富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基金招募說明書
富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基金招募說明書
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：興業銀行股份有限公司
富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基金
招募說明書
重要提示
1、富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“本
基金”）已于2025年9月8日獲得中國證監會準予注冊的批復（證監許可
[2025]1999號《關于準予富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基
金注冊的批復》）。
2、基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書
經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本
基金的投資價值和市場前景等做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金
沒有風險。
3、本基金標的指數為中證智選船舶產業指數，指數簡稱智選船舶產業。指
數代碼：932420。標的指數以2019年12月31日為基日，以1000點為基點。有關
標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站，網址：
http://www.csindex.com.cn。
4、本基金投資中的風險詳見招募說明書“風險揭示”章節，包括因政治、
經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特
有的非系統性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險。
同時由于本基金是交易型開放式指數證券投資基金，特定風險還包括：指數化
投資的風險、標的指數波動的風險、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的
風險、標的指數值計算出錯的風險、標的指數編制方案帶來的風險、標的指數
變更的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、成份股停牌的風險、指數編
制機構停止服務的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、套利風險、
參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、申購贖回清單差錯風險、申購及贖回
風險、非滬市成份證券申贖處理規則帶來的風險等等。本基金屬于股票型基金，
預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主
要投資于標的指數成份股及備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
5、投資者申購的基金份額當日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當日起可
賣出。投資者投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交
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易所基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資者需要使用標
的指數成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或
基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶；如投資者需要使用標
的指數成份股或備選成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認購，
則還應開立深圳證券交易所A股賬戶。
6、投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書、
基金合同和基金產品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產品的風險收
益特征和產品特性，自主判斷基金的投資價值，并根據自身的投資目的、投資
期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適；投
資者應充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金
的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承
擔基金投資中出現的各類風險。
7、本基金可投資于科創板，如本基金投資于科創板股票，會面臨科創板機
制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限
于科創板上市公司股票價格波動較大的風險、流動性風險、退市風險等。
8、本基金若投資北京證券交易所股票，將承擔因投資標的、市場制度以及
交易規則等差異帶來的特有風險。具體風險請查閱本基金招募說明書“風險揭
示”章節的具體內容。
9、本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，如本基金投
資存托憑證的，在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托
憑證、創新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險。
10、退市風險。因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被
基金份額持有人大會決議提前終止上市，導致基金份額不能繼續進行二級市場
交易的風險。
11、未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法
變動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等
情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持
有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因而，本基
金存在著無法存續的風險。
12、因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未
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能解決的，均應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會按照申請仲裁時該會屆時有
效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為上海市。
13、基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬?br/>業績并不構成新基金業績表現的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、
謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低
收益。
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目 錄
重要提示............................................................ 1
第一部分 前言.......................................................5
第二部分 釋義.......................................................6
第三部分 基金管理人................................................12
第四部分 基金托管人................................................24
第五部分 相關服務機構..............................................28
第六部分 基金的募集................................................30
第七部分 基金備案..................................................39
第八部分 基金份額折算與變更登記....................................41
第九部分 基金份額的上市交易........................................42
第十部分 基金份額的申購與贖回......................................44
第十一部分 基金的投資..............................................59
第十二部分 基金的財產..............................................68
第十三部分 基金資產估值............................................69
第十四部分 基金的收益與分配........................................75
第十五部分 基金的費用與稅收........................................77
第十六部分 基金的會計與審計........................................79
第十七部分 基金的信息披露..........................................80
第十八部分 風險揭示................................................88
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算................... 104
第二十部分 基金合同的內容摘要.....................................107
第二十一部分 基金托管協議的內容摘要...............................124
第二十二部分 對基金份額持有人的服務...............................147
第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式...........................149
第二十四部分 備查文件.............................................150
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第一部分 前言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱
“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資基金
運作指引第3號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指引》”）和其他
有關法律法規的規定，以及《富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投
資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基
金的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的必要事項，投資
者在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說
明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷?br/>同是約定基金合同當事人之間權利、義務的基本法律文件。如本招募說明書內
容與基金合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準?；鹜顿Y者自依基金
合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金
份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金
合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件?；鹜顿Y者欲了解基金份
額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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第二部分 釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基
金
2、基金管理人：指富國基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業銀行股份有限公司
4、基金合同：指《富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基金
基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國中證智選
船舶產業交易型開放式指數證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有
效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《富國中證智選船舶產業交易型開放式
指數證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發售公告：指《富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券
投資基金基金份額發售公告》
8、基金產品資料概要：指《富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券
投資基金基金產品資料概要》及其更新
9、上市交易公告書：指《富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投
資基金上市交易公告書》
10、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文
件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、
通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委
員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
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12、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施，并經2020年 3月 20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
14、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年
10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
16、《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月18日頒布、同年2月1
日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第 3號——指數基金指引》及頒布
機關對其不時做出的修訂
17、交易型開放式指數證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式
指數基金業務實施細則》定義的“交易型開放式指數基金”，簡稱“ETF”
18、聯接基金：指將絕大多數基金財產投資于本基金，與本基金的投資目
標類似，緊密跟蹤業績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開
放式運作方式的基金
19、中國證監會：指中國證券監督管理委員會
20、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局
21、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然
人
23、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、
社會團體或其他組織
24、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
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構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（及頒布機關對其不時做出的修訂）及
相關法律法規規定，經中國證監會批準，使用來自境外的資金進行境內證券期
貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投
資者
25、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及
法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
27、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回等業務
28、銷售機構：指直銷機構和代銷機構
29、直銷機構：指富國基金管理有限公司
30、代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得
基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議，辦理基金銷售業
務的機構，包括發售代理機構和申購贖回代理券商
31、發售代理機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，
由基金管理人指定的、在募集期間代理本基金發售業務的機構
32、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條
件，由基金管理人指定的、在基金合同生效后代理辦理本基金申購、贖回業務
的證券公司，又稱為代辦證券公司
33、登記業務：指根據《中國證券登記結算有限責任公司關于交易所交易
型開放式證券投資基金登記結算業務實施細則》（包括其不時修訂）以及相關
業務規則定義的基金份額的登記、存管和結算等業務
34、登記機構：指辦理登記業務的機構。本基金的登記機構為中國證券登
記結算有限責任公司
35、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
36、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
37、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
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件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面
確認的日期
38、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金
財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最
長不得超過3個月
40、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正
常交易日
42、T 日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
的開放日
43、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數
44、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
45、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
46、《業務規則》：指上海證券交易所發布實施的《上海證券交易所交易
型開放式指數基金業務實施細則》（包括其不時修訂），中國證券登記結算有
限責任公司發布實施的《中國證券登記結算有限責任公司關于交易所交易型開
放式證券投資基金登記結算業務實施細則》（包括其不時修訂）及基金管理人、
銷售機構的相關業務規則和實施細則（包括其不時修訂）
47、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
48、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
49、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為贖回對價的行為
50、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價
等信息的文件
51、申購對價：指投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規定
應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價
52、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合
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同和招募說明書規定應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他
對價
53、標的指數：指中證指數有限公司編制并發布的中證智選船舶產業指數
及其未來可能發生的變更
54、組合證券：指本基金標的指數所包含的全部或部分證券
55、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數量，投資
者申購或贖回的基金份額數應為最小申購贖回單位的整數倍
56、現金替代：指申購或贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的
規定，用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金
57、現金差額：指最小申購贖回單位的資產凈值與按 T 日收盤價計算的最
小申購贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差；投資者申購或贖回時應支
付或應獲得的現金差額根據最小申購贖回單位對應的現金差額、申購或贖回的
基金份額數計算
58、預估現金部分：指由基金管理人計算并在 T 日申購贖回清單中公布的
當日現金差額的預估值，預估現金部分由申購贖回代理券商預先凍結
59、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托的機構在交易
時間內根據申購贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據計算并由上海
證券交易所在交易時間內發布的基金份額參考凈值，簡稱IOPV
60、基金份額折算：指基金管理人根據基金運作的需要，在基金資產凈值
不變的前提下，按照一定比例調整基金份額總額及基金份額凈值的行為
61、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
62、元：指人民幣元
63、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節約
64、收益評價日：指基金管理人計算本基金份額凈值增長率與標的指數同
期增長率差額之日
65、基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日
基金份額凈值之比減去1乘以100%（如上市后基金份額發生折算，則采用剔除
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上市后折算因素的基金份額凈值）
66、標的指數同期增長率：指收益評價日標的指數收盤值與基金上市前一
日標的指數收盤值之比減去1乘以100%
67、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產的價值總和
68、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
69、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
70、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程
71、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管
人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介
72、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等
73、轉融通證券出借業務：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業務
平臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期
歸還所借證券及相應權益補償并支付費用的業務
74、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件
以上釋義中涉及法律法規、業務規則的內容，法律法規、業務規則修訂后，
如適用本基金，相關內容以修訂后法律法規、業務規則為準。
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二
座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯系人：趙瑛
注冊資本：5.2億元人民幣
股權結構（截止于2025年11月30日）：
股東名稱
出資比例
國泰海通證券股份有限公司
27.775%
申萬宏源證券有限公司
27.775%
加拿大蒙特利爾銀行
27.775%
山東省金融資產管理股份有限公司
16.675%
二、主要人員情況
（一）董事會成員
裴長江先生，董事長，研究生學歷?，F任國泰海通證券股份有限公司業務
總監。歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業部總經理助理、總經
理，申銀萬國證券公司閘北營業部總經理、浙江管理總部副總經理、經紀總部
副總經理，華寶信托投資有限責任公司投資總監，華寶興業基金管理有限公司
董事兼總經理，海通證券股份有限公司副總經理、工會主席、董事會秘書，上
海海通證券資產管理有限公司董事長，海通期貨股份有限公司董事長。
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方榮義先生，董事, 副董事長，博士，高級會計師?，F任申萬宏源集團股份
有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委副書記、監事會主席，申萬宏源證券有
限公司工會主席；兼任中國證券業協會財務會計專業委員會副主任委員；兼任
華東政法大學兼職/客座教授；兼任中國上市公司協會監事會專業委員會主任委
員；兼任證通股份有限公司監事；兼任上海申萬宏源公益基金會理事長。歷任
北京用友電子財務技術有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學工商管理教
育中心任副教授，中國人民銀行深圳市中心支行會計處員工、助理調研員（副
處級）、副處長，中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構監管處處長，
中國銀監會深圳監管局財務會計處處長，中國銀監會深圳監管局國有銀行監管
處處長，申銀萬國證券股份有限公司財務總監，申萬宏源證券有限公司副總經
理、執行委員會成員、財務總監、董事會秘書、首席風險官，中國上市公司協
會監事會專業委員會副主任委員。
William Bamber先生，董事，碩士?，F任蒙特利爾銀行環球資產管理首席
執行官。歷任多倫多證券交易所做市商助理，加拿大帝國商業銀行伍德崗迪證
券公司固定收入銷售和交易員、金融產品部執行總監，加拿大帝國商業銀行世
界市場公司金融產品部執行總監，Corp Capital銀行結構化產品主管，美國匯豐
銀行結構化產品部高級副總裁，美國貝爾斯登公司結構化權益類產品高級董事
總經理，加拿大帝國商業銀行結構化產品部全球負責人、董事總經理兼財富解
決方案中心負責人，蒙特利爾銀行環球資產管理聯席首席執行官。
吳斌先生，董事，研究生學歷?，F任國泰海通證券股份有限公司研究與機
構業務委員會委員、機構銷售部總經理。歷任財富證券有限責任公司債券融資
部高級經理，海通證券股份有限公司債券部融資發行部項目經理、業務員，債
券部副總裁，債券融資部總經理助理、副總經理，上海債券融資部總經理，機
構銷售部總經理。
吳惠明先生，董事，研究生學歷。現任申萬宏源證券有限公司內核負責
人、內核評審總部總經理。歷任上海申銀證券公司浦西管理總部交易部員工，
申銀萬國證券股份有限公司經紀管理總部員工、辦公室秘書、固定收益總部財
務經理、黨委辦公室主任兼黨委組織部副部長、人力資源總部副總經理，申萬
宏源證券有限公司黨建工作部/黨委辦公室主任，申萬宏源證券有限公司計劃財
務管理總部總經理。
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趙士毅先生，董事，碩士?，F任蒙特利爾銀行香港分行董事總經理、亞洲
企業投資發展部負責人。歷任中國銀聯股份有限公司國際業務總部亞太業務發
展業務主管，西班牙對外銀行中國區執行董事、業務發展主管、中國區私人銀
行副總裁、中信-西班牙對外銀行私人銀行管理團隊成員、亞洲零售銀行助理副
總裁、西班牙對外銀行全球青年領導層培訓生，上海復星高科技（集團）有限
公司國際發展部執行總經理兼集團財富管理和私人銀行委員會委員，蒙特利爾
銀行（中國）有限公司亞洲區戰略發展總監，蒙特利爾銀行（中國）有限公司
董事總經理。
高峰先生，董事，研究生學歷。現任山東省金融資產管理股份有限公司投
資運營部（審計部）部長。歷任萬隆亞洲會計師事務所有限公司山東分所職
員，國富浩華會計師事務所有限公司山東分所職員，瑞華會計師事務所（特殊
普通合伙）山東分所項目經理、注冊會計師，山東省魯信投資控股集團有限公
司投資發展部（產權管理部）業務主管，山東省金融資產管理股份有限公司財
務管理副部長（主持工作），財務管理部部長。
陳戈先生，董事，研究生學歷?，F任富國基金管理有限公司總經理。歷任
國泰君安證券有限責任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基
金經理、研究部總經理、總經理助理、副總經理，2005年4月至2014年4月任富
國天益價值證券投資基金基金經理。
李彧先生，獨立董事，研究生學歷，高級經濟師?，F任上海紫江（集團）
有限公司副董事長、執行副總裁，上海威爾泰工業自動化股份有限公司董事
長，上海紫竹高新區（集團）有限公司副董事長。歷任上海紫江（集團）有限
公司研究室科長、總裁室經理、總裁特別助理、董事、副總裁，上海紫江企業
集團股份有限公司董事長。
何偉先生，獨立董事，研究生學歷，經濟師?，F已退休。歷任君安證券有
限公司投資二部經理、總裁辦公室主任、資產管理公司常務副總經理、上海營
業部總經理、黑龍江營業部總經理、北京總部總經理；國泰君安證券股份有限
公司總裁助理兼深圳分公司總經理，總裁助理兼企業融資部總監、總裁助理兼
總裁辦公室主任、副總裁；長城證券股份有限公司總裁兼任長城基金管理有限
公司董事長；上海證券有限責任公司董事長。
許濬先生，獨立董事，博士?，F任香港大學經管學院教授、香港大學經管
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學院環球商業管理學碩士項目總監。歷任香港科技大學管理學系助理教授，香
港中文大學跨國商業學系副教授、管理學系教授，香港大學經管學院副院長。
王敘果女士，獨立董事，博士?，F任南京審計大學金融學教授、碩士生導
師，從事金融學教學科研工作。歷任安徽銅陵財經專科學校（現銅陵學院）財
金系講師、副教授，南京審計學院副教授。
（二）監事會成員
孟祥元先生，監事長，研究生學歷?，F任山東省魯信投資控股集團有限公
司投資發展部（基金管理部、戰略規劃部）部長。歷任中國重汽集團濟南橋箱
有限公司職員，中國重型汽車有限公司證券部政策研究員，山東省魯信投資控
股集團有限公司產權管理部、投資發展部（產權管理部）一級職員、高級職
員，山東省金融資產管理股份有限公司股權投資部副總經理（主持工作），山
東省金融資產管理股份有限公司總經理助理兼黨委辦公室、董事會辦公室主任
及綜合管理部部長，山東省金融資產管理股份有限公司黨委辦公室、董事會辦
公室主任及綜合管理部部長，山東省金融資產管理股份有限公司董事會辦公室
主任、綜合管理部部長，山東省金融資產管理股份有限公司董事會秘書、黨委
副書記。
葉康先生，監事，博士。現任國泰海通證券股份有限公司財富管理委員會
委員、資產配置部聯席總經理。歷任上海證券交易所博士后，海通證券股份有
限公司銷售交易總部網站策劃及維護，柜臺市場部員工、產品管理部副經理、
產品管理部經理，云南分公司黨總支書記、副總經理（主持工作）、總經理，
金融產品部總經理。
趙偉先生，監事，碩士?，F任申萬宏源證券有限公司法律合規總部副總經
理。歷任申銀萬國證券股份有限公司崇明營業部員工、稽核總部審計部員工、
合規與風險管理總部合規督導部經理，申萬宏源證券有限公司合規與風險管理
中心合規綜合部業務董事、綜合管理總部綜合行政部經理、法律合規總部合規
綜合部經理、反洗錢部經理、法律合規總部總經理助理、申萬宏源證券承銷保
薦有限責任公司監事、申萬宏源西部證券有限公司監事。
高玲女士，監事，研究生學歷?，F任富國基金集中交易部風控總監兼資深
風險管理經理。歷任安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）高級審計員，富
國基金高級合規管理經理、合規稽核部合規稽核總監助理、高級風險管理經
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理、集中交易部風控總監助理、風控副總監。
馬蘭女士，監事，研究生學歷?，F任富國基金營銷管理部市場策略副總監
兼高級市場策略經理。歷任營銷策劃經理、高級營銷策劃經理、市場策略總監
助理。
黃寶菊女士，監事，研究生學歷?，F任富國基金人力資源部人力資源總監
兼高級人力資源經理。歷任太原師范學院行政管理，上海金融學院行政管理，
富國基金人力資源專員、人力資源經理、人力資源部人力資源總監助理、人力
資源部人力資源副總監。
馬維娜女士，監事，本科學歷。現任富國基金合規稽核部合規稽核總監兼
資深法律合規經理。歷任上海源泰律師事務所執業律師，嘉合基金管理有限公
司法務，富國基金助理信息披露與法務員、高級法律合規經理、合規稽核部合
規稽核總監助理、合規稽核部合規稽核副總監。
（三）督察長
趙瑛女士，研究生學歷，碩士學位。曾任職于海通證券有限公司投資銀行
總部、國際業務部；上海國盛（集團）有限公司資產管理部、風險管理部；海
通證券股份有限公司合規與風險管理總部；上海海通證券資產管理有限公司合
規與風控部；2015年7月加入富國基金管理有限公司，歷任監察稽核部總經理。
現任富國基金管理有限公司督察長。
（四） 經營管理層人員
陳戈先生，總經理（簡歷請參見上述關于董事的介紹）。
林志松先生，本科學歷，工商管理碩士學位。曾任漳州進出口商品檢驗局
秘書、晉江進出口商品檢驗局辦事處負責人、廈門證券公司業務經理；1998年
10月參與富國基金管理有限公司籌備，歷任監察稽核部稽察員、高級稽察員、
部門副經理、部門經理、督察長、首席信息官，現任富國基金管理有限公司副
總經理。
陸文佳女士，研究生學歷，碩士學位。曾任中國建設銀行上海市分行職
員，華安基金管理有限公司市場總監、副營銷總裁；2014年5月加入富國基金管
理有限公司，現任富國基金管理有限公司副總經理。
李笑薇女士，研究生學歷，博士學位，高級經濟師。曾任國家教委外資貸
款辦公室項目官員，摩根士丹利資本國際Barra公司（MSCI BARRA）BARRA
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股票風險評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（Barclays Global
Investors）大中華主動股票投資總監、高級基金經理及高級研究員；2009年6月
加入富國基金管理有限公司，歷任基金經理、量化與海外投資部總經理、公司
總經理助理，現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。
朱少醒先生，研究生學歷，博士學位。2000年6月加入富國基金管理有限公
司，歷任產品開發主管、基金經理助理、基金經理、研究部總經理、權益投資
部總經理、公司總經理助理，現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經
理。
李強先生，研究生學歷，碩士學位，曾任蘇州大學助教，上海銀行信息技
術部高級經理助理；自2014年3月加入富國基金管理有限公司，歷任客服與電子
商務部副總經理、信息技術部副總經理、信息技術部總經理、數字金融業務部
副總經理；現任富國基金管理有限公司首席信息官兼信息技術部總經理。
（五）本基金基金經理
蘇華清，碩士，曾任中證指數有限公司研究員；自2022年6月加入富國基金
管理有限公司，歷任定量研究員；現任富國基金量化投資部定量基金經理。自
2023年11月起任富國深證50交易型開放式指數證券投資基金基金經理；自2024
年01月起任富國深證50交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經
理；自2024年03月起任富國中證A50交易型開放式指數證券投資基金基金經
理；自2024年04月起任富國中證A50交易型開放式指數證券投資基金發起式聯
接基金基金經理；自2024年06月起任富國中證通信設備主題交易型開放式指數
證券投資基金基金經理；自2024年08月起任富國中證通信設備主題交易型開放
式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經理；自2024年09月起任富國中證
A500交易型開放式指數證券投資基金基金經理；自2024年11月起任富國中證
A500交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經理；自2025年01月
起任富國恒生A股專精特新企業交易型開放式指數證券投資基金基金經理；自
2025年02月起任富國上證科創板新能源交易型開放式指數證券投資基金基金經
理；自2025年04月起任富國上證科創板新能源交易型開放式指數證券投資基金
發起式聯接基金基金經理；自2025年05月起任富國恒生A股專精特新企業交易
型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經理；自2025年05月起任富國
中證誠通國企數字經濟交易型開放式指數證券投資基金基金經理；自2025年09
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月起任富國創業板軟件交易型開放式指數證券投資基金基金經理；自2025年09
月起任富國國證機器人產業交易型開放式指數證券投資基金基金經理；具有基
金從業資格。
（六）投資決策委員會成員
公司投委會成員：總經理陳戈，分管副總經理朱少醒，分管副總經理李笑
薇。
（七）其他
上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對價；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、按照規定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
12、法律法規和中國證監會規定的或基金合同約定的其他職責。
四、基金管理人關于遵守法律法規的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、
《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為，并承諾建
立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發生。
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2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的
內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；
（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規經營；
（2）違反基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規定履行職責；
（7）違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有
關規定，泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關的交易活動；
（8）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（9）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（12）以不正當手段謀求業務發展；
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（13）有悖社會公德，損害證券投資基金從業人員形象；
（14）其他法律、行政法規禁止的行為。
五、基金管理人關于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7、法律、行政法規和中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他活動。
如法律法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，基金管理人在履行適
當程序后，本基金可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行。
六、基金經理承諾
1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，
泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關
的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
七、基金管理人的風險管理體系和內部控制制度
1、風險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風險主要包括特有風險、市場風險、信用風
險、流動性風險、管理風險、操作風險、合規性風險、本基金法律文件基金風
險特征表述與銷售機構對基金風險評級可能不一致的風險、基金管理人職責終
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止風險以及其他風險。
針對上述各種風險，基金管理人建立了一套完整的風險管理體系，具體包
括以下內容：
（1）建立風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標，設置相應的
組織機構，配備相應的人力資源與技術系統，設定風險管理的時間范圍與空間
范圍等內容。
（2）識別風險。辨識組織系統與業務流程中存在的風險以及風險存在的原
因。
（3）分析風險。檢查存在的控制措施，分析風險發生的可能性及其引起的
后果。
（4）度量風險。評估風險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發生的
可能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險
指標，測量其數值的大小。
（5）處理風險。將風險水平與既定的標準相對比，對于那些級別較低的風
險，則承擔它，但需加以監控。而對較為嚴重的風險，則實施一定的管理計劃，
對于一些后果極其嚴重的風險，則準備相應的應急處理措施。
（6）監視與檢查。對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效，在必
要時加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風險管理的報告系統，使公司股東、公司董事會、
公司高級管理人員及監管部門了解公司風險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內部控制制度
（1）內部控制的原則
①全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人
員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。
②獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核職能部門，并使它們保
持高度的獨立性與權威性。
③相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制，并通過切
實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。
④重要性原則。公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上，內
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部風險控制與公司業務發展同等重要。
（2）內部控制的主要內容
①控制環境
公司董事會、監事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系?；?br/>管理人在董事會下設立有獨立董事參加的風險委員會，負責評價與完善公司的
內部控制體系；公司監事會負責審閱外部獨立審計機構的審計報告，確保公司
財務報告的真實性、可靠性，督促實施有關審計建議。
公司管理層在總經理領導下，認真執行董事會確定的內部控制戰略，為了
有效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略，設立了總經理辦公會、投資
決策委員會、風險控制委員會等委員會，分別負責公司經營、基金投資、風險
管理的重大決策。
此外，公司設有督察長，全權負責公司的監察與稽核工作，對公司和基金
運作的合法性、合規性及合理性進行全面檢查與監督，參與公司風險控制工作，
發生重大風險事件時向公司董事長和中國證監會報告。
②風險評估
公司內部稽核人員定期評估公司及基金的風險狀況，包括所有能對經營目
標、投資目標產生負面影響的內部和外部因素，對公司總體經營目標產生影響
的可能性及影響程度，并將評估報告報總經理辦公會和風險控制委員會。
③操作控制
公司內部組織結構的設計方面，體現部門之間職責有分工，但部門之間又
相互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場等業務部門有明確的
授權分工，各部門的操作相互獨立，并且有獨立的報告系統。各業務部門之間
相互核對、相互牽制。
各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確，形成相互檢查、相互制約
的關系，以減少舞弊或差錯發生的風險，各工作崗位均制定有相應的書面管理
制度。
在明確的崗位責任制度基礎上，設置科學、合理、標準化的業務操作流程，
每項業務操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規定完備的處理手續，保存
完整的業務記錄，制定嚴格的檢查、復核標準。
④信息與溝通
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公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信
息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，
保證信息及時送達適當的人員進行處理。
⑤監督與內部稽核
基金管理人設立了獨立于各業務部門的監察稽核職能部門，履行內部稽核
職能，檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司內部
控制制度的執行情況，揭示公司內部管理及基金運作中的風險，及時提出改進
意見，促進公司內部管理制度有效地執行。內部稽核人員具有相對的獨立性，
監察稽核報告提交全體董事審閱并報送中國證監會。
3、基金管理人關于內部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會
及管理層的責任；
（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控
制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業銀行股份有限公司（以下簡稱“興業銀行”）
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續期間：持續經營
2、發展概況及財務狀況
興業銀行成立于1988年8月，是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批
股份制商業銀行之一，總行設在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本207.74億元。截至2024年
12 月31日，興業銀行資產總額達10.51萬億元，實現營業收入2122.26億元，
同比增長0.66%，實現歸屬于母公司股東的凈利潤 772.05 億元。開業三十多年
來，興業銀行始終堅持“真誠服務，相伴成長”的經營理念，致力于為客戶提
供全面、優質、高效的金融服務。
二、托管業務部部門設置及員工情況
興業銀行股份有限公司總行設資產托管部，下設綜合管理處、證券基金處、
信托保險處、理財私募處、需求支持處、稽核監察處、投資監督處、運行管理
處，共有員工100余人，業務崗位人員均具有基金從業資格。
三、基金托管業務經營情況
興業銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄?br/>24
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業務批準文號：證監基金字[2005]74號。截至2025年6月30日，興業銀行共
托管證券投資基金809只，托管基金的基金資產凈值合計27790.02億元，基金
份額合計25239.73億份。
四、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規
定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金資產的
安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的
合法權益。
（二）內部控制組織結構
興業銀行基金托管業務內部控制組織架構由總行內部控制委員會、總行風
險管理部門、總行審計部、總行資產托管部、總行運營管理部及分行托管運營
機構共同組成。各級內部控制組織依照興業銀行相關制度對興業銀行托管業務
風險管理和內部控制實施管理。
（三）內部控制原則
1、全面性原則：內部控制貫穿資產托管業務的全過程，覆蓋各項業務和產
品，以及從事資產托管業務的各機構和從業人員；
2、重要性原則：內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和
高風險領域；
3、獨立性原則：開展托管業務的部門和崗位的設置應權責分明、相對獨立、
相互制衡；
4、審慎性原則：內控與風險管理必須以防范風險，保證托管資產的安全與
完整為出發點，“內控優先”，“制度優先”，審慎發展資產托管業務；
5、制衡性原則：內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務流
程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率；
6、適應性原則：內部控制體系應同所處的環境相適應，以合理的成本實現
內控目標，內部制度的制訂應當具有前瞻性，并應當根據國家政策、法律及經
營管理的需要，適時進行相應修改和完善；內部控制存在的問題應當能夠得到
及時反饋和糾正；
7、成本效益原則：內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本
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實現有效控制。
（四）內部控制制度及措施
1、制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。
2、建立健全的組織管理結構：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
3、風險識別與評估：稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估，制定
并實施風險控制措施。
4、相對獨立的業務操作空間：業務操作區相對獨立，實施門禁管理和音像
監控。
5、人員管理：進行定期的業務與職業道德培訓，使員工樹立風險防范與控
制理念，并簽訂承諾書。
6、應急預案：制定完備的《應急預案》，并組織員工定期演練；建立異地
災備中心，保證業務不中斷。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金
法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定，托管人對基金的投資對象和
范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基
金資產估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和
運作的事項，對基金管理人進行業務監督、核查。
基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同
和有關法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基
金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期
內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸?br/>理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中
國證監會。基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，立即報告中國證監會，
同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，
或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監會報告。
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基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、
行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理
人，并及時向中國證監會報告。
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第五部分 相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、發售協調人
發售主協調人詳見基金份額發售公告。
2、網下現金認購和網下股票認購的直銷機構
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道 1196 號世紀匯辦公樓二座
27-30 層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二
座27-30層
法定代表人：裴長江
總經理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
直銷網點：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯二座27層
客戶服務統一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費）
傳真：021-20513177
聯系人：呂銘澤
公司網站：www.fullgoal.com.cn
3、網下現金發售代理機構、網下股票發售代理機構和網上現金發售代理機
構
具體名單詳見本基金份額發售公告。
基金管理人可根據有關法律法規的要求，增加或調整本基金銷售機構，并
在基金管理人網站公示。
二、登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區太平橋大街17號
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辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯系人：趙亦清
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯系人：陳穎華
經辦律師：陳穎華、王健
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區延安東路222 號30 樓
辦公地址：上海市黃浦區延安東路222 號30 樓
執行事務合伙人：唐戀炯
聯系電話： +86 21 61418888
傳真： +86 21 63350003
聯系人：汪芳、馮適
經辦注冊會計師：汪芳、馮適
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第六部分 基金的募集
一、基金募集的依據
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基
金合同及其他有關規定募集，已于2025年9月8日獲得中國證監會準予注冊的批
復（證監許可[2025]1999號《關于準予富國中證智選船舶產業交易型開放式指
數證券投資基金注冊的批復》）。
二、基金類型、運作方式和存續期間
1、基金的類別：股票型證券投資基金
2、基金運作方式：契約型，交易型開放式
3、基金存續期限：不定期
三、募集方式
投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購3種方式認購本
基金。
網上現金認購是指投資者通過具有基金銷售業務資格的上海證券交易所會
員用上海證券交易所網上系統以現金進行的認購。
網下現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金
進行的認購。
網下股票認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以股票
進行的認購。
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構
確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。如投資者怠
于履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由投資者自行承擔。
四、募集期限
募集期限自基金份額發售之日起最長不得超過 3個月，具體發售時間見基
金份額發售公告。如果在此期間未達到本招募說明書第七部分第一條規定的基
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金備案的條件，基金可在募集期限內繼續銷售，直到達到基金備案條件。基金
管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間（包
括一種或多種發售方式的發售時間），并及時公告。
五、募集對象
本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
六、募集場所
投資者應當在基金管理人及其指定發售代理機構辦理基金發售業務的營業
場所，或者按基金管理人或發售代理機構提供的方式辦理基金份額的認購。
基金管理人、發售代理機構辦理基金發售業務的具體情況和聯系方式，請
參見基金份額發售公告。
基金管理人可以根據情況調整銷售機構，并在基金管理人網站公示。
七、基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額（含網下股票認購所募
集的股票市值）為2億元人民幣。
本基金可設置首次募集規模上限，超過募集規模上限時基金管理人可以采
用比例確認或其他方式進行確認，具體募集上限及規?？刂频姆桨冈斠娀鸱?br/>額發售公告或其他公告。若本基金設置首次募集規模上限，基金合同生效后不
受此募集規模的限制。
八、基金份額的發售面值和認購價格
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元，認購價格為每份基金份額1.00
元。
九、認購費用
本基金認購費用由投資者承擔，認購費率如下表所示：
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認購費率
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認購份額（M）
M＜50萬份
0.80%
50萬份≤M＜100萬份
0.50%
M≥100萬份
1000元/筆
基金管理人辦理網下現金認購和網下股票認購時按照上表所示費率收取認
購費用。發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購、網下股票認購時可
參照上述費率結構收取一定的傭金。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、
注冊登記等募集期間發生的各項費用，不列入基金資產。
十、認購開戶
投資者認購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股
賬戶或基金賬戶。
1、如投資人需新開立證券賬戶，則應注意：
（1）基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資者需要使
用標的指數成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認
購或基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶；如投資者需要使
用標的指數成份股或備選成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認
購，則還應開立深圳證券交易所A股賬戶；如投資者需要使用標的指數成份股
或備選成份股中的北京證券交易所上市股票參與網下股票認購，則還應開立北
京證券交易所A股賬戶。
（2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作
日辦理開戶手續。
2、如投資者已開立證券賬戶，則應注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發售業務的證券
公司，需要指定交易或轉指定交易在可辦理本基金發售業務的證券公司。
（2）當日辦理指定交易或轉指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投
資者在進行認購的至少1個工作日前辦理指定交易或轉指定交易手續。
（3）使用專用席位的機構投資者無需辦理指定交易。
十一、網上現金認購
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1、認購時間：詳見基金份額發售公告。
2、通過發售代理機構進行網上現金認購的投資人，認購以基金份額申請，
認購傭金、認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金＝固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購傭金由發售代理機構在投資者認購確認時收取，投資者需以現金方式
交納認購傭金。
例：某投資者通過網上現金認購1,000份本基金，假設發售代理機構確認的
傭金比率為0.80%，則需準備的資金金額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元
認購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008元
即投資者需準備1,008元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
3、認購限額：網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為
1,000份或其整數倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應以上海證券賬戶認
購，可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規或監管要求另有規定
的除外。
4、認購申請：投資者在認購本基金時，需按發售代理機構的規定，備足認
購資金，辦理認購手續。網上現金認購申請提交后如需撤銷以銷售機構的規定
為準。
5、清算交收：T日通過發售代理機構提交的網上現金認購申請，由該發售
代理機構凍結相應的認購資金，登記機構進行清算交收，并將有效認購數據發
送發售協調人，發售協調人于網上現金認購結束后的第4個工作日將實際到位的
認購資金劃往其預先開設的基金募集專戶。
6、認購確認：在募集期結束后3個工作日之后，投資者可通過其辦理認購
的銷售網點查詢認購確認情況。
十二、網下現金認購
1、認購時間詳見本基金基金份額發售公告。
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2、通過基金管理人進行網下現金認購的認購金額的計算：
通過基金管理人進行網下現金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購
費用、認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
（或若適用固定費用的，認購費用＝固定費用）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產生的利息/認購價格
認購費用由基金管理人收取，投資者需以現金方式交納認購費用。網下現
金認購款項在基金募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有。
例：某投資者到基金管理人直銷網點認購100,000份基金份額，假定認購金
額產生的利息為10元，則需準備的資金金額計算如下：
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
凈認購份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資者若通過基金管理人認購本基金100,000份，需準備100,800元資金，
假定該筆認購金額產生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
3、通過發售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算：同通過發售代
理機構進行網上現金認購的認購金額的計算。
4、認購限額：網下現金認購以基金份額申請。投資者通過發售代理機構辦
理網下現金認購，每筆認購份額須為1000份或其整數倍。投資者可多次認購，
累計認購份額不設上限，但法律法規或監管要求另有規定的除外。投資者通過
基金管理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在1000份以上（含1000份）。
投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規或監管要求另有規
定的除外。
5、認購手續：投資者在認購本基金時，需按銷售機構的規定，到銷售網點
辦理相關認購手續，并備足認購資金。網下現金認購申請提交后如需撤銷以銷
售機構的規定為準。
6、清算交收：T日通過基金管理人提交的網下現金認購申請，由基金管理
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人于T日進行有效認購款項的清算交收，將認購資金劃入基金管理人預先開設的
基金募集專戶?，F金認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，認購款項利息數額以基金管理人的記錄為準。
T日通過發售代理機構提交的網下現金認購申請，由該發售代理機構凍結相
應的認購資金。在網下現金認購的最后一個工作日，各發售代理機構將每一個
投資者賬戶提交的網下現金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網定價發
行系統代該投資者提交網上現金認購申請。之后，登記機構進行清算交收，并
將有效認購數據發送發售協調人，發售協調人將實際到位的認購資金劃往基金
管理人預先開設的基金募集專戶。
7、認購確認：在募集期結束后3個工作日之后，投資者可通過其辦理認購
的銷售網點查詢認購確認情況。
十三、網下股票認購
1、認購時間詳見本基金基金份額發售公告，具體業務辦理時間由基金管理
人及其指定發售代理機構確定。
2、認購限額：網下股票認購以單只股票股數申報，用以認購的股票必須是
標的指數成份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發售公告為準）。
單只股票最低認購申報股數為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數倍。
投資者應以A股賬戶認購，可以多次提交認購申請，累計申報股數不設上限。
3、認購手續：投資者在認購本基金時，需按銷售機構的規定，到銷售網點
辦理認購手續，并備足認購股票。網下股票認購申請提交后如需撤銷以銷售機
構的規定為準。
4、特殊情形
（1）已公告的將被調出標的指數的成份股不得用于認購本基金。
（2）限制個股認購規模：基金管理人可對個股認購規模進行限制，并在網
下股票認購日前至少3個工作日公告限制認購規模的個股名單。
如果投資者的個股認購規模超過該券在標的指數的構成比例，基金管理人
有權對超過構成比例的部分予以拒絕。
（3）臨時拒絕個股認購：對于在網下股票認購期間價格波動異常、認購申
報數量異?；蜷L期停牌的個股，基金管理人可不經公告，全部或部分拒絕該股
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票的認購申報。
（4）根據法律法規本基金不得持有的標的指數成份股，將不能用于認購本
基金。
5、清算交收：
網下股票認購最后一日，發售代理機構將股票認購數據按投資者證券賬戶
匯總發送給基金管理人，基金管理人收到股票認購數據后初步確認各成份股的
有效認購數量?；鹉技诮Y束后，登記機構根據基金管理人提供的確認數據
將投資者上海市場網下認購股票進行凍結，并將投資者深圳市場網下認購股票
過戶至中國證券登記結算有限公司深圳分公司為本基金開立的證券認購專戶。
以現金方式支付的認購費，由投資者在認購時支付。以基金份額方式支付傭金
的，基金管理人根據發售代理機構提供的數據計算投資者應以基金份額方式支
付的傭金，并從投資者的認購份額中扣除，為發售代理機構增加相應的基金份
額。登記機構根據基金管理人報上海證券交易所和深圳證券交易所確認的有效
認購申請股票數據，將上海市場和深圳市場的股票過戶至本基金的證券賬戶。
6、認購份額的計算公式：
?
?
投資者的認購份額=∑ (第i只股票認購期最后一日的均價×有效認購數量)
=1
其中，
1.00
/
（1）i代表投資人提交認購申請的第i只股票，n代表投資人提交的股票總只
數。如投資人僅提交了1只股票的申請，則n=1。
（2）“第i只股票在網下股票認購期最后一日的均價”由基金管理人根據
證券交易所的當日行情數據，以該股票的總成交金額除以總成交股數計算，以
四舍五入的方法保留小數點后兩位。若該股票在當日停牌或無成交，則以同樣
方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。
若某一股票在網下股票認購期最后一日至登記機構進行股票過戶日的凍結
期間發生除息、送股（轉增）、配股等權益變動，則由于投資者獲得了相應的
權益，基金管理人將按如下方式對該股票在網下股票認購日的均價進行調整：
除息：調整后價格=網下股票認購期最后一日均價-每股現金股利或股息
送股：調整后價格=網下股票認購期最后一日均價/（1+每股送股比例）
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配股：調整后價格=（網下股票認購期最后一日均價+配股價×配股比例）/
（1+每股配股比例）
送股且配股：調整后價格=（網下股票認購期最后一日均價+配股價×配股
比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
除息、送股且配股：調整后價格=（網下股票認購期最后一日均價+配股價
×配股比例-每股現金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
（3）“有效認購數量”是指由基金管理人確認的并據以進行清算交收的股
票股數。
對于經公告限制認購規模的個股，基金管理人可確認的認購數量上限的計
算方式詳見屆時相關公告。如果投資者申報的個股認購數量總額大于基金管理
人可確認的認購數量上限，則按照各投資者的認購申報數量同比例收取。對于
基金管理人未確認的認購股票，登記機構將不辦理股票的過戶業務，正常情況
下，投資者未確認的認購股票將在認購截止日后的4個工作日起可用。
若某一股票在網下股票認購期最后一日至登記機構進行股票過戶日的凍結
期間發生司法執行，基金管理人將根據登記機構發送的解凍數據對投資者的有
效認購數量進行相應調整。
7、特別提示：投資者應根據法律法規及上海證券交易所相關規定進行股票
認購，并及時履行因股票認購導致的股份減持所涉及的信息披露等義務。
十四、募集期間的資金、股票與費用
基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任
何人不得動用。通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間
產生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉份額以基金管理人
的記錄為準；網上現金認購和通過發售代理機構進行網下現金認購的有效認購
資金在登記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產生的利息，計入基金財產，
不折算為投資者基金份額。募集的股票按照交易所和登記機構的規則和流程辦
理股票的凍結與過戶，最終將投資者申請認購的股票過戶至基金證券賬戶。投
資者的認購股票在募集凍結期間的權益歸投資者所有。
十五、發行聯接基金或增設新的份額類別
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在不違反法律法規、基金合同規定及對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下，基金管理人可根據基金發展需要，在履行適當程序后，募集并
管理以本基金為目標ETF的一只或多只聯接基金，或為本基金增設新的份額類
別，而無需召開基金份額持有人大會審議。
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第七部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額（含網下股票認購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金
認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及
招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收
到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取
得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸?br/>理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸?br/>理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任
何人不得動用。網下股票認購所募集的股票由登記機構予以凍結。
二、基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；對于基金募集期間網下股票認購所募集的股票，登記機構應
予以解凍，基金管理人不承擔相關股票凍結期間交易價格波動的責任。登記機
構及發售代理機構將協助基金管理人完成相關資金和證券的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金合同生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者
基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在十個工作日內向中國證監
會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終
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止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
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第八部分 基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，為提高交易便利或基金運作需要，本基金可以進行份額
折算。
一、基金份額折算的時間
基金管理人可根據實際需要確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》
的有關規定提前公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算是指基金管理人根據基金運作的需要，在基金資產凈值不變
的前提下，按照一定比例調整基金份額總額及基金份額凈值。基金份額折算由
基金管理人向登記機構申請辦理，并由登記機構進行基金份額的變更登記。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份
額數額將發生調整，但調整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總
額的比例不發生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權益無實質性影響
（因小數點后的尾數處理而產生的損益不視為實質性影響）?；鸱蓊~折算后，
基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權利并承擔義務。
如果基金份額折算過程中發生不可抗力或登記機構遇特殊情況無法辦理，
基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
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第九部分 基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據《上海證券交易所
證券投資基金上市規則》，向上海證券交易所申請基金份額上市：
1、場內募集金額（含網下股票認購所募集的股票市值）不少于2億元；
2、場內基金份額持有人不少于1,000人；
3、法律法規及上海證券交易所規定的其他條件。
基金份額獲準在上海證券交易所上市的，基金管理人應在基金份額上市日
前按相關法律法規要求發布基金份額上市交易公告書。
二、基金份額的上市交易
基金份額在上海證券交易所的上市交易或終止上市交易，應遵照《上海證
券交易所交易規則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》、《上海證
券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》等有關規定。
三、終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的
上市交易，并報中國證監會備案：
1、不再具備本部分第一條規定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定提前終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
5、上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
基金管理人應當在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起 2日內
發布基金終止上市公告。
若因上述1、3、4、5項等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交
易所終止上市的，本基金將在履行適當程序后由交易型開放式指數證券投資基
金變更為以中證智選船舶產業指數為標的指數的非上市的開放式指數基金，且
無需召開基金份額持有人大會。基金轉型并終止上市后，對于本基金場內份額
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的處理規則由基金管理人提前制定并公告。若屆時本基金管理人已有以該指數
作為標的指數的指數基金，基金管理人將本著維護基金份額持有人合法權益的
原則，在履行適當程序后，與該指數基金合并或者選取其他合適的指數作為標
的指數。具體情況見基金管理人屆時公告。
四、基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告
基金管理人在每一交易日開市前公告當日的申購、贖回清單，并由基金管
理人或者基金管理人委托的機構在相關證券交易所開市后根據申購贖回清單和
組合證券內各只證券的實時成交數據計算基金份額參考凈值（IOPV）并由上海
證券交易所在交易時間內發布，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。
參考凈值的具體計算方法如下：
1、基金份額參考凈值計算公式為：
基金份額參考凈值＝（申購、贖回清單中必須現金替代的替代金額＋申購、
贖回清單中可以現金替代成份證券的數量與最新成交價相乘之和＋申購、贖回
清單中禁止現金替代成份證券的數量與最新成交價相乘之和＋申購、贖回清單
中的預估現金部分）/最小申購、贖回單位對應的基金份額。
2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留至小數點后4位。
3、基金管理人可以調整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。
五、在不違反法律法規及不損害基金份額持有人利益的前提下，在履行適
當程序后，本基金可以申請在包括境外交易所在內的其他證券交易所上市交易，
無需召開基金份額持有人大會。
六、相關法律法規、中國證監會、上海證券交易所及中國證券登記結算有
限責任公司對基金上市交易的規則等相關規定內容進行調整的，基金合同相應
予以修改，且此項修改無須召開基金份額持有人大會審議。
七、若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。
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第十部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
基金投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務的營業場所
或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
基金管理人可根據情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并在基金管理
人網站公示。
在未來條件允許的情況下，基金管理人直銷機構可以開通申購贖回業務，
具體業務的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管
理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回
時除外。開放日的具體業務辦理時間在招募說明書或相關公告中載明。
基金合同生效后，若出現不可抗力，或者出現新的證券/期貨交易市場、證
券/期貨交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據業務需要，基金管理人將視
情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具
體業務辦理時間在申購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業務
辦理時間在贖回開始公告中規定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期
間，可暫停辦理申購、贖回。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
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三、申購與贖回的原則
1、申購、贖回應遵守相關《業務規則》的規定。如上海證券交易所、中國
證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規則并適用于本基金的，則按照新
的規則執行。
2、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
3、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其
他對價。
4、申購、贖回申請提交后不得撤銷。
5、基金的申購、贖回對價依據招募說明書約定的代理買賣原則確定，與受
理申請當日的基金份額凈值或有不同。
6、在條件允許的情況下，基金管理人可以調整基金的申購贖回方式及申購
對價、贖回對價組成。
7、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整，或依據上
海證券交易所、登記機構相關規則及其變更調整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃?br/>新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據申購贖回代理券商或基金管理人規定的程序，在開放日的
具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
投資者在提交申購申請時，須按申購贖回清單的規定備足申購對價，投資
者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現金，否則所提交的申購、
贖回申請不成立。
投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處
理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各申購贖回代理券商
的具體規定為準。
2、申購和贖回申請的確認
投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求
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的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未
能根據申購贖回清單要求準備足額的現金，或本基金投資組合內不具備足額的
符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成
功。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投
資者應及時查詢。如投資者怠于履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由
投資者自行承擔。
3、申購與贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現金替代、現金差額
及其他對價的清算交收適用相關《業務規則》和參與各方相關協議的有關規定。
投資者T日申購成功后，登記機構在T日收市后為投資者辦理基金份額與
上交所上市的成份股的交收以及現金替代的清算；在 T+1 日辦理現金替代的交
收以及現金差額的清算，在 T+2 日辦理現金差額的交收，并將結果發送給申購
贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構在T日收市后為投資者辦理基金份額的
注銷與上交所上市的成份股的交收以及現金替代的清算；在 T+1 日辦理現金替
代的交收以及現金差額的清算，在 T+2 日辦理現金差額的交收，并將結果發送
給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機構和基金管理人在清算交收時發現不能正常履約的情形，則依
據相關《業務規則》和參與各方相關協議的有關規定進行處理。
基金管理人、登記機構可在法律法規允許的范圍內，對基金份額持有人利
益不存在實質性不利影響的前提下，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登
記的辦理時間、方式、處理規則等進行調整，并在開始實施前依照《信息披露
辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
五、申購和贖回的數量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。本基金
最小申購贖回單位請參考屆時發布的申購、贖回相關公告以及申購贖回清單。
基金管理人可根據基金運作情況、市場情況和投資者需求，在法律法規允許的
情況下，調整最小申購贖回單位。
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2、基金管理人可以根據基金組合情況等因素，設定單日申購份額上限和贖
回份額上限，以對當日的申購總規?；蜈H回總規模進行控制，并在申購贖回清
單中公告。
3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆
申購份額上限和凈申購比例上限，具體規定請參見更新的招募說明書或相關公
告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權
益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模
予以控制。具體見基金管理人相關公告。
5、基金管理人可根據基金運作情況、市場情況和投資者需求等情形，在法
律法規允許的情況下，調整上述規定申購份額和贖回份額的數量限制，或者新
增基金規?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的
有關規定在規定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價、費用及其用途
1、申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額
數額確定。申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、
現金差額及其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管
理人應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。
2、申購贖回清單由基金管理人編制。T 日的申購贖回清單在當日上海證券
交易所開市前公告。
本基金基金份額凈值的計算，保留到小數點后 4位，小數點后第 5位四舍
五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T 日的基金份額凈值在當天收
市后計算，并在 T+1 日內公告。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延
遲計算或公告。
未來，若市場情況發生變化，或相關業務規則發生變化，或實際情況需要，
基金管理人可以在不違反相關法律法規的情況下對申購對價、贖回對價組成、
基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間或頻率進行調整并提前公告。
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3、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過 0.5%
的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
七、申購、贖回清單的內容與格式
1、申購贖回清單的內容
T 日申購贖回清單公告內容包括最小申購贖回單位所對應的組合證券、現
金替代、T日預估現金部分、T-1日現金差額、基金份額凈值及其他相關內容。
2、組合證券相關內容
組合證券是指本基金標的指數所包含的全部或部分證券。申購贖回清單將
公告最小申購、贖回單位所對應的各成份證券名稱、證券代碼及數量。
3、現金替代相關內容
現金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規定，
用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金。
（1）現金替代分為3種類型：禁止現金替代（標志為“禁止”）、可以現
金替代（標志為“允許”）和必須現金替代（標志為“必須”）。
禁止現金替代適用于上海證券交易所上市的成份股，是指在申購、贖回基
金份額時，該成份證券不允許使用現金作為替代。
可以現金替代適用于所有成份股。用于上海證券交易所上市的成份股時是
指在申購基金份額時，允許使用現金作為全部或部分該成份證券的替代，但在
贖回基金份額時，該成份證券不允許使用現金作為替代。用于非上海證券交易
所上市的成份股時是指在申購或贖回基金份額時，必須使用現金作為替代，根
據基金管理人買賣情況，與投資者進行退款或補款。
必須現金替代適用于所有成份股，是指在申購、贖回基金份額時，該成份
證券必須使用固定現金作為替代。
（2）可以現金替代
①適用情形：對于滬市成份證券，可以現金替代的證券一般是由于停牌等
原因導致投資者無法在申購時買入的證券。對于非滬市成份證券，登記機構對
設置可以現金替代的非滬市成份證券全部用現金替代。
②替代金額：
對于滬市成份證券，可以現金替代的證券替代金額的計算公式為：
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替代金額＝替代證券數量×該證券參考價格×（1＋申購現金替代溢價比例）
對于非滬市成份證券，可以現金替代的證券替代金額的計算公式為：
申購替代金額＝替代證券數量×該證券參考價格×（1+申購現金替代溢價
比例）
贖回替代金額＝替代證券數量×該證券參考價格×（1-贖回現金替代折價
比例）
其中，該證券參考價格為該證券前一交易日除權除息后的收盤價。如果被
替代證券上市的證券交易所參考價格確定原則發生變化，以被替代證券上市的
證券交易所通知規定的參考價格為準。
申購時收取申購現金替代溢價的原因是，對于使用現金替代的證券，基金
管理人買入證券的實際買入價格加上相關交易費用后與申購時的參考價格可能
有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預先確定申購現金替代
溢價比例，并據此收取替代金額。如果預先收取的金額高于基金購入該部分證
券的實際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預先收取的金額低于
基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。
贖回時扣除贖回現金替代折價的原因是，對于可以現金替代的非滬市成份
證券，基金管理人賣出證券的實際賣出價格扣除相關交易費用后與贖回時的參
考價格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預先確定贖
回現金替代折價比例，并據此支付替代金額。如果預先支付的金額低于基金賣
出該部分證券的實際收入，則基金管理人將退還少支付的差額；如果預先支付
的金額高于基金賣出該部分證券的實際收入，則基金管理人將向投資者收取多
支付的差額。
③替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購贖回清單中公布申購現金替代溢價比例和贖回現金
替代折價比例，并據此收取申購替代金額和支付贖回替代金額。
1）對于滬市成份證券，在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個交易日
（簡稱為N+2日）內，基金管理人將以收到的替代金額買入被替代的部分證券。
基金管理人有權根據基金投資的需要自主決定不買入部分被替代證券，或者不
進行任何買入證券的操作。N＋2日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替
代金額與被替代證券的實際購入成本（包括買入價格與交易費用）的差額，確
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定基金應退還投資者或投資者應補交的款項；若未能購入全部被替代的證券，
則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照N+2日收盤價
計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應退還投資者或投資者
應補交的款項。
特例情況：若自T日起，上海證券交易所正常交易日已達到20日而該證券正
常交易日低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上
按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應
退還投資者或投資者應補交的款項。
若現金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個交
易日）期間發生除息、送股（轉增）、配股等發生的權益變動，則進行相應調
整。不晚于N+2日后第1個工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個交易
日），基金管理人將應退款和補款的明細數據發送給申購贖回代理券商和基金
托管人，相關款項的清算交收將于此后3個工作日內完成。
2）對于非滬市成份證券，基金管理人將自T日起在收到申購交易確認后按
照“時間優先、實時申報”的原則依次買入申購被替代的部分證券，在收到贖
回交易確認后按照“時間優先、實時申報”的原則依次賣出贖回被替代的部分
證券。T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成份證券有正常交易的
2個交易日（簡稱為N+2日）內完成上述交易?；鸸芾砣擞袡喔鶕鹜顿Y的
需要自主決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進行任何買入、賣出證
券的操作。
時間優先的原則為：申購贖回方向相同的，先確認成交者優先于后確認成
交者。先后順序按照上海證券交易所確認申購贖回的時間確定。
實時申報的原則為：基金管理人在被替代證券上市的證券交易所連續競價
期間，根據收到的上海證券交易所申購贖回確認記錄，在技術系統允許的情況
下實時向被替代證券上市的證券交易所申報被替代證券的交易指令。
T日基金管理人按照“時間優先”的原則依次與申購投資者確定基金應退還
投資者或投資者應補交的款項，即按照申購確認時間順序，以替代金額與被替
代證券的依次實際購入成本（包括買入價格與交易費用）的差額，確定基金應
退還申購投資者或申購投資者應補交的款項；按照“時間優先”的原則依次與
贖回投資者確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項，即按照贖回確認時
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間順序，以替代金額與被替代證券的依次實際賣出收入（賣出價格扣除交易費
用）的差額，確定基金應退還贖回投資者或贖回投資者應補交的款項。
對于T日因停牌或流動性不足等原因未購入和未賣出的被替代的部分證券，
T日后基金管理人可以繼續進行被替代證券的買入和賣出，按照前述原則確定基
金應退還投資者或投資者應補交的款項。
N+2日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的
實際購入成本（包括買入價格與交易費用）的差額，確定基金應退還申購投資
者或申購投資者應補交的款項；若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額
與所購入的部分被替代證券實際購入成本（包括買入價格與交易費用）加上按
照N+2日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應退還
申購投資者或申購投資者應補交的款項。
N+2日日終，若已賣出全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的
實際賣出收入（賣出價格扣除交易費用）的差額，確定基金應退還贖回投資者
或贖回投資者應補交的款項；若未能賣出全部被替代的證券，以替代金額與所
賣出的部分被替代證券實際賣出收入（賣出價格扣除交易費用）加上按照N+2
日收盤價計算的未賣出的部分被替代證券價值的差額，確定基金應退還贖回投
資者或贖回投資者應補交的款項。
特例情況：若自T日起，被替代證券上市的證券交易所正常交易日已達到20
日而該證券正常交易日低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際
購入成本（包括買入價格與交易費用）加上按照最近一次收盤價計算的未購入
的部分被替代證券價值的差額，確定基金應退還申購投資者或申購投資者應補
交的款項，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實際賣出收入（賣出價格扣
除交易費用）加上按照最近一次收盤價計算的未賣出的部分被替代證券價值的
差額，確定基金應退還贖回投資者或贖回投資者應補交的款項。
若現金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個交
易日）期間發生除息、送股（轉增）、配股等權益變動，則進行相應調整。
不晚于N+2日后第1個工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個交易
日），基金管理人將應退款和補款的明細及匯總數據發送給相關申購贖回代理
券商和基金托管人，相關款項的清算交收將于此后3個工作日內完成。
④替代限制：針對滬市成份證券，為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤
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差，基金管理人可規定投資者使用可以現金替代的比例合計不得超過申購基金
份額資產凈值的一定比例?，F金替代比例的計算公式為：
∑ 第i只替代證券的數量×該證券參考價格
現金替代比例(%)=
=1
申購基金份額×基金份額參考凈值
×100%
其中，該證券參考價格目前為該證券前一交易日除權除息后的收盤價，如
果上海證券交易所參考價格確定原則發生變化，以上海證券交易所通知規定的
參考價格為準。參考基金份額凈值目前為該ETF前一交易日除權除息后的收盤
價，如果上海證券交易所參考基金份額凈值計算方式發生變化，以上海證券交
易所通知規定的參考基金份額凈值為準。
（3）必須現金替代
①適用情形：必須現金替代的證券一般是由于標的指數調整將被剔除，或
基金管理人出于保護持有人利益原則等原因認為有必要實行必須現金替代的成
份證券。
②替代金額：對于必須現金替代的證券，基金管理人將在申購贖回清單中
公告替代的一定數量的現金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計算方法
為申購贖回清單中該證券的數量乘以其調整后T日開盤參考價。
4、預估現金部分相關內容
預估現金部分是指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理券商預先
凍結申請申購、贖回的投資者的相應資金，由基金管理人計算的現金數額。
預估現金部分的計算公式為：
T日預估現金部分＝T-1日最小申購、贖回單位的基金資產凈值－（申購、
贖回清單中必須現金替代的固定替代金額＋申購、贖回清單中可以現金替代成
份證券的數量與該證券調整后T日開盤參考價相乘之和+申購、贖回清單中禁止
現金替代成份證券的數量與該證券調整后T日開盤參考價相乘之和）
其中，該證券調整后T日開盤參考價主要根據中證指數有限公司提供的標的
指數成份股的調整后開盤參考價確定。另外，若T日為基金分紅除息日，則計算
公式中的“T-1日最小申購、贖回單位的基金資產凈值”需扣減相應的收益分配
數額。預估現金部分的數值可能為正、為負或為零。
5、現金差額相關內容
T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告，其計算公式為：
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T日現金差額＝T日最小申購、贖回單位的基金資產凈值－（申購、贖回清
單中必須現金替代的固定替代金額＋申購、贖回清單中可以現金替代成份證券
的數量與 T 日收盤價相乘之和+申購、贖回清單中禁止現金替代成份證券的數量
與 T 日收盤價相乘之和）
T日投資者申購、贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現金差額進行資
金的清算交收。
現金差額的數值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現金差額為
正數，則投資者應根據其申購的基金份額支付相應的現金，如現金差額為負數，
則投資者將根據其申購的基金份額獲得相應的現金；在投資者贖回時，如現金
差額為正數，則投資者將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金，如現金差額
為負數，則投資者應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。
6、申購、贖回清單的格式
申購、贖回清單的格式舉例如下：
基本信息
最新公告日期 XXXX/XX/XX
基金名稱
富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基金
基金管理公司名稱 富國基金管理有限公司
基金代碼
XXXXXX
T-1 日信息內容
現金差額（單位：元）
XXX
最小申購、贖回單位凈值（單位：元） XXX
基金份額凈值（單位：元）
XXX
T日信息內容
最小申購、贖回單位的預估現金部分（單位：元） XXX
現金替代比例上限
當日累計可申購的基金份額上限
XXX
XXX
XXX
當日累計可贖回的基金份額上限
當日凈申購的基金份額上限
當日凈贖回的基金份額上限
XXX
XXX
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XXX
招募說明書
單個證券賬戶當日凈申購的基金份額上限
單個證券賬戶當日凈贖回的基金份額上限
單個證券賬戶當日累計可申購的基金份額上限
單個證券賬戶當日累計可贖回的基金份額上限
XXX
XXX
XXX
是否需要公布IOPV
是
最小申購、贖回單位（單位：份）
XXX
申購贖回的允許情況
申購和贖回皆允許
申購贖回模式
XXX
成份股信息內容
證券代碼 證券簡稱
股票數
量
（股）
現金替代
標志
申購現
金替代
溢價比
例
XXX
XXX
XXX
XXX
贖回現金
替代折價
比例
替代金額
（單位：人
民幣元）
掛牌市場
XXX
XXX
XXX
XXX
以上申購贖回清單僅為示例，具體以實際公布的為準。申購贖回清單的具
體內容與格式以上海證券交易所屆時規定為準。基金管理人有權根據業務需要
及交易所規則的調整對申購贖回清單的格式進行修改。
八、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或基金管理人無法接受投資者的申購
申請。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值或無法進行證券交易。
4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單，或在開市后發現
申購贖回清單編制錯誤或IOPV計算錯誤。
5、相關證券/期貨交易所、申購贖回代理券商、登記機構等因異常情況無
法辦理申購，或者指數編制機構、相關證券/期貨交易所等因異常情況使申購贖
回清單無法編制或編制不當。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制
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的情形，包括但不限于系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、數據錯誤
等。
6、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或
對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
7、基金管理人根據市場情況在申購贖回清單中設置申購上限且當日總申購
份額達到基金管理人所設定的上限。
8、基金管理人設定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆申購
份額上限和凈申購比例上限且當日單個投資人的申購達到基金管理人所設定的
上限。
9、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
10、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協
商確認后，基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。
11、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述除第 6、7、8 項以外的暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人的申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫
停申購公告。
如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購對價將退還給
投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回對價：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或基金管理人不能支付贖回對價。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值或無法進行證券交易。
4、相關證券/期貨交易所、申購贖回代理券商、登記機構等因異常情況無
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法辦理贖回，或者指數編制機構、相關證券/期貨交易所等因異常情況使申購贖
回清單無法編制或編制不當。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制
的情形，包括但不限于系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、數據錯誤
等。
5、基金管理人根據市場情況在申購贖回清單中設置贖回上限且當日總贖回
份額達到基金管理人所設定的上限。
6、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請的措
施。
8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述除第 5項以外的情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的贖
回申請或延緩支付贖回對價時，基金管理人應根據有關規定在規定媒介上刊登
暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的
辦理并公告。
十、基金份額的非交易過戶等其他業務
登記機構可依據其業務規則，受理基金份額的非交易過戶、凍結與解凍等
業務，并收取一定的手續費用。
在條件許可的情況下，登記機構可依據相關法律法規及其業務規則，辦理
基金份額質押業務，并可收取一定的手續費。
十一、其他申購贖回方式
1、不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，
基金管理人可以根據具體情況開通本基金的場外申購贖回等業務，場外申購贖
回的具體辦理方式等相關事項屆時將另行公告。
2、在條件允許時，基金管理人履行適當程序后，可開放集合申購，即允許
多個或單個投資者集合其持有的組合證券或單券，共同構成最小申購贖回單位
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或其整數倍，進行申購。
3、在條件允許時，基金管理人可以在不違反法律法規規定且對基金份額持
有人利益無實質性不利影響的情況下，采取其他合理的申購、贖回方式，并于
新的申購、贖回方式開始執行前予以公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規規定且對基金份額持有人利益無實質
性不利影響的情況下，調整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公
告。
5、基金管理人指定的代理機構可依據基金合同開展其他服務，雙方需簽訂
書面委托代理協議并公告。
6、對于符合《特定機構投資者參與證券投資基金申購贖回業務指引》要求
的特定機構投資者，基金管理人可在不違反法律法規且對持有人利益無實質性
不利影響的情況下，安排專門的申購方式，并于新的申購方式開始執行前另行
公告。
十二、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機
構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前
公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業
務。
十三、若上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司針對交易型開
放式指數證券投資基金修改現有的清算交收與登記模式或推出新的清算交收與
登記模式并引入新的申購、贖回方式，基金管理人有權調整本基金的清算交收
與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新
的申購、贖回方式，屆時將發布公告予以披露并在本基金的招募說明書及其更
新中予以更新，無需召開基金份額持有人大會審議。
十四、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，在對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充
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和調整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
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第十一部分 基金的投資
一、投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為標的指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）。
為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創
板、創業板及其他經中國證監會允許發行的股票）、存托憑證、債券（國債、
央行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債券、企
業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、
短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、
銀行存款、同業存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權等）、貨幣
市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會
相關規定）。
本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數成份股和備選成份股（均
含存托憑證）的比例不得低于基金資產凈值的 90%，且不低于非現金基金資產
的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。
如法律法規對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例
為準，本基金的投資比例會做相應調整。
三、投資策略
本基金采用完全復制法，即按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金
股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。當預期
指數成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，或因申購和贖
回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流
動性不足時，或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金管理人可
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以對投資組合管理進行適當變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指
數。
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規的限制；（2）標的指數
成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股票長期停牌；（4）因基金的
申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響；（5）由于交易成本、
交易制度等原因導致基金無法及時完成投資組合的同步調整；（6）其他合理原
因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。
當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未
作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，履行內部決策程序
后及時對相關成份股進行調整。
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.2%，年
跟蹤誤差不超過2%。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和
跟蹤誤差超過正常范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤
誤差進一步擴大。
1、資產配置策略
本基金管理人按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，
并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。本基金投資于標的指數
成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于基金資產凈值的 90%，且
不低于非現金基金資產的 80%，股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融工
具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
2、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎上，根據審慎原
則合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差的最小化。
3、債券投資策略
本基金管理人將基于對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內財政政策與
貨幣政策等因素對債券市場的影響，進行合理的利率預期，判斷債券市場的基
本走勢，制定久期控制下的資產類屬配置策略。在債券投資組合構建和管理過
程中，本基金管理人將具體采用期限結構配置、市場轉換、信用利差和相對價
值判斷、信用風險評估、現金管理等管理手段進行個券選擇。本基金債券投資
60
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的目的是在保證基金資產流動性的基礎上，降低跟蹤誤差。
4、可轉換債券（含可分離交易可轉債）及可交換債券投資策略
可轉換債券和可交換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，本基
金在綜合分析可轉換債券和可交換債券的股性特征、債性特征等因素的基礎上，
選擇其中發行條款較好、公司基本面優秀、流動性良好、具有投資價值的可轉
換債券及可交換債券，并以合理的價格買入，爭取穩健的投資回報。
5、資產支持證券投資策略
本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上，對資產支持證券標的資產的
質量和構成、利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行分析，
評估其相對投資價值并作出相應的投資決策。
6、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選
擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從
而更好地跟蹤標的指數。
7、國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，結合對
宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場定性和定量的分析，對國債期貨
和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水平等指標進行跟蹤監控，主要選擇流
動性好、交易活躍的國債期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更
好地跟蹤標的指數。
8、股票期權投資策略
本基金投資股票期權將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，主
要選擇流動性好、交易活躍的股票期權合約，以降低交易成本，提高投資效率，
從而更好地跟蹤標的指數。
9、參與融資及轉融通證券出借業務策略
本基金可在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素基礎上，參與融資業
務。
為更好地實現投資目標，在加強風險防范并遵守審慎經營原則的前提下，
本基金可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析市場
環境、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的
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基礎上，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
未來，隨著證券市場投資工具的發展和豐富，在履行適當程序后，本基金
可相應調整和更新相關投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例
不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%；
（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（6）本基金應投資于信用級別評級為 BBB以上（含 BBB）的資產支持證
券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（7）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易的，應當遵循下列（8）-（13）
要求：
（8）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產凈值的 10%；持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的15%；
（9）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值
與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資
產（不含質押式回購）等；
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（10）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的 20%；持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
（11）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；基金所持有的
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價
值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（12）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%；在任何交易日內交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（13）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約
需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
本基金參與股票期權交易的，應當遵守下列（14）-（16）要求：
（14）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈
值的10%；
（15）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，
應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金
等價物；
（16）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的 20%。其中，合約
面值按照行權價乘以合約乘數計算；
（17）本基金參與融資業務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（18）本基金參與轉融通證券出借業務的，應當符合下列要求：最近 6 個
月內日均基金資產凈值不得低于 2億元；參與轉融通證券出借業務的資產不得
超過基金資產凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證券歸為流
動性受限資產；參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券
總量的30%；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值
加權平均計算；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
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值的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（21）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；
（23）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（18）至（20）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證
券發行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性
限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，
基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。
因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合第（18）項規定的，基金管理人不得新增出借業務。法
律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
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（7）法律、行政法規和中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。
如法律法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，基金管理人在履行適
當程序后，本基金可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行。
五、標的指數和業績比較基準
1、標的指數
本基金標的指數為中證智選船舶產業指數。
未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動
之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，
基金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解
決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6個月
內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上
述事項表決未通過的，基金合同終止。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管
理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有
人利益優先原則維持基金投資運作。
2、標的指數編制方案及查詢途徑
中證智選船舶產業指數選取40家業務涉及船用材料、船舶配套、船舶制造、
航運等船舶產業相關領域的代表性上市公司證券作為指數樣本，反映船舶產業
領域上市公司的整體表現。
（1）指數名稱和代碼
指數名稱：中證智選船舶產業指數
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指數簡稱：智選船舶產業
英文名稱：CSI Shipbuilding Industry Custom Index
英文簡稱：Shipbuilding Industry Custom
指數代碼：932420
（2）指數基日和基點
該指數以 2019 年 12 月 31 日為基日，以 1000 點為基點。
（3）樣本選取方法
1）樣本空間
同中證全指指數的樣本空間
2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
3）選樣方法
i.
ii.
iii.
對于樣本空間內符合可投資性篩選條件的上市公司證券中，選取業務
涉及船舶產業或中船集團控股的上市公司證券作為待選樣本，船舶產
業相關業務包括但不限于船用材料、船舶制造、船舶配套、航運以及
其他船舶相關細分產業；
剔除過去三年凈資產收益率均值為負數且位于待選樣本后 5%的證券，
待選樣本中過去一年日均總市值排名前 10 的予以豁免；
從船舶制造、船舶配套領域的待選樣本中，選取過去一年日均總市值
排名靠前的 40 只上市公司證券作為指數樣本；若上述證券數量不足 40
只，則將其他待選樣本按照過去一年日均總市值排名依次納入指數樣
本，直至樣本數量達到 40 只。
（4）有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站，
網址：http://www.csindex.com.cn。
3、業績比較基準
本基金的業績比較基準為中證智選船舶產業指數收益率。
六、風險收益特征
本基金屬于股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基
金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，具有與
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標的指數相似的風險收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
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第十二部分 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構、證券經紀機構和基金登記機構自有的財產
賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和證券經紀機
構的財產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構、
基金銷售機構和證券經紀機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權
人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和基金合
同的規定處分外，基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產
所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔
的債務，不得對基金財產強制執行。
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第十三部分 基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法
律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權
合約、債券和銀行存款本息、資產支持證券、應收款項、其他投資等資產及負
債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業
會計準則》、監管部門有關規定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于
該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允
價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調
整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足
夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公
允價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事
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件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對
估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重
大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化
因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）流通受限股票，包括非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東
公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發行
未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監管機構或行業協會有關
規定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基準
服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準服
務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影
響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟?，按照長待償期所對應的
價格進行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
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價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
7、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約，一般以估值
當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
8、本基金參與融資及轉融通證券出借業務的，按照相關法律法規和行業協
會的相關規定進行估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。
10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責
任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外
予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤
差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機
制。法律法規、監管機構、基金合同另有規定的，從其規定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公
告。
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2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，
將基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理
人按規定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生估值
錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，
并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得
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利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將
此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告，并報中國證監會備案。
（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行
業另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
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格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
八、基金凈值的確認
基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進
行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基
金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送
給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息按規定予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記機構、指數編制機構、
存款銀行、證券經紀機構等第三方機構發送的數據錯誤，或國家會計政策變更、
市場規則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現該錯誤的，由此造
成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理
人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
3、對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與基金按照權責
發生制進行估值的應交稅金有差異的，相關估值調整不作為基金資產估值錯誤
處理。
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第十四部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。
三、基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權；
2、基金管理人可對基金份額凈值增長率相對標的指數同期增長率的超額收
益率以及基金的可供分配利潤進行評價，當收益評價日核定的基金份額凈值增
長率超過標的指數同期增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時，基金管理
人可進行收益分配；
3、當基金收益分配根據基金份額凈值增長率相對標的指數同期增長率的超
額收益率決定時，基于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，
收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；當基金收益分配根據基金可供分配
利潤金額決定時，本基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益
分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、本基金收益分配采用現金方式；
6、法律法規、監管機關、登記機構、上海證券交易所另有規定的，從其規
定。
在遵守法律法規和監管部門的規定，且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協商一致后可對基金收益分配原
則和支付方式進行調整，不需召開基金份額持有人大會，并應于變更實施日前
在規定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。
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四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比
例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在 2日內
在規定媒介公告。
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。
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第十五部分 基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
4、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券、期貨和股票期權等交易、結算費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金上市費用、場內注冊登記費用、IOPV計算與發布費用、收益分配
中發生的費用；
9、基金合同生效后基金的證券、期貨賬戶開戶費用，銀行賬戶維護費用；
10、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金托管人根據與基金管理人核對一
致的財務數據，自動在次月前5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假或不可抗
力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
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H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付，由基金托管人根據與基金管理人核對一
致的財務數據，自動在次月前5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假或不可抗
力等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第3－10項費用，根據有關法規及相應協議
規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用，不從基金財產中列支：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、由基金管理人承擔的基金標的指數許可使用費；
5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
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第十六部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方，基金托管人承擔復核責任；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于 2個月，可以并入下一個會計年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表
進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
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第十七部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關
于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時，本基金從其
最新規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人及其日常機構（如有）等法律、行政法規和中國證監
會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法
律法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及
《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露
的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券、期貨投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中
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文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額
持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息
發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登
載在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年
更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產品資料概要的信息發生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定
網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產
品資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當在基金份額發售的三
日前，將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料
概要、基金合同和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登
載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托
管協議登載在規定網站上。
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（二）基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于規定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載基金
合同生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且未上市交易前，基
金管理人應當至少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應當在不晚
于每個開放日/交易日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點
披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在上海證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額
上市交易的三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規定網站上，并
將上市交易公告書提示性公告登載在規定報刊上。
（六）基金份額申購、贖回對價
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回對價的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
（七）申購贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日，
通過其網站以及其他媒介公告當日的申購贖回清單。
（八）基金份額折算日公告、基金份額折算結果公告
基金合同生效后，本基金可以進行基金份額折算?；鸸芾砣擞袡啻_定基
金份額折算日，并提前公告。
基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后，基金管理人
應將基金份額折算結果公告登載于規定媒介上。
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（九）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；?br/>金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的
會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金合同生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資
者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形
除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
（十）臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在 2日內編制臨時報告書，
并登載在規定報刊和規定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
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6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發生變更；
16、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金變更標的指數；
20、調整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
21、基金份額的折算；
22、本基金推出新業務或服務；
23、基金停復牌或終止上市交易；
24、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
25、調整基金份額類別的設置；
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26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
（十一）澄清公告
在基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關情況立即報告基金上市交易的證券交易所。
（十二）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公
告。
（十三）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產
進行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定網站
上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
（十四）中國證監會規定的其他信息
1、投資資產支持證券的信息
本基金投資資產支持證券的，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中
披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報
告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支
持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序
的前10名資產支持證券明細。
2、投資股指期貨和國債期貨的信息
本基金投資股指期貨和國債期貨的，基金管理人應在季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨和國債期貨
交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股
指期貨和國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和
交易目標。
3、投資股票期權的信息
本基金投資股票期權的，基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告
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等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股票期權交易情況，包括投資
政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股票期權交易對基金總
體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
4、參與融資及轉融通證券出借業務的信息
本基金參與融資及轉融通證券出借業務的，基金管理人應當在定期報告和
招募說明書（更新）等文件中披露參與融資及轉融通證券出借業務的情況，并
就報告期內本基金參與轉融通證券出借業務發生的重大關聯交易事項做詳細說
明。
5、本基金投資存托憑證的，信息披露依照境內上市交易的股票執行。
（十五）相關法律法規關于上述信息披露的規定發生變化時，基金管理人
將按最新規定進行信息披露。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約
定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息
進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或者電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信
息?；鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露
的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介和基金上市
交易的證券交易所網站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當
一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10
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年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，
該費用不得從基金財產中列支。
七、暫停或延遲信息披露的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關
信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
交易時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值或無法進行信息披露時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后暫停估值的；
4、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查
閱、復制。
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第十八部分 風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
（一）本基金的特有風險
1、指數化投資的風險
本基金投資于標的指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得
低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%，業績表現將會隨
著標的指數的波動而波動；同時本基金在多數情況下將維持較高的股票倉位，
在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標的指數同步下跌的風險。
2、標的指數的風險
（1）標的指數波動的風險
標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金
收益水平發生變化，產生風險。
（2）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與
整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
（3）標的指數值計算出錯的風險
盡管中證指數有限公司將采取一切必要措施以確保指數的準時性、準確性
與完整性，但不對此作任何保證，亦不承擔因指數及信息數據傳播的延遲、不
準確或遺漏所引起的任何損失、損害的責任。因此，如果標的指數值出現錯誤，
投資人參考指數值進行投資決策，則可能導致損失。
（4）標的指數編制方案帶來的風險
標的指數因為編制方案的缺陷有可能導致標的指數的表現與總體市場表現
存在差異，因標的指數編制方案的不成熟也可能導致指數調整較大，增加基金
投資成本，并有可能因此增加跟蹤誤差，影響投資收益。
當指數編制機構變更標的指數編制方案，或指數成份股樣本與權重發生調
整時，基金管理人需調整投資組合，從而可能增加基金運作難度、跟蹤誤差和
組合調整的風險與成本；此外，當市場環境發生變化，但指數編制方案未進行
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調整時，可能導致標的指數的表現與總體市場表現存在差異，從而影響投資收
益。
（5）標的指數變更的風險
根據基金合同規定，如出現變更標的指數的情形，本基金基于原標的指數
的投資政策可能會改變，投資組合將隨之調整，基金的收益風險特征將與新的
標的指數保持一致，投資者須承擔此項調整帶來的風險與成本。
3、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年
跟蹤誤差不超過2%，但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤偏離
度和跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏
離。
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離：
（1）由于標的指數調整成份股或變更編制方法，使本基金在相應的組合調
整中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（2）由于標的指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在標的指數中
的權重發生變化，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）標的指數成份股派發現金紅利將導致基金收益率偏離標的指數收益率，
從而產生跟蹤偏離度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資
組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和基金托管費
的存在，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在本基金指數化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數
的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產生影響，
從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。
（7）基金現金資產的拖累會影響本基金對標的指數的跟蹤程度。
（8）特殊情況下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投資組合與標的
指數構成的差異可能導致基金收益率與標的指數收益率產生偏離。
（9）其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數的限制，基金投資組合
中個別股票的持有比例與標的指數中該股票的權重可能不完全相同；因缺乏賣
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空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的
現金變動；因指數編制機構指數編制錯誤等，由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、成份股停牌的風險
標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，當成份股發生停牌等流
動性約束情形時，本基金可能面臨如下風險：
（1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大；
（2）停牌成份股可能因其權重占比、市場復牌預期、現金替代標識等因素
影響本基金二級市場價格的折溢價水平；投資者可能由于無法買入成份股而影
響溢價套利或無法賣出成份股而影響折價套利。本基金的申購贖回清單中可能
僅允許對部分成份股使用現金替代，且設置了現金替代比例上限。因此，投資
者在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申
購所需的足夠的成份股，導致申購失敗的風險；
（3）若成份股停牌時間較長，在約定時間內仍未能及時買入或賣出的，則
該部分款項將按照約定方式進行結算（具體見招募說明書“基金份額的申購與
贖回”之“申購、贖回清單的內容與格式”部分相關約定），由此可能影響投
資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
（4）在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時
賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖
回清單中設置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無
法贖回全部或部分ETF份額的風險。
5、指數編制機構停止服務的風險
本基金標的指數的編制機構為中證指數有限公司，標的指數由指數編制機
構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理
和維護。
如指數編制機構停止服務，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之
日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表
決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終
止。投資人將面臨轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管
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理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有
人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能
導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
6、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價
控制在一定范圍內，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存
在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風險。
7、套利風險
由于證券市場的交易機制和技術約束，完成套利需要一定的時間，因此套
利存在一定風險。同時，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所
以折溢價在一定范圍之內也不能形成套利。另外，當一籃子股票中存在漲停或
臨時停牌的情況時，也會由于買不到成份股而影響溢價套利，或賣不掉成份股
而影響折價套利。
8、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
基金管理人或者基金管理人委托的機構可以在交易時間內，根據申購贖回
清單和組合證券內各只證券的實時成交數據，計算基金份額參考凈值（IOPV），
并將計算結果向上海證券交易所發送，由上海證券交易所對外發布，僅供投資
者交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差
異，與投資者申購贖回的實際結算價格也可能存在差異，IOPV計算可能出現錯
誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導致損失，需投資者自行承擔。
9、申購贖回清單差錯風險
如果基金管理人提供的當日申購贖回清單內容出現差錯，包括組合證券名
單、數量、現金替代標志、現金替代比率、替代金額等出錯，將會使投資人利
益受損或影響申購贖回的正常進行。
10、申購及贖回風險
（1）投資者申購失敗的風險。本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部
分成份股使用現金替代，且設置了現金替代比例上限。因此，投資者在進行申
購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的足
夠的成份股，導致申購失敗的風險。
（2）投資者贖回失敗的風險。在投資者提交贖回申請時，如本基金投資組
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合內不具備足額的符合要求的贖回對價，可能導致出現贖回失敗的情形?；?br/>管理人可能根據成份股市值規模變化等因素調整最小申購贖回單位，由此可能
導致投資者按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的
最小申購贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
（3）基金份額贖回對價的變現風險。本基金贖回對價主要為組合證券、現
金替代、現金差額等，在組合證券變現過程中，由于市場變化、部分成份股流
動性差等因素，導致投資者變現后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存
在變現風險。
11、非滬市成份證券申贖處理規則帶來的風險
本基金申購贖回清單對于非滬市成份證券的現金替代標識包括“可以現金
替代”，在申購贖回環節中必須使用現金作為替代，并根據基金管理人實際買
賣情況與投資者進行退補款，可能導致如下風險：
（1）由于非滬市成份證券采取基金管理人代買代賣模式，可能給投資者申
購和贖回帶來價格的不確定性。這種價格的不確定性可能影響本基金二級市場
價格的折溢價水平。
（2）因技術系統、通訊聯絡或其他原因可能導致基金管理人無法嚴格遵循
“時間優先、實時申報”原則對“可以現金替代”的非滬市成份證券進行處理，
基金管理人也不對“時間優先、實時申報”原則的執行效率和結果做出任何承
諾和保證，現金替代退補款的計算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為
準，由此可能影響投資者的投資損益。
12、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人
大會決議提前終止上市，導致基金份額不能繼續進行二級市場交易的風險。
13、終止清盤風險
未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動
之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情
形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有
人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因而，本基金
存在著無法存續的風險。
14、第三方機構服務的風險
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本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業務受到限制、
暫?；蚪K止，由此影響對投資者申購贖回服務的風險。
（2）登記機構可能調整結算制度，如對投資者基金份額、組合證券及資金
的結算方式發生變化，制度調整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風
險還可能來自于證券交易所及其他代理機構。
（3）第三方機構可能違約，導致基金或投資者利益受損的風險。
15、本基金投資特定品種的特有風險
（1）科創板股票的投資風險
本基金可投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度
以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于：
1）退市風險
①科創板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快；
②退市情形更多，新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運
作存在重大缺陷導致退市的情形；
③執行標準更嚴，明顯喪失持續經營能力，僅依賴與主業無關的貿易或者
不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市；
④不再設置暫停上市、恢復上市和重新上市環節，上市公司退市風險更大。
2）市場風險
科創板企業相對集中于新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節
能環保及生物醫藥等高新技術產業和戰略新興產業，大多數企業為初創型公司，
企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性，股票投資市場風險加大?？苿?br/>板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制，
其后漲跌幅限制為20%，科創板股票上市首日即可作為融資融券標的，可能導
致較大的股票價格波動。
3）流動性風險
科創板投資門檻較高，科創板的投資者可能以機構投資者為主，整體流動
性可能相對較弱。此外，科創板股票網下發行時，獲配賬戶存在被隨機抽中設
置一定期限限售期的可能，基金存在無法及時變現及其他相關流動性風險。
4）系統性風險
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科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業，在企業經營及盈利模式
上存在趨同，所以科創板股票相關性較高，市場表現不佳時，系統性風險將更
為顯著。
5）政策風險
國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
影響，國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板股票也會帶來政策影響。
（2）股指期貨的投資風險
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，若投資股指期貨，
由于保證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能
會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有
在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（3）國債期貨的投資風險
本基金可投資國債期貨，若投資國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、
流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變
化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現貨間的價
差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發生意外損益的風險。流動性風險
可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立
或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為
資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制
平倉的風險。
（4）股票期權的投資風險
本基金可投資股票期權，投資股票期權所面臨的主要風險是衍生品價格波
動帶來的市場風險；衍生品基礎資產交易量大于市場可報價的交易量而產生的
流動性風險；衍生品合約價格和標的指數價格之間的價格差的波動所造成基差
風險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而
帶來的保證金風險；交易對手不愿或無法履行契約而產生的信用風險；以及各
類操作風險。
（5）資產支持證券的投資風險
本基金可投資資產支持證券，資產支持證券是由受托機構發行的、代表特
定目的信托的信托受益權份額。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付
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資產支持證券收益的義務，其支付主要來源于支持證券的資產池產生的現金流。
資產支持證券在二級市場的成交流動性情況差異較大，其投資者可能面臨資產
支持證券難以以合理價格變現進而遭受損失的情況。資產支持證券雖然在法律
上實現了與原始權益人的破產隔離，但仍然依賴原始權益人的持續運營，并面
臨與原始權益人的資金混同風險，因此若本基金投資資產支持證券，當資產支
持證券的原始權益人出現違規違約時，本基金作為資產支持證券的持有人可能
面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風險。資產支持證券的交易結構較為復
雜，涉及眾多交易方，雖然相關的交易文件對交易各方的權利和義務均有詳細
的規定，但是無法排除由于任何一方違約或發生重大不利變化導致投資者利益
損失的風險。此外在資產支持證券的投資中基金管理人還面臨現金流預測風險、
操作風險等。當本基金投資的資產支持證券信用評級發生變動不再符合法規規
定或基金合同約定時，基金管理人將需要在規定期限內完成調整，該調整也可
能導致或有的變現損失。
（6）存托憑證的投資風險
如本基金投資存托憑證的，在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，
還將承擔與存托憑證、創新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風
險，具體包括但不限于以下風險：
1）與存托憑證相關的風險
①存托憑證是新證券品種，由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內
發行，代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證
券持有人的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證券。
②本基金買入或者持有紅籌公司境內發行的存托憑證，即被視為自動加入
存托協議，成為存托協議的當事人。存托協議可能通過紅籌公司和存托人商議
等方式進行修改，本基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存托協議作出額
外修改。
③本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊的股東，不能以
股東身份直接行使股東權利；本基金僅能根據存托協議的約定，通過存托人享
有并行使分紅、投票等權利。
④存托憑證存續期間，存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化，包括
但不限于存托憑證與基礎證券轉換比例發生調整、紅籌公司和存托人可能對存
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托協議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化
可能僅以事先通知的方式，即對本基金生效。本基金可能無法對此行使表決權。
⑤存托憑證存續期間，對應的基礎證券等財產可能出現被質押、挪用、司
法凍結、強制執行等情形，本基金可能存在失去應有權利的風險。
⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關費用。
⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無法根據存托協議的約定賣出
基礎證券，本基金持有的存托憑證無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉
讓， 存托人無法繼續按照存托協議的約定為本基金提供相應服務等風險。
2）與創新企業發行相關的風險
創新企業證券首次公開發行的價格可能高于公司每股凈資產賬面值，或者
高于公司在境外其他市場公開發行的股票或者存托憑證的發行價格或者二級市
場交易價格。
3）與境外發行人相關的風險
①紅籌公司在境外注冊設立，其股權結構、公司治理、運行規范等事項適
用境外注冊地公司法等法律法規的規定；已經在境外上市的，還需要遵守境外
上市地相關規則。投資者權利及其行使可能與境內市場存在一定差異。此外，
境內股東和境內存托憑證持有人享有的權益還可能受境外法律變化影響。
②紅籌公司可能僅在境內市場發行并上市較小規模的股票或者存托憑證，
公司大部分或者絕大部分的表決權由境外股東等持有，境內投資者可能無法實
際參與公司重大事務的決策。
③紅籌公司存托憑證的境內投資者可以依據境內《中華人民共和國證券法》
提起證券訴訟，但境內投資者無法直接作為紅籌公司境外注冊地或者境外上市
地的投資者，依據當地法律制度提起證券訴訟。
4）與交易機制相關的風險
①境內外市場證券停復牌制度存在差異，紅籌公司境內外上市的股票或者
存托憑證可能出現在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現象。
②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方
研究報告觀點、境內外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現較大波
動，可能對境內證券價格產生影響。
③在境內法律及監管政策允許的情況下，紅籌公司現在及將來境外發行的
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股票可能轉移至境內市場上市交易，或者公司實施配股、非公開發行、回購等
行為，從而增加或者減少境內市場的股票或者存托憑證流通數量，可能引起交
易價格波動。
④本基金持有的紅籌公司境內發行的證券，暫不允許轉換為公司在境外發
行的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內發行的存托憑證，暫不允
許轉換為境外基礎證券。
（7）北京證券交易所股票投資風險
本基金投資于北京證券交易所股票，可能面臨的風險包括：
1）經營風險
北京證券交易所主要服務創新型中小企業，企業多處于成長期，規模可能
偏小，往往具有依賴核心技術人員和供應商、客戶集中度高、應對外部沖擊能
力較弱等特點，企業上市后的持續創新能力、收入及盈利水平等仍具有較大不
確定性。
北京證券交易所設置四套上市標準，其中允許未盈利企業上市。因此可能
存在企業向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市時尚未盈
利、有累計未彌補虧損等情形，以及在上市后仍無法盈利、持續虧損、無法進
行利潤分配等情況。
2）股價波動風險
北京證券交易所上市企業多聚焦行業細分領域，業績受外部環境影響大，
可比公司較少，傳統估值方法可能不適用，上市后可能存在股價波動的風險。
北京證券交易所是獨立于滬深證券交易所之外的全國性證券交易所，其制
度規則，包括股票發行、交易、投資者適當性等方面與滬深證券交易所的制度
規則存在一定差別，包括北京證券交易所股票連續競價股票漲跌幅為30%，首
日無漲跌幅限制等，這些制度上的差異可能導致掛牌股票股價波動較大。
3）退市風險
北京證券交易所股票可能因觸及退市情形被終止上市。因觸及交易類情形
被終止上市的北京證券交易所股票，不進入退市整理期；因觸及財務類、規范
類及重大違法類情形被終止上市的，進入退市整理期交易15個交易日，且首個
交易日不設價格漲跌幅限制。股票退市可能會給本基金帶來不利影響。
4）流動性風險
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與滬深證券交易所上市公司相比，北京證券交易所企業股權相對集中、投
資者門檻相較滬深主板市場較高，因此可能存在市場整體流動性弱于滬深證券
交易所，投資者可能在特定階段對北京證券交易所股票形成一致性預期，因此
基金存在持有股票無法正常交易的風險。
5）由于存在表決權差異安排可能引發的風險
北京證券交易所允許上市公司存在表決權差異安排。根據此項安排，上市
公司可能存在控制權相對集中，以及因每一特別表決權股份擁有的表決權數量
大于每一普通股份擁有的表決權數量等情形，而使普通投資者的表決權利及對
公司日常經營等事務的影響力受到限制。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
16、參與融資業務的風險
本基金可根據法律法規的規定參與融資業務，可能面臨以下風險：
（1）杠桿風險：融資交易利用了一定的財務杠桿，放大了證券投資的盈虧
比例，由于高杠桿特征，潛在損失可能成倍放大；
（2）強制平倉風險：在從事融資交易期間，如果不能按照約定的期限清償
債務，或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資債務之間的比例低于維持
擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券
公司強制平倉的風險；
（3）授信額度風險：授信額度是客戶可融資額的最高限額，如果證券公司
融資總額規?；蜃C券品種融資交易受限，則存在授信給投資者的融資額度在某
一時點無法足額使用的可能。另外，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相
應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的
風險，可能會給基金財產造成經濟損失；
（4）融資成本增加的風險：在從事融資交易期間，如果中國人民銀行規定
的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率，將面臨融
資成本增加的風險；
（5）標的證券暫停交易或終止上市的風險：在從事融資交易期間，如果發
生融資標的證券范圍調整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，投資者將可
能面臨被證券公司提前了結融資交易的風險，可能會給基金財產造成經濟損失。
17、參與轉融通證券出借業務的風險
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本基金可參與轉融通證券出借業務，可能面臨的風險包括但不限于：
（1）流動性風險，指面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發生無法及時
變現支付贖回對價的風險；
（2）信用風險，指證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應
權益補償及借券費用的風險；
（3）市場風險，指證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場
風險；
（4）其他風險，如宏觀政策變化、證券市場劇烈波動、個別證券出現重大
事件、交易對手方違約、業務規則調整、信息技術不能正常運行等風險。
（二）市場風險
證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響而引起的波動，將對本基金資產產生潛在風險，主要包括：
1、政策風險
貨幣政策、財政政策、產業政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的
影響，導致市場價格波動，影響基金收益而產生風險。
2、經濟周期風險
證券市場是國民經濟的晴雨表，而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟
運行狀況將對證券市場的收益水平產生影響，從而產生風險。
3、利率風險
金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同
時直接影響企業的融資成本和利潤水平。因此基金投資收益水平會受到利率變
化的影響。
4、上市公司經營風險
上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前
景、行業競爭、人員素質等，這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所
投資的上市公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減
少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風
險，但不能完全規避。
5、購買力風險
如果發生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵
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消，從而影響基金資產的保值增值。
6、債券收益率曲線變動風險
債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一
的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。
7、再投資風險
再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，
這與利率上升所帶來的價格風險（即前面所提到的利率風險）互為消長。具體
為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，
將獲得較少的收益率。
（三）信用風險
主要指債券、資產支持證券、短期融資券等信用證券發行主體信用狀況惡
化，到期不能履行合約進行兌付的風險；另外，信用風險也包括證券交易對手
因違約而產生的證券交割風險。
（四）流動性風險
流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現基金資產以支付投資
者贖回對價的風險。
1、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好
的規范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括中證智
選船舶產業指數的成份股、備選成份股、其他股票、存托憑證、債券、資產支
持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、衍生工具和貨幣市場工具等），同
時本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征，綜合評
估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。
2、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對基金份額持有人
贖回的情形時，基金管理人將以保障基金份額持有人合法權益為前提，按照法
律法規、基金合同等規定，選取暫停接受贖回申請、延緩支付贖回對價、暫停
估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使
用，基金管理人將對風險進行監測和評估，使用前與基金托管人協商一致。在
實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回對價支付等可
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能受到相應影響， 基金管理人將依照法律法規、基金合同等規定進行操作，保
障基金份額持有人的合法權益。
3、本基金交易方式帶來的流動性風險
（1）本基金最小申購、贖回單位設置較高，中小投資者只能在二級市場上
按交易價格賣出基金份額。
（2）對ETF基金投資者而言，ETF可在二級市場進行買賣，因此也可能面
臨因市場交易量不足而造成的流動性問題，帶來基金在二級市場的流動性風險。
（五）管理風險
1、在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判
斷有誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说?br/>管理水平、管理手段和管理技術等對基金收益水平存在影響。
2、隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展，如果投資于這些
工具，基金可能會面臨一些特殊的風險。
3、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險。
（六）操作風險
1、相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因
素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部
門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。
2、基金估值風險。指每日基金估值可能發生錯誤的風險。
（七）合規性風險
1、指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者基金投資
違反法規及基金合同有關規定的風險。
2、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不
完善而產生的風險。
3、因人為因素而產生的風險，如內幕交易，欺詐行為等。
（八）本基金法律文件基金風險特征表述與銷售機構對基金風險評級可能
不一致的風險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險
狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各
銷售機構依據相關法律法規及內部評級標準，將基金產品按照風險由低到高順
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序進行風險級別評定劃分，其風險評級結果所依據的評價要素可能更多、范圍
更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致或存
在對應關系。
同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一產品
風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據監管要求、市場變化及
基金實際運作情況等適時調整對本基金的風險評級。
敬請投資者知悉，在購買本基金時按照銷售機構的要求完成風險承受能力
與產品風險之間的匹配檢驗，并須及時關注銷售機構對于本基金風險評級的調
整情況，自主作出投資決策。
（九）基金管理人職責終止風險
因違法經營或者出現重大風險等情況，可能發生基金管理人被依法取消基
金管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等情況。在基金管理
人職責終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險?；?br/>管理人職責終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責
任劃分的，相關基金管理人對各自履職行為依法承擔責任。
（十）其他風險
1、不可抗力。戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失，影響
基金收益水平，從而帶來風險。基金管理人、基金托管人、證券/期貨交易所、
登記機構和銷售機構等可能因不可抗力無法正常工作，從而影響基金的各項業
務按正常時限完成，使投資人和基金份額持有人無法及時查詢權益、進行日常
交易以致利益受損。
2、技術風險。在本基金的投資、交易、服務與后臺運作等業務過程中，可
能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益
受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、銷售機構、證券/
期貨交易所、證券/期貨登記結算機構等等。
3、其他意外事件導致的風險。
二、聲明
1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自主投資于本基金，
須自行承擔投資風險。
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2、本基金通過基金管理人直銷網點和指定的基金銷售機構公開發售，基金
管理人與基金銷售機構都不保證其收益或本金安全。
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第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，自決
議生效后兩日內在規定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會
未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成
立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證
監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、
律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作
人員。
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3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經過符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見
書后，由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基
金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公
告。
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七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
規的規定。
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第二十部分 基金合同的內容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采
取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用；
（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回申請；
（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉
融通證券出借業務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
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（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀機構或其
他為基金提供服務的外部機構。若本基金采用證券經紀機構交易結算模式，基
金管理人有權選擇代表本基金進行場內交易、作為結算參與人代理本基金進行
結算的證券經紀機構，并簽訂證券經紀服務協議；本基金管理人亦有權決定本
基金證券交易模式的轉換；
（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和收益分配等的業務規則；
（17）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購對價、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及
報告義務；
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（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，以及根據監管機構、司法機關等
有權機關的要求或因審計、法律等外部專業顧問要求提供的情況外，在基金信
息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付投資者贖回對價；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料，保存期限不少于法律法規的規定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并
且保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監
會并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；登記機構及發售代理機構將協
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助基金管理人完成相關資金和證券的退還工作；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨等交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
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（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬
戶；按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規
定外，以及根據監管機構、司法機關等有權機關的要求或因審計、法律等外部
專業顧問要求提供的情況外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果
基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存
期限不少于法律法規的規定；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對價；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監
會和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
任不因其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向
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基金管理人追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利和義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，
基金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基
金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基
金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購款項和認購股票、申購對價及法律法規和基金合同所規
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定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。若未來本基金份額持有人大會成立
日常機構，則按照屆時有效的法律法規的規定執行。
若以本基金為目標基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯接基
金的基金合同生效，鑒于本基金和聯接基金的相關性，本基金聯接基金的基金
份額持有人可以憑所持有的聯接基金的基金份額直接出席或者委派代表出席本
基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，聯接基金
持有人持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為：在本基金基金份額持有
人大會的權益登記日，聯接基金持有本基金份額的總數乘以該基金份額持有人
所持有的聯接基金份額占聯接基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方
法，保留到整數位。聯接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一
參會份額擁有平等的投票權。
聯接基金的基金管理人不應以聯接基金的名義代表聯接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯接基金的
特定基金份額持有人的委托以聯接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本
基金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯接基金基金合同的約定召開聯接基金的基
金份額持有人大會，聯接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基
金份額持有人大會的，由聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有
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人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的，以屆時有效的法律法
規為準。
（一）召開事由
1、除法律法規、監管機構另有規定或基金合同另有約定的，當出現或需要
決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求調
整該等報酬標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終
止上市的情形除外；
（14）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。
2、在法律法規規定和基金合同約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實
質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規要求增加的基金費用的收??；
（2）調整本基金的申購費率或者變更收費方式；
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（3）因相應的法律法規、上海證券交易所或者登記機構的相關業務規則發
生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；
（5）基金推出新業務或服務；
（6）基金管理人、相關證券交易所、基金登記機構在法律法規規定或中國
證監會許可的范圍內調整或修改《業務規則》，包括但不限于有關基金認購、
申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等內容；
（7）調整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
（8）調整基金份額凈值、申購贖回清單的內容、計算和公告的時間或頻率；
（9）調整基金收益分配原則；
（10）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?br/>當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；?br/>金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
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議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提
前30日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前 30 日，在規定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表
決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
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基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合
同和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不
少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。
通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
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一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規和監管機構允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他書面或非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權，
具體方式在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與
非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和
通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話、短信
或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人
大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確
定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大
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會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代
表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基
金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?br/>托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出
的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公
證機關監督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規另有規定或
基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分
的相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決
視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表
決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金
份額持有人所代表的基金份額總數。
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基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
在上述規則的前提下，具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知
為準。
（七）計票
1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?br/>拒派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起 5日內報中國證監
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
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基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規
或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商
一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額
持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，自決
議生效后兩日內在規定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會
未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成
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立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證
監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、
律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作
人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經過符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見
書后，由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基
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金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公
告。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
規的規定。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如
經友好協商未能解決的，均應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會按照申請仲裁
時該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，
并對各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規定，仲裁費用由敗訴方承
擔。爭議處理期間，基金管理人與基金托管人應恪守各自的職責，繼續忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區、澳
門特別行政區和臺灣地區法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業場所查閱。
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第二十一部分 基金托管協議的內容摘要
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27
30層
法定代表人：裴長江
設立日期：1999年4月13日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監基金字
【1999】11號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣5.2億元
存續期限：持續經營
聯系電話：021-20361818
（二）基金托管人
名稱：興業銀行股份有限公司（簡稱：興業銀行）
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復〔1988〕347號
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基金字〔2005〕74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續期間：永續經營
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結
算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債
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券；買賣政府債券、金融債券；代理發行股票以外的有價證券；買賣、代理買
賣股票以外的有價證券；資產托管業務；從事同業拆借；買賣、代理買賣外
匯；結匯、售匯業務；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款
項及代理保險業務；提供保管箱服務；財務顧問、資信調查、咨詢、見證業
務；經中國銀行保險監督管理委員會批準的其他業務；保險兼業代理業務；黃
金及其制品進出口；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經
批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，經營項目以相關部門批準
文件或許可證件為準）。
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金
管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相
關技術系統，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行
監督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍主要為標的指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）。
為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創
板、創業板及其他經中國證監會允許發行的股票）、存托憑證、債券（國債、
央行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債券、企
業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、
短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、
銀行存款、同業存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權等）、貨幣
市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會
相關規定）。
本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數成份股和備選成份股（均
含存托憑證）的比例不得低于基金資產凈值的 90%，且不低于非現金基金資產
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的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。
如法律法規對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例
為準，本基金的投資比例會做相應調整。
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投
資比例進行監督。
1、基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：
（1）本基金投資于標的指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例
不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%；
（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（6）本基金應投資于信用級別評級為 BBB以上（含 BBB）的資產支持證
券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（7）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易的，應當遵循下列（8）-（13）
要求：
（8）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產凈值的 10%；持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的15%；
（9）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值
與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資
產（不含質押式回購）等；
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（10）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的 20%；持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
（11）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；基金所持有的
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價
值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（12）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%；在任何交易日內交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（13）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約
需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
本基金參與股票期權交易的，應當遵守下列（14）-（16）要求：
（14）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈
值的10%；
（15）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，
應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金
等價物；
（16）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的 20%。其中，合約
面值按照行權價乘以合約乘數計算；
（17）本基金參與融資業務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（18）本基金參與轉融通證券出借業務的，應當符合下列要求：最近 6 個
月內日均基金資產凈值不得低于 2億元；參與轉融通證券出借業務的資產不得
超過基金資產凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證券歸為流
動性受限資產；參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券
總量的30%；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值
加權平均計算；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
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值的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（21）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；
（23）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（18）至（20）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證
券發行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性
限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，
基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。
因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合第（18）項規定的，基金管理人不得新增出借業務。法
律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管
協議第十五章基金投資禁止行為進行監督。
如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當程序后，可不受上述規定的限制或按調整后的規定
執行。
（四）根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定，基金管理人和基金
托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或者與其有其
他重大利害關系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單，并確保所提供的關
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聯交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞胸熑伪９?br/>真實、完整、全面的關聯交易名單，并負責及時更新該名單。任何一方名單變
更后，該方應及時將更新后的關聯方名單發送給對方，名單接收方應于 2個工
作日內進行回函確認已知名單的變更。名單接收方對上述名單確認后，新的關
聯交易名單開始生效。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估
機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事
項進行審查。
（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金
托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間
債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾?br/>人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄?br/>人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
如基金管理人在基金首次投資銀行間債券市場之前仍未向基金托管人提供銀行
間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。基金管理
人可以定期或不定期對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新
名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議
進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手
名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前 3
個工作日內與基金托管人協商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理
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人有權向相關交易對手追償，基金托管人應予以必要的協助與配合?；鹜泄?br/>人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后
發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托
管人應及時書面或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經提醒后仍未改正
時造成基金財產損失的，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投
資流通受限證券進行監督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。
2、流通受限證券與上文的流動性受限資產的定義不同，包括由《上市公司
證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在
發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或其他原
因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證
券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制等規章制度并提供給基金托管人?；鸸芾砣藨敻鶕鸬耐顿Y風
格和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在相關制度中明確具
體比例，避免基金出現流動性風險?；鹜顿Y非公開發行股票，基金管理人還
應提供流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券
的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到
上述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如
有）：
擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與
承銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成
本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真
實、完整。
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5、基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證
監會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
6、基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規進行監督，并審核基金管
理人提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的，
有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補
充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出
具的風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕執行有關指
令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并
有權報告中國證監會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監會請求解
決。如果基金托管人切實履行監督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人
沒有切實履行監督職責，導致基金出現風險，基金托管人應承擔連帶責任。
7、相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的，從其規定。
（七）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資
產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等
進行監督和核查。
（八）基金托管人對基金投資銀行存款進行監督
本基金投資銀行存款應符合如下規定：
1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?br/>銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。
2、基金管理人應當按照有關法規規定，與基金托管人、存款機構簽訂相關
書面協議?；鹜泄苋藨鶕嘘P相關法規及協議對基金銀行存款業務進行監
督與核查，嚴格審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有
關文件，切實履行托管職責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的
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約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金
托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。如
基金管理人在基金首次投資銀行存款之前仍未向基金托管人提供存款銀行名單
的，視為基金管理人認可所有銀行。
（九）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
違反法律法規、基金合同和本托管協議的規定，應及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金
管理人收到書面通知后應及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基
金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規
定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行
復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在
限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。如果基金托管人未能切實履行
監督職責，導致基金出現風險或造成基金資產損失的，基金托管人應承擔相應
責任。
（十）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同
和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理
人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；
對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報
送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
（十一）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反
法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即以書面
或以雙方認可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應損失由基金管理人
承擔，基金托管人如無過錯的則在履行其通知義務及本協議約定的監督義務后
予以免責。
（十二）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證
監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金管
理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應報告中國證監會。
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三、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包
括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬
戶和期貨結算賬戶及投資所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈
值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督
基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行
分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本托管協議及其他有關規定時，應及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面
形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內
及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不
限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定
時間內答復基金管理人并改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能
在限期內糾正或未在合理期限內確認的，基金管理人應報告中國證監會?；?br/>管理人有權要求基金托管人賠償基金管理人及基金財產因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監會。
四、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構的固有財產。
基金財產的債權、不得與基金管理人、基金托管人、證券經紀機構固有財產的
債務相抵銷，不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。基金管理人、基金托
管人、證券經紀機構以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行
使請求凍結、扣押和其他權利。
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2、基金托管人應安全保管基金財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的銀行存款賬戶、證券賬戶、期貨結
算賬戶及投資所需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a
的完整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情況
雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的合法合規指令，不得自行
運用、處分、分配本基金的任何資產（不包含托管資產開戶銀行扣收結算費和
賬戶維護費等費用），非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執
行。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人應予以必要
的協助與配合，但對此不承擔相應責任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產，或交由證券公司負責清算交收的基金資產及其收益，由于該
等機構或該機構會員單位等本協議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產
等原因給基金資產造成的損失等不承擔責任。
8、除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）募集資金和組合證券的驗資
1、基金募集期間募集認購款項應存于基金認購專用賬戶，該賬戶由基金
管理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額
（含網下股票認購所募集的股票市值）、基金份額持有人人數符合《基金法》、
《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基
金托管人開立的基金銀行賬戶，并由登記機構將組合證券過戶至本基金的組合
證券賬戶，同時在規定時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會
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計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名
以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人或
相關機構按規定辦理退款、股票解凍及返還等事宜，基金托管人應提供充分協
助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人為本基金單獨開立托管資金賬戶。托管資金賬戶的名稱應當
包含本基金名稱，具體名稱以實際開立為準。本基金的一切貨幣收支活動，包
括但不限于投資、支付基金收益、收取認購款、申購/贖回對價的現金部分，均
需通過該托管資金賬戶進行。
2、托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
本基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
3、托管資金賬戶的管理應符合有關法律法規的規定。
（四）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限
責任公司、銀行間市場登記結算機構的有關規定，以本基金的名義在中央國債
登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶，
資金結算賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券
的結算。
（五）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；?br/>托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。
4、若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規定開立、使
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用并管理；若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定
執行。
（六）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經紀機構營業網點開立證
券資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變
動明細以及場內證券交易清算，并與基金托管人開立的托管資金賬戶建立第三
方存管關系。證券經紀機構根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立證券
資金賬戶，并按照該證券經營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協
議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結算資金全
額存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算
由基金管理人所選擇的證券經紀機構負責。證券資金賬戶內的資金，只能通過
證銀轉賬方式將資金劃轉至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉至任何其他銀
行賬戶?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資金清算，也不負責保管證券
資金賬戶內存放的資金。
（七）股指期貨、國債期貨相關賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規定開立期貨結算賬戶、期貨資金
賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結算賬戶名稱、期貨資金賬
戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規定設立。
（八）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其
預留印鑒應包含基金托管人指定印章。本著便于基金財產的安全保管和日常監
督核查的原則，存款行應盡量選擇基金托管人經辦行所在地的分支機構。對于
任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協議，約定
雙方的權利和義務，該協議作為劃款指令附件。該協議中必須有如下條款或意
思表示：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背
書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、
開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f議中未體現前述
條款，基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，
原則上由基金托管人保管證實書正本。基金管理人應該在合理的時間內進行定
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期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，
若產生息差（即基金財產已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差
額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協商解決。
（九）其他賬戶的開立和管理
1、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規
定，在基金管理人和基金托管人協商一致后開立。新賬戶按有關規定使用并管
理。
2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦
理。
（十）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業
中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉讓，由基
金管理人和基金托管人共同辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券
在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔；
基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。
（十一）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業
務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。
五、基金資產凈值計算和會計復核
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產凈值
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基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額
的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第 5位四舍五入，由此產生的誤
差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機
制。法律法規、監管機構、基金合同另有規定的，從其規定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公
告。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規或
基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，
將基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理
人按規定對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權
合約、債券和銀行存款本息、資產支持證券、應收款項、其他投資等資產及負
債。
2、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業
會計準則》、監管部門有關規定。
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該
資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價
值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表
明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，
確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
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所產生的溢價或折價。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允
價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸
入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的，應對估
值進行調整并確定公允價值。
3、估值方法
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機
構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
3）流通受限股票，包括非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公
開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發行未
上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監管機構或行業協會有關規
定確定公允價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基
準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準
服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影
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響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟模凑臻L待償期所對應的
價格進行估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的
含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行
凈價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
（7）本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約，一般以估
值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
（8）本基金參與融資及轉融通證券出借業務的，按照相關法律法規和行業
協會的相關規定進行估值。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。
（10）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（11）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事
項，按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責
任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外
予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
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（2）由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記機構、指數編制機
構、存款銀行、證券經紀機構等第三方機構發送的數據錯誤，或國家會計政策
變更、市場規則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托
管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現該錯誤的，
由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（3）對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與基金按照權
責發生制進行估值的應交稅金有差異的，相關估值調整不作為基金資產估值錯
誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后 4位以內（含第 4位）發生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，
并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
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并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得
利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將
此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人
應當公告，并報中國證監會備案。
（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行
業另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協商。
（四）暫停估值的情形
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1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人、基
金托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基
金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日
核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，
以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。
核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，調整以國家有
關規定為準。
3、財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后 5個工作日內完成月度報表的編制；在季度
結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個
月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告
的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^符合《中華人民共和國證券
法》規定的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以
不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
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（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金
托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向
基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，保管
時間自基金賬戶銷戶之日不少于20年?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨謩e保管基
金份額持有人名冊，保存期不少于法定最低期限。
基金管理人應當及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊，基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于
發生日后十個工作日內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤
備份，保存期限不少于法定最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持
有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理
人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法
規規定各自承擔相應的責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
七、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，
其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。
（二）基金托管協議終止出現的情形
1、基金合同終止；
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2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成
立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證
監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、
律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作
人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
7、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
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金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經過符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見
書后，由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基
金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公
告。
9、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
規的規定。
八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，本協議
雙方當事人應盡量通過協商途徑解決，如經友好協商未能解決的，任何一方均
有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規則
進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，本協議雙方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、
盡責地履行本協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協議受中國法律（為本協議之目的，在此不包括香港特別行政區、澳門
特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
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第二十二部分 對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣藢⒏鶕?br/>基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如
下：
一、基金份額持有人交易資料服務
投資者在交易申請被受理的2個工作日后，可通過銷售網點查詢和打印交易
確認單?；鸸芾砣藢⒏鶕钟腥速~單訂制情況，向賬單期內發生交易或賬單
期末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發送對賬單。具體
業務規則詳見基金管理人網站公告或相關說明。
二、網上交易、查詢服務
投資者除可通過基金管理人的直銷網點和代銷機構的代銷網點辦理申購、
贖回等交易以及賬戶查詢外，還可通過基金管理人的網站
（www.fullgoal.com.cn ） 微 信 服 務 號 （ 搜 索 “ 富 國 基 金 微 管 家 ”或
“FullgoalWeFund”）、或客戶端“富國富錢包”APP享受網上交易、查詢服務。具
體業務規則詳見基金管理人網站公告或相關說明。
三、信息定制及資訊服務
投資者可通過撥打客服熱線、在線客服、發送郵件、短信或登陸基金管理
人網站等多種渠道，定制對賬單、基金交易確認信息、周刊等各類資訊服務。
當投資者接收定制服務的手機號碼、電子郵箱、郵寄地址等信息不詳、填寫有
誤或發生變更時，可通過以上渠道更新修改，以避免無法及時接收相關定制服
務。
四、網絡在線服務
投資者可通過基金管理人網站、微信服務號或客戶端獲得投資咨詢、業務
咨詢、信息查詢、信息定制、服務投訴及建議等多項在線服務。
五、客戶服務中心電話服務
客戶服務中心自動語音系統提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產品與服務等信息查詢。
客戶服務中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時的座席服務，投資
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者可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改
等專項服務，節假日除外。
六、客戶投訴受理服務
投資者可以通過各銷售機構網點柜臺、基金管理人網站投訴欄目、客戶服
務中心人工熱線、在線客服、微客服、書信、電子郵件、短信、傳真等多渠道
對基金管理人和銷售網點所提供的服務以及公司的政策規定提出投訴或意見。
七、基金管理人個人信息保護政策
投資者因訂立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗錢、投資者
適當性管理、實名制等相關法律法規及監管規定履行法定義務所必需，在賬戶
開立及基金交易時涉及個人信息處理。投資者可以通過基金管理人網站、微信
服務號（搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”）、客戶端“富國富錢
包”APP查看《富國基金個人信息保護政策》，了解基金管理人處理個人信息的
規則。
八、基金管理人客戶服務聯絡方式
客戶服務熱線：95105686，4008880688（全國統一，免長途話費），工作
時間內可轉人工坐席。
客戶服務傳真：021-20513277
公司網址：http://www.fullgoal.com.cn
電子信箱：public@fullgoal.com.cn
客服中心地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公
樓二座27層
九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請聯系基金管理
人客戶服務中心熱線，或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯系基金管理人。
請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
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第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售
機構的住所，供公眾查閱、復制。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述
文件的復制件或復印件，但應以基金備查文件正本為準。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
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第二十四部分 備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監會準予富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資
基金募集注冊的文件
（二）《富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基金基金合
同》
（三）《富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投資基金托管協
議》
（四）基金管理人業務資格批件、營業執照
（五）基金托管人業務資格批件、營業執照
（六）關于申請募集注冊富國中證智選船舶產業交易型開放式指數證券投
資基金的法律意見
（七）注冊登記協議
（八）中國證監會要求的其他文件
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2025年12月10日
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