匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2025年12月19日更新）

匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2025年12月19日更新）
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              匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資

基金（LOF）更新招募說明書

（2025年12月19日更新）

基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

目錄

第一部分緒言...............................................................................................................................5

第二部分釋義...............................................................................................................................6

第三部分基金管理人.................................................................................................................13

第四部分基金托管人.................................................................................................................26

第五部分相關服務機構.............................................................................................................31

第六部分基金的募集.................................................................................................................33

第七部分基金合同的生效.........................................................................................................41

第八部分基金份額的上市交易.................................................................................................43

第九部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................45

第十部分基金的投資.................................................................................................................58

第十一部分基金的業績.............................................................................................................73

第十二部分基金的財產.............................................................................................................76

第十三部分基金資產估值.........................................................................................................77

第十四部分基金的收益與分配.................................................................................................82

第十五部分基金費用與稅收.....................................................................................................84

第十六部分基金的會計與審計.................................................................................................87

第十七部分基金的信息披露.....................................................................................................88

第十八部分風險揭示.................................................................................................................96

第十九部分側袋機制...............................................................................................................106

第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算.......................................................109

第二十一部分基金合同的內容摘要.......................................................................................111

第二十二部分托管協議的內容摘要.......................................................................................128

第二十三部分對基金份額持有人的服務...............................................................................142

第二十四部分其他應披露事項...............................................................................................144

第二十五部分招募說明書存放和查閱方式...........................................................................146

第二十六部分標的指數的編制方法及指數信息查閱方式...................................................147

第二十七部分備查文件...........................................................................................................149

重要提示

本基金經2015年11月30日中國證券監督管理委員會證監許可【2015】2782

號文準予募集注冊，并于2016年11月21日獲得中國證監會證券基金機構監管

部《關于匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金（LOF）延期募

集備案的回函》（機構部函[2016]2899號）。本基金基金合同于2016年12月

22日正式生效。

基金管理人保證《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金

（LOF）招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)的內容真

實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集

的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證，也

不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投

資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資者在

投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風

險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性

風險，個別證券特有的非系統性風險，由于投資者連續大量贖回基金產生的流動

性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的指數

投資風險、上市交易風險、股指期貨、股票期權等金融衍生品投資風險、參與融

資及轉融通業務特定風險等。

當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應

程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等

有關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦

理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用

側袋機制時的特定風險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除普通股票投資可能面臨的經濟風險、政

策風險、市場風險、流動性風險外，還將面臨存托憑證持有人與持有基礎股票的

股東在法律地位享有權利等方面存在差異可能引發的風險、發行人采用協議控制

架構的風險、增發基礎證券可能導致的存托憑證持有人權益被攤薄的風險、交易

機制相關風險、存托憑證退市風險等其他風險。

本基金為股票型基金，其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金與

貨幣市場基金，為證券投資基金中較高風險、較高預期收益的品種。同時本基金

為指數基金，通過跟蹤標的指數表現，具有與標的指數以及標的指數所代表的公

司相似的風險收益特征。

本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、

指數編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險。

本基金招募說明書“基金的投資”章節中有關“風險收益特征”的表述是基

于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一般市

場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構（包括基金管理人直銷機構和其

他銷售機構）根據相關法律法規對本基金進行“銷售適當性風險評價”，不同的

銷售機構采用的評價方法也不盡相同，因此銷售機構的基金產品“風險等級評價”

與“基金的投資”章節中“風險收益特征”的表述可能存在不同，投資人在購買

本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。

投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、

基金產品資料概要、基金合同等信息披露文件，并根據自身的投資目的、投資期

限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，自主

判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也

不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決

策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。

本基金單一投資者（基金管理人作為發起資金提供方的除外）持有基金份額

數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回、

基金份額上市交易、基金管理人委托的登記機構技術條件不允許等基金管理人無

法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外。

本次招募說明書更新主要涉及基金管理人、基金托管人、相關服務機構、財

務數據和凈值表現、托管協議的內容摘要、其他應披露事項等，更新所載內容截

止日為2025年12月18日，有關財務數據和凈值表現截止日為2025年9月30日。

第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金

法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證

券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基

金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券

投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募

集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指

引》”）和其他有關規定及《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基

金（LOF）基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據本招募說明書所載明資料申請募集的。本招募說明書由本基金

管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中

載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷贤羌s定基

金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份

額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即

表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定

享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細

查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基

金（LOF）

2、基金管理人：指匯添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金

（LOF）基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯添富中證互

聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金（LOF）托管協議》及對該托管協議的

任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發

起式證券投資基金（LOF）招募說明書》及其更新

7、基金份額發售公告：指《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券

投資基金（LOF）基金份額發售公告》

8、上市交易公告書：指《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投

資基金（LOF）基金份額上市交易公告書》

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、

司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會

第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二

屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關

于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施

的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布

機關對其不時作出的修訂

15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

16、銀行業監督管理機構：指中國銀行保險監督管理委員會

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會

團體或其他組織

20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理

辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中

國境外的機構投資者

21、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法

規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24、銷售機構：指匯添富基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中

國證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷

售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構，以及可通過上海證券交易所辦

理基金銷售業務的會員單位

25、場內：通過具有相應業務資格的上海證券交易所會員單位利用上海證券

交易所交易系統辦理基金份額的認購、申購、贖回和上市交易等業務的場所。通

過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內

贖回

26、場外：指上海證券交易所交易系統外的銷售機構利用其自身柜臺或者其

他交易系統辦理基金份額認購、申購和贖回業務的基金銷售機構和場所。通過該

等場所辦理基金份額的認購、申購和贖回也稱為場外認購、場外申購和場外贖回

27、會員單位：指具有基金銷售業務資格并經上海證券交易所和中國證券登

記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員單位

28、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

29、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為匯添富基金管理

股份有限公司或接受匯添富基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業務的機

構

30、開放式基金賬戶：指投資者通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限

責任公司注冊的開放式基金賬戶，用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

31、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶

32、上海證券賬戶：指在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設的

上海證券交易所人民幣普通股票賬戶(即A股賬戶)或證券投資基金賬戶，基金投

資者通過上海證券交易所交易系統辦理基金交易、場內認購、場內申購和場內贖

回等業務時需持有上海證券賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機構的

證券登記系統

33、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，

基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的

日期

34、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

36、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

39、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

42、《業務規則》：指上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、匯

添富基金管理股份有限公司、基金銷售機構的相關業務規則

43、標的指數：中證互聯網醫療主題指數

44、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

45、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

47、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

48、轉托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統內不同銷

售機構(網點)或證券登記系統內不同會員單位(席位或交易單元)之間進行轉托管

的行為，包括系統內轉托管和跨系統轉托管

49、系統內轉托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統內

不同銷售機構(網點)之間進行轉托管或證券登記系統內不同會員單位(席位或交

易單元)之間進行指定關系變更的行為

50、跨系統轉托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統和

證券登記系統間進行轉托管的行為

51、登記結算系統：指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算

系統

52、證券登記系統：指中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券登記

結算系統

53、場內份額：指登記在證券登記系統下的基金份額

54、場外份額：指登記在登記結算系統下的基金份額

55、上市交易：指投資人通過上海證券交易所會員單位以集中競價的方式買

賣基金份額的行為

56、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

57、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入

申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

58、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖回

時根據持有期限收取贖回費用、但不計提銷售服務費的基金份額

59、C類基金份額：指從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購、

申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額

60、元：指人民幣元

61、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

62、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

購款及其他資產的價值總和

63、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

64、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

65、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值和基金份額凈值的過程

66、指定媒介：指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定

互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露

網站）等媒介

67、發起資金：指用于認購發起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基

金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經理（指基金管理人員工中

依法具有基金經理資格者，包括但可能不限于本基金的基金經理，同時也可以包

括基金經理之外公司投研人員，下同）等人員的資金

68、發起資金提供方：以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基金

份額持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人高級管

理人員或基金經理等人員

69、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

件

70、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券以及法律法規或中國證監會規定的其他流動性受限資產，如未來法律

法規變動，基金管理人在履行適當程序后，可對上述流動性受限資產范圍進行調

整

71、基金產品資料概要：指《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券

投資基金（LOF）基金產品資料概要》及其更新

72、《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月18日頒布、同年2月1

日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機

關對其不時做出的修訂

73、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側袋賬戶

74、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導

致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準

備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確

定性的資產

第三部分基金管理人

一、基金管理人簡況

名稱：匯添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黃浦區外馬路728號9樓

辦公地址：上海市黃浦區外馬路728號

法定代表人：魯偉銘

成立時間：2005年2月3日

批準設立機關：中國證券監督管理委員會

批準設立文號：證監基金字[2005]5號

注冊資本：人民幣132,724,224元

聯系人：李鵬

聯系電話：021－28932888

股東名稱及其出資比例：

股東名稱  股權比例  

東方證券股份有限公司  35.412%  

上海菁聚金投資管理合伙企業（有限合伙）  24.656%  

上海上報資產管理有限公司  19.966%  

東航金控有限責任公司  19.966%  

合計  100%  

二、主要人員情況

1、董事會成員

魯偉銘先生，國籍：中國，經濟學碩士?，F任東方證券股份有限公司副董事

長、執行董事，匯添富基金管理股份有限公司黨委書記、董事長。歷任中國國泰

證券有限公司交易部業務員、交易部經營處項目經理；東方證券股份有限公司交

易總部證券投資部職員、副總經理，證券投資業務總部高級投資經理，固定收益

業務總部總經理助理、副總經理、副總經理（主持工作）、總經理，金融衍生品

業務總部總經理，總裁助理、副總裁、黨委副書記、總裁等職務。

李蕓女士，國籍：中國，經濟學碩士，高級編輯?，F任上海報業集團黨委書

記、社長。歷任上海第四師范學校團委書記、教師；共青團盧灣區委學校部副部

長、部長、副書記，盧灣區婦女聯合會副主任，盧灣區委辦公室副主任，盧灣區

五里橋街道黨工委書記，盧灣區委常委、宣傳部部長；閔行區委常委、宣傳部部

長；解放日報報業集團黨委副書記、紀委書記，解放日報黨委書記；上海報業集

團黨委副書記，解放日報社黨委書記、社長。其他兼任職務包括上海眾源資本管

理有限公司董事長，東方證券股份有限公司董事。

毛海東先生，國籍：中國，經濟學碩士?，F任東航私募基金管理有限公司董

事長、黨支部書記、總經理，東航國際控股（香港）有限公司董事，東航國際金

融（香港）有限公司董事。歷任東航期貨有限責任公司總經理、董事長、黨總支

書記，東航金控有限責任公司財富管理中心總經理、總經理助理，匯添富基金管

理股份有限公司監事、監事會主席，曾任職于東航集團財務有限責任公司等。

張暉先生，國籍：中國，經濟學碩士?，F任匯添富基金管理股份有限公司總

經理，匯添富資本管理有限公司董事長。歷任申銀萬國證券研究所高級分析師，

富國基金管理有限公司高級分析師、研究主管和基金經理，匯添富基金管理股份

有限公司副總經理、投資總監，曾擔任中國證券監督管理委員會第十屆和第十一

屆發行審核委員會委員。

魏尚進先生，國籍：美國，經濟學博士?，F任哥倫比亞大學商學院金融學與

經濟學系終身講席教授、復旦國際金融學院學術訪問教授、美國國民經濟研究局

國際金融與宏觀經濟項目研究員及中國經濟研究組主任、深圳高等金融研究院國

際顧問委員會委員、清華大學五道口金融學院國際顧問委員會委員、對外經貿大

學全球價值鏈研究院顧問、香港金融管理局金融研究院國際顧問委員會委員。曾

任亞洲開發銀行首位華人首席經濟學家、哈佛大學肯尼迪政府學院副教授、美國

布魯金斯學會高級研究員、國際貨幣基金組織貿易與投資研究主管、世界銀行顧

問等。

連平先生，國籍：中國，金融專業博士，教授，博士生導師?，F任中國首席

經濟學家論壇理事長、復旦大學管理學院特聘教授、上海首席經濟學家金融發展

中心理事長、上海市經濟學會副會長、上海交通大學上海高級金融學院兼聘教授、

江蘇聯合水務科技股份有限公司獨立董事。曾任交通銀行首席經濟學家，中國金

融40人論壇常務理事和特邀成員、中國銀行業協會行業發展研究委員會主任等，

多次出席黨和國家領導人主持的專家會議，多次擔任上海市人民政府決策咨詢特

聘專家，享受國務院政府特殊津貼。

呂毅先生，國籍：中國，法學碩士，執業律師?，F任北京觀韜（上海）律師

事務所權益合伙人，曾任上海市第一（滬一）律師事務所合伙人，上海市君悅律

師事務所高級合伙人、副主任，中國人民政治協商會議上海市虹口區委員會第十

四屆常委。其他兼任職務包括中國人民政治協商會議上海市虹口區委員會第十五

屆常委，上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員，上海市經濟和信息化委員會兼職

法律顧問，同濟大學經管學院MPA研究生客座教授及華東政法大學碩士生指導教

師。

2、監事會成員

韓家明先生，國籍：中國，法學碩士，中級經濟師。現任上海上報資產管理

有限公司副總經理。曾擔任中共上海市委宣傳部文化改革發展辦公室主任科員、

支部委員，東方明珠新媒體股份有限公司戰略與投資中心運營管理總監。其他兼

任職務包括上海市廣播影視制作業行業協會監事長，上海市閔行區文化創意產業

協會副秘書長，上海頤歌資產管理有限公司董事，上海杏花樓（集團）股份有限

公司董事，上海民族樂器一廠有限公司董事。

丁艷女士，國籍：中國，法學碩士，理學碩士。現任東方證券股份有限公司

審計中心總經理、職工監事，上海東方證券資本投資有限公司董事。曾擔任中國

人民銀行上海分行銀行管理處科員，中國人民銀行上海分行辦公室副主任科員，

中國人民銀行上?？偛烤C合管理部秘書處副主任科員，中國人民銀行上?？偛拷?
融服務二部反洗錢處主任科員、科長，東方證券股份有限公司稽核總部擬任總經

理助理、總經理助理、副總經理、副總經理（主持工作）、總經理。

信春霞女士，國籍：中國，經濟學博士?，F任東航金控有限責任公司董事會

秘書。曾擔任上海市國有資產監督管理委員會預算財務處主任科員，上海市金融

辦金融機構服務處副調研員，上海市金融服務辦公室市屬金融國資監管服務處副

調研員、副處長，上海市國有資產監督管理委員會金融企業評價處副處長。

王靜女士，國籍：中國，工商管理碩士?，F任匯添富基金管理股份有限公司

私人財富管理中心總監。曾任職于中國東方航空集團公司宣傳部，東航金控有限

責任公司研究發展部。

陳杰先生，國籍：中國，理學博士?，F任匯添富基金管理股份有限公司綜合

辦公室總監。曾任職于羅蘭貝格管理咨詢有限公司，泰科電子（上海）有限公司。

曹翊君女士，國籍：中國，經濟學碩士。現任匯添富基金管理股份有限公司

合規稽核部總監，匯添富資本管理有限公司監事。曾任職于上海證券報社新聞中

心。

3、高管人員

張暉先生，2015年6月25日起擔任總經理。（簡歷請參見上述董事會成員介

紹）

雷繼明先生，2012年3月7日起擔任副總經理。中國籍，1971年出生，工

商管理碩士。2011年12月加入匯添富基金管理股份有限公司，現任公司副總經

理、市場總監。歷任中國民族國際信托投資公司網上交易部副總經理，中國民族

證券有限責任公司營業部總經理、經紀業務總監、總裁助理。

婁焱女士，2013年1月7日起擔任副總經理。中國籍，1971年出生，金融

經濟學碩士。2011年4月加入匯添富基金管理股份有限公司，現任公司副總經

理。曾在賽格國際信托投資股份有限公司、華夏證券股份有限公司、嘉實基金管

理有限公司、招商基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司以及富達基金北京

與上海代表處工作，負責投資銀行、證券投資研究，以及基金產品策劃、機構理

財等管理工作。

袁建軍先生，2015年8月5日起擔任副總經理。中國籍，1972年出生，金

融學碩士。2005年4月加入匯添富基金管理股份有限公司，現任公司副總經理、

投資決策委員會主席。歷任華夏證券股份有限公司研究所行業二部副經理，匯添

富基金管理股份有限公司基金經理、專戶投資總監、總經理助理，并于2014年

至2015年期間擔任中國證券監督管理委員會第十六屆主板發行審核委員會專職

委員。

李驍先生，2017年3月3日起擔任副總經理。中國籍，1969年出生，武漢

大學金融學碩士。2016年9月加入匯添富基金管理股份有限公司，現任公司副

總經理、首席信息官。歷任廈門建行計算機處副處長，廈門建行信用卡部副處長、

處長，廈門建行信息技術部處長，建總行北京開發中心負責人，建總行信息技術

管理部副總經理，建總行信息技術管理部副總經理兼北京研發中心主任，建總行

信息技術管理部資深專員（副總經理級）。

李鵬先生，2015年6月25日起擔任督察長。中國籍，1978年出生，上海財

經大學經濟學博士。2015年3月加入匯添富基金管理股份有限公司，現任公司

督察長。歷任上海證監局主任科員、副處長，上海農商銀行同業金融部副總經理，

匯添富基金管理股份有限公司稽核監察部總監。

4、基金經理

吳振翔，國籍：中國。學歷：中國科學技術大學管理學博士。從業資格：證

券投資基金從業資格。從業經歷：曾任長盛基金管理有限公司金融工程研究員、

上投摩根基金管理有限公司產品開發高級經理。2008年3月加入匯添富基金管

理股份有限公司，歷任產品開發高級經理、數量投資高級分析師、基金經理助理，

現任指數與量化投資部副總監。2010年2月6日至今任匯添富上證綜合指數證

券投資基金的基金經理。2011年9月16日至2013年11月7日任深證300交易

型開放式指數證券投資基金的基金經理。2011年9月28日至2013年11月7日

任匯添富深證300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理。2013

年8月23日至2015年11月2日任中證金融地產交易型開放式指數證券投資基

金的基金經理。2013年8月23日至2015年11月2日任中證能源交易型開放式

指數證券投資基金的基金經理。2013年8月23日至2015年11月2日任中證醫

藥衛生交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2013年8月23日至2015

年11月2日任中證主要消費交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2013

年11月6日至今任匯添富滬深300安中動態策略指數型證券投資基金的基金經

理。2015年2月16日至2023年4月24日任匯添富成長多因子量化策略股票型

證券投資基金的基金經理。2015年3月24日至2022年6月13日任匯添富中證

主要消費交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理。2016年1月21

日至今任匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金（LOF）的基金經

理。2016年7月28日至今任中證上海國企交易型開放式指數證券投資基金的基

金經理。2016年12月22日至今任匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證

券投資基金（LOF）的基金經理。2017年8月10日至2025年10月30日任匯

添富中證500指數型發起式證券投資基金（LOF）的基金經理。2018年3月23

日至2024年4月26日任匯添富滬深300指數增強型證券投資基金的基金經理。

2019年7月26日至2022年6月13日任中證長三角一體化發展主題交易型開放

式指數證券投資基金的基金經理。2019年9月24日至2022年6月13日任中證

長三角一體化發展主題交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理。

2019年11月6日至2022年6月13日任匯添富中證國企一帶一路交易型開放式

指數證券投資基金的基金經理。2020年3月5日至2022年6月13日任匯添富

中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理。2021

年10月29日至今任匯添富MSCI中國A50互聯互通交易型開放式指數證券投

資基金的基金經理。2022年1月11日至2024年4月15日任匯添富MSCI中國

A50互聯互通交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理。2022年1

月27日至2023年8月23日任匯添富中證智能汽車主題交易型開放式指數證券

投資基金的基金經理。2022年4月28日至2024年4月30日任匯添富中證滬港

深張江自主創新50交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2023年4月25

日至2024年4月26日任匯添富中證500指數增強型證券投資基金的基金經理。

2023年6月6日至2025年11月10日任匯添富量化選股混合型證券投資基金的

基金經理。2023年9月1日至今任匯添富穩健回報債券型證券投資基金的基金

經理。2023年11月7日至今任匯添富國證2000指數增強型證券投資基金的基

金經理。2023年11月22日至2025年3月21日任匯添富上證綜合交易型開放

式指數證券投資基金的基金經理。2024年1月31日至今任匯添富穩豐回報債券

型發起式證券投資基金的基金經理。2024年12月10日至2024年12月11日任

匯添富中證A500指數型證券投資基金的基金經理。2024年12月12日至今任匯

添富中證A500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理。2025年3

月27日至今任匯添富中證A500指數增強型證券投資基金的基金經理。2025年

10月31日至今任匯添富中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金

（LOF）的基金經理。

5、投資決策委員會

主席：袁建軍（副總經理）

成員：邵佳民（首席固收投資官）、王栩（總經理助理，權益投資總監）、劉

偉林（研究總監，基金經理）、韓賢旺（總經理助理，兼任首席經濟學家、國際

業務部總監、新加坡子公司總經理）、宋鵬（養老金投資部總監）

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

根據《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規的規定，基金管理人應履

行以下職責：

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時足額向基金份額持有

人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制基金季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9、按照規定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為；

12、法律、行政法規、中國證監會和基金合同規定的其他職責。

四、基金管理人和基金經理的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、行政法規、規章、基

金合同和中國證監會的有關規定，建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止

違反現行有效的有關法律、行政法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的

行為發生。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及

有關法律法規，建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發生：

（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守

國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規經營；

（2）違反基金合同或托管協議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規定履行職責；

（7）違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有

關規定，泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基

金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關的交易活動；

（8）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段謀求業務發展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的行為。

4、基金經理承諾

（1）依照有關法律、行政法規和基金合同的規定，本著謹慎勤勉的原則為

基金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，

泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交

易活動；

（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的風險管理體系

本基金管理人將經營管理中的主要風險劃分為投資風險、合規風險、營運風

險和道德風險四大類，其中，投資風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風

險等。針對上述各類風險，基金管理人建立了一套完整的風險管理體系。

1、風險管理原則

基金管理人風險管理體系的構建遵循以下六項基本原則：

（1）營造良好的風險管理文化和內部控制環境，使風險意識貫穿到每位員

工、各個崗位和經營管理的各個環節。

（2）建立完善的風險管理組織體系，切實保證風險管理部門的獨立性和權

威性，使其有效地發揮職能作用。

（3）確保風險管理制度的嚴肅性，保證風險管理制度在投資管理和經營活

動過程中得到切實有效的執行。

（4）運用合理有效的風險指標和模型，實現風險事前配置和預警、事中實

時監控、事后評估和反饋的全程嵌入式投資風險管理模式。

（5）建立和推進員工職業守則教育和專業培訓體系，確保員工具備良好的

職業操守和充分的職責勝任能力。

（6）建立風險事件學習機制，認真剖析各類風險事件，汲取經驗和教訓，

不斷完善風險管理體系。

2、風險管理組織架構

本基金管理人建立了董事會、經營管理層、風險管理部門、各職能部門四級

風險管理組織架構，并明確了相應的風險管理職能。

匯添富風險管理組織結構圖

 

 

 

（1）董事會對公司風險管理負有最終責任，董事會下設審計與風險管理委

員會與督察長。審計與風險管理委員會主要負責審核和指導公司的風險管理政

策，對公司的整體風險水平、風險控制措施的實施情況進行評價。督察長負責組

織指導公司合規稽核和風險管理工作，監督檢查受托資產和公司運作的合法合規

情況及公司內部風險控制情況。

（2）經營管理層負責風險管理政策、風險控制措施的制定和落實，經營管

理層下設風險控制委員會。風險控制委員會主要負責審議風險管理制度和流程，

處置重大風險事件，促進風險管理文化的形成。

（3）合規稽核部和風險管理部是合規管理和風險管理的職能部門，負責合

規風險、投資組合市場風險、信用風險、流動性風險、營運風險、道德風險等的

管理。

（4）各職能部門負責從經營管理的各業務環節上貫徹落實風險管理措施，

執行風險識別、風險測量、風險控制、風險評價和風險報告等風險管理程序，并

持續完善相應的內部控制制度和流程。

3、風險管理內容

本基金管理人的風險管理包括風險識別、風險測量、風險控制、風險評價、

風險報告等內容。

（1）風險識別是指對現實以及潛在的各種風險加以判斷、歸類和鑒定風險

性質的過程。

（2）風險測量是指估計和預測風險發生的概率和可能造成的損失，并根據

這兩個因素的結合來衡量風險大小的程度。

（3）風險控制是指采取相應的措施，監控和防止各種風險的發生，實現以

合理的成本在最大限度內防范風險和減輕損失。

（4）風險評價是指分析風險識別、風險測量和風險控制的執行情況和運行

效果的過程。

（5）風險報告是指將風險事件及處置、風險評價情況以一定程序進行報告

的過程。

六、基金管理人的內部控制制度

內部控制是指基金管理人為防范和化解風險，保證經營運作符合基金管理人

發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、

實施控制程序與控制措施而形成的系統。

基金管理人結合自身具體情況，建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內

部控制體系，并制定了科學完善的內部控制制度。

1、內部控制目標

（1）保證基金管理人經營運作遵守國家法律法規和行業監管規則，自覺形

成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

（2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行

和受托資產的安全完整，實現持續、穩定、健康發展。

（3）確?；鸸芾砣撕突鹭攧占捌渌畔⒌恼鎸崱蚀_、及時、完整。

2、內部控制原則

（1）健全性原則。內部控制機制覆蓋基金管理人的各項業務、各個部門和

各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

（2）有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制

程序，維護內部控制的有效執行。

（3）獨立性原則。基金管理人各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，基

金資產、固有財產、其他資產的運作相互分離。

（4）相互制約原則。基金管理人內部部門和崗位的設置權責分明、相互制

衡。

（5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\用科學化的經營管理方法降低運作成本，

提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、內部控制內容

基金管理人的內部控制要求建立：不相容職務相分離的機制、完善的崗位責

任制、規范的崗位管理措施、完整的信息資料保全系統、嚴格的授權控制、有效

的風險防范系統和快速反應機制等。

基金管理人遵守國家有關法律法規，遵循合法合規性原則、全面性原則、審

慎性原則和適時性原則，制訂了系統完善的內部控制制度。內部控制的內容包括

投資管理業務控制、信息披露控制、信息技術系統控制、會計系統控制以及內部

稽核控制等。

（1）投資管理業務控制

基金管理人通過規范投資業務流程，分層次強化投資風險控制。公司根據投

資管理業務不同階段的性質和特點，制定了完善的管理規章、操作流程和崗位手

冊，明確揭示不同業務可能存在的風險，分別采取不同措施進行控制。

針對投資研究業務，基金管理人制定了《匯添富基金管理股份有限公司投資

研究部制度》，對研究工作的業務流程、研究報告質量評價，研究與投資的交流

渠道等都做了明確的規定；對于投資決策業務，基金管理人制定了《匯添富基金

管理股份有限公司投資管理制度》，保證投資決策嚴格遵守法律法規的有關規定，

符合基金合同所規定的要求，同時設立了匯添富投資風險評估與管理制度以及投

資管理業績評價體系；對于基金交易業務，基金管理人將實行集中交易與防火墻

制度，建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施，交

易流程將嚴格按照“審核—執行—反饋—復核—存檔”的程序進行，防止不正當

關聯交易損害基金份額持有人利益。

（2）信息披露控制

基金管理人通過完善信息披露制度，確?；鸱蓊~持有人及時完整地了解基

金信息?；鸸芾砣税凑辗伞⒎ㄒ幒椭袊C監會有關規定，建立了《匯添富基

金管理股份有限公司公開募集證券投資基金信息披露管理制度》，指定了信息披

露責任人負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發布，并將定期對信息披

露進行檢查和評價，保證公開披露的信息真實、準確、完整。

（3）信息技術系統控制

基金管理人建立了先進的信息技術系統和完善的信息技術管理制度?；鸸?
理人的信息技術系統由先進的計算機系統構成，通過了國家、金融行業軟件工程

標準的認證，并有完整的技術資料。基金管理人制定了嚴格的信息技術崗位責任

制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，對電子信息數據進行即時保存和

備份，重要數據實行異地備份并且長期保存，確保了系統可靠、穩定、安全地運

行。在人員控制方面，對信息技術人員進行有關信息系統安全的統一培訓和考核；

信息技術人員之間定期輪換崗位。

（4）會計系統控制

基金管理人通過建立嚴格的會計系統控制措施，確保會計核算正常運轉。基

金管理人根據《中華人民共和國會計法》、《證券投資基金會計核算業務指引》、

《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制度、公司財務制度、

會計工作操作流程和會計崗位工作手冊。通過事前防范、事中檢查、事后監督的

方式發現、堵截、杜絕基金會計核算中存在的各種風險。具體措施包括：采用了

目前最先進的基金核算軟件；基金會計嚴格執行復核制度；基金會計核算采用基

金管理人與基金托管人雙人同步獨立核算、相互核對的方式；每日制作基金會計

核算估值系統電子數據的備份，同時打印保存書面的記賬憑證、各類會計報表、

統計報表，并由專人保存原始記賬憑證等。

（5）內部稽核控制

基金管理人通過制定稽核監察制度，開展獨立監督，確保內部控制的有效性。

基金管理人設立督察長，督察長可以列席基金管理人召開的任何會議，調閱相關

檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督

察長定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況。公司為合規稽核部配備

充足合格的稽核監察人員，監督各業務部門和人員遵守法律、法規和規章的有關

情況；檢查各業務部門和人員執行內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情

況。

4、基金管理人關于內部控制制度聲明書

（1）基金管理人承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確；

（2）基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人業務發展不斷完善內部風

險控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人基本情況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

成立時間：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

聯系電話：010-66105799

聯系人：郭明

（二）主要人員情況

截至2025年6月，中國工商銀行資產托管部共有員工209人，平均年齡38歲，

99%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技

術職稱。

（三）基金托管業務經營情況

作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托

管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和

內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行

資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、

高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中

最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會

保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFI資產、QDII資產、股權投資基金、

證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證

券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產

品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶

提供個性化的托管服務。截至2025年6月，中國工商銀行共托管證券投資基金1481

只。自2003年以來，本行連續二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管

人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境

內外權威財經媒體評選的109項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管

銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

（四）基金托管人的內部控制情況

中國工商銀行資產托管部在風險管理的實操過程中根據國際公認的內部控

制COSO準則從內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督與評價五個方

面構建起了托管業務內部風險控制體系，并納入統一的風險管理體系。

中國工商銀行資產托管部從成立之日起始終秉持規范運作的原則，將建立系

統、高效的風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務

的快速發展，新問題新情況的不斷出現，資產托管部自始至終將風險管理置于與

業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存與發展的生命線。

資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和相關業務

崗位，每位員工均有義務對自己崗位職責范圍內的風險負責。從2005年至今，中

國工商銀行資產托管部共十八次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威

的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立第三

方對中國工商銀行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面

認可，也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接

軌，達到國際先進水平。

1.內部控制目標

（1）資產托管業務經營管理合法合規；

（2）促進實現資產托管業務發展戰略和經營目標；

（3）資產托管業務風險管理的有效性和資產安全；

（4）提高資產托管經營效率和效果；

（5）業務記錄、會計信息和其他經營管理相關信息的真實、準確、完整、

及時。

2.內部控制的原則

（1）全面性原則。資產托管業務內部控制應貫穿決策、執行和監督全過程，

覆蓋資產托管業務各項業務流程和管理活動，覆蓋所有機構、部門和從業人員。

（2）重要性原則。資產托管業務內部控制應在全面控制基礎上，關注重要

業務事項、重點業務環節和高風險領域。

（3）制衡性原則。資產托管業務內部控制應在機構設置、權責分配及業務

流程等方面形成相互制約、相互監督的機制，同時兼顧運營效率。

（4）適應性原則。資產托管業務內部控制應當與經營規模、業務范圍和風

險特點相適應，并進行動態調整，以合理成本實現內部控制目標。

（5）審慎性原則。資產托管業務內部控制應堅持風險為本、審慎經營的理

念，設立機構或開展各項經營管理活動均應堅持內控優先。

（6）成本效益原則。資產托管業務內部控制應權衡實施成本與預期效益，

以合理成本實現有效控制。

3.內部控制組織結構

資產托管業務內部控制納入全行統一的內部控制體系。

（1）總行資產托管部根據內部控制基本規定建立健全資產托管業務內部控

制體系，作為全行托管業務的牽頭管理部門，根據行內內部控制基本規定建立健

全內部控制體系，建立與托管業務條線相適應的內部控制運行機制，確定各項業

務活動的風險控制點，制定標準統一的業務制度；采取適當的控制措施，合理保

證托管業務流程的經營效率和效果，組織開展資產托管業務內部控制措施的執

行、監督和檢查，督促各機構落實控制措施。

（2）總行內控合規部負責指導托管業務的內控管理工作，根據年度工作重

點，定期或不定期在全行開展相關業務監督檢查，將托管業務檢查項目整合到全

行業務監督檢查工作中，將全行托管業務納入內控評價體系。

（3）總行內部審計局負責對資產托管業務的審計與評價工作。

（4）一級（直屬）分行資產托管業務部門作為內部控制的執行機構，負責

組織開展本機構內部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的

問題。

4.內部控制措施

工商銀行資產托管部重視內部控制制度的建設，堅持把風險防范和控制的理

念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中，建立了一整套內部控制制度體

系，包括《資產托管業務管理規定》、《資產托管業務內部控制管理辦法》、《資產

托管業務全面風險管理辦法》、《資產托管業務營運管理辦法》、《資產托管業務合

同管理辦法》、《資產托管業務檔案管理辦法》、《資產托管業務系統管理辦法》、

《資產托管業務重大突發事件應急預案》、《資產托管業務從業人員管理辦法》等，

在環境、制度、流程、崗位職責、人員、授權、創新、合同、印章、服務質量、

收費、反洗錢、防止利益沖突、業務連續性、考核、信息系統等全方面執行內部

控制措施。

5.風險控制

資產托管業務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、智

能控、全面管”的管理思路，主動將資產托管業務的風險管理納入全行全面風險

管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應

資產托管業務特點的風險管理架構，通過推進托管業務體制機制與完善集約化營

運改革、建立資產托管風險管理委員會機制、完善資產托管業務制度體系、加強

資產托管業務隊伍建設、科技賦能、建立健全應急災備體系、建立審計發現問題

整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風險、合規風險、聲譽風險、信

息科技風險和次生風險。

6.業務連續性保障

中國工商銀行制訂了完善的資產托管業務連續性工作計劃和應急預案，具備

行之有效的災備恢復方案、充足的移動辦公設備、同城異城相結合的備份辦公場

所、必要的工作人員、科學清晰的AB崗位設置及定期演練機制。在重大突發事件

發生后，可根據突發事件的對托管業務連續性營運影響程度的評估，適時選擇或

依次啟動“原場所現場+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、

“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運中心+托管分部+境外營運機

構”形成全球、全天候營運網絡，向客戶提供連續性服務，確保托管產品日常交

易的及時清算和交割。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定，基金托管人

對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與

銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基

金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登

載基金業績表現數據等進行監督和核查，其中對基金的投資比例的監督和核查自

基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有

關基金法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金

管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限

期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國

證監會。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時

通知基金管理人限期糾正。

第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、場外銷售機構

（1）直銷機構

1）匯添富基金管理股份有限公司直銷中心

住所：上海市黃浦區外馬路728號9樓

辦公地址：上海市浦東新區櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓

法定代表人：魯偉銘

電話：（021）28932893

傳真：（021）50199035或（021）50199036

聯系人：陳卓膺

客戶服務電話：400-888-9918（免長途話費）

網址：www.99fund.com

郵箱：guitai@htffund.com

2）匯添富基金管理股份有限公司線上直銷系統

（2）其他場外銷售機構

本基金的其他場外銷售機構請詳見基金管理人官網公示的銷售機構信息表。

基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售基

金，并在基金管理人網站公示。

2、場內銷售機構

本基金辦理場內認購、申購、贖回、交易業務的銷售機構為具有基金銷售業

務資格、經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交

易所會員單位。具體會員單位名單可在上海證券交易所網站查詢。

二、登記機構

名稱：中國證券登記結算有限責任公司

住所：北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人：于文強

聯系電話：010-50938782

傳真：010-50938991

聯系人：趙亦清

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

經辦律師：陳穎華、吳曹圓

聯系人：陳穎華

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執行事務合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

業務聯系人：陳露

經辦會計師：陳露、戴唯

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露

辦法》等有關法律法規以及基金合同的規定，經2015年11月30日中國證券監

督管理委員會證監許可【2015】2782號文準予募集注冊，并于2016年11月21

日獲得中國證監會證券基金機構監管部《關于匯添富中證互聯網醫療主題指數型

發起式證券投資基金（LOF）延期募集備案的回函》（機構部函[2016]2899號）。

一、基金的類別、運作方式與存續期限

1、基金的類別：股票型證券投資基金

2、基金的運作方式：上市契約型開放式

3、基金存續期限：不定期

二、募集方式及場所

本基金通過場外、場內兩種方式公開發售。

場外將通過基金管理人的直銷機構及基金其他銷售機構的銷售網點或按基

金管理人直銷機構、其他銷售機構提供的其他方式辦理公開發售。

投資者還可以登錄基金管理人網站（www.99fund.com）辦理開戶、認購等

業務，網上交易開通流程、業務規則請登錄基金管理人網站查詢。

場內將通過具有基金銷售業務資格，且經上海證券交易所及其指定的登記結

算機構認可的會員單位發售。尚未取得基銷業務資格，但屬于上海證券交易所會

員的其他機構，可在本基金份額上市后通過上海證券交易所交易系統辦理本基金

份額的上市交易。

銷售機構的具體名單詳見基金份額發售公告或相關業務公告

通過場外認購的基金份額登記在登記結算系統基金份額持有人開放式基金

賬戶下；通過場內認購的基金份額登記在證券登記系統基金份額持有人上海證券

賬戶下。

銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確

實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認

購份額的確認情況，投資人應及時查詢。

募集期間，基金管理人可根據情況變更或增減基金銷售機構，并予以公告。

具體銷售城市（或網點）名單和聯系方式，請參見本基金的基金份額發售公告以

及當地基金銷售機構以各種形式發布的公告。

三、募集對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合

格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投

資人。

四、募集期限

自基金份額發售之日起最長不得超過3個月，具體發售時間見基金份額發售

公告。

五、發起資金的認購

基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基

金經理等人員認購本基金的發起資金金額不少于1000萬元人民幣，且發起資金

認購的基金份額持有期限不少于3年(基金合同生效不滿3年提前終止的情況除

外)，法律法規或證監會另有規定的除外。

本基金發起資金的認購情況詳見基金管理人屆時發布的公告。

六、基金的最低募集份額總額和金額

本基金的最低募集份額總額為1000萬份，最低募集金額為1000萬元人民幣。

七、基金份額的類別

本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為

不同的類別，并設立相應的費率水平。在投資者認購、申購時收取認購、申購費

用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用、但不計提銷售服務費的基金份額，稱

為A類基金份額；從本類別基金資產中計提銷售服務費、而不收取認購、申購

費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基金份額

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不

同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式

分別為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。

投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之

間不得互相轉換。

根據基金運作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權益的情況

下，經與基金托管人協商，在履行適當程序后停止現有基金份額類別的銷售、或

者調整現有基金份額類別的費率水平或收費方式、或者增加新的基金份額類別

等，調整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監會備案。

八、未來條件許可情況下的基金模式轉換

若將來本基金管理人推出同一標的指數的交易型開放式指數基金（ETF），

則基金管理人在履行適當程序后使本基金采取ETF聯接基金模式并相應修改《基

金合同》，屆時無需召開基金份額持有人大會。

九、基金份額的認購

1、本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元，按面值發售。

2、認購費用

（1）場外認購費用

投資者在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。本基金分為

A類基金份額和C類基金份額。投資人在認購A類基金份額時支付認購費用，

認購C類基金份額不支付認購費用。本基金場外A類基金份額認購費率表如下：

認購金額（M）  A類基金份額  C類基金份額  

M＜50萬元  0.60%  0  

50萬元≤M＜100 萬元  0.40%  

M≥100萬元  每筆1000元  

基金認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費

用，不列入基金財產。

基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場

情況制定基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期

間，基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后，對基金投資者適當調整

基金認購費率。

（2）場內認購費用

本基金的場內認購費率參照場外認購費率執行。

3、認購基金份額的計算

本基金C類基金份額不收取認購費，A類基金份額認購采用金額認購的方

式，認購金額包括認購費用和凈認購金額。

（1）場外認購基金份額的計算

1）場外認購A類基金份額

認購費用＝認購金額×認購費率/（1＋認購費率）

（對于使用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額）

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份額=凈認購金額/基金份額發售面值

利息轉份額=利息/基金份額發售面值

總認購份額=認購份額+利息轉份額

場外認購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍

五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。認購利息折算的份額保留到小數

點后兩位，小數點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

例：某投資者投資100,000元通過場外認購本基金A類基金份額，假設其認

購資金在認購期間產生的利息為10元，其對應的認購費率為0.60%，則其可得

到的認購份額為：

認購費用＝100,000×0.60%/（1＋0.60%）=596.42元

凈認購金額=100,000-596.42=99,403.58元

認購份額=99,403.58/1.00=99,403.58份

利息轉份額=10/1.00=10.00份

總認購份額=99,403.58+10.00=99,413.58份

即：投資者投資100,000元通過場外認購本基金A類基金份額，假設其認購

資金在認購期間產生的利息為10元，則可得到99,413.58份A類基金份額。

2）場外認購C類基金份額

認購份額=凈認購金額/基金份額發售面值

利息轉份額=利息/基金份額發售面值

總認購份額=認購份額+利息轉份額

場外認購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍

五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。認購利息折算的份額保留到小數

點后兩位，小數點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

例：某投資者投資100,000元通過場外認購本基金C類基金份額，假設其認

購資金在認購期間產生的利息為10元，無認購費率，則其可得到的認購份額為：

認購份額=100,000/1.00=100,000.00份

利息轉份額=10/1.00=10.00份

總認購份額=100,000.00+10.00=100,010.00份

即：投資者投資100,000元通過場外認購本基金C類基金份額，假設其認購

資金在認購期間產生的利息為10元，則可得到100,010.00份C類基金份額。

（2）場內認購份額的計算

1）場內認購A類基金份額

本基金認購A類份額的計算公式為：

認購費用＝認購金額×認購費率/（1＋認購費率）

（對于使用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額）

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份額=凈認購金額/基金份額發售面值

利息轉份額=利息/基金份額發售面值

總認購份額=認購份額+利息轉份額

場內認購份額計算結果先按四舍五入的原則保留到小數點后兩位，再采用截

位方式保留到整數位，整數位后小數部分的份額對應的資金返還投資者；認購利

息折算的基金份額按截位法保留到整數位，小數部分舍去歸基金資產。

例：某投資者投資100,000元通過場內認購本基金A類基金份額，假設其認

購資金在認購期間產生的利息為10元，其對應的認購費率為0.60%，則其可得

到的認購份額為：

認購費用＝100,000×0.60%/（1＋0.60%）=596.42元

凈認購金額=100,000-596.42=99,403.58元

認購份額=99,403.58/1.00=99,403.58份（四舍五入保留到小數點后兩位）

=99,403份（保留至整數位）

利息轉份額=10/1.00=10份（保留至整數位）

總認購份額=99,403+10=99,413份

退還資金=0.58元

即：投資者投資100,000元通過場內認購本基金A類基金份額，假設其認購

資金在認購期間產生的利息為10元，則可得到99,413份A類基金份額，向投資

者退還0.58元。

2）場內認購C類基金份額

認購份額=凈認購金額/基金份額發售面值

利息轉份額=利息/基金份額發售面值

總認購份額=認購份額+利息轉份額

場內認購份額計算結果先按四舍五入的原則保留到小數點后兩位，再采用截

位方式保留到整數位，整數位后小數部分的份額對應的資金返還投資者；認購利

息折算的基金份額按截位法保留到整數位，小數部分舍去歸基金資產。

例：某投資者投資100,000元通過場內認購本基金C類基金份額，假設其認

購資金在認購期間產生的利息為10元，無認購費率，則其可得到的認購份額為：

認購份額=100,000/1.00=100,000份（保留至整數位）

利息轉份額=10/1.00=10份（保留至整數位）

總認購份額=100,000+10=100,010份

即：投資者投資100,000元通過場內認購本基金C類基金份額，假設其認購

資金在認購期間產生的利息為10元，則可得到100,010份C類基金份額。

十、投資者對基金份額的認購

1、本基金的認購時間安排：具體認購時間安排請見基金份額發售公告。

2、認購應提交的文件和辦理手續：

投資者認購本基金所應提交的文件和具體辦理手續詳見本基金的基金份額

發售公告或基金代銷機構的相關業務辦理規則。

3、認購申請的確認

基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機

構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請

及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。投資者應在基

金合同生效后到各銷售機構查詢最終成交確認情況和認購份額。否則，由此產生

的投資者任何損失由投資者自行承擔。

投資者認購前，應認真閱讀基金管理人及其他銷售機構的業務規則，一旦選

擇在某銷售機構提出認購申請，即視為投資者已完全閱讀、理解并認可該銷售機

構的業務規則，并接受該規則的約束。

4、認購限制

（1）本基金認購采用金額認購的方式。

（2）投資者認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。

（3）在募集期內，投資者通過場外其他銷售機構的銷售網點認購本基金基

金份額單筆最低金額為人民幣1000元（含認購費）；通過基金管理人直銷中心認

購本基金基金份額的最低金額為人民幣50000元（含認購費）。通過基金管理人

線上直銷系統認購本基金基金份額單筆最低金額為人民幣1000元（含認購費）。

超過最低認購金額的部分不設金額級差。各銷售機構對本基金最低認購金額及交

易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。

（4）在具有基金銷售資格的上海證券交易所會員單位的單筆最低認購金額

為1,000元，且須為1元的整倍數。

（5）投資者在募集期內可以多次認購基金份額，場外受理的認購申請不允

許撤銷，場內提交的認購申報，在當日接受認購申報的時段內可以撤銷；認購費

率按每筆認購申請單獨計算；

（6）募集期間的單個投資者的累計認購金額不設上限。

（7）對于場內認購的數量限制，上海證券交易所和中國證券登記結算有限

責任公司的相關業務規則有規定的，從其最新規定辦理。

十一、募集期利息的處理方式

本基金的有效認購款項在基金募集期間產生的利息在基金合同生效后將折

算為基金份額，歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記

錄為準。

十二、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任

何人不得動用。

十三、基金募集情況

本基金募集期為2016年11月28日至2016年12月16日。經會計師事務所

驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，基金募集期共募集

226,105,804.55份基金份額（含利息結轉份額61,831.72份），有效認購戶數為

2052戶。其中，匯添富基金管理股份有限公司基金從業人員認購本基金基金份

額10,300.45份（含募集期利息結轉的份額），占基金總份額比例0.005%。

第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集金額不少于1000萬元

人民幣的條件下，發起資金的提供方承諾持有期限不少于3年的條件下，基金管

理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定

驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手

續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得

中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束

前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承

擔。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效三年后繼續存續的，連續二十日工作日出現基金份額持有

人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在

定期報告中予以披露；連續六十個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中

國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金

合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規另有規定時，從其規定。

四、基金的自動終止

基金合同生效滿三年之日(指自然日)，若基金規模低于2億元人民幣的，基

金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。若屆

時的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，

則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。

五、本基金基金合同已于2016年12月22日生效。

第八部分基金份額的上市交易

一、基金份額的上市

1、上市交易的地點

上海證券交易所。

2、上市交易的時間

在符合相關基金份額上市條件的前提下，本基金管理人將在基金合同生效

后申請本基金份額在上海證券交易所上市交易。

在確定上市交易的時間后，基金管理人應依據法律法規規定在指定媒介上刊

登《上市交易公告書》。

本基金A類份額、C類份額已于2017年2月20日開始在上海證券交易所上市交

易。

3、基金上市條件

基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據《上海證券交易所證

券投資基金上市規則》，向上海證券交易所申請本基金份額上市：

（1）基金募集金額不低于2億元人民幣；

（2）基金份額持有人不少于1,000人；

（3）上海證券交易所規定的其他條件。

4、上市交易公告

基金上市前，基金管理人應與上海證券交易所簽訂上市協議書?；皤@準在

上海證券交易所上市的，基金管理人應在基金上市日前至少3個工作日發布基

金上市交易公告書。

二、上市交易的規則

本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵循《上海證券交易所證券

投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易規則》等有關規定。

三、上市交易的費用

基金份額上市交易的費用按照上海證券交易所有關規定辦理。

四、上市交易的停復牌和終止上市

上市基金份額的停復牌和終止上市按照《基金法》相關規定和上海證券交易

所的相關規定執行。具體情況見基金管理人屆時相關公告。

五、相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易的規則等

相關規定內容進行調整的，基金合同相應予以修改，且此項修改無須召開基金份

額持有人大會審議。

六、若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交

易的新功能，本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。

第九部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。其中，場外申購和贖回場所為基

金管理人的直銷網點及基金場外非直銷銷售機構的銷售網點；場內申購和贖回場

所為具有基金銷售業務資格，且經上海證券交易所及其指定的登記機構認可的會

員單位。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。

基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中

國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但

應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業務辦

理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業務辦

理時間在贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額

申購、贖回的價格。

本基金已于2017年2月20日起開始辦理日常申購、贖回業務。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈

值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、基金份額持有人在贖回基金份額時，除指定贖回外，遵循“先進先出”

原則，即登記確認日期在先的基金份額先贖回，登記確認日期在后的基金份額后

贖回，以確定所使用的贖回費率；

5、投資者通過上海證券交易所交易系統辦理本基金的場內申購、贖回時，

需遵守上海證券交易所和登記機構的相關業務規則。若相關法律法規、中國證監

會、上海證券交易所或登記機構對申購、贖回業務等規則有新的規定，按新規定

執行，并在招募說明書中進行更新；

6、投資人通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司開立

的開放式基金賬戶，通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司

上海分公司開立的證券賬戶(人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶)。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣?
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購申

請成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。

基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內，對上述業務辦理時間

進行調整，基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指

定媒介上公告。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有

效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷

售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機

構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的

確認情況，投資者應及時查詢。若申購不成功或無效，則申購款項退還給投資人。

在法律法規允許的范圍內，本基金管理人或登記機構可根據業務規則，對上

述業務辦理時間進行調整，基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》

的有關規定在指定媒介上公告。

五、申購和贖回的數量限制

1、投資者通過場外其他銷售機構的銷售網點申購本基金基金份額單筆最低

金額為人民幣1元（含申購費）；通過基金管理人直銷中心申購本基金基金份額

的最低金額為人民幣50000元（含申購費）。通過基金管理人線上直銷系統申購

本基金基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購費）。超過最低申購金額的

部分不設金額級差。各銷售機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規定

的，以各銷售機構的業務規定為準。

2、投資者通過場內辦理基金份額的申購時，單筆申購最低金額為1,000元，

同時申購金額必須是整數金額。

3、基金份額持有人辦理場外贖回時，每筆贖回申請的最低份額為0.1份基

金份額，基金份額持有人在銷售機構保留的基金份額不足0.1份的，登記系統有

權將全部剩余份額自動贖回?；鸱蓊~持有人辦理場內贖回時，每筆贖回申請的

最低份額為100份基金份額，同時贖回份額必須是整數份額；基金份額持有人可

將其全部或部分基金份額贖回，但某筆交易類業務（如贖回、基金轉換、轉托管

等）導致單個交易賬戶的基金份額余額少于100份時，余額部分基金份額必須一

同贖回。

4、投資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額的比例或數量不設

上限限制。法律法規、中國證監會另有規定的除外。

5、對于場內申購、贖回及持有場內份額的數量限制，上海證券交易所和中

國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則有規定的，從其最新規定辦理。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取規定單個投資者申購金額上限、基金規模上限或基金單日凈

申購比例上限，以及拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份

額持有人的合法權益。

7、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回

份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在

指定媒介上公告。

六、申購和贖回的費用

1、申購費用

（1）場外申購費用

投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金分為

A類基金份額和C類基金份額。投資人在申購A類基金份額時支付申購費用，

申購C類基金份額不支付申購費用。本基金場外申購費率表如下：

申購金額（M）  A類基金份額  C類基金份額  

M＜50萬元  0.80%  0  

50萬元≤M＜100 萬元  0.50%  

M≥100萬元  每筆1000元  

基金申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金

財產。

基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場

情況制定基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期

間，基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后，對基金投資者適當調整

基金申購費率。

（2）場內申購費用

本基金的場內申購費率參照場外申購費率執行。

2、贖回費用

（1）場外贖回費用

本基金A類基金份額和C類基金份額采用相同的贖回費率結構，場外的贖

回費率表如下：

持有期限（Y）  贖回費率  

Y＜7天  1.5%  

7≤Y 0.10%  

Y≥30天  0  

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。本基金對持續持有A類

基金份額、C類基金份額少于30天的投資者收取的贖回費，將全額計入基金資

產。

（2）場內贖回費用

本基金的場內贖回費率參照場外贖回費率執行。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲

應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介

上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市

場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購

費率和基金贖回費率，并進行公告。

5、辦理基金份額的場內申購、贖回業務應遵守上海證券交易所及中國證券

登記結算有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、上海證

券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規

定，基金合同相應予以修改，并按照新規定執行，且此項修改無須召開基金份額

持有人大會。

七、申購份額與贖回份額的計算

1、申購份額的計算

本基金A類基金份額和C類份額申購采用金額申購的方式，申購金額包括

申購費用和凈申購金額。

（1）申購A類基金份額

申購費用＝申購金額×申購費率/（1＋申購費率）

（對于使用固定金額申購費的申購，申購費用=固定申購費金額）

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

場外申購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍

五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。場內申購份額計算結果先按四舍

五入的原則保留到小數點后兩位，再采用截位方式保留到整數位，整數位后小數

部分的份額對應的資金返還投資者。

例：某投資者投資10萬元通過場外申購本基金A類基金份額，對應的申購

費率為0.80%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申

購份額為：

申購費用＝100,000×0.80%/（1＋0.80%）=793.65元

凈申購金額=100,000-793.65=99,206.35元

申購份額=99,206.35/1.0150=97,740.25份

即：投資者投資100,000元通過場外申購本基金A類基金份額，假設申購當

日A類基金份額凈值為1.0150元，則可得到97,740.25份A類基金份額。

例：某投資者投資100,000元通過場內申購本基金A類基金份額，對應的申

購費率為0.80%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的

申購份額為：

申購費用＝100,000×0.80%/（1＋0.80%）=793.65元

凈申購金額=100,000-793.65=99,206.35元

申購份額=99,206.35/1.0150=97,740.25份（四舍五入保留到小數點后兩位）

=97,740份（保留至整數位）

退款金額=0.25×1.0150=0.25元

實際凈申購金額=99,206.35-0.25=99,206.10元

即：投資者投資100,000元通過場內申購本基金A類基金份額，假設申購當

日A類基金份額凈值為1.0150元，則可得到97,740份A類基金份額，申購費用

為793.65元，退款金額為0.25元。

（2）申購C類基金份額

申購份額=凈申購金額/申購當日C類基金份額凈值

場外申購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍

五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。場內申購份額計算結果先按四舍

五入的原則保留到小數點后兩位，再采用截位方式保留到整數位，整數位后小數

部分的份額對應的資金返還投資者。

例：某投資者投資100,000元通過場外申購本基金C類基金份額，假設申購

當日C類基金份額凈值為1.0180元，無申購費率，則其可得到的申購份額為：

申購份額=100,000/1.0180=98,231.83份

即：投資者投資100,000元通過場外申購本基金C類基金份額，假設申購當

日C類基金份額凈值為1.0180元，則可得到98,231.83份C類基金份額。

例：某投資者投資100,000元通過場內申購本基金C類基金份額，假設申購

當日C類基金份額凈值為1.0180元，無申購費率，則其可得到的申購份額為：

申購份額=100,000/1.0180=98,231.83份（四舍五入保留到小數點后兩位）

=98,231份（保留至整數位）

退款金額=0.83×1.0180=0.84元

實際凈申購金額=100,000-0.84=99,999.16元

即：投資者投資100,000元通過場內申購本基金C類基金份額，假設申購當

日C類基金份額凈值為1.0180元，則可得到98,231份C類基金份額，退款金額

為0.84元。

2、贖回份額的計算

本基金A類基金份額和C類份額采用相同的場內外贖回費率結構，以份額

贖回的方式贖回，贖回金額以當日該類基金份額凈值為基準計算，計算結果以四

舍五入的方式保留到小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

贖回總額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

例：某投資者通過場外贖回100,000份A類基金份額，基金份額的持有期限

15天，對應的贖回費率為0.10%，假設贖回當日A類基金份額凈值為1.0150元，

則其可得到的贖回金額為：

贖回總額=100,000×1.0150=101,500.00元

贖回費用=101,500.00×0.10%=101.50元

贖回金額=101,500.00-101.50=101,398.50元

即投資者通過場外贖回100,000份A類基金份額，基金份額的持有期限15

天，假設贖回當日A類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的贖回金額為

101,398.50元。

3、本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5

位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值

在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可

以適當延遲計算或公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請；當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的

活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托

管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受投資人的申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份

額持有人利益時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基

金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

7、指數編制機構或指數發布機構因異常情況使指數數據無法正常計算、計

算錯誤或發布異常時。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形時。

9、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投

資者單日或單筆申購金額上限的。

10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資者申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫

停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將

退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦

理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項；當前一估值日基金資產凈值50%以上的

資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不

確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當采取暫停接受投資人的

贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受投資者的贖回申請。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形時之一且基金管理人決定拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的

贖回申請或者延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監會備案，已

確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部

分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支

付。若出現上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人

在場外申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。對于場內贖回

申請，按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優先權并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金

額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

當出現巨額贖回時，場內贖回申請按照上海證券交易所和登記機構的有關業

務規則辦理?；疝D換中轉出份額申請的處理方式遵照相關的業務規則及屆時開

展轉換業務的公告。

（3）如果發生巨額贖回，且單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的

基金份額占前一開放日基金總份額的比例超過30%時，本基金管理人可以對該單

個基金份額持有人超過30%比例的贖回申請實施延期辦理贖回申請。

對該單個基金份額持有人不超過30%比例的贖回申請，與當日其他贖回申請

一起，按上述（1）、（2）方式處理。如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余

未贖回部分仍舊超出前一開放日基金總份額的30%時，繼續按前述規則處理，直

至該單一基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占前一開放日基金

總份額的比例低于30%。

基金管理人在履行適當程序后，有權根據當時市場環境調整前述比例及處理

規則，并在指定媒介上進行公告。

（4）暫停贖回：連續2日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人認為

有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款

項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并在2日內在指定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在指定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈

值。

3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關規定，最遲于重新開放日在指定媒介刊登重新開放申購或贖回的公告；也可

以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發

布重新開放的公告。

十二、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，

相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關機構。

本基金已于2017年2月20日起開通場外份額的轉換業務。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十四、基金的轉托管

1、基金份額的登記

本基金的份額采用分系統登記的原則。場外認購、申購或通過跨系統轉托管

從場內轉入的基金份額登記在登記結算系統基金份額持有人開放式基金賬戶下，

場內認購、申購、上市交易買入或通過跨系統轉托管從場外轉入的基金份額登記

在證券登記系統基金份額持有人的上海證券賬戶下。

2、系統內轉托管

（1）基金份額持有人可將其持有的基金份額在登記結算系統內不同銷售機

構（網點）之間進行系統內轉托管或在證券登記系統內不同會員單位之間進行指

定關系變更。

（2）基金份額登記在登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理贖回業務

的銷售機構(網點)時，須辦理已持有基金份額的系統內轉托管。

（3）本基金系統內轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司、

上海證券交易所以及基金銷售機構的相關規定辦理。

3、跨系統轉托管

（1）跨系統轉托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結算系

統和證券登記系統之間進行轉托管的行為。

（2）本基金跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司

及上海證券交易所的相關規定辦理。

本基金已于2017年2月20日開通跨系統轉托管。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人在

屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可

自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新

的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

本基金已于2017年2月20日開通場外份額的定期定額投資業務。

十六、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋

機制”章節的規定或相關公告。

第十部分基金的投資

一、投資目標

本基金進行被動式指數化投資，緊密跟蹤中證互聯網醫療主題指數，追求跟

蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，以便為投資者帶來長期收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中證互聯網醫療主題

指數的成份股、備選成份股、其他股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會

核準上市的股票）、存托憑證、固定收益資產(國債、金融債、企業債、公司債、

次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券(含

超短期融資券、資產支持證券、質押及買斷式回購、銀行存款等)、衍生工具(股

指期貨、權證、股票期權等)及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融

工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金的股票資產及存托憑證投資比例不低于基金

資產的90%，其中投資于中證互聯網醫療主題指數成份股和備選成份股的資產不

低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易

保證金后，現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值

的5%，本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金采用完全復制標的指數的方法，進行被動指數化投資。股票投資組合

的構建主要按照標的指數的成份股組成及其權重來擬合復制標的指數，并根據標

的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。

當成份股發生配股、增發、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基

金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，

或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金管理人可以對投資組合管

理進行適當變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數。

本基金力爭凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不

超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。

本基金運作過程中，當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市，且指數

編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優先的原

則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。

1、資產配置策略

本基金管理人主要按照中證互聯網醫療主題指數的成份股組成及其權重構

建股票投資組合，并根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金的

股票資產及存托憑證投資比例不低于基金資產的90%，其中投資于中證互聯網醫

療主題指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%，每個交易

日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值

5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，現金不包括結算備付金、存出保

證金、應收申購款等，權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構

的規定執行。

2、股票投資組合構建

（1）組合構建方法

本基金將采用完全復制法構建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證互聯網醫療

主題指數的收益表現。

（2）組合調整

本基金所構建的股票投資組合原則上根據中證互聯網醫療主題指數成份股

組成及其權重的變動而進行相應調整。同時，本基金還將根據法律法規和基金合

同中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發因素等變化，對股票投資組

合進行實時調整，以保證基金凈值增長率與中證互聯網醫療主題指數收益率之間

的高度正相關和跟蹤誤差最小化?；鸸芾砣藨斪曰鸷贤е掌?個月

內使本基金的股票投資組合比例符合基金合同的約定。

定期調整：根據標的指數的調整規則和備選股票的預期，對股票投資組合及

時進行調整。

不定期調整：

A．當標的指數成份股發生增發、配股等股權變動而影響成份股在指數中權

重的行為時，本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合；

B．根據本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調整，從而有效跟

蹤標的指數；

C．根據法律、法規規定，成份股在標的指數中的權重因其它原因發生相應

變化的，本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調整，力求降低跟蹤誤差。

3、債券投資策略

本基金基于流動性管理及策略性投資的需要，將投資于國債、金融債等期限

在一年期以下的債券，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資

產，提高基金資產的投資收益。

4、股指期貨、權證等金融衍生工具投資策略

在法律法規許可時，本基金可基于謹慎原則運用權證、股指期貨等相關金融

衍生工具對基金投資組合進行管理，以控制并降低投資組合風險、提高投資效率，

降低跟蹤誤差，從而更好地實現本基金的投資目標。

本基金以套期保值為目的，參與股指期貨交易。

本基金參與股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的

判斷和組合風險收益分析的基礎上?；鸸芾砣藢⒏鶕暧^經濟因素、政策及法

規因素和資本市場因素，結合定性和定量方法，確定投資時機。基金管理人將結

合股票投資的總體規模，以及中國證監會的相關限定和要求，確定參與股指期貨

交易的投資比例。

基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用股指

期貨對沖系統性風險、對沖特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；利用

金融衍生品的杠桿作用，以達到降低投資組合的整體風險的目的。

基金管理人在進行股指期貨投資前將建立股指期貨投資決策小組，負責股指

期貨的投資管理的相關事項，同時針對股指期貨投資管理制定投資決策流程和風

險控制等制度，并經基金管理人董事會批準后執行。

若相關法律法規發生變化時，基金管理人期貨投資管理從其最新規定，以符

合上述法律法規和監管要求的變化。

本基金在權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究，結合期權定價模

型和我國證券市場的交易制度估計權證價值，主要考慮運用的策略包括：杠桿策

略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空有保護的認

購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。

5、股票期權投資策略

基金管理人在進行股票期權投資前將建立股票期權投資決策小組，負責股票

期權投資管理的相關事項。

本基金將按照風險管理的原則參與股票期權交易。本基金將結合投資目標、

比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要求，確定參與股票期權交

易的投資時機和投資比例。

若相關法律法規發生變化時，基金管理人股票期權投資管理從其最新規定，

以符合上述法律法規和監管要求的變化。未來如法律法規或監管機構允許基金投

資其他期權品種，本基金將在履行適當程序后，納入投資范圍并制定相應投資策

略。

6、融資及轉融通投資策略

本基金將在充分考慮風險和收益特征的基礎上，審慎參與融資及轉融通交

易。本基金將基于對市場行情和組合風險收益的的分析，確定投資時機、標的證

券以及投資比例。若相關融資及轉融通業務法律法規發生變化，本基金將從其最

新規定，以符合上述法律法規和監管要求的變化。

7、存托憑證的投資策略

本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎上，根據審慎原則

合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差

的最小化。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金的股票資產及存托憑證投資比例不低于基金資產的90%，其中

投資于中證互聯網醫療主題指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金

資產的80%；

（2）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3%；

（3）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產凈值的0.5%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的

10%；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40%；在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不展期；

（12）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過

基金資產凈值的10%；

（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券

市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券(不含

到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含

質押式回購)等；

（14）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基

金持有的股票總市值的20%；

（15）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計(軋

差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

（16）本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

（17）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，

應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券；本基

金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（18）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值

的10%；

（19）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，

應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金

等價物；

（20）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面

值按照行權價乘以合約乘數計算；

（21）基金投資股票期權符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個股

占比等）、投資目標和風險收益特征；

（22）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

（23）本基金參與轉融通證券出借交易，在任何交易日日終，參與轉融通證

券出借交易的資產不得超過基金資產凈值的50%，證券出借的平均剩余期限不得

超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；

（24）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（25）本基金主動投資流動性受限資產的市值合計不得超過本基金基金資產

凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人

之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動

新增流動性受限資產的投資；

（26）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手方開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（27）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；

（28）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（9）、（17）、（25）、（26）項外，因證券/期貨市場波動、證券發行

人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規

定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定

的特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基

金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開

始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循

基金份額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估

機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三

分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進

行審查。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，基金管理人在履行適當程序后

可不受上述規定的限制。

五、標的指數和業績比較基準

1、標的指數

本基金的標的指數為中證互聯網醫療主題指數。

中證互聯網醫療主題指數由中證指數有限公司于2015年8月5日發布。該

指數主要納入為醫療信息化、智能化提供硬件、軟件或服務公司，包括但不限于

系統、影像、硬件、病患管理、醫學知識庫、在線問診平臺、醫藥電商、可穿戴

設備，以及其他與互聯網醫療相關的上市公司。

2、業績比較基準

本基金業績比較基準為：

中證互聯網醫療主題指數收益率×95％＋銀行人民幣活期存款利率(稅后)

×5%

如本基金標的指數變化，則業績比較基準中的標的指數將相應調整。業績比

較基準的調整根據標的指數的變更程序執行。

未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之

外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基

金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方

案，如更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同

等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理

人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人

利益優先原則維持基金投資運作。

法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。

六、風險收益特征

本基金屬于股票型基金，其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金

與貨幣市場基金，為證券投資基金中較高風險、較高預期收益的品種。同時本基

金為指數基金，通過跟蹤標的指數表現，具有與標的指數以及標的指數所代表的

公司相似的風險收益特征。

七、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節

的規定。

八、基金投資組合報告

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2025年10

月24日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、投資組合報告等內容，保證復

核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本報告期自2025年07月01日起至2025年09月30日止。

投資組合報告

1.1報告期末基金資產組合情況

序號  項目  金額（元）  占基金總資產的比例（%）  

1  權益投資  155,194,102.08  93.48 

 其中：股票  155,194,102.08  93.48 

2  基金投資  -  - 

3  固定收益投資  5,467,097.59  3.29 

 其中：債券  5,467,097.59  3.29 

       資產支持證券  -  - 

4  貴金屬投資  -  - 

5  金融衍生品投資  -  - 

6  買入返售金融資產  -  - 

 其中：買斷式回購的買入返售金 -  - 

 融資產    

7  銀行存款和結算備付金合計  4,039,953.52  2.43 

8  其他資產  1,313,355.23  0.79 

9  合計  166,014,508.42  100.00 

1.2報告期末按行業分類的股票投資組合

1.2.1報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼  行業類別  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

A  農、林、牧、漁業  -  - 

B  采礦業  -  - 

C  制造業  48,169,808.17  29.27 

D  電力、熱力、燃氣及水生產和供應業  -  - 

E  建筑業  -  - 

F  批發和零售業  47,108,329.89  28.63 

G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  - 

H  住宿和餐飲業  -  - 

I  信息傳輸、軟件和信息技術服務業  44,440,411.61  27.01 

J  金融業  -  - 

K  房地產業  -  - 

L  租賃和商務服務業  -  - 

M  科學研究和技術服務業  -  - 

N  水利、環境和公共設施管理業  -  - 

O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 

P  教育  -  - 

Q  衛生和社會工作  14,995,096.35  9.11 

R  文化、體育和娛樂業  -  - 

S  綜合  -  - 

 合計  154,713,646.02  94.02 

1.2.2報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼  行業類別  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

A  農、林、牧、漁業  -  - 

B  采礦業  -  - 

C  制造業  181,971.91  0.11 

D  電力、熱力、燃氣及水生產和供應業  285,157.27  0.17 

E  建筑業  -  - 

F  批發和零售業  -  - 

G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  - 

H  住宿和餐飲業  -  - 

I  信息傳輸、軟件和信息技術服務業  -  - 

J  金融業  -  - 

K  房地產業  -  - 

L  租賃和商務服務業  -  - 

M  科學研究和技術服務業  13,326.88  0.01 

N  水利、環境和公共設施管理業  -  - 

O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 

P  教育  -  - 

Q  衛生和社會工作  -  - 

R  文化、體育和娛樂業  -  - 

S  綜合  -  - 

 合計  480,456.06  0.29 

1.2.3報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

注:本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

1.3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

1.3.1報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股

票投資明細

序號  股票代碼  股票名稱  數量（股）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1  600718  東軟集團  787,889  8,840,114.58  5.37  

2  002065  東華軟件  771,303  8,314,646.34  5.05  

3  002777  久遠銀海  423,602  8,044,201.98  4.89  

4  002432  九安醫療  203,900  7,909,281.00  4.81  

5  002223  魚躍醫療  201,100  7,844,911.00  4.77  

6  688139  海爾生物  240,129  7,837,810.56  4.76  

7  600055  萬東醫療  434,872  7,792,906.24  4.74  

8  300253  衛寧健康  841,486  7,741,671.20  4.70  

9  600998  九州通  1,596,128  7,741,220.80  4.70  

10  300015  愛爾眼科  614,058  7,577,475.72  4.60  

1.3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股

票投資明細

序號  股票代碼  股票名稱  數量（股）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1  600930  華電新能源集團  54,097  285,157.27  0.17  

2  688775  影石創新  273  72,243.99  0.04  

3  688729  屹唐半導體股份  1,338  31,456.38  0.02  

4  301678  新恒匯  382  28,501.02  0.02  

5  301590  優優綠能  73  15,897.21  0.01  

1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1  國家債券  5,467,097.59  3.32  

2  央行票據  -  -  

3  金融債券  -  -  

 其中：政策性金融債  -  -  

4  企業債券  -  -  

5  企業短期融資券  -  -  

6  中期票據  -  -  

7  可轉債（可交換債）  -  -  

8  同業存單  -  -  

9  地方政府債  -  -  

10  其他  -  -  

11  合計  5,467,097.59  3.32  

1.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號  債券代碼  債券名稱  數量（張）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1  019758  24國債21  54,000  5,467,097.59  3.32  

1.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券

投資明細

注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。

1.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細

注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

1.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

注:本基金本報告期末未持有權證投資。

1.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

注:本基金本報告期未投資股指期貨。

1.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

注:本基金本報告期未投資國債期貨。

1.11投資組合報告附注

1.11.1

報告期內本基金投資前十名證券的發行主體沒有被中國人民銀行及其派出機構、國家金

融監督管理總局（前身為中國銀保監會）及其派出機構、中國證監會及其派出機構、國家市

場監督管理總局及機關單位、交易所立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處

罰的情況。

1.11.2

本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

1.11.3其他資產構成

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  111,645.64  

2  應收證券清算款  327,003.33  

3  應收股利  -  

4  應收利息  -  

5  應收申購款  874,706.26  

6  其他應收款  -  

7  待攤費用  -  

8  其他  -  

9  合計  1,313,355.23  

1.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

1.11.5.1報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

注:本基金本報告期末指數投資前十名股票中不存在流通受限情況。

1.11.5.2報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

序號  股票代碼  股票名稱  流通受限部分的公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  流通受限情況說明  

1  600930  華電新能源集團  284,780.26  0.17  新股流通受限  

2  688775  影石創新  72,243.99  0.04  新股流通受限  

3  688729  屹唐半導體股份  31,456.38  0.02  新股流通受限  

4  301678  新恒匯  28,501.02  0.02  新股流通受限  

5  301590  優優綠能  15,897.21  0.01  新股流通受限  

第十一部分基金的業績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金

財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不代表其

未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明

書。

（一）基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

A類基金份額

階段  凈值增長率（1）  凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率 （3）  業績比較基準收益率標準差（4）  (1)－(3)  (2)－(4)  

2016年12月22日（基金合同生效日）至2016年12月31日  -0.38%  0.13%  -1.21%  0.45%  0.83%  -0.32% 

2017年1月1日至2017年12月31日  -8.11%  0.83%  -8.37%  0.84%  0.26%  -0.01% 

2018年1月1日至2018年12月31日  -17.77%  1.85%  -17.36%  1.85%  -0.41%  0.00% 

2019年1月1日至2019年12月31日  34.10%  1.41%  33.19%  1.43%  0.91%  -0.02% 

2020年1月1日至2020年12月31日  17.21%  1.75%  12.41%  1.76%  4.80%  -0.01% 

2021年1月1日至2021年12月31日  6.26%  1.24%  5.91%  1.25%  0.35%  -0.01% 

2022年1月1日至2022年12月31日  -16.42%  1.78%  -15.72%  1.80%  -0.70%  -0.02% 

2023年1月1日至2023年12月31日  -7.35%  1.12%  -8.04%  1.13%  0.69%  -0.01% 

2024年1月1日至2024年12月31日  -11.92%  2.16%  -12.54%  2.19%  0.62%  -0.03% 

2025年1月1日至2025年9月30日  12.06%  1.62%  10.44%  1.67%  1.62%  -0.05% 

2016年12月22日（基金合同生效日）至2025年9月30日  -3.91%  1.57%  -11.21%  1.59%  7.30%  -0.02% 

C類基金份額

階段  凈值增長率（1）  凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率 （3）  業績比較基準收益率標準差（4）  (1)－(3)  (2)－(4)  

2016年12月22日（基 -0.39%  0.13%  -1.21%  0.45%  0.82%  -0.32% 

金合同生效日）至2016年12月31日        

2017年1月1日至2017年12月31日  -8.39%  0.83%  -8.37%  0.84%  -0.02%  -0.01% 

2018年1月1日至2018年12月31日  -17.87%  1.84%  -17.36%  1.85%  -0.51%  -0.01% 

2019年1月1日至2019年12月31日  33.72%  1.41%  33.19%  1.43%  0.53%  -0.02% 

2020年1月1日至2020年12月31日  16.72%  1.75%  12.41%  1.76%  4.31%  -0.01% 

2021年1月1日至2021年12月31日  5.83%  1.24%  5.91%  1.25%  -0.08%  -0.01% 

2022年1月1日至2022年12月31日  -16.75%  1.78%  -15.72%  1.80%  -1.03%  -0.02% 

2023年1月1日至2023年12月31日  -7.71%  1.12%  -8.04%  1.13%  0.33%  -0.01% 

2024年1月1日至2024年12月31日  -12.27%  2.16%  -12.54%  2.19%  0.27%  -0.03% 

2025年1月1日至2025年9月30日  11.72%  1.62%  10.44%  1.67%  1.28%  -0.05% 

2016年12月22日（基金合同生效日）至2025年9月30日  -6.79%  1.57%  -11.21%  1.59%  4.42%  -0.02% 

（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基

準收益率變動的比較圖

第十二部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、

基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬

戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自

有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣

押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

第十三部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨、股票期權合約、資產支持證券

和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易

所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發

生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構

發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因

素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提

供的相應品種當日的估值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環

境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當

日的估值凈價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投

資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構

提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收

利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生

重大變化，按最近交易日債券收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估

值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及

重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價

值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管

機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用

估值技術確定公允價值。

4、交易所上市的股指期貨合約，以其估值日在交易所掛牌的結算價估值。

估值日無交易的，以最近交易日的結算價；如法律法規今后另有規定的，從其規

定。

5、本基金投資股票期權合約，一般以股票期權當日結算價進行估值，估值

當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日

結算價估值。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票進行。

8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

四、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份

額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規

定的，從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規定公

告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，

將各類基金份額的基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤

后，由基金管理人對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值

的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤

時，視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任

方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事

人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當

得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得

利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營

業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，延遲估值有利于基金

份額持有人利益的保護；

4、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

重大緊急事故的任何情況；

5、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，并經與基金托管人

協商確認后，基金管理人應當暫停估值；

6、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金

管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結

束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發送給基金托

管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人

對基金凈值按規定予以公布。

八、特殊情形的處理

1、基金管理人按本部分第三條有關估值方法規定的第6項進行估值時，所

造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于證券/期貨交易所/指數編制機構及其登記結算公司發送的數據錯誤，

或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、

合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金

管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必

要的措施減輕或消除由此造成的影響。

九、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

第十四部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資。登記在基金份額

持有人開放式基金賬戶下的基金份額，可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基

金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅。

登記在基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額，只能選擇現金分紅的方式，

具體權益分配程序等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結算有限責

任公司的相關規定；

2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日某

一類的基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于其面值；

3、同一類別內每一基金份額享有同等分配權；

4、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，

基金管理人可對基金收益分配的有關業務規則進行調整，并及時公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內

在指定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間

不得超過15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。現

金分紅的計算方法等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結算有限責

任公司的相關規定

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側

袋機制”章節的規定。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費：本基金從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的上市費及年費；

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他

費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.75%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.75%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發送基金管理費劃款指令，經基金托管人復核后于次月首日起2個工作

日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或

不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日

內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時

支付的，順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消

除之日起2個工作日內支付。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.40%。

本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈

值的0.40%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發送基金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工

作日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇

法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節假日、休息

日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規及相應協議規

定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、基金的指數許可使用費（該費用由基金管理人承擔）；

5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。

五、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定。

第十六部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨

相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審

計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在2日內在指定媒介公告。

第十七部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信

息通過中國證監會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定互聯網網

站（以下簡稱“指定網站”，包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監

會基金電子披露網站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約

定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文

文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基

金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息

發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載

在指定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在指定

網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品

資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的3日前，

將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托

管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在各自網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

基金合同生效公告中應說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管

理人員、基金經理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限

等情況。

（四）基金份額上市交易公告書

基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交

易3個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。

（五）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

當至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日各類基金份

額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半

年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（六）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

（七）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在指定網站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在指定網站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在指定網站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基

金管理人高級管理人員、基金經理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、

期限及期間的變動情況。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

基金管理人應在中期報告、年度報告等文件中披露基金組合資產情況及其流

動性風險分析等。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策

的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期

內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

（八）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

并登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長；

9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負

責人發生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月變動超過百分之三

十；

11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發生變更；

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、基金份額停復牌或終止上市；

22、本基金變更標的指數；

23、調整基金份額類別的設置；

24、本基金推出新業務或服務；

25、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（九）澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，

并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上，

并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

（十一）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十二）中國證監會規定的其他信息。

基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更

新)等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風

險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的

投資政策和投資目標等。

本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露

其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內

所有的資產支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支

持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈

資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露參與融資和轉融通證券出借交易的情況，包括投資策略、業務

開展情況、損益情況、風險及管理情況。

基金管理人應在定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況，包

括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期

權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同

和招募說明書的規定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定。

六、暫?；蜓舆t信息披露的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業

時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時；

3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障

基金份額持有人的利益，決定延遲估值；

4、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

緊急事故的任何情況；

5、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。

七、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份

額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金

清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面

或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易

的證券交易所網站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不

得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

八、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、

復制。

九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。

第十八部分風險揭示

一、投資于本基金的風險

1、市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響，導致基金收益水平變化，產生風險，主要包括：

政策風險：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展

政策等）發生變化，導致市場價格波動而產生風險。

經濟周期風險：隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性

變化?；鹜顿Y于上市公司的股票與債券，收益水平也會隨之變化，從而產生風

險。

利率風險：金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率

直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于股

票和債券，其收益水平會受到利率變化的影響。

2、流動性風險

開放式基金要隨時應對投資者的贖回，如果基金資產不能迅速轉變成現金，

或者變現為現金時對基金資金凈值產生不利的影響，都會影響基金運作和收益水

平。尤其是在發生巨額贖回時，如果基金資產變現能力差，可能會產生基金倉位

調整的困難，導致流動性風險，可能影響基金份額凈值。

（1）擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金為指數型基金，跟蹤的標的指數為中證互聯網醫療主題指數，主要投

資A股市場，其中股票資產及存托憑證投資比例不低于基金資產的90%，投資

于標的指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%。因此，本

基金面臨的流動性風險主要來自跟蹤指數的成份股和備選成份股因重大事項等

原因引起的停牌。在某些市場環境下，成份股中停牌股票的比例可能比較大。由

于停牌股票在停牌期間的流動性受限，無法立即變現，可能會導致本基金的流動

性風險增加。

本基金采用被動式指數化投資方法，按照標的指數的成份股及其權重來構建

基金的股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。標

的指數成份股權重分布均衡，集中度低，且成份股均屬于流動性較好，交易活躍

的股票。當出現特殊原因導致市場整體流動性不足，本基金管理人將對股票投資

組合進行實時調整，以滿足基金流動性需求。此外，在基金投資運作中，基金管

理人嚴格按照法律法規的有關規定和基金合同約定的投資范圍與比例限制實施

投資管理，充分做好開放式基金流動性風險的管理工作。

（2）本基金申購、贖回安排

本基金為普通開放式基金，投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購

和贖回業務。為切實保護存量基金份額持有人的合法權益，遵循基金份額持有人

利益優先原則，本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認申購

贖回業務申請，包括但不限于：

①當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基

金管理人應當采取規定單個投資者申購金額上限、基金規模上限或基金單日凈申

購比例上限，以及拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額

持有人的合法權益。

②本基金管理人對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，

并將上述贖回費全額計入基金財產。

③當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確

認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請、贖回申請或延緩支付贖回款項。

具體措施詳見本招募說明書“第九部分基金份額的申購與贖回”。

（3）巨額贖回情形下流動性風險管理措施

當本基金出現巨額贖回情形時，本基金管理人經內部決策，并與基金托管人

協商一致后，將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調整，以應對

流動性風險，保護基金份額持有人的利益，包括但不限于：

①延緩辦理巨額贖回申請；

②暫停接受贖回申請；

③延緩支付贖回款項；

④中國證監會認可的其他措施。

具體措施詳見本招募說明書“第九部分基金份額的申購與贖回”。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協商一致，在確保投資者得到公平對待的前提

下，可依照法律法規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對

贖回申請進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措

施。

當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖

回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，可綜合運用包

括延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖

回費、暫停基金估值、側袋機制等流動性風險管理工具，投資者將面臨其贖回申

請被拒絕或延期辦理、贖回款項延緩支付，或面臨贖回成本或申購成本較高等的

風險。

3、本基金的特有風險

（1）指數化投資風險

①標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險

標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率可能

與整個股票市場的平均回報率存在偏離。

②標的指數的流動性風險

本基金持有的股票可能因重大事項等原因停牌，在某些市場環境下，成份股

中停牌股票的比例可能比較大。由于停牌股票在停牌期間的流動性受限，無法立

即變現，可能會導致本基金的流動性風險增加以及跟蹤誤差擴大。

③標的指數波動的風險

標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、

投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收

益水平發生變化，產生風險。

④基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險及跟蹤誤差未達約定目標

的風險

以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離：

1）由于標的指數調整成份股或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整

中產生跟蹤誤差。

2）由于標的指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在標的指數中的

權重發生變化，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤誤差。

3）成份股派發現金紅利、新股收益將導致基金收益率超過標的指數收益率，

產生跟蹤誤差。

4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組

合或承擔沖擊成本而產生跟蹤誤差。

5）由于基金應對日常贖回保留的少量現金、投資過程中的證券交易成本，

以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤誤

差。

6）其他因素產生的跟蹤誤差。如未來法規允許的情況下的賣空、對沖機制

及其他工具造成的指數跟蹤誤差；因基金申購與贖回帶來的現金變動。

⑤標的指數變更的風險以及指數編制機構停止服務的風險

根據基金合同規定，如發生導致標的指數變更的情形，基金管理人可以依據

維護投資者合法權益的原則，變更本基金的標的指數。若標的指數發生變更，本

基金的投資組合將相應進行調整。屆時本基金的風險收益特征可能發生變化，且

投資組合調整可能產生交易成本和機會成本。投資者須承擔因標的指數變更而產

生的風險與成本。

本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可

能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情

形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指

數、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集

基金份額持有人大會進行表決。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式，

與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定并實施前，基金

管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持

有人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能

導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。

⑥成份股停牌的風險

標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時可能面

臨如下風險：

1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

2）停牌成份股可能因其權重占比、市場復牌預期等因素影響本基金二級市

場價格的折溢價水平。

3）在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣

出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款，由此基金管理人可能采取暫停贖回或

延緩支付贖回款項的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。

（2）基金運作的特有風險

①上市交易風險

基金合同生效后，本基金基金份額將在上海證券交易所上市交易，由于上市

期間可能因特定原因導致基金停牌，投資者在停牌期間不能買賣基金份額，產生

風險；同時，可能因上市后流動性不足導致基金份額產生流動性風險。

②基金份額凈值波動風險

本基金為股票指數型基金，通過跟蹤標的指數表現，具有與標的指數以及標

的指數所代表的公司相似的風險收益特征。

③基金份額的折/溢價交易風險

本基金各類基金份額上市交易后，由于受到市場供求關系的影響，其各自的

交易價格與基金份額參考凈值可能出現偏離并出現折/溢價風險。

（3）股指期貨、股票期權等金融衍生品投資風險

金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，其

評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場

風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠

桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，有時候比投資標的資產要承擔更高的風

險。并且由于衍生品定價相當復雜，不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風

險。

股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現不利行

情時，股價指數微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用

每日無負債結算制度，如果沒有在規定時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，

可能給投資帶來重大損失。

股票期權交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍

放大，尤其是賣出開倉期權的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始

保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風險。在參與股票期權交易時，應當關注

股票現貨市場的價格波動、股票期權的價格波動和其他市場風險以及可能造成的

損失。

（4）基金參與融資與轉融通業務的風險

本基金可根據法律法規和基金合同的約定參與融資及轉融通業務，可能存在

杠桿投資風險和對手方交易風險等融資及轉融通業務特有風險。

（5）基金資產投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場

制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、

科創板企業退市風險、政策風險等?；鹂筛鶕顿Y策略需要或市場環境的變化，

選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票，

基金資產并非必然投資于科創板股票。

投資科創板股票存在的風險包括：

①市場風險

科創板股票集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環

保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司，上市

門檻略低于A股其他板塊，企業未來盈利、現金流、估值等均存在不確定性，

與傳統二級市場投資存在差異，個股價格風險加大。同時，科創板股票可能存在

股價波動較大的風險?？苿摪迤髽I普遍具有技術性、前景不確定、業績波動大、

風險高的特征，市場可比公司較少，傳統估值方法可能不適用，發行定價難度較

大?？紤]到科創板競價交易設置較寬的漲跌幅限制（上市前五日無漲跌停限制，

其后漲跌幅限制為20%）、科創板股票上市首日即可作為融資融券標的，股票價

格波動可能較其他板塊更大。

②流動性風險

科創板整體投資門檻較高，投資者數量較少，基金資產存在無法及時或以公

允價格變現及其他相關流動性風險。

③科創板企業退市風險

科創板退市機制比A股其他板塊更嚴格，且不再設置暫停上市、恢復上市

和重新上市環節。一旦所投資的股票進入退市流程，將面臨退出難度較大、成本

較高的風險。

④政策風險

國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大

影響，國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。

（6）存托憑證投資風險

本基金可投資存托憑證，除普通股票投資可能面臨的經濟風險、政策風險、

市場風險、流動性風險外，投資存托憑證可能還會面臨以下風險：

1）存托憑證持有人與持有基礎股票的股東在法律地位享有權利等方面存在

差異可能引發的風險

存托憑證系由存托人以境外發行的證券為基礎，在中國境內發行的代表境

外基礎證券權益的證券。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人

的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證券。存托憑證持有人

與境外基礎證券發行人股東之間在法律地位、享有權利等方面存在一定的差異。

境外基礎證券發行人股東為公司的直接股東，可以直接享有股東權利（包括但不

限于投票權、分紅等收益權等）；存托憑證持有人為間接擁有公司相關權益的證

券持有人，其投票權、收益權等僅能根據存托協議的約定，通過存托人享有并間

接行使分紅、投票等權力。若未來發行人或存托人未能履行存托協議的約定，不

對存托憑證持有人進行分紅派息或者分紅派息金額少于應得金額，或者存托人行

使股東表決權時未充分代表存托憑證持有人的共同意見，則存托憑證持有人的利

益將受到損害，本基金作為存托憑證持有人可能會面臨一定的投資損失。

2）發行人采用協議控制架構的風險

境外基礎證券發行人如采用協議控制架構，可能由于法律、政策變化帶來

合規、經營等風險，可能面臨對境內實體運營企業重大依賴、協議控制架構下相

關主體違約等風險。

3）增發基礎證券可能導致的存托憑證持有人權益被攤薄的風險

存托憑證發行時，其對應的凈資產已經固定，但未來若發行人增發基礎證

券，將會導致存托憑證持有人權益被攤薄。

4）交易機制相關風險

境外基礎證券與境內存托憑證由于時差、交易時間、交易制度、停復牌規

則、異常交易情形、做空機制等差異，境內存托憑證的交易價格可能受到境外市

場影響，從而出現大幅波動。此外，在境內法律及監管政策允許的情況下，發行

人現在及將來境外發行的股票或存托憑證可能轉移至境內市場上市交易，從而增

加境內市場的存托憑證供給數量，可能引起交易價格大幅波動。

5）存托憑證退市風險

如果發行人不再符合上市條件或者發生其他重大違法行為，可能導致存托

憑證面臨退市?；鹱鳛榇嫱袘{證持有人可能面臨存托人無法根據存托協議的約

定賣出基礎證券、持有的存托憑證無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉

讓、存托人無法繼續按照存托協議的約定為基金提供相應服務等風險。

6）其它風險

存托憑證存續期間，存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化，包括但

不限于存托憑證與基礎證券轉換比例發生調整、紅籌公司和存托人可能對存托

協議作出修改、更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化可

能僅以事先通知的方式，即對投資者生效。本基金作為存托憑證投資者可能無法

對此行使表決權。

存托憑證存續期間，對應的基礎證券等財產可能出現被質押、挪用、司法

凍結、強制執行等情形，本基金作為存托憑證投資者可能面臨失去應有權利的風

險。

存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關費用。

（7）啟用側袋機制的風險

當本基金啟用側袋機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露

基金凈值信息，并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，

因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋

賬戶份額和側袋賬戶份額。因特定資產的變現時間具有不確定性，最終變現價格

也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金份

額持有人可能因此面臨損失。

實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶的基金凈值信息，即便基金

管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，也不

作為特定資產最終變現價格的承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現價

格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機

制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需

考慮主袋賬戶資產，并根據相關規定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少

進行按投資損失處理，因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價值

及變化情況。

4、管理風險

在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基

金收益水平，如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不

全、投資操作出現失誤，都會影響基金的收益水平。

5、信用風險

信用風險是指債券發行人是否能夠實現發行時的承諾，按時足額還本付息的

風險。一般認為：國債的信用風險可以視為零，而其它債券的信用風險可按專業

機構的信用評級確定，信用等級的變化或市場對某一信用等級水平下債券率的變

化都會迅速的改變債券的價格，從而影響到基金資產。

6、操作或技術風險

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或

者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可

能來自基金管理人、登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等。

7、合規性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律法規的規定，或者基金投資違反法

律法規及基金合同有關規定的風險。

8、其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可

能導致基金財產的損失。

金融市場危機、行業競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人

自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。

二、聲明

1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，

須自行承擔投資風險。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機構銷

售，但是，基金并不是銷售機構的存款或負債，也沒有經銷售機構擔?；蛘弑硶?
銷售機構并不能保證其收益或本金安全。

第十九部分側袋機制

一、側袋機制的實施條件、實施程序

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金

份額持有人大會?；鸸芾砣藨斣趩⒂脗却鼨C制當日報中國證監會及公司所在

地中國證監會派出機構備案。

啟用側袋機制當日，基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基

礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。當日收到的申購申請，按照

啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的

贖回申請并支付贖回款項。

二、側袋機制實施期間的基金運作安排

（一）基金份額的申購與贖回

1、側袋賬戶

側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換?；?
份額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉換申

請將被拒絕。

2、主袋賬戶

基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，

并根據主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相

關公告中規定。

本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于主袋

賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日

主袋賬戶總份額的10%認定。

（二）基金的投資

側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、

投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶；

且本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資產為基準。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投

資組合的調整，但因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操

作。

（三）基金的費用

側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。

基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支，但應待特

定資產變現后方可列支。

主袋賬戶的管理費和托管費等費用仍按主袋賬戶基金資產凈值作為基數計

提。

（四）基金的收益分配

側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，

基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。

（五）基金的信息披露

1、基金凈值信息

基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息

披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。側袋機制實施期間，基金管

理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

2、定期報告

基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產處置進展情況，披

露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，該凈值或凈值區間并不代表特定

資產最終的變現價格，不作為基金管理人對特定資產最終變現價格的承諾。

側袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行

編制。會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內基金側袋機制運

行相關的會計核算和年度報告披露等發表審計意見。

3、臨時報告

基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可

能對投資者利益產生重大影響的事項后應及時發布臨時公告。

啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和

估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋賬

戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。

（六）特定資產處置清算

特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人將

按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方式，及

時向側袋賬戶份額持有人支付的款項。

（七）側袋的審計

基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

三、本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的

部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理

人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后，可直接對本部分內容進行修改和

調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份

額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行，自

決議生效后2日內在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行

基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人

員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期

貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國

證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后

5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告

登載在指定網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第二十一部分基金合同的內容摘要

一、基金合同當事人及權利義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

并獲得《基金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利

益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為

基金提供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換等業務規則；

（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露

及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批

準的其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投

資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬

戶，按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交

割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有

規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果

基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取

了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行監管機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別內每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）發起資金提供方持有認購的基金份額不少于3年；

（10）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

（一）召開事由

1、《基金合同》另有約定除外，當出現或需要決定下列事由之一的，應當召

開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務費率，但法律法

規要求提高該等報酬標準或銷售服務費率除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并(法律法規、中國證監會另有規定的除外)；

（8）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止

上市的除外；

（9）變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的除

外)；

（10）變更基金份額持有人大會程序；

（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額

持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會；

（13）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（14）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額

持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金承擔的費

用；

（2）法律法規要求增加的基金費用的收??；

（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調

低贖回費率或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收

費方式；

（4）本基金變更為同一標的指數的交易型開放式指數基金（ETF）的聯接

基金并相應變更基金類別、修改投資目標、范圍和策略；

（5）因相應的法律法規、相關證券交易所或者登記機構的相關業務規則發

生變動以及中國證監會的相關規定，而應當對《基金合同》進行修改；

（6）在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下停止現有基

金份額類別的銷售、或者調整現有基金份額類別的費率水平或收費方式、或者增

加新的基金份額類別等；

（7）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；

（8）基金管理人、相關證券交易所和基金登記機構在法律法規規定或中國

證監會許可的范圍內調整或修改《業務規則》，包括但不限于有關基金認購、申

購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等內容；

（9）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?
收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份

額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日

起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日

報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金

管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管

機關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合

同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之

一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表

決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之

一)；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，本基金可采用

其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有

人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

4、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人也可以

采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公

布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓

名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特

別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除《基金合同》另有約定外，

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷

疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大

會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監

管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協商一

致，報監管機關并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開

基金份額持有人大會審議。

（十）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金

份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告，并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行，自

決議生效后2日內在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行

基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人

員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期

貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國

證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后

5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告

登載在指定網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭

議可通過友好協商解決，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員

會，按照其時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，

對仲裁各方當事人均具有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責

地履行《基金合同》規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業場所查閱。

第二十二部分托管協議的內容摘要

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：匯添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黃浦區外馬路728號9樓

辦公地址：上海市黃浦區外馬路728號

法定代表人：魯偉銘

成立時間：2005年2月3日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字【2005】5號

注冊資本：人民幣132,724,224元

組織形式:股份有限公司

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理以及經中國證監會許可的其他

業務

存續期間：持續經營

（二）基金托管人

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

成立時間：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

聯系電話：010-66105799

聯系人：郭明

批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行

職能的決定》（國發[1983]146號）

存續期間：持續經營

經營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務；國內外結算；辦理票據

承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；

代理銷售業務；代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業務；代理

證券投資基金清算業務（銀證轉賬）；保險代理業務；代理政策性銀行、外國政

府和國際金融機構貸款業務；保管箱服務；發行金融債券；買賣政府債券、金融

債券；證券投資基金、企業年金托管業務；企業年金受托管理服務；年金賬戶管

理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務；資信調查、咨詢、見

證業務；貸款承諾；企業、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；

外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；

外匯擔保；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、

代客外匯買賣；外匯金融衍生業務；銀行卡業務；電話銀行、網上銀行、手機銀

行業務；辦理結匯、售匯業務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，對下述基

金投資范圍、投資對象進行監督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中證互聯網醫療主題

指數的成份股、備選成份股、其他股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會

核準上市的股票）、存托憑證、固定收益資產(國債、金融債、企業債、公司債、

次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券(含

超短期融資券、資產支持證券、質押及買斷式回購、銀行存款等)、衍生工具(股

指期貨、權證、股票期權等)及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融

工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投

資工具。

2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金

投融資比例進行監督：

（1）按法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比

例為：

本基金的股票資產及存托憑證投資比例不低于基金資產的90%，其中投資

于中證互聯網醫療主題指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產

的80%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金或者

到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%；本基金

所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

因基金規?；蚴袌鲎兓纫蛩貙е峦顿Y組合不符合上述規定的，基金管理

人應在合理的期限內調整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規另有

規定時，從其規定。

如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調

整投資范圍。

（2）基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，對下述

需遵循的投資限制進行監督：

a、本基金的股票資產及存托憑證投資比例不低于基金資產的90%，其中投

資于中證互聯網醫療主題指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資

產的80%；

b、本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3%；

c、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產

凈值的0.5%；

d、本基金管理人管理、且由本協議項下托管人托管的全部基金持有的同一

權證，不得超過該權證的10%；

e、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10%；

f、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

g、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規模的10%；

h、本基金管理人管理、且由本協議項下托管人托管的全部基金投資于同一

原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的

10%；

i、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

j、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

k、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40%；在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年，債券回

購到期后不展期；

l、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%；

m、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券

市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券(不含

到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含

質押式回購)等；

n、本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

o、本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計(軋差

計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

p、本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

q、本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應

當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券；本基金

所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

r、因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的

10%；

s、開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應

持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等

價物；

t、未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值

按照行權價乘以合約乘數計算；

u、基金投資股票期權符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個股占

比等）、投資目標和風險收益特征；

v、本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其

他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

w、本基金參與轉融通證券出借交易，在任何交易日日終，參與轉融通證券

出借交易的資產不得超過基金資產凈值的50%，證券出借的平均剩余期限不得超

過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；

x、基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

y、本基金主動投資流動性受限資產的市值合計不得超過本基金基金資產凈

值的15%；

z、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行。

《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消或變更上述限制的，如適用

于本基金，基金管理人在履行適當程序后，基金不受上述限制或以變更后的規定

為準。經基金托管人書面確認后，監督內容進行變更。

（3）法規允許的基金投資比例調整期限

除上述第i、q、y項外，由于證券/期貨市場波動、證券發行人合并或基金

規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例，基

金管理人應在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法

律法規另有規定的從其規定。

基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下，至少提前2個工

作日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和基金管理人應對措施，便

于基金托管人實施交易監督。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。上述期間內，本基金的投資范圍應當符合基金合同的約

定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。

3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金

投資禁止行為進行監督：

根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但中國證監會另有規定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，基金管理人在履行適當程序

后可不受上述規定的限制。

4、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理

人參與銀行間債券市場進行監督。

（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手

資信風險控制措施進行監督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易

對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交

易結算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內回函確認收到該名單。基金

管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新，名單

中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人于

2個工作日內回函確認收到后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?
面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手

所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。

如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行

交易，應及時提醒基金管理人撤銷交易，經提醒后基金管理人仍執行交易并造成

基金資產損失的，基金托管人不承擔責任，發生此種情形時，托管人有權報告中

國證監會。

（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時，需按交易對手名單

中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金

管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管

理人與交易對手重新確定交易方式，經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的，

基金托管人不承擔責任。

（3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中

國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管

人后，可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸熑慰刂?
交易對手的資信風險，在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時，由于交易

對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔，其后有權要求相關責任人進行賠

償?；鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提供的名單，審核交易對手是否在名單

內列明。

5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。

本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行

的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國

工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行，本基金投資除

核心存款銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時，先由

基金管理人負責賠償，之后有權要求相關責任人進行賠償?；鸸芾砣嗽谕ㄖ?
金托管人后，可以根據當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調整?；鹜?
管人的監督責任僅限于根據已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名單內列

明。

6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督

（1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流

通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致，包括由《上

市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分

等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或其他

原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證

券。

（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經

基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制

制度?；鹜顿Y非公開發行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的

流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額

度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發

至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上

述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律

法規要求的有關書面信息，包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文

件、發行證券數量、發行價格、鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、總

成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金

劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應至少于擬執行投資

指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時

間進行審核。

（5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有

關問題的通知》規定，對基金管理人是否遵守法律法規進行監督，并審核基金管

理人提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的，

有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補

充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具

的風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕執行有關指令。

因拒絕執行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報

告中國證監會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監會請求解

決。如果基金托管人切實履行監督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒

有切實履行監督職責，導致基金出現風險，基金托管人應承擔連帶責任。

（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基

金資產凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用

開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金

業績表現數據等進行監督和核查。

（三）基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、

《基金合同》、基金托管協議有關規定時，應及時以書面形式通知基金管理人限

期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基

金托管人發出回函，進行解釋或舉證。

在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報

告中國證監會。基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而

致使投資者遭受的損失。

對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令，

基金托管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的，

應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并向中國證監會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投

資指令，基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的，

應當立即通知基金管理人，并報告中國證監會。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，必須在規定時間內

答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按

照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相

關數據資料和制度等。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時

通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限

于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨結

算賬戶等投資所需的賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額

的基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金

投資運作等行為。

基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管

理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時，基金管理人應及

時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認

并以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事

項進行復查，督促基金托管人改正，并予協助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。基金管理人

有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會和銀行

業監督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資

料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理

人并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

四、基金財產保管

（一）基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自

行運用、處分、分配基金的任何財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬

戶等投資所需的賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其

他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a的

完整與獨立。

5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管

理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到

達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此

給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管

人對此不承擔責任。

（二）募集資金的驗證

募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定，將認購資金劃入基金管理

人在具有基金托管資格的商業銀行開設的匯添富基金管理股份有限公司基金認

購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、

基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，

由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報

告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有

效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管

人為基金開立的資產托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規定辦理退款事宜。

（三）基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶，保管基金

的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活

動，均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。

資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的

任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫

行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及

銀行業監督管理機構的其他規定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公

司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分

公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國

銀行間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金

的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬

戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。

2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市

場回購主協議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（六）其他賬戶的開設和管理

在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基

金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關

賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

（七）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人

存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任

公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心

的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。

屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅

失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實

際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金

托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與

基金有關的重大合同時應保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管

人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內通過專人

送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基

金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

五、基金資產凈值計算和會計核算

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是指

計算日各類別基金資產凈值除以該計算日發售在外的該類別基金份額總份額后

的數值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，

由此產生的誤差計入基金財產。

基金管理人應每工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規或基金

合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計

核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的基金資產凈值和

各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸?
理人應于每個工作日交易結束后計算當日的各類基金份額的基金份額凈值并以

雙方認可的方式發送給基金托管人。基金托管人對各類基金份額的基金份額凈值

計算結果復核后以雙方認可的方式發送給基金管理人，由基金管理人對各類基金

份額的基金份額凈值予以公布。

根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值，基金托管人復核、

審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，

就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達

成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。法律

法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新規定估

值。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年

6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須

包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和

保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名

冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為20年。

基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：

《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊

的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31

日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合同》生效日、

《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生

日后十個工作日內提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備

份，保存期限為20年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基

金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名

冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責任。

七、爭議解決方式

相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除經

友好協商可以解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的

仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均

有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續

忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務，維護基金份額持

有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

第二十三部分對基金份額持有人的服務

對于基金份額持有人，基金管理人將根據具體情況提供一系列的服務，并將

根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容

如下：

一、基金份額持有人交易信息查詢及信息定制服務

1、基金交易確認查詢服務：基金投資者在交易申請被受理的2個工作日后，

可以到銷售網點查詢和打印該項交易的確認信息，或者通過基金管理人客服電話

及網站進行查詢。

2、基金對賬單服務：基金管理人向基金份額持有人提供對賬單服務，基金

份額持有人可自主選擇對賬單的發送方式，如紙制對賬單、電子郵件對賬單或短

信對賬單，或者通過基金管理人網站進行在線對賬單的查詢與打印。

3、信息定制服務：基金份額持有人可以通過基金管理人網站、客服熱線電

話、手機短信等通道提交信息定制申請。可定制的信息主要有：基金份額凈值、

交易確認、對賬單服務等?；鸸芾砣丝筛鶕嶋H業務需要，調整定制信息的條

件、方式和內容。

二、客戶服務中心電話服務

基金管理人客戶服務中心提供24小時自動語音查詢服務，基金份額持有人

可查詢基金余額、交易情況、基金產品與服務等相關信息。

客戶服務中心在每一工作日提供不少于12小時的人工咨詢服務。基金份額

持有人可通過基金管理人全國統一客服熱線：400-888-9918（免長途話費）享受

業務咨詢、信息查詢、信息定制、通訊資料修改、投訴建議等多項服務。

三、網站服務

基金份額持有人可以通過基金管理人網站（www.99fund.com）享受理財資

訊、信息披露、賬戶信息、交易信息、在線咨詢等多項服務。

基金份額持有人可以通過基金管理人網站“網上交易”辦理開戶、交易及查

詢等業務。有關基金網上交易的協議文本請參見基金管理人網站。

四、投訴受理服務

基金份額持有人可以通過基金管理人客服電話、網站、信函、電子郵件（客

戶服務郵箱：service@99fund.com）、傳真（021-28932998）等方式對基金管理人、

銷售機構所提供的服務進行投訴?，F場投訴和意見簿投訴是補充投訴渠道，由基

金管理人和各銷售機構分別管理。

基金管理人客戶服務中心負責受理投訴，并承諾在收到投訴后24小時（工

作日）之內做出回應。

五、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，可通過上述方式

聯系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

第二十四部分其他應披露事項

以下信息披露事項已通過中國證監會規定媒介進行公開披露。

序號  公告事項  披露方式  披露日期  

1.   匯添富基金管理股份有限公司關于旗下部分基金的銷售機構由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告  上證報,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2024-12-19  

2.   匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新基金產品資料概要  公司網站,中國證監會基金電子披露網站,上交所,深交所  2024-12-19  

3.   匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新招募說明書  上交所,深交所,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2024-12-19  

4.   匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2024年第四季度報告  上交所,深交所,公司網站,中國證監會基金電子披露網站,上證報  2025-01-22  

5.   匯添富基金管理股份有限公司關于匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)溢價風險的提示性公告  上證報,上交所,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-02-10  

6.   匯添富基金管理股份有限公司關于匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)溢價風險的提示性公告  上證報,公司網站,上交所,中國證監會基金電子披露網站  2025-02-11  

7.   匯添富基金管理股份有限公司關于匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)溢價風險的提示性公告  上證報,上交所,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-02-11  

8.   匯添富基金管理股份有限公司關于匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)溢價風險的提示性公告  上交所,上證報,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-02-12  

9.   匯添富基金管理股份有限公司關于匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)溢價風險的提示性公告  上證報,上交所,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-02-14  

10.   關于匯添富基金管理股份有限公司旗下部分指數基金指數許可使用費調整為基金管理人承擔并修訂基金合同的公告  上證報,上交所,深交所,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-03-20  

11.   匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新法律文件  公司網站,中國證監會基金電子披露網站,上交所, 2025-03-20  

  深交所   

12.   匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新產品資料概要  上交所,深交所,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-03-21  

13.   匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新招募說明書  上交所,深交所,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-03-21  

14.   匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2024年年報  上交所,深交所,上證報,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-03-31  

15.   匯添富基金管理股份有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）  公司網站,中國證監會基金電子披露網站,上交所,深交所,上證報  2025-03-31  

16.   匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年第一季度報告  上交所,深交所,上證報,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-04-22  

17.   關于匯添富基金管理股份有限公司終止與民商基金銷售(上海)有限公司合作關系的公告  上證報,公司網站,中國證監會基金電子披露網站  2025-06-16  

18.   關于匯添富基金管理股份有限公司終止與大華銀行（中國）有限公司合作關系的公告  上證報,中國證監會基金電子披露網站,公司網站  2025-06-26  

19.   匯添富基金管理股份有限公司關于董事長變更的公告  深交所,上交所,上證報,中國證監會基金電子披露網站,公司網站  2025-07-15  

20.   匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年第二季度報告  中國證監會基金電子披露網站,公司網站,深交所,上交所,上證報  2025-07-21  

21.   關于匯添富基金管理股份有限公司住所變更的公告  中國證監會基金電子披露網站,公司網站,深交所,上交所,上證報  2025-07-29  

22.   關于防范不法分子冒用匯添富基金名義進行非法活動的重要提示  中國證監會基金電子披露網站,公司網站,上證報  2025-08-07  

23.   匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年中期報告  中國證監會基金電子披露網站,公司網站,深交所,上交所,上證報  2025-08-29  

24.   匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年第三季度報告  中國證監會基金電子披露網站,公司網站,深交所,上交所,上證報  2025-10-28  

25.   匯添富基金管理股份有限公司關于匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)C類份額溢價風險的提示性公告  中國證監會基金電子披露網站,公司網站,上交所,上證報  2025-11-20  

第二十五部分招募說明書存放和查閱方式

本基金招募說明書存放于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，

供公眾查閱、復制?；鹜顿Y者在支付工本費后，可在合理時間內取得招募說明

書的復印件。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基金

托管人保證與所公告文本的內容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.99fund.com)查閱和下載招

募說明書。

第二十六部分標的指數的編制方法及指數信息查閱方式

一、標的指數編制方法

（一）樣本空間

同中證全指指數的樣本空間

（二）選樣方法

對樣本空間內證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后

20%的證券；

其次，將為醫療信息化、智能化提供硬件、軟件或服務公司，包括但不限于

系統、影像、硬件、病患管理、醫學知識庫、在線問診平臺、醫藥電商、可穿戴

設備，以及其他與互聯網醫療相關的上市公司，歸為互聯網醫療主題待選樣本；

在上述待選樣本中，按照過去一年日均總市值由高到低排名，選取不超過

50只證券作為樣本。

（三）指數計算

指數計算公式為：

其中，調整市值=Σ（證券價格×調整股本數×權重因子）。調整股本數的計

算方法、除數修正方法參見計算與維護細則。權重因子介于0和1之間，以使單

個樣本權重不超過5%。

二、標的指數樣本和權重調整

（一）定期調整

指數樣本每季度調整一次，樣本調整實施時間分別為每年3月、6月、9月

和12月的第二個星期五的下一交易日。

權重因子隨樣本定期調整而調整，調整時間與指數樣本定期調整實施時間相

同。在下一個定期調整日前，權重因子一般固定不變。

（二）臨時調整

特殊情況下將對指數進行臨時調整。當樣本退市時，將其從指數樣本中剔除。

樣本公司發生收購、合并、分拆等情形的處理，參照計算與維護細則處理。

三、標的指數信息查詢途徑

投資者可以直接登錄中證指數有限公司的網站

（http://www.csindex.com.cn/）免費查詢標的指數的相關信息，包括指數概要、

編制方法、指數行情、收益表現、臨時變動、成份股列表等。

第二十七部分備查文件

一、本基金備查文件包括下列文件：

1、中國證監會準予匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金

（LOF）注冊的文件；

2、《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金（LOF）基金合

同》；

3、《匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金（LOF）托管協

議》；

4、法律意見書；

5、基金管理人業務資格批件、營業執照；

6、基金托管人業務資格批件、營業執照；

7、注冊登記協議；

8、中國證監會要求的其他文件。

二、備查文件的存放地點和投資者查閱方式：

以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供

免費查閱。

匯添富基金管理股份有限公司

2025年12月19日


              
                
               匯添富中證互聯網醫療主題指數型發起式證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2025年12月19日更新）.pdf