人在單個渠道的基金份額余額少于相應
的最低贖回限額時，余額部分的基金份額必須一同贖回。
3、各代銷機構對上述最低申購限額、交易級差、最低贖回份額有其他規定
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的，以各代銷機構的業務規定為準。
4、基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述規定
的申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信
息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，
具體請參見相關公告。
六、申購與贖回的費用
（一）申購費用
本基金A類基金份額和D類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份
額不收取申購費。本基金A類基金份額和D類基金份額申購費率隨申購金額的
增加而遞減，具體費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 1.2%
100萬元≤M＜500萬元 0.8%
500萬元≤M＜1000萬元 0.2%
M≥1000萬元 1000元/每筆
（二）贖回費用
（1）對于本基金A類基金份額，贖回費用由贖回人承擔，其中25%的部分
歸基金資產所有，其余部分可用于注冊登記等相關費用。本基金的贖回費率隨持
有期遞減，最高不超過贖回總金額的1.5％，其中對持續持有期少于7日的投資
者收取不低于1.5%的贖回費并全額計入基金財產。具體費率如下：
持有年限（N） 贖回費率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜2年 0.5%
2年≤N＜3年 0.25%
N≥3年 0
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（2）對于本基金C類基金份額，對持續持有期少于7日的C類基金份額的
投資人收取的贖回費全額計入基金財產。具體費率如下：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0
（3）對于本基金D類基金份額，對于持續持有期少于30日的D類基金份
額的投資人收取的贖回費全額計入基金財產；對于持續持有期大于或等于30日
但少于6個月的D類基金份額的投資人收取的贖回費的75%計入基金財產；對
于持續持有期大于或等于6個月但少于1年的D類基金份額的投資人收取的贖
回費的25%計入基金財產。贖回費用未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其
他必要的手續費。具體費率如下：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜6個月 0.5%
6個月≤N＜1年 0.2%
N≥1年 0
注：6個月指180日，1年指365日
七、申購和贖回金額的數額和價格
（一）申購份額及余額、贖回金額的處理方式
1、申購份額及余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣
除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，計算結果保留到小數點后2
位，小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產；本基金
A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計算基金份額凈值。
2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份
額凈值為基準并扣除相應的費用，計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以
后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
（二）申購份額
（1）A類基金份額和D類基金份額
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本基金A類基金份額和D類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金
額。其中，
凈申購金額＝申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日該類基金份額凈值
基金份額的計算保留小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由
此產生的誤差計入基金財產。
例一：假定T日的A類基金份額凈值為1.450元。四筆A類基金份額申購金
額分別為1,000.00元、100萬元、500萬元和1000萬元，則各筆申購負擔的申購
費用和獲得的A類基金份額計算如下：
申購1 申購2 申購3 申購4
申購金額（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00
適用申購費率（b） 1.2% 0.8% 0.2% -
凈申購金額（c=a/（1+b）） 988.14 992,063.49 4,990,019.96 9,999,000.00
申購費（d=a-c） 11.86 7,936.51 9,980.04 1,000.00
A類基金份額凈值（e） 1.450 1.450 1.450 1.450
申購份額（=c/e） 681.48 684,181.72 3,441,393.08 6,895,862.07
（2）C類基金份額
若投資人選擇C類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例二：假定T日C類基金份額凈值為1.110元。某投資人投資100,000元申購
本基金，則可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.110=90,090.09份
即：投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日的C類基
金份額凈值為1.110元，則其可得到90,090.09份C類基金份額
（三）贖回金額
基金贖回金額的計算
贖回費=贖回當日該類基金份額凈值×贖回份額×贖回費率
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
贖回金額=贖回當日該類基金份額凈值×贖回份額–贖回費
例三：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額，持有期限1年，
該日A類基金份額凈值為1.350元，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總金額=10,000.00×1.350=13,500.00元
贖回費用＝13,500.00×0.5％＝67.50元
凈贖回金額=13,500.00-67.50＝13,432.50元
例四：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額，持有期限2年，
該日A類基金份額凈值為1.450元，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總金額=10,000.00×1.450=14,500.00元
贖回費用＝14,500.00×0.25％＝36.25元
凈贖回金額=14,500.00-36.25＝14,463.75元
例五：假定T日的C類基金份額凈值為1.132元。某投資人贖回本基金10,000
份C類基金份額，持有3天，對應的贖回費率為1.5％，則其獲得的贖回金額計
算如下：
贖回總金額=10,000×1.132=11,320.00元
贖回費用=10,000×1.132×1.5%=169.80元
凈贖回金額=10,000×1.132-169.80=11,150.20元
例六：假定某投資者在T日贖回10,000.00份D類基金份額，持有期限15
天，該日D類基金份額凈值為1.350元，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總金額=10,000.00×1.350=13,500.00元
贖回費用＝13,500.00×0.75％＝101.25元
凈贖回金額=13,500.00-101.25＝13,398.75元
（四）基金份額資產凈值的計算公式
T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，
經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金份額凈值的計算，保留到
小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。具體
計算公式為：
T日該類基金份額凈值=T日該類基金資產凈值/T日該類基金份額總份數
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七、申購和贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并
辦理注冊登記手續，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權
益的注冊登記手續。
基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調
整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前根據《信息披露辦
法》的規定在指定媒介公告。
八、拒絕或暫停接受申購的情況及處理方式
除非出現如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請：
（1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；
（2）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請的措施；
（3）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產凈值無法計
算；
（4）基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能
對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；
（5）法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形；
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形時；
（7）基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購。
發生上述（1）到（5）項暫停申購情形且基金管理人決定暫停申購時，基金
管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申
請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。當發生上述第（6）項情形時，
基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的申購申請進行限制，基金管理
人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕
的申購款項將退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產生的
利息等損失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
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九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情況及處理方式
除非出現如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回
申請或者延緩支付贖回款項：
（1）不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項；
（2）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施；
（3）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值；
（4）因市場劇烈波動或其他原因而出現連續2個或2個以上開放日巨額贖
回，導致本基金的現金支付出現困難；
（5）法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
或者延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已確認
接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付
部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量
的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的
處理辦法在后續開放日予以支付。
同時，在出現上述第（4）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖
回款項，最長不超過20個工作日，并在指定媒介公告。投資者在申請贖回時可
事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫停基金的贖回，基金管理人應及時在指定媒介上刊登暫停贖回公告。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理，并依照
有關規定在指定媒介上公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申
請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過
上一日基金總份額的10%時，即認為發生了巨額贖回。
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2、巨額贖回的處理方式
當出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執行。
（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人
在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請
延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額
占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；
投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以
撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述
規定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權，并以此類推，直到全部贖回為
止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
放日基金總份額的30%，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出
30%的贖回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人30%以內（含30%）
的贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請，基金管理人可以根據基金當時的
資產組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。所有延期
的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的各類基
金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。具體見相關公
告。
（4）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
巨額贖回的公告：當發生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2日內通
過指定媒介及基金管理人的公司網站或代銷機構的網點刊登公告，根據《信息披
露辦法》的規定在指定媒介公告，同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規定的其
他方式通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫
停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20
個工作日，并應當在指定媒介公告。
十一、重新開放申購或贖回的公告
如果發生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在指定媒介刊登基
金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的各類基金份額凈值。
如果發生暫停的時間超過一天，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金
管理人應根據《信息披露辦法》的規定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回
的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的各類基金
份額凈值。
十二、基金的轉換
基金管理人已在直銷機構及部分代銷機構開通了本基金與基金管理人旗下
其他已開通轉換業務基金間的轉換業務。本公司旗下各基金轉換業務的開通情況
詳見各基金招募說明書或相關臨時公告。除特殊說明外，同一基金不同基金份額
之間不得相互轉換。
（一）基金轉換費用
基金轉換費由轉出基金的贖回費以及相應的申購費補差兩部分構成，具體收
取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D換費
用由基金持有人承擔。
轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。
當轉入基金的適用申購費率高于轉出基金的適用申購費率時，將收取申購費
補差，即“申購費補差費率=轉入基金的適用申購費率－轉出基金的適用申購費
率”；當轉入基金的適用申購費率等于或低于轉出基金的適用申購費率時，不收
取申購費補差。
（二）轉換份額計算公式
計算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A為轉入的基金份額；B為轉出的基金份額；C為轉換申請當日轉出
基金的基金份額凈值；D為轉出基金的對應贖回費率；G為申購費補差費率；E
為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值；F為貨幣市場基金轉出的基金份額按
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
比例結轉的賬戶當前累計未付收益（僅限轉出基金為貨幣市場基金）。具體份額
以注冊登記機構的記錄為準。轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位，
由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
例1：諾安優化收益債券C50000份轉換為諾安中證A100指數A
假設某投資者在某代銷機構購買了5萬份諾安優化收益債券C，至T日其持
有期不少于7日但未滿31個自然日，希望在T日全部轉換為諾安中證A100指
數A。
T日，諾安優化收益債券C的凈值為1.1000，贖回費率為0.50%，適用申購
費率為0；諾安中證A100指數A的凈值為1.200，T日該代銷機構的適用申購費
率為1.20%。則計算如下：
1.20%＞0，收取申購費補差，申購費補差費率＝1.20%－0＝1.20%
轉入諾安中證A100指數A的基金份額＝轉出諾安優化收益債券C的基金份
額×T日諾安優化收益債券C的凈值×（1－諾安優化收益債券C的贖回費率）÷
（1+申購費補差費率）÷T日諾安中證A100指數A的凈值=50000×1.1000×（1
－0.50%）÷（1＋1.20%）÷1.200＝45063.41份
例2：諾安中證A100指數A50000份轉換為諾安貨幣A
假設某投資者在某代銷機構購買了5萬份諾安中證A100指數A，至T日其
持有期不少于7日但未滿兩年，希望在T日全部轉換為諾安貨幣A。
T日，諾安中證A100指數A的凈值為1.200，贖回費率為0.50%，T日該代
銷機構的適用申購費率為1.20%。則計算如下：
因諾安貨幣A的申購費率為0，低于1.20%，故本次轉換不收取申購費補差
（即申購費補差費率為0）；而諾安貨幣A的面值（即凈值）為1.0000。
轉入諾安貨幣A的基金份額＝轉出諾安中證A100指數A的基金份額×T日
諾安中證A100指數A的凈值×（1－諾安中證A100指數A的贖回費率）÷（1
＋申購費補差費率）÷T日諾安貨幣A的凈值＝50000×1.200×（1－0.50%）÷（1
＋0）÷1.0000＝59700.00份
十三、轉托管
本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個
交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業務規則》的有關
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規定以及基金代銷機構的業務規則。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，扣款的金額及業務規則遵
循各銷售機構的規定，具體內容投資者可查閱相關銷售機構定期定額投資業務的
公告。
十五、基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額
按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可
的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基
金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份
額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；“司法執行”是指司法機構依據生
效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社
會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法
規和《基金合同》規定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須
提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料。
基金注冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該
項業務。
對于符合條件的非交易過戶申請按《業務規則》的有關規定辦理。
十六、基金的凍結與解凍
基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍
以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結的，被凍結
部分產生的權益按照我國法律法規、監管規章以及國家有權機關的要求來決定是
否凍結。在國家有權機關作出決定之前，被凍結部分產生的權益先行一并凍結。
被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。
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第八部分基金的投資
一、投資目標
本基金實施被動式投資，通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管理手段，
力圖實現指數投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金日均
跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證A100指數成份股、備
選成份股、新股（如首次公開發行或增發）、存托憑證、債券，以及經中國證監
會批準的允許本基金投資的其他金融工具。
本基金投資于股票、存托憑證組合的比例為基金資產凈值的90%-95%，其中
投資于相關標的指數成份股及備選成份股的組合比例不低于非現金基金資產的
80%?；鸪钟鞋F金以及到期日在1年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈
值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
此外，如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資理念
與主動式投資相比較，被動式投資有著運營成本較低、投資透明化等優點，
本基金秉承被動式投資理念，以跟蹤中證A100指數為投資原則，通過投資于同
時具備較強市值代表性、較高流動性以及大盤藍籌等特征的中證A100指數成份
股，力求獲得該指數所代表的中國證券市場的平均收益，使投資者可以分享中國
經濟的長期增長。
四、投資策略
本基金采用完全復制策略，按照成份股在中證A100指數中的基準權重構建
指數化投資組合。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為
時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，基
金經理會對投資組合進行適當調整，以使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。
1、股票投資組合構建
本基金采用完全復制標的指數的方法，按照成份股在基準指數中證A100指
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數中的基準權重構建股票投資組合。
當發生下列特殊情況時：
（1）因受股票停牌的限制、股票流動性等其他市場因素，使基金管理人無
法依指數權重購買某成份股；
（2）預期標的指數的成份股即將調整；
（3）存在其他影響指數復制的因素。
基金經理可以根據市場情況，結合經驗判斷，對本基金投資組合進行適當調
整，以期在規定的風險承受限度之內，獲得更接近基準指數的收益率。
2、股票投資組合調整
（1）因基準指數成份股變動進行的調整
①定期調整
本基金股票指數化投資組合將根據基準指數的調整規則和備選股票的預期，
對股票投資組合及時進行調整。本基金將合理把握組合調整的節奏和方法，以盡
量降低因成份股調整對基金跟蹤效果的影響。
②不定期調整
當上市公司發生增發、配股、公司合并等影響成份股在指數中權重的行為時，
本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合。
當指數成份股權重發生變動時，對因股票停牌而無法交易的股票，本基金將
用現金進行正向或逆向替代，待股票復牌后進行相應調整。
成份股在基準指數中的權重因其它原因發生相應變化的，本基金將做相應調
整，以保持基金資產中該成份股的權重同指數一致。
（2）其他因素引起的調整
①新股因素
本基金將根據市場情況，決定是否參加首次公開發行（或增發）的新股市值
配售與認購，由此得到的非基準指數成份股將在其規定持有期之后的30個交易
日以內賣出；
②投資比例限制因素
根據法律法規中針對基金投資比例的限制規定，當基金投資組合中按基準權
重投資的股票資產比例或個股比例超過法律法規的規定限制時，本基金將對投資
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組合進行相應調整，以保證基金投資行為的合法合規性；
③申購、贖回因素
本基金將根據申購和贖回情況對股票投資組合進行調整，以保證基金正常運
行從而有效跟蹤標的指數；
④法律法規因素
對于基金管理人、托管人和與其有控股關系的股東發行或者承銷的基準指數
成份股，法律法規禁止投資而本基金無法獲得豁免的，將用技術方法對其進行替
換。
⑤其他因素
當指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調
整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優先的原則，綜合考慮成份股的退
市風險、其在指數中的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份股替代策略，
并對投資組合進行相應調整。
3、存托憑證投資策略
本基金將根據投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的研究判
斷，進行存托憑證的投資。
4、現金管理
現金管理是指數基金投資管理的一個重要環節，主要由三方面內容組成：現
金流預測、現金持有比例管理以及現金資產收益管理。
五、標的指數和業績比較基準
1、標的指數
本基金股票資產的標的指數為中證A100指數。
2、業績比較基準
中證A100指數收益率×95%+一年期銀行儲蓄存款利率（稅后）×5%
3、未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變
動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形
的，基金管理人應當自該情形發生之日起10個工作日內向中國證監會報告并提
出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人
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大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理
人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人
利益優先原則維持基金投資運作。
六、風險收益特征
本基金為股票型指數基金，可獲取資本市場平均收益率，其風險和預期收益
均高于債券型基金和貨幣市場基金。
七、投資決策
（一）決策依據
1、國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資
的前提；
2、本基金采取指數化投資方式，在追求指數偏離度和跟蹤誤差最小的前提下，
相關人員會對標的指數的成份股構成和權重變化進行研究，形成研究結論，
從而提供給投資委員會作為決策依據。
（二）決策程序
1、投資決策支持：研究人員、基金經理及相關人員根據獨立研究和外部機構
報告，向投資決策委員會提出宏觀分析和投資策略報告，并且由于本基金
采取指數化投資方式，金融工程小組還會根據標的指數的成份股構成和權
重狀況，形成投資建議，提供給投資決策委員會作為參考。
2、投資原則的制定：投資決策委員會在遵守國家有關法律、法規和基金合同
的有關規定的前提下，根據研究人員和基金經理的有關報告，決定基金投
資的主要原則，對基金投資組合的資產配置比例等提出指導性意見。
3、研究支持：研究分析人員根據投資決策委員會的決議，為基金經理提供各
類分析報告和投資建議；也可根據基金經理的要求進行有關的研究。
4、制定投資決策：基金經理按照投資決策委員會決定的投資原則，根據研究
分析人員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
5、風險控制與評估：風險控制辦公會定期召開會議，聽取投資管理部、基金
經理、風險控制人員對基金投資組合進行的風險評估，并提出風險控制意
見。
6、組合的調整：基金經理有權根據環境的變化和實際的需要，在其權限范圍
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內對組合進行調整，超出其權限的調整，需報投資決策委員會審批。
八、投資限制
（一）投資禁止
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發行的股票或債券；
6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承
銷的證券；
7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；
8、當時有效的法律法規、中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他行
為。
如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，本基金管理人在履行適當程序
后可不受上述規定的限制。
（二）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%；
2、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構
成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受
前述關于可流通股票比例的限制；
3、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產
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凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證
監會另有規定的，遵從其規定；
4、現金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中，
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
5、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
6、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的10%；
7、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
8、本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資
產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
9、本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；
10、本基金應在基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
《基金合同》的有關約定；
11、本基金主動投資于流動性受限資產（流動性受限資產，是指由于法律
法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產，包括但不
限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協議約定有條件提
前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持
證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等）的市值合計不得超過基
金資產凈值的15%；
12、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
13、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境
內上市交易的股票合并計算；
14、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。
如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規定為準；《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的，履行適
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當程序后，基金不受上述限制。
除上述第11、12項另有約定外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金
規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在
限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規
另有規定的從其規定。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基
金管理人之外的因素致使基金不符合上述第11項所規定比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產的投資。
基金托管人對基金的投資的監督和檢查自本基金合同生效之日起開始。
九、基金管理人代表基金行使股東和債權人權利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
2、有利于基金資產的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資
者的利益。
4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金投
資者的利益。
十、基金投資組合報告
本投資組合報告所載數據截止日為2025年6月30日，本報告中所列財務數
據未經審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 193,419,578.50 92.75
其中：股票 193,419,578.50 92.75
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 13,303,005.09 6.38
8 其他資產 1,818,365.98 0.87
9 合計 208,540,949.57 100.00
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（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
1、報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
A 農、林、牧、漁業 1,848,440.00 0.90
B 采礦業 12,784,009.96 6.20
C 制造業 107,383,699.80 52.10
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 7,239,600.00 3.51
E 建筑業 3,703,700.00 1.80
F 批發和零售業 - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業 7,864,410.00 3.82
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 11,104,205.00 5.39
J 金融業 33,075,480.00 16.05
K 房地產業 1,890,500.00 0.92
L 租賃和商務服務業 2,277,490.00 1.11
M＜/td>科學研究和技術服務業 2,851,550.00 1.38
N＜/td>水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 998,400.00 0.48
R 文化、體育和娛樂業 - -
S 綜合 - -
合計 193,021,484.76 93.65
2、報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 - -
C 制造業 356,066.11 0.17
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
E 建筑業 - -
F 批發和零售業 2,244.00 0.00
G 交通運輸、倉儲和郵政業 11,380.43 0.01
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 - -
J 金融業 - -
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 - -
M＜/td>科學研究和技術服務業 28,403.20 0.01
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
N＜/td>水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 - -
S 綜合 - -
合計 398,093.74 0.19
（三）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1、報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 600519 貴州茅臺 10,000 14,095,200.00 6.84
2 300750 寧德時代 43,000 10,845,460.00 5.26
3 601318 中國平安 176,000 9,764,480.00 4.74
4 600036 招商銀行 190,000 8,730,500.00 4.24
5 600900 長江電力 200,000 6,028,000.00 2.92
6 000333 美的集團 81,000 5,848,200.00 2.84
7 601166 興業銀行 250,000 5,835,000.00 2.83
8 601899 紫金礦業 270,000 5,265,000.00 2.55
9 600276 恒瑞醫藥 90,000 4,671,000.00 2.27
10 600030 中信證券 160,000 4,419,200.00 2.14
2、報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 688411 海博思創 495 41,327.55 0.02
2 301458 鈞崴電子 683 23,297.13 0.01
3 688545 興福電子 804 21,667.80 0.01
4 688583 思看科技 227 18,087.36 0.01
5 301602 超研股份 658 16,318.40 0.01
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券
投資明細
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期未投資股指期貨。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期未投資國債期貨。
（十一）投資組合報告附注
1、基金投資前十名證券的發行主體本期被監管部門立案調查或在報告編制
日前一年內受到公開譴責、處罰說明
本基金投資的前十名證券的發行主體中，中信證券股份有限公司在報告編制
日前一年內受到中國證券監督管理委員會深圳監管局、上海證券交易所、深圳證
券交易所的行政監督管理措施，興業銀行股份有限公司在報告編制日前一年內受
到國家金融監督管理總局福建監管局的行政處罰。本基金對上述主體所發行證券
的投資決策程序符合相關法律法規、基金合同及公司投資制度的要求。
截至本報告期末，其余證券的發行主體沒有出現被監管部門立案調查的情
形，也沒有出現在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定備選庫之外的股票。
3、其他資產構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 65,790.38
2 應收證券清算款 1,618,188.59
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 134,387.01
6 其他應收款 -
7 其他 -
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
8 合計 1,818,365.98
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末持有的指數投資前十名股票中不存在流通受限情況。
（2）報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值 占基金資產凈值比例（%） 流通受限情況說明
1 688411 海博思創 41,327.55 0.02 新股鎖定
2 301458 鈞崴電子 23,297.13 0.01 新股鎖定
3 688545 興福電子 21,667.80 0.01 新股鎖定
4 688583 思看科技 18,087.36 0.01 新股鎖定
5 301602 超研股份 16,318.40 0.01 新股鎖定
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投資組合報告中分項之和與合計項之間可能存在尾差。
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
第九部分基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不代表其未來表
現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
一、自基金合同生效以來基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率
的比較
諾安中證A100指數A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2010.01.01～2010.12.31 -18.48% 1.51% -18.22% 1.50% -0.26% 0.01%
2011.01.01～2011.12.31 -19.12% 1.17% -19.70% 1.20% 0.58% -0.03%
2012.01.01～2012.12.31 11.52% 1.15% 10.48% 1.16% 1.04% -0.01%
2013.01.01～2013.12.31 -10.33% 1.38% -12.27% 1.38% 1.94% 0.00%
2014.01.01～2014.12.31 59.24% 1.28% 56.35% 1.26% 2.89% 0.02%
2015.01.01～2015.12.31 -0.19% 2.38% -0.98% 2.34% 0.79% 0.04%
2016.01.01～2016.12.31 -5.62% 1.25% -6.98% 1.19% 1.36% 0.06%
2017.01.01～2017.12.31 36.16% 0.67% 28.63% 0.65% 7.53% 0.02%
2018.01.01～2018.12.31 -18.32% 1.28% -20.82% 1.30% 2.50% -0.02%
2019.01.01～2019.12.31 44.87% 1.18% 33.71% 1.18% 11.16% 0.00%
2020.01.01～2020.12.31 41.37% 1.29% 22.99% 1.33% 18.38% -0.04%
2021.01.01～2021.12.31 -1.05% 1.16% -9.90% 1.18% 8.85% -0.02%
2022.01.01～2022.12.31 -18.27% 1.25% -20.95% 1.25% 2.68% 0.00%
2023.01.01～2023.12.31 -8.65% 0.84% -11.94% 0.85% 3.29% -0.01%
2024.01.01~2024.12.31 18.56% 1.29% 13.61% 1.29% 4.95% 0.00%
2025.01.01~2025.06.30 2.30% 0.95% 0.19% 0.96% 2.11% -0.01%
2009.10.27～2025.06.30 102.02% 1.31% 13.47% 1.31% 88.55% 0.00%
諾安中證A100指數C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2021.01.01～2021.12.31 -1.49% 1.16% -9.90% 1.18% 8.41% -0.02%
2022.01.01～2022.12.31 -18.65% 1.25% -20.95% 1.25% 2.30% 0.00%
2023.01.01～2023.12.31 -9.10% 0.85% -11.94% 0.85% 2.84% 0.00%
2024.01.01～2024.12.31 18.10% 1.29% 13.61% 1.29% 4.49% 0.00%
2025.01.01~2025.06.30 2.12% 0.95% 0.19% 0.96% 1.93% -0.01%
2020.10.28～2025.06.30 -1.29% 1.12% -21.11% 1.13% 19.82% -0.01%
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
諾安中證A100指數D
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2025.01.01～2025.06.30 2.28% 0.95% 0.19% 0.96% 2.09% -0.01%
2024.11.22～2025.06.30 5.73% 0.92% 2.07% 0.93% 3.66% -0.01%
二、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較
諾安中證A100指數A
諾安中證A100指數C
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
諾安中證A100指數D
注：本基金各類份額自實際有資產之日起披露業績數據。
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
第十部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
其構成主要有：
1、銀行存款及其應計利息；
2、清算備付金及其應計利息；
3、根據有關規定繳納的保證金及其應收利息；
4、應收證券交易清算款；
5、應收申購款；
6、股票投資及其估值調整；
7、債券投資及其估值調整和應計利息；
8、權證投資及其估值調整；
9、其他投資及其估值調整；
10、其他資產等。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金
結算業務，并以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的
名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基
金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金注冊登記人自有的財產賬戶以及其
他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的財產，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a歸入其固有財產；基金
管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，
歸入基金財產。基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構和基金代銷機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被
處分。
基金管理人管理運作基金財產所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務
相互抵消；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互
抵消。
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第十一部分基金資產的估值
一、估值目的
基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值，依據經
基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購
與贖回價格的基礎。
二、估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規
定需要對外披露基金凈值的非營業日。
三、估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近
交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允
價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
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2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）
估值；
（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價
值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收
盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，
則估值為零。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金凈值信息。因此，就與本基金有關的會計問題，如經
相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對
基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
四、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、權證和銀行存款本息等資產和負債。
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五、估值程序
基金日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結果加蓋
業務公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規、基金合同
規定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳真的書面估
值結果上加蓋業務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會
計賬目的核對同時進行。
六、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理
基金份額凈值的計算保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入。當估
值或份額凈值計價錯誤實際發生時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措
施防止損失進一步擴大；當錯誤達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金
管理人應報中國證監會備案；當估值錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應當公告，并報中國證監會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失
的，應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人
追償。
關于差錯處理，本合同的當事人按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記人、或
代理銷售機構、或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過
錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理
原則”給予賠償承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計
算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同
行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規
定執行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差
錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
方，及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方
未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任
方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則
其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，
確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失
負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差
錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還
不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方
的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付
不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損
方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超
過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產損
失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造
成基金資產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金資產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理
人負責向差錯方追償。
（6）如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律、
行政法規、基金合同或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對
受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，并有
權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規規定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發生的原因確
定差錯的責任方；
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記人的交易數據的，由基
金注冊登記人進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應當報告中國證監會；基金管理人及基金托管人
基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當
公告并報中國證監會備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確
認后，應當暫?；鸸乐担?
4、中國證監會認定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產估值錯誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
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第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為六
次，每次分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%；并且紅利發放日距離收益
分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間應不超過15個工作日；若《基
金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進
行再投資；投資者可對A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別選擇
不同的收益分配方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值：即基金收益分配基準日的
任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，而C類基
金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金
同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
在遵守法律法規的前提下，基金管理人、注冊登記機構可對基金收益分配的
有關業務規則進行調整，并及時公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配基準日可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額類別
對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，基金管理人
按法律法規的規定在指定媒介公告。
六、基金收益分配中發生的費用
紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者
的現金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金注冊登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利按權益登記日除權后的基金份額凈值自
動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。
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第十三部分基金的費用與稅收
一、基金的費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
二、與基金運作有關的費用
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.75%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.75%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
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基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金的銷售服務費
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的
銷售服務費年費率為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值
的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人
與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于
次月前5個工作日內從基金財產中一次性劃付給基金管理人，基金銷售服務費由
基金管理人代收，基金管理人收到后按相關合同規定支付給銷售機構。若遇法定
節假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－9項費用，根據有關法規及相應協議
規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用；
4、標的指數許可使用費。標的指數許可使用費由基金管理人承擔，不得從
基金財產中列支；
5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
四、費用調整
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基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費
率、基金托管費率、基金銷售服務費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務費率等費率，須召開基金
份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等費率、基金銷售服務
費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于實施日前根據《信息披露辦法》的規定在指定媒介公
告新費率。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2日內指定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時，本基
金從其最新規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定的互聯網網
站（以下簡稱“指定網站”，包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會
基金電子披露網站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息
披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本
為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
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五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要
基金募集申請經中國證監會核準后，基金管理人在基金份額發售的3日前，
將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人
應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。
1、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載
在指定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
2、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額
持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在指定
網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產品
資料概要。
（二）基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在本基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合
同生效公告。
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（四）基金凈值信息
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在指定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過其指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金銷售
機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
本基金運作期間，如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金
總份額20%的情形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期
報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持
有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險，中國證監會認定
的特殊情形除外。
本基金持續運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
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產情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
予以公告，并登載在指定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；
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14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提
方式和費率發生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將
有關情況立即報告中國證監會。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。
（十一）投資于存托憑證的信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。
（十二）中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
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基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則等法律法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額累計凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面
或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和基金管理人網站上披露信息外，
還可以根據需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介
和基金管理人網站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
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第十六部分風險揭示
本基金的主要風險在于以下幾方面：
一、市場系統性風險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經濟、投資心理和交易
制度等各種因素的影響會產生波動，從而對本基金資產產生潛在風險，導致基金
收益水平發生波動。證券市場中這種不能通過分散化投資而消除的風險，稱為市
場系統性風險。
二、上市公司風險
市場中可能存在公司質量迅速惡化的上市公司，針對可能投資此類股票而
產生的風險，本基金會采取分散化投資策略，從而降低少數出現問題的上市公司
對基金資產的影響。
三、利率風險
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響
著債券的價格和收益率，同時也影響著企業的融資成本和利潤。本基金投資于債
券和股票，因此基金的收益水平會受到利率變化的影響。
四、流動性風險
指基金資產不能迅速轉變成現金，或者不能應付可能出現的投資者大額贖
回的風險。在開放式基金交易過程中，可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可
能會產生基金倉位調整的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。
五、管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收
益水平；
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基
金收益水平。
六、投資存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國
境內發行，代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人
的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證券。投資存托憑證除與其他僅投
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資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，還面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大
虧損的風險，以及與存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發
行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅
派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的
風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風
險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境
內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險等。
七、產品特有風險
本基金為指數型基金，原則上采用完全復制法跟蹤標的指數，在大多數的情
況之下，本基金將維持較高的股票投資比例。在市場下跌的時候，可能面臨基金
凈值和指數同步下跌的風險。
八、跟蹤標的指數的風險
（1）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力求控制日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過
4%，但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，
本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
（2）指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構
可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該
情形發生之日起10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金
標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月
內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述
事項表決未通過的，本基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運
作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管
理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有
人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導
致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
（3）成份股停牌的風險
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標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時可能
面臨如下風險：
①基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
②若成份股停牌時間較長，在約定時間內仍未能及時買入或賣出的，由此
可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
③在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣
出成份股以支付投資人的贖回申請，由此基金管理人可能在申購贖回中設置較低
的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基
金份額的風險。
九、其他風險
1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統不可靠產生的風險；
2、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完
善而產生的風險；
3、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐等行為產生的風險；
4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；
5、因業務競爭壓力可能產生的風險；
6、其他風險。
十、聲明
本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資
比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下一般同類
型基金的長期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機
構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法
可能不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述
可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力
與產品風險之間的匹配檢驗。
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第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、基金合同的變更
1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉換基金運作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規和中國證監會另有規定的
除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會召開程序；
（9）終止《基金合同》；
（10）其他可能對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項。
但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案：
（1）調低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調
低贖回費率；
（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化；
（6）除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效
后方可執行，自變更后的《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。
二、基金合同的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
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1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產清算
1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止后，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告。
（7）對基金財產進行分配；
5、基金財產清算的期限為6個月。
四、清算費用
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清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期
貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
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第十八部分基金合同內容摘要
一、基金合同當事人的權利和義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運
用并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會
批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托
管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行
監督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注
冊登記業務并獲得《基金合同》規定的費用；
（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業務規
則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方
式；
（13）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（14）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
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實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構；
（17）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦
理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構違反《基金合
同》、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他
監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和
運用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業
化的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基
金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披
露及報告義務；
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
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法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）如基金管理人依法將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理
有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人
利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三
方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
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基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基
金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安
全保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門
批準的其他收入；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海
分公司和深圳分公司開設證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬
戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；
（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
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確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基
金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的
約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定
另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如
果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采
取了適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）復核、審查基金清算報告，參加基金財產清算小組，參與基金財產的
保管、清理、估價、變現和分配；
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（18）復核、審查基金管理人更新的基金產品資料概要、招募說明書；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監
會和銀行監管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金利益向基
金管理人追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利與義務
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自取得依據《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為
依法提起訴訟；
（9）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
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2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定
的費用；
（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止
的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及
代銷機構處獲得的不當得利；
（6）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
共同組成?；鸱蓊~持有人持有的同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權。
（一）召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規和中國證監會另有規定的
除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金
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份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調
低贖回費率、調低銷售服務費率；
（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化；
（6）除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
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60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40天，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和
書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊
方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管
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理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，
則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督
的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現場開會方式召開。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代
表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有
人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開會同時
符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》
和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規定公布會議通知后，在2個工作日內連
續公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同規定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持
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有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合
法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記注冊機構記錄相符，
并且委托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知
的規定；
（5）會議通知公布前報中國證監會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面
符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳
不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召
集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原
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則對提案進行審核：
（1）關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超
出法律法規和《基金合同》規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進
行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持
有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同
一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規
另有規定除外。
基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有提案
進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召
開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
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（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證
機關監督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決
議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，提交符合
會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議
通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
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后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋私浲ㄖ懿怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
核準或者備案。
基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之
日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介公告。如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證
機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。
三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）《基金合同》的變更
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1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉換基金運作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規和中國證監會另有規定
的除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會召開程序；
（9）終止《基金合同》；
（10）其他可能對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項。
但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案：
（1）調低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、
調低贖回費率；
（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化；
（6）除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會
的以外的其他情形。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生
效后方可執行，自變更后的《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
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基金托管人承接的；
3、出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告。
（7）對基金財產進行分配；
5、基金財產清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
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（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期
貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告。基金財產清算公告于《基金合同》終止并報中國證監會備案
后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報
告登載在指定網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經友好協商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當
事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構
的辦公場所和營業場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件或復
印件，但內容應以《基金合同》正本為準。
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第十九部分基金托管協議摘要
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：諾安基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19-20層
法定代表人：李強
成立時間：2003年12月9日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]132號
注冊資本：人民幣1.5億元
組織形式:有限責任公司
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務
存續期間：持續經營
電話：0755-83026688
傳真：0755-83026677
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》（國發[1983]146號）
存續期間：持續經營
經營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務；國內外結算；辦理票據
承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；
代理銷售業務；代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業務；代理
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證券投資基金清算業務（銀證轉賬）；保險代理業務；代理政策性銀行、外國政
府和國際金融機構貸款業務；保管箱服務；發行金融債券；買賣政府債券、金融
債券；證券投資基金、企業年金托管業務；企業年金受托管理服務；年金賬戶管
理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務；資信調查、咨詢、見
證業務；貸款承諾；企業、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；
外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；
外匯擔保；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、
代客外匯買賣；外匯金融衍生業務；銀行卡業務；電話銀行、網上銀行、手機銀
行業務；辦理結匯、售匯業務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍、投資對象進行監督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證A100指數成份股、備
選成份股、新股（如首次公開發行或增發）、存托憑證、債券，以及經中國證監
會批準的允許本基金投資的其他金融工具。
此外，如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監督：
（1）按法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比
例為：
本基金投資于股票、存托憑證組合的比例為基金資產凈值的90%-95%，其中
投資于相關標的指數成份股及備選成份股的組合比例不低于非現金基金資產的
80%。基金持有現金以及到期日在1年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈
值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
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因基金規?；蚴袌鲎兓纫蛩貙е峦顿Y組合不符合上述規定的，基金管理人
應在10個交易日內調整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規另有
規定時，從其規定。
如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調
整投資范圍。
（2）根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
a、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%；
b、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管
人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基
金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述關于可流通股票比例的限制；
c、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產
凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證
監會另有規定的，遵從其規定；
d、現金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中，
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
e、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
f、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的10%；
g、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
h、本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資
產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
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i、本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；
j、本基金應在基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
《基金合同》的有關約定；
k、本基金主動投資于流動性受限資產（流動性受限資產，是指由于法律
法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產，包括但不
限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協議約定有條件提
前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持
證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等）的市值合計不得超過基
金資產凈值的15%；
l、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的，履行適
當程序后，基金不受上述限制。
m、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境
內上市交易的股票合并計算。
n、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。
如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規定為準；《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的，履行適
當程序后，基金不受上述限制。
基金托管人對基金的投資的監督和檢查自本基金合同生效之日起開始。
（3）法規允許的基金投資比例調整期限
除上述第k、l項另有約定外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規
模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例，不在限
制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到規定的投資比例限
制要求。法律法規另有規定的從其規定。
基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下，至少提前2個工作
日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施，便于托管人實
施交易監督。
（4）本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。
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（5）相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。
基金托管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監督：
根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔保；
（3）從事可能使基金承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發行的股票或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；
（8）當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其
他行為。
如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，基金管理人在履行適當程序
后可不受上述規定的限制。
4、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關
聯投資限制進行監督。
根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定，基金管理人和基金托管
人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系
的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關聯交易名單的真
實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸熑伪９苷鎸崱⑼暾?、全面的關聯交易名
單，并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人，基
金托管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作
中嚴格遵循了監督流程，基金管理人仍違規進行關聯交易，并造成基金資產損失
的，由基金管理人承擔責任。
若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法
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規禁止基金從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒并協助基金管理人采取必
要措施阻止該關聯交易的發生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交
易發生時，基金托管人有權向中國證監會報告。對于交易所場內已成交的違規關
聯交易，基金托管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算，同時向中
國證監會報告。
5、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。
（1）基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
易結算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內回函確認收到該名單?；?
管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新，名單
中增加或減少銀行間市場交易對手時須向基金托管人提出書面申請，基金托管人
于2個工作日內回函確認收到后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋?
書面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對
手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。
如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
交易，應及時提醒基金管理人撤銷交易，經提醒后基金管理人仍執行交易并造成
基金資產損失的，基金托管人不承擔責任，發生此種情形時，托管人有權報告中
國證監會。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金管
理人沒有按照事先約定的有利于信用風險控制的交易方式進行交易時，基金托管
人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經提醒后仍未改正時造
成基金資產損失的，基金托管人不承擔責任。
（3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中
國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行，基金管理人與基金托管人協
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商一致后，可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸熑?
控制交易對手的資信風險，在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時，由于
交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔，其后有權要求相關責任人進
行賠償，如果基金托管人在運作中嚴格遵循了上述監督流程，則對于由于交易對
手資信風險引起的損失，不承擔賠償責任。
6、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國
工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行，本基金投資除
核心存款銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時，先由
基金管理人負責賠償，之后有權要求相關責任人進行賠償，如果基金托管人在運
作過程中遵循上述監督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，不承擔
賠償責任?；鸸芾砣伺c基金托管人協商一致后，可以根據當時的市場情況對于
核心存款銀行名單進行調整。
7、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
（1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券
行為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的
通知》等有關法律法規規定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開
發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券，不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證
券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
制度。基金投資非公開發行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上
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述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規要求的有關書面信息，包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、
發行證券數量、發行價格、鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付
時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整，并應至少于擬執行投資指令
前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進
行審核。
（5）基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險
控制制度、流動性風險處置預案情況進行監督，并審核基金管理人提供的有關書
面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的，有權要求基金管理
人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留
查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等
備查資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令
造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中國證監會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監會請求解決。
如果基金托管人切實履行監督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切
實履行監督職責，導致基金出現風險，基金托管人應承擔連帶責任。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基
金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、各類基金份額累計凈值計算、應收資
金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推
介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
（三）基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形
式向基金托管人發出回函，進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報
告中國證監會。基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
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致使投資者遭受的損失。
基金托管人發現基金管理人的投資指令違反相關法律法規規定或者違反《基
金合同》約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并向中國證監會報告。
基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
政法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監會。
基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，必須在規定時間內
答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按
照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相
關數據資料和制度等。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基
金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值、根據管
理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時，基金管理人應及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書
面形式向基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行
復查，督促基金托管人改正，并予協助配合。基金托管人對基金管理人通知的違
規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會?；鸸芾砣擞辛x務
要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會和銀行
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業監督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。
四、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到
達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管
人對此不承擔責任。
（二）募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定，將認購資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業銀行開設的諾安基金管理有限公司基金認購專戶。該賬
戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，由基金
管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出
具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗
資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基
金開立的資產托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
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若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規定辦理退款事宜。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶，保管基金
的銀行存款。該資產托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的
基金與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設
和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的
資產托管專戶進行。
資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理
暫行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦
法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全
國銀行間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基
金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營
賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市
場回購主協議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
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（六）其他賬戶的開設和管理
在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基
金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關
賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。
（七）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其
中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買
和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控
制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金
托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管
責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
五、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值、基金份額凈值的計算
1、基金資產凈值、基金份額凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是指
計算日各類基金資產凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數值。基金份額
凈值的計算保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的誤差計
入基金財產。
基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的基金
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資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸?
理人應于每個工作日交易結束后計算當日的各類基金份額資產凈值并以加密傳
真方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后，簽名、蓋章并以
加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值，基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，
就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達
成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布法律法
規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新規定估值。
基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。因此，就與本
基金有關的會計問題，本基金的會計責任方是基金管理人，如經相關各方在平等
基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的
計算結果對外予以公布。
（二）基金資產估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、權證和銀行存款本息等資產及負債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易
市價，確定公允價格。
②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近
交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
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含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價
格；
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交
易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
①送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
②首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
③首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
（3）因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果
收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，
則估值為零。
（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采
用估值技術確定公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（6）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
（7）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（8）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
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以確?；鸸乐档墓叫浴?
（9）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
（三）估值差錯處理
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對
不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。
當基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復核
確認后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應根據法律法規的規定對投資
者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與
基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發現該錯誤，進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者
或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延
錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管
人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除
由此造成的影響。
當基金管理人計算的基金資產凈值與基金托管人的計算結果不一致時，相關
各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應以基金
管理人的計算結果為準對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產凈值
計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責
任。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
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經對賬發現相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應于每月終了后5個工作日內完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料
概要并登載在指定網站上；基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基
金招募說明書和基金產品資料概要。基金管理人在每個季度結束之日起15個工
作日內完成季度報告編制并公告；在上半年結束之日起兩個月內完成中期報告編
制并公告；在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制并公告。基金管理人在
月度報表完成當日，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日
內進行復核，并將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱?
成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內進
行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，
將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后一個月內進行復核，并將
復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日，將有關報告提
供基金托管人復核，基金托管人在收到后一個半月內復核，并將復核結果書面通
知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發現相關各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具
加蓋托管業務部門公章的復核意見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有
權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報證監會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確
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認或出具相應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監會和基金管
理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編
制和保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有
人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日
的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后
十個工作日內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責任。
七、爭議的處理和適用的法律
相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除經
友好協商可以解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有
約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續
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忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務，維護基金份額持
有人的合法權益。
本協議受中國法律管轄。
八、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更與終止
1、托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更后的
托管協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的
變更報中國證監會核準后生效。
2、基金托管協議終止的情形
發生以下情況，本托管協議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基
金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基
金管理權；
（4）發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
（1）《基金合同》終止后，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）基金清算組作出清算報告；
（5）會計師事務所對清算報告進行審計；
（6）律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（7）將基金清算結果報告中國證監會；
（8）公布基金清算公告；
（9）對基金財產進行分配。
6、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清
算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。
7、基金財產按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)－(3)項規定清償前，不分配給基金份額持有人。
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
第二十部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內
容，基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項
目。主要服務內容如下：
一、公開信息披露服務
1、披露公司（基金管理人）信息；
2、披露基金信息；
3、其他信息的披露。
二、對賬服務
1、對賬信息：基金管理人默認的對賬單方式為年度電子郵件和短信對賬單。
基金管理人將在每個年度結束后的5個工作日內向投資者發送基金賬戶對賬
單。基金管理人提示，凡無法接收電子或短信年度對賬單的投資者，須在開
戶成功后與基金管理人客戶服務中心聯系400-888-8998（免長途費），基金管
理人在核對投資者聯系方式完整無誤后，可為基金投資者提供上述對賬單服
務。
2、其他資料。
三、查詢服務
1、信息查詢
對于基金管理人所管理基金的基金份額持有人，基金管理人都會給予其唯一
的基金賬號及初始密碼。基金份額持有人在客戶服務中心和基金管理人的直銷網
上交易平臺都可以憑借客戶基金賬號或身份證號進入本人的賬戶，實時查詢了解
賬戶信息，包括本人的基本資料、基金名稱、管理人名稱、基金代碼、基金風險
等級、持有份額、單位凈值、基金投資收益情況等。
2、客戶賬戶信息的修改
通過基金管理人直銷渠道購買的基金份額持有人可以直接通過直銷渠道修
改賬戶信息，如聯系地址、電話等；通過代銷渠道購買的基金份額持有人則可通
過代銷機構或致電基金管理人客戶服務中心進行修改。
3、信息定制
通過基金管理人直銷渠道購買的基金份額持有人可以根據自己的需求通過
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
基金管理人網站定制所提供的信息，包括基金郵件服務、短信服務等方面的內容。
基金管理人按照需求將定期或不定期向客戶發送信息，客戶也可以直接登錄基金
管理人網站瀏覽相關信息。如果客戶不需要或需要調整，也可以直接在線修改和
調整。代銷渠道客戶如需相關服務，可通過致電基金管理人客戶服務中心進行定
制。
四、基金投資的服務
1、免費紅利再投資服務；
2、定期定額計劃服務：
（1）基金管理人通過直銷網上交易系統為投資者辦理定期定額投資業務，
具體開始或結束辦理的時間和規則請查閱本基金管理人相關公告。
（2）投資者可通過部分代銷機構辦理定期定額投資業務，通過代銷機構辦
理基金定投業務開始或結束辦理的時間和規則以代銷機構的有關規定為準。
五、投訴管理與建議受理服務
基金管理人的投訴管理與建議受理服務由客戶服務中心統一管理，投訴人可
以通過基金管理人客服熱線、在線客服、客服郵箱等渠道對基金管理人所提供的
服務進行投訴或提出建議。
諾安基金管理有限公司全國統一客戶服務電話：400-888-8998
諾安基金管理有限公司網址：www.lionfund.com.cn
諾安基金管理有限公司客服郵箱：services@lionfund.com.cn
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第二十一部分其他應披露事項
序號 公告事項 披露媒介 披露日期
1 諾安中證100指數證券投資基金招募說明書、基金產品資料概要（更新）的提示性公告 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-09
2 諾安中證100指數證券投資基金基金產品資料概要更新 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-09
3 諾安中證100指數證券投資基金招募說明書（更新）2024年第1期 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-09
4 諾安基金管理有限公司關于諾安中證100指數C增加交通銀行為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-18
5 諾安基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-25
6 諾安中證100指數證券投資基金2024年第3季度報告 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-25
7 諾安基金管理有限公司關于諾安中證100指數證券投資基金變更基金名稱并修改基金合同、托管協議等法律文件的公告 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-25
8 諾安中證A100指數證券投資基金基金合同 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-25
9 諾安中證A100指數證券投資基金托管協議 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-25
10 諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書、基金產品資料概要（更新）的提示性公告 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-28
11 諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2024年第2期 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-28
12 諾安中證A100指數證券投資基金基金產品資料概要更新 中國證監會規定報刊及網站 2024-10-28
13 諾安基金管理有限公司關于諾安中證A100指數證券投資基金增加基金份額類別并修改基金合同、托管協議部分條款的公告 中國證監會規定報刊及網站 2024-11-22
14 諾安中證A100指數證券投資基金基金合同 中國證監會規定報刊及網站 2024-11-22
15 諾安中證A100指數證券投資基金托管協議 中國證監會規定報刊及網站 2024-11-22
16 諾安中證A100指數證券投資基金基金產品資料概要更新 中國證監會規定報刊及網站 2024-11-22
17 諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2024年第3期 中國證監會規定報刊及網站 2024-11-22
18 諾安基金管理有限公司關于諾安中證A100指數D增加工商銀行為銷售機構并開通轉換業 中國證監會規定報刊及網站 2024-12-02
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
序號 公告事項 披露媒介 披露日期
務及參加基金費率優惠活動的公告
19 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加中證金牛為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-01-03
20 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加匯付基金為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-01-03
21 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加云灣基金為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-01-22
22 諾安基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-01-22
23 諾安中證A100指數證券投資基金2024年第4季度報告 中國證監會規定報刊及網站 2025-01-22
24 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金在工商銀行開通定投業務的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-02-26
25 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加華寶證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-05
26 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加國泰君安證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-17
27 諾安基金管理有限公司關于旗下指數基金指數使用費調整為基金管理人承擔并修訂基金合同的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-20
28 諾安中證A100指數證券投資基金基金合同 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-20
29 諾安中證A100指數證券投資基金托管協議 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-20
30 諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1期 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-20
31 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加郵儲銀行為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-28
32 諾安基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-31
33 諾安中證A100指數證券投資基金2024年年度報告 中國證監會規定報刊及網站 2025-03-31
34 諾安基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-04-19
35 諾安基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報告提示性公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-04-22
諾安中證A100指數證券投資基金招募說明書（更新）2025年第2期
序號 公告事項 披露媒介 披露日期
36 諾安中證A100指數證券投資基金2025年第1季度報告 中國證監會規定報刊及網站 2025-04-22
37 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加方正證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-06-26
38 諾安中證A100指數證券投資基金2025年第2季度報告 中國證監會規定報刊及網站 2025-07-21
39 諾安基金管理有限公司旗下基金2025年第2季度報告提示性公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-07-21
40 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加微眾銀行為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-07-28
41 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加興業銀行為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-08-25
42 諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加英大證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-08-29
43 諾安基金管理有限公司旗下基金2025年中期報告提示性公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-08-29
44 諾安中證A100指數證券投資基金2025年中期報告 中國證監會規定報刊及網站 2025-08-29
45 諾安基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票估值調整的公告 中國證監會規定報刊及網站 2025-09-04
注：本基金規定報刊及網站包括：中國證券報、本公司網站（www.lionfund.com.cn）
及中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。
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第二十二部分招募說明書存放及查閱方式
招募說明書文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售網點的營業場所，
投資者可在營業時間免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件
復印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。對投資者按上述方
式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內容完
全一致。
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第二十三部分備查文件
一、中國證監會核準諾安中證A100指數證券投資基金募集的文件
二、《諾安中證A100指數證券投資基金基金合同》
三、《諾安中證A100指數證券投資基金托管協議》
四、法律意見書
五、基金管理人業務資格批件和營業執照
六、基金托管人業務資格批件和營業執照
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