華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金基金合同
華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數
證券投資基金基金合同
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
目錄
第一部分前言.................................................................................................................................1
第二部分釋義.................................................................................................................................3
第三部分基金的基本情況.............................................................................................................7
第四部分基金份額的發售.............................................................................................................8
第五部分基金備案.......................................................................................................................10
第六部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................11
第七部分基金份額的上市交易...................................................................................................17
第八部分基金合同當事人及權利義務.......................................................................................19
第九部分基金份額持有人大會...................................................................................................26
第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........................................................34
第十一部分基金的托管...............................................................................................................37
第十二部分基金份額的登記.......................................................................................................38
第十三部分基金的投資...............................................................................................................40
第十四部分基金的財產...............................................................................................................47
第十五部分基金資產估值...........................................................................................................48
第十六部分基金費用與稅收.......................................................................................................55
第十七部分基金的收益與分配...................................................................................................57
第十八部分基金的會計與審計...................................................................................................58
第十九部分基金的信息披露.......................................................................................................59
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算...........................................................66
第二十一部分違約責任...............................................................................................................68
第二十二部分爭議的處理和適用的法律...................................................................................69
第二十三部分基金合同的效力...................................................................................................70
第二十四部分其他事項...............................................................................................................71
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的權利義務，
規范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》
（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資
基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3
號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指引》”）和其他有關法律法規。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。
二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金
相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，
均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關規定享有權利、
承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依
本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有關規定募集，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監
會”）注冊。
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實
質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達投資目標、指數編制
機構停止服務、成份股停牌或退市等潛在風險，詳見本基金招募說明書。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保
證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件，
自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。投資者應當認真閱讀
并完全理解基金合同第二十一部分規定的免責條款、第二十二部分規定的爭議處理方式。
基金資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交
易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港股通機
制下交易日不連貫可能帶來的風險等。
四、基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《中國人民銀行關于加
強開戶管理及可疑交易報告后續控制措施的通知》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管
理辦法》、《中國人民銀行關于落實執行聯合國安理會相關決議的通知》等反洗錢相關法律
法規的規定，將嚴格遵守上述規定，不會違反任何前述規定；承諾用于基金投資的資金來
源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，
積極履行反洗錢職責，不借助本業務進行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。
基金份額持有人承諾，其不屬于聯合國、中國有權機關或其他司法管轄區有權機關制
裁名單內的企業或個人，不位于被聯合國、中國有權機關或其他司法管轄區有權機關制裁
的國家和地區。
五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內容涉及
界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。
六、本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的法律法規的
強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金。
2、基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《華夏中證港股通互聯網交易型開放式
指數證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充。
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏中證港股通互聯網交
易型開放式指數證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充。
6、招募說明書：指《華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金招募說明
書》及其更新。
7、基金產品資料概要：指《華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金基
金產品資料概要》及其更新。
8、基金份額發售公告：指《華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金基
金份額發售公告》。
9、上市交易公告書：指《華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金上市
交易公告書》。
10、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解
釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等。
11、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修
訂。
12、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂。
13、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂。
14、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂。
15、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修
訂。
16、《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的
《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關對其不時做出的
修訂。
17、交易型開放式指數證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數基金業
務實施細則》定義的“交易型開放式指數基金”。
18、聯接基金：指將其絕大多數基金財產投資于本基金，緊密跟蹤標的指數表現，追
求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。
19、中國證監會：指中國證券監督管理委員會。
20、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局。
21、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
22、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人。
23、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記
并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織。
24、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境
內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定可以使用來自境外的資金投資于在中國境
內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣
合格境外機構投資者。
25、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合
格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。
26、港股通：指投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所/深圳證券交易所設立
的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上
市的股票。
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。
28、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基
金份額的申購、贖回等業務。
29、銷售機構：指直銷機構和代銷機構。
30、直銷機構：指華夏基金管理有限公司。
31、代銷機構：指發售代理機構和/或申購贖回代理機構。
32、發售代理機構：指基金管理人指定的代理本基金發售業務的機構。
33、申購贖回代理機構：指基金管理人指定的代理本基金申購、贖回業務的機構。
34、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人證
券賬戶或基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代
理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
35、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為中國證券登記結算有限責
任公司。
36、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管
理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日期。
37、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完
畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期。
38、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過
3個月。
39、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
40、工作日：指上海證券交易所的正常交易日。
41、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日。
42、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）。
43、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日，本基金的開
放日為港股通交易日。
44、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。
45、《業務規則》：指基金管理人、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司
的相關業務規則和規定。
46、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為。
47、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為。
48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件
要求將基金份額兌換為贖回對價的行為。
49、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文
件。
50、申購對價：指投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規定應交付的現
金替代、現金差額和/或其他對價。
51、贖回對價：指投資者贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規定
應交付給贖回人的現金替代、現金差額和/或其他對價。
52、最小申購贖回單位：指基金申購份額、贖回份額的最低數量，投資者申購、贖回
的基金份額應為最小申購、贖回單位的整數倍。
53、元：指人民幣元。
54、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約。
55、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其
他資產的價值總和。
56、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值。
57、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數。
58、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金
份額凈值的過程。
59、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信
息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基
金電子披露網站）等媒介。
60、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資
產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等。
61、轉融通證券出借業務：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業務平臺向中國
證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借
證券及相應權益補償并支付費用的業務。
62、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭日均跟蹤偏離
度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額面值和認購費用
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
本基金認購費率按招募說明書的規定執行。
七、基金存續期限
不定期
八、標的指數
本基金標的指數為中證港股通互聯網指數。
九、基金份額類別
在不違反法律法規及不損害基金份額持有人利益的前提下，基金管理人可根據基金發
展需要，在履行適當程序后，為本基金增設新的份額類別。新的份額類別可設置不同的申
購費、贖回費等，而無需召開基金份額持有人大會。有關基金份額類別的具體規則等相關
事項屆時將另行公告。
第四部分基金份額的發售
一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
1、發售時間
自基金份額發售之日起最長不得超過3個月，具體發售時間見基金份額發售公告。
2、發售方式
投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購兩種方式認購本基金。
網上現金認購是指投資者通過發售代理機構用上海證券交易所網上系統以現金進行的
認購。網下現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行的認
購。
基金管理人可以根據具體情況調整本基金的發售方式，并在基金份額發售公告或相關
公告中列明。
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到
認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購金額的確認情況，
投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。
3、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機
構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J購費用不列入
基金財產。
2、募集期資金的處理方式
基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動
用。
三、基金份額認購數額的限制
基金管理人可以對投資者的認購數額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明
書或相關公告。
四、基金認購的其他具體規定
投資人認購原則、認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續等事項，由
基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定，在招募說明書或基金份額發售公告
中確定并披露。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機
構驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監
會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國
證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g
募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存
款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕?
基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作
日出現前述情形的，基金管理人應當10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如
持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并6個月內召集基金份
額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
投資者應當在申購贖回代理機構辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按申購贖回代
理機構提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。
基金管理人將在開放申購、贖回業務之前公示申購贖回代理機構的名單。基金管理人
可根據情況變更或增減申購贖回代理機構，并在基金管理人網站公示。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為港股通交易日，但基
金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除
外。開放日的具體業務辦理時間見招募說明書或相關公告。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或
實際情況需要，基金管理人有權視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在
實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業務辦理時間在
申購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦理時間在
贖回開始公告中規定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停
辦理申購、贖回；具體申購、贖回業務辦理時間在申購、贖回開始公告中規定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
三、申購與贖回的原則
1、基金采用“份額申購、份額贖回”原則，即申購、贖回均以份額申請。
2、基金的申購對價、贖回對價包括現金替代、現金差額及其他對價。
3、申購、贖回申請提交后不得撤銷。
4、申購、贖回應遵守《業務規則》及其他相關規定。
5、本基金申購、贖回的幣種為人民幣?；鸸芾砣丝梢愿鶕袌銮闆r，在履行適當的
程序后，增加新的銷售幣種，具體見基金份額發售公告或基金管理人屆時發布的相關公告。
6、基金管理人可在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情
況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》
的有關規定在規定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖
回的申請。
投資人申購基金份額時，必須根據相應的申購贖回清單備足申購對價?；鸱蓊~持有
人在提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現金。
2、申購和贖回申請的確認
投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，
則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現
金，或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。申購贖回
代理機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表申購贖回代理機構
確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請
的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。投資者可通過其辦理申購、贖回業
務的銷售機構或者銷售機構規定的其他方式查詢確認情況。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現金替代、現金差額及其他對價的清算交收
適用中國證券登記結算有限責任公司及相關證券交易所最新的規則和參與各方相關協議的
有關規定。本基金的申購與贖回的清算交收具體規則請參見本基金招募說明書。
如果登記機構和基金管理人在清算交收時發現不能正常履約的情形，則依據中國證券
登記結算有限責任公司及相關證券交易所最新的規則和參與各方相關協議的有關規定進行
處理。
4、基金管理人、登記機構、上海證券交易所可在法律法規允許的范圍內，對基金份額
持有人利益不存在實質不利影響的前提下，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的
辦理時間、方式、處理規則等進行調整，并在至少一種規定媒介或招募說明書更新中公告。
五、申購和贖回的數額限制
1、投資者申購、贖回的基金份額需為基金最小申購、贖回單位的整數倍。最小申購、
贖回單位由基金管理人綜合考慮對投資組合跟蹤誤差的影響以及市場需求等因素確定，并
在招募說明書或其他公告中列明。
基金管理人可根據基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的最小申購、
贖回單位進行調整并提前公告。
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購數額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與
風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制，具體見基金管理人相關公告。
3、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購和贖回的數額限制?；?
金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產
生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內
公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、申購、贖回對價及費用
（1）申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的現金替代、現金差額及其他對價。
贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應交付的現金替代、現金差額
及其他對價。申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數額
確定。
（2）T日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市前公告。申購、贖回清單的內容
與格式見本基金招募說明書或相關公告。未來，若市場情況發生變化，或相關業務規則發
生變化，基金管理人可以在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下對申購贖回清單計算和公告時間進行調整并提前公告，無須召開基金份額持有
人大會。
（3）投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構可按照一定的標準收取傭金，
其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
七、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業
績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人
應當暫停接受基金申購申請。
7、相關證券交易所、期貨交易所、登記機構、申購贖回代理機構、基金管理人等因異
常情況無法辦理申購業務。
8、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單或開市后發現基金份額參考凈
值計算錯誤。
9、因異常情況導致申購贖回清單無法編制或編制不當。
10、基金所投資的投資品種的估值出現重大轉變時。
11、因港股通交易當日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報，或者發生證券交易
服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務，或者發生
其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制進行正常交易的情形。
12、法律法規規定或中國證監會、上海證券交易所認定的其他情形。
發生上述第1-3、5-12項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申
請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購
申請被拒絕，被拒絕的申購對價將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人
應及時恢復申購業務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回對價。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請或延緩支付贖回對價。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
值。
4、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可
暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人
應當延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請。
6、基金所投資的投資品種的估值出現重大轉變時。
7、發生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部
港股通服務，或者發生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制進行正常交易
的情形。
8、法律法規規定或中國證監會、上海證券交易所認定的其他情形。
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對價時，基金管理人應
當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
九、其他申購贖回方式
1、基金管理人可以在不違反法律法規規定且對持有人利益無實質性不利影響的情況下，
調整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公告。
2、ETF聯接基金是指將其絕大部分基金財產投資于跟蹤同一標的指數的ETF，緊密跟
蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。若本
基金推出聯接基金，聯接基金可以特殊申購本基金基金份額，不收取申購費用。
3、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，即允許投資者以符合條件的單只或多
只標的指數成份證券為對價，在規定時間內申購本基金份額的行為。
4、基金管理人指定的代理機構可依據本基金合同開展其他服務，雙方需簽訂書面委托
代理協議并公告。
5、基金管理人可以根據具體情況，履行適當程序后，開通本基金的場外申購、贖回等
相關業務，而無需召開基金份額持有人大會。場外申購、贖回的具體安排及規則等相關事
項屆時將另行公告。
十、基金份額折算
為提高交易便利或根據需要（如變更標的指數），基金管理人可向登記機構申請辦理基
金份額折算與變更登記。基金份額折算后，基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的
基金份額數額將發生調整，但調整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權益無實質性影響（除因尾數處理而
產生的損益外）。基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權利并承
擔義務?；鸸芾砣藨推渚唧w事宜進行必要公告，并提前通知基金托管人。
十一、基金份額的轉托管、非交易過戶、質押、凍結與解凍等其他業務
基金登記機構可依據相關法律法規及其業務規則，受理基金份額的轉托管、非交易過
戶、質押、凍結與解凍等業務，并收取一定的手續費用。
十二、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，在不影響基金份額持有人實質利益的
前提下，根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并提前公告。
十三、基金清算交收與登記模式的調整或新增
若上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司針對交易型開放式指數證券投資
基金調整或推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，本基金管理人有權
調整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模
式并引入新的申購、贖回方式，屆時將發布公告予以披露并對本基金的招募說明書予以更
新，無需召開基金份額持有人大會審議。
第七部分基金份額的上市交易
一、基金在上海證券交易所的上市
基金合同生效后，本基金具備下列條件的，基金管理人可依據《上海證券交易所證券
投資基金上市規則》，向上海證券交易所申請上市：
1、基金場內資產凈值不低于2億元；
2、基金場內份額持有人不少于1000人；
3、上海證券交易所規定的其他條件。
二、基金在上海證券交易所的交易
基金在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交
易所證券投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》等
有關規定。
三、基金在上海證券交易所終止上市交易的情形
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上市交易，
并報中國證監會備案：
1、不再具備本條第一款規定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
5、上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
若因上述1、3、4、5項等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上
市的，本基金將由交易型開放式指數基金變更為跟蹤標的指數的非上市的開放式指數基金，
基金名稱相應變更為“華夏中證港股通互聯網指數證券投資基金”，而無需召開基金份額持
有人大會。屆時，基金管理人可變更本基金的登記機構并相應調整申購贖回業務規則?；?
金變更的具體安排見基金管理人屆時發布的相關公告。
四、相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易的規則等相關規定
及業務規則內容進行調整的，本基金合同相應予以修改，并按照新規定執行，且此項修改
無須召開基金份額持有人大會。
五、若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的新功
能，基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能，無需召開基金份額持有人大會。
六、在不違反法律法規且不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以申請在包
括境外交易所在內的其他證券交易所上市交易，無需召開基金份額持有人大會。
七、法律法規、監管部門或上海證券交易所對上市交易另有規定的，從其規定。
第八部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區安慶大街甲3號院
法定代表人：鄒迎光
設立日期：1998年4月9日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]16號文
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續期限：100年
聯系電話：400-818-6666
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施
保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用；
（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因
基金財產投資于證券/期貨所產生的權利；
（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券及轉融通
證券出借；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為基金提供服
務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回和非
交易過戶的業務規則；
（17）基金管理人有權根據反洗錢法律法規的相關規定，結合基金份額持有人洗錢風
險狀況，采取相應合理的控制措施；
（18）委托第三方機構辦理本基金的交易、清算、估值、結算等業務；
（19）委托證券經紀商在證券交易所進行各類證券交易、證券交收，以及相關證券交
易的資金交收等證券經紀服務。證券經紀服務的相關權利、義務，由基金管理人與證券經
紀商簽訂的《證券經紀服務協議》約定為準；
（20）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式
管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購、贖回的對價；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但
因監管機構、司法機關等有權機關的要求，或因向審計、法律等外部專業顧問提供服務需
要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，
保存期限不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的
行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔因募集行為而產生的費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金
募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復字（1986）175號文、銀復（1987）
86號文
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：證監基金字[2002]83號
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證
監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理場外證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；
對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監管機構、司法機關等有權機關的
要求，或因向審計、法律等外部專業顧問提供服務需要提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對價；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執
行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料保存期限不少于法
定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行業
監督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因
其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投
資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事
人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不限
于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自
主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購、贖回對價及法律法規和《基金合同》所規定的費用，根據
法律法規及證券交易所對股份減持的相關規定進行認購、申購，并及時履行因認購、申購
可能產生的減持規定相關義務；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規則；
（10）提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息，以及不時地更新和補充，并
保證其真實性；
（11）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
第九部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代
表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權。本基金份額持有人大會不設立日常機構。
一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規和中
國證監會另有規定的除外：
（1）除本合同另有約定外，終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并（法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外）；
（8）除本合同另有約定外，變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；
（2）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率或收費方式；
（3）增加、減少、調整基金份額類別設置；
（4）調整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成，調整申購贖回清單的內容；
（5）調整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間或頻率；
（6）基金管理人、證券交易所、登記機構、銷售機構調整有關基金認購、申購、贖回、
交易、收益分配、非交易過戶、轉托管等業務的規則；
（7）基金推出新業務或服務；
（8）基金在其他證券交易所上市、開通場外申購贖回等業務；
（9）因相應的法律法規、上海證券交易所或者登記結算機構的相關業務規則發生變動
而應當對《基金合同》進行修改；
（10）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；
（11）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之
日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托
管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面
告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案?；?
份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不
得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點;
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表
決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q
意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許
的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開會同時符合以下條件時，可以
進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的
有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會議
通知約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式
或會議通知約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關
提示性公告，法律法規和中國證監會另有規定的除外；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表
決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具
表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見
或授權他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會
議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會
議并表決。在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場
方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程
序進行。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規、基金
合同和中國證監會另有規定的除外）、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召
集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管
理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持
大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以
外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議
通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定
的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出
具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
七、計票
1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份
額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效
力。
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點
以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授
權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證
機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監
督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內按照法律法規和中國證監會相關規定的
要求在規定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
九、關于本基金的聯接基金所持本基金份額行使表決權的方式
若以本基金為目標基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯接基金的基金合
同生效，鑒于本基金和聯接基金的相關性，本基金聯接基金的基金份額持有人可以憑所持
有的聯接基金的基金份額行使目標ETF持有人大會的召集權、直接出席或者委派代表出席
本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，聯接基金持有人持
有的享有表決權的基金份額數和表決票數為：在本基金基金份額持有人大會的權益登記日，
聯接基金持有本基金份額的總數乘以該基金份額持有人所持有的聯接基金份額占聯接基金
總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，保留到整數位。本基金聯接基金的持有人，
如經基金管理人確認其單獨或合計持有的聯接基金基金份額所對應的本基金份額不少于本
基金總份額的10%的，可對本基金行使基金份額持有人大會的召集權。
如本基金召開基金份額持有人大會，本基金聯接基金的基金份額持有人有權親自出席/
出具表決意見或以代理投票授權委托書委派代表出席/出具表決意見，并有權按照所持有的
聯接基金基金份額對應的本基金份額參與投票表決。
聯接基金的基金管理人不應以聯接基金的名義代表聯接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯接基金的特定基金份額持有人的
委托以聯接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與
表決。
十、法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。
十一、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，
基金管理人經與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，
無需召開基金份額持有人大會審議。
第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理
人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效后2日內在規定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。臨時或新任基金管理人應與基金托管人核對基金凈值信息；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用由基金財產承擔；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管
人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效后2日內在規定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時
辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。臨時或新任基金托管人與基金管理人核對基金凈值信息；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用由基金財產承擔。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。
（四）臨時或新任基金管理人接收基金管理業務或臨時或新任基金托管人接收基金財
產和基金托管業務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和《基金合同》的規定
繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金
托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照《基金合同》的規定收取基金管理費或基金
托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法
律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，
基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
第十一部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立托管協議。
訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運
作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基
金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
第十二部分基金份額的登記
一、基金的份額登記業務
本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資
人證券賬戶或基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、
代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業務辦理機構
本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理，但基
金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記
業務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者證券賬戶
或基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額
持有人名冊和辦理非交易過戶等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
目前，本基金的登記業務由中國證券登記結算有限責任公司負責辦理。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者證券賬戶或基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規允許的范圍內，對登記業務的辦理時間和相關業務規則進行調整，并依
照有關規定于開始實施前在規定媒介上公告；
5、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務；
2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業務；
3、妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備
份至中國證監會認定的機構。其保存期限自證券賬戶或基金賬戶銷戶之日起不得少于20年；
4、對基金份額持有人的證券賬戶或基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規及中
國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必要的
服務；
6、接受基金管理人的監督；
7、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十三部分基金的投資
一、投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭日均跟蹤偏離
度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。
二、投資范圍
本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標，基金還可
投資于非成份股（含存托憑證、科創板、創業板、港股通標的股票及其他中國證監會注冊
或核準上市的股票）、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期
票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券
及其他經中國證監會允許投資的債券)、衍生品（包括股指期貨、股票期權、國債期貨）、
資產支持證券、貨幣市場工具（含同業存單、債券回購等）、銀行存款以及法律法規或中國
證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金可根據法律法規的規定參與融資、轉融通證
券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：基金投資于標的指數成份股及備選成份股的比例不低于基金
資產凈值的90%。本基金在每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需
繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中，現金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金采用完全復制策略及適當的替代性策略以更好地跟蹤標的指數，實現基金投資
目標。
1、完全復制策略
本基金采取完全復制法，即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合，
并根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。
2、替代性策略
在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數成份股時，基金管理人可采取包括成
份股替代策略在內的其他指數投資技術適當調整基金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數
的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法規的限制；（2）標的指數成份股流動性嚴重
不足；（3）標的指數的成份股票長期停牌；（4）標的指數成份股進行配股、增發或被吸收
合并；（5）標的指數成份股派發現金股息；（6）指數成份股定期或臨時調整；（7）標的指
數編制方法發生變化；（8）標的指數成份股港股通投資受限；（9）其他基金管理人認定不
適合投資的股票或可能限制本基金跟蹤標的指數的合理原因等。
3、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析、定量分析等方式，
篩選相應的存托憑證投資標的。
4、衍生品投資策略
為了更好地實現投資目標，基金還有權投資于股指期貨、股票期權、國債期貨和其他
經中國證監會允許的衍生品。
基金參與股指期貨交易，應當根據風險管理的原則，以套期保值為目的。在此基礎上，
主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，以提高投資效率，從而更好地跟蹤標的指
數。
基金參與股票期權交易，應當按照風險管理的原則，以套期保值為目的?；鸸芾砣?
將根據審慎原則，建立期權交易決策部門或小組，授權特定的管理人員負責期權的投資審
批事項，以防范期權投資的風險。
基金參與國債期貨交易，應當根據風險管理的原則，以套期保值為目的。基金管理人
將充分考慮國債期貨的流動性和風險收益特征，在風險可控的前提下，適度參與國債期貨
投資。
5、債券投資策略
結合對未來市場利率預期運用久期調整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策
略、利差輪動策略等多種積極管理策略，通過嚴謹的研究發現價值被低估的債券和市場投
資機會，構建收益穩定、流動性良好的債券組合。
6、資產支持證券投資策略
本基金將選擇相對價值低估的資產支持證券類屬或個券進行投資，并通過期限和品種
的分散投資降低組合投資資產支持證券的信用風險、提前償付風險、利率風險和流動性風
險等。同時，依靠紀律化的投資流程和一體化的風險預算機制控制并提高投資組合的風險
調整收益。
7、融資、轉融通證券出借業務投資策略
本基金將在條件允許的情況下，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，適度參與融資、
轉融通證券出借業務。
利用融資買入證券作為組合流動性管理工具，提高基金的資金使用效率，以融入資金
滿足基金現貨交易、期貨交易、贖回款支付等流動性需求。
為了更好地實現投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據
投資管理需要參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、
基金歷史申購贖回情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上，合理確定出借證券的范圍、
期限和比例。
未來，隨著證券市場投資工具的發展和豐富，本基金可在不改變投資目標及本基金風
險收益特征的前提下，遵循法律法規的規定，相應調整和更新相關投資策略，并在招募說
明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）基金投資于標的指數成份股及備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%；
（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得
超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪钟?
資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出；
（7）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（8）本基金進行債券正回購的資金余額或逆回購的資金余額不得超過上一日基金資產
凈值的40%，債券回購的最長期限為1年；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的20%；
（12）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈
值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（13）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；每個交易
日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低
于交易保證金一倍的現金；
（14）基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的
10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行
權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；未平倉的期權合
約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數計算；
（15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（16）在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值之和，不
得超過基金資產凈值的95%；
（17）本基金參與轉融通證券出借業務應當符合以下要求：
A、出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借
證券應納入《流動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍；
B、參與出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
C、最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
D、本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權
平均計算；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內上市交
易的股票合并計算；
（19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制、港股通額度不足等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10
個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述（17）規定的，基金
管理人不得新增證券出借業務。法律法規另有規定時，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規或監管部門對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關限制，自動遵守屆時有效的法律法規或監管規定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（6）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關
聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防
范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮?
關聯交易事項進行審查。
如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，基金管理人在履行適當程
序后，本基金可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。
五、標的指數與業績比較基準
本基金標的指數為中證港股通互聯網指數。
本基金業績比較基準為經估值匯率調整后的中證港股通互聯網指數收益率。本基金標
的指數變更的，相應更換基金名稱和業績比較基準。
未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素
致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情
形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基
金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份
額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照
指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基
金投資運作。
六、風險收益特征
本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場基金。
基金資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交
易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港股通機
制下交易日不連貫可能帶來的風險等。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
第十四部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項以及其他投資
所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨
結算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
證券/期貨經紀機構、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶
相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經紀機構和基金銷售機構的財
產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、證券/期貨經紀機構、基金登記機構
和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使
請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得
被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權，不得與
其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。
第十五部分基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應收款項、資產支持證券、股
指期貨、國債期貨、股票期權、其他投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有報價
的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價
值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最
近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映
公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為基礎，
并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等，如果該
限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管
理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數
據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優先使用
可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，
才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，使潛在
估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定
公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價
（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化以及證券發
行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近
交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參
考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
（4）交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的債券，
實行全價交易的債券以估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券以估值日收盤價
并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、公開發行
有一定鎖定期的股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的
帶限售期的股票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
（4）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日
公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活
動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活
躍市場的固定收益品種，采用估值技術確定其公允價值。
4、對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日
期間采用第三方估值機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價估值。回售登記
期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協議或合同利率逐日確認利息收入。
6、對于發行人已破產、發行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值機構可在提供推薦價格的同
時提供價格區間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關提示。基
金管理人在與基金托管人協商一致后，可采用價格區間中的數據作為該債券投資品種的公
允價值。
7、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨合約和國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行，估值當日無結算價
的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
（2）本基金投資股票期權，根據相關法律法規以及監管部門的規定估值。
8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
9、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數據。
10、本基金外幣資產價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，可以參考基金估值
日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價，或者其他可以反映公允價值的匯
率進行估值。
11、對于按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機制涉及的境外
交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金，本基金將按權責發生制原則進行估值；
對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金
將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。
12、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
13、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
14、基金參與融資和轉融通證券出借業務的，應參照行業協會的相關規定進行估值，
確保估值的公允性。
15、其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。
16、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最
新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原
因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關
各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息
的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。國
家另有規定的，從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結
果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為基金份額凈
值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方
未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔
賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果
獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得
的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤
責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構
進行更正。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證
監會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠
償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方
在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，由此給基金份
額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給基金份
額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資
者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果
對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠
付。
（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人
應當暫停估值；
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
八、基金凈值的確認
基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿?
個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13項進行估值時，所造成的誤差不作為
基金資產估值錯誤處理。
2、由于證券交易所、期貨交易所、登記結算公司、證券/期貨經紀機構、指數編制機
構及第三方估值機構等第三方機構發送的數據錯誤，有關會計制度變化或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查但是未
能發現該錯誤或未能避免錯誤發生或雖發現錯誤但因前述原因無法及時更正而造成的基金
份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人
應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
3、對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與基金按照權責發生制進行
估值的應交稅金有差異的，相關估值調整不作為基金資產估值錯誤處理。
第十六部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、除法律法規、中國證監會另有規定外，《基金合同》生效后與基金相關的信息披露
費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券/期貨/期權交易或結算而產生的費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金上市初費及年費；
9、基金收益分配中發生的費用；
10、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
11、因投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的香港證券市場股票而產
生的各項合理費用；
12、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支付。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第3－12項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、標的指數許可使用費。標的指數許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產中
列支；
5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四、基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適用中國
稅務主管機關的規定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金
財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家
有關稅收征收的規定代扣代繳。
第十七部分基金的收益與分配
一、基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權；
2、當基金累計報酬率超過同期標的指數累計報酬率達到1%以上，可進行收益分配；
3、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準?；诒净鸬男再|和特點，本基金收益分配不須以彌補虧損為
前提，收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值；
4、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、本基金收益分配采用現金方式；
6、法律法規、監管機關、登記機構、上海證券交易所另有規定的，從其規定。
在不違反法律法規且對現有基金份額持有人利益無重大實質不利影響的情況下，基金
管理人、登記機構經與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后可對基金
收益分配原則進行調整。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方
式等內容。
三、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規定在規定媒介公告。
四、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。
第十八部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規定的會計
師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
第十九部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風
險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律、行
政法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、
及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監會規定媒介披露，并保證投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
的法律文件。
2、基金招募說明書應當根據法律法規最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金
份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基
金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網站上；基金招募說明
書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人不
再更新基金招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業
網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤?
終止的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當在基金份額發售的三日前，將基
金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規定報刊
上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》和基金托管
協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點；基
金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議登載在規定網站上。
（二）基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說
明書的當日登載于規定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金合同》生
效公告。
（四）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在上海證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交易的
三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規定網站上，并將上市交易公告書提示
性公告登載在規定報刊上。
（五）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每
周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，
通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（六）基金份額申購、贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人將在每個開放日通過網站或其他
媒介公告當日的申購贖回清單。
（七）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登
載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?
計報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度
報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金
的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險
分析等。
（八）臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在
規定報刊和規定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影
響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重
大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
20、基金變更標的指數；
21、基金暫停上市、恢復上市；
22、基金份額的折算及變更登記；
23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重
大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
（九）澄清公告
在基金合同期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息
披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告基金上市交易
的證券交易所。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并
作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示
性公告登載在規定報刊上。
（十一）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。
（十二）投資資產支持證券的相關公告
基金管理人應在基金年報及中期報告中披露本基金持有的資產支持證券總額、資產支
持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?；鸸芾砣藨诨?
金季度報告中披露本基金持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比
例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
（十三）投資股指期貨的相關公告
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露本基金參與的股指期貨交易情況，應當包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標等。
（十四）投資國債期貨的相關公告
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露本基金參與的國債期貨交易情況，應當包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標。
（十五）投資股票期權的相關公告
基金管理人應在定期信息披露文件中披露本基金參與股票期權交易的有關情況，包括
投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示期權交易對基金總
體風險的影響等。
（十六）投資流通受限證券的相關公告
基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監會規定媒介披
露本基金投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值
占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
（十七）參與融資、轉融通證券出借業務的相關公告
本基金參與融資及轉融通證券出借業務的，基金管理人應當在季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露本基金參與融資及轉融通證券出
借業務的交易情況，包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等，并
就報告期內本基金參與轉融通證券出借業務發生的重大關聯交易事項做詳細說明。
（十八）投資港股通標的股票相關公告
本基金應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件
中披露港股通標的股票的投資情況。法律法規或中國證監會另有規定的，從其規定。
（十九）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。
（二十）中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理
人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容
與格式準則等法規的規定以及證券交易所的自律管理規則。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回清單、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復
核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，并保證相關
報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提
供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的
前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關
規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，
應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將
信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制。
八、當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息：
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時
或無法進行信息披露時。
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時。
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后暫停估值時。
4、法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情況。
九、法律法規或監管部門對信息披露另有規定的，從其規定。
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，自決議生效
后兩日內在規定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使
標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過
的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費
用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》規定的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a
清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后由基金財產清算小組進行公告。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。
第二十一部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規
的規定或者《基金合同》約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但是如發生下列情況，相應的
當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不
作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛
在損失等。
二、在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時
采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現錯誤或雖發現
錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金
托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
第二十二部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，各方
當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能解決的，任何一方均應將爭議提交中國國
際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效
的仲裁規則按普通程序進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，除非仲裁裁
決另有規定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行政
區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
第二十三部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間、基金與基金合同當事人之間權利義務關系
的法律文件。
1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
簽字或蓋章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，并經中國證監
會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公
告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內
的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監管機構一份外，基金管理人、基金托管
人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公
場所和營業場所查閱。
第二十四部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協商解決。
華夏中證港股通互聯網交易型開放式指數證券投資基金基金合同.pdf