紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）2025年第1期

紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）2025年第1期
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              紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）

招募說明書（更新）2025年第1期

基金管理人：紅土創新基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

二〇二五年

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

重要提示

紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱

“本基金”）經中國證監會2020年01月07日證監許可[2020]68號文核準募集。

基金合同于2020年7月23日生效。本基金封閉運作期于2023年7月23日屆滿，

自2023年7月24日起轉為上市開放式基金（LOF），基金名稱調整為“紅土創

新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”，接受場外、場內申購贖回，并適用

于基金合同和招募說明書中封閉運作期屆滿開放后的有關規定。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中

國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明中國證監會對本基

金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分

散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能

夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基

金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資

人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般

來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。本基金為股票基金，其

預期風險和預期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金，屬于中高風險品

種。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資

人在投資本基金前，應仔細閱讀本基金的招募說明書基金合同、基金產品資料概

要，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并根據自身的投資目的、投資

期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應，充

分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數量等

投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各

類風險。基金管理人在基金管理實施過程中產生的操作或技術風險、本基金的特

有風險等。

本基金基金合同生效后進入三年的封閉運作期，封閉運作期間投資者不能申

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

購、贖回基金份額。本基金在封閉運作期間，基金份額可上市交易，投資者可在

二級市場買賣基金份額。受市場供需關系等各種因素的影響，投資者買賣基金份

額有可能面臨相應的折溢價風險。封閉運作期屆滿后，本基金將轉為上市開放式

基金（LOF），基金名稱調整為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”，

并接受場內、場外申購和贖回。

基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括因政治、經濟、社會等環

境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、

也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基

金所特有的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請份額超過上一開放日基

金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

本基金資產主要投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資環境、投資

標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括科創板股價波動較大

的風險（科創板對個股不設漲跌幅限制，科創板股價可能表現出比A股更為劇烈

的股價波動）、科創板股票上市首日破發的風險（科創板新股采用詢價模式，沒

有發行市盈率限制）、科創板上市規則下上市公司估值標準與傳統估值標準不同、

科創板機制下上市公司退市可能帶來的風險等。

封閉運作期內，本基金以投資戰略配售股票為主要投資策略，需參與并接受

發行人戰略配售股票，由此產生的投資風險與價格波動由投資者自行承擔。戰略

配售股票有可能出現股價波動較大的情況，投資者有可能面臨戰略配售股票價格

大幅波動的風險。

本基金投資流通受限證券，可能面臨流動性風險、法律風險、道德風險和操

作風險。本公司將制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度，根據公司凈資本規

模，以及基金的投資風格和流動性特點，兼顧基金投資的安全性、流動性和收益

性，合理控制基金投資流通受限證券的比例。

當本基金持有特定資產且存在潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程

序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等有

關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理

側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側

袋機制時的特定風險。

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基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金

資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值

高低并不預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本

基金業績表現的保證。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀

本基金的招募說明書及基金合同。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”

原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投

資人自行負擔。

本招募說明書約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披

露辦法》實施之日起一年后開始執行。

本招募說明書（2025年第1期）所載內容截止日期為2025年12月10日，

其中投資組合報告與基金業績截止日期為2025年9月30日，本基金托管人對本

招募說明書（2025年第1期）進行了復核。

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目錄

第一部分緒言..................................................................................................................................6

第二部分釋義..................................................................................................................................7

第三部分基金管理人....................................................................................................................14

第四部分基金托管人....................................................................................................................23

第五部分相關服務機構................................................................................................................28

第六部分基金的募集....................................................................................................................53

第七部分基金合同的生效............................................................................................................54

第八部分基金的上市交易............................................................................................................55

第九部分基金份額的申購與贖回................................................................................................57

第十部分基金的投資....................................................................................................................72

第十二部分基金的業績................................................................................................................91

第十三部分基金的財產................................................................................................................92

第十四部分基金資產估值............................................................................................................93

第十五部分基金費用與稅收......................................................................................................100

第十六部分基金的收益與分配..................................................................................................103

第十七部分基金的會計與審計..................................................................................................105

第十八部分基金的信息披露......................................................................................................106

第十九部分風險揭示..................................................................................................................114

第二十部分側袋機制..................................................................................................................119

第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算..........................................................122

第二十一部分基金合同內容摘要..............................................................................................124

第二十二部分托管協議內容摘要..............................................................................................125

第二十三部分對基金份額持有人的服務..................................................................................126

第二十四部分招募說明書的存放與查閱方式..........................................................................128

第二十五部分備查文件..............................................................................................................129

附件一基金合同內容摘要..........................................................................................................130

附件二托管協議內容摘要..........................................................................................................179

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第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募

集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募

集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規

定》”）、其他有關規定及《紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）基

金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據《紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）基金合

同》編寫，并經中國證監會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的

法律文件。投資人取得依基金合同所發行的基金份額，即成為基金份額持有人和

本基金基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承

認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售辦法》、

基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有

人的權利和義務，應詳細查閱《紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）

基金合同》。

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第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型證券

投資基金或紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF），紅土創新科技創新

股票型證券投資基金（LOF）由紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型

證券投資基金封閉運作期屆滿開放后更名而來

2、基金管理人：指紅土創新基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型證券投

資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充；基金合同更名后，基金

合同相應修訂為《紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）基金合同》

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《紅土創新科技

創新3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任

何有效修訂和補充；基金合同更名后，托管協議相應修訂為《紅土創新科技創新

股票型證券投資基金（LOF）托管協議》

6、招募說明書或本招募說明書：指《紅土創新科技創新3年封閉運作靈活

配置混合型證券投資基金招募說明書》及其更新；基金合同更名后，招募說明書

相應修訂為《紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書》及其

更新

7、基金產品資料概要：指《紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合

型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新；基金合同更名后，基金產品資料

概要相應修訂為《紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）基金產品資料

概要》及其更新

8、基金份額發售公告：指《紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合

型證券投資基金基金份額發售公告》

9、上市交易公告書：指《紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型

證券投資基金基金上市交易公告書》

10、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、

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司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委

員會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日實施的，并經2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員

會關于修改等七部法律的決定》修改的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》

修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的

修訂

14、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

15、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布

機關對其不時做出的修訂

16、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

17、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委

員會

18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會

團體或其他組織

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構

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投資者境內證券期貨投資管理辦法》（及頒布機關對其不時做出的修訂）及相關

法律法規規定，經中國證監會批準，使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資

的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法

律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

24、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額、

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

25、銷售機構：指紅土創新基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國

證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務協議，辦理基金銷售業務的機構，以及可通過上海證券交易所交易系統辦理

基金銷售業務的會員單位。其中，可通過上海證券交易所辦理本基金銷售業務的

機構必須是具有基金銷售業務資格、并經上海證券交易所和中國證券登記結算有

限責任公司認可的上海證券交易所會員單位

26、場內：指通過上海證券交易所交易系統辦理基金份額申購、贖回和上市

交易業務的場所

27、場外：指不通過上海證券交易所交易系統而通過銷售機構自身的柜臺或

者其他交易系統辦理基金份額認購、申購和贖回業務的場所

28、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

29、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為中國證券登記結

算有限責任公司

30、登記結算系統：指中國證券登記計算有限責任公司開放式基金登記結算

系統。通過場外銷售機構認購、申購的基金份額登記在本系統

31、證券登記系統：指中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券登記

系統。通過場內會員單位認購、申購和買入的基金份額登記在本系統

32、上海證券賬戶：指在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設的

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上海證券交易所人民幣普通股票賬戶（簡稱“A股賬戶”）或證券投資基金賬戶

（簡稱“基金賬戶”），投資者通過上海證券交易所交易系統辦理基金交易、認

購、申購、贖回等業務時需持有上海證券賬戶

33、上海開放式基金賬戶：指投資者在中國證券登記結算有限責任公司注冊

的開放式基金賬戶，投資者辦理場外認購、申購、贖回等業務時需具有開放式基

金賬戶

34、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份

額變動及結余情況的賬戶

35、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，

基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的

日期

36、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

37、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

38、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

39、封閉運作期：本基金合同生效后的前三年為封閉運作期，封閉運作期內

本基金不開放申購、贖回。封閉運作期屆滿后，本基金轉為上市開放式基金（LOF）

40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

41、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

42、T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

43、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

44、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

45、《業務規則》：指上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、

基金管理人、銷售機構等相關業務規則和實施細則

46、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

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47、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

49、上市交易：指基金存續期間，投資者通過上海證券交易所會員單位以集

中競價的方式買賣基金份額的行為

50、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

51、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

52、系統內轉托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統內

不同銷售機構之間或證券登記系統內不同會員單位之間進行轉托管的行為

53、跨系統轉托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統和

證券登記系統間進行轉托管的行為

54、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

55、巨額贖回：指本基金在封閉運作期屆滿轉型后的單個開放日內，基金凈

贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請

份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過前一工作日的基金總份

額的10%

56、元：指人民幣元

57、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

58、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產的價值總和

59、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

60、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日該類基金份額總數

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61、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值和各類基金份額凈值的過程

62、基金份額分類：指本基金分設兩類基金份額，即A類基金份額和C類基

金份額。兩類基金份額分設不同的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算公式

為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數

63、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，不從本

類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額；A類基金份額通過場外和場內兩種

方式申購、贖回，并在交易所上市交易（場內份額上市交易，場外份額不上市交

易）；

64、C類基金份額：指在投資者認購、申購時不收取認購、申購費用，但從

本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額；C類基金份額僅通過場外方式申

購、贖回，不在交易所上市交易；

65、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券等

66、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈

值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，

從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損

害并得到公平對待

67、規定媒介：指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定

互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露

網站）等媒介

68、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側袋賬戶

69、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導

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致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準

備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確

定性的資產

70、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件。

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：紅土創新基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商

務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區粵海街道深創投廣場48樓紅土創新基金

設立日期：2014年6月18日

注冊資本：5.5億元人民幣

股權結構：公司股東為深圳市創新投資集團有限公司（持股比例100%）

法定代表人：阮菲

電話：0755～33011866

傳真：0755～33011855

聯系人：湯凱越

二、證券投資基金管理情況

紅土創新基金管理有限公司下設15個部門，分別為綜合管理部，監察稽核

部，投資部，專戶管理部，固定收益部，研究部，交易部，基礎設施部，基金事

務部，信息技術部，渠道銷售部，市場營銷部，產品開發部，財富管理部，企劃

財務部。此外，公司還設立了投資決策委員會、風險管理委員會等專業委員會。

紅土創新基金管理有限公司旗下管理24只公募基金。

三、主要人員情況

1、公司董事會成員

何琨，董事長，碩士學位。曾任云南財經大學教師，中國證監會派出機構工

作人員，寶盈資管公司副總經理，深創投紅土資管董事、總經理?，F任深創投紅

土資產管理（深圳）有限公司董事長、紅土創新基金管理有限公司董事長。

冀洪濤，董事、總經理，金融學碩士。曾任華夏證券大連分公司投資經理、

大連證券研究發展部副總經理兼沈陽分公司副總經理、巨田基金管理有限公司投

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資部總監兼基金經理、鵬華基金管理有限公司總裁助理兼權益投資總監；現任紅

土創新基金管理有限公司董事、總經理。

劉習軍先生，董事，碩士學位。歷任廣州鐵路集團公司長沙鐵路總公司助理

會計師，廣州鐵路集團公司助理會計師、資金結算中心計劃部副經理，廣深鐵路

股份有限公司董事會財經委員會協理、會計師、資金結算中心副主任，深圳市創

新投資集團有限公司資金財務總部會計主管、資金財務總部高級主管、資金財務

總部副部長。現任深圳市創新投資集團有限公司資金財務部總經理、紅土創新基

金管理有限公司董事。

錢世政先生，獨立董事，復旦大學管理科學與工程博士，教授。曾任上海實

業（集團）有限公司副總裁，上海實業控股有限公司執行董事、副行政總裁，上

海海通證券股份有限公司副董事長，復旦大學會計系副主任。現任復旦大學管理

學院教授，上海來伊份股份有限公司獨立董事、紅土創新基金管理有限公司獨立

董事。

田軍先生，獨立董事，研究生學歷，經濟師。曾任人民銀行山西大同礦務局

支行副科長、科長，大同分行辦公室主任；大同證券公司副總經理；長城證券公

司綜合部副總經理、董事會辦公室主任、董事會秘書、副總經理；華能貴誠信托

有限公司黨委副書記、總經理；華能資本服務有限公司黨委委員兼華能貴誠信托

有限公司黨委書記、董事長，現已退休?，F任紅土創新基金管理有限公司獨立董

事。

徐日剛先生，獨立董事，研究生學歷。曾任北京市李曉斌律師事務所律師助

理，北京市泰德律師事務所律師助理、實習律師、律師，中國證監會稽查總隊干

部、主任科員、副處長，中國證監會深圳專員辦副處長、處長、辦公室（黨務辦

公室）主任。現任北京志霖（深圳）律師事務所律師，紅土創新基金管理有限公

司獨立董事。

2、公司監事：

公司未設立監事會。

3、公司高級管理人員：

冀洪濤先生，董事、總經理。簡歷同上。

殷喆先生，督察長，碩士。歷任國信證券股份有限公司合規管理總部總經理

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助理，五礦證券有限公司總經理助理兼風險管理部總經理，前海金融控股有限公

司首席風險官兼風控合規部總經理，世紀證券有限責任公司首席稽核官。現任紅

土創新基金管理有限公司督察長。

陳若勁女士，副總經理，碩士。曾任第一創業證券股份有限公司固定收益部

研究員，寶盈基金管理有限公司固定收益部總監、基金經理，紅土創新基金管理

有限公司固定收益部總監；現任紅土創新基金管理有限公司副總經理、固定收益

部總監、基金經理。

周厚橋先生，首席信息官，碩士。曾任深圳證券信息有限公司軟件開發工程

師、高級工程師、高級經理、指數事業部總監助理，瑞遠軟件科技（深圳）有限

公司技術部開發經理，國投瑞銀基金管理有限公司信息技術部系統分析師、項目

經理，紅土創新基金管理有限公司任信息技術部總監；現任紅土創新基金管理有

限公司首席信息官。

4、本基金基金經理

蓋俊龍先生，歷任長城基金管理有限公司行業研究員；寶盈基金管理有限公

司研究員、專戶投資經理、基金經理?，F任本公司投資部總監，紅土創新轉型精

選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）、紅土創新科技創新股票型證券投資基

金（LOF）、紅土創新新科技股票型發起式證券投資基金、紅土創新智能制造混

合型發起式證券投資基金、紅土創新景氣回報混合型證券投資基金基金經理。

5、公司投資決策委員會

冀洪濤任權益投決會主席及固收投決會主席；蓋俊龍、王忱、廖星昊為權益

投決會委員；陳若勁、邱駿、王雅倩、艾雪晗為固收投決會委員。

冀洪濤先生：公司總經理

陳若勁女士：公司副總經理

蓋俊龍先生：公司投資部總監

王忱先生：公司研究部總監

邱駿先生：公司基金經理

廖星昊先生：公司基金經理

王雅倩女士：公司基金經理

艾雪晗女士：公司基金經理

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上述人員之間不存在親屬關系。

四、基金管理人的職責

按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人必須履行以下

職責：

1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和注冊登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金

財產；

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的

經營方式管理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理、分別記賬，進行證券投資；

6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7、依法接受基金托管人的監督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購、贖回的價格；

9、進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告

義務；

12、保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不向

他人泄露；

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13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配

基金收益；

14、按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關

資料15年以上，法律法規另有規定的從其規定；

17、確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保

證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資

料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

18、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并

通知基金托管人；

20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，

應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托管

人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基

金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金

事務的行為承擔責任；

23、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

24、執行生效的基金份額持有人大會的決議；

25、建立并保存基金份額持有人名冊；

26、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

五、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內部控制制度，采

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取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；

2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內部

控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）法律法規和中國證監會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國

家有關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規經營；

（2）違反基金合同或托管協議；

（3）損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息；

（8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；

（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（11）故意損害基金投資人及其他同業機構、人員的合法權益；

（12）以不正當手段謀求業務發展；

（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；

（15）法律法規和中國證監會禁止的其他行為。

4、本基金管理人將根據基金合同的規定，按照招募說明書列明的投資目標、

策略及限制等全權處理本基金的投資。

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5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內部控制制度，

采取有效措施，保證基金財產不用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（6）法律法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受

相關限制。

六、基金經理的承諾

1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

2、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，

泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息；

4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

七、基金管理人的內部控制制度

公司內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規

劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施

操作程序與控制措施而形成的系統。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的

內部控制體系，制定科學完善的內部控制制度。

公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任，公司管

理層對內部控制制度的有效執行承擔責任。

1、公司內部控制遵循以下原則

（1）健全性原則。內部控制涵蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級

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人員，并包括決策、執行、監督、反饋等各個環節。

（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維

護內控制度的有效執行。

（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公

司基金財產、自有資產與其他資產的運作相互分離。

（4）相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高

經濟效益，以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果。

2、內部控制的主要內容

（1）控制環境

控制環境構成公司內部控制的基礎，包括經營理念、內控文化、公司治理結

構、組織結構和員工道德素質等內容。公司堅守誠信原則，樹立內控優先的思想

和風險管理理念，培養全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，

保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度，使風險意識貫穿到公司各

個部門、各個崗位和各個環節。公司建立了法人治理結構，確定公司董事會、監

事和督察長的職責權限；明確董事會的組成結構和決策程序，充分發揮獨立董事

在公司治理中的作用；專門設計了防范與股東方利益輸送的機制和實施細則，嚴

禁不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資人利益和公司

的合法權益。公司依照職責明確、相互制約的原則設置運作高效又互相制衡的內

部組織架構，各部門授權分工明確，操作相互獨立。公司建立了有效的人力資源

管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備和保持與崗位要求相適應的職

業操守和專業勝任能力。

（2）風險評估

公司定期和不定期對風險和內部控制進行評估，做好事前、事中和事后的風

險管理，并根據市場環境、新的金融工具和新的法律法規等情況，適時改進。

（3）控制體系

1）內部控制機制

公司依據自身經營特點，設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線，

涵蓋決策、執行、監督三個層面。

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決策層面：由董事會及下設專門委員會構成，專事負責公司經營管理、受托

投資等重大事項的決策；

執行層面：由經理層及下設的投資決策委員會、風險管理委員會等專業委員

會和公司各部門組成，負責落實決策層制定的戰略部署；

監督層面：由督察長和稽核監察部門等組成，承擔監督和管理職責，確保公

司經營管理、受托投資、員工行為等符合有關法律法規和公司各項規章制度。

2）內部控制制度

公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度和具體部門規章等部分組

成。

公司建立了完善的資產分離制度，受托資產與公司資產、不同受托資產之間

獨立運作，分別核算。

公司建立了科學的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，重要崗位不得有人

員的重疊。重要業務部門和崗位應進行物理隔離。

公司建立了重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相

互監督制衡。

公司制定了切實可行的緊急應變制度，建立了危機處理機制和程序。

公司建立了明確的授權制度，并將其貫穿于公司經營活動的始終。

（4）控制活動

控制活動主要包括投資管理業務控制、運營管理業務控制、銷售業務控制、

信息披露控制、會計系統控制、監察稽核控制等。

公司要求自覺遵守有關法律法規和行業監管規則，按照經營管理和受托投資

的性質、特點，嚴格制定各項制度、規章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同

業務可能存在的風險點并采取控制措施。

3、基金管理人關于內部控制制度的聲明

（1）本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確。

（2）本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

成立時間：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

聯系電話：010-66105799

聯系人：郭明

二、主要人員情況

截至2025年6月，中國工商銀行資產托管部共有員工209人，平均年齡38

歲，99%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高

級技術職稱。

三、基金托管業務經營情況

作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供

托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理

和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履

行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安

全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀

行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、

社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFI資產、QDII資產、股權投資

基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸

資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全

的托管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為

各類客戶提供個性化的托管服務。截至2025年6月，中國工商銀行共托管證券

投資基金1481只。自2003年以來，本行連續二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、

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英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、

《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的109項最佳托管銀行大獎；是獲得

獎項最多的國內托管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣

泛好評。

四、基金托管人的內部控制制度

中國工商銀行資產托管部在風險管理的實操過程中根據國際公認的內部控

制COSO準則從內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督與評價五個

方面構建起了托管業務內部風險控制體系，并納入統一的風險管理體系。

中國工商銀行資產托管部從成立之日起始終秉持規范運作的原則，將建立系

統、高效的風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務

的快速發展，新問題新情況的不斷出現，資產托管部自始至終將風險管理置于與

業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存與發展的生命線。

資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和相關業務

崗位，每位員工均有義務對自己崗位職責范圍內的風險負責。從2005年至今，

中國工商銀行資產托管部共十八次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權

威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立

第三方對中國工商銀行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的

全面認可，也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀

行接軌，達到國際先進水平。

1.內部控制目標

（1）資產托管業務經營管理合法合規；

（2）促進實現資產托管業務發展戰略和經營目標；

（3）資產托管業務風險管理的有效性和資產安全；

（4）提高資產托管經營效率和效果；

（5）業務記錄、會計信息和其他經營管理相關信息的真實、準確、完整、

及時。

2.內部控制的原則

（1）全面性原則。資產托管業務內部控制應貫穿決策、執行和監督全過程，

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覆蓋資產托管業務各項業務流程和管理活動，覆蓋所有機構、部門和從業人員。

（2）重要性原則。資產托管業務內部控制應在全面控制基礎上，關注重要

業務事項、重點業務環節和高風險領域。

（3）制衡性原則。資產托管業務內部控制應在機構設置、權責分配及業務

流程等方面形成相互制約、相互監督的機制，同時兼顧運營效率。

（4）適應性原則。資產托管業務內部控制應當與經營規模、業務范圍和風

險特點相適應，并進行動態調整，以合理成本實現內部控制目標。

（5）審慎性原則。資產托管業務內部控制應堅持風險為本、審慎經營的理

念，設立機構或開展各項經營管理活動均應堅持內控優先。

（6）成本效益原則。資產托管業務內部控制應權衡實施成本與預期效益，

以合理成本實現有效控制。

3.內部控制組織結構

資產托管業務內部控制納入全行統一的內部控制體系。

（1）總行資產托管部根據內部控制基本規定建立健全資產托管業務內部控

制體系，作為全行托管業務的牽頭管理部門，根據行內內部控制基本規定建立健

全內部控制體系，建立與托管業務條線相適應的內部控制運行機制，確定各項業

務活動的風險控制點，制定標準統一的業務制度；采取適當的控制措施，合理保

證托管業務流程的經營效率和效果，組織開展資產托管業務內部控制措施的執行、

監督和檢查，督促各機構落實控制措施。

（2）總行內控合規部負責指導托管業務的內控管理工作，根據年度工作重

點，定期或不定期在全行開展相關業務監督檢查，將托管業務檢查項目整合到全

行業務監督檢查工作中，將全行托管業務納入內控評價體系。

（3）總行內部審計局負責對資產托管業務的審計與評價工作。

（4）一級（直屬）分行資產托管業務部門作為內部控制的執行機構，負責

組織開展本機構內部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的

問題。

4.內部控制措施

工商銀行資產托管部重視內部控制制度的建設，堅持把風險防范和控制的理

念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中，建立了一整套內部控制制度體

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系，包括《資產托管業務管理規定》、《資產托管業務內部控制管理辦法》、《資

產托管業務全面風險管理辦法》、《資產托管業務營運管理辦法》、《資產托管

業務合同管理辦法》、《資產托管業務檔案管理辦法》、《資產托管業務系統管

理辦法》、《資產托管業務重大突發事件應急預案》、《資產托管業務從業人員

管理辦法》等，在環境、制度、流程、崗位職責、人員、授權、創新、合同、印

章、服務質量、收費、反洗錢、防止利益沖突、業務連續性、考核、信息系統等

全方面執行內部控制措施。

5.風險控制

資產托管業務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、智

能控、全面管”的管理思路，主動將資產托管業務的風險管理納入全行全面風險

管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應

資產托管業務特點的風險管理架構，通過推進托管業務體制機制與完善集約化營

運改革、建立資產托管風險管理委員會機制、完善資產托管業務制度體系、加強

資產托管業務隊伍建設、科技賦能、建立健全應急災備體系、建立審計發現問題

整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風險、合規風險、聲譽風險、信

息科技風險和次生風險。

6.業務連續性保障

中國工商銀行制訂了完善的資產托管業務連續性工作計劃和應急預案，具備

行之有效的災備恢復方案、充足的移動辦公設備、同城異城相結合的備份辦公場

所、必要的工作人員、科學清晰的AB崗位設置及定期演練機制。在重大突發事

件發生后，可根據突發事件的對托管業務連續性營運影響程度的評估，適時選擇

或依次啟動“原場所現場+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+

居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運中心+托管分部+境

外營運機構”形成全球、全天候營運網絡，向客戶提供連續性服務，確保托管產

品日常交易的及時清算和交割。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定，基金托管人

對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與

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銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基

金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登

載基金業績表現數據等進行監督和核查，其中對基金的投資比例的監督和核查自

基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有

關基金法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金

管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限

期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管

理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國

證監會。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時

通知基金管理人限期糾正。

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第五部分相關服務機構

一、基金份額發售機構

1、直銷機構

紅土創新基金管理有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前

海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區粵海街道深創投廣場48樓

法定代表人：阮菲

聯系人：趙立影、文昭

聯系電話：0755-33060062、0755-33062918

傳真：0755-33062910

郵箱：service@htcxfund.com

客服熱線：400-060-3333

公司網址：www.htcxfund.com

2、場外銷售機構

(1)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人：廖林

客服電話：95588

公司網站：www.icbc.com.cn

(2)交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號

法定代表人：任德奇

客服電話：95559

~28~

紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

公司網站：www.bankcomm.com

(3)平安銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市羅湖區-深南東路5047號

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區-深南東路5047號

法定代表人：謝永林

客服電話：95511-3

網址:http://bank.pingan.com

(4)國泰海通證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址：上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈

法定代表人：朱健

客服電話：400-8888-666

網址：office@gtht.com?

(5)中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區光華路10號

法定代表人：劉成

聯系人：陳海靜

客服電話：95587/4008-888-108

公司網址：www.csc108.com

(6)國信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈

辦公地址：廣東省深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客戶服務電話:95536

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

網址:www.guosen.com.cn

(7)招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

聯系人：黃嬋君

聯系電話：075582943666

網址：http://www.cmschina.com

(8)廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈

法定代表人：林傳輝

聯系人：黃嵐

客戶服務電話：95575、02095575或致電各地營業網點

網址：http://www.gf.com.cn/

(9)中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

電話：010-60838888

客服電話：95548

公司網址：www.cs.ecitic.com

(10)中國銀河證券股份有限公司

辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈

注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

~30~

紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

郵編：100073

法定代表人：王晟

客服電話：4008-888-888、95551

聯系人：辛國政

電話：010-80928123

公司網址：www.chinastock.com.cn

(11)申萬宏源股份有限公司

注冊、辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人：李梅

聯系人：李玉婷

電話：021-33389888

客服電話：95523/4008895523

網址：www.swhysc.com

(12)興業證券股份有限公司

注冊（辦公）地址：福建省福州市湖東路268號

法定代表人：蘇軍良

聯系人：陳德富

電話：021-38565781

客服電話：95562

網址：www.xyzq.com.cn

(13)國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

客服電話：95517/4008-001-001

網址：http://www.essence.com.cn/

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(14)湘財證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

法定代表人：高振營

聯系人：江恩前

聯系電話：021-50295432

客服電話：95351

網址：www.xcsc.com

(15)華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

法定代表人：張偉

聯系人：龐曉蕓

聯系電話：0755-82492193

客服電話：95597

網址：www.htsc.com.cn

(16)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座

法定代表人：肖海峰

客戶服務電話：95548

網址：sd.citics.com

(17)信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：祝瑞敏

聯系人：付婷

~32~

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客服電話：95321

網址：www.cindasc.com

(18)長城證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

辦公地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

法定代表人：張巍

傳真：0755-83460310

客服電話：95514 400-6666-888

網址：http://www.cgws.com/cczq

(19)光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

客服電話：95525

傳真：021-22169134

網址：www.ebscn.com

(20)中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001

室（部位：自編01號）

辦公地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001

室（部位：自編01號）

法定代表人：陳可可

客服電話：95548

網址：www.gzs.com.cn

(21)平安證券股份有限公司

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注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第

22-25層

辦公地址：廣東省深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座

第22-25層

法定代表人：何之江

客服電話：95511-8

網址：https://stock.pingan.com

(22)國海證券股份有限公司

注冊地址：廣西壯族自治區桂林市輔星路13號

辦公地址：廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號國海大廈

法定代表人：何春梅

電話0771-95563

網址：www.ghzq.com.cn

(23)東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：錢俊文

聯系人：王一彥

電話：021-20333333

客服電話：95531；400-8888-588

網址：www.longone.com.cn

(24)金融街證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜

合樓

辦公地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜

合樓

~34~

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法定代表人：祝艷輝

客服：956088

網址：www.cnht.com.cn

(25)申萬宏源西部證券有限公司

注冊、辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成

國際大廈20樓2005室

法定代表人：王獻軍

聯系人：程志紅

聯系電話：0991-2307803

客服電話：95523

網址：www.swhysc.com

(26)金元證券股份有限公司

注冊地址：?？谑心蠈毬?6號證券大廈4樓

辦公地址：深圳市福田區深南大道4001號時代金融中心17樓

法定代表人：陸濤

客服電話：95372

網址：www.jyzq.cn

(27)華林證券股份有限公司

注冊地址：拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5

辦公地址：深圳市南山區深南大道9668號華潤置地大廈C座

法定代表人：林立

客服電話：4001883888

網址：www.chinalions.net

(28)中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈

~35~

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L4601-4608

辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第

21層

法定代表人：高濤

電話：95532

網址：www.ciccwm.com

(29)東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人：戴彥

聯系人：陳亞男

客服電話：95357

網址：www.18.cn

(30)國融證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層

法定代表人：張智河

聯系人：李慧超

電話：010-83991888

(31)粵開證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、22、23層

辦公地址：廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、22、23層

法定代表人：嚴亦斌

客戶服務電話：95564

網址：www.ykzq.com

~36~

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(32)華寶證券股份有限公司

注冊地：中國(上海)自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層

法人代表：劉加海

電話：4008209898

公司官網：www.cnhbstock.com

(33)英大證券有限責任公司

辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

法定代表人：郝京春

電話：0755-25327835

傳真：0755-83007040

(34)國新證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室

辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈

法定代表人：張海文

聯系電話：010-85556048

客服電話：95390

公司官網：www.crsec.com.cn

(35)萬和證券股份有限公司

注冊地址：?？谑心仙陈?9號通信廣場二樓

辦公地址：福田區深南大道7028號時代科技大廈西廳20層

法定代表人：甘衛斌

客服電話：4008-882-882

網址：www.vanho.cn

(36)陽光人壽保險股份有限公司

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注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心

法定代表人：李科

聯系人：王超

客戶服務電話：95510

網址：http://fund.sinosig.com/

(37)中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街16號

辦公地址：北京市西城區金融大街16號

法定代表人：白濤

客服電話：95519

網址：www.e-chinalife.com

(38)財咨道信息技術有限公司

注冊地址：遼寧省沈陽市渾南區白塔二南街18-2號B座601

辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區白塔二南街18-2號B座601

法定代表人：張斌

客服電話：400-003-5811

網址：www.jinjiwo.com

(39)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

辦公地址：南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

客服電話：025-66046166-856

網址：www.huilinbd.com

(40)上海挖財基金銷售有限公司

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辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號2號樓18層03單元

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號2號樓18層03單元

法定代表人：方磊

客服電話：021-50810673

網址：www.wacaijijin.com

(41)北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

法定代表人：盛超

客服電話：95055-4

網址：www.duxiaomanfund.com

(42)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人：汪靜波

客服電話：400-821-5399

網址：www.noah-fund.com

(43)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

法定代表人：薛峰

聯系人：龔江江

客服電話：4006-788-887

網址：www.jjmmw.com

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(44)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

聯系人：潘世友

客服電話：95021

網址：www.1234567.com.cn

(45)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元（郵編：200081）

辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10F、11F、14F（郵

編:200120）

法定代表人：陶怡

客服電話：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

(46)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路556號

法定代表人：王珺

聯系人：韓愛彬

客戶服務電話：95188-8

網址：www.fund123.cn

(47)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區東方路1267弄陸家嘴金融服務廣場二期11層

法人代表：張躍偉

聯系人：高皓輝

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客服電話：400 820 2899

網址：www.erichfund.com

(48)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903

辦公地址：浙江省杭州市余杭區同順街18號同花順大樓

法定代表人：吳強

聯系人：洪泓

客服電話：952555

網址：www.5ifund.com

(49)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區臨港新片區海基六路70弄1號

208-36室

辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

聯系人：伍豪

客服電話：95733

網址：http://www.leadbank.com.cn/

(50)嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心酒

店B座（2#樓）27樓2714室

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11

層

法定代表人：經雷

聯系人：閆歡

客服電話：400-021-8850

網址：www.harvestwm.cn

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(51)北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

法定代表人：梁蓉

聯系人：魏小清

客服電話：010-66154828

網址：www.5irich.com

(52)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C

辦公地址：北京市朝陽區建國路118號24層2405、2406

法定代表人：湯蕾

客服電話：400-6099-200

網址：www.yixinfund.com

(53)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

聯系人：魯金金

客服電話：95177

網址：www.snjijin.com

(54)浦領基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號16層1611

辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號16層1611

法定代表人：張蓮

客服電話：400-012-5899

公司網站：www.prolinkfund.com

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(55)通華財富（上海）基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址：上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10樓

法定代表人：周欣

客戶電話：400-101-9301

網址：www.tonghuafund.com

(56)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401

法定代表人：王偉剛

聯系人：王驍驍

客服電話：400-619-9059

網址：www.hcfunds.com

(57)海銀基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號402室

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人：孫亞超

客服電話：400-808-1016

網址：www.fundhaiyin.com/etrading

(58)濟安財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓11層1105

法定代表人：楊健

客戶電話：400-673-7010

網址：www.jianfortune.com

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(59)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座

辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座

法定代表人：簡夢雯

客戶服務電話：400-799-1888

網址：www.520fund.com.cn

(60)泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206

辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

聯系人：孔安琪

電話：18201874972

客服電話：4000048821

網址：www.taixincf.com

(61)上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

網址：www.jigoutong.com

(62)上海攀贏基金銷售有限公司

辦公地址：上海市浦東新區銀城路116號大華銀行大廈703室

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7樓層（名義

樓層，實際樓層6層）03室

法定代表人：鄭新林

客服電話：021-68889082

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網址：www.weonefunds.com

(63)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6

層）

辦公地址：上海浦東新區源深路1088號7層

法定代表人：陳祎彬

客服電話：400-821-9031

網址：www.lufunds.com

(64)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室

辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層

法定代表人：肖雯

聯系人：邱湘湘

客戶電話：020-89629066

網址：www.yingmi.com

(65)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前

海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

聯系人：葉健

客服電話：400-684-0500

網址：www.ifastps.com.cn

(66)京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

~45~

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辦公地址：北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

A座17層

法定代表人：鄒保威

聯系人：薛曉奧

客戶電話：95118

網址：jr.jd.com

(67)大連網金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客服電話：4000-899-100

網址：www.yibaijin.com

(68)北京輝騰匯富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室

辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室

法定代表人：許寧

客服電話：400-829-1218

網址：www.htfund.com

(69)北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座20層

法定代表人：李楠

客服電話：400-159-9288

網址：danjuanfunds.com

(70)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前

海商務秘書有限公司）

辦公地址：廣東深圳市福田區福保街道新洲路2008號新洲同創匯D棟3層

D303

法定代表人：楊柳

客服電話：400-666-7388

網址：www.ppwfund.com

(71)中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

13層1301-1305、14層

辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

13層1301-1305、14層

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

網址：www.citicsf.com

(72)國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號

法定代表人：冉云

客服電話：95310

網址：https://www.gjzq.com.cn/

(73)國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：廣東省深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客戶服務電話:95536

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網址:www.guosen.com.cn

(74)東吳證券股份有限公司

注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號

辦公地址：蘇州工業園區星陽街5號

法定代表人：范力

客服電話：95330

網址：www.dwzq.com.cn

(75)博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層

辦公地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層

法定代表人：王德英

客服電話：4006105568

網址：www.boserawealth.com

(76)長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

法定代表人：金才玖

客服電話：95579或4008-888-999

網址：www.95579.com

(77)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園

2棟3401

辦公地址：北京市豐臺區麗澤商務區平安幸福中心b座31層

法定代表人：張斌

聯系人：孫博文

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客服電話：400-166-1188轉2

網址：www.new-rand.cn

(78)上海陸享基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號1幢1

區14032室

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08

單元

法定代表人：粟旭

聯系人：董晨

客戶電話：400-168-1235

網址：www.luxxfund.com

(79)海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市廣東路689號

辦公地址：上海市黃浦區中山南路888號

法定代表人：周杰

聯系人：鄭潔

客服電話：95553

網址：https://www.htsec.com/

(80)中國郵政儲蓄銀行（“郵你同贏”平臺）

注冊地址：北京市西城區金融大街3號

辦公地址：北京市西城區金融大街3號

法定代表人：張金良

客服電話：95580

網址：https://ynty.psbc.com/

(81)華泰證券股份有限公司

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注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：深圳市福田區益田路5999號基金大廈10層

法定代表人：張偉

客服電話：95597

網址：www.htsc.com.cn

(82)騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前

海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

法定代表人：譚廣鋒

客服電話：95788

網址：www.txfund.com

(83)玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

辦公地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

客服電話：400-080-8208

網址：https://www.licaimofang.cn/

(84)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區龍湖西宸國際B座12樓

法定代表人：王建華

客服電話：400-080-3388

網址：www.puyifund.com

(85)上海云灣基金銷售有限公司

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注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1

幢1層103-1、103-2辦公區

辦公地址：上海市浦東新區新金橋路27號1號樓

法定代表人：馮軼明

客服電話：400-820-1515

網址：https://www.zhengtongfunds.com/index

基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷

售本基金，并及時公告。

3、場內銷售機構

本基金辦理場內認購、申購、贖回、交易業務的銷售機構為具有基金銷售業

務資格、經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交

易所會員單位。具體會員單位名單可在上海證券交易所網站查詢。

4、本公司可以根據情況變化增加或者減少基金銷售機構，并另行公告?；?
金銷售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點?；痄N售機構名單詳

見本基金基金份額發售公告及基金管理人屆時發布的增加銷售機構的相關公告。

二、注冊登記機構

名稱：中國證券登記結算有限責任公司

注冊地址：北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人：戴文華

聯系人：陳文祥

電話：021-68419095

傳真：021-68870311

三、律師事務所和經辦律師

廣東嶺南律師事務所

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注冊、辦公地址：廣東省廣州市海珠區閱江西路370號廣報中信北塔15F

負責人：歐陽兵

經辦律師：歐陽兵

電話：020～81836088

傳真：020～31952316

四、會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

注冊、辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執行事務合伙人：毛鞍寧

經辦注冊會計師：高鶴、黃擁璇

電話：（010）58153000、（0755）25028288

傳真：（010）85188298、（0755）25026188

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第六部分基金的募集

一、募集的依據

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信

息披露辦法》、基金合同及其他有關規定，并經中國證監會2020年01月07日

證監許可[2020]68號文注冊募集。

二、基金的類別、存續期限、運作方式

基金的類別：股票型

基金的存續期限：不定期

基金的運作方式：契約型、開放式

上市交易場所：上海證券交易所

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第七部分基金合同的生效

本基金的基金合同于2020年7月23日正式生效。自基金合同生效日起，本

基金管理人正式開始管理本基金。

《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200

人或者基金資產凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以

披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應向中國證監會報告并提

出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基

金份額持有人大會進行表決。

法律法規或基金合同另有規定時，從其規定。

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第八部分基金的上市交易

基金合同生效起6個月后，基金管理人將根據有關規定，申請本基金的A類

基金份額在上海證券交易所上市交易。如無特別說明，本部分約定僅適用于本基

金A類基金份額。

封閉期屆滿后，本基金將按照基金合同約定自動轉為上市開放式基金（LOF），

轉換后本基金繼續在上海證券交易所上市交易。本基金在轉型前后可根據實際情

況暫停上市交易，暫停與恢復時間以基金管理人公告為準。

本基金A類基金份額部分份額已經于2021年3月5日在上海證券交易所上

市交易（場內簡稱：科創紅土；基金代碼：501201）

一、上市交易的地點

本基金的上市交易的地點為上海證券交易所。

二、上市交易的時間

在符合相關法律法規和基金份額上市條件的前提下，本基金管理人將在基金

合同生效后申請本基金某類或多類基金份額在上海證券交易所上市交易，具體詳

見基金管理人發布的相關業務公告。

基金份額上市交易后，登記在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證

券登記系統中的基金份額可直接在上海證券交易所上市交易；登記在中國證券登

記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統中的場外基金份額通過辦理跨系

統轉托管業務將基金份額轉至場內證券登記系統后，方可上市交易。

三、上市交易規則

本基金上市交易遵循《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所證券

投資基金上市規則》等其他相關規定。

四、上市交易的費用

本基金上市交易的費用按照上海證券交易所有關規定辦理。

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五、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市

本基金的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照相關法律法規、中國

證監會及上海證券交易所的相關規定執行。

六、本基金轉為普通上市型開放式基金（LOF）后，基金份額在上海證券交

易所上市交易的相關事宜不因基金轉換運作方式而發生調整。

七、相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易的規則等

相關規定內容進行調整的，基金合同相應予以修改，且此項修改無須召開基金份

額持有人大會。

八、若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交

易的新業務，基金管理人可以在履行適當的程序后為本基金增加辦理相應的新業

務。

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第九部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

新增C類基金份額后，原紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）的

基金份額全部自動延續為本基金A類基金份額，A類基金份額投資者可通過場內

或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額投資者可通過場外方

式對基金份額進行申購與贖回。

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。其中，場內銷售機構為具有基金

銷售業務資格、經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的會員

單位；場外銷售機構包括直銷機構和其他場外銷售機構。

具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金

管理人可根據情況變更或增減銷售機構，并在管理人網站公示?；鹜顿Y者應當

在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基

金份額的申購與贖回。

本基金合同生效后的前三年為封閉運作期。在封閉運作期內，本基金不辦理

申購、贖回業務，但投資者可在其持有的基金份額上市交易后通過上海證券交易

所轉讓基金份額。

封閉運作期屆滿后，本基金將轉為上市開放式基金（LOF），基金名稱調整

為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”，并接受場內、場外申購

和贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金合同生效后的前三年為封閉運作期。在封閉運作期內，本基金不辦理

申購、贖回業務，但投資者可在其持有的基金份額上市交易后通過上海證券交易

所轉讓基金份額。

封閉運作期屆滿后，本基金將轉為上市開放式基金（LOF），基金管理人在

開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券

交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要

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求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但

應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）于2023年7月24日起的每

個開放日（本基金管理人公告暫停相關業務的除外）開放日常申購、贖回和定期

定額投資業務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。開放期以及開放期辦理申購與贖回業務的具體事宜見基金管理人

屆時發布的相關公告。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回。

5、場內申購和贖回業務遵循上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任

公司相關業務規定，若相關法律法規、中國證監會、上海證券交易所或中國證券

登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定，將按新規定進行，

基金合同相應予以修改，且此項修改無須召開基金份額持有人大會；

6、投資人通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司開立

的上海開放式基金賬戶，通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任

公司上海分公司開立的證券賬戶；

7、投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、

處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規

定為準。

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基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人

必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理

規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為

準。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須在規定的時間內全額交付申購款項，投資人交

付款項，申購申請即為成立，否則所提交的申購申請不成立。登記機構確認基金

份額時，申購生效。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的銷售

機構將投資人已繳付的申購款項本金退還給投資人，由此產生的利息等損失由投

資人自行承擔。

投資人在提交贖回申請時，須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回

申請無效；基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖

回生效。

基金份額持有人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內

支付贖回款項。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處

理。

遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統

故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時，贖

回款項順延至下一個工作日劃出。在發生本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩

支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T＋1日內對該交易

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的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T＋2日后（包括該日）

及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購

不成功，則申購款項退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機構已經接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構的確認結果為準。

對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。

五、申購和贖回的數量限制

1、本基金封閉運作期屆滿轉型后，通過直銷機構辦理本基金的申購業務，

每次最低申購金額為10.00元（含申購費）；通過其他場外銷售機構辦理本基金

的申購業務，每次最低申購金額以各代銷機構的規定為準。具體業務辦理請遵循

各銷售機構的相關規定。

2、本基金封閉運作期屆滿轉型后，投資者辦理場內申購時，每筆申購金額

為1的整數倍且不得低于1,000.00元（含申購費）。

3、基金份額持有人可將其全部或者部分基金份額贖回，單筆贖回的基金份

額為1份或者其整數倍，每次贖回申請不得低于10.00份基金份額，基金份額持

有人在銷售機構保留的基金份額不足10.00份的，登記系統有權將全部剩余份額

自動贖回?；鸱蓊~持有人辦理場內贖回時，每筆贖回申請的最低份額為100.00

份基金份額，同時贖回份額必須是整數份額。

投資者通過其他代銷機構辦理本基金的申購及贖回業務，每次最低申購金額、

每次最低贖回份額、贖回時或贖回后在該代銷機構（網點）保留的最低基金份額

余額以各代銷機構的規定為準。具體業務辦理請遵循各代銷機構的相關規定。

4、對于場內申購、贖回及持有場內份額的數量限制，上海證券交易所和中

國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則有規定的，從其最新規定辦理。

5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權益，

具體規定請參見定期更新的招募說明書或相關公告?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與

風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制，具體規定請參見定期更

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新的招募說明書或相關公告。

6、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回

份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規

定在規定媒介上公告并報中國證監會備案。

六、申購份額與贖回金額的計算方式

1、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五

入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后

計算，并在T＋1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計

算或公告。

2、申購費率和申購份額的計算

（1）場外申購費用

本基金轉為普通上市型開放式基金（LOF）之后將收取申購費。

本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。

投資者可以多次申購本基金，A類基金份額的申購費按每筆申購申請單獨計

算。

本基金A類基金份額場外申購費率最高不超過1.50%，且隨申購金額的增加

而遞減，如下表所示：

申購金額（M） A類基金份額的申購費率 

M＜100萬 1.50% 

100萬≤M＜200萬 1.00% 

200萬≤M＜500萬 0.60% 

500萬≤M 每筆1000元 



場外申購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍

五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。基金A類基金份額申購費用用于

本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產。

1）A類基金份額的場外申購

本基金場外申購A類基金份額的計算方法如下：

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申購費用＝申購金額×申購費率/（1＋申購費率）

（對于使用固定金額申購費的申購，申購費用=固定申購費金額）

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

例：某投資人投資10萬元通過場外申購本基金的A類基金份額，對應申購

費率為1.50%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的A

類基金份額申購份額為：

申購費用＝100,000×1.50%/（1＋1.50%）=1477.83元

凈申購金額=100,000-1477.83=98,522.17元

申購份額=98,522.17/1.0150=97,066.17份

即：投資者投資10萬元通過場外申購本基金A類基金份額，假設申購當日A

類基金份額凈值為1.0150元，則可得到97,066.17份A類基金份額。

2）C類基金份額的場外申購

C類基金份額申購份額的計算如下：

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

例如：某投資人投資5,000元從場外申購本基金C類基金份額，假設申購當

日C類基金份額凈值為1.1282元，則其可得到的申購份額為：

申購份額＝5,000/1.1282＝4,431.84份

即：投資人投資5,000元從場外申購本基金C類基金份額，假設申購當日C

類基金份額凈值為1.1282元，則其可得到4,431.84份C類基金份額。

（2）場內的申購費

本基金的場內申購費率參照場外申購費率執行。

3、贖回費率和贖回金額的計算

在封閉運作期內，本基金不辦理贖回業務。

本基金轉型后的贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。

（1）場外贖回費用

本基金場外贖回費率最高不超過1.50%，隨申請份額持有時間增加而遞減。

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如下表所示：

A類基金份額持有時間（Y） A類基金份額贖回費率 

Y＜7天 1.50% 

7天≤Y＜30天 0.75% 

30天≤Y＜6個月 0.50% 

6個月≤Y 0 



贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應

的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后

2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

其中，在場外認購以及本基金轉換為上市開放式基金（LOF）之后場外申購

A類基金份額的投資者其份額持有年限以份額實際持有年限為準；在場內認購、

場內申購以及場內買入，并轉托管至場外贖回A類基金份額的投資者其份額持有

年限自份額轉托管至場外之日起開始計算。

在本基金的贖回金額的計算公式為：

贖回費用＝贖回份額×贖回當日的基金份額凈值×贖回費率

贖回金額＝贖回份額×贖回當日的基金份額凈值—贖回費用

例:某投資人申購本基金的A類基金份額且持有3日再通過場外贖回10萬份，

贖回費率為1.50%，假設贖回當日的A類基金份額凈值是1.0170元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回費用＝100,000×1.0170×1.50%＝1,525.50元

贖回金額＝100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50元

2）C類基金份額的場外贖回

本基金C類基金份額的場外贖回費率如下表所示：

C類基金份額持有時間（Y） C類基金份額贖回費率 

Y＜7天 1.50% 

7天≤Y＜30天 0.50% 

30天≤Y 0 



本基金C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔，

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在基金份額持有人贖回基金份額時收取，贖回費全額計入基金財產。

基金的贖回采用“份額贖回”方式，本基金C類基金份額的凈贖回金額為贖

回總金額扣減贖回費用，計算公式如下：

贖回總金額=贖回份額×贖回當日C類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用

贖回金額單位為元，計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由

此產生的收益或損失由基金財產承擔。

例如：某投資人從場外贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為六個月，

對應的贖回費率為0，假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.0680=10,680.00元

贖回費用=0元

凈贖回金額=10,680.00-0=10,680.00元

即：投資人從場外贖回本基金1萬份C類基金份額,持有期限為六個月，假

設贖回當日本基金C類份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為

10,680.00元。

3、場內的申購與贖回

本基金C類基金份額不開放場內申購與贖回。如無特別說明，本節所述基金

份額僅指場內A類基金份額

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基

金份額時收取。對持續持有期少于30日的投資人，贖回費全額計入基金財產；

對持續持有期不少于30日但少于3個月的投資人，將不低于贖回費總額的75%

計入基金財產；對持續持有期不少于3個月但少于6個月的投資人，將不低于贖

回費總額的50%計入基金財產；對持續持有期不少于6個月的投資人，應當將不

低于贖回費總額的25%計入基金財產，未歸入基金財產的部分用于支付登記費和

其他必要的手續費。（注：1個月以30日計算）

（2）場內贖回費用

本基金的場內贖回費率參照場外贖回費率執行。

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6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲

應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介

上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市

場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購

費率。

8、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監

管部門、自律規則的規定。

七、拒絕或暫停申購的情形

本基金封閉運作期屆滿轉型后的開放日內發生下列情況時，基金管理人可拒

絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接收

投資人的申購申請。當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現

無可參考的，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申

請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額數的比例達到或者超過基金份額總數的50%，或者有可能導致投資者變相規

避前述50%比例要求的情形(基金管理人使用固有資金、公司高級管理人員及基

金經理等人員出資認購的基金份額的情形除外）。

6、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，或其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的技術保障等異常

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情況發生導致基金銷售系統或基金登記系統或基金會計系統或證券登記結算系

統無法正常運行。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、6、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

基金投資者的申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停

申購公告。當發生上述第5項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該

投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。

如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購

的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

在基金封閉運作期屆滿轉型后的開放日內發生下列情形時，基金管理人可暫

停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接收

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當特定資產占前一估值日基金資產凈值

50%以上的，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖回申

請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、基金管理人繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。

5、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖

回申請或者延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監會備案，已確

認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分

按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

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九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

在基金封閉運作期屆滿轉型后的開放日內，若本基金單個開放日內的基金份

額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購

申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過前一工作日的基金

總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正

常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難

或認為因支付投資人的全部贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值

造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額

的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

若發生巨額贖回，對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額

10%以上的贖回申請，將自動進行延期辦理；對于其余贖回申請，應當按單個賬

戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日可確認的贖回份額。對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回

的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲確認的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請

一并處理，無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未

能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）暫停贖回：連續2個開放日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管

理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

（4）本基金發生巨額贖回的，在單個基金份額持有人超過基金總份額30%

以上的大額贖回申請情形下，如果基金管理人認為支付全部投資人的贖回申請有

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困難或認為因支付全部投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產

凈值造成較大波動時，基金管理人可以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況：

①如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請，為了保護

其他贖回投資人的利益，對于其他投資人的贖回申請按正常程序進行。對于單個

投資人超過基金總份額30%以上的大額贖回申請，基金管理人在剩余支付能力范

圍內對其按比例確認當日受理的贖回份額（單個大額贖回的確認比例為該大額贖

回申請額度占大額贖回總額的比例），未確認的贖回部分作自動延期處理。延期

的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類基

金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提

交贖回申請時選擇取消贖回的，則當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

②如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時，則對于

所有投資人的贖回申請（包括單個投資人超過基金總份額30%以上的大額贖回申

請和其他投資人的贖回申請），基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放

日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理，具體按照上述“（2）

部分延期贖回”的約定辦理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，同時在規定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3、如發生暫停的時間超過1日，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，

基金管理人應根據《信息披露辦法》的規定在規定媒介上刊登基金重新開放申購

或贖回公告，并公告最近1個開放日的各類基金份額凈值。

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十一、基金轉換

在封閉運作期屆滿轉型后，基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合

同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉

換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基

金合同的規定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。

十二、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構

辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，

基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十四、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金

銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。本基金的轉托管包括系統內轉托管

和跨系統轉托管。

1、系統內轉托管

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（1）系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統

內不同銷售機構之間或證券登記系統內不同會員單位之間進行轉托管的行為。

（2）在封閉運作期屆滿轉型后，基金份額登記在登記結算系統的基金份額

持有人在變更辦理基金份額贖回業務的銷售機構時，須辦理已持有基金份額的系

統內轉托管。

（3）在封閉運作期屆滿轉型后，基金份額登記在證券登記系統的基金份額

持有人在變更辦理基金份額場內贖回或基金份額上市交易的會員單位時，須辦理

已持有基金份額的系統內轉托管。

2、跨系統轉托管

（1）跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統

和證券登記系統之間進行轉托管的行為。

（2）跨系統轉托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業務按照中國證券

登記結算有限責任公司及上海證券交易所的相關規定辦理。如日C類基金份額開

通跨系統轉托管的，基金管理人將另行公告。

（3）基金銷售機構可以按照相關規定向基金份額持有人收取轉托管費。

（4）處于募集期內的基金份額不能辦理跨系統轉托管。

十五、定期定額投資計劃

在封閉運作期屆滿轉型后，基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，

具體規則由基金管理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定

每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說

明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然

參與收益分配。法律法規或監管機構另有規定的除外。

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十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機

制”章節或屆時發布的相關公告。

十八、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，在不影響基金份額持有人實

質利益的前提下，根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并提前

公告。

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第十部分基金的投資

封閉運作期內，基金的投資詳見本章節第一部分至第六部分；封閉運作期屆

滿后，本基金轉為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”，基金的

投資詳見本章節第七部分。

一、投資目標

在嚴格控制風險的前提下，追求超越業績比較基準的投資回報，力爭實現基

金資產的長期穩健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（含科創板、中小板、創業

板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、政策性

金融債、中央銀行票據、信用等級在AAA（含）以上的債券及非金融企業債務融

資工具等）、債券回購、同業存單、銀行存款（包含協議存款、定期存款及其他

銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融

工具（但須符合中國證監會相關規定）。

本基金封閉運作期內，股票、存托憑證資產投資比例為基金資產的0%～100%，

其中，投資于科技創新主題相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；投

資同業存單的比例不得超過基金資產的20%。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資策略

本基金主要投資于通過戰略配售取得的股票。本基金投資策略主要包括戰略

配售投資策略、股票投資策略和固定收益投資策略。

1、戰略配售投資策略

本基金將積極關注、深入分析并論證戰略配售股票的投資機會，通過綜合分

析行業景氣度等多方面因素，結合未來市場走勢判斷，精選戰略配售股票。

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2、股票投資策略

（1）科技創新主題股票的界定

本基金所界定的科技創新主題主要是指面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、

面向國家重大需求；符合國家戰略，擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出，主

要依靠核心技術開展生產經營，具有穩定的商業模式，市場認可度高，社會形象

良好，具有較強成長性的企業。具體包括：

1）新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代

信息網絡、人工智能、大數據、云計算、新興軟件、互聯網、物聯網和智能硬件

等；

2）高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工

程裝備及相關技術服務等；

3）新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化

工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服務

等；

4）新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能

及相關技術服務等；

5）節能環保領域，主要包括高效節能產品及設備、先進環保技術裝備、先

進環保產品、資源循環利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電

池及相關技術服務等；

6）生物醫藥領域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫療設備與器械

及相關技術服務等；

7）符合科創板定位的其他領域。

（2）科創板股票投資策略

本基金將集中投資于具有良好業績支撐和確定性成長的科技創新主題上市

公司。以分享科技型和創新型中小企業股價上漲帶來的收益。

本基金將通過個股精選，篩選出具有較高競爭優勢和成長能力的上市公司，

為基金資產謀求長期穩健增值。

本基金將主要采用“自下而上”的方法，基于對上市公司的核心技術、成長

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性和估值水平的綜合衡量，精選中長期持續增長且估值合理的績優股票。同時也

將結合“自上而下”的行業分析，根據宏觀經濟環境、國家產業政策、上下游行

業運行態勢的分析評估企業發展的外部環境，以最低的組合風險精選股票投資組

合。

1）多元價值評估

本基金將進一步通過對上市公司翔實的案頭分析和深入的實地調研，從多個

角度對公司投資價值進行綜合分析，從而優選出具有良好成長潛力的上市公司。

對于上市公司的價值評估將分別從企業外部環境和企業內部因素兩個方面展開。

①企業外部環境分析

公司所處的行業的市場規模在很大程度上決定了企業成長的速度和空間，足

夠大的市場才能支撐企業的長期持續成長。本基金將重點分析企業所處行業的發

展前景，通過對宏觀經濟發展階段、國家產業政策、上下游產品供求狀況、行業

技術發展趨勢等因素的綜合分析，預測行業發展的趨勢，形成對行業未來發展空

間的判斷。此外，本基金將結合對行業內部競爭格局的分析，優選行業發展趨勢

良好，在行業內具有明顯競爭優勢的公司。

②企業內部因素分析

本基金將考察公司的戰略目標及產業布局是否符合產業的發展方向和國家

產業政策，從而支持公司的持續高速成長。本基金將重點關注公司發展戰略符合

居民需求變化趨勢、產業發展方向、經濟轉型方向和國家產業政策的上市公司。

本基金主要關注企業的創新能力，具備創新能力的企業通過產品、技術和服

務層面的創新可以有效保持其核心競爭力，并增強企業盈利的可持續性，從而確

保企業在比較長的時間內獨享創新所帶來的超額利潤，以實現企業成長的可持續

性。

本基金將重點觀察公司是否具備核心技術及持續的技術升級，以保持其在行

業內的技術領先地位，維持企業的長期成長。同時，將重點觀察公司是否能夠敏

銳感受到行業需求轉變或是能夠有效引導行業需求，不斷開發新產品、新技術與

服務，從而維持、擴大市場占有率，獲得持續的業績增長。

領先的商業模式有助于建立并維持企業的核心競爭力，獨特的商業模式使競

爭對手難以模仿避免惡性競爭，從而使得企業能夠以超越行業平均水平的速度成

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

長。本基金將對上市公司的商業模式進行研究，分析其商業模式側重的核心要素

和針對的公司運營環節。本基金將重點分析公司的商業模式能否有效整合內外各

要素，形成高效、完整、具有獨特核心競爭力的運行系統，并達成持續盈利的目

標。

公司治理結構是決定公司評估價值的重要因素，也是決定公司盈利能力能否

持續的重要因素。本基金將著力于分析上市公司的治理結構、管理層素質及其經

營決策能力、投資效率等方面，判斷公司是否具備保持長期競爭優勢的能力。

2）估值優化

為了避免投資于估值過高的公司股票，本基金將結合上市公司所處行業、業

務模式以及公司發展中所處的不同階段等特征，選擇合適的股票估值方法，可供

選擇的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率－長期成長法

（PEG）、企業價值/銷售收入(EV/SALES)、企業價值/息稅折舊攤銷前利潤法

（EV/EBITDA）、自由現金流貼現模型（FCFF,FCFE）或股利貼現模型（DDM）等。

通過不同的估值方法對公司的內在價值進行評估，篩選出估值合理或具有吸引力

的公司進行投資。

（3）靈活調整股票資產配置比例

本基金將采用中證500指數作為市場的代表性指數，基于上市公司定期報告

數據或市場預期數據，計算中證500指數滾動市盈率，即PE(ttm)，并以此靈活

調整本基金的股票資產比例配置。具體而言：

1）當中證500指數的滾動市盈率高于位于近十年80分位及以上時，本基金

股票資產占基金資產的比例為0～45%；

2）當中證500指數的滾動市盈率低于位于近十年20分位及以下時，本基金

股票資產占基金資產的比例為50%～95%；

3）除上述兩種情況以外，本基金股票資產占基金資產的比例為25%～70%。

基金管理人應當自上述條件觸發之日的下一工作日起20個交易日內將本基

金股票資產比例調整至符合上述比例范圍。為保護基金份額持有人利益，在本基

金封閉期結束前三個月的期間內，基金投資不受上述比例限制。

3、固定收益投資策略

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

在選擇債券品種時，首先根據宏觀經濟、資金面動向和投資人行為等方面的

分析判斷未來利率期限結構變化，并充分考慮組合的流動性管理的實際情況，配

置債券組合的久期；其次，結合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組

合的類屬配置；再次，在上述基礎上利用債券定價技術，進行個券選擇，選擇被

低估的債券進行投資。在具體投資操作中，采用放大操作、騎乘操作、換券操作

等靈活多樣的操作方式，獲取超額的投資收益。

4、為了更好的實現投資目標，在綜合考慮預期風險、收益、流動性等因素

的基礎上，本基金可參與融資業務。

在條件許可的情況下，基金管理人可根據相關法律法規，參與融券業務。

今后，隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等，基金還

將積極尋求其他投資機會，如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，

本基金將在履行適當程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）封閉運作期內，本基金股票、存托憑證的資產投資比例為基金資產的

0%～100%，其中，投資于科技創新主題相關證券資產比例不低于非現金基金資產

的80%；投資同業存單的比例不得超過基金資產的20%

（2）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的10%；

（4）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（6）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（7）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（8）本基金在封閉運作期內總資產不得超過基金凈資產的200%；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（4）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并或基金規模

變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基

金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其他有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金

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份額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按相

關法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分

之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行

審查。

法律、法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投

資不再受相關限制，或以變更后的規定為準。

五、業績比較基準

本基金的業績比較基準為：中國戰略新興產業成分指數收益率*50%+中證全

債指數收益率*50%

如果法律法規發生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基

準推出、或市場上出現更加適用于本基金的業績基準時，本基金管理人可以根據

本基金的投資范圍和投資策略，調整基金的業績比較基準，但應在取得基金托管

人同意后報中國證監會備案，并及時公告，無須召開基金份額持有人大會審議。

六、風險收益特征

本基金為混合型基金，理論上其預期風險收益水平高于債券型基金和貨幣市

場基金，低于股票型基金。本基金以投資戰略配售股票為主要投資策略，需參與

并接受發行人戰略配售股票，由此產生的投資風險與價格波動由投資者自行承擔。

七、封閉運作期屆滿轉為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”

后的投資目標、范圍、策略等。

封閉運作期屆滿后，本基金的基金名稱變更為“紅土創新科技創新股票型證

券投資基金（LOF）”。

（一）投資目標

在控制風險的前提下，追求超越業績比較基準的投資回報。

（二）投資范圍

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本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（含科創板、中小板、創業

板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票

據、地方政府債、金融債、次級債、企業債、短期融資券、中期票據、公司債、

可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、等）、資產支持證券、債券

回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、國債期貨、股票期權及法律法規或中國

證監會允許基金投資的其他金融工具。

本基金股票資產占基金資產的比例為80%～95%，其中投資于科技創新主題

相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期

貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現金或到期日

在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，現金不包括

結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股票期權、股指期貨、國債期貨及其

他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投

資范圍。

（三）投資策略

本基金的投資策略將依據基金管理人的大類資產配置策略動態調整基金資

產在各大類資產間的分配比例；而后，進行各大類資產中的個股、個券精選，具

體由大類資產配置策略、股票投資策略、固定收益類投資策略等部分組成。

1、大類資產配置策略

本基金基于定量與定性相結合的宏觀及市場分析，綜合考慮國內外宏觀經濟

環境、政策形勢、市場估值與流動性等因素，對國內外證券市場當期的系統性風

險以及可預見的未來時期內各大類資產的預期風險和預期收益率進行分析評估，

確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例。

2、股票投資策略

（1）科技創新主題股票的界定

本基金所界定的科技創新主題主要是指面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、

面向國家重大需求；符合國家戰略，擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出，主

要依靠核心技術開展生產經營，具有穩定的商業模式，市場認可度高，社會形象

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良好，具有較強成長性的企業。具體包括：

1）新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代

信息網絡、人工智能、大數據、云計算、新興軟件、互聯網、物聯網和智能硬件

等；

2）高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工

程裝備及相關技術服務等；

3）新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化

工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服務

等；

4）新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能

及相關技術服務等；

5）節能環保領域，主要包括高效節能產品及設備、先進環保技術裝備、先

進環保產品、資源循環利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電

池及相關技術服務等；

6）生物醫藥領域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫療設備與器械

及相關技術服務等；

7）符合科創板定位的其他領域。

（2）科創板股票投資策略

本基金將集中投資于具有良好業績支撐和確定性成長的科技創新主題上市

公司。以分享科技型和創新型中小企業股價上漲帶來的收益。本基金將通過個股

精選，篩選出具有較高競爭優勢和成長能力的上市公司，為基金資產謀求長期穩

健增值。

本基金將主要采用“自下而上”的方法，基于對上市公司的核心技術、成長

性和估值水平的綜合衡量，精選中長期持續增長且估值合理的績優股票。同時也

將結合“自上而下”的行業分析，根據宏觀經濟環境、國家產業政策、上下游行

業運行態勢的分析評估企業發展的外部環境，以最低的組合風險精選股票投資組

合。

1）多元價值評估

本基金將進一步通過對上市公司翔實的案頭分析和深入的實地調研，從多個

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角度對公司投資價值進行綜合分析，從而優選出具有良好成長潛力的上市公司。

對于上市公司的價值評估將分別從企業外部環境和企業內部因素兩個方面展開。

①企業外部環境分析

公司所處的行業的市場規模在很大程度上決定了企業成長的速度和空間，足

夠大的市場才能支撐企業的長期持續成長。本基金將重點分析企業所處行業的發

展前景，通過對宏觀經濟發展階段、國家產業政策、上下游產品供求狀況、行業

技術發展趨勢等因素的綜合分析，預測行業發展的趨勢，形成對行業未來發展空

間的判斷。此外，本基金將結合對行業內部競爭格局的分析，優選行業發展趨勢

良好，在行業內具有明顯競爭優勢的公司。

②企業內部因素分析

本基金將考察公司的戰略目標及產業布局是否符合產業的發展方向和國家

產業政策，從而支持公司的持續高速成長。本基金將重點關注公司發展戰略符合

居民需求變化趨勢、產業發展方向、經濟轉型方向和國家產業政策的上市公司。

本基金主要關注企業的創新能力，具備創新能力的企業通過產品、技術和服

務層面的創新可以有效保持其核心競爭力，并增強企業盈利的可持續性，從而確

保企業在比較長的時間內獨享創新所帶來的超額利潤，以實現企業成長的可持續

性。

本基金將重點觀察公司是否具備核心技術及持續的技術升級，以保持其在行

業內的技術領先地位，維持企業的長期成長。同時，將重點觀察公司是否能夠敏

銳感受到行業需求轉變或是能夠有效引導行業需求，不斷開發新產品、新技術與

服務，從而維持、擴大市場占有率，獲得持續的業績增長。

領先的商業模式有助于建立并維持企業的核心競爭力，獨特的商業模式使競

爭對手難以模仿避免惡性競爭，從而使得企業能夠以超越行業平均水平的速度成

長。本基金將對上市公司的商業模式進行研究，分析其商業模式側重的核心要素

和針對的公司運營環節。本基金將重點分析公司的商業模式能否有效整合內外各

要素，形成高效、完整、具有獨特核心競爭力的運行系統，并達成持續盈利的目

標。

公司治理結構是決定公司評估價值的重要因素，也是決定公司盈利能力能否

持續的重要因素。本基金將著力于分析上市公司的治理結構、管理層素質及其經

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

營決策能力、投資效率等方面，判斷公司是否具備保持長期競爭優勢的能力。

2）估值優化

為了避免投資于估值過高的公司股票，本基金將結合上市公司所處行業、業

務模式以及公司發展中所處的不同階段等特征，選擇合適的股票估值方法，可供

選擇的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率－長期成長法

（PEG）、企業價值/銷售收入(EV/SALES)、企業價值/息稅折舊攤銷前利潤法

（EV/EBITDA）、自由現金流貼現模型（FCFF,FCFE）或股利貼現模型（DDM）等。

通過不同的估值方法對公司的內在價值進行評估，篩選出估值合理或具有吸引力

的公司進行投資。

3、固定收益類投資策略

（1）債券投資策略

結合對未來市場利率預期運用久期調整策略、收益率曲線配置策略、債券類

屬配置策略、利差輪動策略等多種積極管理策略，通過嚴謹的研究發現價值被低

估的債券和市場投資機會，構建收益穩定、流動性良好的債券組合。

（2）可轉換債券投資策略

可轉換債券（含交易分離可轉債）兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，

具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點?？赊D債的選擇結合其債性和

股性特征，在對公司基本面和轉債條款深入研究的基礎上進行估值分析，投資于

公司基本面優良、具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券，獲取穩健的投

資回報。

（3）資產支持證券投資策略

本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把

握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性

管理，選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。

4、股指期貨和股票期權投資策略

本基金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，適度參與股指期貨、股票期

權投資。通過對現貨市場和期貨、股票期權市場運行趨勢的研究，結合基金股票

組合的實際情況及對股指期貨、股票期權的估值水平、基差水平、流動性等因素

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

的分析，選擇合適的期貨、股票期權合約構建相應的頭寸，以調整投資組合的風

險暴露，降低系統性風險?；疬€將利用股期貨、股票期權作為組合流動性管理

工具，降低現貨市場流動性不足導致的沖擊成本過高的風險，提高基金的建倉或

變現效率。

本基金投資期權，基金管理人將根據審慎原則，建立期權交易決策部門或小

組，授權特定的管理人員負責期權的投資審批事項，以防范期權投資的風險。

5、國債期貨等投資策略

本基金在進行國債期貨投資時，將根據風險管理原則，以套期保值為主要目

的，采用流動性好、交易活躍的國債期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運行

趨勢的研究，結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現貨資產進行

匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚?
慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用國債期貨對沖系統性風險、對

沖特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；利用金融衍生品的杠桿作用，

以達到降低投資組合的整體風險的目的。

6、為了更好的實現投資目標，在綜合考慮預期風險、收益、流動性等因素

的基礎上，本基金可參與融資業務。

在條件許可的情況下，基金管理人可根據相關法律法規，參與融券業務。

今后，隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等，基金還

將積極尋求其他投資機會，如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，

本基金將在履行適當程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金股票、存托憑證資產占基金資產的比例為80%～95%，其中投資

于科技創新主題相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的

交易保證金后，本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計

不低于基金資產凈值的5%，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40%；在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年，債券回

購到期后不得展期；

（12）本基金總資產不得超過基金凈資產的140%；

（13）本基金投資于股指期貨，還應遵循如下投資組合限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金

資產凈值的10%；

2）本基金在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持

有的股票總市值的20%；

3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

（14）本基金投資于國債期貨，還應遵循如下投資組合限制：

1）本基金在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得

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超過基金資產凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

（15）基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：開放式基金

在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基

金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政

府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

（16）基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產

凈值的10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，

應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金

等價物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值

按照行權價乘以合約乘數計算；

（17）基金參與融資業務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其

他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；

（19）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。

（20）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈

值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產的投資。

（21）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致。

（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行。

（23）法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。

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除上述第（2）、（9）、（10）、（20）、（21）項外，因證券市場波動、

證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證

監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，基金的投資范圍、投資策略應當符合基

金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起

開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制，或按調整后的規定執行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人

利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公

平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以

披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立

董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

如法律、行政法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投

資不再受相關限制。

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（五）業績比較基準

本基金的業績比較基準為：中國戰略新興產業成分指數收益率*50%+中證全

債指數收益率*50%

如果法律法規發生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基

準推出、或市場上出現更加適用于本基金的業績基準時，本基金管理人可以根據

本基金的投資范圍和投資策略，調整基金的業績比較基準，但應在取得基金托管

人同意后報中國證監會備案，并及時公告，無須召開基金份額持有人大會審議。

（六）風險收益特征

本基金為股票基金，其預期風險和預期收益高于混合基金、債券基金與貨幣

市場基金，屬于中高風險品種。

八、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

1、有利于基金資產的安全與增值；

2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金

份額持有人的利益；

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

九、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在重大贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”章節的

規定。

十、基金投資組合報告

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載內容不存在虛假記載、誤導性

陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人根據基金合同的規定，復核了本報告的內容，保證復核內容

不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2025年9月30日。

1、報告期末基金資產組合情況

金額單位：人民幣元

序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%） 

1 權益投資 87,500,378.45 92.47 

 其中：股票 87,500,378.45 92.47 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產 - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 

7 銀行存款和結算備付金合計 6,110,891.19 6.46 

8 其他資產 1,013,359.75 1.07 

9 合計 94,624,629.39 100.00 



2、報告期末按行業分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 

A 農、林、牧、漁業 - - 

B 采礦業 - - 

C 制造業 83,124,330.45 89.22 

D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - - 

E 建筑業 469,920.00 0.50 

F 批發和零售業 - - 

G 交通運輸、倉儲和郵政業 - - 

H 住宿和餐飲業 - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 3,906,128.00 4.19 

J 金融業 - - 

K 房地產業 - - 

L 租賃和商務服務業 - - 



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M 科學研究和技術服務業 - - 

N 水利、環境和公共設施管理業 - - 

O 居民服務、修理和其他服務業 - - 

P 教育 - - 

Q 衛生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業 - - 

S 綜合 - - 

 合計 87,500,378.45 93.92 



（2）報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

無。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 

1 601138 工業富聯 107,900 7,122,479.00 7.64 

2 300308 中際旭創 17,400 7,024,032.00 7.54 

3 300502 新易盛 18,600 6,803,322.00 7.30 

4 300394 天孚通信 39,940 6,701,932.00 7.19 

5 300014 億緯鋰能 55,900 5,086,900.00 5.46 

6 300476 勝宏科技 17,500 4,996,250.00 5.36 

7 688498 源杰科技 10,864 4,660,656.00 5.00 

8 300438 鵬輝能源 95,700 3,904,560.00 4.19 

9 002335 科華數據 47,700 3,410,550.00 3.66 

10 688472 阿特斯 222,416 2,989,271.04 3.21 



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

無。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

無。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投

資明細

無。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

無。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

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無。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

無。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

無。

11、投資組合報告附注

（1）其他資產構成

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 80,474.68 

2 應收證券清算款 776,600.07 

3 應收股利 - 

4 應收利息 - 

5 應收申購款 156,285.00 

6 其他應收款 - 

7 其他 - 

8 合計 1,013,359.75 



（2）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

無。

（3）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

無。

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第十二部分基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不預示其未來表

現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。投資

有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金于2023年7

月23日封閉運作期屆滿，自2023年7月24日起轉為開放式運作，基金名稱變

更為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”?；鸷贤б詠淼?
投資業績及與同期基準的比較如下表所示：

紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 

2023.7.24-2023.12.31 -23.56% 1.38% -8.16% 0.59% -15.40% 0.79% 

2024.1.1-2024.12.31 -12.83% 2.76% 8.08% 1.00% -20.91% 1.76% 

自基金合同生效起至今（2023.7.24-2025.9.30） 38.26% 2.14% 6.59% 0.83% 31.67% 1.31% 



紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 

2023.7.24-2023.12.31 -23.56% 1.38% -8.16% 0.59% -15.40% 0.79% 

2024.1.1-2024.12.31 -12.83% 2.76% 8.08% 1.00% -20.91% 1.76% 

自基金合同生效起至今（2023.7.24-2025.9.30） 38.26% 2.14% 6.59% 0.83% 31.67% 1.31% 



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第十三部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金其他投

資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自

有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣

押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

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第十四部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、衍生工具和其他投資等持續以公允價

值計量的金融資產及負債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），

以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近

交易日后經濟環境未發生重大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大

事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了

重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種

的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本基金合同另有規定的

除外），選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體

估值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定；

（3）交易所市場上市交易的可轉換債券，按照每日收盤價作為估值全價；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券和私募債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在

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估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）非公開發行有明確鎖定期的股票、首次公開發行有明確鎖定期的股票、

通過大宗交易取得的帶限售期的股票等發行時明確一定期限限售期的股票，按監

管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

（4）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于

活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調整，

確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用

估值技術確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供

的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第

三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含

投資人回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回售權的按

照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未

提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間

市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

5、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，按估值當日結算價進行估值，

估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交

易日結算價估值。

6、當基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫?。

7、如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債公

允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價

值的方法估值。

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

9、相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的，從其規定。如有新

增事項，按國家最新規定估值。

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如本基金轉為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”，投資品

種新增事項的估值方法遵照相關法律法規以及監管部門的規定，并相應更新。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當

日該類基金份額的余額數量計算，基金份額凈值精確到0.0001元，小數點后第

5位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公

告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或本基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，

將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管

理人按規定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

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的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、

不能克服，則屬不可抗力，按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差

錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、

不能克服，則屬不可抗力，按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差

錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤

責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的

當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分

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不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不

當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值估值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告。

（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行

賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認

后按以下條款進行賠償：

1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，

如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執

行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由

此給基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠

償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過

錯程度各自承擔相應的責任。

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3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新

計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以

基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由

基金管理人負責賠付。

4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由

基金管理人負責賠付。

（4）前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業

另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協

商。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、經與基金托管人協商確認，當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%

以上的資產出現無可參考的，基金管理人應當暫?；鸸乐担?
4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責

計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當

日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規定予以公

布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記結算機構及存款銀行

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等第三方機構發送的數據錯誤，或國家會計政策變更、市場規則變更等非基金管

理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合

理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管

理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要

的措施消除或減輕由此造成的影響。

九、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金資產凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

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第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、基金上市費用及年費；

5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

6、《基金合同》生效后與基金運作相關的或者為維護基金份額持有人利益

支出的會計師費、律師費、訴訟費、仲裁費和財產保全費等；

7、基金份額持有人大會費用；

8、基金的相關賬戶的開戶及維護費用；

基金的證券、期貨交易費用；

9、基金的銀行匯劃費用；

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的

其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起2個工作

日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或

不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

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2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力

致使無法按時支付的，順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不

可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

3、C類份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率

為0.40%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%的年費率計提。計算

方法如下：

H＝E×年銷售服務費率÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人

與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于月初2個工作日內從基金財產按照

指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，

由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構。若遇法

定節假日、休息日、不可抗力等，支付日期順延。

4、上述“一、基金費用的種類中第4-11項費用”，根據有關法規及相應協

議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人根據基金管理人指令

并參照行業慣例從基金財產中支付。

5、證券賬戶開戶費用：證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付，自本基金

成立一個月內由基金托管人從基金財產中劃付給基金管理人，如資產余額不足支

~101~

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付該開戶費用，基金托管人不承擔墊付開戶費用義務。

證券賬戶開戶費的支付，由基金管理人向基金托管人發送劃付指令，經基金

托管人復核后于5個工作日內從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書“側袋機制”章節或相關公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。

~102~

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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A

類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收

益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售

服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每

一基金份額享有同等分配權。

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。

法律法規或監管機構另有規定的，在不損害基金份額持有人利益的前提下，

基金管理人在履行適當程序后，將對上述基金收益分配政策進行調整。

四、收益分配方案

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基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在

規定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間

不得超過15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方

法，依照《業務規則》執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側袋

機制”章節的規定。

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第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面或雙方約定的其他方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在2日內在規定媒介公告。

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第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時，

本基金從其最新規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及《信

息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”，報刊基金站”，包括

基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介披露，

并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披

露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

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信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文

文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確

基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、風險揭示、信息披露及基金份額持

有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發生重大變更的，

基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網站上；基

金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運

作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產品資料概要的信息發生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定

網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品

資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的三日前，

將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登

載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、

《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在

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基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人同時應當將《基金合同》、基金托管

協議登載在各自網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

在《基金合同》生效公告中披露基金管理人及基金管理人股東持有基金的份

額。

（四）基金份額上市交易公告書

基金份額獲準在上海證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上

市交易前至少3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在規定媒介上。

（五）基金凈值信息

（1）封閉期內

《基金合同》生效后，在基金上市交易前，基金管理人應當至少每周在規定

網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

開放期內，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過其規定網站、

基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈

值。

在基金上市交易后，基金管理人應當在不晚于每個交易日的次日，通過其規

定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額

累計凈值。

基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年

度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（2）轉化為上市開放式基金（LOF）后

在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規定網站

披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

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的次日，通過其規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基

金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年

度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（六）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

（七）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規定網站上，將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鹉甓?
報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事

務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

基金管理人應在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人及基

金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

本基金持續運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產情況及其流動性風險分析等。

報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權益基金管理人應當在定期報告“影響投資者決策的其他

重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有

份額變化情況及產品的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

（八）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

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并登載在規定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、基金擴募、延長基金合同期限；

4、轉換基金運作方式、基金合并；

5、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

6、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

7、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

8、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

9、基金募集期延長或提前結束募集；

10、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動；

11、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之

三十；

12、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

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方式和費率發生變更；

17、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

18、本基金開始辦理申購、贖回；

19、本基金發生巨額贖回并并延期辦理；

20、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回；

22、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大

事項時；

23、本基金停復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市；

24、基金轉為普通上市型開放式基金（LOF）；

25、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

26、增加或調整基金份額類別；

27、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的

價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（九）澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金

份額持有人權益，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，

并將有關情況立即報告基金上市交易的證券交易所。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進

行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，

并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（十一）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十二）投資資產支持證券信息披露

基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資

產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持

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證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的

前10名資產支持證券明細。

（十三）投資股指期貨信息披露

基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告

和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情

況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以

及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

（十四）投資股票期權的相關公告

在封閉運作期屆滿轉型后，基金管理人應在定期信息披露文件中披露參與股

票期權交易的有關情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值

方法等，并充分揭示股票期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投

資政策和投資目標。

（十五）投資國債期貨的相關公告

在封閉運作期屆滿轉型后，在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和

招募說明書更新等文件中披露的國債期貨交易情況，應當包括投資政策、持倉情

況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響

以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

（十六）投資流通受限證券的相關公告

基金管理公司應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監會

規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總

成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

（十七）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同

和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”章節的規定。

（十八）中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

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基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、

基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披

露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲披露基金相關信息的情形

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信

息：

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時；

2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

3、法律法規規定、基金合同或中國證監會認定的其他情形。

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第十九部分風險揭示

投資者投資于本基金，將承受各種風險，因此在作出投資于本基金的決定之

前，應慎重考慮以下所示風險因素。

（一）證券市場風險

1、政策風險

貨幣政策、財政政策、產業政策、國有股減持與流通政策等國家經濟政策的

變化會對證券市場產生影響，導致證券市場價格波動而產生的風險。

2、經濟周期風險

隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，本基金

的投資品種可能發生價格波動，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

3、利率風險

利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供

求關系，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定程度上影

響本基金的收益。

4、購買力風險

本基金的利潤將主要采取現金形式來分配，而通貨膨脹將使現金購買力下降，

從而影響基金所產生的實際收益率。

（二）流動性風險

流動性風險指在開放式基金運作過程中，可能會發生基金管理人未能以合理

價格及時變現基金資產以支付投資者贖回款項的風險。

1、基金申購、贖回安排

投資人具體參見基金合同“第七部分、基金份額的申購與贖回”和本招募說

明書“第九部分、基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申購以及贖回安

排。

2、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

轉為普通上市型開放式基金（LOF）后，本基金的投資范圍包括國內依法發

行上市的股票（含科創板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、

債券（包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、次級債、企業債、短期融資

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券、中期票據、公司債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、等）、

資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、國債期貨、股票期

權及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

上述資產均存在規范的交易場所，運作時間長，市場透明度較高，運作方式

規范，歷史流動性狀況良好，正常情況下能夠及時滿足基金變現需求，保證基金

按時應對贖回要求。極端市場情況下，上述資產可能出現流動性不足，導致基金

資產無法變現，從而影響投資者按時收到贖回款項。根據過往經驗統計，絕大部

分時間上述資產流動性充裕，流動性風險可控，當遇到極端市場情況時，基金管

理人會按照基金合同及相關法律法規要求，及時啟動流動性風險應對措施，保護

基金投資者的合法權益。

3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的

事前監測、事中管控與事后評估。當基金發生巨額贖回時，基金經理和監察稽核

部需要根據實際情況進行流動性評估，確認是否可以接受所有贖回申請。當發現

現金類資產不足以支付贖回款項時，需在充分評估基金組合資產變現能力、投資

比例變動與基金份額凈值波動的基礎上，審慎接受、確認贖回申請?；鸸芾砣?
在認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的

財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，可能采取延期支付部分贖回款

項或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部分贖回申請的流動性風險管理

措施，詳見招募說明書“第九部分基金份額的申購與贖回”的相關約定。

4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，

可依照法律法規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回

申請進行適度調整?；鸸芾砣丝梢圆扇溆玫牧鲃有燥L險管理應對措施，包括

但不限于：

（1）暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同“第七部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、

暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，

詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。在此情形下，投資人的部分或

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全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其

提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

（2）延緩支付贖回款項

投資人具體請參見基金合同“第七部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、

暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，

詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。在此情形下，投資人接收贖回

款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。

（3）收取短期贖回費

本基金對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上

述贖回費全額計入基金財產。

（4）暫停基金估值

投資人具體請參見基金合同“第十五部分、基金資產估值”中的“六、暫停

估值的情形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人沒

有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被暫停接受，或被

延緩支付贖回款項。

（5）中國證監會認定的其他措施。

（三）信用風險

基金在交易過程發生交收違約，或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒

絕支付到期本息，都可能導致基金資產損失和收益變化，從而產生風險。

（四）管理風險

在基金管理運作過程中，管理人的知識、技能、經驗、判斷等主觀因素會影

響其對相關信息和經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。

（五）操作或技術風險

基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中，可能因內部控制不到位或者

人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致的風險，如越權交易、內幕交易、

交易錯誤和欺詐等。

在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而導致基金

份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、注

冊登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。

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此外，基金還面臨會計風險，其主要包括：基金數據維護風險、基金數據接

收風險、基金估值風險等。

（六）本基金投資資產支持證券的風險

本基金可投資資產支持證券，資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動

性風險、信用風險等風險，本公司將本著謹慎和控制風險的原則進行資產支持證

券投資。

（1）與基礎資產相關的風險主要包括特定原始權益人破產風險、現金流預

測風險等與基礎資產相關的風險。

（2）與資產支持證券相關的風險主要包括資產支持證券信用增級措施相關

風險、資產支持證券的利率風險、資產支持證券的流動性風險、評級風險等與資

產支持證券相關的風險。

（3）其他風險主要包括政策風險、稅收風險、發生不可抗力事件的風險、

技術風險和操作風險。

（七）基金管理職責終止風險

因違法經營或者出現重大風險等情況，可能發生基金管理人被依法取消基金

管理資格或被依法解散、依法撤銷或被依法宣告破產等情況，在基金管理人職責

終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險。

基金管理人職責終止涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之

間責任劃分的，相關基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任。

（八）本基金的特定風險

1、本基金資產投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資環境、投資

標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括科創板股價波動較大

的風險（科創板對個股不設漲跌幅限制，科創板股價可能表現出比A股更為劇烈

的股價波動）、科創板股票上市首日破發的風險（科創板新股采用詢價模式，沒

有發行市盈率限制）、科創板上市規則下上市公司估值標準與傳統估值標準不同、

科創板機制下上市公司退市可能帶來的風險等。

本基金以投資戰略配售股票為主要投資策略，需參與并接受發行人戰略配售

股票，由此產生的投資風險與價格波動由投資者自行承擔。戰略配售股票有可能

出現股價波動較大的情況，投資者有可能面臨戰略配售股票價格大幅波動的風險。

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2、本基金投資流通受限證券，可能面臨流動性風險、法律風險、道德風險

和操作風險。本公司將制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度，根據公司凈資

本規模，以及基金的投資風格和流動性特點，兼顧基金投資的安全性、流動性和

收益性，合理控制基金投資流通受限證券的比例。

（九）啟用側袋機制的風險

當本基金啟用側袋機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露基

金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資產的變現時間具有不確定

性，最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資

產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

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第二十部分側袋機制

一、側袋機制的實施條件、實施程序

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金

份額持有人大會?；鸸芾砣藨斣趩⒂脗却鼨C制當日報中國證監會及公司所在

地中國證監會派出機構備案。

啟用側袋機制當日，基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，

確認相應側袋賬戶份額。

二、側袋機制實施期間的基金運作安排

（一）基金份額的申購與贖回

1、側袋賬戶

側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金

份額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉換申

請將被拒絕。

2、主袋賬戶

基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，

并根據主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相

關公告中規定。

（二）基金的投資

側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋

賬戶資產為基準。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投

資組合的調整，但因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

（三）基金的費用

側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。

基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支，但應待特

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定資產變現后方可列支。

（四）基金的收益分配

側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，

基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。

（五）基金的信息披露

1、基金凈值信息

側袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基

金份額累計凈值。

2、定期報告

基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產處置進展情況，披

露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，該凈值或凈值區間并不代表特定

資產最終的變現價格，不作為基金管理人對特定資產最終變現價格的承諾。

3、臨時報告

基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可

能對投資者利益產生重大影響的事項后應及時發布臨時公告。

啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和

估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋賬

戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。

（六）特定資產處置清算

基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處

置變現等方式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。

（七）側袋的審計

基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

三、本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的

部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理

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人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質

性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額

持有人大會審議。

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第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金

份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生

效，并報中國證監會備案，決議生效后兩日內在規定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證

監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律

師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

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（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。基金財產清算小組應當將清算

報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規

規定的最低期限。

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第二十一部分基金合同內容摘要

詳見附件一：基金合同內容摘要

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第二十二部分托管協議內容摘要

詳見附件二：托管協議內容摘要

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第二十三部分對基金份額持有人的服務

對于基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人將根據具體情況提供一系列

的服務，并將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。

主要服務內容如下：

（一）基金份額持有人登記服務

基金管理人作為注冊登記機構為基金份額持有人提供登記服務?；鸸芾砣?
配備電腦系統及通訊系統，為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的登記、管理、

托管與轉托管；基金轉換和非交易過戶；基金份額持有人名冊的管理；權益分配

時紅利的登記派發；基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交收等服務。

（二）資料遞送服務

1、賬戶資料：投資者開戶申請自成功受理之日起的2個交易日后，相關基

金賬戶的開戶確認信息可通過銷售機構進行查詢和打印。

2、交易確認單：投資者自交易指令成功下達之日起的2個交易日后，可通

過銷售機構查詢和打印交易確認單。

3、基金對賬單：通常情況，基金管理人自年度結束之日起30個交易日內，

向所有基金份額持有人遞送年度對賬單。如基金份額持有人另有需求，可致電客

戶服務中心調整對賬單的遞送頻率。

4、其他資料：基金管理人將根據投資者的需求，不定期遞送基金管理人介

紹和產品宣傳推介材料等。

基金管理人提供的資料遞送服務原則上以電子形式為主，如基金份額持有人

需紙質資料，可致電客戶服務中心。對于紙質資料的遞送，基金管理人不對資料

的郵寄送達做出任何承諾和保證，也不對郵寄過程中所出現的遺漏、泄露而導致

的直接或間接損害承擔賠償責任。

（三）客戶服務中心電話服務

客戶服務中心提供24小時自動語音查詢服務。基金份額持有人可進行基金

賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息的查詢。

客戶服務中心提供每個交易日9:00～11:30，13:00～17:00人工熱線咨詢服

務。投資人可通過客戶服務中心熱線電話（400-060-3333）享受業務咨詢、信息

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查詢、服務投訴、信息定制、對賬單遞送、資料修改等專項服務。

非人工服務時間或線路繁忙時，客戶服務中心提供電話留言功能，客戶服務

中心工作人員將根據投資者留言，提供后續服務。

（四）信息定制服務

基金份額持有人可以登錄基金管理人網站（www.htcxfund.com），或撥打客

戶服務中心熱線電話提交信息定制申請?；鸸芾砣送ㄟ^手機短信、電子郵件或

其他方式按基金份額持有人的定制提供賬戶余額、基金信息、產品凈值、交易確

認、公司活動、理財刊物等。基金管理人可以根據實際業務需要，調整定制信息

的條件、方式和內容。

（五）客戶投訴和建議處理

投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心語音留言、呼叫中心人工電話、

書信、電子郵件（service@htcxfund.com）等渠道，對基金管理人和銷售機構所

提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通過銷售機構的服務電話對該銷

售機構提供的服務進行投訴或提出建議。

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第二十四部分招募說明書的存放與查閱方式

一、招募說明書的存放地點

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊登記機構的

辦公場所，并刊登在基金管理人、基金托管人的網站上。

二、招募說明書的查閱方式

投資人可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書，也可按工本費購買本招

募說明書的復印件，但應以本基金招募說明書的正本為準。

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第二十五部分備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營

業場所，在辦公時間內可供免費查閱。

（一）中國證監會核準紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型證券

投資基金募集的文件

（二）《紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金基金

合同》及《紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）基金合同》

（三）《紅土創新科技創新3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金的法

律意見書》

（四）中國證監會要求的其他文件

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附件一基金合同內容摘要

第一節基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：紅土創新基金管理有限公司

住所：廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街1號前海深港合作區

管理局綜合辦公樓A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）

法定代表人：阮菲

設立日期：2014年6月18日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會，證監許可字

[2014]562號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：5.5億元人民幣

存續期限：持續經營

聯系電話：0755～33011866

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，

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并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

并獲得《基金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換和非交易過戶等業務規則，決定和調整除調整管理費率、托管費率之

外的基金相關費率結構和收費方式；

（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

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管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金

財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使基金份額認購、申購、贖回價格符合《基金合

同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申

購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披

露及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料，保存期限不少于法律法規規定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法

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權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人：廖林

成立時間：1984年1月1日

批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀

行職能的決定》（國發[1983]146號）

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會和中國人民銀行證監基字[1998]3號

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包

括但不限于：

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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批

準的其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金

清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》、《托管協議》及其他有關規定外，

不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》及《托

管協議》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協議》及

其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份

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額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》及《托管協議》的

規定進行；如果基金管理人有未執行《基金合同》及《托管協議》規定的行為，

還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期

限不少于法律法規規定的最低期限；

（12）保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》、《托管協議》的規定監督基金管理人

的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行監管機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》及《托管協議》導致基金財產損失時，應承擔賠

償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人

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基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權

利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）根據基金合同的約定，依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

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（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補充，并保證其真實性；

（10）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

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第二節基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。

一、召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》，本《基金合同》另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率（法律

法規要求調整該等報酬標準的除外）；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規和中國證監會另有規定的

除外）；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額

持有人大會：

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（1）法律法規要求增加的基金費用的收??；

（2）在法律法規及《基金合同》約定范圍內調整本基金的申購費率、調低

贖回費、銷售服務費或在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更

收費方式、調整基金份額類別；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；

（5）在符合有關法律法規的且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前

提下，基金管理人、銷售機構、登記機構在法律法規規定的范圍內調整有關基金

認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則；

（6）在符合法律法規及本合同規定、并且對基金份額持有人利益無實質不

利影響的前提下，于中國證監會允許的范圍內推出新業務或服務；

（7）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以

外的其他情形。

3、當封閉運作期結束后，本基金將自動轉為“紅土創新科技創新股票型證

券投資基金（LOF）”，不再以封閉方式運作，無需召開基金份額持有人大會。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金份額持有人大會未設立日常機構的，基金托管人認為有必要召開基

金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏?
書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決

定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決

定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、基金份額持有人大會未設立日常機構的，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管

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理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召

集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定

召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向

基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定

是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管

人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開，并告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30

日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

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系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式或法律法規、監管

機關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合

同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三

個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表

決。

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在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符；

3、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金亦可采用網絡、電話等其

他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大

會，基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，會

議程序可比照現場開會和通訊方式開會的程序進行，具體方式由會議召集人確定

并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書

面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

五、議事內容與程序

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1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公

布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

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1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》（基金合同另有約定的除外）、

本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合

會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷

疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

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點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容

被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，

無需召開基金份額持有人大會審議。

十、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

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持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

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第三節基金收益分配原則、執行方式

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A

類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收

益分配方式是現金分紅；本基金場內份額的收益分配方式僅能為現金分紅，具體

權益分派程序等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公

司的相關規定；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售

服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每

一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。

法律法規或監管機構另有規定的，在不損害基金份額持有人利益的前提下，

基金管理人在履行適當程序后，將對上述基金收益分配政策進行調整。

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四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在

規定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間

不得超過15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方

法，依照《業務規則》執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。

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第四節基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、基金上市費用及年費；

5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

6、《基金合同》生效后與基金運作相關的或者為維護基金份額持有人

利益支出的會計師費、律師費、訴訟費、仲裁費和財產保全費等；

7、基金份額持有人大會費用；

8、基金的相關賬戶的開戶及維護費用；

9、基金的證券、期貨交易費用；

10、基金的銀行匯劃費用；

11、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的

其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起2個工作

日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或

不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

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2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力

致使無法按時支付的，順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不

可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。

3、C類份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率

為0.40%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%的年費率計提。計算

方法如下：

H＝E×年銷售服務費率÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人

與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于月初2個工作日內從基金財產按照

指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，

由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構。若遇法

定節假日、休息日、不可抗力等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第4-11項費用”，根據有關法規及相應協議

規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人根據基金管理人指令并

參照行業慣例從基金財產中支付。

4、證券賬戶開戶費用：證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付，自本基金

成立一個月內由基金托管人從基金財產中劃付給基金管理人，如資產余額不足支

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付該開戶費用，基金托管人不承擔墊付開戶費用義務。

證券賬戶開戶費的支付，由基金管理人向基金托管人發送劃付指令，經基金

托管人復核后于5個工作日內從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。

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第五節基金資產的投資范圍與投資限制

封閉運作期內，基金的投資詳見本章節第一部分至第六部分；封閉運作期屆

滿后，本基金轉為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”，基金的

投資詳見本章節第七部分。

一、投資目標

在嚴格控制風險的前提下，追求超越業績比較基準的投資回報，力爭實現基

金資產的長期穩健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（含科創板、中小板、創業

板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（包括國債、中央銀行票據、信

用等級在AAA（含）以上的債券等）、債券回購、同業存單、銀行存款（包含協

議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會

允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

本基金封閉運作期內，股票資產投資比例為基金資產的0%～100%，其中，投

資于科技創新主題相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；投資同業存

單的比例不得超過基金資產的20%。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資策略

本基金主要投資于通過戰略配售取得的股票。本基金投資策略主要包括戰略

配售投資策略、股票投資策略和固定收益投資策略。

1、戰略配售投資策略

本基金將積極關注、深入分析并論證戰略配售股票的投資機會，通過綜合分

析行業景氣度等多方面因素，結合未來市場走勢判斷，精選戰略配售股票。

為合理控制本基金開放期的流動性風險，本基金將適當的采取期限配置策略，

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即在保證每個開放期有適當的流動資產的基礎上，將基金資產所投資標的的平均

剩余鎖定期與基金剩余封閉期限進行適當的匹配。

2、股票投資策略

（1）科技創新主題股票的界定

本基金所界定的科技創新主題主要是指面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、

面向國家重大需求；符合國家戰略，擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出，主

要依靠核心技術開展生產經營，具有穩定的商業模式，市場認可度高，社會形象

良好，具有較強成長性的企業。具體包括：

1）新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代

信息網絡、人工智能、大數據、云計算、新興軟件、互聯網、物聯網和智能硬件

等；

2）高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工

程裝備及相關技術服務等；

3）新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化

工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服務

等；

4）新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能

及相關技術服務等；

5）節能環保領域，主要包括高效節能產品及設備、先進環保技術裝備、先

進環保產品、資源循環利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電

池及相關技術服務等；

6）生物醫藥領域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫療設備與器械

及相關技術服務等；

7）符合科創板定位的其他領域。

（2）科創板股票投資策略

本基金將集中投資于具有良好業績支撐和確定性成長的科技創新主題上市

公司。以分享科技型和創新型中小企業股價上漲帶來的收益。

本基金將通過個股精選，篩選出具有較高競爭優勢和成長能力的上市公司，

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為基金資產謀求長期穩健增值。

本基金將主要采用“自下而上”的方法，基于對上市公司的核心技術、成長

性和估值水平的綜合衡量，精選中長期持續增長且估值合理的績優股票。同時也

將結合“自上而下”的行業分析，根據宏觀經濟環境、國家產業政策、上下游行

業運行態勢的分析評估企業發展的外部環境，以最低的組合風險精選股票投資組

合。

1）多元價值評估

本基金將進一步通過對上市公司翔實的案頭分析和深入的實地調研，從多個

角度對公司投資價值進行綜合分析，從而優選出具有良好成長潛力的上市公司。

對于上市公司的價值評估將分別從企業外部環境和企業內部因素兩個方面展開。

①企業外部環境分析

公司所處的行業的市場規模在很大程度上決定了企業成長的速度和空間，足

夠大的市場才能支撐企業的長期持續成長。本基金將重點分析企業所處行業的發

展前景，通過對宏觀經濟發展階段、國家產業政策、上下游產品供求狀況、行業

技術發展趨勢等因素的綜合分析，預測行業發展的趨勢，形成對行業未來發展空

間的判斷。此外，本基金將結合對行業內部競爭格局的分析，優選行業發展趨勢

良好，在行業內具有明顯競爭優勢的公司。

②企業內部因素分析

本基金將考察公司的戰略目標及產業布局是否符合產業的發展方向和國家

產業政策，從而支持公司的持續高速成長。本基金將重點關注公司發展戰略符合

居民需求變化趨勢、產業發展方向、經濟轉型方向和國家產業政策的上市公司。

本基金主要關注企業的創新能力，具備創新能力的企業通過產品、技術和服

務層面的創新可以有效保持其核心競爭力，并增強企業盈利的可持續性，從而確

保企業在比較長的時間內獨享創新所帶來的超額利潤，以實現企業成長的可持續

性。

本基金將重點觀察公司是否具備核心技術及持續的技術升級，以保持其在行

業內的技術領先地位，維持企業的長期成長。同時，將重點觀察公司是否能夠敏

銳感受到行業需求轉變或是能夠有效引導行業需求，不斷開發新產品、新技術與

服務，從而維持、擴大市場占有率，獲得持續的業績增長。

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領先的商業模式有助于建立并維持企業的核心競爭力，獨特的商業模式使競

爭對手難以模仿避免惡性競爭，從而使得企業能夠以超越行業平均水平的速度成

長。本基金將對上市公司的商業模式進行研究，分析其商業模式側重的核心要素

和針對的公司運營環節。本基金將重點分析公司的商業模式能否有效整合內外各

要素，形成高效、完整、具有獨特核心競爭力的運行系統，并達成持續盈利的目

標。

公司治理結構是決定公司評估價值的重要因素，也是決定公司盈利能力能否

持續的重要因素。本基金將著力于分析上市公司的治理結構、管理層素質及其經

營決策能力、投資效率等方面，判斷公司是否具備保持長期競爭優勢的能力。

2）估值優化

為了避免投資于估值過高的公司股票，本基金將結合上市公司所處行業、業

務模式以及公司發展中所處的不同階段等特征，選擇合適的股票估值方法，可供

選擇的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率－長期成長法

（PEG）、企業價值/銷售收入(EV/SALES)、企業價值/息稅折舊攤銷前利潤法

（EV/EBITDA）、自由現金流貼現模型（FCFF,FCFE）或股利貼現模型（DDM）等。

通過不同的估值方法對公司的內在價值進行評估，篩選出估值合理或具有吸引力

的公司進行投資。

（3）靈活調整股票資產配置比例

本基金將采用中證500指數作為市場的代表性指數，基于上市公司定期報告

數據或市場預期數據，計算中證500指數滾動市盈率，即PE(ttm)，并以此靈活

調整本基金的股票資產比例配置。具體而言：

4）當中證500指數的滾動市盈率高于位于近十年80分位及以上時，本基金

股票資產占基金資產的比例為0～45%；

5）當中證500指數的滾動市盈率低于位于近十年20分位及以下時，本基金

股票資產占基金資產的比例為50%～95%；

6）除上述兩種情況以外，本基金股票資產占基金資產的比例為25%～70%。

基金管理人應當自上述條件觸發之日的下一工作日起20個交易日內將本基

金股票資產比例調整至符合上述比例范圍。為保護基金份額持有人利益，在本基

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金封閉期結束前三個月的期間內，基金投資不受上述比例限制。

3、固定收益投資策略

在選擇債券品種時，首先根據宏觀經濟、資金面動向和投資人行為等方面的

分析判斷未來利率期限結構變化，并充分考慮組合的流動性管理的實際情況，配

置債券組合的久期；其次，結合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組

合的類屬配置；再次，在上述基礎上利用債券定價技術，進行個券選擇，選擇被

低估的債券進行投資。在具體投資操作中，采用放大操作、騎乘操作、換券操作

等靈活多樣的操作方式，獲取超額的投資收益。

4、為了更好的實現投資目標，在綜合考慮預期風險、收益、流動性等因素

的基礎上，本基金可參與融資業務。

在條件許可的情況下，基金管理人可根據相關法律法規，參與融券業務。

今后，隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等，基金還

將積極尋求其他投資機會，如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，

本基金將在履行適當程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）封閉運作期內，本基金股票資產投資比例為基金資產的0%～100%，其

中，投資于科技創新主題相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；投資

同業存單的比例不得超過基金資產的20%

（2）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的10%；

（4）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

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保持一致；

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（6）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（7）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（8）本基金在封閉運作期內總資產不得超過基金凈資產的200%；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（4）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并或基金規模

變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基

金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基

金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起

開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

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基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其他有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按相

關法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分

之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行

審查。

法律、法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投

資不再受相關限制，或以變更后的規定為準。

五、業績比較基準

本基金的業績比較基準為：中國戰略新興產業成份指數收益率*50%+中證全

債指數收益率*50%

如果法律法規發生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基

準推出、或市場上出現更加適用于本基金的業績基準時，本基金管理人可以根據

本基金的投資范圍和投資策略，調整基金的業績比較基準，但應在取得基金托管

人同意后報中國證監會備案，并及時公告，無須召開基金份額持有人大會審議。

六、風險收益特征

本基金為混合型基金，理論上其預期風險收益水平高于債券型基金和貨幣市

場基金，低于股票型基金。本基金以投資戰略配售股票為主要投資策略，需參與

并接受發行人戰略配售股票，由此產生的投資風險與價格波動由投資者自行承擔。

七、封閉運作期屆滿轉為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”

后的投資目標、范圍、策略等。

封閉運作期屆滿后，本基金的基金名稱變更為“紅土創新科技創新股票型證

券投資基金（LOF）”。

（一）投資目標

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在控制風險的前提下，追求超越業績比較基準的投資回報。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（含科創板、中小板、創業

板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（包括國債、央行票據、地方政

府債、金融債、次級債、企業債、短期融資券、中期票據、公司債、可轉換債券

（含可分離交易可轉債）、可交換債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存

款、同業存單、股指期貨、國債期貨、股票期權及法律法規或中國證監會允許基

金投資的其他金融工具。

本基金股票資產占基金資產的比例為80%～95%，其中投資于科技創新主題相

關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、

國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現金或到期日在一

年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，現金不包括結算

備付金、存出保證金、應收申購款等。股票期權、股指期貨、國債期貨及其他金

融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投

資范圍。

（三）投資策略

本基金的投資策略將依據基金管理人的大類資產配置策略動態調整基金資

產在各大類資產間的分配比例；而后，進行各大類資產中的個股、個券精選，具

體由大類資產配置策略、股票投資策略、固定收益類投資策略等部分組成。

1、大類資產配置策略

本基金基于定量與定性相結合的宏觀及市場分析，綜合考慮國內外宏觀經濟

環境、政策形勢、市場估值與流動性等因素，對國內外證券市場當期的系統性風

險以及可預見的未來時期內各大類資產的預期風險和預期收益率進行分析評估，

確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例。

2、股票投資策略

（1）科技創新主題股票的界定

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本基金所界定的科技創新主題主要是指面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、

面向國家重大需求；符合國家戰略，擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出，主

要依靠核心技術開展生產經營，具有穩定的商業模式，市場認可度高，社會形象

良好，具有較強成長性的企業。具體包括：

1）新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代

信息網絡、人工智能、大數據、云計算、新興軟件、互聯網、物聯網和智能硬件

等；

2）高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工

程裝備及相關技術服務等；

3）新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化

工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服務

等；

4）新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能

及相關技術服務等；

5）節能環保領域，主要包括高效節能產品及設備、先進環保技術裝備、先

進環保產品、資源循環利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電

池及相關技術服務等；

6）生物醫藥領域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫療設備與器械

及相關技術服務等；

7）符合科創板定位的其他領域。

（2）科創板股票投資策略

本基金將集中投資于具有良好業績支撐和確定性成長的科技創新主題上市

公司。以分享科技型和創新型中小企業股價上漲帶來的收益。

本基金將通過個股精選，篩選出具有較高競爭優勢和成長能力的上市公司，

為基金資產謀求長期穩健增值。

本基金將主要采用“自下而上”的方法，基于對上市公司的核心技術、成長

性和估值水平的綜合衡量，精選中長期持續增長且估值合理的績優股票。同時也

將結合“自上而下”的行業分析，根據宏觀經濟環境、國家產業政策、上下游行

業運行態勢的分析評估企業發展的外部環境，以最低的組合風險精選股票投資組

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合。

1）多元價值評估

本基金將進一步通過對上市公司翔實的案頭分析和深入的實地調研，從多個

角度對公司投資價值進行綜合分析，從而優選出具有良好成長潛力的上市公司。

對于上市公司的價值評估將分別從企業外部環境和企業內部因素兩個方面展開。

①企業外部環境分析

公司所處的行業的市場規模在很大程度上決定了企業成長的速度和空間，足

夠大的市場才能支撐企業的長期持續成長。本基金將重點分析企業所處行業的發

展前景，通過對宏觀經濟發展階段、國家產業政策、上下游產品供求狀況、行業

技術發展趨勢等因素的綜合分析，預測行業發展的趨勢，形成對行業未來發展空

間的判斷。此外，本基金將結合對行業內部競爭格局的分析，優選行業發展趨勢

良好，在行業內具有明顯競爭優勢的公司。

②企業內部因素分析

本基金將考察公司的戰略目標及產業布局是否符合產業的發展方向和國家

產業政策，從而支持公司的持續高速成長。本基金將重點關注公司發展戰略符合

居民需求變化趨勢、產業發展方向、經濟轉型方向和國家產業政策的上市公司。

本基金主要關注企業的創新能力，具備創新能力的企業通過產品、技術和服

務層面的創新可以有效保持其核心競爭力，并增強企業盈利的可持續性，從而確

保企業在比較長的時間內獨享創新所帶來的超額利潤，以實現企業成長的可持續

性。

本基金將重點觀察公司是否具備核心技術及持續的技術升級，以保持其在行

業內的技術領先地位，維持企業的長期成長。同時，將重點觀察公司是否能夠敏

銳感受到行業需求轉變或是能夠有效引導行業需求，不斷開發新產品、新技術與

服務，從而維持、擴大市場占有率，獲得持續的業績增長。

領先的商業模式有助于建立并維持企業的核心競爭力，獨特的商業模式使競

爭對手難以模仿避免惡性競爭，從而使得企業能夠以超越行業平均水平的速度成

長。本基金將對上市公司的商業模式進行研究，分析其商業模式側重的核心要素

和針對的公司運營環節。本基金將重點分析公司的商業模式能否有效整合內外各

要素，形成高效、完整、具有獨特核心競爭力的運行系統，并達成持續盈利的目

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標。

公司治理結構是決定公司評估價值的重要因素，也是決定公司盈利能力能否

持續的重要因素。本基金將著力于分析上市公司的治理結構、管理層素質及其經

營決策能力、投資效率等方面，判斷公司是否具備保持長期競爭優勢的能力。

2）估值優化

為了避免投資于估值過高的公司股票，本基金將結合上市公司所處行業、業

務模式以及公司發展中所處的不同階段等特征，選擇合適的股票估值方法，可供

選擇的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率－長期成長法

（PEG）、企業價值/銷售收入(EV/SALES)、企業價值/息稅折舊攤銷前利潤法

（EV/EBITDA）、自由現金流貼現模型（FCFF,FCFE）或股利貼現模型（DDM）等。

通過不同的估值方法對公司的內在價值進行評估，篩選出估值合理或具有吸引力

的公司進行投資。

3、固定收益類投資策略

（1）債券投資策略

結合對未來市場利率預期運用久期調整策略、收益率曲線配置策略、債券類

屬配置策略、利差輪動策略等多種積極管理策略，通過嚴謹的研究發現價值被低

估的債券和市場投資機會，構建收益穩定、流動性良好的債券組合。

（2）可轉換債券投資策略

可轉換債券（含交易分離可轉債）兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，

具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。可轉債的選擇結合其債性和

股性特征，在對公司基本面和轉債條款深入研究的基礎上進行估值分析，投資于

公司基本面優良、具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券，獲取穩健的投

資回報。

（3）資產支持證券投資策略

本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把

握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性

管理，選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。

4、股指期貨和股票期權投資策略

本基金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，適度參與股指期貨、股票期

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權投資。通過對現貨市場和期貨、股票期權市場運行趨勢的研究，結合基金股票

組合的實際情況及對股指期貨、股票期權的估值水平、基差水平、流動性等因素

的分析，選擇合適的期貨、股票期權合約構建相應的頭寸，以調整投資組合的風

險暴露，降低系統性風險?；疬€將利用股期貨、股票期權作為組合流動性管理

工具，降低現貨市場流動性不足導致的沖擊成本過高的風險，提高基金的建倉或

變現效率。

本基金投資期權，基金管理人將根據審慎原則，建立期權交易決策部門或小

組，授權特定的管理人員負責期權的投資審批事項，以防范期權投資的風險。

5、國債期貨等投資策略

本基金在進行國債期貨投資時，將根據風險管理原則，以套期保值為主要目

的，采用流動性好、交易活躍的國債期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運行

趨勢的研究，結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現貨資產進行

匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚?
慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用國債期貨對沖系統性風險、對

沖特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；利用金融衍生品的杠桿作用，

以達到降低投資組合的整體風險的目的。

6、為了更好的實現投資目標，在綜合考慮預期風險、收益、流動性等因素

的基礎上，本基金可參與融資業務。

在條件許可的情況下，基金管理人可根據相關法律法規，參與融券業務。

今后，隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等，基金還

將積極尋求其他投資機會，如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，

本基金將在履行適當程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金股票資產占基金資產的比例為80%～95%，其中投資于科技創新

主題相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的

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交易保證金后，本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計

不低于基金資產凈值的5%，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款

等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40%；在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年，債券回

購到期后不得展期；

（12）本基金總資產不得超過基金凈資產的140%；

（13）本基金投資于股指期貨，還應遵循如下投資組合限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金

資產凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

3）本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

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（14）本基金投資于國債期貨，還應遵循如下投資組合限制：

1）本基金在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得

超過基金資產凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

（15）基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：開放式基金

在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基

金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政

府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

（16）基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產

凈值的10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，

應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金

等價物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值

按照行權價乘以合約乘數計算；

（17）基金參與融資業務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其

他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；

（19）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。

（20）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈

值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產的投資。

（21）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致。

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（22）法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（9）、（10）、（20）、（21）項外，因證券市場波動、

證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證

監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關約定。在上述期間內，基金的投資范圍、投資策略應當符合基金

合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起開

始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制，或按調整后的規定執行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人

利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公

平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以

披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立

董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

如法律、行政法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投

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資不再受相關限制。

（五）業績比較基準

本基金的業績比較基準為：中國戰略新興產業成份指數收益率*50%+中證全

債指數收益率*50%

如果法律法規發生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基

準推出、或市場上出現更加適用于本基金的業績基準時，本基金管理人可以根據

本基金的投資范圍和投資策略，調整基金的業績比較基準，但應在取得基金托管

人同意后報中國證監會備案，并及時公告，無須召開基金份額持有人大會審議。

（六）風險收益特征

本基金為股票基金，其預期風險和預期收益高于混合基金、債券基金與貨幣

市場基金，屬于中高風險品種。

八、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

1、有利于基金資產的安全與增值；

2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金

份額持有人的利益；

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在重大贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

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第六節基金資產凈值的計算方法和公告方式

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的各類有價證券以及銀行存款本息、備付金、保證金和其他資產

及負債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重

大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，

調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本合同另有約定的

除外），選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體

估值機構由基金管理人與基金托管人共同確定；

（3）交易所市場上市交易的可轉換債券，按照每日收盤價作為估值全價；

（4）交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

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（3）非公開發行有明確鎖定期的股票、首次公開發行有明確鎖定期的股票、

通過大宗交易取得的帶限售期的股票等發行時明確一定期限限售期的股票，按監

管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

（4）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于

活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調整，

確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用

估值技術確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供

的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第

三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含

投資人回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回售權的按

照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未

提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間

市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

5、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，按估值當日結算價進行估值，

估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交

易日結算價估值。

6、當基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫?。

7、如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債公

允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價

值的方法估值。

8、相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的，從其規定。如有新

增事項，按國家最新規定估值。

如本基金轉為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”，投資品

種新增事項的估值方法遵照相關法律法規以及監管部門的規定，并相應更新。

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如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當

日該類基金份額的余額數量計算，基金份額凈值精確到0.0001元，小數點后第

5位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公

告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或本基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，

將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管

理人按規定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值

的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

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上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、

不能克服，則屬不可抗力，按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差

錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤

責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的

當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分

不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不

當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

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（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值估值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金

托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金

管理人應當公告。

（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行

賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認

后按以下條款進行賠償：

1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，

如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執

行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由

此給基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠

償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過

錯程度各自承擔相應的責任。

3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新

計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以

基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由

基金管理人負責賠付。

4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由

基金管理人負責賠付。

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（4）前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業

另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協

商。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、經與基金托管人協商確認，當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%

以上的，基金管理人應當暫?；鸸乐担?
4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責

計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當

日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規定予以公

布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記結算機構及存款銀行

等第三方機構發送的數據錯誤，或國家會計政策變更、市場規則變更等非基金管

理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合

理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管

理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要

的措施消除或減輕由此造成的影響。

九、實施側袋機制期間的基金資產估值

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本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金資產凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

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第七節基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金

份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生

效，并報中國證監會備案，決議生效后兩日內在規定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證

監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律

師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

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（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告?；鹭敭a清算小組應當將清算

報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規

規定的最低期限。

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第八節爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭

議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交華南國際經濟貿易仲

裁委員會，按照華南國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲

裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決

另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（不含港澳臺地區法律）管轄。

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第九節基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權代表簽字或蓋章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備

案手續，并經中國證監會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監管機構一式一份外，基金管

理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構的辦公場所和營業場所查閱。

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附件二托管協議內容摘要

第一節托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：紅土創新基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商

務秘書有限公司）

法定代表人：阮菲

成立時間：2014年6月18日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監許可字

[2014]562號

注冊資本：5.5億元人民幣

組織形式：有限責任公司

經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理以及中國證監會許可的其它業務

存續期間：持續經營

電話：（0755）33011866

傳真：（0755）33011855

聯系人：湯凱越

（二）基金托管人

名稱：中國工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區復興門內大街55號（100032）

法定代表人：廖林

電話：（010）66105799

傳真：（010）66105798

聯系人：郭明

成立時間：1984年1月1日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元

批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職

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能的決定》（國發[1983]146號）

存續期間：持續經營

經營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務；國內外結算；辦理票據

承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；

代理銷售業務；代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業務；代理

證券投資基金清算業務（銀證轉賬）；保險代理業務；代理政策性銀行、外國政

府和國際金融機構貸款業務；保管箱服務；發行金融債券；買賣政府債券、金融

債券；證券投資基金、企業年金托管業務；企業年金受托管理服務；年金賬戶管

理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務；資信調查、咨詢、見

證業務；貸款承諾；企業、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；

外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；

外匯擔保；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、

代客外匯買賣；外匯金融衍生業務；銀行卡業務；電話銀行、網上銀行、手機銀

行業務；辦理結匯、售匯業務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。

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第二節基金托管人與基金管理人之間的業務監督、核查

一、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，對下述基

金投資范圍、投資對象進行監督。

本基金在封閉運作期內，將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（含科創板、中小板、創業

板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（包括國債、中央銀行票據、信

用等級在AAA（含）以上的債券等）、債券回購、同業存單、銀行存款（包含協

議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會

允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

本基金轉型為普通上市開放型基金（LOF）后，將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（含科創板、中小板、創業

板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（包括國債、央行票據、地方政

府債、金融債、次級債、企業債、短期融資券、中期票據、公司債、可轉換債券

（含可分離交易可轉債）、可交換債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存

款、同業存單、股指期貨、國債期貨、股票期權及法律法規或中國證監會允許基

金投資的其他金融工具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投

資范圍。

本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投

資工具。

2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金

投融資比例進行監督：

（1）按法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比

例為：

本基金封閉運作期內，股票資產投資比例為基金資產的0%～100%，其中，

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投資于科技創新主題相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；投資同業

存單的比例不得超過基金資產的20%

本基金轉型為普通上市開放型基金（LOF）后，本基金股票資產占基金資產

的比例為80%～95%，其中投資于科技創新主題相關證券資產比例不低于非現金

基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需

繳納的交易保證金后，本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比

例合計不低于基金資產凈值的5%，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收

申購款等。股票期權、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律

法規或監管機構的規定執行。

基金管理人向基金托管人提供科技創新主題證券清單并定期或不定期更新，

基金托管人僅根據基金管理人提供的證券清單履行監督責任。

如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調

整投資范圍。

（2）根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以

下投資限制：

在封閉運作期內，基金的投資組合應遵循以下限制：

1）封閉運作期內，本基金股票資產投資比例為基金資產的0%～100%，其中，

投資于科技創新主題相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；

2）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發

行的證券，不超過該證券的10%；

4）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家

上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管

理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市

公司可流通股票的30%；

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6）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

7）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

8）本基金在封閉運作期內總資產不得超過基金凈資產的200%；

9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第4）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并或基金規模變

動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金

管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

本基金轉型為普通上市開放型基金（LOF）之后，基金的投資組合應遵循以

下限制：

1）本基金股票資產占基金資產的比例為80%～95%，其中投資于科技創新主

題相關證券資產比例不低于非現金基金資產的80%；

2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交

易保證金后，本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不

低于基金資產凈值的5%，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發

行的證券，不超過該證券的10%；

5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10%；

6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規模的10%；

8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始

權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

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10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40%；在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年，債券回購

到期后不得展期；

12）本基金總資產不得超過基金凈資產的140%；

13）本基金投資于股指期貨，還應遵循如下投資組合限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金

資產凈值的10%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

③本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

14）本基金投資于國債期貨，還應遵循如下投資組合限制：

①本基金在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得

超過基金資產凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

③本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

15）基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：開放式基金在

任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金

資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府

債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

16）基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈

值的10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，

應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金

等價物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值

按照行權價乘以合約乘數計算；

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17）基金參與融資業務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他

有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

18）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家

上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；

19）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%。

20）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值

的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產的投資。

21）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致。

除上述第2）、9）、10）、20）、21）項外，因證券市場波動、證券發行

人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規

定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定

的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍應當符合基金合同的

約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。對

于因法律法規變更導致本基金投資事項調整的，基金管理人應提前通知基金托管

人?；鸸芾砣酥獣曰鹜泄苋送顿Y監督職責的履行受系統開發等因素影響，基

金管理人應為基金托管人系統調整預留所需的合理必要時間。

當基金持有特定資產且存在或潛在重大贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

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側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下，至少提前2個工作

日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施，便于托管人實

施交易監督。

3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金

投資禁止行為進行監督：

根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人

利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公

平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以

披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立

董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，基金管理人在履行適當程序后

可不受上述規定的限制。

4、基金托管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監

督。

基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易對手

資信風險，并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l現基金管理人與銀行間市場的丙

類會員進行債券交易的，可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人，

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基金管理人應及時向基金托管人提供可行性說明?；鸸芾砣藨_?？尚行哉f明

內容真實、準確、完整?；鹜泄苋瞬粚鸸芾砣颂峁┑目尚行哉f明進行實質

審查?；鸸芾砣送?，經提醒后基金管理人仍執行交易并造成基金資產損失的，

基金托管人不承擔責任。

基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時，以DVP(券款兌付)的

交易結算方式進行交易。

5、關于銀行存款投資

本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的

支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險?；鸸芾砣藨趯徤髟瓌t評估存

款銀行信用風險并據此選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的

損失，基金托管人不承擔任何責任，相關損失由基金管理人先行承擔?；鸸芾?
人履行先行賠付責任后，有權要求相關責任人進行賠償?；鹜泄苋说穆氊焹H限

于督促基金管理人履行先行賠付責任。

6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督

（1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流

通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開

發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易

證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證

券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經

基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制

制度?；鹜顿Y非公開發行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的

流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額

度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發

至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴?
述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律

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法規要求的有關書面信息，包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、

發行證券數量、發行價格、鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本

占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付

時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應至少于擬執行投資指令

前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進

行審核。

（5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有

關問題的通知》規定，對基金管理人是否遵守法律法規進行監督，并審核基金管

理人提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的，

有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補

充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具

的風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕執行有關指令。

因拒絕執行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報

告中國證監會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監會請求解決。

如果基金托管人切實履行監督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切

實履行監督職責，導致基金出現風險，基金托管人應承擔連帶責任。（二）基金

托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值計算、

基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、

相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

（三）基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、

《基金合同》、基金托管協議有關規定時，應及時以書面形式通知基金管理人限

期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基

金托管人發出回函，進行解釋或舉證。

在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報

告中國證監會?；鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而

致使投資者遭受的損失。

對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令，

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基金托管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的，

應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并向中國證監會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投

資指令，基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的，

應當立即通知基金管理人，并報告中國證監會。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，必須在規定時間內

答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按

照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相

關數據資料和制度等。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時

通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。

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二、基金管理人對基金托管人的業務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限

于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基

金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、

相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、

無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時，基金管理人應及時

以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并

以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項

進行復查，督促基金托管人改正，并予協助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有

義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會和銀行

業監督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資

料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理

人并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

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第三節基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自

行運用、處分、分配基金的任何財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其

他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產的完整與獨立。

5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管

理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到

達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此

給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管

人對此不承擔責任。

（二）募集資金的驗證

募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定，將認購資金劃入基金管理

人在具有托管資格的商業銀行開設的XX基金管理有限公司基金認購專戶。該賬

戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金

額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，由基金

管理人聘請符合《證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具

的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資

完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金

開立的資產托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規定辦理退款事宜。

（三）基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶，保管基金

的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活

動，均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。

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資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的

任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理

暫行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦

法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公

司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分

公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全

國銀行間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基

金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司

開設銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并由基金托管人負責基金的

債券的后臺匹配及資金的清算。

2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市

場回購主協議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（六）其他賬戶的開設和管理

在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基

金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關

賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

（七）基金財產投資的有關銀行存款證實書等實物證券的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。屬

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于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，

由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有

效控制或保管的證券不承擔保管責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金

托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與

基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內

通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限不低于法律法規規

定的最低期限。

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第四節基金資產凈值計算、估值和會計核算

（一）基金資產凈值的計算

1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算

日基金資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值?；鸱蓊~凈值的計算保

留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證

券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的

基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸?
理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金份額資產凈值并以雙方認可的

方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發

送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值，基金托管人復核、

審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，

就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達

成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。法律

法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新規定估

值。

（二）基金資產估值方法

1、估值對象

基金所擁有的股票、債券、衍生工具和其他投資等持續以公允價值計量的金

融資產及負債。

2、估值方法

本基金的估值方法為：

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大

變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

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（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，

調整最近交易市價，確定公允價格；

2）交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本合同另有約定的除

外），選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估

值機構由基金管理人與基金托管人共同確定；

3）對在交易所市場上市交易的可轉換債券，按照每日收盤價作為估值全價；

4）交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

1）送股、轉增股、配股和公開增發的股票，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

2）首次公開發行未上市或未掛牌轉讓的股票、債券，采用估值技術確定公

允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

3）非公開發行有明確鎖定期的股票、首次公開發行有明確鎖定期的股票、

通過大宗交易取得的帶限售期的股票等發行時明確一定期限限售期的股票，按監

管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

4）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活

躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調整，

確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用

估值技術確定公允價值。

（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提

供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照

第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于

含投資人回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回售權的

按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構

未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期

間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。

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（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別

估值。

（5）本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，按估值當日結算價進行估

值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最

近交易日結算價估值。

（6）當基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫?。

（7）如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債

公允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允

價值的方法估值。

（8）相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的，從其規定。如有

新增事項，按國家最新規定估值。

如本基金轉為“紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）”，投資品

種新增事項的估值方法遵照相關法律法規以及監管部門的規定，并相應更新。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

（三）估值差錯處理

因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對

不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。

當基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值已由基金托管人復核確認

后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應根據法律法規的規定對投資者或

基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金

托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。

由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后

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仍不能發現該錯誤，進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者

或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延

錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。

由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由于其他不可抗力原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，

但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管

人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕

或消除由此造成的影響。

當基金管理人計算的基金資產凈值與基金托管人的計算結果不一致時，相關

各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應以基金

管理人的計算結果為準對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產凈值

計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責

任。

（四）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同

一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，

對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙

方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

經對賬發現相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時

查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，

暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理

人的賬冊為準。

（五）基金定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編

制，應于每月終了后5個工作日內完成。

在《基金合同》生效后基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大

變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料

概要并登載在規定網站上；基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新招

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募說明書?；鸸芾砣嗽诿總€季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制

并公告；在上半年結束之日起兩個月內完成中期報告編制并公告；在每年結束之

日起三個月內完成年度報告編制并公告。

基金管理人在5個工作日內完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加

蓋公章后，以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人在3

個工作日內進行復核，并將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?

個工作日內完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復

核，基金托管人在收到后7個工作日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管

理人。基金管理人在一個月內完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關報告

提供基金托管人復核，基金托管人在收到后一個月內進行復核，并將復核結果書

面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谝粋€半月內完成年度報告，在年度報告完成當

日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后一個半月內復核，并

將復核結果書面通知基金管理人。

基金托管人在復核過程中，發現相關各方的報表存在不符時，基金管理人和

基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為

準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具

加蓋托管業務部門公章的復核意見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人

與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有

權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報證監會備案。

基金托管人在對財務會計報告、中期報告告或年度報告復核完畢后，需蓋章

確認或出具相應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。

基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監會和基金管

理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

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第五節基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年

6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須

包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編

制和保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有

人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式?；鸱蓊~登記機構的保存期限自

基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：

《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊

的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31

日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合同》生效日、

《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生

日后十個工作日內提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備

份，保存期限不少于法律法規規定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名

冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責任。

第六節爭議解決方式

相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除經

友好協商可以解決的，應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的

仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在深圳市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均

有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

~199~

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爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續

忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務，維護基金份額持

有人的合法權益。

本協議受中國法律（不含港澳臺地區法律）管轄。

~200~

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第七節基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更與終止

1、托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更后的托管

協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中

國證監會備案后生效。

2、基金托管協議終止的情形

發生以下情況，本托管協議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資

產；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管

理權；

（4）發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

（二）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證

監會的監督下進行基金清算。

2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人或臨時基金管理人

和基金托管人應按照《基金合同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安

全的職責。

3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律

師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止后，由基金財產清算小組統一接管基金；

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紅土創新科技創新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書更新（2025年第1期）

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報告中國證監會備案并公告；

（7）對基金財產進行分配；

6、清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清

算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。

7、基金財產按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款（1）～（3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

（三）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告?；鹭敭a清算小組應當將清算

報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（四）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規

規定的最低期限。

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